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上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文1上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告2016年08月上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文2第一节重要提示、目录和释义公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任.
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议.
公司计划不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本.
公司负责人纪翌、主管会计工作负责人李国范及会计机构负责人(会计主管人员)葛达明声明:保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整.
上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文3目录第一节重要提示、目录和释义.
2第二节公司简介.
5第三节会计数据和财务指标摘要7第四节董事会报告.
9第五节重要事项.
23第六节股份变动及股东情况.
51第七节优先股相关情况.
59第八节董事、监事、高级管理人员情况60第九节财务报告.
62第十节备查文件目录.
137上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文4释义释义项指释义内容公司、本公司、股份公司、新时达指上海新时达电气股份有限公司中国证监会、证监会指中国证券监督管理委员会深交所、交易所指深圳证券交易所报告期、本报告期指2016年1-6月的会计期间会计师、年审会计师、外部审计机构指立信会计师事务所(特殊普通合伙)元指人民币元电梯控制类产品指本公司生产或销售的电梯控制系统各种细分产品,包括电梯控制成套系统、电梯智能化微机控制板、电梯操纵箱和电梯召唤箱等.
节能与工业传动类产品指本公司生产或销售的变频器各种细分产品,包括各类工控类变频器、电梯专用变频器、一体化电梯驱动控制器和门机变频器等,以及与合同能源管理业务相关的各种产品.
机器人与运动控制类产品指本公司生产或销售的机器人与运动控制系统各种细分产品,包括工业机器人、运动控制器、伺服驱动器、伺服电机、运动控制及机器人工程等.
深圳众为兴、众为兴指深圳众为兴技术股份有限公司晓奥享荣指上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司会通科技指上海会通自动化科技发展有限公司新时达机器人指上海新时达机器人有限公司上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文5第二节公司简介一、公司简介股票简称新时达股票代码002527变更后的股票简称(如有)——股票上市证券交易所深圳证券交易所公司的中文名称上海新时达电气股份有限公司公司的中文简称(如有)新时达公司的外文名称(如有)ShanghaiSTEPElectricCorporation公司的外文名称缩写(如有)STEP公司的法定代表人纪翌二、联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名冯骏杨丽莎联系地址上海市嘉定区思义路1560号上海市嘉定区思义路1560号电话86-21-69926000总机转86-21-69926000总机转传真86-21-6992616386-21-69926163电子信箱yangls@stepelectric.
comyangls@stepelectric.
com三、其他情况1、公司联系方式公司注册地址,公司办公地址及其邮政编码,公司网址、电子信箱在报告期是否变化适用√不适用公司注册地址,公司办公地址及其邮政编码,公司网址、电子信箱报告期无变化,具体可参见2015年年报.
2、信息披露及备置地点信息披露及备置地点在报告期是否变化适用√不适用公司选定的信息披露报纸的名称,登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址,公司半年度报告备置地报告期无变化,具体可参见2015年年报.
上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文63、注册变更情况注册情况在报告期是否变更情况√适用不适用注册登记日期注册登记地点企业法人营业执照注册号税务登记号码组织机构代码报告期初注册2015年07月27日上海市工商行政管理局31011400009850731011460751688X60751688-X报告期末注册2016年06月01日上海市工商行政管理局9131000060751688XT9131000060751688XT9131000060751688XT临时公告披露的指定网站查询日期(如有)——临时公告披露的指定网站查询索引(如有)——4、其他有关资料其他有关资料在报告期是否变更情况√适用不适用报告期内,公司注册资本由589,770,589元增加至620,171,214元,股本总数由589,770,589股增加至620,171,214股.
详情可查阅2016年5月4日公司刊登于巨潮资讯网(http://www.
cninfo.
com.
cn)上的相关公告.
上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文7第三节会计数据和财务指标摘要一、主要会计数据和财务指标公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据是√否本报告期上年同期本报告期比上年同期增减营业收入(元)1,028,529,610.
90668,795,580.
7453.
79%归属于上市公司股东的净利润(元)90,490,308.
6784,016,295.
067.
71%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润(元)70,765,820.
2871,512,283.
84-1.
04%经营活动产生的现金流量净额(元)-26,834,629.
2749,590.
73-54,212.
19%基本每股收益(元/股)0.
15040.
14215.
84%稀释每股收益(元/股)0.
15040.
14215.
84%加权平均净资产收益率3.
75%4.
00%-0.
25%本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减总资产(元)4,553,934,064.
943,413,066,685.
7033.
43%归属于上市公司股东的净资产(元)2,637,527,360.
922,184,775,700.
8620.
72%二、境内外会计准则下会计数据差异1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况适用√不适用公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况.
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况适用√不适用公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况.
三、非经常性损益项目及金额√适用不适用单位:元项目金额说明非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)76,922.
91计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统22,859,802.
68上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文8一标准定额或定量享受的政府补助除外)除上述各项之外的其他营业外收入和支出278,927.
80减:所得税影响额3,482,348.
01少数股东权益影响额(税后)8,816.
99合计19,724,488.
39--对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因适用√不适用公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形.
上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文9第四节董事会报告一、概述2016年上半年,随着资产并购的落实,机器人及运动控制产品业务继续呈现飞速增长,产业链更趋完善,业务及资源上协同优势的发挥更为显著;与此同时,紧紧围绕"不畏艰难图发展,刻苦创新作贡献"的年度经营行动方针,不断加大研发投入,深化技术储备,使公司在机器人及运动控制产品业务上的竞争优势得以迅速确立.
截止2016年6月30日,公司实现营业收入102,852.
96万元,同比增长53.
79%;实现营业利润7,755.
85万元,同比增长19.
67%;实现利润总额11,491.
74万元,同比增长17.
35%;实现净利润8,962.
02万元,同比增长6.
03%;其中,实现归属于母公司所有者的净利润9,049.
03万元,同比增长7.
71%.
二、主营业务分析概述报告期内,公司机器人及运动控制类产品业务实现营业收入60187.
82万元,同比增长306.
64%.
该类分业务所取得的增长,主要得益于公司机器人业务平台下各子公司之间的资源互补和技术协同,从而使众为兴、晓奥享荣、会通科技的相关业务均能取得稳定的发展.
此外,公司海外业务毛利贡献额同比增加778.
38万元,充分显示公司深耕海外市场,逐步注重业务质量的发展趋势.
报告期内,作为公司传统主营的电梯控制类产品业务在整梯市场增量有限、价格竞争加剧的双重压力下,业绩下滑态势较为明显,从而导致公司上半年度整体增速有所放缓,并预计将使公司下半年度的经营发展面临较为艰巨的挑战.
主要财务数据同比变动情况单位:元本报告期上年同期同比增减变动原因营业收入1,028,529,610.
90668,795,580.
7453.
79%主要系报告期内机器人及运动控制业务增长,以及并表会通科技所致营业成本751,103,405.
66428,670,631.
5075.
22%主要系报告期内机器人及运动控制业务增长,以及并表会通科技所致销售费用65,732,800.
2464,668,637.
271.
65%——管理费用120,514,786.
8299,509,485.
2721.
11%主要系报告期内并表会通科技,以及可比报告期内并表晓奥享荣所致财务费用8,383,245.
33-1,575,739.
29-632.
02%主要系公司因并购导致借款增加,从而相应利息支出增加所致所得税费用25,297,180.
3513,405,316.
0288.
71%主要系报告期内并表企业所得税税率为25%的会通科技所致研发投入62,687,997.
7749,398,590.
3926.
90%主要系报告期内机器人及运动控制业务等的研发支出增加所致经营活动产生的现金流量净额-26,834,629.
2749,590.
73-54,212.
19%主要系报告期内并表会通科技所致投资活动产生的现金流量净额-431,317,930.
03-82,833,827.
94420.
70%主要系报告期内购买会通科技100%股上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文10权及晓奥享荣49%股权所致筹资活动产生的现金流量净额312,416,894.
0748,172,145.
75548.
54%主要系报告期内公司因并购导致借款增加所致现金及现金等价物净增加额-143,786,084.
96-35,192,465.
07308.
57%主要系报告期内公司因并购增加了借款以及投资支出所致公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动适用√不适用公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动.
公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况适用√不适用公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期内的情况.
公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况公司提出的2016年度经营目标为:总体营业收入力争突破25亿元,来自机器人与运动控制产品业务的营业收入力争"翻两番",机器人本体及其控驱系统产品销售力争突破4000台(套).
2016年上半年,公司机器人与运动控制类产品业务继续保持良好增长,预计能够达到相关经营业绩预期;但电梯控制类产品业务则呈现下滑态势,电梯行业整体尚未有明显的复苏局面,将有可能对公司全年经营业绩的完成产生一定的不利影响.
三、主营业务构成情况单位:元营业收入营业成本毛利率营业收入比上年同期增减营业成本比上年同期增减毛利率比上年同期增减分行业工业1,028,529,610.
90751,103,405.
6626.
97%53.
79%75.
22%-8.
93%分产品电梯控制类产品201,841,889.
75137,852,816.
0031.
70%-22.
00%-12.
55%-7.
38%节能与工业传动类产品111,918,179.
1157,903,644.
8748.
26%-11.
56%-8.
05%-1.
98%机器人与运动控制类产品601,878,172.
14470,075,866.
0121.
90%306.
64%358.
82%-8.
88%其他产品112,891,369.
9085,271,078.
7824.
47%-16.
67%-19.
26%2.
42%分地区境内952,908,324.
39706,517,742.
4225.
86%65.
54%96.
93%-11.
82%境外75,621,286.
5144,585,663.
2441.
04%-18.
83%-36.
23%16.
08%四、核心竞争力分析报告期内,公司不断致力于技术和研发核心优势的强化,重视研发投入力度.
公司与上海振华重工(集团)股份有限公司、上港集团股份有限公司振东分公司以及同济大学合作进行的"集装箱堆场自动化项目"于2016年3月正式启动,该项目已获准通过上海市科委《集装箱堆场智能化设备》项目立项评审.
在机器人及运动控制类产品业务方面,公司先后与欧姆龙自动化(中国)有限公司、东风汽车有限公司等知名企业签署了战略合作协议;在电梯控制与驱动系统产品业务方面,公司在上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文11上半年度连续发布了AS380S一体化驱动控制器、C7000一体化电梯控制柜、数字键盘式操纵箱及人机界面产品设计理念等多款新产品.
报告期内,公司累计投入研发费用62,687,997.
77元,同比增长26.
90%,研发投入占营业收入的比例达到6.
09%.
其中,公司为大力发展机器人及运动控制类产品业务,相关研发投入在报告期内继续显著增长.
此外,公司在坚持打造研发硬实力的同时,致力于品牌塑造与推广的软实力建设,新时达机器人、众为兴、晓奥享荣、会通科技凭借优异的业务表现,先后在高工金球奖评选中荣获年度技术创新金球奖、年度表现最佳上市公司、本土机器人品牌价值奖三个奖项,在恰佩克奖评选中荣获中国十大系统集成商、年度运动控制用户满意品牌、最具投资价值国内机器人品牌等奖项.
报告期内,公司各大主营业务产品积极亮相第16届中国北方国际自行车电动车展览会、2016年中国国际电梯展览会、第21届北京埃森焊接与切割展览会、2016年中国国际机器人展览会等,不断提升品牌知名度.
截至报告期末,公司专利数量增加至237项,其中,发明专利70项;公司软件著作权增加至180项;公司参与编制与修订的国家技术标准增加至13项.
报告期内,公司核心竞争力未发生重要变化,亦无导致核心竞争力受到严重影响的事项发生.
五、投资状况分析1、对外股权投资情况(1)对外投资情况√适用不适用对外投资情况报告期投资额(元)上年同期投资额(元)变动幅度119,878,811.
47109,746,202.
939.
23%被投资公司情况公司名称主要业务上市公司占被投资公司权益比例上海北科良辰自动化设备有限公司工业自动化控制驱动产品销售35.
00%上海浩疆自动化科技有限公司工业自动化控制驱动产品销售35.
00%无锡良辰电子有限公司工业自动化控制驱动产品销售35.
00%辛格林纳自动化马来西亚有限公司电梯控制驱动产品制造及销售50.
00%(2)持有金融企业股权情况√适用不适用公司名称公司类别最初投资成本(元)期初持股数量(股)期初持股比例期末持股数量(股)期末持股比例期末账面值(元)报告期损益(元)会计核算科目股份来源上海农村商业银行股份有限公司商业银行200,000.
00200,0000.
00%200,0000.
00%200,000.
000.
00可供出售金融资产现金购买合计200,000.
00200,000--200,000--200,000.
000.
00----上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文12(3)证券投资情况适用√不适用公司报告期不存在证券投资.
(4)持有其他上市公司股权情况的说明适用√不适用公司报告期未持有其他上市公司股权.
2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况(1)委托理财情况适用√不适用公司报告期不存在委托理财.
(2)衍生品投资情况适用√不适用公司报告期不存在衍生品投资.
(3)委托贷款情况适用√不适用公司报告期不存在委托贷款.
3、募集资金使用情况√适用不适用(1)募集资金总体使用情况√适用不适用单位:万元募集资金总额76,109.
49报告期投入募集资金总额34已累计投入募集资金总额81,108.
8报告期内变更用途的募集资金总额0累计变更用途的募集资金总额0累计变更用途的募集资金总额比例0.
00%募集资金总体使用情况说明上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文13募集资金存储专户的期初余额合计为379,980.
69元,2016年上半年度共使用募集资金340,000.
00元,支付手续费0.
00元,收到存款利息收入359.
01元,故截止2016年6月30日募集资金存储专户的余额合计为40,339.
70元.
(2)募集资金承诺项目情况√适用不适用单位:万元承诺投资项目和超募资金投向是否已变更项目(含部分变更)募集资金承诺投资总额调整后投资总额(1)本报告期投入金额截至期末累计投入金额(2)截至期末投资进度(3)=(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期本报告期实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化承诺投资项目电梯专用系列变频器扩建技术改造项目否5,7883,5613,561100.
00%2012年04月01日是否电梯控制成套系统扩建技术改造项目否8,8068,749.
83348,747.
9599.
98%2014年03月01日294.
25否否企业技术中心扩建项目否3,9542,8632,863100.
00%2012年01月01日是否承诺投资项目小计--18,54815,173.
833415,171.
95----294.
25----超募资金投向建设海外业务上海营销中心1,5001,5001,500100.
00%2012年01月01日否增资子公司用于建设工控类变频器业务上海营销中心4,5004,5004,500100.
00%2012年01月01日否收购上海颐文实业有限公司100%股权4,1544,1544,154100.
00%2012年02月01日否设立从事合同能源管理业务的全资子公司1,0001,0001,000100.
00%2012年09月01日否收购北科、浩疆、无锡良辰各35%股权9,3809,3809,380100.
00%2012年11月01日479.
57是否设立机器人业务子公司5,0005,0005,000100.
00%2014年02月01否上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文14日收购控股子公司上海新时达电线电缆有限公司股权并增资8,1278,1278,127100.
00%2014年01月31日703.
11是否收购众为兴100%股权的部分现金对价11,00011,00011,000100.
00%2014年09月01日2,991.
99是否归还银行贷款(如有)--5,0005,0005,000100.
00%补充流动资金(如有)--16,275.
8516,275.
8516,275.
85100.
00%超募资金投向小计--65,936.
8565,936.
85065,936.
85----4,174.
67----合计--84,484.
8581,110.
683481,108.
8----4,468.
92----未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)电梯控制成套系统扩建技术改造项目低于预计效益的主要原因系公司销售结构性调整.
项目可行性发生重大变化的情况说明本报告期项目可行性未发生重大变化.
超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用项目实施出现募集资金结余的金额及原因适用(1)电梯专用系列变频器扩建技术改造项目原计划投资额为5,788万元,调整后投资额为3,561万元,投资额节余2,227万元.
(2)企业技术中心扩建项目原计划投资额为3,954万元,调整后投资额为2,863万元,投资额节余1,091万元.
(3)电梯控制成套系统扩建技术改造项目原计划投资额为8,806.
00万元,调整后投资额为8,749.
83万元,投资额节余56.
17万元.
上述三个募集资金项目投资额产生节余的主要原因为:一、部分设备在招标过程中实际的购买价小于预算额;二、改进了部分产能提升和研发测试方案,取消或调整了部分工程实施和设备购置的计划.
工程和设备方案改进后,仍能满足原定产能评价和研发测试要求.
尚未使用的募集资金尚未使用的募集资金仍存放于募集资金专用账户.
上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文15用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况不适用(3)募集资金变更项目情况适用√不适用公司报告期不存在募集资金变更项目情况.
(4)募集资金项目情况募集资金项目概述披露日期披露索引上海新时达电气股份有限公司2016年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告2016年08月02日文件名称:上海新时达电气股份有限公司2016年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告;披露于:深圳证券交易所网站、巨潮资讯网www.
cninfo.
com.
cn4、主要子公司、参股公司分析√适用不适用主要子公司、参股公司情况单位:元公司名称公司类型所处行业主要产品或服务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润上海新时达电梯部件有限公司子公司工业制造主要从事电梯部件的制造及销售等.
10,000,000.
0020,542,084.
9919,593,219.
930.
00-3,289.
77125,784.
07上海新时达网络科技有限公司子公司软件开发主要从事计算机软硬件的开发与销售等.
2,000,000.
002,132,594.
94-13,310,151.
1216,257.
69-2,558,183.
29-2,552,531.
43上海辛格林纳新时达电机有限公司子公司工业制造主要从事变频器、伺服驱动器等产品生产、销售等.
100,000,000.
00336,086,943.
70171,963,667.
23168,204,833.
00-8,363,462.
81-5,194,325.
71香港国际新时达集团有子公司销售主要从事电梯部件港币10,000,000.
16,569,118.
1910,812,446.
443,117,375.
73-171,074.
34-150,836.
86上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文16限公司的销售等.
00德国新时达电气有限公司子公司工业制造主要从事电梯控制系统产品的制造及销售等.
欧元400,000.
0024,762,635.
1110,014,293.
054,544,346.
73-1,156,503.
96-1,156,503.
96上海新时达线缆科技有限公司子公司工业制造主要从事电线电缆的制造及销售等.
30,000,000.
00132,563,206.
87111,871,455.
4451,219,461.
457,776,795.
507,031,107.
00谊新(上海)国际贸易有限公司子公司销售主要从事产品的进出口等.
10,000,000.
0077,520,098.
7229,767,754.
6377,705,627.
809,372,771.
567,030,808.
34上海颐文实业有限公司子公司服务主要从事仓储服务等.
20,000,000.
0011,868,316.
7416,492,383.
520.
00-144,516.
98-144,516.
98上海奥莎新时达节能科技有限公司子公司销售主要从事节能项目投资管理等.
10,000,000.
008,074,646.
827,850,123.
54297,169.
80-435,902.
69-435,902.
69上海新时达机器人有限公司子公司工业制造主要从事工业机器人及配件的研发、生产及销售等.
50,000,000.
0053,882,583.
5411,772,589.
7021,445,615.
54-9,859,417.
46-9,717,617.
46深圳众为兴技术股份有限公司子公司工业制造从事自动化控制产品的技术开发及销售等.
80,000,000.
00393,631,522.
68272,672,008.
9179,103,724.
3754,202,276.
3514,750,140.
36深圳市众利兴软件科技有限公司子公司软件开发主要从事数控应用及工业自动化软件开发与销售1,000,000.
0017,842,878.
0316,724,903.
7616,212,820.
4414,401,026.
7915,224,903.
76深圳市光泓数控设备有限公司子公司工业制造主要从事数控设备、伺服电机的研发、生5,900,000.
0015,475,595.
214,443,904.
927,150,490.
63-20,860.
52-55,155.
37上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文17产与销售.
上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司子公司工业制造主要从事汽车智能化柔性焊接生产线,多功能机器人滚边系统,机器人柔性工作单元,机器人及其周边标准系统设备,专用成套设备,柔性传输装置等成套系统等设计、研发、生产及销售.
20,576,020.
00615,924,826.
64176,227,374.
57119,246,939.
7426,989,634.
9422,539,200.
64上海晓奥易临机器人科技有限公司子公司工业制造主要从事汽车智能化柔性焊接生产线,多功能机器人滚边系统,机器人柔性工作单元,机器人及其周边标准系统设备,专用成套设备,柔性传输装置等成套系统等设计、研发、生产及销售.
5,000,000.
0038,742,595.
837,926,922.
2711,088,210.
56147,347.
18305,347.
18新时达辛格林纳巴西有限公司子公司销售主要从事销售电梯及工业控制变频器、巴西雷亚尔520,000.
00511,645.
37500,678.
230.
00-215,255.
19-215,255.
19上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文18产品线解决方案及机器人设备和各类电梯部件,并提供技术支持及售后服务.
上海新时达辛格林纳投资有限公司子公司投资主要从事工业机器人、运动控制、工业自动化生产线、新能源汽车动力控制系统等业务领域的投资.
1,720,413,693.
001,881,315,119.
511,679,765,869.
510.
00-11,817,286.
07-11,817,286.
07上海会通自动化科技发展有限公司子公司销售主要从事自动化产品的销售及技术服务.
23,488,372.
00465,135,176.
47301,542,800.
40293,092,152.
9626,985,437.
9619,643,563.
03上海杰先自动化系统有限公司子公司工业制造主要从事自动化产品的研发、生产、销售及技术服务.
10,000,000.
0022,773,782.
4215,582,139.
0412,552,543.
011,715,635.
171,398,583.
10深圳市入江机电设备有限公司子公司销售主要从事自动化产品的销售及技术服务.
1,500,000.
00153,812,659.
7635,677,689.
16103,862,543.
238,020,525.
066,105,148.
72珠海市入江机电设备有限公司子公司销售主要从事自动化产品的销售及技术服务.
1,000,000.
0052,893,410.
1111,808,404.
5128,525,764.
052,517,108.
621,870,435.
31合肥新时达智能装备科技有限公司子公司工业制造主要从事工业机器人及配件2,000,000.
00(已设立,尚未验资)510,834.
00510,000.
000.
000.
000.
00上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文19的研发、生产及销售等.
广东众为兴机器人有限公司子公司工业制造从事自动化控制产品的技术开发及销售等.
30,000,000.
00(已设立,尚未出资)0.
000.
000.
000.
000.
