基金珠峰每年都在向长春移动

招募说明书(更新)富国中证富国中证富国中证富国中证800800800800交易型开放式指数证券投资基金招交易型开放式指数证券投资基金招交易型开放式指数证券投资基金招交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)募说明书(更新)募说明书(更新)募说明书(更新)(二(二(二(二0000二二二二0000年第二号年第二号年第二号年第二号))))基金管理人基金管理人基金管理人基金管理人::::富国基金管理有限公司富国基金管理有限公司富国基金管理有限公司富国基金管理有限公司基金托管人基金托管人基金托管人基金托管人::::中国工商银行股份有限公司中国工商银行股份有限公司中国工商银行股份有限公司中国工商银行股份有限公司招募说明书(更新)重要提示重要提示重要提示重要提示富国中证800交易型开放式指数证券投资基金(以下简称"本基金")已于2019年9月30日获得中国证监会准予注册的批复(证监许可【2019】1833号《关于准予富国中证800交易型开放式指数证券投资基金注册的批复》).
本基金的基金合同于2020年5月13日正式生效.
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整.
本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集申请的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景等做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险.
本基金投资中的风险包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险.
同时由于本基金是交易型开放式基金,特定风险还包括:标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、退市风险、投资者申购、赎回失败的风险、退补现金替代方式的风险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、申购赎回清单差错风险、第三方机构服务的风险、资产支持证券的投资风险、金融衍生品投资风险、融资及转融通证券出借业务风险等等.
本基金属于股票型基金,风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金.
本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股,具有与标的指数相似的风险收益特征.
投资者申购的基金份额当日起可卖出,投资者赎回获得的股票当日起可卖出.
投资者投资本基金时需具有上海证券账户,但需注意,使用上海证券交易所基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易,如投资者需要使用中证800指数成份股或备选成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回,则应开立上海证券交易所A股账户;如投资者需要使用中证800指数成份股或备选成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购,则还应开立深圳证券交易所A股账户.
招募说明书(更新)本基金的投资范围包括存托凭证.
存托凭证是新证券品种,本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外,还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险.
投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险.
基金管理人提醒投资者基金投资的"买者自负"原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责.
因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议,如经友好协商未能解决的,均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照申请仲裁时该会届时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为北京市.
仲裁裁决是终局的,并对各方当事人具有约束力.
基金的过往业绩并不预示其未来表现.
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证.
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益.
本招募说明书所载内容截止至2020年10月28日,基金投资组合报告和基金业绩表现截止至2020年9月30日(财务数据未经审计).
本次招募说明书更新内容如下:更新章节更新章节更新章节更新章节更新内容更新内容更新内容更新内容重要提示增加了基金合同生效日、招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截止日期.
第三部分基金管理人更新基金管理人基本信息.
第四部分基金托管人更新基金托管人基本信息.
第五部分相关服务机构更新相关服务机构基本信息.
第六部分基金的募集删去募集期相关安排并增加基金募集情况.
第七部分基金合同的生效更新基金合同生效情况.
招募说明书(更新)更新章节更新章节更新章节更新章节更新内容更新内容更新内容更新内容第九部分基金的上市交易更新基金上市交易情况.
第十部分基金份额的申购与赎回更新申购、赎回业务相关情况.
第十一部分基金的投资增加基金投资组合报告,内容更新至2020年9月30日.
第十二部分基金的业绩内容更新至2020年9月30日.
第二十四部分其他应披露事项对本报告期内的其他事项进行披露.
招募说明书(更新)目录目录目录目录第一部分绪言¤第二部分释义第三部分基金管理人第四部分基金托管人第五部分相关服务机构第六部分基金的募集第七部分基金合同的生效第八部分基金份额折算第九部分基金的上市交易第十部分基金份额的申购与赎回¤第十一部分基金的投资第十二部分基金的业绩第十三部分基金的财产第十四部分基金资产的估值第十五部分基金的收益与分配¤第十六部分基金费用与税收¤第十七部分基金的会计与审计¤第十八部分基金的信息披露¤¤第十九部分风险揭示¤¤第二十部分基金合同的变更、终止和基金财产的清算¤§第二十一部分基金合同的内容摘要¤第二十二部分基金托管协议的内容摘要¤§招募说明书(更新)第二十三部分对基金份额持有人的服务¤¨第二十四部分其他应披露事项¤第二十五部分招募说明书存放及其查阅方式¤第二十六部分备查文件¤§招募说明书(更新)第一部分第一部分第一部分第一部分绪言绪言绪言绪言本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称"《基金法》")、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称"《运作办法》")、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称"《销售办法》")、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称"《信息披露办法》")、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称"《流动性风险管理规定》")和其他有关法律法规的规定,以及《富国中证800交易型开放式指数证券投资基金基金合同》(以下简称"基金合同")编写.
本招募说明书阐述了富国中证800交易型开放式指数证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的必要事项,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书.
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任.
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的.
本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书做出任何解释或者说明.
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册.
基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的基本法律文件.
如本招募说明书内容与基金合同有冲突或不一致之处,均以基金合同为准.
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务.
基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件.
基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同.
招募说明书(更新)第二部分第二部分第二部分第二部分释义释义释义释义在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:¤、基金或本基金:指富国中证交易型开放式指数证券投资基金、基金管理人:指富国基金管理有限公司¨、基金托管人:指中国工商银行股份有限公司、基金合同:指《富国中证交易型开放式指数证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《富国中证交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充、招募说明书或本招募说明书:指《富国中证交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》及其更新§、基金份额发售公告:指《富国中证交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告》、基金产品资料概要:指《富国中证交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要》及其更新、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等¤、上市交易公告书:指《富国中证交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》¤¤、《基金法》:指¨年¤月日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过,经¤年¤月日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,自¤¨年月¤日起实施,并经¤年月日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改《中华人民共和国港口法》等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订¤、《销售办法》:指中国证监会¤¨年¨月¤日颁布、同年月¤日实施招募说明书(更新)的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订¤¨、《信息披露办法》:指中国证监会¤年§月日颁布、同年月¤日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订¤、《运作办法》:指中国证监会¤年§月§日颁布、同年月日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订¤、交易型开放式指数证券投资基金:指《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》定义的"交易型开放式指数基金",简称(7)¤、联接基金:指将绝大多数基金财产投资于本基金,与本基金的投资目标类似,紧密跟踪业绩比较基准,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化,采用开放式运作方式的基金¤§、《流动性风险管理规定》:指中国证监会¤§年月¨¤日颁布、同年¤月¤日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订¤、中国证监会:指中国证券监督管理委员会¤、银行业监督管理机构:指中国人民银行和或中国银行保险监督管理委员会、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人¤、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织¨、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人招募说明书(更新)、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者§、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份额的申购、赎回、交易等业务、销售机构:指直销机构和代销机构、直销机构:指富国基金管理有限公司¨、代销机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构,包括发售代理机构和申购赎回代理券商¨¤、发售代理机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,由基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构¨、申购赎回代理券商:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,由基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司,又称为代办证券公司¨¨、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等¨、登记机构:指办理登记业务的机构.
基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司¨、基金账户:指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户¨、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资者通过该销售机构办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户¨§、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期招募说明书(更新)¨、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期¨、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过¨个月、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限¤、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日、7日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日¨、7!