00晓奥工业智能装备(苏州)有限公司子公司工业制造主要从事汽车智能化柔性焊接生产线,多功能机器人滚边系统,机器人柔性工作单元,机器人及其周边标准系统设备,专用成套设备,柔性传输装置等成套系统等设计、研发、生产及销售.
80,000,000.
00(已设立,尚未出资)0.
000.
000.
000.
000.
00新时达机器人(江苏)有限公司子公司工业制造主要从事工业机器人及配件的研发、生产及销售等.
60,000,000.
00(已设立,尚未出资)0.
000.
000.
000.
000.
00辛格林纳自动化马来西亚有限公司参股公司工业制造主要从事各类电梯的控制系统、配件、设备和服务,以及工厂自动化解决方案的研发、生产、销售、马来西亚林吉特1,000,000.
001,296,437.
551,216,611.
821,035.
86-164,214.
14-164,214.
14上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文20维保等.
上海北科良辰自动化设备有限公司参股公司销售主要从事工业自动化产品的销售等.
20,000,000.
00214,250,625.
60161,245,960.
69118,224,661.
339,046,975.
518,663,107.
51上海浩疆自动化科技有限公司参股公司销售主要从事工业自动化产品的销售等.
2,000,000.
0025,924,503.
7324,645,025.
329,585,925.
975,955,814.
104,818,649.
63无锡良辰电子有限公司参股公司销售主要从事工业自动化产品的销售等.
1,200,000.
0015,546,313.
458,632,403.
1518,252,079.
69220,261.
66220,261.
665、非募集资金投资的重大项目情况适用√不适用公司报告期无非募集资金投资的重大项目.
六、对2016年1-9月经营业绩的预计2016年1-9月预计的经营业绩情况:归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形2016年1-9月归属于上市公司股东的净利润变动幅度-10.
00%至10.
00%2016年1-9月归属于上市公司股东的净利润变动区间(万元)13,880至16,9702015年1-9月归属于上市公司股东的净利润(万元)15,426.
68业绩变动的原因说明1、运动控制及机器人产品市场业务将继续保持快速增长态势;2、电梯控制类产品市场业务下降趋势较为明显,从而增加了业绩完成的不确定性;3、国投先进制造产业投资基金(有限合伙)对上海新时达辛格林纳投资有限公司的增资若在第三季度完成,则将使运动控制及机器人产品市场业务的经营业绩有所摊薄.
七、董事会、监事会对会计师事务所本报告期"非标准审计报告"的说明适用√不适用八、董事会对上年度"非标准审计报告"相关情况的说明适用√不适用上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文21九、公司报告期利润分配实施情况报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况√适用不适用经2016年4月22日第三届董事会第二十四次会议和2016年5月26日2015年度股东大会审议通过,公司2015年度利润分配方案为:根据经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审计的2015年度会计报表,截至2015年12月31日,母公司可供股东分配的利润为496,859,688.
99元人民币,拟以公司2015年12月31日总股本589,770,589股为基数,向全体股东每10股派发现金红利1.
10元人民币(含税),共计派发现金人民币64,874,764.
79元.
本次分配后,尚有未分配利润431,984,924.
20元人民币结转以后年度分配.
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海新时达电气股份有限公司向苏崇德等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可[2016]556号)核准,公司向苏崇德等19人、上海晓奥堃鑫投资中心(有限合伙)等6方以非公开发行股票的方式发行新增股份30,400,625股,相关股份于2016年5月4日登记到账,并于2016年5月5日正式上市.
至此,公司股份数量增加至620,171,214股.
根据公司2015年度利润分配方案和发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金实施过程中股本变化的实际情况,遵循"现金分红金额、送红股金额、资本公积金转增股本金额"固定不变的原则,公司2015年年度权益分派方案调整为:以公司现有总股本620,171,214股为基数,向全体股东每10股派1.
046078元人民币现金(含税).
本次权益分派股权登记日为2016年6月17日,除权除息日为2016年6月20日.
截至2016年半年度报告披露日,2015年度权益分派已实施完毕.
现金分红政策的专项说明是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求:是分红标准和比例是否明确和清晰:是相关的决策程序和机制是否完备:是独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用:是中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法权益是否得到了充分保护:是现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合规、透明:是十、本报告期利润分配或资本公积金转增股本预案适用√不适用公司计划半年度不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本.
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表√适用不适用接待时间接待地点接待方式接待对象类型接待对象谈论的主要内容及提供的资料2016年02月04日海通证券会议室实地调研机构海通证券:房青;东北证券:马良、吴雁;富邦证券:韩晨;彤源投资:陆凤鸣;路博迈:柳文渊;天风证券:刘诚霖;西部证券:曹阳等公司经营及业务发展2016年02月25日上海市嘉定区美裕实地调研机构德意志银行:洪天丰、郑睿丰;高公司经营及业务发展上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文22路599号会议室盛:关少平;野村投资:小仓勉聪;保银投资:曹小飞2016年02月26日上海市嘉定区美裕路599号会议室实地调研机构摩根士丹利:罗磊;陈家崧;高瓴资本:钟捷;法国巴黎投资管理:蔡德锋;挪威央行:石大维公司经营及业务发展2016年03月07日上海市嘉定区美裕路599号会议室实地调研机构光大证券:肖沛;中信银行:蔡龙飞;道磊投资:余波;中融基金:杨鑫桐;中金:陈龙;和琪投资:陈钢;集诚朴方:侯文涛;博观投资:朱庆杰;启石投资:王永财;银领资产:易振兴等公司经营及业务发展2016年04月11日上海市嘉定区美裕路599号会议室实地调研机构建设银行(伦敦):韦丹、岳嵘;FILInvestments:OzanAsim、JasmeetMunday、ShusukeKomuro、FredSykesAshishBhardwaj;富达基金:李晶公司经营及业务发展2016年05月04日北京建国门外大街1号中金公司会议室实地调研机构中信建投:周紫光;中金公司:史成波、贾乃鑫、安志鹏;前海开源基金:陈上;华夏财富创新投资:刘春胜利;东方基金:李瑞;中信证券:管孟等公司经营及业务发展2016年05月05日深圳福华一路6号免税商务大厦广发证券会议室实地调研机构广发证券:郭新乐;汉唐资本:孙磊、吕勇、肖嵩山;广州证券:陆益欣;吉富创投:傅建、郑建鑫;第一创业:郑建林、何少锋;前海联合:李人杰;八阳资产:唐雪梅等公司经营及业务发展2016年05月20日上海市嘉定区思义路1560号公司五楼会议室实地调研机构台湾永丰金证券:张银成等4人;中泰证券:于潇等公司经营及业务发展2016年06月13日上海市嘉定区美裕路599号会议室实地调研机构浦东科技投资:么航;民铢投资:金萍;磐厚资本:马玉波;安振产业投资:张辉;中植产业:杜诗扬等40人公司经营及业务发展上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文23第五节重要事项一、公司治理情况公司治理实际情况与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异.
二、诉讼事项重大诉讼仲裁事项适用√不适用本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项.
其他诉讼事项适用√不适用三、媒体质疑情况适用√不适用本报告期公司无媒体普遍质疑事项.
四、破产重整相关事项适用√不适用公司报告期未发生破产重整相关事项.
五、资产交易事项1、收购资产情况√适用不适用交易对方或最终控制方被收购或置入资产交易价格(万元)进展情况(注2)对公司经营的影响(注3)对公司损益的影响(注4)该资产为上市公司贡献的净利润占净利润总额的比率是否为关联交易与交易对方的关联关系(适用关联交易情形披露日期(注5)披露索引田永鑫、马慧仙、杨斌、王正锋、乐杨、上海晓奥堃鑫投资上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司49%股权13,965股权已全部过户有利于公司延展智能制造产业链,构建规模化智能制造系1058.
8311.
70%否——2016年04月08日公告编号:临2016-023;公告名称:上海新时达电气股上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文24中心(有限合伙)统;有利于实现公司与收购资产之间在业务上的资源共享,实现协同效应;公司管理层稳定性不受影响.
份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金之标的资产过户完成的公告;披露于:深圳证券交易所网站、巨潮资讯网www.
cninfo.
com.
cn、《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》.
苏崇德、杨文辉、余名珩、曹建新、王平、陈永刚、陆丽珍、陆爱国、曹云、沈志锋、张远霞、陈瑶、李冯刚、顾新华、沈亢、罗毅博、邱伟新、陈爱芳、金晨磊上海会通自动化科技发展有限公司100%股权86,000股权已全部过户有利于公司延展智能制造产业链,构建规模化智能制造系统;有利于实现公司与收购资产之间在业务上的资源共享,实现协同效应;公司管理层稳定性不受影响.
2693.
0329.
76%否——2016年04月08日公告编号:临2016-023;公告名称:上海新时达电气股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金之标的资产过户完成的公告;披露于:深圳证券交易所网站、巨潮资讯网www.
cninf上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文25o.
com.
cn、《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》.
2、出售资产情况适用√不适用公司报告期未出售资产.
3、企业合并情况适用√不适用公司报告期未发生企业合并情况.
六、公司股权激励的实施情况及其影响√适用不适用公司于2016年5月14日召开第三届董事会第二十五次会议,审议通过《关于限制性股票激励计划预留激励股份第三次解锁的议案》,根据《限制性股票激励计划(草案修订稿)》的相关规定,激励对象所获授的预留激励股份的第三次解锁条件已成就.
预留激励股份第三次股票解锁数量为744,115股,占公司目前股本总额的0.
12%.
激励对象中无公司董事或高级管理人员,故此次解锁股份于2016年5月25日全部上市流通.
以上公告刊登于2016年5月17日的巨潮资讯网(www.
cninfo.
com.
cn)以及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》上.
七、重大关联交易1、与日常经营相关的关联交易√适用不适用关联交易方关联关系关联交易类型关联交易内容关联交易定价原则关联交易价格关联交易金额(万元)占同类交易金额的比例获批的交易额度(万元)是否超过获批额度关联交易结算方式可获得的同类交易市价披露日期披露索引上海北科良辰自动化设备有限公司参股子公司公司向关联方采购商品指定品牌的变频器等工遵循市场价格依据市场公允价格102.
350.
29%500否协议结算——2016年04月23日公告编号:临2016-027;公上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文26业控制驱动产品告名称:上海新时达电气股份有限公司2016年度日常关联交易预计公告;披露于:深圳证券交易所网站、巨潮资讯网www.
cninfo.
com.
cn、《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》辛格林纳自动化马来西亚有参股子公司公司向关联方提供商品电梯控制系统、电梯遵循市场价格依据市场公允价格00.
00%300否协议结算——2016年04月23日公告编号:临2016-0上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文27限公司(SIGRINERAUTOMATION(MFG)SDN.
BHD)控制柜及相关配件27;公告名称:上海新时达电气股份有限公司2016年度日常关联交易预计公告;披露于:深圳证券交易所网站、巨潮资讯网www.
cninfo.
com.
cn、《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》合计----102.
35--800大额销货退回的详细情况——上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文28按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计的,在报告期内的实际履行情况(如有)——交易价格与市场参考价格差异较大的原因(如适用)——2、资产收购、出售发生的关联交易适用√不适用公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易.
3、共同对外投资的关联交易适用√不适用公司报告期未发生共同对外投资的关联交易.
4、关联债权债务往来适用√不适用公司报告期不存在关联债权债务往来.
5、其他关联交易适用√不适用公司报告期无其他关联交易.
八、重大合同及其履行情况1、托管、承包、租赁事项情况(1)托管情况适用√不适用公司报告期不存在托管情况.
(2)承包情况适用√不适用公司报告期不存在承包情况.
(3)租赁情况适用√不适用上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文29公司报告期不存在租赁情况.
2、担保情况适用√不适用公司报告期不存在担保情况.
3、其他重大合同适用√不适用公司报告期不存在其他重大合同.
4、其他重大交易适用√不适用公司报告期不存在其他重大交易.
九、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项√适用不适用承诺事由承诺方承诺内容承诺时间承诺期限履行情况股改承诺收购报告书或权益变动报告书中所作承诺资产重组时所作承诺曾逸、众智兴、张为菊、钱作忠、罗彤众为兴2014年、2015年、2016年实现的合并报表扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润不低于人民币3,700万元、5,000万元、6,300万元,且不低于《评估报告》中的评估盈利预测数.
2014年01月17日根据各期审计报告确定报告期内,未发生任何违反上述承诺的事项曾逸、张为菊、钱作忠、罗彤发行股份及支付现金购买资产事项所获股份的限售期为:自股份发行结2014年01月17日利润补偿义务人履行全部业绩补偿承诺之日报告期内,未发生任何违反上述承诺的事项上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文30束之日起至下列日期(以最晚发生的为准)止:2017年6月30日;利润补偿义务人履行全部业绩补偿承诺之日.
曾逸、众智兴、张为菊、钱作忠、罗彤在作为新时达股东期间,其及其控制的下属企业不以任何形式直接或间接的从事与公司及其子公司业务相同或相似的业务.
2014年01月27日长期报告期内,未发生任何违反上述承诺的事项曾逸、众智兴、张为菊、钱作忠、罗彤在作为新时达股东期间,其及其控制的下属企业将尽量减少并规范与新时达、众为兴及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织之间的关联交易.
2014年01月27日长期报告期内,未发生任何违反上述承诺的事项苏崇德、杨文辉、晓奥堃鑫、田永鑫、马慧仙、杨斌、王正锋、乐杨本次交易完成后,本人(本单位)因本次交易新增的新时达股份限售期为:自股份发行结束之日起至下列日期(以最晚发生的为准)止:①三十六个月届满;②本人(本单位)履行全部业绩补偿承诺之日.
之后需按照法律、法2015年10月18日利润补偿义务人履行全部业绩补偿承诺之日报告期内,未发生任何违反上述承诺的事项上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文31规及中国证监会和深圳证券交易所的规定执行.
余名珩、曹建新、王平、陈永刚、陆丽珍、陆爱国、曹云、沈志锋、张远霞、顾新华、沈亢、邱伟新、陈爱芳、金晨磊本次交易完成后,本人因本次交易新增的新时达股份限售期为:(1)第一期:自股份发行结束之日起十二个月届满,且本人履行相应2015年度全部业绩补偿承诺之日(以最晚发生的为准)可转让20%;(2)第二期:自股份发行结束之日起二十四个月届满,且本人履行相应2016年度全部业绩补偿承诺之日可转让30%;(3)第三期:自股份发行结束之日起三十六个月届满,且本人履行相应全部业绩补偿承诺之日可转让剩余50%.
之后需按照法律、法规及中国证监会和深圳证券交易所的规定执行.
2015年10月18日利润补偿义务人履行全部业绩补偿承诺之日报告期内,未发生任何违反上述承诺的事项陈瑶、李冯刚、罗毅博1、本次交易完成后,本人以其持续拥有权益不足12个月的会通科技股权所认购的新时2015年10月18日利润补偿义务人履行全部业绩补偿承诺之日报告期内,未发生任何违反上述承诺的事项上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文32达股份限售期为自股份发行结束之日起至下列日期(以最晚发生的为准)止:(1)三十六个月届满;(2)本人履行全部业绩补偿承诺之日.
2、本次交易完成后,本人以其持续拥有权益超过12个月的会通科技股权所认购的新时达股份分三期解锁:(1)第一期:自股份发行结束之日起十二个月届满,且本人履行相应2015年度全部业绩补偿承诺之日(以最晚发生的为准)可转让20%;(2)第二期:自股份发行结束之日起二十四个月届满,且本人履行相应2016年度全部业绩补偿承诺之日可转让30%;(3)第三期:自股份发行结束之日起三十六个月届满,且本人履行相应全部业绩补偿承诺之日可转让剩余50%.
苏崇德、杨文本人在作为新2015年10月18长期报告期内,未发上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文33辉、余名珩、曹建新、王平、陈永刚、陆丽珍、陆爱国、曹云、沈志锋、张远霞、陈瑶、李冯刚、顾新华、沈亢、罗毅博、邱伟新、陈爱芳、金晨磊时达股东期间,本人及本人控制的其他公司、企业或者其他经济组织将不从事任何与新时达、会通科技及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织相同或相似且构成或可能构成竞争关系的业务,亦不从事任何可能损害新时达、会通科技及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织利益的活动.
如本人及本人控制的其他公司、企业或者其他经济组织遇到新时达、会通科技及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织主营业务范围内的业务机会,本人及本人控制的其他公司、企业或者其他经济组织承诺将该等合作机会让予新时达、会通科技及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织.
日生任何违反上述承诺的事项晓奥堃鑫、田永鑫、马慧仙、杨斌、王正锋、乐本人(单位)在作为新时达股东期间,本人及2015年10月18日长期报告期内,未发生任何违反上述承诺的事项上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文34杨本人控制的其他公司、企业或者其他经济组织将不从事任何与新时达、晓奥享荣及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织相同或相似且构成或可能构成竞争关系的业务,亦不从事任何可能损害新时达、晓奥享荣及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织利益的活动.
如本人及本人控制的其他公司、企业或者其他经济组织遇到新时达、晓奥享荣及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织主营业务范围内的业务机会,本人及本人控制的其他公司、企业或者其他经济组织承诺将该等合作机会让予新时达、晓奥享荣及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织.
苏崇德、杨文辉、余名珩、曹建新、王平、陈永刚、陆丽珍、本人在作为新时达股东期间,本人及本人控制的其他公司、2015年10月18日长期报告期内,未发生任何违反上述承诺的事项上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文35陆爱国、曹云、沈志锋、张远霞、陈瑶、李冯刚、顾新华、沈亢、罗毅博、邱伟新、陈爱芳、金晨磊企业或者其他经济组织将尽量减少并规范与新时达、会通科技及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织之间的关联交易.
对于无法避免或有合理原因而发生的关联交易,本人及本人控制的其他公司、企业或者其他经济组织将遵循市场原则以公允、合理的市场价格进行,根据有关法律、法规及规范性文件的规定履行关联交易决策程序,依法履行信息披露义务和办理有关报批程序,不损害新时达及其他股东的合法权益.
若违反上述承诺,本人将承担因此而给新时达、会通科技及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织造成的一切损失.
晓奥堃鑫、田永鑫、马慧仙、杨斌、王正锋、乐杨本人(单位)在作为新时达股东期间,本人及本人控制的其他公司、企业或者其他经济组2015年10月18日长期报告期内,未发生任何违反上述承诺的事项上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文36织将尽量减少并规范与新时达、晓奥享荣及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织之间的关联交易.
对于无法避免或有合理原因而发生的关联交易,本人及本人控制的其他公司、企业或者其他经济组织将遵循市场原则以公允、合理的市场价格进行,根据有关法律、法规及规范性文件的规定履行关联交易决策程序,依法履行信息披露义务和办理有关报批程序,不损害新时达及其他股东的合法权益.
若违反上述承诺,本人将承担因此而给新时达、晓奥享荣及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织造成的一切损失.
苏崇德、杨文辉、余名珩、曹建新、王平、陈永刚、陆丽珍、陆爱国、曹云、沈志锋、张远霞、陈瑶、李冯刚、顾新华、沈为了保护上市公司的合法利益及其独立性,维护广大投资者特别是中小投资者的合伙权益,承诺人现郑重承诺,将依2015年10月18日长期报告期内,未发生任何违反上述承诺的事项上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文37亢、罗毅博、邱伟新、陈爱芳、金晨磊、晓奥堃鑫、田永鑫、马慧仙、杨斌、王正锋、乐杨法行使股东权利,保证上市公司在资产、人员、财务、业务和机构等方面的独立.
具体如下:一、人员独立1.
保证本次交易后上市公司的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员在本次交易后上市公司专职工作,不在承诺人控制的其他企业(不包括本次交易后上市公司控制的企业,下同)中担任除董事、监事以外的其他职务,且不在承诺人控制的其他企业中领薪.
2.
保证本次交易后上市公司的财务人员独立,不在承诺人控制的其他企业中兼职或领取报酬.
3.
保证本次交易后上市公司拥有完整独立的劳动、人事及薪酬管理体系,该等体系和承诺人控制的其他企业之间完全独立二、资产独立1.
保证本次交易后上市公司具有上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文38独立、完整的资产,本次交易后上市公司的资产全部处于本次交易后上市公司的控制之下,并为本次交易后上市公司独立拥有和运营.
保证承诺人控制的其他企业不以任何方式违法违规占用本次交易后上市公司的资金、资产.
2.
保证不要求本次交易后上市公司为承诺人或承诺人控制的其他企业违法违规提供担保.
三、财务独立1.
保证本次交易后上市公司建立独立的财务部门和独立的财务核算体系.
2.
保证本次交易后上市公司具有规范、独立的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度.
3.
保证本次交易后上市公司独立在银行开户,不与承诺人控制的其他企业共用一个银行账户.
4.
保证本次交易后上市公司能够作出独立的上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文39财务决策,承诺人控制的其他企业不通过违法违规的方式干预本次交易后上市公司的资金使用调度.
5.
保证本次交易后上市公司依法独立纳税.
四、机构独立1.
保证本次交易后上市公司建立健全股份公司法人治理结构,拥有独立、完整的组织机构.
2.
保证本次交易后上市公司的股东大会、董事会、独立董事、监事会、总经理等依照法律、法规和公司章程独立行使职权.
3.
保证本次交易后上市公司拥有独立、完整的组织机构,与承诺人控制的其他企业间不发生机构混同的情形.
五、业务独立1.
保证本次交易后上市公司拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和能力,具有面向市场独立自主持续经营的能力.
2.
保证除通过合法程序行使上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文40股东权利之外,不对本次交易后上市公司的业务活动进行干预.
3.
保证尽量减少承诺人控制的其他企业与本次交易后上市公司的关联交易,无法避免的关联交易则按照"公开、公平、公正"的原则依法进行.
保证本次交易后上市公司在其他方面与承诺人控制的其他企业保持独立.
如违反上述承诺,并因此给本次交易后上市公司造成经济损失,承诺人将向本次交易后上市公司进行赔偿.
苏崇德、杨文辉、余名珩、曹建新、王平、陈永刚、陆丽珍、陆爱国、曹云、沈志锋、张远霞、陈瑶、李冯刚、顾新华、沈亢、罗毅博、邱伟新、陈爱芳、金晨磊在本次交易后,不会占用会通科技的资金或要求其为本人及本人下属的企业提供担保,否则,应承担个别及连带责任.