Q日:指自7日起第Q个工作日#不包含7日$,Q为自然数、开放日:指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段、《业务规则》:指上海证券交易所发布实施的《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》(包括其不时修订),中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则》(包括其不时修订)及销售机构业务规则等相关业务规则和实施细则§、认购:指在基金募集期内,投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为、申购:指基金合同生效后,投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为赎回对价的行为、申购赎回清单:指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的文件¤、申购对价:指投资者申购基金份额时,按基金合同和招募说明书规定应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价、赎回对价:指基金份额持有人赎回基金份额时,基金管理人按基金合同和招募说明书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价¨、标的指数:指中证指数有限公司编制并发布的中证指数及其未来可招募说明书(更新)能发生的变更、组合证券:指本基金标的指数所包含的全部或部分证券、最小申购赎回单位:指本基金申购份额、赎回份额的最低数量,投资者申购或赎回的基金份额数应为最小申购赎回单位的整数倍、现金替代:指申购或赎回过程中,投资者按基金合同和招募说明书的规定,用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金§、现金差额:指最小申购赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小申购赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差;投资者申购或赎回时应支付或应获得的现金差额根据最小申购赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计算、预估现金部分:指由基金管理人计算并在7日申购赎回清单中公布的当日现金差额预估值,预估现金部分由申购赎回代理券商预先冻结、基金份额参考净值:指基金管理人或者基金管理人委托的机构根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算并由上海证券交易所在交易时间内发布的基金份额参考净值,简称,239、基金份额折算:指基金管理人根据基金运作的需要,在基金资产净值不变的前提下,按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值的行为¤、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作、元:指人民币元¨、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约、收益评价日:指基金管理人计算本基金份额净值增长率与标的指数同期增长率差额之日、基金份额净值增长率:指收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去¤乘以¤)(期间如发生基金份额折算,则以基金份额折算日为初始日重新计算)、标的指数同期增长率:指收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收盘值之比减去¤乘以¤)(期间如发生基金份额折算,则以基金份招募说明书(更新)0额折算日为初始日重新计算)§、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数§、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额净值的过程§¤、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在¤个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等§、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊(以下简称"指定报刊")及指定互联网网站(以下简称"指定网站",包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介§¨、转融通证券出借业务:指基金以一定的费率通过证券交易所综合业务平台向中国证券金融股份有限公司出借证券,中国证券金融股份有限公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务§、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件招募说明书(更新)1第三部分第三部分第三部分第三部分基金管理人基金管理人基金管理人基金管理人一、一、一、一、基金管理人概况基金管理人概况基金管理人概况基金管理人概况名称:富国基金管理有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-30层办公地址:上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇二座27-30层法定代表人:裴长江总经理:陈戈成立日期:1999年4月13日电话:(021)20361818传真:(021)20361616联系人:赵瑛注册资本:5.
2亿元人民币股权结构(截止于2020年10月28日):股东名称股东名称股东名称股东名称出资比例出资比例出资比例出资比例海通证券股份有限公司27.
775%申万宏源证券有限公司27.
775%加拿大蒙特利尔银行27.
775%山东省国际信托股份有限公司16.
675%公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会.
投资决策委员会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理.
风险控制委员会负责公司日常运作的风险控制和管理工作,确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监管规则,防范和化解运作风险、合规与道德风险.
公司目前下设二十九个部门、三个分公司和二个子公司,分别是:权益投资部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策略研究部、固定收益交易部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、养老招募说明书(更新)2金业务部、银行业务部、机构服务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、电子商务部、战略与产品部、合规稽核部、风险管理部、计划财务部、人力资源部、综合管理部(董事会办公室)、信息技术部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理(香港)有限公司、富国资产管理(上海)有限公司.
权益投资部:负责权益类基金产品的投资管理;固定收益投资部:负责固定收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分(包括公司自有资金等)的投资管理;固定收益专户投资部:负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户的投资管理;固定收益信用研究部:建立和完善债券信用评级体系,开展信用研究等,为公司固定收益类投资决策提供研究支持;固定收益策略研究部:开展固定收益投资策略研究,统一固定收益投资中台管理,为公司固定收益类投资决策和执行提供发展建议、研究支持和风险控制;固定收益交易部:在公司投委会、分管领导授权范围内,负责审核并执行各固定收益投资组合指令,实现对投资交易一线风险控制的前提下,高效、公平地完成投资指令,并结合执行情况完成交易反馈;多元资产投资部:根据法律法规、公司规章制度、契约要求,在授权范围内,负责FOF基金投资运作和跨资产、跨品种、跨策略的多元资产配置产品的投资管理;量化投资部:负责公司有关量化投资管理业务;海外权益投资部:负责公司在中国境外(含香港)的权益投资管理;权益专户投资部:负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类专户的投资管理;养老金投资部:负责养老金(企业年金、职业年金、基本养老金、社保等)及类养老金专户等产品的投资管理;权益研究部:负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等;集中交易部:负责除固定收益之外的各类投资交易和风险控制;机构业务部:负责保险、财务公司、上市公司、主权财富基金、基金会、券商、信托、私募、同业养老金管理人、同业公募基金FOF、海外客户等客群的销售与服务;养老金业务部:负责养老金第一、第二支柱客户、共同参与第三支柱客户的销售与服务;银行业务部:负责银行客户的金融市场部、同业部、资产管理部、私人银行部等部门非代销销售与服务;机构服务部:负责协调三个机构销售部门对接公司资源,实现项目落地,提供专业支持和项目管理,对公司已有机构客户进行持续专业服务;零售业务部:管理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、深圳营销中心、招募说明书(更新)3北京营销中心、东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心,负责公募基金的零售业务;营销管理部:负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒介关系管理,为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持;客户服务部:拟定客户服务策略,制定客户服务规范,建设客户服务团队,提高客户满意度,收集客户信息,分析客户需求,支持公司决策;电子商务部:负责基金电子商务发展趋势分析,拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则,有效推进公司电子商务业务;战略与产品部:负责开发、维护公募和非公募产品,协助管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略,建立数据搜集、分析平台,为公司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持;合规稽核部:履行合规审查、合规检查、合规咨询、反洗钱、合规宣导与培训、合规监测等合规管理职责,开展内部审计,管理信息披露、法律事务等;风险管理部:执行公司整体风险管理策略,牵头拟定公司风险管理制度与流程,组织开展风险识别、评估、报告、监测与应对,负责公司旗下各投资组合合规监控等;信息技术部:负责软件开发与系统维护等;运营部:负责基金会计与清算;计划财务部:负责公司财务计划与管理;人力资源部:负责人力资源规划与管理;综合管理部(董事会办公室):负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司(内部)宣传、信息调研、行政后勤管理等工作;富国资产管理(香港)有限公司:证券交易、就证券提供意见和提供资产管理;富国资产管理(上海)有限公司:经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务.
截止到2020年10月31日,公司有员工518人,其中72%具有硕士以上学位.
二、二、二、二、主要人员情况主要人员情况主要人员情况主要人员情况(一)(一)(一)(一)董事会成员董事会成员董事会成员董事会成员裴长江先生,董事长,研究生学历.
现任海通证券股份有限公司副总经理.
历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理,申银万国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理,华宝信托投资有限责任公司投资总监,华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理.
陈戈先生,董事,总经理,研究生学历.
历任国泰君安证券有限责任公司研究所研究员,富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理招募说明书(更新)助理、副总经理,2005年4月至2014年4月任富国天益价值证券投资基金基金经理.
麦陈婉芬女士(ConstanceMak),董事,文学及商学学士,加拿大特许会计师.
现任BMO金融集团亚洲业务总经理(GeneralManager,Asia,International,BMOFinancialGroup),中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员.
历任St.
Margaret'sCollege教师,加拿大毕马威(KPMG)会计事务所的合伙人.
方荣义先生,董事,博士,研究生学历,高级会计师.
现任申万宏源证券有限公司副总经理、首席风险官、财务总监、董事会秘书.
历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任,厦门大学工商管理教育中心副教授,中国人民银行深圳经济特区分行(深圳市中心支行)会计处副处长,中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处长,中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、国有银行监管处处长,申银万国证券股份有限公司财务总监.
张信军先生,董事,研究生学历.
现任海通证券股份有限公司财务总监、海通国际控股有限公司副总经理兼财务总监、海通国际证券非执行董事、海通银行非执行董事.
历任海通证券有限公司计划财务部员工、计划财务部资产管理部副经理/经理、海通国际证券集团有限公司首席财务官、海通国际控股有限公司首席风险官.
EdgarNormundLegzdins先生,董事,本科学历,加拿大特许会计师.
现任BMO金融集团国际业务全球总裁(SVP&ManagingDirector,International,BMOFinancialGroup).