2015年10月18日长期报告期内,未发生任何违反上述承诺的事项晓奥堃鑫、田永鑫、马慧仙、杨斌、王正锋、乐杨在本次交易后,不会占用晓奥享荣的资金或要求其为本单位及本单位下属的企业提供2015年10月18日长期报告期内,未发生任何违反上述承诺的事项上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文41担保,否则,应承担个别及连带责任.
苏崇德、杨文辉、余名珩、曹建新、王平、陈永刚、陆丽珍、陆爱国、曹云、沈志锋、张远霞、陈瑶、李冯刚、顾新华、沈亢、罗毅博、邱伟新、陈爱芳、金晨磊1、本人系在中华人民共和国(以下简称"中国")有固定居所并具有完全民事行为能力的中国公民,拥有与新时达签署本次交易涉及的相关协议和履行该等协议项下权利义务的合法主体资格.
2、在本人与新时达签署的相关交易协议生效并执行完毕之前,本人保证不就本人所持会通科技的股权设置抵押、质押等任何第三人权利,保证会通科技正常、有序、合法经营,保证会通科技不进行与正常生产经营无关的资产处置、对外担保、利润分配或增加重大债务之行为,保证会通科技不进行非法转移、隐匿标的资产行为.
如确有需要,本人须经新时达书面同意后方可实施.
3、本人与新时达及2015年10月18日长期报告期内,未发生任何违反上述承诺的事项上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文42其股东以及董事、监事、高级管理人员不存在任何关联关系.
4、本人未负有数额较大债务,到期未清偿,且处于持续状态.
5、除非事先得到新时达的书面同意,本人保证采取必要措施对本人向新时达转让股份事宜所涉及的资料和信息严格保密.
晓奥堃鑫1、本单位系依据中国法律、在中国设立并有效存续的合伙企业,不存在根据法律法规或公司章程需要终止或解散的情形,拥有与新时达签署本次交易涉及的相关协议和履行该等协议项下权利义务的合法主体资格.
2、在本单位与新时达签署相关交易协议生效并执行完毕前,本单位保证不就本单位所持晓奥享荣的股权设置抵押、质押等任何第三人权利,保证晓奥享荣正常、有序、合法经营,2015年10月18日长期报告期内,未发生任何违反上述承诺的事项上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文43保证晓奥享荣不进行与正常生产经营无关的资产处置、对外担保、利润分配或增加重大债务之行为,保证晓奥享荣不进行非法转移、隐匿标的资产行为.
如确有需要,本单位须经新时达书面同意后方可实施.
3、本单位与新时达及其股东以及董事、监事、高级管理人员不存在任何关联关系.
4、本单位未负有数额较大债务,到期未清偿,且处于持续状态.
5、除非事先得到新时达的书面同意,本单位保证采取必要措施对本单位向新时达转让股份事宜所涉及的资料和信息严格保密.
田永鑫、马慧仙、杨斌、王正锋、乐杨1、本人系在中华人民共和国(以下简称"中国")有固定居所并具有完全民事行为能力的中国公民,拥有与新时达签署本次交易涉及的相关协议和履行该等协2015年10月18日长期报告期内,未发生任何违反上述承诺的事项上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文44议项下权利义务的合法主体资格.
2、在本人与新时达签署的相关交易协议生效并执行完毕之前,本人保证不就本人所持晓奥享荣的股权设置抵押、质押等任何第三人权利,保证晓奥享荣正常、有序、合法经营,保证晓奥享荣不进行与正常生产经营无关的资产处置、对外担保、利润分配或增加重大债务之行为,保证晓奥享荣不进行非法转移、隐匿标的资产行为.
如确有需要,本人须经新时达书面同意后方可实施.
3、本人与新时达及其股东以及董事、监事、高级管理人员不存在任何关联关系.
4、本人未负有数额较大债务,到期未清偿,且处于持续状态.
5、除非事先得到新时达的书面同意,本人保证采取必要措施对本人向新时达转上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文45让股份事宜所涉及的资料和信息严格保密.
会通科技1、自本承诺出具之日起,本公司不再新增与公司关联方之间的委托贷款;2、在本次交易完成后,本公司积极寻求银行贷款等方式进行融资;3、本公司于下列情况发生时(以较早发生的为准)终止与苏崇德等17人的委托贷款合同:(1)新时达要求本公司提前终止与苏崇德等17人的委托贷款合同;(2)本公司与苏崇德等17人的委托贷款期限届满.
2015年10月18日长期报告期内,未发生任何违反上述承诺的事项苏崇德、杨文辉、曹建新、王平、陈永刚、陆丽珍、陆爱国、曹云、沈志锋、张远霞、陈瑶、李冯刚、罗毅博1、自本承诺出具之日起,本人及本人关联方不再新增与会通科技之间的委托贷款;2、在本次交易完成后,本人将督促会通科技通过银行贷款等方式进行融资;3、本人于下列情况发生时(以较早发生的为准)终止与会通科技的委托贷款合同:(1)新2015年10月18日长期报告期内,未发生任何违反上述承诺的事项上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文46时达要求本人提前终止与会通科技的委托贷款合同;(2)本人与会通科技的委托贷款期限届满.
余名珩、顾新华、沈亢、邱伟新、陈爱芳、金晨磊1、自本承诺出具之日起,本人及本人关联方不向会通科技提供委托贷款;2、在本次交易完成后,本人将督促会通科技通过银行贷款等方式进行融资.
2015年10月18日长期报告期内,未发生任何违反上述承诺的事项新时达本次募集资金将用于向交易对方支付本次交易的现金对价及相关中介费用,募集资金数额不超过项目需要量;本次募集资金使用不会用于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资,将不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司;本次募集资金投资实施后,将不会与控股股东、实际控制人产生同业竞争或者影响公司生产2015年11月06日长期报告期内,未发生任何违反上述承诺的事项上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文47经营的独立性;公司已建立募集资金专项存储制度,募集资金将存放于公司董事会决定的专项账户;公司将严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会颁布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则(2014年修订)》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》等有关法律法规和规范性文件的要求以及公司章程、《募集资金管理办法》的规定使用募集资金.
首次公开发行或再融资时所作承诺纪德法、纪翌、袁忠民、曾逸、蔡亮、陈华峰、冯骏、胡志涛、匡煜峰、李国范、彭胜国、钱作忠、沈辉忠、王春祥、魏中浩、张晋华、周凤剑、朱强华担任公司董事、监事、高级管理人员的股东任职期间每年转让的股份不超过其所持有本公司股份总数的25%;离职后半年内,不转让或者委托他人2009年12月27日根据各自任期确定报告期内,未发生任何违反上述承诺的事项上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文48管理所持有的本公司股份;在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占当时其所持有本公司股票总数的比例不得超过50%.
控股股东及实际控制人纪德法、刘丽萍、纪翌控股股东及实际控制人纪德法、刘丽萍、纪翌承诺:如果发生由于上海市有关文件和国家有关部门颁发的相关规定存在差异,导致国家有关税务主管部门追缴公司(母公司)及部件公司以前年度企业所得税差额的情况,公司实际控制人同意全额承担需补缴的所得税款及相关费用.
2009年12月27日长期报告期内,未发生任何违反上述承诺的事项纪德法、刘丽萍、纪翌、袁忠民、蔡亮、朱强华、张为、陈华峰、彭胜国、冯骏、程礼源、匡煜峰、沈辉忠、魏中浩、周凤剑、吴朝晖、张明玉、上官晓文公司主要股东(持股5%以上)纪德法、刘丽萍、袁忠民、朱强华、纪翌和张为及作为股东的董事、监事、高级管理人员在今后的业务中,控股股东、实际控制人及其控制的其2009年12月27日长期报告期内,未发生任何违反上述承诺的事项上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文49他企业、其他主要股东及其控制的下属企业和作为股东的董事、监事、高级管理人员及其控制的下属企业不会以任何形式直接或间接的从事与公司及其子公司业务相同或相似的业务.
其他对公司中小股东所作承诺控股股东及实际控制人纪德法、纪翌、刘丽萍纪德法承诺自公司股票复牌起一个月内,拟通过包括但不限于定向资产管理计划等法律法规许可的方式增持公司股份,合计增持股数不低于150万股(约占公司总股本的0.
2543%),但不超过300万股(约占公司总股本的0.
5087%),增持人所需的资金来源为其自筹获得.
公司实际控制人纪德法、刘丽萍、纪翌共同承诺:在纪德法先生增持公司股票期间及在其增持完成后六个月内均不转让所持本公司股份.
2015年07月09日6个月已完成承诺是否及时履行是上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文50未完成履行的具体原因及下一步计划(如有)——十、聘任、解聘会计师事务所情况半年度财务报告是否已经审计是√否公司半年度报告未经审计.
十一、处罚及整改情况适用√不适用公司报告期不存在处罚及整改情况.
十二、其他重大事项的说明适用√不适用公司报告期不存在需要说明的其他重大事项.
十三、公司债相关情况公司是否存在公开发行并在证券交易所上市,且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券否上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文51第六节股份变动及股东情况一、股份变动情况1、股份变动情况单位:股本次变动前本次变动增减(+,-)本次变动后数量比例发行新股送股公积金转股其他小计数量比例一、有限售条件股份231,009,16039.
17%30,400,62500-5,926,79324,473,832255,482,99241.
20%1、国家持股00.
00%0000000.
00%2、国有法人持股00.
00%0000000.
00%3、其他内资持股231,009,16039.
17%30,400,62500-5,926,79324,473,832255,482,99241.
20%其中:境内法人持股6,125,0001.
04%2,513,2990002,513,2998,638,2991.
39%境内自然人持股224,884,16038.
13%27,887,32600-5,926,79321,960,533246,844,69339.
80%4、外资持股00.
00%0000000.
00%其中:境外法人持股00.
00%0000000.
00%境外自然人持股00.
00%0000000.
00%二、无限售条件股份358,761,42960.
83%0005,926,7935,926,793364,688,22258.
80%1、人民币普通股358,761,42960.
83%0005,926,7935,926,793364,688,22258.
80%2、境内上市的外资股00.
00%0000000.
00%3、境外上市的外资股00.
00%0000000.
00%4、其他00.
00%0000000.
00%三、股份总数589,770,589100.
00%30,400,62500030,400,625620,171,214100.
00%股份变动的原因√适用不适用1、报告期内,因陈华峰于2016年1月21日离任满6个月,其所持有的高管股份按50%比例解除限售929,560股,转为无限售条件股份.
2、报告期内,因沈辉忠、上官晓文于2016年4月13日离任满18个月,其分别持有的高管股份4,251,618股、1500股全部解除限售,转为无限售条件股份.
3、报告期内,因收购会通科技100%股权及晓奥享荣49%股权交易过户完成,向苏崇德等19人、晓奥堃鑫等6方发行新增限售股份30,400,625股,相关股份经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认,于2015年5月4日登记到账并正式列入公司股东名册.
公司股份总数由期初589,770,589股增加至620,171,214股.
4、根据公司第三届董事会第二十五次会议审议通过的《关于限制性股票激励计划预留激励股份第三次解锁的议案》等,按照《限制性股票激励计划(草案修订稿)》中相关规定,激励对象所获授的预留限制性股票的第三次解锁期的条件已成就.
2016年5月24日,上述744,115股在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了解锁,本次激励对象中无公司董事或高上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文52级管理人员,故此次解锁股份可全部上市流通.
股份变动的批准情况√适用不适用1、公司于2015年9月10日第三届董事会第十七次会议、2015年10月18日第三届董事会第十八次会议、2015年11月5日2015年第四次临时股东大会审议通过了《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金方案的议案》等议案,此次购买资产作价99,965万元,本次交易价格中的52,775.
5万元以公司向交易对方发行股份的方式支付,据此,公司确定发行股份购买资产的发行股份数量为30,400,625股.
上述事项已经中国证券监督管理委员会"证监许可[2016]556号"文《关于核准上海新时达电气股份有限公司向苏崇德等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》批准.
2、2016年5月14日,公司第三届董事会第二十五次会议审议通过了《关于限制性股票激励计划预留激励股份第三次解锁的议案》等,同意按照股权激励计划的相关规定,办理预留限制性股票第三次解锁相关事宜.
股份变动的过户情况√适用不适用1、2016年5月4日,公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了新增股份30,400,625股的登记到账并列入公司股东名册.
2、2016年5月24日,公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了限制性股票激励计划预留激励股份的第三次解锁.
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响√适用不适用报告期内,公司因发行新增股份而增加了总股本,根据相关会计准则的规定,按最新股本调整并列报了最近三年的基本每股收益和稀释每股收益.
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容适用√不适用公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明√适用不适用报告期初,公司总股本为589,770,589股.
其中,有限售条件股份231,009,160股,占股份总数的39.
17%;无限售条件股份358,761,429,占股份总数的60.
83%.
2016年1月21日,陈华峰离任满6个月,所持有的高管股份按50%比例解锁,转为无限售条件股份.
2016年4月13日,沈辉忠、上官晓文离任满18个月,所持有的高管股份全部解锁,转为无限售条件股份.
2016年5月4日,公司因发行股份购买资产发行新股30,400,625股,股份总数由期初589,770,589股增加至620,171,214股.
2016年5月24日,限制性股票激励计划预留激励股份完成第三次解锁,744,115股转为无限售条件股份.
报告期末,公司总股本为620,171,214股.
其中,有限售条件股份255,482,992,占股份总数的41.
20%;无限售条件股份364,688,222,占股份总数的58.
80%.
2、限售股份变动情况√适用不适用单位:股股东名称期初限售股数本期解除限售股数本期增加限售股数期末限售股数限售原因解除限售日期纪德法83,186,8530083,186,853高管锁定股按高管股份解限规定上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文53曾逸31,011,2060031,011,2061、资产重组承诺限售;2、高管锁定股2017年8月23日,之后按高管股份解限规定纪翌26,904,7040026,904,704高管锁定股按高管股份解限规定袁忠民22,301,8620022,301,862高管锁定股按高管股份解限规定朱强华21,855,6890021,855,689高管锁定股按高管股份解限规定王春祥9,208,139009,208,139高管锁定股按高管股份解限规定张为菊7,838,793007,838,793资产重组承诺限售2017年8月23日喀什众智兴股权投资管理合伙企业(有限合伙)6,125,000006,125,000资产重组承诺限售2016年8月23日、2017年8月23日蔡亮6,101,609006,101,609高管锁定股按高管股份解限规定钱作忠2,799,999002,799,9991、资产重组承诺限售;2、高管锁定股2017年8月23日,之后按高管股份解限规定上海晓奥堃鑫投资中心(有限合伙)002,513,2992,513,299资产重组承诺限售2019年5月4日或履行全部业绩补偿承诺之日(取最晚发生日)胡志涛2,375,818002,375,818高管锁定股按高管股份解限规定罗彤2,100,000002,100,000资产重组承诺限售2017年8月23日彭胜国994,38400994,384高管锁定股按高管股份解限规定陈华峰1,859,121929,5600929,561高管离任锁定2016年1月21日,剩余50%于2017年1月21日到期张晋华488,38000488,380高管锁定股按高管股份解限规定冯骏478,12500478,125高管锁定股按高管股份解限规定上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文54李国范382,24500382,245高管锁定股按高管股份解限规定苏崇德005,449,3085,449,308资产重组承诺限售2019年5月6日或履行全部业绩补偿承诺之日(取最晚发生日)杨文辉003,591,5893,591,589资产重组承诺限售2019年5月6日或履行全部业绩补偿承诺之日(取最晚发生日)余名珩002,717,2232,717,223资产重组承诺限售分别于2017年5月4日、2018年5月4日和2019年5月6日到期曹建新001,944,4121,944,412资产重组承诺限售分别于2017年5月4日、2018年5月4日和2019年5月6日到期王平001,842,8571,842,857资产重组承诺限售分别于2017年5月4日、2018年5月4日和2019年5月6日到期陈永刚001,783,4101,783,410资产重组承诺限售分别于2017年5月4日、2018年5月4日和2019年5月6日到期陆丽珍001,671,9471,671,947资产重组承诺限售分别于2017年5月4日、2018年5月4日和2019年5月6日到期陆爱国001,238,4791,238,479资产重组承诺限售分别于2017年5月4日、2018年5月4日和2019年5月6日到期曹云001,151,7851,151,785资产重组承诺限售分别于2017年5月4日、2018年5月4日和2019年5月6日到期沈志锋00854,550854,550资产重组承诺限分别于2017年5上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文55售月4日、2018年5月4日和2019年5月6日到期张远霞00408,698408,698资产重组承诺限售分别于2017年5月4日、2018年5月4日和2019年5月6日到期陈瑶00408,698408,698资产重组承诺限售以其持续拥有权益不足十二个月的标的资产所认购的新时达股份限售期为2019年5月6日或履行全部业绩补偿承诺之日(取最晚发生日);其余股份分别于2017年5月4日、2018年5月4日和2019年5月6日到期李冯刚00408,698408,698资产重组承诺限售以其持续拥有权益不足十二个月的标的资产所认购的新时达股份限售期为2019年5月6日或履行全部业绩补偿承诺之日(取最晚发生日);其余股份分别于2017年5月4日、2018年5月4日和2019年5月6日到期顾新华00235,311235,311资产重组承诺限售分别于2017年5月4日、2018年5月4日和2019年5月6日到期沈亢00235,311235,311资产重组承诺限售分别于2017年5月4日、2018年5月4日和2019年5月6日到期上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文56罗毅博00235,311235,311资产重组承诺限售以其持续拥有权益不足十二个月的标的资产所认购的新时达股份限售期为2019年5月6日或履行全部业绩补偿承诺之日(取最晚发生日);其余股份分别于2017年5月4日、2018年5月4日和2019年5月6日到期邱伟新00213,018213,018资产重组承诺限售分别于2017年5月4日、2018年5月4日和2019年5月6日到期陈爱芳00213,018213,018资产重组承诺限售分别于2017年5月4日、2018年5月4日和2019年5月6日到期金晨磊00165,956165,956资产重组承诺限售分别于2017年5月4日、2018年5月4日和2019年5月6日到期田永鑫001,385,2471,385,247资产重组承诺限售2019年5月6日或履行全部业绩补偿承诺之日(取最晚发生日)马慧仙00646,337646,337资产重组承诺限售2019年5月6日或履行全部业绩补偿承诺之日(取最晚发生日)杨斌00669,794669,794资产重组承诺限售2019年5月6日或履行全部业绩补偿承诺之日(取最晚发生日)王正锋00249,235249,235资产重组承诺限2019年5月6日上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文57售或履行全部业绩补偿承诺之日(取最晚发生日)乐杨00167,134167,134资产重组承诺限售2019年5月6日或履行全部业绩补偿承诺之日(取最晚发生日)沈辉忠4,251,6184,251,61800高管离任锁定2016年4月13日上官晓文1,5001,50000高管离任锁定2016年4月13日周朔鹏等27名预留股权激励对象744,115744,11500股权激励限售2016年5月24日合计231,009,1605,926,79330,400,625255,482,992----二、公司股东数量及持股情况单位:股报告期末普通股股东总数50,531报告期末表决权恢复的优先股股东总数(如有)(参见注8)0持股5%以上的普通股股东或前10名普通股股东持股情况股东名称股东性质持股比例报告期末持有的普通股数量报告期内增减变动情况持有有限售条件的普通股数量持有无限售条件的普通股数量质押或冻结情况股份状态数量纪德法境内自然人17.
88%110,915,804083,186,85327,728,951刘丽萍境内自然人6.
32%39,221,1600039,221,160纪翌境内自然人5.
78%35,872,939026,904,7048,968,235曾逸境内自然人5.
00%31,011,206031,011,2060袁忠民境内自然人4.
79%29,735,817022,301,8627,433,955朱强华境内自然人4.
70%29,140,919021,855,6897,285,230张为境内自然人3.
35%20,752,5000020,752,500王春祥境内自然人1.
98%12,277,51909,208,1393,069,380蔡亮境内自然人1.
31%8,135,47906,101,6092,033,870张为菊境内自然人1.
26%7,838,79307,838,7930战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名普通股股东的情况(如有)(参——上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文58见注3)上述股东关联关系或一致行动的说明前10名股东中,第1大股东纪德法与第2大股东刘丽萍为配偶关系,第3大股东纪翌为纪德法与刘丽萍之女,上述三名股东因亲属关系构成一致行动人;第4大股东曾逸与第10大股东张为菊为配偶关系.
此外,未知上述其他前10名股东之间的关联关系或一致行动关系.
前10名无限售条件普通股股东持股情况股东名称报告期末持有无限售条件普通股股份数量股份种类股份种类数量刘丽萍39,221,160人民币普通股39,221,160纪德法27,728,951人民币普通股27,728,951张为20,752,500人民币普通股20,752,500纪翌8,968,235人民币普通股8,968,235袁忠民7,433,955人民币普通股7,433,955朱强华7,285,230人民币普通股7,285,230沈辉忠4,251,618人民币普通股4,251,618中国人寿保险股份有限公司-分红-个人分红-005L-FH002深3,496,734人民币普通股3,496,734王春祥3,069,380人民币普通股3,069,380中国工商银行股份有限公司-富国中证工业4.
0指数分级证券投资基金2,977,626人民币普通股2,977,626前10名无限售条件普通股股东之间,以及前10名无限售条件普通股股东和前10名普通股股东之间关联关系或一致行动的说明前10名无限售条件股东中,第1大流通股股东刘丽萍与第2大流通股股东纪德法为配偶关系,第4大流通股股东纪翌为刘丽萍与纪德法之女,上述三名股东因亲属关系构成一致行动人.
此外,未知上述其他的前10名无限售流通股股东之间,以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间的关联关系或一致行动关系.
前10名普通股股东参与融资融券业务股东情况说明(如有)(参见注4)——公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易是√否公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易.
三、控股股东或实际控制人变更情况控股股东报告期内变更适用√不适用公司报告期控股股东未发生变更.
实际控制人报告期内变更适用√不适用公司报告期实际控制人未发生变更.
上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文59第七节优先股相关情况适用√不适用报告期公司不存在优先股.
上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文60第八节董事、监事、高级管理人员情况一、董事、监事和高级管理人员持股变动√适用不适用姓名职务任职状态期初持股数(股)本期增持股份数量(股)本期减持股份数量(股)期末持股数(股)期初被授予的限制性股票数量(股)本期被授予的限制性股票数量(股)期末被授予的限制性股票数量(股)纪翌董事长任免35,872,9390035,872,939000NicholasLeeChengSyan总经理现任0000000袁忠民副董事长现任29,735,8170029,735,817000纪德法董事任免110,915,80400110,915,804000曾逸董事、副总经理现任31,011,2060031,011,206000蔡亮董事、常务副总经理现任8,135,479008,135,479000钱作忠董事现任2,799,999002,799,999000原红旗独立董事现任0000000刘奕华独立董事现任0000000王众独立董事现任0000000朱强华监事会主席现任29,140,9190029,140,919000王春祥职工监事现任12,277,5190012,277,519000张晋华监事现任651,174062,794588,380000彭胜国副总经理现任1,325,8450331,461994,384000胡志涛副总经理现任3,167,758003,167,758000李国范副总经理、财务总监现任509,66100509,661000冯骏副总经理、董事会秘书现任637,5000159,000478,500000田永鑫副总经理现任01,385,24701,385,24701,385,2471,385,247合计----266,181,6201,385,247553,255267,013,61201,385,2471,385,247二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况√适用不适用上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文61姓名担任的职务类型日期原因纪翌董事长被选举2016年05月14日完善法人治理结构,优化管理层团队结构纪德法董事任免2016年05月14日完善法人治理结构,优化管理层团队结构田永鑫副总经理聘任2016年05月14日满足经营管理需要,负责晓奥享荣的日常经营管理工作上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文62第九节财务报告一、审计报告半年度报告是否经过审计是√否公司半年度财务报告未经审计.
二、财务报表财务附注中报表的单位为:人民币元1、合并资产负债表编制单位:上海新时达电气股份有限公司2016年06月30日单位:元项目期末余额期初余额流动资产:货币资金573,495,182.
50652,657,722.
75结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据187,034,376.
26161,150,328.
27应收账款875,996,905.
72631,814,953.
75预付款项150,532,161.
6776,335,999.
97应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息199,270.
13803,921.
41应收股利其他应收款30,178,750.
0733,668,710.
52买入返售金融资产存货878,218,510.
73671,226,380.
58上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文63划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产1,018,484.
8010,827,886.
22流动资产合计2,696,673,641.
882,238,485,903.
47非流动资产:发放贷款及垫款可供出售金融资产200,000.
00200,000.
00持有至到期投资长期应收款长期股权投资116,118,811.
06111,426,335.
35投资性房地产固定资产428,880,089.
45441,101,495.
99在建工程116,339.
62工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产171,507,922.
21178,663,694.
74开发支出商誉1,120,024,758.
16424,206,993.
11长期待摊费用4,874,606.
534,979,059.
45递延所得税资产15,537,896.
0314,003,203.
59其他非流动资产非流动资产合计1,857,260,423.
061,174,580,782.
23资产总计4,553,934,064.
943,413,066,685.
70流动负债:短期借款880,000,000.
00360,000,000.
00向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据65,000,000.
00上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文64应付账款502,809,818.
71371,513,362.
76预收款项394,034,705.
54338,899,059.
40卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬16,581,243.
1118,391,147.
41应交税费20,050,088.
2332,365,225.
86应付利息426,960.
00应付股利238,411.
68199,674.
95其他应付款2,008,888.
558,109,890.
30应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计1,880,723,155.
821,129,905,320.
68非流动负债:长期借款应付债券其中:优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益15,750,800.
0023,197,868.
18递延所得税负债19,854,487.
8520,288,668.
44其他非流动负债非流动负债合计35,605,287.
8543,486,536.
62负债合计1,916,328,443.
671,173,391,857.
30所有者权益:股本620,171,214.
00589,770,589.
00其他权益工具上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文65其中:优先股永续债资本公积1,261,441,781.
64864,132,848.
62减:库存股其他综合收益-1,199,515.
62-626,073.
78专项储备盈余公积85,122,731.
1985,122,731.
19一般风险准备未分配利润671,991,149.
71646,375,605.
83归属于母公司所有者权益合计2,637,527,360.
922,184,775,700.
86少数股东权益78,260.
3554,899,127.
54所有者权益合计2,637,605,621.
272,239,674,828.
40负债和所有者权益总计4,553,934,064.
943,413,066,685.
70法定代表人:纪翌主管会计工作负责人:李国范会计机构负责人:葛达明2、母公司资产负债表单位:元项目期末余额期初余额流动资产:货币资金188,288,278.
92248,772,036.
84以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据56,421,743.
7644,445,232.
82应收账款423,684,700.
49432,751,857.
64预付款项65,678,513.
8323,875,635.
62应收利息应收股利其他应收款244,900,464.
9840,469,894.
71存货90,316,416.
9981,469,406.
67划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产1,285,720.
96流动资产合计1,069,290,118.
97873,069,785.
26上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文66非流动资产:可供出售金融资产200,000.
00200,000.
00持有至到期投资长期应收款长期股权投资2,145,111,795.
691,387,769,319.
97投资性房地产固定资产352,748,952.
36365,300,604.
98在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产15,986,415.
8516,653,882.
47开发支出商誉长期待摊费用1,772,727.
511,757,521.
10递延所得税资产5,170,174.
495,170,174.
49其他非流动资产非流动资产合计2,520,990,065.
901,776,851,503.
01资产总计3,590,280,184.
872,649,921,288.
27流动负债:短期借款880,000,000.
00330,000,000.
00以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款106,116,742.
3493,166,985.
03预收款项13,245,829.
72104,155,241.
60应付职工薪酬4,922,655.
435,424,526.
14应交税费4,243,032.
727,512,781.
39应付利息404,000.
00应付股利238,411.
68199,674.
95其他应付款17,371,893.
3422,542,295.
95划分为持有待售的负债上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文67一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计1,026,138,565.
23563,405,505.
06非流动负债:长期借款应付债券其中:优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益4,590,800.
007,730,800.
00递延所得税负债799,823.
39799,823.
39其他非流动负债非流动负债合计5,390,623.
398,530,623.
39负债合计1,031,529,188.
62571,936,128.
45所有者权益:股本620,171,214.
00589,770,589.
00其他权益工具其中:优先股永续债资本公积1,389,240,278.
00906,232,150.
64减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积85,122,731.
1985,122,731.
19未分配利润464,216,773.
06496,859,688.
99所有者权益合计2,558,750,996.
252,077,985,159.
82负债和所有者权益总计3,590,280,184.
872,649,921,288.
273、合并利润表单位:元项目本期发生额上期发生额上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文68一、营业总收入1,028,529,610.
90668,795,580.
74其中:营业收入1,028,529,610.
90668,795,580.
74利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本955,663,628.
68606,644,102.
25其中:营业成本751,103,405.
66428,670,631.
50利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加2,286,221.
483,310,486.
25销售费用65,732,800.
2464,668,637.
27管理费用120,514,786.
8299,509,485.
27财务费用8,383,245.
33-1,575,739.
29资产减值损失7,643,169.
1512,060,601.
25加:公允价值变动收益(损失以"-"号填列)投资收益(损失以"-"号填列)4,692,475.
722,657,886.
89其中:对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益(损失以"-"号填列)三、营业利润(亏损以"-"号填列)77,558,457.
9464,809,365.
38加:营业外收入37,571,047.
1733,615,318.
85其中:非流动资产处置利得125,690.
091,560,515.
78减:营业外支出212,077.
62498,402.
85其中:非流动资产处置损失48,767.
18214,711.
85四、利润总额(亏损总额以"-"号填列)114,917,427.
4997,926,281.
38减:所得税费用25,297,180.
3513,405,316.
02五、净利润(净亏损以"-"号填列)89,620,247.
1484,520,965.
36归属于母公司所有者的净利润90,490,308.
6784,016,295.
06上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文69少数股东损益-870,061.
53504,670.
30六、其他综合收益的税后净额-573,441.
84-196,231.
66归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额-573,441.
84-196,231.
66(一)以后不能重分类进损益的其他综合收益1.
重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动2.
权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额(二)以后将重分类进损益的其他综合收益-573,441.
84-196,231.
661.
权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额2.
可供出售金融资产公允价值变动损益3.
持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益4.
现金流量套期损益的有效部分5.
外币财务报表折算差额-573,441.
84-196,231.
666.
其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七、综合收益总额89,046,805.
3084,324,733.
70归属于母公司所有者的综合收益总额89,916,866.
8383,820,063.
40归属于少数股东的综合收益总额-870,061.
53504,670.
30八、每股收益:(一)基本每股收益0.
15040.
1421(二)稀释每股收益0.
15040.
1421本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0.
00元,上期被合并方实现的净利润为:0.
00元.
法定代表人:纪翌主管会计工作负责人:李国范会计机构负责人:葛达明上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文704、母公司利润表单位:元项目本期发生额上期发生额一、营业收入336,975,614.
01390,765,458.
48减:营业成本246,799,710.
76274,195,059.
16营业税金及附加1,916,758.
471,544,465.
34销售费用24,074,379.
9529,221,232.
34管理费用47,460,813.
5545,840,998.
10财务费用-1,768,092.
12-1,262,098.
89资产减值损失5,479,080.
565,818,919.
30加:公允价值变动收益(损失以"-"号填列)投资收益(损失以"-"号填列)4,692,475.
722,657,886.
89其中:对联营企业和合营企业的投资收益二、营业利润(亏损以"-"号填列)17,705,438.
5638,064,770.
02加:营业外收入17,911,005.
1020,237,985.
99其中:非流动资产处置利得减:营业外支出184,000.
00115,444.
03其中:非流动资产处置损失24,000.
0014,953.
03三、利润总额(亏损总额以"-"号填列)35,432,443.
6658,187,311.
98减:所得税费用3,200,594.
807,234,348.
59四、净利润(净亏损以"-"号填列)32,231,848.
8650,952,963.
39五、其他综合收益的税后净额(一)以后不能重分类进损益的其他综合收益1.
重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动2.
权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额(二)以后将重分类进损益的其他综合收益1.
权益法下在被投资单位上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文71以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额2.
可供出售金融资产公允价值变动损益3.
持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益4.
现金流量套期损益的有效部分5.
外币财务报表折算差额6.
其他六、综合收益总额32,231,848.
8650,952,963.
39七、每股收益:(一)基本每股收益0.
05330.
0861(二)稀释每股收益0.
05330.
08615、合并现金流量表单位:元项目本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量:销售商品、提供劳务收到的现金757,985,194.
44557,945,814.
25客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还31,402,344.
6319,340,196.
83收到其他与经营活动有关的现金62,394,802.
1422,863,264.
23经营活动现金流入小计851,782,341.
21600,149,275.
31上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文72购买商品、接受劳务支付的现金511,430,642.
18315,187,835.
63客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金154,873,432.
27158,776,475.
08支付的各项税费71,878,592.
5752,248,364.
28支付其他与经营活动有关的现金140,434,303.
4673,887,009.
59经营活动现金流出小计878,616,970.
48600,099,684.
58经营活动产生的现金流量净额-26,834,629.
2749,590.
73二、投资活动产生的现金流量:收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金36,000.
00处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额76,000.
00467,391.
12处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计76,000.
00503,391.
12购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金40,616,769.
2430,603,844.
80投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额390,777,160.
7952,733,374.
26支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计431,393,930.
0383,337,219.
06投资活动产生的现金流量净额-431,317,930.
03-82,833,827.
94三、筹资活动产生的现金流量:吸收投资收到的现金204,630.
00其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金880,000,000.
00130,000,000.
00上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文73发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计880,204,630.
00130,000,000.
00偿还债务支付的现金477,700,000.
0016,000,000.
00分配股利、利润或偿付利息支付的现金90,087,735.
9365,827,854.
25其中:子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计567,787,735.
9381,827,854.
25筹资活动产生的现金流量净额312,416,894.
0748,172,145.
75四、汇率变动对现金及现金等价物的影响1,949,580.
27-580,373.
61五、现金及现金等价物净增加额-143,786,084.
96-35,192,465.
07加:期初现金及现金等价物余额649,906,508.
76380,628,286.
44六、期末现金及现金等价物余额506,120,423.
80345,435,821.
376、母公司现金流量表单位:元项目本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量:销售商品、提供劳务收到的现金276,606,739.
28298,023,259.
50收到的税费返还10,593,861.
857,732,375.
20收到其他与经营活动有关的现金109,440,675.
7811,830,480.
22经营活动现金流入小计396,641,276.
91317,586,114.
92购买商品、接受劳务支付的现金151,427,868.
12212,705,924.
71支付给职工以及为职工支付的现金57,371,752.
1867,797,994.
77支付的各项税费24,849,405.
8821,907,199.
00支付其他与经营活动有关的现金344,864,784.
5744,397,250.
07经营活动现金流出小计578,513,810.
75346,808,368.
55经营活动产生的现金流量净额-181,872,533.
84-29,222,253.
63二、投资活动产生的现金流量:收回投资收到的现金1,567,413,693.
00取得投资收益收到的现金36,000.
00上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文74处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额41,000.
00处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计1,567,454,693.
0036,000.
00购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金37,597,320.
7226,548,442.
02投资支付的现金1,892,308,693.
0048,108,193.
00取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金33,791,500.
00投资活动现金流出小计1,929,906,013.
72108,448,135.
02投资活动产生的现金流量净额-362,451,320.
72-108,412,135.
02三、筹资活动产生的现金流量:吸收投资收到的现金取得借款收到的现金780,000,000.
00130,000,000.
00发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计780,000,000.
00130,000,000.
00偿还债务支付的现金230,000,000.
00分配股利、利润或偿付利息支付的现金63,636,462.
7465,173,034.
25支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计293,636,462.
7465,173,034.
25筹资活动产生的现金流量净额486,363,537.
2664,826,965.
75四、汇率变动对现金及现金等价物的影响9,708.
67-5,079.
64五、现金及现金等价物净增加额-57,950,608.
63-72,812,502.
54加:期初现金及现金等价物余额246,098,822.
85196,370,043.
97六、期末现金及现金等价物余额188,148,214.
22123,557,541.
437、合并所有者权益变动表本期金额单位:元上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文75项目本期归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计股本其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润优先股永续债其他一、上年期末余额589,770,589.
00864,132,848.
62-626,073.
7885,122,731.
19646,375,605.
8354,899,127.
542,239,674,828.
40加:会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他二、本年期初余额589,770,589.
00864,132,848.
62-626,073.
7885,122,731.
19646,375,605.
8354,899,127.
542,239,674,828.
40三、本期增减变动金额(减少以"-"号填列)30,400,625.
00397,308,933.
02-573,441.
8425,615,543.
88-54,820,867.
19397,930,792.
87(一)综合收益总额-573,441.
8490,490,308.
67-870,061.
5389,046,805.
30(二)所有者投入和减少资本30,400,625.
00397,308,933.
02-53,950,805.
66373,758,752.
361.
股东投入的普通股2.
其他权益工具持有者投入资本3.
股份支付计入所有者权益的金额30,400,625.
00497,354,375.
00527,755,000.
004.
其他-100,045,441.
98-53,950,805.
66-153,996,247.
64(三)利润分配-64,874,764.
79-64,874,764.
791.
提取盈余公积上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文762.
提取一般风险准备3.
对所有者(或股东)的分配-64,874,764.
79-64,874,764.
794.
其他(四)所有者权益内部结转1.
资本公积转增资本(或股本)2.
盈余公积转增资本(或股本)3.
盈余公积弥补亏损4.
其他(五)专项储备1.
本期提取2.
本期使用(六)其他四、本期期末余额620,171,214.
001,261,441,781.
64-1,199,515.
6285,122,731.
19671,991,149.
7178,260.
352,637,605,621.
27上年金额单位:元项目上期归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计股本其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润优先股永续债其他一、上年期末余额393,180,393.
001,059,872,325.
2519,524,260.
00-1,280,436.
0672,941,867.
08535,755,296.
31186,453.
192,041,131,638.
77加:会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文77其他二、本年期初余额393,180,393.
001,059,872,325.
2519,524,260.
00-1,280,436.
0672,941,867.
08535,755,296.
31186,453.
192,041,131,638.
77三、本期增减变动金额(减少以"-"号填列)196,590,196.
00-195,288,935.
63-19,524,260.
00-196,231.
6617,175,628.
2552,638,634.
8290,443,551.
78(一)综合收益总额-196,231.
6684,016,295.
06504,670.
3084,324,733.
70(二)所有者投入和减少资本1,301,260.
37-19,524,260.
0052,133,964.
5272,959,484.
891.
股东投入的普通股2.
其他权益工具持有者投入资本3.
股份支付计入所有者权益的金额1,301,260.
37-19,524,260.
0020,825,520.
374.
其他52,133,964.
5252,133,964.
52(三)利润分配-66,840,666.
81-66,840,666.
811.
提取盈余公积2.
提取一般风险准备3.
对所有者(或股东)的分配-66,840,666.
81-66,840,666.
814.
其他(四)所有者权益内部结转196,590,196.
00-196,590,196.
001.
资本公积转增资本(或股本)196,590,196.
00-196,590,196.
002.
盈余公积转增资本(或股本)3.
盈余公积弥补亏损4.
其他上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文78(五)专项储备1.
本期提取2.
本期使用(六)其他四、本期期末余额589,770,589.
00864,583,389.
62-1,476,667.
7272,941,867.
08552,930,924.
5652,825,088.
012,131,575,190.
558、母公司所有者权益变动表本期金额单位:元项目本期股本其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计优先股永续债其他一、上年期末余额589,770,589.
00906,232,150.
6485,122,731.
19496,859,688.
992,077,985,159.
82加:会计政策变更前期差错更正其他二、本年期初余额589,770,589.
00906,232,150.
6485,122,731.
19496,859,688.
992,077,985,159.
82三、本期增减变动金额(减少以"-"号填列)30,400,625.
00483,008,127.
36-32,642,915.
93480,765,836.
43(一)综合收益总额32,231,848.
8632,231,848.
86(二)所有者投入和减少资本30,400,625.
00483,008,127.
36513,408,752.
361.
股东投入的普通股2.
其他权益工具持有者投入资本3.
股份支付计入所有者权益的金额30,400,625.
00497,354,375.
00527,755,000.
00上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文794.
其他-14,346,247.
64-14,346,247.
64(三)利润分配-64,874,764.
79-64,874,764.
791.
提取盈余公积2.
对所有者(或股东)的分配-64,874,764.
79-64,874,764.
793.
其他(四)所有者权益内部结转1.
资本公积转增资本(或股本)2.
盈余公积转增资本(或股本)3.
盈余公积弥补亏损4.
其他(五)专项储备1.
本期提取2.
本期使用(六)其他四、本期期末余额620,171,214.
001,389,240,278.
0085,122,731.
19464,216,773.
062,558,750,996.
25上年金额单位:元项目上期股本其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计优先股永续债其他一、上年期末余额393,180,393.
001,101,313,124.
6119,524,260.
0072,941,867.
08454,072,578.
812,001,983,703.
50加:会计政策变更前期差错更正其他二、本年期初余额393,180,393.
001,101,313,124.
6119,524,260.
0072,941,867.
08454,072,578.
812,001,983,703.
50上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文80三、本期增减变动金额(减少以"-"号填列)196,590,196.
00-195,288,935.
63-19,524,260.
00-15,887,703.
424,937,816.
95(一)综合收益总额50,952,963.
3950,952,963.
39(二)所有者投入和减少资本1,301,260.
37-19,524,260.
0020,825,520.
371.
股东投入的普通股2.
其他权益工具持有者投入资本3.
股份支付计入所有者权益的金额1,301,260.
37-19,524,260.
0020,825,520.
374.
其他(三)利润分配-66,840,666.
81-66,840,666.
811.
提取盈余公积2.
对所有者(或股东)的分配-66,840,666.
81-66,840,666.
813.
其他(四)所有者权益内部结转196,590,196.
00-196,590,196.
001.
资本公积转增资本(或股本)196,590,196.
00-196,590,196.
002.
盈余公积转增资本(或股本)3.
盈余公积弥补亏损4.
其他(五)专项储备1.
本期提取2.
本期使用(六)其他四、本期期末余额589,770,589.
00906,024,188.
9872,941,867.
08438,184,875.
392,006,921,520.
45上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文81三、公司基本情况上海新时达电气股份有限公司(以下简称"公司")的前身上海新时达电气有限公司于1995年3月依法登记注册,并于2008年整体变更为股份有限公司.
公司所发行的A股于2010年12月24日在深圳证券交易所挂牌上市,发起人股份持有者为纪德法、刘丽萍、纪翌、袁忠民、朱强华、张为等.
现法定代表人为纪翌,企业法人统一社会信用代码为9131000060751688XT,注册地址为上海市嘉定区新勤路289号.
公司最终控制方为自然人纪德法及其配偶刘丽萍、女儿纪翌,对公司的持股比例和表决权比例为29.
99%.
公司原注册资本为人民币150,000,000元,业经立信会计师事务所有限公司验证并出具"信会师报字(2008)第23594号"验资报告.
根据公司2009年第四次临时股东大会及2009年度股东大会决议和修改后章程的规定,并经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1723号文核准,公司向社会公开发行人民币普通股股票50,000,000股,每股发行价为人民币16.
00元,共募集资金人民币800,000,000.
00元.
业经立信会计师事务所有限公司出具信会师报字(2010)第25693号验资报告验证.
公司股本总数变更为200,000,000股,注册资本变更为人民币200,000,000元.
根据公司2012年第二次临时股东大会审议通过的《上海新时达电气股份有限公司限制性股票激励计划(草案修订稿)》等议案及第二届董事会第八次会议审议通过的《关于向激励对象授予限制性股票的议案》,向具备激励对象资格的106人授予限制性股票692万股,授予价格6.
89元.
截至2012年4月30日止,有105名限制性股票激励对象行权认购限制性股票6,805,000股.
公司申请增加注册资本人民币6,805,000.
00元,变更后的注册资本人民币206,805,000.
00元.
授予股份已于2012年5月14日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成股份登记.
上述事宜业经立信会计师事务所(特殊普通合伙)验证并出具"信会师报字(2012)第112980号"验资报告.
激励对象汤泓涛因个人原因提出辞职,根据《上海新时达电气股份有限公司限制性股票激励计划(草案修订稿)》规定,经公司第二届董事会第九次会议和2012年第三次临时股东大会决议,公司决定对汤泓涛所持有的已获授但尚未解锁的限制性股票20,000股按6.
89元/股的价格进行回购注销.
回购注销完成后,公司股份总数由206,805,000股变更为206,785,000股.