1980年至1984年在Coopers&Lybrand担任审计工作;1984年加入加拿大BMO银行金融集团蒙特利尔银行.
王平先生,董事,本科学历,高级会计师.
山东省国际信托股份有限公司财务总监.
历任山东鲁信实业集团公司计划财务部副经理、经理,山东鲁信投资集团股份有限公司、山东鲁信房地产投资开发有限公司财务部经理,鲁信创业投资集团股份有限公司财务总监,鲁信资本管理有限公司财务总监.
吴惠明先生,董事,硕士.
现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总经理.
历任申银万国证券股份有限公司经纪管理总部员工;申银万国证券股份有限公司办公室秘书;申银万国证券股份有限公司固定收益总部财务部副经理(主招募说明书(更新)持工作);申银万国证券股份有限公司党委办公室副主任(主持工作)、主任、申银万国证券股份有限公司党委组织部副部长;申银万国证券股份有限公司人力资源总部副总经理;申万宏源集团公司和证券公司党委办公室主任.
李彧先生,独立董事,研究生学历,高级经济师.
现任上海紫江(集团)有限公司副董事长、执行副总裁,上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长,上海紫竹高新区(集团)有限公司副董事长.
历任上海紫江(集团)有限公司研究室科长、总裁室经理、总裁特别助理、董事、副总裁,上海紫江企业集团股份有限公司董事长.
季文冠先生,独立董事,研究生学历.
现任上海金融业联合会常务副理事长.
历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长;上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、办公室主任、局长助理、副局长、党组副书记;上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政府党组成员;上海市松江区区委常委、副区长;上海市金融服务办公室副主任、中共上海市金融工作委员会书记;上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任.
李启安先生,独立董事,本科学历.
现已退休.
历任加拿大花旗银行副总裁,加拿大皇家地产服务有限公司总监,MKI集团有限公司(香港上巿公司)执行董事,獲多利金融有限公司(香港汇丰銀行子公司)中囯部高级副总裁,香港万都房產發展有限公司高级副总裁,香港大昌行集团有限公司(中信泰富集团子公司)集团财务总經理及曾派驻为上海总經理,香港汇丰银行私人银行部高级副总裁並派駐上海分行任财富管理部总经理,香港万都集团有限公司執行董事及首席财务官.
刘江宁女士,独立董事,博士学历,副教授.
现任对外经贸大学教师.
历任山东财经大学教师.
(二)(二)(二)(二)监事会成员监事会成员监事会成员监事会成员付吉广先生,监事长,研究生学历.
现任山东省国际信托股份有限公司风控总监.
历任济宁信托投资公司投资部科员,济宁市留庄港运输总公司董事、副总经理,山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、副经理;山东省国际信托投资有限公司稽核法律部经理,山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财务总监,山东省国际信托有限公司信托业务四部经理.
招募说明书(更新)孙兆军先生,监事,研究生学历.
现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总经理(主持工作).
历任上海证监局办公室主任科员,兴业银行上海分行金融市场部业务经理,申银万国证券股份有限公司资产管理事业部产品评审总部副总经理(总部总经理助理级),申万宏源证券有限公司资产管理事业部业务管理总部、业务拓展总部总经理,申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心副主任兼风险管理总部副总经理.
张晓燕女士,监事,博士.
现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行(中国)有限公司首席风险官.
历任美国加州理工学院化学系研究员,加拿大多伦多大学化学系助理教授,蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高级经理,蒙特利尔银行操作风险资本管理总监,道明证券交易风险管理部副总裁兼总监,华侨银行集团市场风险控制主管,新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管.
曹志刚先生,监事,本科学历.
现任海通证券股份有限公司稽核部副总经理.
历任海通证券股份有限公司风险控制总部整改督导部非现场财务稽核、稽核部非现场财务稽核岗、稽核部稽核一部经理、稽核部总经理助理.
李雪薇女士,监事,研究生学历.
现任富国基金管理有限公司运营部副总经理.
历任富国基金管理有限公司资金清算员、登记结算主管、运营总监助理、运营部运营副总监、运营部运营总监.
肖凯先生,监事,博士.
现任富国基金管理有限公司集中交易部风控总监.
历任上海金新金融工程研究院部门经理、友联战略管理中心部门经理、富国基金管理有限公司监察部风控监察员、高级风控监察员、稽核副总监.
杨轶琴女士,监事,本科学历.
现任富国基金管理有限公司零售业务部零售总监助理.
历任辽宁省证券公司北京西路营业部客户经理、富国基金管理有限公司客户服务经理、营销策划经理、销售支持经理、高级销售支持经理.
沈詹慧女士,监事,本科学历.
现任富国基金管理有限公司综合管理部副总经理.
历任上海交通大学南洋中学教师、博朗软件开发(上海)有限公司招聘主管、思源电气股份有限公司人事行政部部长、富国基金管理有限公司人事经理、总监助理.
(三)(三)(三)(三)督察长督察长督察长督察长赵瑛女士,研究生学历,硕士学位.
曾任职于海通证券有限公司国际业务部、招募说明书(更新)上海国盛(集团)有限公司资产管理部/风险管理部、海通证券股份有限公司合规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部;2015年7月加入富国基金管理有限公司,历任监察稽核部总经理,现任富国基金管理有限公司督察长.
(四)(四)(四)(四)经营管理层经营管理层经营管理层经营管理层人员人员人员人员陈戈先生,总经理(简历请参见上述关于董事的介绍).
林志松先生,本科学历,工商管理硕士学位.
曾任漳州进出口商品检验局秘书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理;1998年10月参与富国基金管理有限公司筹备,历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、部门经理、督察长,现任富国基金管理有限公司副总经理兼首席信息官.
陆文佳女士,研究生学历,硕士学位.
曾任中国建设银行上海市分行职员,华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁;2014年5月加入富国基金管理有限公司,现任富国基金管理有限公司副总经理.
李笑薇女士,研究生学历,博士学位,高级经济师.
曾任国家教委外资贷款办公室项目官员,摩根士丹利资本国际Barra公司(MSCIBARRA)BARRA股票风险评估部高级研究员,巴克莱国际投资管理公司(BarclaysGlobalInvestors)大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员;2009年6月加入富国基金管理有限公司,历任基金经理、量化与海外投资部总经理、公司总经理助理,现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理.
朱少醒先生,研究生学历,博士学位.
2000年6月加入富国基金管理有限公司,历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投资部总经理、公司总经理助理,现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理.
(五)(五)(五)(五)本基金基金经理本基金基金经理本基金基金经理本基金基金经理现任基金经理王乐乐,博士,自2010年6月至2011年11月在上海证券有限责任公司任研究员;自2011年11月至2012年6月在华泰联合证券有限责任公司任研究员;自2012年7月至2015年5月在华泰证券股份有限公司历任研究员、创新规划团队负责人;自2015年5月加入富国基金管理有限公司,2015年8月至2020年1月任富国中证煤炭指数分级证券投资基金基金经理,2016年10月至2018年7招募说明书(更新)月任富国全球债券证券投资基金基金经理,2017年10月至2020年1月任富国兴利增强债券型发起式证券投资基金基金经理,2017年11月至2020年1月任富国中证工业4.
0指数分级证券投资基金、富国中证体育产业指数分级证券投资基金基金经理,2018年11月至2020年5月任富国中证价值交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2018年12月至2020年5月任富国中证价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理,2019年3月至2020年8月任富国恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2019年6月至2020年8月任富国创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2019年7月起任富国中证军工龙头交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2019年9月起任富国中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2019年10月起任富国中证消费50交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2019年11月起任富国中证国企一带一路交易型开放式指数证券投资基金、富国中证科技50策略交易型开放式指数证券投资基金、富国中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理,2019年12月起任富国中证国企一带一路交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理,2020年1月起任富国中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2020年2月起任富国中证科技50策略交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理;2020年3月起任富国中证医药50交易型开放式指数证券投资基金、富国中证消费50交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理,2020年5月起任富国中证800交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2020年7月起任富国上海金交易型开放式证券投资基金、富国上海金交易型开放式证券投资基金联接基金基金经理;兼任量化投资部ETF投资总监.