相关股份已于2012年11月5日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了注销.
上述事宜业经立信会计师事务所(特殊普通合伙)验证并出具"信会师报字(2012)第114064号"验资报告.
激励对象杨书林、罗鹰、沈振华等三人因个人原因提出辞职,根据《上海新时达电气股份有限公司限制性股票激励计划(草案修订稿)》规定,经公司第二届董事会第十次会议和2012年第四次临时股东大会决议,公司决定对杨书林、罗鹰、沈振华等三人所持有的已获授但尚未解锁的限制性股票100,000股按6.
89元/股的价格进行回购注销.
回购注销完成后,公司股份总数由206,785,000股变更为206,685,000股.
相关股份已于2013年1月9日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了注销.
上述事宜业经立信会计师事务所(特殊普通合伙)验证并出具"信会师报字(2012)第114300号"验资报告.
根据公司2012年第二届董事会第十二次会议决议,向具备激励对象资格的28人授予限制性股票75万股,授予价格5.
74元.
截至2013年1月31日止,有28名限制性股票激励对象行权认购限制性股票750,000股.
公司申请增加注册资本人民币750,000.
00元,变更后的注册资本人民币207,435,000.
00元.
授予股份已于2013年3月26日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成股份登记.
上述事宜业经立信会计师事务所(特殊普通合伙)验证并出具"信会师报字(2013)第110425号"验资报告.
激励对象李小勇因个人原因向公司提出辞职,根据《上海新时达电气股份有限公司限制性股票激励计划(草案修订稿)》规定,经公司第二届董事会第十三次会议和2013年第一次临时股东大会决议,公司决定对李小勇所持有的已获授但尚未解锁的限制性股票400,000股按6.
89元/股的价格进行回购注销.
回购注销完成后,公司股份总数由207,435,000股变更为207,035,000股.
相关股份已于2013年4月23日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了注销.
上述事宜业经立信会计师事务所(特殊普通合伙)验证并出具"信会师报字(2013)第111700号"验资报告.
激励对象王朋因个人原因向公司提出辞职,根据《上海新时达电气股份有限公司限制性股票激励计划(草案修订稿)》规定,经公司第二届董事会第十四次会议和2013年第二次临时股东大会决议,公司决定对王朋所持有的已获授但尚未解锁的限制性股票15,000股按6.
89元/股的价格进行回购注销.
回购注销完成后,公司股份总数由207,035,000股变更为207,020,000股.
相关股份已于2013年5月16日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了注销.
上述事宜业经立信会计师事务所(特殊普通合伙)验证并出具"信会师报字(2013)第113041号"验资报告.
上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文82根据公司第二届董事会第十五次会议和2012年度股东大会决议,公司以2012年12月31日总股本206,685,000股为基数,以资本公积金向全体股东每10股转增7股.
2012年12月31日至2013年7月11日权益分派实施日期间,因公司向激励对象授予预留限制性股票,以及回购注销已离职激励对象所持有已获授但尚未解锁的限制性股票,公司总股本由206,685,000股变更至207,020,000股,遵循"现金分红金额、送红股金额、转增股本金额固定不变"的原则,资本公积金转增股本实际调整为:以公司总股本207,020,000股为基数,以资本公积金向全体股东每10股转增6.
988672股,转增股份总额144,679,487股,每股面值1元,计增加股本144,679,487.
00元.
公司申请增加注册资本人民币144,679,487.
00元,变更后的注册资本人民币351,699,487.
00元.
上述事宜业经立信会计师事务所(特殊普通合伙)验证并出具"信会师报字(2013)第113596号"验资报告.
激励对象鲁蓉、胡荣华、龚莉、沈玉凤、宁得宝五人因个人原因向公司提出辞职,根据《上海新时达电气股份有限公司限制性股票激励计划(草案修订稿)》规定,经公司第二届董事会第十九次会议和2013年第三次临时股东大会决议,公司决定对鲁蓉、胡荣华、龚莉、沈玉凤、宁得宝五人所持有的已获授但尚未解锁的限制性股票225,949股进行回购注销.
根据《上海新时达电气股份有限公司限制性股票激励计划(草案修订稿)》的规定,公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、派息、配股等影响公司股本总量或公司股票价格应进行除权、除息处理的情况时,公司对尚未解锁的限制性股票的回购价格做相应的调整.
故此次回购注销价格由2012年授予激励对象的授予价格6.
89元/股调整为4.
06元/股.
回购注销完成后,公司股份总数由351,699,487股变更为351,473,538股.
相关股份已于2013年12月2日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了注销.
上述事宜业经立信会计师事务所(特殊普通合伙)验证并出具"信会师报字(2013)第114095号"验资报告.
激励对象余鑫因个人原因向公司提出辞职,根据《上海新时达电气股份有限公司限制性股票激励计划(草案修订稿)》规定,经公司第二届董事会第二十三次会议决议和2013年第四次临时股东大会决议,公司决定对余鑫所持有的已获授但尚未解锁的限制性股票23,784股进行回购注销.
根据《上海新时达电气股份有限公司限制性股票激励计划(草案修订稿)》的规定,公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、派息、配股等影响公司股本总量或公司股票价格应进行除权、除息处理的情况时,公司对尚未解锁的限制性股票的回购价格做相应的调整.
故此次回购注销价格由2012年授予激励对象的授予价格6.
89元/股调整为4.
06元/股.
回购注销完成后,公司股份总数由351,473,538股变更为351,449,754股.
相关股份已于2014年2月19日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了注销.
上述事宜业经立信会计师事务所(特殊普通合伙)验证并出具"信会师报字(2014)第110097号"验资报告.
根据公司第二届董事会第二十六次会议决议、2014年第一次临时股东大会决议和中国证券监督管理委员会"证监许可[2014]647号"文《关于核准上海新时达电气股份有限公司向曾逸等发行股份购买资产的批复》的批准,公司申请增加注册资本人民币41,781,605.
00元,实收资本(股本)人民币41,781,605.
00元,变更后的注册资本为393,231,359.
00元.
上述事宜业经立信会计师事务所(特殊普通合伙)验证并出具"信会师报字(2014)第113964号"验资报告.
激励对象吕海安、王淑贤和刘康三人因个人原因向公司提出辞职,根据《上海新时达电气股份有限公司限制性股票激励计划(草案修订稿)》规定,经公司第二届董事会第三十四次会议决议和2014年第二次临时股东大会决议,公司决定对吕海安、王淑贤和刘康三人所持有的已获授但尚未解锁的限制性股票50,966股进行回购注销.
根据《上海新时达电气股份有限公司限制性股票激励计划(草案修订稿)》的规定,公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、派息、配股等影响公司股本总量或公司股票价格应进行除权、除息处理的情况时,公司对尚未解锁的限制性股票的回购价格做相应的调整.
故此次回购首期激励对象王淑贤和刘康二人持有的27,182股注销价格由2012年授予价格6.
89元/股调整为4.
06元/股;此次回购预留限制性股票对象吕海安持有的23,784股注销价格由2012年授予价格5.
74元/股调整为3.
38元/股.
回购注销完成后,公司股份总数由393,231,359股变更为393,180,393股.
相关股份已于2014年12月5日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了注销.
上述事宜业经立信会计师事务所(特殊普通合伙)验证并出具"信会师报字[2014]第114524号"验资报告.
根据公司第三届董事会第十次会议决议和2014年度股东大会决议,公司以2014年12月31日总股本393,180,393股为基数,以资本公积金向全体股东每10股转增5股,转增股份总额196,590,196股,每股面值1元,计增加股本196,590,196.
00元.
公司申请增加注册资本人民币196,590,196.
00元,变更后的注册资本人民币589,770,589.
00元.
上述事宜业经立信会计师事务所(特殊普通合伙)验证并出具"信会师报字[2015]第114502号"验资报告.
根据公司第三届董事会第十七次会议决议、第三届董事会第十八次会议决议、2015年第四次临时股东大会决议和中国证券监督管理委员会"证监许可[2016]556号"文《关于核准上海新时达电气股份有限公司向苏崇德等发行股份购买资产并募集上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文83配套资金的批复》的批准,公司申请增加注册资本人民币30,400,625.
00元,实收资本(股本)人民币30,400,625.
00元,变更后的注册资本为620,171,214.
00元.
上述事宜业经立信会计师事务所(特殊普通合伙)验证并出具"信会师报字(2016)第113294号"验资报告.
截止2016年6月30日公司的公司注册资本为人民币620,171,214.
00元.
公司经营范围为:电控设备的生产、加工,机械设备、通信设备(除专控)、仪器仪表的销售,咨询服务;从事货物及技术的进出口业务.
【企业经营涉及行政许可的,凭许可证件经营】.
本财务报表业经公司全体董事(董事会)于2016年7月31日批准报出.
截至2016年06月30日止,公司合并财务报表范围内子公司如下:序号子公司名称1上海新时达电梯部件有限公司2上海新时达网络科技有限公司3上海辛格林纳新时达电机有限公司4香港国际新时达集团有限公司5德国新时达电气有限公司6上海新时达线缆科技有限公司7谊新(上海)国际贸易有限公司8上海颐文实业有限公司9上海奥莎新时达节能科技有限公司10上海新时达机器人有限公司11深圳众为兴技术股份有限公司12深圳市光鸿数控设备有限公司13深圳市众利兴软件科技有限公司14上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司15上海晓奥易临机器人科技有限公司16上海新时达辛格林纳投资有限公司17新时达辛格林纳巴西有限公司18上海会通自动化科技发展有限公司19上海杰先自动化系统有限公司20深圳市入江机电设备有限公司21珠海市入江机电设备有限公司22合肥新时达智能装备科技有限公司本期合并财务报表范围及其变化情况详见本附注"八、合并范围的变更"和"九、在其他主体中的权益".
四、财务报表的编制基础1、编制基础公司以持续经营为基础,根据实际发生的交易和事项,按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定(以下合称"企业会计准则"),以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表.
上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文842、持续经营公司不存在自报告期期末起12个月导致对持续经营能力产生重大怀疑的因素.
五、重要会计政策及会计估计具体会计政策和会计估计提示:公司根据实际生产经营特点针对应收款项坏账准备计提、固定资产折旧、无形资产摊销、收入确认等交易或事项制定了具体会计政策和会计估计.
1、遵循企业会计准则的声明公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了报告期公司的财务状况、经营成果、现金流量等有关信息.
2、会计期间自公历1月1日至12月31日止为一个会计年度.
本报告期实际会计期间自2016年1月1日至2016年6月30日止.
3、营业周期公司营业周期为12个月.
4、记账本位币公司采用人民币为记账本位币.
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法同一控制下企业合并:公司在企业合并中取得的资产和负债,按照合并日在被合并方资产、负债(包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉)在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量.
在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值(或发行股份面值总额)的差额,调整资本公积中的股本溢价,资本公积中的股本溢价不足冲减的,调整留存收益.
非同一控制下企业合并:公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量,公允价值与其账面价值的差额,计入当期损益.
公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉;合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,经复核后,计入当期损益.
为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用,于发生时计入当期损益;为企业合并而发行权益性证券的交易费用,冲减权益.
6、合并财务报表的编制方法(一)合并范围公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定,所有子公司(包括公司所控制的被投资方可分割的部分)均纳入合并财务报表.
上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文85(二)合并程序公司以自身和各子公司的财务报表为基础,根据其他有关资料,编制合并财务报表.
公司编制合并财务报表,将整个企业集团视为一个会计主体,依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求,按照统一的会计政策,反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量.
所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与公司一致,如子公司采用的会计政策、会计期间与公司不一致的,在编制合并财务报表时,按公司的会计政策、会计期间进行必要的调整.
对于非同一控制下企业合并取得的子公司,以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整.
对于同一控制下企业合并取得的子公司,以其资产、负债(包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉)在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整.
子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示.
子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额,冲减少数股东权益.
(1)增加子公司或业务在报告期内,若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的,则调整合并资产负债表的期初数;将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表;将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表,同时对比较报表的相关项目进行调整,视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在.
因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的,视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整.
在取得被合并方控制权之前持有的股权投资,在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动,分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益.
在报告期内,若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的,则不调整合并资产负债表期初数;将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表;该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表.
因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的,对于购买日之前持有的被购买方的股权,公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量,公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益.
购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的,与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益,由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外.
(2)处置子公司或业务①一般处理方法在报告期内,公司处置子公司或业务,则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表;该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表.
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时,对于处置后的剩余股权投资,公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量.
处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额,计入丧失控制权当期的投资收益.
与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动,在丧失控制权时转为当期投资收益,由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外.
因其他投资方对子公司增资而导致公司持股比例下降从而丧失控制权的,按照上述原则进行会计处理.
②分步处置子公司上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文86通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的,处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况,通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理:ⅰ.
这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的;ⅱ.
这些交易整体才能达成一项完整的商业结果;ⅲ.
一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生;ⅳ.
一项交易单独看是不经济的,但是和其他交易一并考虑时是经济的.
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的,公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理;但是,在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额,在合并财务报表中确认为其他综合收益,在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益.
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的,在丧失控制权之前,按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理;在丧失控制权时,按处置子公司一般处理方法进行会计处理.
(3)购买子公司少数股权公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日(或合并日)开始持续计算的净资产份额之间的差额,调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价,资本公积中的股本溢价不足冲减的,调整留存收益.
(4)不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额,调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价,资本公积中的股本溢价不足冲减的,调整留存收益.
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法合营安排分为共同经营和合营企业.
当公司是合营安排的合营方,享有该安排相关资产且承担该安排相关负债时,为共同经营.
公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目,并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理:(1)确认公司单独所持有的资产,以及按公司份额确认共同持有的资产;(2)确认公司单独所承担的负债,以及按公司份额确认共同承担的负债;(3)确认出售公司享有的共同经营产出份额所产生的收入;(4)按公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入;(5)确认单独所发生的费用,以及按公司份额确认共同经营发生的费用.
公司对合营企业投资的会计政策见本附注"五、13、长期股权投资".
8、现金及现金等价物的确定标准在编制现金流量表时,将公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金.
将同时具备期限短(从购买日起三个月内到期)、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资,确定为现金等价物.
上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文879、外币业务和外币报表折算(一)外币业务外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账.
资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算,由此产生的汇兑差额,除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外,均计入当期损益.
(二)外币财务报表的折算资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算;所有者权益项目除"未分配利润"项目外,其他项目采用发生时的即期汇率折算.
利润表中的收入和费用项目,采用交易发生年度的平均汇率折算.
处置境外经营时,将与该境外经营相关的外币财务报表折算差额,自所有者权益项目转入处置当期损益.
10、金融工具金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具.
(一)金融工具的分类金融资产和金融负债于初始确认时分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债,包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债;持有至到期投资;应收款项;可供出售金融资产;其他金融负债等.
(二)金融工具的确认依据和计量方法(1)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产(金融负债)取得时以公允价值(扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息)作为初始确认金额,相关的交易费用计入当期损益.
持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益,期末将公允价值变动计入当期损益.
处置时,其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益,同时调整公允价值变动损益.
(2)持有至到期投资取得时按公允价值(扣除已到付息期但尚未领取的债券利息)和相关交易费用之和作为初始确认金额.
持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入,计入投资收益.
实际利率在取得时确定,在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变.
处置时,将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益.
(3)应收款项公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权,以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上有报价的债务工具的债权,包括应收账款、其他应收款等,以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额;具有融资性质的,按其现值进行初始确认.
收回或处置时,将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益.
(4)可供出售金融资产取得时按公允价值(扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息)和相关交易费用之和作为初始确认金额.
持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益.
期末以公允价值计量且将公允价值变动计入其他综合收益.
但是,在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资,以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产,按照成本计量.
处置时,将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额,计入投资损益;同时,将原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出,计入当期损益.
(5)其他金融负债按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额.
采用摊余成本进行后续计量.
上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文88(三)金融资产转移的确认依据和计量方法公司发生金融资产转移时,如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方,则终止确认该金融资产;如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,则不终止确认该金融资产.
在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时,采用实质重于形式的原则.
公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移.
金融资产整体转移满足终止确认条件的,将下列两项金额的差额计入当期损益:(1)所转移金融资产的账面价值;(2)因转移而收到的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额(涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形)之和.
金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产整体的账面价值,在终止确认部分和未终止确认部分之间,按照各自的相对公允价值进行分摊,并将下列两项金额的差额计入当期损益:(1)终止确认部分的账面价值;(2)终止确认部分的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额(涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形)之和.
金融资产转移不满足终止确认条件的,继续确认该金融资产,所收到的对价确认为一项金融负债.
(四)金融负债终止确认条件金融负债的现时义务全部或部分已经解除的,则终止确认该金融负债或其一部分;公司若与债权人签定协议,以承担新金融负债方式替换现存金融负债,且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的,则终止确认现存金融负债,并同时确认新金融负债.
对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的,则终止确认现存金融负债或其一部分,同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债.
金融负债全部或部分终止确认时,终止确认的金融负债账面价值与支付对价(包括转出的非现金资产或承担的新金融负债)之间的差额,计入当期损益.
公司若回购部分金融负债的,在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值,将该金融负债整体的账面价值进行分配.
分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价(包括转出的非现金资产或承担的新金融负债)之间的差额,计入当期损益.
(五)金融资产和金融负债的公允价值的确定方法存在活跃市场的金融工具,以活跃市场中的报价确定其公允价值.
不存在活跃市场的金融工具,采用估值技术确定其公允价值.
在估值时,公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术,选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值,并优先使用相关可观察输入值.
只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下,才使用不可观察输入值.
(六)金融资产(不含应收款项)减值的测试方法及会计处理方法除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外,公司于资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查,如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的,计提减值准备.
(1)可供出售金融资产的减值准备:期末如果可供出售金融资产的公允价值发生严重下降,或在综合考虑各种相关因素后,预期这种下降趋势属于非暂时性的,就认定其已发生减值,将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出,确认减值损失.
对于已确认减值损失的可供出售债务工具,在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的,原确认的减值损失予以转回,计入当期损益.
可供出售权益工具投资发生的减值损失,不通过损益转回.
上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文89(2)持有至到期投资的减值准备:持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理.
11、应收款项(1)单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项单项金额重大的判断依据或金额标准应收款项余额前五名单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法单独进行减值测试,如有客观证据表明其已发生减值,按预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备,计入当期损益.
单独测试未发生减值的应收款项,将其归入相应组合计提坏账准备.
(2)按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项组合名称坏账准备计提方法组合1账龄分析法组合2其他方法组合3账龄分析法组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的:√适用不适用账龄应收账款计提比例其他应收款计提比例1年以内(含1年)2.
00%1-2年30.
00%2-3年50.
00%3-4年60.
00%4-5年60.
00%5年以上60.
00%以上为组合1,以下为组合31年以内5.
00%1-2年10.
00%2-3年30.
00%3-4年50.
00%4-5年70.
00%5年以上100.
00%组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的:适用√不适用组合中,采用其他方法计提坏账准备的:上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文90√适用不适用组合名称应收账款计提比例其他应收款计提比例组合2100.
00%(3)单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项单项计提坏账准备的理由单项金额虽不重大,但由于应收款项发生了特殊减值的情况,故对该类应收款项进行单项减值测试坏账准备的计提方法结合现时情况分析法确定坏账准备计提的比例12、存货(一)存货的分类存货分类为:原材料、产成品、发出商品、半成品、在产品、低值易耗品、委托加工物资等.
(二)发出存货的计价方法原材料日常核算取得和发出时均按实际成本计价;半成品发出时采用标准成本方法,月末按当月半成品成本差异率,将发出半成品的标准成本调整为实际成本.
产成品发出时按个别认定法计价.
(三)不同类别存货可变现净值的确定依据产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货,在正常生产经营过程中,以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额,确定其可变现净值;需要经过加工的材料存货,在正常生产经营过程中,以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额,确定其可变现净值;为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货,其可变现净值以合同价格为基础计算,若持有存货的数量多于销售合同订购数量的,超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算.
期末按照单个存货项目计提存货跌价准备;但对于数量繁多、单价较低的存货,按照存货类别计提存货跌价准备;与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的,且难以与其他项目分开计量的存货,则合并计提存货跌价准备.
除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外,存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定.
本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定.
(四)存货的盘存制度采用永续盘存制.
(五)低值易耗品和包装物的摊销方法(1)低值易耗品采用一次转销法;(2)包装物采用一次转销法.
13、长期股权投资(一)共同控制、重大影响的判断标准共同控制,是指按照相关约定对某项安排所共有的控制,并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策.
公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的,被投资单位为公司的合上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文91营企业.
重大影响,是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定.
公司能够对被投资单位施加重大影响的,被投资单位为公司联营企业.
(二)初始投资成本的确定(1)企业合并形成的长期股权投资同一控制下的企业合并:公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合并对价的,在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本.
因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的,在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额,确定长期股权投资的初始投资成本.
合并日长期股权投资的初始投资成本,与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额,调整股本溢价,股本溢价不足冲减的,冲减留存收益.
非同一控制下的企业合并:公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本.
因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的,按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和,作为改按成本法核算的初始投资成本.
(2)其他方式取得的长期股权投资以支付现金方式取得的长期股权投资,按照实际支付的购买价款作为初始投资成本.
以发行权益性证券取得的长期股权投资,按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本.
在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下,非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费确定其初始投资成本,除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠;不满足上述前提的非货币性资产交换,以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本.
(三)后续计量及损益确认方法(1)成本法核算的长期股权投资公司对子公司的长期股权投资,采用成本法核算.
除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外,公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益.
(2)权益法核算的长期股权投资对联营企业和合营企业的长期股权投资,采用权益法核算.
初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额,不调整长期股权投资的初始投资成本;初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额,计入当期损益.
公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额,分别确认投资收益和其他综合收益,同时调整长期股权投资的账面价值;按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分,相应减少长期股权投资的账面价值;对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益.
在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础,并按照公司的会计政策及会计期间,对被投资单位的净利润进行调整后确认.
在持有投资期间,被投资单位编制合并财务报表的,以合并财务报表中的净利润、其他综合收益和其他所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算.
公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公司的部分,予以抵销,在此基础上确认投资收益.
与被投资单位发生的未实现内部交易损失,属于资产减值损失的,全额确认.
公司与联营企业、合营企业之间发生投出或出售资产的交易,该资产构成业务的,按照本附注"五、5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文92处理方法"和"五、6、合并财务报表的编制方法"中披露的相关政策进行会计处理.