具有基金从业资格.
(六)(六)(六)(六)投资决策委员会成员投资决策委员会成员投资决策委员会成员投资决策委员会成员公司投委会成员:总经理陈戈,分管副总经理朱少醒,分管副总经理李笑薇(七)(七)(七)(七)其他其他其他其他上述人员之间不存在近亲属关系.
三、三、三、三、基金管理人的职责基金管理人的职责基金管理人的职责基金管理人的职责1、依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜;2、办理基金备案手续;招募说明书(更新)3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;6、编制季度报告、中期报告和年度报告;7、计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回对价;8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;9、按照规定召集基金份额持有人大会;10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;12、法律法规和中国证监会规定的或基金合同约定的其他职责.
四、四、四、四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺基金管理人关于遵守法律法规的承诺基金管理人关于遵守法律法规的承诺基金管理人关于遵守法律法规的承诺1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的行为,并承诺建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止违法行为的发生.
2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为,并承诺建立健全的内部风险控制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:(1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;(2)不公平地对待管理的不同基金财产;(3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;(5)侵占、挪用基金财产;(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;(7)玩忽职守,不按照规定履行职责;(8)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为.
3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:招募说明书(更新)0(1)越权或违规经营;(2)违反基金合同或托管协议;(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益;(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;(6)玩忽职守、滥用职权,不按照规定履行职责;(7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;(8)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易;(9)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩序;(10)贬损同行,以提高自己;(11)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;(12)以不正当手段谋求业务发展;(13)有悖社会公德,损害证券投资基金从业人员形象;(14)其他法律、行政法规禁止的行为.
五、五、五、五、基金管理人关于禁止性行为的承诺基金管理人关于禁止性行为的承诺基金管理人关于禁止性行为的承诺基金管理人关于禁止性行为的承诺为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:1、承销证券;2、违反规定向他人贷款或者提供担保;3、从事承担无限责任的投资;4、买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;5、向其基金管理人、基金托管人出资;6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;7、法律、行政法规和中国证监会及基金合同规定禁止从事的其他活动.
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或招募说明书(更新)1者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行.
相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露.
重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过.
基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查.
如法律法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定,基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制或按调整后的规定执行,不需经基金份额持有人大会审议,但须提前公告.
六、六、六、六、基金经理承诺基金经理承诺基金经理承诺基金经理承诺1、依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;3、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定,泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易.
七、七、七、七、基金管理人的风险管理和内部控制制度基金管理人的风险管理和内部控制制度基金管理人的风险管理和内部控制制度基金管理人的风险管理和内部控制制度1、风险管理体系本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、操作或技术风险、合规性风险以及其他风险.
针对上述各种风险,基金管理人建立了一套完整的风险管理体系,具体包括以下内容:(1)建立风险管理环境.
具体包括制定风险管理战略、目标,设置相应的组织机构,配备相应的人力资源与技术系统,设定风险管理的时间范围与空间范围等内容.
(2)识别风险.
辨识组织系统与业务流程中存在的风险以及风险存在的原因.
(3)分析风险.
检查存在的控制措施,分析风险发生的可能性及其引起的招募说明书(更新)2后果.
(4)度量风险.
评估风险水平的高低,既有定性的度量手段,也有定量的度量手段.
定性的度量是把风险水平划分为若干级别,每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程度分别进入相应的级别.
定量的方法则是设计一些风险指标,测量其数值的大小.
(5)处理风险.
将风险水平与既定的标准相对比,对于那些级别较低的风险,则承担它,但需加以监控.
而对较为严重的风险,则实施一定的管理计划,对于一些后果极其严重的风险,则准备相应的应急处理措施.
(6)监视与检查.
对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效,在必要时加以改变.
(7)报告与咨询.
建立风险管理的报告系统,使公司股东、公司董事会、公司高级管理人员及监管部门了解公司风险管理状况,并寻求咨询意见.
2、内部控制制度(1)内部控制的原则1)全面性原则.
内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节.
2)独立性原则.
公司设立独立的督察长与监察稽核职能部门,并使它们保持高度的独立性与权威性.
3)相互制约原则.
公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制,并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点.
4)重要性原则:公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上,内部风险控制与公司业务发展同等重要.
(2)内部控制的主要内容1)控制环境公司董事会、监事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系.
基金管理人在董事会下设立有独立董事参加的风险委员会,负责评价与完善公司的内部控制体系;公司监事会负责审阅外部独立审计机构的审计报告,确保公司财务报告的真实性、可靠性,督促实施有关审计建议.
公司管理层在总经理领导下,认真执行董事会确定的内部控制战略,为了有招募说明书(更新)3效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略,设立了总经理办公会、投资决策委员会、风险控制委员会等委员会,分别负责公司经营、基金投资、风险管理的重大决策.
此外,公司设有督察长,全权负责公司的监察与稽核工作,对公司和基金运作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督,参与公司风险控制工作,发生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告.
2)风险评估公司内部稽核人员定期评估公司及基金的风险状况,包括所有能对经营目标、投资目标产生负面影响的内部和外部因素,对公司总体经营目标产生影响的可能性及影响程度,并将评估报告报总经理办公会和风险控制委员会.
3)操作控制公司内部组织结构的设计方面,体现部门之间职责有分工,但部门之间又相互合作与制衡的原则.
基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权分工,各部门的操作相互独立,并且有独立的报告系统.
各业务部门之间相互核对、相互牵制.
各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确,形成相互检查、相互制约的关系,以减少舞弊或差错发生的风险,各工作岗位均制定有相应的书面管理制度.
在明确的岗位责任制度基础上,设置科学、合理、标准化的业务操作流程,每项业务操作有清晰、书面化的操作手册,同时,规定完备的处理手续,保存完整的业务记录,制定严格的检查、复核标准.
4)信息与沟通公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效的信息交流渠道,保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息,保证信息及时送达适当的人员进行处理.
5)监督与内部稽核基金管理人设立了独立于各业务部门的监察稽核职能部门,履行内部稽核职能,检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性,监督公司内部控制制度的执行情况,揭示公司内部管理及基金运作中的风险,及时提出改进意见,促进公司内部管理制度有效地执行.
内部稽核人员具有相对的独立性,监察稽核招募说明书(更新)报告提交全体董事审阅并报送中国证监会.
3、基金管理人关于内部控制的声明(1)基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会及管理层的责任;(2)上述关于内部控制的披露真实、准确;(3)基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度.
招募说明书(更新)第四部分第四部分第四部分第四部分基金托管人基金托管人基金托管人基金托管人一、一、一、一、基金托管人基本情况基金托管人基本情况基金托管人基本情况基金托管人基本情况名称:中国工商银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号成立时间:1984年1月1日法定代表人:陈四清注册资本:人民币35,640,625.
7089万元联系电话:010-66105799联系人:郭明二、二、二、二、主要人员情况主要人员情况主要人员情况主要人员情况截至2020年6月,中国工商银行资产托管部共有员工212人,平均年龄33岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称.
三、三、三、三、基金托管业务经营情况基金托管业务经营情况基金托管业务经营情况基金托管业务经营情况作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来,秉承"诚实信用、勤勉尽责"的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力.
建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线.
拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务.
截至2020年6月,中国工商银行共托管证券投资基金1094只.
自2003招募说明书(更新)年以来,本行连续十七年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的73项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评.
四、四、四、四、基金托管人的内部控制制度基金托管人的内部控制制度基金托管人的内部控制制度基金托管人的内部控制制度中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业的优势地位.
这些成绩的取得,是与资产托管部"一手抓业务拓展,一手抓内控建设"的做法是分不开的.
资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做.
从2005年至今共十三次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅,全部获得无保留意见的控制及有效性报告.
充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平.
目前,ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段.
"1、内部风险控制目标保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行.
2、内部风险控制组织结构中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成.
总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督.
资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权.
各招募说明书(更新)业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施.
3、内部风险控制原则(1)合法性原则.
内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终.
(2)完整性原则.
托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员.
(3)及时性原则.