在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时,按照以下顺序进行处理:首先,冲减长期股权投资的账面价值.
其次,长期股权投资的账面价值不足以冲减的,以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失,冲减长期应收项目等的账面价值.
最后,经过上述处理,按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的,按预计承担的义务确认预计负债,计入当期投资损失.
(3)长期股权投资的处置处置长期股权投资,其账面价值与实际取得价款的差额,计入当期损益.
采用权益法核算的长期股权投资,在处置该项投资时,采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础,按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理.
因被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益,按比例结转入当期损益,由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外.
因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的,处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算,其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益.
原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益,在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理.
因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益,在终止采用权益法核算时全部转入当期损益.
因处置部分股权投资、因其他投资方对子公司增资而导致公司持股比例下降等原因丧失了对被投资单位控制权的,在编制个别财务报表时,剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的,改按权益法核算,并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整;剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的,改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理,其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益.
处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的,在编制个别财务报表时,处置后的剩余股权采用成本法或权益法核算的,购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益和其他所有者权益按比例结转;处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的,其他综合收益和其他所有者权益全部结转.
14、固定资产(1)确认条件固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有,并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产.
固定资产在同时满足下列条件时予以确认:(1)与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业;(2)该固定资产的成本能够可靠地计量.
(2)折旧方法类别折旧方法折旧年限残值率年折旧率房屋建筑物年限平均法20-40年5%4.
75%-2.
38%机器设备年限平均法10年5%9.
5%仪器设备年限平均法5年5%19.
00%办公及其他设备年限平均法5年5%19.
00%运输设备年限平均法5年5%19.
00%固定资产装修年限平均法5年20.
00%上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文9315、在建工程在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出,作为固定资产的入账价值.
所建造的固定资产在工程已达到预定可使用状态,但尚未办理竣工决算的,自达到预定可使用状态之日起,根据工程预算、造价或者工程实际成本等,按估计的价值转入固定资产,并按公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧,待办理竣工决算后,再按实际成本调整原来的暂估价值,但不调整原已计提的折旧额.
16、借款费用(一)借款费用资本化的确认原则借款费用,包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等.
公司发生的借款费用,可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的,予以资本化,计入相关资产成本;其他借款费用,在发生时根据其发生额确认为费用,计入当期损益.
符合资本化条件的资产,是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产.
借款费用同时满足下列条件时开始资本化:(1)资产支出已经发生,资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出;(2)借款费用已经发生;(3)为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始.
(二)借款费用资本化期间资本化期间,指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间,借款费用暂停资本化的期间不包括在内.
当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时,借款费用停止资本化.
当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时,该部分资产借款费用停止资本化.
购建或者生产的资产的各部分分别完工,但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的,在该资产整体完工时停止借款费用资本化.
(三)暂停资本化期间符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的,则借款费用暂停资本化;该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序,则借款费用继续资本化.
在中断期间发生的借款费用确认为当期损益,直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化.
(四)借款费用资本化率、资本化金额的计算方法对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款,以专门借款当期实际发生的借款费用,减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额,来确定借款费用的资本化金额.
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款,根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率,计算确定一般借款应予资本化的借款费用金额.
资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定.
上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文9417、无形资产(1)计价方法、使用寿命、减值测试(一)无形资产的计价方法(1)公司取得无形资产时按成本进行初始计量;外购无形资产的成本,包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出.
购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付,实质上具有融资性质的,无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定.
债务重组取得债务人用以抵债的无形资产,以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值,并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额,计入当期损益.
在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下,非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值,除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠;不满足上述前提的非货币性资产交换,以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本,不确认损益.
(2)后续计量在取得无形资产时分析判断其使用寿命.
对于使用寿命有限的无形资产,在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销;无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的,视为使用寿命不确定的无形资产,不予摊销.
(二)使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况:项目预计使用寿命依据土地使用权50年土地使用权年限高尔夫俱乐部会员资格10年预计有效使用年限软件使用权2-5年预计通常使用年限软件著作权10年法律规定受益年限专利权10年法律规定受益年限商标10年法律规定受益年限每年度终了,对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核.
经复核,本期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同.
(三)使用寿命不确定的无形资产的判断依据以及对其使用寿命进行复核的程序:截止本期末,公司无使用寿命不确定的无形资产.
(2)内部研究开发支出会计政策(一)划分研究阶段和开发阶段的具体标准公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出.
研究阶段:为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段.
开发阶段:在进行商业性生产或使用前,将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计,以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段.
(二)开发阶段支出资本化的具体条件内部研究开发项目开发阶段的支出,同时满足下列条件时确认为无形资产:(1)完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;(2)具有完成该无形资产并使用或出售的意图;上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文95(3)无形资产产生经济利益的方式,包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场,无形资产将在内部使用的,能够证明其有用性;(4)有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售该无形资产;(5)归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量.
开发阶段的支出,若不满足上列条件的,于发生时计入当期损益.
研究阶段的支出,在发生时计入当期损益.
18、长期资产减值长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产,于资产负债表日存在减值迹象的,进行减值测试.
减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的,按其差额计提减值准备并计入减值损失.
可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者.
资产减值准备按单项资产为基础计算并确认,如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的,以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额.
资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合.
商誉和使用寿命不确定的无形资产至少在每年年度终了进行减值测试.
公司进行商誉减值测试,对于因企业合并形成的商誉的账面价值,自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组;难以分摊至相关的资产组的,将其分摊至相关的资产组组合.
在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时,按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊.
公允价值难以可靠计量的,按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊.
在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时,如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的,先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试,计算可收回金额,并与相关账面价值相比较,确认相应的减值损失.
再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试,比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值(包括所分摊的商誉的账面价值部分)与其可收回金额,如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的,确认商誉的减值损失.
上述资产减值损失一经确认,在以后会计期间不予转回.
19、长期待摊费用长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用.
公司长期待摊费用系经营租赁方式租入的固定资产改良支出.
(一)摊销方法长期待摊费用在受益期内平均摊销(二)摊销年限经营租赁方式租入的固定资产改良支出,按剩余租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期限平均摊销.
20、职工薪酬(1)短期薪酬的会计处理方法公司在职工为公司提供服务的会计期间,将实际发生的短期薪酬确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本.
公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金,以及按规定提取的工会经费和职工教育经费,在职工为公司提供服务的会计期间,根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额.
职工福利费为非货币性福利的,如能够可靠计量的,按照公允价值计量.
上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文96(2)离职后福利的会计处理方法设定提存计划公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险,在职工为公司提供服务的会计期间,按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额,确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本.
除基本养老保险外,公司还依据国家企业年金制度的相关政策建立了企业年金缴费制度(补充养老保险)/企业年金计划.
公司按职工工资总额的一定比例向当地社会保险机构缴费/年金计划缴费,相应支出计入当期损益或相关资产成本.
(3)辞退福利的会计处理方法公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时,或确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时(两者孰早),确认辞退福利产生的职工薪酬负债,并计入当期损益.
21、预计负债预计负债的确认标准与诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项等或有事项相关的义务同时满足下列条件时,公司确认为预计负债:(1)该义务是公司承担的现时义务;(2)履行该义务很可能导致经济利益流出公司;(3)该义务的金额能够可靠地计量.
各类预计负债的计量方法公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量.
公司在确定最佳估计数时,综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素.
对于货币时间价值影响重大的,通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数.
公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的,补偿金额在基本确定能够收到时,作为资产单独确认,确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值.
22、股份支付公司的股份支付是为了获取职工提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易.
公司的股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付.
以权益结算的股份支付及权益工具以权益结算的股份支付换取职工提供服务的,以授予职工权益工具的公允价值计量.
公司以限制性股票进行股份支付的,职工出资认购股票,股票在达到解锁条件并解锁前不得上市流通或转让;如果最终股权激励计划规定的解锁条件未能达到,则公司按照事先约定的价格回购股票.
公司取得职工认购限制性股票支付的款项时,按照取得的认股款确认股本和资本公积(股本溢价),同时就回购义务全额确认一项负债并确认库存股.
在等待期内每个资产负债表日,公司根据最新取得的可行权职工人数变动、是否达到规定业绩条件等后续信息对可行权权益工具数量作出最佳估计,以此为基础,按照授予日的公允价值,将当期取得的服务计入相关成本或费用,相应增加资本公积.
在可行权日之后不再对已确认的相关成本或费用和所有者权益总额进行调整.
但授予后立即可行权的,在授予日按照公允价值计入相关成本或费用,相应增加资本公积.
对于最终未能行权的股份支付,不确认成本或费用,除非行权条件是市场条件或非可行权条件,此时无论是否满足市场上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文97条件或非可行权条件,只要满足所有可行权条件中的非市场条件,即视为可行权.
如果修改了以权益结算的股份支付的条款,至少按照未修改条款的情况确认取得的服务.
此外,任何增加所授予权益工具公允价值的修改,或在修改日对职工有利的变更,均确认取得服务的增加.
如果取消了以权益结算的股份支付,则于取消日作为加速行权处理,立即确认尚未确认的金额.
职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的,作为取消以权益结算的股份支付处理.
但是,如果授予新的权益工具,并在新权益工具授予日认定所授予的新权益工具是用于替代被取消的权益工具的,则以与处理原权益工具条款和条件修改相同的方式,对所授予的替代权益工具进行处理.
23、收入(一)销售商品收入确认和计量的总体原则公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方;公司既没有保留与所有权相联系的继续管理权,也没有对已售出的商品实施有效控制;收入的金额能够可靠地计量;相关的经济利益很可能流入企业;相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时,确认商品销售收入实现.
(二)公司销售商品收入确认的确认标准及收入确认时间的具体判断标准(1)内销收入:①运动控制系统产品在货物发出前已完成开发设计和个性化定制、调试及检测环节,因此在货物发出时确认收入;②数控设备在货物发出前已安装调试完毕,并整机交付,因此在货物发出时确认收入;③不需要安装调试的产品在货物出库并移交给客户,客户验收后确认收入;④需要安装调试的产品,在安装调试验收合格后,确认收入.
(2)外销收入:在货物出库,并报关出口后,依据出口发票、出口报关单和货运单据确认收入.
(三)让渡资产使用权收入的确认和计量原则与交易相关的经济利益很可能流入企业,收入的金额能够可靠地计量时.
分别下列情况确定让渡资产使用权收入金额:①利息收入金额,按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定.
②使用费收入金额,按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定.
24、政府补助(1)与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法与资产相关的政府补助,是指公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助,包括购买固定资产或无形资产的财政拨款、固定资产专门借款的财政贴息等.
公司将政府补助划分为与资产相关的具体标准为:取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助.
对于政府文件未明确规定补助对象的,公司将该政府补助划分为与资产相关或与收益相关的判断依据为:根据实际补助对象划分.
与资产相关的政府补助,确认为递延收益,按照所建造或购买的资产使用年限分期计入营业外收入.
上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文98(2)与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法与收益相关的政府补助,是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助.
公司将政府补助划分为与收益相关的具体标准为:除与资产相关的政府补助之外的政府补助.
与收益相关的政府补助,用于补偿公司以后期间的相关费用或损失的,取得时确认为递延收益,在确认相关费用的期间计入当期营业外收入;用于补偿公司已发生的相关费用或损失的,取得时直接计入当期营业外收入.
25、递延所得税资产/递延所得税负债对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产,以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限.
对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减,以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限,确认相应的递延所得税资产.
对于应纳税暂时性差异,除特殊情况外,确认递延所得税负债.
不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括:商誉的初始确认;除企业合并以外的发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的其他交易或事项.
当拥有以净额结算的法定权利,且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时,当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报.
当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利,且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关,但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内,涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时,递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报.
26、租赁(1)经营租赁的会计处理方法公司租入资产所支付的租赁费,在不扣除免租期的整个租赁期内,按直线法进行分摊,计入当期费用.
公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用,计入当期费用.
资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时,公司将该部分费用从租金总额中扣除,按扣除后的租金费用在租赁期内分摊,计入当期费用.
27、回购公司股份公司回购的股份在注销或者转让之前,作为库存股管理,回购股份的全部支出转作库存股成本.
股份回购中支付的对价和交易费用减少所有者权益,回购、转让或注销本集团股份时,不确认利得或损失.
转让库存股,按实际收到的金额与库存股账面金额的差额,计入资本公积,资本公积不足冲减的,冲减盈余公积和未分配利润.
注销库存股,按股票面值和注销股数减少股本,按注销库存股的账面余额与面值的差额,冲减资本公积,资本公积不足冲减的,冲减盈余公积和未分配利润.
28、重要会计政策和会计估计变更(1)重要会计政策变更适用√不适用上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文99(2)重要会计估计变更适用√不适用六、税项1、主要税种及税率税种计税依据税率增值税按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额,在扣除当期允许抵扣的进项税额后,差额部分为应交增值税17%消费税--营业税按应税营业收入计缴5%城市维护建设税按实际缴纳的营业税、增值税计缴1%、5%、7%企业所得税按应纳税所得额计缴15%、25%存在不同企业所得税税率纳税主体的,披露情况说明纳税主体名称所得税税率上海新时达电气股份有限公司15%上海辛格林纳新时达电机有限公司15%上海新时达机器人有限公司15%深圳众为兴技术股份有限公司15%上海新时达线缆科技有限公司15%上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司15%深圳市光鸿数控设备有限公司15%上海杰先自动化系统有限公司15%2、税收优惠(一)公司及子公司上海辛格林纳新时达电机有限公司、上海新时达线缆科技有限公司、上海新时达机器人有限公司、深圳众为兴技术股份有限公司、深圳市光鸿数控设备有限公司、上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司、上海杰先自动化系统有限公司认定为高新技术企业,故根据企业所得税法及相关规定2016年度按应纳税所得额的15%税率计缴所得税.
(二)根据深圳市南山区国家税务局深国税南减免备案[2011]379号文批准:深圳市众利兴软件科技有限公司(以下简称"众利兴公司")符合软件及集成电路设计企业的税收优惠有关规定,享受从开始获利年度起,两年免征企业所得税,三年减半征收企业所得税.
(三)公司及子公司上海辛格林纳新时达电机有限公司、深圳众为兴技术股份有限公司自行研发的软件产品获得了《软件产品登记证书》.
根据财政部、国家税务总局《财政部、国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知》,即财税【2011】100号文件的规定,增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品,按17%税率征收增值税后,对其增值税实际税负超过3%的部分实行即征即退政策.
故公司及子公司上海辛格林纳新时达电机有限公司、深圳众为兴技术股份有限公司享受嵌入式软件增值税的相关退税优惠政策.
上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文100七、合并财务报表项目注释1、货币资金单位:元项目期末余额期初余额库存现金952,131.
98630,984.
97银行存款505,168,291.
82649,275,523.
79其他货币资金67,374,758.
702,751,213.
99合计573,495,182.
50652,657,722.
75其中:存放在境外的款项总额22,714,877.
7019,971,162.
34其他说明项目期末余额年初余额履约保证金2,237,907.
9981,213.
99信用证保证金136,850.
712,670,000.
00银行承兑保证金65,000,000.
00合计67,374,758.
702,751,213.
992、应收票据(1)应收票据分类列示单位:元项目期末余额期初余额银行承兑票据186,734,376.
26159,929,928.
27商业承兑票据300,000.
001,220,400.
00合计187,034,376.
26161,150,328.
27(2)期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据单位:元项目期末终止确认金额期末未终止确认金额银行承兑票据34,837,631.
12合计34,837,631.
123、应收账款(1)应收账款分类披露单位:元上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文101类别期末余额期初余额账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值金额比例金额计提比例金额比例金额计提比例单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款0.
000.
00%0.
000.
00%0.
000.
000.
00%0.
000.
00%0.
00按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款935,173,827.
7099.
32%59,176,921.
9814.
16%875,996,905.
72679,518,396.
2299.
31%47,703,442.
4716.
91%631,814,953.
75单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款6,433,309.
420.
68%6,433,309.
42100.
00%4,708,734.
050.
69%4,708,734.
05100.
00%合计941,607,137.
12100.
00%65,610,231.
40875,996,905.
72684,227,130.
27100.
00%52,412,176.
52631,814,953.
75期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款:适用√不适用组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款:√适用不适用单位:元账龄期末余额应收账款坏账准备计提比例1年以内分项1年以内小计826,101,372.
1917,500,778.
111至2年57,076,641.
0314,328,238.
642至3年22,900,735.
639,779,159.
253至4年14,390,467.
288,631,780.
384至5年10,462,090.
276,383,424.
795年以上4,242,521.
302,553,540.
81合计935,173,827.
7059,176,921.
98确定该组合依据的说明:组合1:机器人配套工程业务以外的应收账款,除已单独计提减值准备的,根据以前年度与之相同或相类似的、按账龄段划分的具有类似信用风险特征的应收款项组合的实际损失率为基础,结合现时情况分析法确定坏账准备计提的比例.
组合3:机器人配套工程业务产生的应收账款,除已单独计提减值准备的,根据公司以前年度与之相同或相类似的、按账龄段划分的具有类似信用风险特征的应收款项组合的实际损失率为基础,结合现时情况分析法确定坏账准备计提的比例.
组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的:账龄应收账款计提比例(%)上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文102组合1组合31年以内251-2年30102-3年50303-4年60504-5年60705年以上60100组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款:适用√不适用(2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备金额7,643,169.
15元;本期收回或转回坏账准备金额0.
00元.
(3)按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况单位名称期末余额应收账款占应收账款合计数的比例(%)坏账准备第一名19,909,039.
812.
09411,925.
68第二名19,008,008.
062.
00403,511.
69第三名17,667,622.
401.
86400,468.
84第四名14,008,849.
301.
47172,278.
59第五名11,193,615.
691.
18223,872.
31合计81,787,135.
268.
601,612,057.
114、预付款项(1)预付款项按账龄列示单位:元账龄期末余额期初余额金额比例金额比例1年以内139,140,800.
3792.
43%64,886,285.
5885.
00%1至2年4,255,494.
492.
83%3,796,524.
654.
97%2至3年3,715,833.
042.
47%5,099,809.
166.
68%3年以上3,420,033.
772.
27%2,553,380.
583.
35%合计150,532,161.
67--76,335,999.
97--上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文103(2)按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况预付对象期末余额占预付款期末余额合计数的比例(%)第一名27,000,000.
0019.
40第二名5,700,000.
004.
10第三名5,671,000.
004.
07第四名4,286,100.
123.
08第五名2,609,600.
001.
88合计45,266,700.
1232.
535、应收利息(1)应收利息分类单位:元项目期末余额期初余额定期存款199,270.
13803,921.
41合计199,270.
13803,921.
416、其他应收款(1)其他应收款分类披露单位:元类别期末余额期初余额账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值金额比例金额计提比例金额比例金额计提比例按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款30,178,750.
0797.
66%30,178,750.
0733,668,710.
5297.
90%33,668,710.
52单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款723,750.
002.
34%723,750.
00100.
00%723,750.
002.
10%723,750.
00100.
00%合计30,902,500.
07100.
00%723,750.
0030,178,750.
0734,392,460.
52100.
00%723,750.
0033,668,710.
52期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款:适用√不适用组合中,按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款:√适用不适用上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文104单位:元账龄期末余额其他应收款坏账准备计提比例1年以内分项1年以内小计19,183,522.
371至2年5,692,391.
072至3年3,041,641.
463年以上2,261,195.
17合计30,178,750.
07确定该组合依据的说明:组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款:适用√不适用组合中,采用其他方法计提坏账准备的其他应收款:适用√不适用(2)按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况单位:元单位名称款项的性质期末余额账龄占其他应收款期末余额合计数的比例坏账准备期末余额出口退税出口退税6,771,104.
741年以内21.
91%职工借款职工借款3,665,228.
311年以内11.
86%履约保证金履约保证金2,780,000.
001年以内9.
00%巨人通力电梯有限公司质保金2,000,000.
002-3年6.
47%机器人伺服项目验收款项目验收款1,700,000.
001年以内5.
50%合计--16,916,333.
05--54.
74%(3)涉及政府补助的应收款项单位:元单位名称政府补助项目名称期末余额期末账龄预计收取的时间、金额及依据上海市经济和信息化委员会上海市重大技术装备研制专项--工业机器人专用伺服系统项目1,700,000.
001年以内项目已于2015年验收通过,根据项目合同的约定确认应收的政府补助,预计2016年度收取.
上海市经济和信息化委员会上海市重点技术改造专项资金-电梯控制成套系统扩建技术改造项目560,000.
001年以内项目已于2015年验收通过,根据项目合同的约定确认应收的政府补助,预计2016年度收取.
合计--2,260,000.
00----上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文1057、存货(1)存货分类单位:元项目期末余额期初余额账面余额跌价准备账面价值账面余额跌价准备账面价值原材料145,616,319.
852,175,438.
85143,440,881.
00135,920,329.
232,175,438.
85133,744,890.
38在产品57,152,016.
3857,152,016.
3818,778,763.
7218,778,763.
72半成品482,414,543.
091,996,846.
05480,417,697.
04407,694,533.
344,219,608.
84403,474,924.
50发出商品27,589,367.
6127,589,367.
613,091,197.
933,091,197.
93产成品170,604,000.
61985,451.
91169,618,548.
70113,122,055.
96985,451.
91112,136,604.
05合计883,376,247.
545,157,736.
81878,218,510.
73678,606,880.
187,380,499.
60671,226,380.
58(2)存货跌价准备单位:元项目期初余额本期增加金额本期减少金额期末余额计提其他转回或转销其他原材料2,175,438.
852,175,438.
85半成品4,219,608.
842,222,762.
791,996,846.
05产成品985,451.
91985,451.
91合计7,380,499.
602,222,762.
795,157,736.
818、其他流动资产单位:元项目期末余额期初余额预缴所得税费用1,018,484.
8010,827,886.
22合计1,018,484.
8010,827,886.
229、可供出售金融资产(1)可供出售金融资产情况单位:元项目期末余额期初余额账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文106可供出售权益工具:200,000.
00200,000.
00200,000.
00200,000.
00按成本计量的200,000.
00200,000.
00200,000.
00200,000.
00合计200,000.
00200,000.
00200,000.
00200,000.
00(2)期末按成本计量的可供出售金融资产单位:元被投资单位账面余额减值准备在被投资单位持股比例本期现金红利期初本期增加本期减少期末期初本期增加本期减少期末上海农村商业银行股份有限公司200,000.
00200,000.
000.
00%0.
00合计200,000.