托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照"内控优先"的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度.
(4)审慎性原则.
各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其他委托资产的安全与完整.
(5)有效性原则.
内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外.
(6)独立性原则.
设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门.
4、内部风险控制措施实施(1)严格的隔离制度.
资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立.
(2)高层检查.
主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提招募说明书(更新)出内部控制措施,督促职能管理部门改进.
(3)人事控制.
资产托管部严格落实岗位责任制,建立"自控防线"、"互控防线"、"监控防线"三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立"以人为本"的内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力.
并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念.
(4)经营控制.
资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的.
(5)内部风险管理.
资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患.
(6)数据安全控制.
我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全.
(7)应急准备与响应.
资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练.
为使演练更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的"随机演练".
从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务.
5、资产托管部内部风险控制情况(1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳定地发展.
(2)完善组织结构,实施全员风险管理.
完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效.
资产托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责,通过建立纵向双人招募说明书(更新)制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构.
(3)建立健全规章制度.
资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中.
经过多年努力,资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制.
(4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位.
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点.
随着市场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线.
五、五、五、五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查,其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始.
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认.
在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正.
基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会.
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正.
招募说明书(更新)0第五部分第五部分第五部分第五部分相关服务机构相关服务机构相关服务机构相关服务机构一、一、一、一、基金基金基金基金销售销售销售销售机构机构机构机构(一)(一)(一)(一)直销机构直销机构直销机构直销机构名称:富国基金管理有限公司住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-30层办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-30层法定代表人:裴长江总经理:陈戈成立日期:1999年4月13日直销网点:直销中心直销中心地址:上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇二座27层客户服务统一咨询电话:95105686、4008880688(全国统一,免长途话费)传真:021-20513177联系人:孙迪公司网站:www.
fullgoal.
com.
cn(二)(二)(二)(二)场外代销机构场外代销机构场外代销机构场外代销机构(1)国泰君安证券股份有限公司注册地址:中国上海-自由贸易试验区商城路618号办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼法人代表:杨德红联系人员:芮敏琪客服电话:400-8888-666/95521公司网站:www.
gtja.
com(2)中信建投证券股份有限公司注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼招募说明书(更新)1办公地址:北京市朝阳门内大街188号法人代表:王常青联系人员:权唐客服电话:400-8888-108公司网站:www.
csc108.
com(3)国信证券股份有限公司注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层法人代表:黄炎勋联系人员:周杨客服电话:95536公司网站:www.
guosen.
com.
cn(4)广发证券股份有限公司注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼4301-4316房-办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼法人代表:孙树明联系人员:黄岚客服电话:95575公司网站:www.
gf.
com.
cn(5)中信证券股份有限公司注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座办公地址:北京市朝阳区亮马桥路8号中信证券大厦法人代表:张佑君联系人员:顾凌客服电话:95548或4008895548公司网站:www.
cs.
ecitic.
com(6)中国银河证券股份有限公司招募说明书(更新)2注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层办公地址:北京市西城区金融大街35号2-6层法人代表:陈共炎联系人员:邓颜客服电话:4008-888-888公司网站:www.
chinastock.
com.
cn(7)海通证券股份有限公司注册地址:上海市广东路689号办公地址:上海市广东路689号法人代表:周杰联系人员:李笑鸣客服电话:95553公司网站:www.
htsec.
com(8)申万宏源证券有限公司注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层法人代表:李梅联系人员:黄莹客服电话:95523或4008895523公司网站:www.
swhysc.
com(9)兴业证券股份有限公司注册地址:福州市湖东路268号办公地址:浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层法人代表:杨华辉联系人员:夏中苏客服电话:95562公司网站:www.
xyzq.
com.
cn(10)长江证券股份有限公司注册地址:武汉新华路特8号长江证券大厦招募说明书(更新)3办公地址:武汉新华路特8号长江证券大厦法人代表:李新华联系人员:李良客服电话:95579或4008-888-999公司网站:www.
95579.
com(11)安信证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元法人代表:王连志联系人员:陈剑虹客服电话:400-800-1001公司网站:www.
essence.
com.
cn(12)湘财证券股份有限公司注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼法人代表:孙永祥联系人员:江恩前客服电话:95351公司网站:www.
xcsc.
com(13)华泰证券股份有限公司注册地址:南京市江东中路228号办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼法人代表:张伟联系人员:庞晓芸客服电话:95597公司网站:www.
htsc.
com.
cn(14)中信证券山东有限责任公司注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层招募说明书(更新)办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层法人代表:姜晓林联系人员:吴忠超客服电话:95548或400-889-5548公司网站:www.
zxzqsd.
com.
cn(15)东吴证券股份有限公司注册地址:苏州工业园区星阳街5号办公地址:苏州工业园区星阳街5号法人代表:范力联系人员:陆晓客服电话:95330公司网站:www.
dwzq.
com.
cn(16)光大证券股份有限公司注册地址:上海市静安区新闸路1508号办公地址:上海市静安区新闸路1508号法人代表:周健男联系人员:姚巍客服电话:95525公司网站:www.
ebscn.
com(17)中信证券华南股份有限公司注册地址:广州市天河区珠江西路5号501房办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层法人代表:胡伏云联系人员:陈靖客服电话:95396公司网站:www.
gzs.
com.
cn(18)东北证券股份有限公司注册地址:长春市自由大路1138号办公地址:长春市自由大路1138号招募说明书(更新)法人代表:杨树财联系人员:安岩岩客服电话:95360公司网站:www.
nesc.
cn(19)国联证券股份有限公司注册地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9层办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702法人代表:姚志勇联系人员:沈刚客服电话:95570公司网站:www.
glsc.
com.
cn(20)浙商证券股份有限公司注册地址:浙江省杭州市西湖区杭大路1号黄龙世纪广场A座办公地址:浙江省杭州市西湖区杭大路1号黄龙世纪广场A座6、7楼法人代表:吴承根联系人员:张国放客服电话:4006-967777公司网站:www.
stocke.
com.
cn(21)平安证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼法人代表:杨宇翔联系人员:吴琼客服电话:95511-8公司网站:stock.
pingan.
com(22)恒泰证券股份有限公司注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号法人代表:庞介民招募说明书(更新)联系人员:王旭华客服电话:956088公司网站:www.
cnht.
com.
cn(23)申万宏源西部证券有限公司注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区新市区-北京南路358号大成国际大厦20楼2005室办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区新市区-北京南路358号大成国际大厦20楼2005室法人代表:许建平联系人员:李巍客服电话:4008-000-562公司网站:www.
hysec.
com(24)中泰证券股份有限公司注册地址:济南市经七路86号办公地址:济南市经七路86号23层法人代表:李玮联系人员:吴阳客服电话:95538公司网站:www.
qlzq.
com.
cn(三)(三)(三)(三)场内销售机构场内销售机构场内销售机构场内销售机构场内发售代理机构为具有代销业务资格,并经上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司认可的证券公司(具体名单可在上海证券交易所网站查询).
(四)(四)(四)(四)其他其他其他其他基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构销售本基金,并在基金管理人网站公示.
二、二、二、二、基金登记机构基金登记机构基金登记机构基金登记机构名称:中国证券登记结算有限责任公司住所:北京市西城区太平桥大街17号招募说明书(更新)办公地址:北京市西城区太平桥大街17号法定代表人:戴文华电话:(010)50938782传真:(010)50938991联系人:赵亦清三、三、三、三、出具法律意见书的出具法律意见书的出具法律意见书的出具法律意见书的律师事务所律师事务所律师事务所律师事务所名称:上海源泰律师事务所住所:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼办公地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼负责人:廖海电话:(021)51150298传真:(021)51150398联系人:刘佳经办律师:刘佳、徐莘四、四、四、四、审计基金财产的审计基金财产的审计基金财产的审计基金财产的会计师事务所会计师事务所会计师事务所会计师事务所名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)注册地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼执行事务合伙人:毛鞍宁联系电话:021-22288888传真:021-22280000联系人:蒋燕华经办注册会计师:蒋燕华、费泽旭招募说明书(更新)第六部分第六部分第六部分第六部分基金的募集基金的募集基金的募集基金的募集本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集,已于¤年月¨日获得中国证监会准予注册的批复(证监许可【¤】¤¨¨号《关于准予富国中证交易型开放式指数证券投资基金注册的批复》).
一、一、一、一、基金运作方式基金运作方式基金运作方式基金运作方式契约型,交易型开放式.
二、二、二、二、基金类型基金类型基金类型基金类型股票型证券投资基金.
三、三、三、三、基金存续期限基金存续期限基金存续期限基金存续期限不定期.
四、四、四、四、募集情况募集情况募集情况募集情况经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)验资,本次募集的有效认购户数为¤4户,本次募集期的有效认购份额4¤§4¤份,利息结转的基金份额4§份,两项合计共44份基金份额.
募集期间基金管理人未运用固有资金认购本基金;募集期间基金管理人的从业人员未认购本基金.
五、五、五、五、发行联接基金或增设新的份额类别发行联接基金或增设新的份额类别发行联接基金或增设新的份额类别发行联接基金或增设新的份额类别在不违反法律法规及对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下,基金管理人可根据基金发展需要,与基金托管人协商一致后,募集并管理以本基金为目标(7)的一只或多只联接基金,或为本基金增设新的份额类别,而无需召开基金份额持有人大会审议.
招募说明书(更新)第七部分第七部分第七部分第七部分基基基基金合同的生效金合同的生效金合同的生效金合同的生效一、一、一、一、基金备案的条件基金备案的条件基金备案的条件基金备案的条件本基金自基金份额发售之日起¨个月内,在基金募集份额总额不少于亿份,基金募集金额(含网下股票认购所募集的股票市值)不少于亿元人民币且基金认购人数不少于人的条件下,基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在¤日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起¤日内,向中国证监会办理基金备案手续.
基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,基金合同生效;否则基金合同不生效.
基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告.
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用.
网下股票认购所募集的股票由发售代理机构予以冻结.
二、二、二、二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模基金合同生效后,连续个工作日出现基金份额持有人数量不满人或者基金资产净值低于万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续个工作日出现前述情形的,基金管理人应当在十个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案,如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并在个月内召开基金份额持有人大会进行表决.
法律法规或中国证监会另有规定时,从其规定.
三、三、三、三、基金合同生效基金合同生效基金合同生效基金合同生效根据有关规定,本基金满足基金合同生效条件,基金合同于年月¤¨日正式生效.
自基金合同生效日起,本基金管理人正式开始管理本基金.
招募说明书(更新)0第八部分第八部分第八部分第八部分基金份额折算基金份额折算基金份额折算基金份额折算基金合同生效后,为提高交易便利,本基金可以进行份额折算.
一、一、一、一、基金份额折算的时间基金份额折算的时间基金份额折算的时间基金份额折算的时间基金管理人可根据实际需要确定基金份额折算日,并依照《信息披露办法》的有关规定提前公告.
二、二、二、二、基金份额折算的原则基金份额折算的原则基金份额折算的原则基金份额折算的原则基金份额折算由基金管理人向登记机构申请办理,并由登记机构进行基金份额的变更登记.
基金份额折算后,本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额数额将发生调整,但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化.
除因小数点后的尾数处理外,基金份额折算对基金份额持有人的权益无实质性影响.
基金份额折算后,基金份额持有人将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务.
如果基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理,基金管理人可延迟办理基金份额折算.
三、三、三、三、基金份额折算的方法基金份额折算的方法基金份额折算的方法基金份额折算的方法基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示.
招募说明书(更新)1第九部分第九部分第九部分第九部分基金的上市交易基金的上市交易基金的上市交易基金的上市交易一、一、一、一、基金份额的上市基金份额的上市基金份额的上市基金份额的上市基金合同生效后,具备下列条件的,基金管理人可依据《上海证券交易所证券投资基金上市规则》,向上海证券交易所申请基金份额上市:¤、基金募集金额(含网下股票认购所募集的股票市值)不低于亿元;、基金份额持有人不少于¤4人;¨、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》规定的其他条件.
二、二、二、二、基金份额的上市交易基金份额的上市交易基金份额的上市交易基金份额的上市交易基金份额在上海证券交易所的上市交易或终止上市交易,应遵照《上海证券交易所交易规则》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》、《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》等有关规定.
本基金已于年月日开始在上海证券交易所上市交易,详见基金管理人于年月日在基金管理人网站(ZZZIXOOJRDOFRPFQ)和《证券时报》发布的《富国中证交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》.
三、三、三、三、终止上市交易终止上市交易终止上市交易终止上市交易基金份额上市交易后,有下列情形之一的,上海证券交易所可终止基金的上市交易,并报中国证监会备案:¤、不再具备本部分第一条规定的上市条件;、基金合同终止;¨、基金份额持有人大会决定提前终止上市;、基金合同约定的终止上市的其他情形;、上海证券交易所认为应当终止上市的其他情形.
基金管理人应当在收到上海证券交易所终止基金上市的决定之日起个工作日内发布基金终止上市公告.
若因上述¤、¨、、项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交招募说明书(更新)2易所终止上市的,本基金将在履行适当程序后由交易型开放式指数证券投资基金变更为以中证指数为标的指数的非上市的开放式指数基金,且无需召开基金份额持有人大会.
若届时本基金管理人已有以该指数作为标的指数的指数基金,基金管理人将本着维护基金份额持有人合法权益的原则,选取其他合适的指数作为标的指数,报中国证监会备案并及时公告.
四、四、四、四、基金份额参考净值的计算与公告基金份额参考净值的计算与公告基金份额参考净值的计算与公告基金份额参考净值的计算与公告基金管理人在每一交易日开市前公告当日的申购、赎回清单,并委托中证指数有限公司在相关证券交易所开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算基金份额参考净值(,239)并由上海证券交易所在交易时间内发布,供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考.
参考净值的具体计算方法如下:¤、基金份额参考净值计算公式为:基金份额参考净值=(申购、赎回清单中必须现金替代的替代金额+申购、赎回清单中退补现金替代成份证券的数量与最新成交价相乘之和+申购、赎回清单中可以现金替代成份证券的数量与最新成交价相乘之和+申购、赎回清单中禁止现金替代成份证券的数量与最新成交价相乘之和+申购、赎回清单中的预估现金部分)最小申购、赎回单位对应的基金份额.
、基金份额参考净值的计算以四舍五入的方法保留小数点后¨位.
¨、基金管理人可以调整基金份额参考净值计算公式,并予以公告.
五、五、五、五、在不违反法律法规及不损害基金份额持有人利益的前提下,在履行适在不违反法律法规及不损害基金份额持有人利益的前提下,在履行适在不违反法律法规及不损害基金份额持有人利益的前提下,在履行适在不违反法律法规及不损害基金份额持有人利益的前提下,在履行适当程序后,本基金可以申请在包括境外交易所在内的其他证券交易所上市交易,当程序后,本基金可以申请在包括境外交易所在内的其他证券交易所上市交易,当程序后,本基金可以申请在包括境外交易所在内的其他证券交易所上市交易,当程序后,本基金可以申请在包括境外交易所在内的其他证券交易所上市交易,无须召开基金份额持有人大会审议.
无须召开基金份额持有人大会审议.
无须召开基金份额持有人大会审议.
无须召开基金份额持有人大会审议.
六、六、六、六、相关法律法规、中国证监会及上海证券交易所对基金上相关法律法规、中国证监会及上海证券交易所对基金上相关法律法规、中国证监会及上海证券交易所对基金上相关法律法规、中国证监会及上海证券交易所对基金上市交易的规则市交易的规则市交易的规则市交易的规则等相关规定内容进行调整的,基金合同相应予以修改,且此项修改无须召开基等相关规定内容进行调整的,基金合同相应予以修改,且此项修改无须召开基等相关规定内容进行调整的,基金合同相应予以修改,且此项修改无须召开基等相关规定内容进行调整的,基金合同相应予以修改,且此项修改无须召开基金份额持有人大会审议.