00200,000.
00--0.
0010、长期股权投资单位:元被投资单位期初余额本期增减变动期末余额减值准备期末余额追加投资减少投资权益法下确认的投资损益其他综合收益调整其他权益变动宣告发放现金股利或利润计提减值准备其他一、合营企业辛格林纳自动化马来西亚有限公司686,875.
31-82,107.
07-21,123.
79583,644.
45小计686,875.
31-82,107.
07-21,123.
79583,644.
45二、联营企业上海北科良辰自动化设备有限公司99,197,067.
943,032,087.
63102,229,155.
573,760,000.
40上海浩疆自动化科技有限公司11,399,713.
341,686,527.
3713,086,240.
71无锡良辰3,902,67977,091.
583,979,770上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文107电子有限公司.
16.
74小计114,499,460.
444,795,706.
58119,295,167.
023,760,000.
40合计115,186,335.
754,713,599.
51-21,123.
79119,878,811.
473,760,000.
4011、固定资产(1)固定资产情况单位:元项目房屋及建筑物机器设备仪器设备运输设备办公及其他设备固定资产装修合计一、账面原值:1.
期初余额415,312,201.
11114,503,341.
7228,990,375.
7615,509,897.
0248,921,756.
201,960,185.
61625,197,757.
422.
本期增加金额2,196,230.
414,867,579.
553,496,147.
773,822,965.
7114,382,923.
44(1)购置2,196,230.
414,867,579.
55270,816.
752,171,730.
469,506,357.
17(2)在建工程转入(3)企业合并增加3,225,331.
021,651,235.
254,876,566.
273.
本期减少金额678,882.
091,996,967.
571,472,774.
90302,688.
944,451,313.
50(1)处置或报废678,882.
091,996,967.
571,472,774.
90302,688.
944,451,313.
50外币折算差额25,437.
575,253.
8766,271.
553,285.
53100,248.
524.
期末余额415,312,201.
11116,046,127.
6131,860,987.
7417,538,523.
7652,508,304.
521,963,471.
14635,229,615.
88二、累计折旧1.
期初余额72,014,338.
9450,216,028.
3316,431,792.
2510,671,990.
0633,481,055.
901,281,055.
95184,096,261.
432.
本期增加金额9,228,880.
515,199,821.
122,078,305.
723,401,671.
233,715,335.
84114,667.
1623,738,681.
58(1)计提9,228,880.
515,199,821.
122,078,305.
72615,289.
692,685,446.
42114,667.
1619,922,410.
62非同一控制下企业合并增加2,786,381.
541,029,889.
423,816,270.
963.
本期减少81,225.
00209,655.
861,285,478.
801,576,359.
66上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文108金额(1)处置或报废81,225.
00209,655.
861,285,478.
801,576,359.
66外币折算差额22,339.
3613,722.
1352,215.
122,666.
4790,943.
084.
期末余额81,243,219.
4555,356,963.
8118,300,442.
1112,801,904.
6237,248,606.
861,398,389.
58206,349,526.
43三、减值准备1.
期初余额2.
本期增加金额(1)计提3.
本期减少金额(1)处置或报废4.
期末余额四、账面价值1.
期末账面价值334,068,981.
6660,689,163.
8013,560,545.
634,736,619.
1415,259,697.
66565,081.
56428,880,089.
452.
期初账面价值343,297,862.
1764,287,313.
3912,558,583.
514,837,906.
9615,440,700.
30679,129.
66441,101,495.
9912、在建工程(1)在建工程情况单位:元项目期末余额期初余额账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值思义路机器人新厂房116,339.
62116,339.
620.
00合计116,339.
62116,339.
62(2)重要在建工程项目本期变动情况单位:元项目名称预算数期初余额本期增加金额本期转入固定本期其他减少期末余额工程累计投入工程进度利息资本化累其中:本期利息本期利息资本资金来源上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文109资产金额金额占预算比例计金额资本化金额化率思义路机器人新厂房116,339.
62116,339.
62合计116,339.
62116,339.
62------13、无形资产(1)无形资产情况单位:元项目土地使用权专利权非专利技术高尔夫俱乐部会员资格软件使用权软件著作权商标合计一、账面原值1.
期初余额50,956,911.
4974,904,680.
93400,000.
0023,953,885.
9638,119,409.
9039,000,000.
00227,334,888.
282.
本期增加金额2,384,806.
344,033,127.
276,417,933.
61(1)购置2,384,806.
342,027,352.
274,412,158.
61(2)内部研发(3)企业合并增加2,005,775.
002,005,775.
003.
本期减少金额(1)处置(2)外币折算差额18,879.
9618,879.
964.
期末余额50,956,911.
4977,289,487.
27400,000.
0028,005,893.
1938,119,409.
9039,000,000.
00233,771,701.
85二、累计摊销1.
期初余额6,463,381.
7215,953,460.
38306,666.
6722,060,010.
631,287,674.
142,600,000.
0048,671,193.
54上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文1102.
本期增加金额531,144.
977,731,109.
6820,000.
004,329,519.
79975,000.
0013,586,774.
44(1)计提531,144.
977,731,109.
6820,000.
003,208,011.
46975,000.
0012,465,266.
11(2)非同一控制下企业合并增加1,121,508.
331,121,508.
333.
本期减少金额(1)处置(2)外币折算差额5,811.
665,811.
664.
期末余额6,994,526.
6923,684,570.
06326,666.
6726,395,342.
081,287,674.
143,575,000.
0062,263,779.
64三、减值准备1.
期初余额2.
本期增加金额(1)计提3.
本期减少金额(1)处置4.
期末余额四、账面价值1.
期末账面价值43,962,384.
8053,604,917.
2173,333.
331,610,551.
1136,831,735.
7635,425,000.
00171,507,922.
212.
期初账面价值44,493,529.
7758,951,220.
5593,333.
331,893,875.
3336,831,735.
7636,400,000.
00178,663,694.
74本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例0.
00%.
上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文11114、商誉(1)商誉账面原值单位:元被投资单位名称或形成商誉的事项期初余额本期增加本期减少期末余额上海新时达线缆科技有限公司1,665,628.
901,665,628.
90深圳众为兴技术股份有限公司343,882,153.
66343,882,153.
66上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司78,659,210.
5578,659,210.
55上海会通自动化科技发展有限公司695,817,765.
05695,817,765.
05合计424,206,993.
11695,817,765.
051,120,024,758.
16商誉的计算过程(1)2010年度公司出资1,179.
30万元以收购股权及货币资金增资方式收购了上海新时达线缆科技有限公司51%的股权,并将该公司纳入合并报表范围.
由于上述企业合并属于非同一控制下企业合并,故公司将支付的合并成本大于该公司可辨认净资产公允价值份额的部分确认为商誉;(2)2014年度公司通过非公开发行股份和支付现金相结合的方式收购了深圳众为兴技术股份有限公司100%的股权,并将该公司纳入合并报表范围.
由于上述企业合并属于非同一控制下企业合并,故公司将支付的合并成本大于该公司可辨认净资产公允价值份额的部分确认为商誉.
(3)2015年度公司以收购股权及货币资金增资方式收购了上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司51%的股权,并将该公司纳入合并报表范围.
由于上述企业合并属于非同一控制下企业合并,故公司将支付的合并成本大于该公司可辨认净资产公允价值份额的部分确认为商誉.
(4)2016年度公司通过非公开发行股份和支付现金相结合的方式收购了上海会通自动化科技发展有限公司100%的股权,并将该公司纳入合并报表范围.
由于上述企业合并属于非同一控制下企业合并,故公司将支付的合并成本大于该公司可辨认净资产公允价值份额的部分确认为商誉.
商誉减值测试的方法(1)2010年4月,公司与孔善祥和陈克霞签订了《股权转让协议》,其中约定公司收购上海新时达线缆科技有限公司51%的股东权益.
由此银信资产评估有限公司对上海新时达线缆科技有限公司51%的股东权益进行了评估,并出具了沪银信汇业资评报字(2010)第A047号评估报告.
经对上述评估报告中上海新时达线缆科技有限公司2015年度利润相关的预测值与上海新时达线缆科技有限公司2015年度实际经营数据进行比较后,确认上海新时达线缆科技有限公司2015年度的实际经营数据已达到评估预测值,因此商誉不存在减值迹象.
(2)2014年1月,公司与曾逸、张为菊、钱作忠、罗彤、深圳市众智兴投资发展有限公司、上海联新投资中心(有限合伙)、深圳市华澳创业投资企业(有限合伙)、深圳市纳兰德投资有限公司签订了《上海新时达电气股份有限公司与曾逸、张为菊、钱作忠、罗彤、深圳市众智兴投资发展有限公司、上海联新投资中心(有限合伙)、深圳市华澳创业投资企业(有限合伙)、深圳纳兰德投资有限公司之发行股份及支付现金购买资产协议》,其中约定公司收购深圳众为兴技术股份有限公司100%的股东权益.
由此银信资产评估有限公司对深圳众为兴技术股份有限公司100%的股东权益进行了评估,并出具了银信评报字[2014]沪第039号评估报告.
经评估确认上述100%权益于评估基准日(2013年12月31日)的价值为60,400万元,因此交易双方约定以60,000万元作为股权收购基准价格.
经对上述评估报告中深圳众为兴技术股份有限公司2015年度利润相关的预测值与深圳众为兴技术股份有限公司2015年度实际经营数据进行比较后,确认深圳众为兴技术股份有限公司2015年度的实际经营数据已达到评估预测值,因此商誉不存在减值迹象.
(3)2015年3月,公司与王伟鑫、田永鑫、马慧仙、杨斌等人签订了《关于上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司股权之支付上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文112现金购买资产协议》,由此银信资产评估有限公司对上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司100%的股东权益进行了评估.
经对上述评估报告中上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司2015年度利润相关的预测值与上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司2015年度实际经营数据进行比较后,确认上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司2015年度的实际经营数据已达到评估预测值,因此商誉不存在减值迹象.
15、长期待摊费用单位:元项目期初余额本期增加金额本期摊销金额其他减少金额期末余额租入固定资产改良支出4,979,059.
45726,235.
58830,688.
504,874,606.
53合计4,979,059.
45726,235.
58830,688.
504,874,606.
5316、递延所得税资产/递延所得税负债(1)未经抵销的递延所得税资产单位:元项目期末余额期初余额可抵扣暂时性差异递延所得税资产可抵扣暂时性差异递延所得税资产资产减值准备12,982,757.
499,091,862.
67内部交易未实现利润387,886.
221,146,231.
24股权激励成本26,971.
66226,383.
31其他2,140,280.
663,538,726.
37合计15,537,896.
0314,003,203.
59(2)未经抵销的递延所得税负债单位:元项目期末余额期初余额应纳税暂时性差异递延所得税负债应纳税暂时性差异递延所得税负债非同一控制企业合并资产评估增值18,874,481.
1119,308,661.
70固定资产加速折旧抵扣所得税980,006.
74980,006.
74合计19,854,487.
8520,288,668.
44(3)以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债单位:元项目递延所得税资产和负债期末互抵金额抵销后递延所得税资产或负债期末余额递延所得税资产和负债期初互抵金额抵销后递延所得税资产或负债期初余额上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文113递延所得税资产15,537,896.
0314,003,203.
59递延所得税负债19,854,487.
8520,288,668.
4417、短期借款(1)短期借款分类单位:元项目期末余额期初余额信用借款880,000,000.
00360,000,000.
00合计880,000,000.
00360,000,000.
0018、应付票据单位:元种类期末余额期初余额商业承兑汇票65,000,000.
000.
00合计65,000,000.
00本期末已到期未支付的应付票据总额为0.
00元.
19、应付账款(1)应付账款列示单位:元项目期末余额期初余额1年以内488,146,034.
63343,930,273.
751-2年8,865,710.
4623,616,988.
962-3年3,193,075.
981,250,045.
463年以上2,604,997.
642,716,054.
59合计502,809,818.
71371,513,362.
7620、预收款项(1)预收款项列示单位:元项目期末余额期初余额1年以内267,342,294.
18193,216,566.
10上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文1141-2年103,568,190.
52120,031,109.
922-3年1,552,043.
544,976,505.
073年以上21,572,177.
3020,674,878.
31合计394,034,705.
54338,899,059.
40(2)账龄超过1年的重要预收款项单位:元项目期末余额未偿还或结转的原因长城汽车股份有限公司徐水分公司23,570,845.
00安装调试,尚未验收云南力帆骏马车辆有限公司19,731,240.
00安装调试,尚未验收广州汽车集团乘用车有限公司19,577,500.
00安装调试,尚未验收北汽福田汽车股份有限公司北京多功能汽车厂16,392,000.
00安装调试,尚未验收上海汽车商用车有限公司无锡分公司11,038,110.
11安装调试,尚未验收合计90,309,695.
11--21、应付职工薪酬(1)应付职工薪酬列示单位:元项目期初余额本期增加本期减少期末余额一、短期薪酬18,391,054.
41128,150,503.
44129,960,382.
9816,581,174.
87二、离职后福利-设定提存计划93.
0015,330,568.
7415,330,593.
5068.
24合计18,391,147.
41143,481,072.
18145,290,976.
4816,581,243.
11(2)短期薪酬列示单位:元项目期初余额本期增加本期减少期末余额1、工资、奖金、津贴和补贴7,955,945.
88107,912,218.
14112,358,553.
203,509,610.
822、职工福利费5,050,778.
015,035,714.
5515,063.
463、社会保险费2.
976,834,278.
846,834,278.
842.
97其中:医疗保险费5,853,067.
625,853,067.
62工伤保险费414,268.
96414,268.
96生育保险费2.
97566,942.
26566,942.
262.
974、住房公积金85,724.
324,906,732.
694,900,276.
6992,180.
32上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文1155、工会经费和职工教育经费10,349,381.
243,218,299.
26437,995.
2013,129,685.
308、因解除劳动关系给予的补偿228,196.
50393,564.
50-165,368.
00合计18,391,054.
41128,150,503.
44129,960,382.
9816,581,174.
87(3)设定提存计划列示单位:元项目期初余额本期增加本期减少期末余额1、基本养老保险93.
0014,582,294.
2114,582,318.
9768.
242、失业保险费748,274.
53748,274.
53合计93.
0015,330,568.
7415,330,593.
5068.
2422、应交税费单位:元项目期末余额期初余额增值税-187,044.
6823,953,238.
90营业税23,400.
00企业所得税17,073,674.
264,206,950.
65个人所得税1,538,982.
97923,343.
63城市维护建设税645,826.
271,545,632.
23其他978,649.
411,712,660.
45合计20,050,088.
2332,365,225.
8623、应付利息单位:元项目期末余额期初余额短期借款应付利息426,960.
00合计426,960.
0024、应付股利单位:元项目期末余额期初余额普通股股利238,411.
68199,674.
95合计238,411.
68199,674.
95上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文11625、其他应付款(1)按款项性质列示其他应付款单位:元项目期末余额期初余额1年以内788,051.
635,597,535.
191-2年517,235.
181,728,196.
292-3年290,760.
82297,168.
823年以上412,840.
92486,990.
00合计2,008,888.
558,109,890.
3026、递延收益单位:元项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因政府补助23,197,868.
186,742,000.
0014,189,068.
1815,750,800.
00合计23,197,868.
186,742,000.
0014,189,068.
1815,750,800.
00--涉及政府补助的项目:单位:元负债项目期初余额本期新增补助金额本期计入营业外收入金额其他变动期末余额与资产相关/与收益相关机床伺服驱动款200,000.
00200,000.
00与资产相关十二五科技支撑计划154,800.
00154,800.
00与收益相关2012年上海市重点技术改造专项资金(第一批)项目1,786,000.
001,786,000.
00与资产相关上海市科学技术委员会启明星计划200,000.
00200,000.
00与收益相关机器人食品包装线计划1,280,000.
001,280,000.
00与资产相关国家科技支撑计划大功率港口起重专用变频器关键技术开发应用3,910,000.
001,860,000.
002,050,000.
00与资产相关上海市科学技术委员会启明星计划(2015年)200,000.
00200,000.
00与收益相关嘉定区工程技术研究中心科委项目财政扶持资金200,000.
00200,000.
00与收益相关上海市高端智能装备首台突破和示范应用4,218,000.
004,218,000.
00与资产相关深圳市战略性新兴产业发展专项324,299.
28324,299.
28与收益相关上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文117资金2012年第四批扶持计划资金深圳市财政委员会六轴联动机器人、关键技术研发补贴4,500,000.
004,500,000.
00与收益相关深圳市科技创新委员会科技项目补贴700,000.
00700,000.
00与收益相关深圳南山区-多轴伺服高性能驱控一体化控制器关键技术研发项目款1,790,000.
001,790,000.
00与收益相关深圳市财政委员会未来产业政府补贴2,700,000.
002,700,000.
00与资产相关高速高精度运动控制器关键技术研发项目政府补助1,034,768.
901,034,768.
90与资产相关上海市科委科研项目(项目号:16111106100,项目名称:多机器人协同智能焊接单元关键技术研究与示范应用)款项2,728,000.
002,728,000.
00与资产相关科研计划项目(基于机器人系统控制的智能化柔性车身定位系统)840,000.
00840,000.
00与收益相关2015年上海市高端智能装备首台突破和示范应用专项(N330车身焊装线首台突破)3,174,000.
003,174,000.
00与收益相关合计23,197,868.
186,742,000.
0014,189,068.
1815,750,800.
00--27、股本单位:元期初余额本次变动增减(+、-)期末余额发行新股送股公积金转股其他小计股份总数589,770,589.
0030,400,625.
0030,400,625.
00620,171,214.
00其他说明:根据公司第三届董事会第十七次会议决议、第三届董事会第十八次会议决议、2015年第四次临时股东大会决议和中国证券监督管理委员会"证监许可[2016]556号"文《关于核准上海新时达电气股份有限公司向苏崇德等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》的批准,公司增加注册资本人民币30,400,625.
00元,实收资本(股本)人民币30,400,625.
00元,变更后的注册资本为620,171,214.
00元.
28、资本公积单位:元项目期初余额本期增加本期减少期末余额上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文118资本溢价(股本溢价)864,132,848.
62497,354,375.
00100,045,441.
981,261,441,781.
64合计864,132,848.
62497,354,375.
00100,045,441.
981,261,441,781.
64其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:根据公司第三届董事会第十七次会议决议、第三届董事会第十八次会议决议、2015年第四次临时股东大会决议和中国证券监督管理委员会"证监许可[2016]556号"文《关于核准上海新时达电气股份有限公司向苏崇德等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》的批准,通过发行股票方式溢价部分增加资本公积497,354,375.
00元,购买晓奥享荣49%股权的价格超过公允价值部分冲减资本公积85,699,194.
34元,本次发行费用冲减资本公积14,346,247.
64元.
29、其他综合收益单位:元项目期初余额本期发生额期末余额本期所得税前发生额减:前期计入其他综合收益当期转入损益减:所得税费用税后归属于母公司税后归属于少数股东二、以后将重分类进损益的其他综合收益-626,073.
78-573,441.
840.
000.
00-573,441.
84-1,199,515.
62外币财务报表折算差额-626,073.
78-573,441.
840.
000.
00-573,441.
84-1,199,515.
62其他综合收益合计-626,073.
78-573,441.
840.
000.
00-573,441.
84-1,199,515.
6230、盈余公积单位:元项目期初余额本期增加本期减少期末余额法定盈余公积85,122,731.
1985,122,731.
19合计85,122,731.
1985,122,731.
19盈余公积说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:31、未分配利润单位:元项目本期上期调整前上期末未分配利润646,375,605.
83535,755,296.
31调整后期初未分配利润646,375,605.
83535,755,296.
31加:本期归属于母公司所有者的净利润90,490,308.
6784,016,295.
06应付普通股股利64,874,764.
7966,840,666.
81期末未分配利润671,991,149.
71552,930,924.
56上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文119调整期初未分配利润明细:1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整,影响期初未分配利润0.
00元.
2)、由于会计政策变更,影响期初未分配利润0.
00元.
3)、由于重大会计差错更正,影响期初未分配利润0.
00元.
4)、由于同一控制导致的合并范围变更,影响期初未分配利润0.
00元.
5)、其他调整合计影响期初未分配利润0.
00元.
32、营业收入和营业成本单位:元项目本期发生额上期发生额收入成本收入成本主营业务1,028,529,610.
90751,103,405.
66668,795,580.
74428,670,631.
50合计1,028,529,610.
90751,103,405.
66668,795,580.
74428,670,631.
5033、营业税金及附加单位:元项目本期发生额上期发生额营业税7,500.
0012,900.
00城市维护建设税945,712.
931,461,041.
05教育费附加1,158,912.
101,563,634.
59资源税174,096.
45272,910.
61合计2,286,221.
483,310,486.
2534、销售费用单位:元项目本期发生额上期发生额工资30,259,516.
6132,916,535.
58运输费8,792,977.
508,408,885.
47差旅费4,407,581.
793,478,791.
08业务招待费3,430,694.
703,798,914.
88展览与广告费3,409,799.
972,539,834.
69办公用品及费用989,655.
311,556,622.
40房租及物业管理费1,220,506.
041,731,418.
66其他13,222,068.
3210,237,634.
51合计65,732,800.
2464,668,637.
27上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文12035、管理费用单位:元项目本期发生额上期发生额研究开发费62,687,997.
7749,398,590.
39工资福利类费用23,950,529.
1219,980,677.
26折旧及无形资产摊销费用10,768,804.
3510,523,861.
93其他23,107,455.
5819,606,355.
69合计120,514,786.
8299,509,485.
2736、财务费用单位:元项目本期发生额上期发生额利息支出13,707,017.
471,653,625.
81减:利息收入4,222,369.
383,540,676.
39汇兑损益-2,014,292.
21215,121.
51其他912,889.
4596,189.
78合计8,383,245.
33-1,575,739.
2937、资产减值损失单位:元项目本期发生额上期发生额一、坏账损失7,643,169.
1511,541,188.
81二、存货跌价损失519,412.
44合计7,643,169.
1512,060,601.
25其他说明:38、投资收益单位:元项目本期发生额上期发生额权益法核算的长期股权投资收益4,692,475.
722,621,886.
89可供出售金融资产在持有期间的投资收益36,000.
00合计4,692,475.
722,657,886.
89上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文12139、营业外收入单位:元项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额非流动资产处置利得合计125,690.
091,560,515.