金份额持有人大会审议.
金份额持有人大会审议.
金份额持有人大会审议.
招募说明书(更新)3七、七、七、七、若上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市若上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市若上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市若上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交易的新功能,本基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能.
交易的新功能,本基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能.
交易的新功能,本基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能.
交易的新功能,本基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能.
招募说明书(更新)第十部分第十部分第十部分第十部分基金份额的申购与赎回基金份额的申购与赎回基金份额的申购与赎回基金份额的申购与赎回一、一、一、一、申购和赎回场所申购和赎回场所申购和赎回场所申购和赎回场所投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回.
基金管理人可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商,并在基金管理人网站公示.
在未来条件允许的情况下,基金管理人直销可以开通申购赎回业务,具体业务的办理时间及办理方式基金管理人将另行公告.
二、二、二、二、申购和赎回的开放日及时间申购和赎回的开放日及时间申购和赎回的开放日及时间申购和赎回的开放日及时间¤、开放日及开放时间投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外.
开放日的具体业务办理时间在招募说明书或相关公告中载明.
基金合同生效后,若出现不可抗力,或者新的证券期货交易市场、证券期货交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告.
、申购、赎回开始日及业务办理时间本基金已于年月日开始办理申购、赎回业务.
三、三、三、三、申购与赎回的原则申购与赎回的原则申购与赎回的原则申购与赎回的原则¤、申购、赎回应遵守相关《业务规则》的规定.
如上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司修改或更新上述规则并适用于本基金的,则按照新的规则执行,并在招募说明书中进行更新.
、本基金采用份额申购和份额赎回的方式,即申购和赎回均以份额申请.
招募说明书(更新)¨、本基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价.
、申购、赎回申请提交后不得撤销.
、办理申购、赎回业务时,应当遵循基金份额持有人利益优先原则,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待.
基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整.
基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告.
四、四、四、四、申购与赎回的程序申购与赎回的程序申购与赎回的程序申购与赎回的程序¤、申购和赎回的申请方式投资者必须根据申购赎回代理券商或基金管理人规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请.
投资者在提交申购申请时须按申购赎回清单的规定备足申购对价,投资者在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额和现金,否则所提交的申购、赎回申请不成立.
、申购和赎回申请的确认投资者申购、赎回申请在受理当日进行确认.
如投资者未能提供符合要求的申购对价,则申购申请不成立.
如投资者持有的符合要求的基金份额不足或未能根据要求准备足额的现金,或基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价,则赎回申请不成立.
申购赎回代理券商受理申购、赎回申请并不代表该申购、赎回申请一定成功.
申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准.
对于申请的确认情况,投资者应及时查询.
¨、申购与赎回的清算交收与登记本基金申购赎回过程中涉及的基金份额、组合证券、现金替代、现金差额及其他对价的清算交收适用相关《业务规则》和参与各方相关协议的有关规定.
对于本基金的申购、赎回业务采用净额结算的方式,基金份额、上交所上市的成份股的现金替代、深交所上市的成份股的现金替代采用净额结算的方式,申购赎回业务涉及的现金差额和现金替代退补款采用代收代付.
招募说明书(更新)投资者7日申购成功后,注册登记机构在7日收市后办理上交所上市的成份股交收与基金份额的交收登记以及现金替代的清算;在7!
¤日办理现金替代的交收以及现金差额的清算;在7!
日办理现金差额的交收,并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理人和基金托管人.
投资者T日赎回成功后,登记机构在T日收市后为投资者办理基金份额的注销与上交所上市的成份股的交收以及现金替代的清算;在T+1日办理现金替代的交收以及现金差额的清算,在T+2日办理现金差额的交收,并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理人和基金托管人.
如上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司修改或更新上述规则并适用于本基金的,则按照新的规则执行,并在招募说明书中进行更新.
如果登记机构和基金管理人在清算交收时发现不能正常履约的情形,则依据相关《业务规则》和参与各方相关协议的有关规定进行处理.
基金管理人、登记机构可在法律法规允许的范围内,对上述申购赎回的程序以及清算交收和登记的办理时间、方式、处理规则等进行调整,并在开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告.
五、五、五、五、申购与赎回的数申购与赎回的数申购与赎回的数申购与赎回的数量量量量限制限制限制限制¤、投资者申购、赎回的基金份额须为最小申购赎回单位的整数倍.
本基金最小申购、赎回单位为¨万份.
2、基金管理人可以规定本基金单日申购及赎回的上限,具体规定请参见更新的招募说明书或相关公告.
¨、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限,具体规定请参见更新的招募说明书或相关公告.
、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益.
基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控制.
具体请参见相关公告.
、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购份额和赎回份额的数量限制.
基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规招募说明书(更新)定在指定媒介上公告.
六、六、六、六、申购和赎回的对价、费用及其用途申购和赎回的对价、费用及其用途申购和赎回的对价、费用及其用途申购和赎回的对价、费用及其用途¤、申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定.
申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价.
赎回对价是指基金份额持有人赎回基金份额时,基金管理人应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价.
、申购赎回清单由基金管理人编制.
7日的申购赎回清单在当日上海证券交易所开市前公告.
7日的基金份额净值在当天收市后计算,并在7!
¤日公告.
如遇特殊情况,可以适当延迟计算或公告,并报中国证监会备案.
基金份额净值的计算公式为估值日基金资产净值除以估值日发售在外的基金份额总数,保留到小数点后位,小数点后第位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担.
未来,若市场情况发生变化,或相关业务规则发生变化,基金管理人可以在不违反相关法律法规的情况下对基金份额净值、申购赎回清单计算和公告时间进行调整并提前公告.
¨、投资者在申购或赎回基金份额时,申购赎回代理券商可按照不超过)的标准收取佣金,其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用.
七、七、七、七、申购、赎回清单的内容与格式申购、赎回清单的内容与格式申购、赎回清单的内容与格式申购、赎回清单的内容与格式¤、申购赎回清单的内容7日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单位所对应的组合证券、现金替代、7日预估现金部分、7D¤日现金差额、基金份额净值及其他相关内容.
、组合证券相关内容组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券.
申购赎回清单将公告最小申购、赎回单位所对应的各成份证券名称、证券代码及数量.
¨、现金替代相关内容现金替代是指申购、赎回过程中,投资者按基金合同和招募说明书的规定,用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金.
招募说明书(更新)(¤)现金替代分为种类型:禁止现金替代(标志为E禁止E)、可以现金替代(标志为E允许E)、必须现金替代(标志为E必须E)和退补现金替代(标志为E退补E).
禁止现金替代适用于上海证券交易所上市的成份股,是指在申购、赎回基金份额时,该成份证券不允许使用现金作为替代.
可以现金替代适用于上海证券交易所上市的成份股,是指在申购基金份额时,允许使用现金作为全部或部分该成份证券的替代,但在赎回基金份额时,该成份证券不允许使用现金作为替代.
必须现金替代适用于所有成份股,是指在申购、赎回基金份额时,该成份证券必须使用固定现金作为替代.
退补现金替代适用于深圳证券交易所上市的成份股,是指在申购、赎回基金份额时,该成份证券必须使用现金作为替代,根据基金管理人买卖情况,与投资者进行退款或补款.
()可以现金替代①适用情形:可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的证券.
目前仅适用于中证指数中的上海证券交易所上市的成份股.
②替代金额:对于可以现金替代的证券,替代金额的计算公式为:替代金额=替代证券数量该证券参考价格(¤+现金替代溢价比例)其中,该证券参考价格为该证券前一交易日除权除息后的收盘价.
如果上海证券交易所证券参考价格确定原则发生变化,以上海证券交易所通知规定的证券参考价格为准.
对于使用现金替代的证券,基金管理人需在证券恢复交易后买入,而实际买入价格加上相关交易费用后与申购时的参考价格可能有所差异.
为便于操作,基金管理人在申购赎回清单中预先确定现金替代溢价比例,并据此收取替代金额.