78125,690.
09其中:固定资产处置利得125,690.
091,560,515.
78125,690.
09政府补助37,004,388.
8431,739,886.
2122,859,802.
68罚款收入48,489.
6524,878.
7948,489.
65其他392,478.
59290,038.
07392,478.
59合计37,571,047.
1733,615,318.
8523,427,731.
01计入当期损益的政府补助:单位:元补助项目发放主体发放原因性质类型补贴是否影响当年盈亏是否特殊补贴本期发生金额上期发生金额与资产相关/与收益相关企业扶持资金4,807,700.
006,045,000.
00与收益相关嵌入式软件增值税即征即退收入14,144,586.
1617,594,253.
95与收益相关高新技术成果转化项目扶持资金4,078,000.
007,958,000.
00与收益相关其他各项补助13,974,102.
68142,632.
26与收益相关合计37,004,388.
8431,739,886.
21--40、营业外支出单位:元项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额非流动资产处置损失合计48,767.
18214,711.
8548,767.
18其中:固定资产处置损失48,767.
18214,711.
8548,767.
18对外捐赠160,000.
0095,000.
00160,000.
00其他3,310.
44188,691.
003,310.
44合计212,077.
62498,402.
85212,077.
62上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文12241、所得税费用(1)所得税费用表单位:元项目本期发生额上期发生额当期所得税费用25,731,030.
5311,097,520.
42递延所得税费用-433,850.
182,307,795.
60合计25,297,180.
3513,405,316.
0242、现金流量表项目(1)收到的其他与经营活动有关的现金单位:元项目本期发生额上期发生额利息收入4,710,740.
692,954,521.
90政府补助14,761,128.
4310,204,268.
89收回的保证金4,908,184.
00其他38,014,749.
029,704,473.
44合计62,394,802.
1422,863,264.
23(2)支付的其他与经营活动有关的现金单位:元项目本期发生额上期发生额销售费用44,573,364.
5128,914,164.
15管理费用43,436,977.
2115,519,770.
07支付保证金4,435,000.
00其他47,988,961.
7429,453,075.
37合计140,434,303.
4673,887,009.
5943、现金流量表补充资料(1)现金流量表补充资料单位:元补充资料本期金额上期金额1.
将净利润调节为经营活动现金流量:----上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文123净利润89,620,247.
1484,520,965.
36加:资产减值准备7,643,169.
1512,060,601.
25固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧22,290,359.
0126,395,774.
76无形资产摊销13,636,905.
332,664,005.
58长期待摊费用摊销-335,324.
92355,787.
00处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收益以"-"号填列)-76,922.
91-1,345,803.
93财务费用(收益以"-"号填列)11,692,725.
262,233,999.
42投资损失(收益以"-"号填列)-4,692,475.
72-2,657,886.
89递延所得税资产减少(增加以"-"号填列)-229,462.
40递延所得税负债增加(减少以"-"号填列)-434,180.
59存货的减少(增加以"-"号填列)-129,552,183.
04-340,615,205.
09经营性应收项目的减少(增加以"-"号填列)-32,795,920.
49-146,257,429.
80经营性应付项目的增加(减少以"-"号填列)8,076,014.
23361,393,522.
70其他-11,677,579.
321,301,260.
37经营活动产生的现金流量净额-26,834,629.
2749,590.
732.
不涉及现金收支的重大投资和筹资活动:----3.
现金及现金等价物净变动情况:----现金的期末余额506,120,423.
80345,435,821.
37减:现金的期初余额649,906,508.
76380,628,286.
44现金及现金等价物净增加额-143,786,084.
96-35,192,465.
07(2)本期支付的取得子公司的现金净额单位:元金额本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物471,895,000.
00其中:--减:购买日子公司持有的现金及现金等价物81,117,839.
21其中:--其中:--取得子公司支付的现金净额390,777,160.
79其他说明:(3)现金和现金等价物的构成单位:元上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文124项目期末余额期初余额一、现金506,120,423.
80649,906,508.
76其中:库存现金952,131.
98630,984.
97可随时用于支付的银行存款505,168,291.
82649,275,523.
79三、期末现金及现金等价物余额506,120,423.
80649,906,508.
7644、外币货币性项目(1)外币货币性项目单位:元项目期末外币余额折算汇率期末折算人民币余额货币资金----58,823,233.
00其中:美元5,389,482.
336.
631235,738,735.
20欧元1,061,596.
507.
37507,829,274.
19港币17,277,633.
500.
854714,767,193.
35新加坡元649.
004.
92393,195.
61加拿大元1,000.
005.
12225,122.
20巴西里亚尔234,429.
192.
0463479,712.
45八、合并范围的变更1、非同一控制下企业合并(1)本期发生的非同一控制下企业合并单位:元被购买方名称股权取得时点股权取得成本股权取得比例股权取得方式购买日购买日的确定依据购买日至期末被购买方的收入购买日至期末被购买方的净利润上海会通自动化科技发展有限公司2016年04月01日860,000,000.
00100.
00%发行股份及支付现金购买资产2016年04月01日双方签订股权转让协议,经公司第三届董事会第十七次会议、第三届董事会第十八次会议、2015年第四次临时股东大会377,216,103.
5926,930,314.
85上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文125审议通过及中国证监会核准,股权转让款已全部支付,并办理完毕工商变更手续.
(2)合并成本及商誉单位:元合并成本上海会通自动化科技发展有限公司--现金430,000,000.
00--发行的权益性证券的公允价值430,000,000.
00合并成本合计860,000,000.
00减:取得的可辨认净资产公允价值份额165,681,525.
98商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金额694,318,474.
02(3)被购买方于购买日可辨认资产、负债单位:元上海会通自动化科技发展有限公司购买日公允价值购买日账面价值资产:447,544,209.
05447,544,209.
05流动资产442,593,898.
00442,593,898.
00非流动资产4,950,311.
054,950,311.
05负债:281,862,683.
07281,862,683.
07流动负债281,862,683.
07281,862,683.
07净资产165,681,525.
98165,681,525.
98取得的净资产165,681,525.
98165,681,525.
982、其他原因的合并范围变动说明其他原因导致的合并范围变动(如,新设子公司、清算子公司等)及其相关情况:报告期内,公司全资子公司上海新时达机器人有限公司与自然人刘传双、郑海燕等以货币资金方式合资成立合肥新时达智能装备科技有限公司,新时达机器人持有51%比例的股权,因此将其纳入报告合并范围.
上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文126九、在其他主体中的权益1、在子公司中的权益(1)企业集团的构成子公司名称主要经营地注册地业务性质持股比例取得方式直接间接上海新时达电梯部件有限公司上海上海制造100.
00%设立上海新时达网络科技有限公司上海上海研发100.
00%设立上海辛格林纳新时达电机有限公司上海上海制造99.
50%0.
50%设立香港国际新时达集团有限公司香港香港销售100.
00%设立德国新时达电气有限公司德国德国制造98.
07%购买上海新时达线缆科技有限公司上海上海制造100.
00%购买谊新(上海)国际贸易有限公司上海上海销售100.
00%设立上海颐文实业有限公司上海上海服务100.
00%设立上海奥莎新时达节能科技有限公司上海上海销售100.
00%设立上海新时达机器人有限公司上海上海制造100.
00%设立深圳众为兴技术股份有限公司深圳深圳制造100.
00%购买深圳市光鸿数控设备有限公司深圳深圳制造100.
00%购买深圳市众利兴软件科技有限公司深圳深圳制造100.
00%购买上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司上海上海制造100.
00%购买上海晓奥易临机器人科技有限公司上海上海制造100.
00%购买上海新时达辛格林纳投资有限公司上海上海投资100.
00%设立新时达辛格林纳巴西有限公司巴西巴西销售51.
00%设立上海会通自动化科技发展有限公司上海上海销售100.
00%购买上海杰先自动化系统有限公司上海上海制造100.
00%购买深圳市入江机电设备有限公司深圳深圳销售100.
00%购买珠海市入江机电设备有限公司珠海珠海销售100.
00%购买合肥新时达智能装备科技有限公司合肥合肥销售51.
00%设立2、在合营安排或联营企业中的权益(1)重要的合营企业或联营企业合营企业或联营企业名称主要经营地注册地业务性质持股比例对合营企业或联营企业投资的会直接间接上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文127计处理方法辛格林纳自动化马来西亚有限公司马来西亚马来西亚销售50.
00%权益法上海北科良辰自动化设备有限公司上海上海销售35.
00%权益法上海浩疆自动化科技有限公司上海上海销售35.
00%权益法无锡良辰电子有限公司无锡无锡销售35.
00%权益法(2)重要合营企业的主要财务信息单位:元期末余额/本期发生额期初余额/上期发生额辛格林纳自动化马来西亚有限公司辛格林纳自动化马来西亚有限公司流动资产1,028,254.
061,422,940.
47非流动资产268,183.
4823,766.
77资产合计1,296,437.
551,446,707.
24流动负债79,825.
7372,956.
63负债合计79,825.
7372,956.
63归属于母公司股东权益1,216,611.
811,373,750.
61按持股比例计算的净资产份额608,305.
91686,875.
31对合营企业权益投资的账面价值608,305.
91686,875.
31营业收入1,035.
86财务费用109.
08净利润-164,214.
14综合收益总额-164,214.
14(3)重要联营企业的主要财务信息单位:元期末余额/本期发生额期初余额/上期发生额上海北科良辰自动化设备有限公司上海浩疆自动化科技有限公司无锡良辰电子有限公司上海北科良辰自动化设备有限公司上海浩疆自动化科技有限公司无锡良辰电子有限公司流动资产209,495,469.
2525,924,503.
7313,681,113.
47210,507,173.
5621,898,575.
629,327,425.
85非流动资产4,755,156.
351,865,199.
9812,711,012.
492,948,199.
91资产合计214,250,625.
6025,924,503.
7315,546,313.
45223,218,186.
0521,898,575.
6212,275,625.
76流动负债53,004,664.
911,279,478.
416,913,910.
3064,315,421.
221,005,090.
092,854,131.
35负债合计53,004,664.
911,279,478.
416,913,910.
3064,315,421.
221,005,090.
092,854,131.
35归属于母公司股161,245,960.
6924,645,025.
328,632,403.
15158,902,764.
8320,893,485.
539,421,494.
41上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文128东权益按持股比例计算的净资产份额56,436,086.
248,625,758.
863,021,341.
1055,615,967.
697,312,719.
943,297,523.
04对联营企业权益投资的账面价值102,229,155.
5713,086,240.
713,979,770.
7499,197,067.
9411,399,713.
343,902,679.
15营业收入118,224,661.
339,585,925.
9718,252,079.
69108,403,572.
128,755,279.
0819,888,460.
49净利润8,663,107.
514,818,649.
63220,261.
665,730,447.
951,761,054.
6565,643.
21十、关联方及关联交易1、本企业的母公司情况本企业的母公司情况的说明本企业最终控制方是自然人纪德法及其配偶刘丽萍、女儿纪翌.
其他说明:对公司的持股比例和表决权比例为29.
99%2、本企业的子公司情况本企业子公司的情况详见附注九、在其他主体中的权益.
3、本企业合营和联营企业情况本企业重要的合营或联营企业详见附注九、在其他主体中的权益.
本期与本公司发生关联方交易,或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下:合营或联营企业名称与本企业关系上海北科良辰自动化设备有限公司联营公司4、关联交易情况(1)购销商品、提供和接受劳务的关联交易采购商品/接受劳务情况表单位:元关联方关联交易内容本期发生额获批的交易额度是否超过交易额度上期发生额上海北科良辰自动化设备有限公司原材料采购1,023,530.
005,000,000.
00否1,090,886.
00上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文1295、关联方应收应付款项(1)应付项目单位:元项目名称关联方期末账面余额期初账面余额应付账款上海北科良辰自动化设备有限公司410,450.
00372,400.
00十一、承诺及或有事项1、重要承诺事项资产负债表日存在的重要承诺公司于2015年9月1日和2015年9月22日召开第三届董事会第十六次会议和2015年第三次临时股东大会,审议通过了《关于与国投创新投资管理有限公司共同投资设立企业的议案》.
公司计划以包括上海新时达机器人有限公司、深圳众为兴技术股份有限公司、上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司等在内从事机器人与运动控制业务的股权资产作为出资,与国投创新所管理的国投先进制造产业投资基金(有限合伙)共同成立以机器人本体、运动控制、工业自动化生产线、新能源汽车动力控制系统等为主营业务的合资公司.
为此,公司以现金方式出资,先行设立了上海新时达辛格林纳投资有限公司.
截止2016年6月30日,公司已将所持有的上海新时达机器人有限公司、深圳众为兴技术股份有限公司、上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司以及上海会通自动化科技发展有限公司的全部股权或股份,划转至上海新时达辛格林纳投资有限公司名下.
截止本财务报告批准日,相关事宜尚在进行之中.
2、或有事项(1)公司没有需要披露的重要或有事项,也应予以说明公司不存在需要披露的重要或有事项.
十二、资产负债表日后事项1、其他资产负债表日后事项说明公司于2016年5月14日和2016年6月7日召开第三届董事会第二十五次会议和2016年第二次临时股东大会,审议通过了《关于子公司拟购置土地建设工业机器人控制及驱动系统产业化基地的议案》.
根据相关决议,子公司深圳众为兴拟向东莞松山湖高新技术产业开发区管理委员会购置土地,投资建设工业机器人控制及驱动系统产业化基地项目,并在建设地址设立项目经营实体.
为此,深圳众为兴于2016年7月7日设立了广东众为兴机器人有限公司,拟定注册资本为人民币3000万元.
截止本财务报告批准日,相关出资事宜尚未完成.
十三、其他重要事项1、其他(一)公司租用上海南翔新丰经济发展有限公司生产用房屋建筑物,2016年1-6月份及2015年1-6月份租金明细如下:上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文130项目本年金额上年金额生产用房屋建筑物租金82.
50万元82.
50万元(二)新设立子公司情况公司于2016年2月26日和2016年3月17日召开第三届董事会第二十二次会议和2016年第一次临时股东大会,审议通过了《关于上海新时达机器人有限公司拟购置用于智能化机器人柔性工作站生产的土地使用权的议案》和《关于上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司拟购置用于汽车智能化柔性焊接生产线生产的土地使用权的议案》.
根据相关决议,子公司新时达机器人和晓奥享荣拟向昆山高新技术产业开发区管理委员会购置土地,投资建设智能化机器人柔性工作站制造基地项目和汽车智能化柔性焊接生产线制造基地项目,并在建设地址分别设立项目经营实体.
为此,新时达机器人和晓奥享荣分别于2016年5月23日和2016年4月29日设立了新时达机器人(江苏)有限公司和晓奥工业智能装备(苏州)有限公司,拟定注册资本分别为人民币6000万元和8000万元.
截止本财务报告批准日,相关出资事宜尚未完成.
(三)收购控股子公司少数股权经公司第三届董事会第十七次会议、第三届董事会第十八次会议、2015年第四次临时股东大会审议通过及中国证监会核准,公司于2016年4月以支付货币资金及发行股份方式购买控股子公司晓奥享荣49%股权.
报告期末,公司持有其100%比例的股权.
十四、母公司财务报表主要项目注释1、应收账款(1)应收账款分类披露单位:元类别期末余额期初余额账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值金额比例金额计提比例金额比例金额计提比例按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款448,377,320.
5698.
95%24,692,620.
075.
51%423,684,700.
49452,235,143.
1499.
01%19,483,285.
504.
31%432,751,857.
64单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款4,772,192.
581.
05%4,772,192.
58100.
00%4,502,446.
590.
99%4,502,446.
59100.
00%合计453,149,513.
14100.
00%29,464,812.
65423,684,700.
49456,737,589.
73100.
00%23,985,732.
09432,751,857.
64期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款:适用√不适用组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款:√适用不适用单位:元账龄期末余额上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文131应收账款坏账准备计提比例1年以内分项1年以内小计402,609,087.
807,879,283.
382.
00%1至2年28,207,951.
777,688,025.
5530.
00%2至3年8,858,575.
463,904,287.
7950.
00%3至4年3,663,633.
972,198,180.
3960.
00%4至5年1,336,788.
45802,073.
1060.
00%5年以上3,701,283.
112,220,769.
8660.
00%合计448,377,320.
5624,692,620.
07确定该组合依据的说明:组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款:适用√不适用(2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备金额5,479,080.
56元;本期收回或转回坏账准备金额0.
00元.
(3)按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况单位名称期末余额应收账款占应收账款合计数的比例(%)坏账准备谊新(上海)国际贸易有限公司28,582,859.
056.
31571,657.
18星玛电梯有限公司18,981,920.
154.
19379,638.
40苏州帝奥电梯有限公司15,789,933.
983.
48362,915.
07快速电梯有限公司15,017,387.
053.
32323,699.
27蒂森电梯有限公司(广东)14,008,849.
303.
09172,278.
59合计92,380,949.
5320.
391,810,188.
512、其他应收款(1)其他应收款分类披露单位:元类别期末余额期初余额账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值金额比例金额计提比例金额比例金额计提比例按信用风险特征组合计提坏账准备的244,900,464.
98244,900,464.
9840,469,894.
7140,469,894.
71上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文132其他应收款合计244,900,464.
98244,900,464.
9840,469,894.
7140,469,894.
71期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款:适用√不适用组合中,按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款:√适用不适用单位:元账龄期末余额其他应收款坏账准备计提比例1年以内分项1年以内小计213,966,024.
441至2年5,730,181.
042至3年16,086,513.
763年以上9,117,745.
74合计244,900,464.
98确定该组合依据的说明:组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款:适用√不适用组合中,采用其他方法计提坏账准备的其他应收款:适用√不适用(2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备金额0.
00元;本期收回或转回坏账准备金额0.
00元.
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:单位:元单位名称转回或收回金额收回方式合计0.
00--(3)按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况单位:元单位名称款项的性质期末余额账龄占其他应收款期末余额合计数的比例坏账准备期末余额上海新时达辛格林纳投资有限公司与全资子公司的往来款201,551,163.
001年以内77.
74%上海辛格林纳新时达电机有限公司与全资子公司的往来款19,260,000.
001年以内至3年以上7.
40%上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文133上海新时达网络科技有限公司与全资子公司的往来款15,097,816.
691年以内至3年以上5.
82%上海市经济和信息化委员会项目验收款1,700,000.
001年以内0.
66%备用金押金1,177,651.
021年以内0.
45%合计--238,786,630.
71--92.
07%3、长期股权投资单位:元项目期末余额期初余额账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值对子公司投资2,028,992,984.
622,028,992,984.
621,276,342,984.
621,276,342,984.
62对联营、合营企业投资119,878,811.
473,760,000.
40116,118,811.
07115,186,335.
753,760,000.
40111,426,335.
35合计2,148,871,796.
093,760,000.
402,145,111,795.
691,391,529,320.
373,760,000.
401,387,769,319.
97(1)对子公司投资单位:元被投资单位期初余额本期增加本期减少期末余额本期计提减值准备减值准备期末余额上海新时达电梯部件有限公司15,336,005.
9315,336,005.
93德国新时达电气有限公司22,276,950.
8022,276,950.
80香港国际新时达集团有限公司9,288,573.
009,288,573.
00上海新时达网络科技有限公司2,614,659.
632,614,659.
63上海辛格林纳新时达电机有限公司101,912,379.
54101,912,379.
54上海新时达线缆科技有限公司94,155,048.
8094,155,048.
80谊新(上海)国际贸易有限公司10,973,155.
4110,973,155.
41上海颐文实业有限公司41,540,000.
0041,540,000.
00上海奥莎新时达节能科技有限公司10,000,000.
0010,000,000.
00深圳众为兴技术股份有限公司600,000,000.
00600,000,000.
00上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文134上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司67,763,693.
00139,650,000.
00207,413,693.
00上海新时达辛格林纳投资有限公司300,000,000.
001,420,413,693.
001,720,413,693.
00新时达辛格林纳巴西有限公司482,518.
51482,518.
51上海会通自动化科技发展有限公司860,000,000.
00860,000,000.
00合计1,276,342,984.
622,420,063,693.
001,667,413,693.
002,028,992,984.
62(2)对联营、合营企业投资单位:元投资单位期初余额本期增减变动期末余额减值准备期末余额追加投资减少投资权益法下确认的投资损益其他综合收益调整其他权益变动宣告发放现金股利或利润计提减值准备其他一、合营企业辛格林纳自动化马来西亚有限公司686,875.
31-82,107.
07-21,123.
79583,644.
45小计686,875.
31-82,107.
07-21,123.
79583,644.
45二、联营企业上海北科良辰自动化设备有限公司99,197,067.
943,032,087.
63102,229,155.
573,760,000.
40上海浩疆自动化科技有限公司11,399,713.
341,686,527.
3713,086,240.
71无锡良辰电子有限公司3,902,679.
1677,091.
583,979,770.
74小计114,499,460.
444,795,706.
58119,295,167.
023,760,000.
40合计115,186,335.
754,713,599.
51-21,123.
79119,878,811.
473,760,000.
40上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文1354、营业收入和营业成本单位:元项目本期发生额上期发生额收入成本收入成本主营业务336,975,614.
01246,799,710.
76390,765,458.
48274,195,059.
16合计336,975,614.
01246,799,710.
76390,765,458.
48274,195,059.
165、投资收益单位:元项目本期发生额上期发生额权益法核算的长期股权投资收益4,692,475.
722,621,886.
89可供出售金融资产在持有期间的投资收益36,000.
00合计4,692,475.
722,657,886.
89十五、补充资料1、当期非经常性损益明细表√适用不适用单位:元项目金额说明非流动资产处置损益76,922.
91计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)22,859,802.
68除上述各项之外的其他营业外收入和支出278,927.
80减:所得税影响额3,482,348.
01少数股东权益影响额8,816.
99合计19,724,488.
39--对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因.
适用√不适用2、净资产收益率及每股收益报告期利润加权平均净资产收益率每股收益基本每股收益(元/股)稀释每股收益(元/股)上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文136归属于公司普通股股东的净利润3.
75%0.
15040.
1504扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润2.
93%0.
11760.
1176上海新时达电气股份有限公司2016年半年度报告全文137第十节备查文件目录(一)载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表.
(二)报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿.
(三)以上备查文件的备置地点:公司董事会办公室.
上海新时达电气股份有限公司法定代表人:纪翌2016年8月2日