如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实际成本,则基金管理人将退还多收取的差额;如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实际成本,则基金管理人将向投资者收取欠缺的差额.
③替代金额的处理程序招募说明书(更新)7日,基金管理人在申购赎回清单中公布现金替代溢价比例,并据此收取替代金额.
在7日后被替代的成份证券有正常交易的个交易日(简称为1!
日)内,基金管理人将以收到的替代金额买入被替代的部分证券.
1+日日终,若已购入全部被替代的证券,则以替代金额与被替代证券的实际购入成本(包括买入价格与交易费用)的差额,确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项;若未能购入全部被替代的证券,则以替代金额与所购入的部分被替代证券实际购入成本加上按照1!
日收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值的差额,确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项.
特例情况:若自7日起,上海证券交易所正常交易日已达到日而该证券正常交易日低于日,则以替代金额与所购入的部分被替代证券实际购入成本加上按照最近一次收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值的差额,确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项.
若现金替代日(7日)后至1!
日(若在特例情况下,则为7日起第个交易日)期间发生除息、送股(转增)、配股以及由于股权分置改革等发生的权益变动,则进行相应调整.
1!
日后第¤个工作日(若在特例情况下,则为7日起第¤个交易日),基金管理人将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管人,相关款项的清算交收将于此后¨个工作日内完成.
④替代限制:为有效控制基金的跟踪偏离度和跟踪误差,基金管理人可规定投资者使用可以现金替代的比例合计不得超过申购基金份额资产净值的一定比例.
现金替代比例的计算公式为:其中,该证券参考价格目前为该证券前一交易日除权除息后的收盘价,如果上海证券交易所证券参考价格确定原则发生变化,以上海证券交易所通知规定的证券参考价格为准.
基金份额参考净值目前为该(7)前一交易日除权除息后的收盘价,如果上海证券交易所基金份额参考净值计算方式发生变化,以上海证券交易所通知规定的基金份额参考净值为准.
招募说明书(更新)0(¨)必须现金替代①适用情形:必须现金替代的证券一般是由于标的指数调整将被剔除,或基金管理人出于保护持有人利益原则等原因认为有必要实行必须现金替代的成份证券.
②替代金额:对于必须现金替代的证券,基金管理人将在申购赎回清单中公告替代的一定数量的现金,即E固定替代金额E.
固定替代金额的计算方法为申购赎回清单中该证券的数量乘以其调整后7日开盘参考价.
()退补现金替代①适用情形:退补现金替代的证券目前仅适用于中证指数深圳证券交易所上市的成份股;②替代金额:对于退补现金替代的证券,替代金额的计算公式为:申购的替代金额=替代证券数量该证券调整后7日开盘参考价(¤!
现金替代溢价比例);赎回的替代金额=替代证券数量该证券调整后7日开盘参考价(¤D现金替代溢价比例).
③替代金额的处理程序对退补现金替代而言,申购时收取现金替代溢价的原因是,对于使用现金替代的证券,基金管理人将买入该证券,实际买入价格加上相关交易费用后与该证券调整后7日开盘参考价可能有所差异.
为便于操作,基金管理人在申购、赎回清单中预先确定现金替代溢价比例,并据此收取替代金额.
如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实际成本,则基金管理人将退还多收取的差额;如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实际成本,则基金管理人将向投资者收取欠缺的差额.
对退补现金替代而言,赎回时扣除现金替代溢价的原因是,对于使用现金替代的证券,基金管理人将卖出该证券,实际卖出价格扣除相关交易费用后与该证券调整后7日开盘参考价可能有所差异.
为便于操作,基金管理人在申购、赎回清单中预先确定现金替代溢价比例,并据此支付替代金额.
如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的实际收入,则基金管理人将退还少支付的差额;如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的实际收入,则基金管理人将向投资招募说明书(更新)1者收取多支付的差额.
其中,调整后7日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份证券的调整后开盘参考价确定.
基金管理人将自7日起在收到申购交易确认后按照E时间优先、实时申报E的原则依次买入申购被替代的部分证券,在收到赎回交易确认后按照E时间优先、实时申报E的原则依次卖出赎回被替代的部分证券.
7日未完成的交易,基金管理人在7日后被替代的成份证券有正常交易的个交易日(简称为1!
日)内完成上述交易.
时间优先的原则为:申购赎回方向相同的,先确认成交者优先于后确认成交者.
先后顺序按照上海证券交易所确认申购赎回的时间确定.
实时申报的原则为:基金管理人在深圳证券交易所连续竞价期间,根据收到的上海证券交易所申购赎回确认记录,在技术系统允许的情况下实时向深圳证券交易所申报被替代证券的交易指令.
7日基金管理人按照E时间优先E的原则依次与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项,即按照申购时间顺序,以替代金额与被替代证券的依次实际购入成本(包括买入价格与交易费用)的差额,确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项;按照E时间优先E的原则依次与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项,即按照赎回时间顺序,以替代金额与被替代证券的依次实际卖出收入(卖出价格扣除交易费用)的差额,确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项.
对于7日因停牌或流动性不足等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券,7日后基金管理人可以继续进行被替代证券的买入和卖出,按照前述原则确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项.
1!
日日终,若已购入全部被替代的证券,则以替代金额与被替代证券的实际购入成本(包括买入价格与交易费用)的差额,确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项;若未能购入全部被替代的证券,则以替代金额与所购入的部分被替代证券实际购入成本(包括买入价格与交易费用)加上按照1!
日收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值的差额,确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项.
招募说明书(更新)21!
日日终,若已卖出全部被替代的证券,则以替代金额与被替代证券的实际卖出收入(卖出价格扣除交易费用)的差额,确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项;若未能卖出全部被替代的证券,以替代金额与所卖出的部分被替代证券实际卖出收入(卖出价格扣除交易费用)加上按照1!
日收盘价计算的未卖出的部分被替代证券价值的差额,确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项.
特例情况:若自7日起,深圳证券交易所正常交易日已达到日而该证券正常交易日低于日,则以替代金额与所购入的部分被替代证券实际购入成本(包括买入价格与交易费用)加上按照最近一次收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值的差额,确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项,以替代金额与所卖出的部分被替代证券实际卖出收入(卖出价格扣除交易费用)加上按照最近一次收盘价计算的未卖出的部分被替代证券价值的差额,确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项.
若现金替代日(7日)后至1!
日期间发生除息、送股(转增)、配股等权益变动,则进行相应调整.
1!
日后第¤个工作日,基金管理人将应退款和补款的明细及汇总数据发送给相关申购赎回代理券商和基金托管人,相关款项的清算交收将于此后¨个工作日内完成.
、预估现金部分相关内容预估现金部分是指为便于计算基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结申请申购、赎回的投资者的相应资金,由基金管理人计算的现金数额.
预估现金部分的计算公式为:7日预估现金部分=7D¤日最小申购、赎回单位的基金资产净值-(申购、赎回清单中必须现金替代的固定替代金额+申购、赎回清单中退补现金替代成份证券的数量与该证券调整后7日开盘参考价相乘之和+申购、赎回清单中可以现金替代成份证券的数量与该证券调整后7日开盘参考价相乘之和!
申购、赎回清单中禁止现金替代成份证券的数量与该证券调整后7日开盘参考价相乘之和)其中,该证券调整后7日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份股的调整后开盘参考价确定.
另外,若7日为基金分红除息日,则招募说明书(更新)3计算公式中的E7D¤日最小申购、赎回单位的基金资产净值E需扣减相应的收益分配数额.
预估现金部分的数值可能为正、为负或为零.
、现金差额相关内容7日现金差额在7!
¤日的申购、赎回清单中公告,其计算公式为:7日现金差额=7日最小申购、赎回单位的基金资产净值-(申购、赎回清单中必须现金替代的固定替代金额+申购、赎回清单中退补现金替代成份证券的数量与7日收盘价相乘之和+申购、赎回清单中可以现金替代成份证券的数量与7日收盘价相乘之和!
申购、赎回清单中禁止现金替代成份证券的数量与7日收盘价相乘之和)7日投资者申购、赎回基金份额时,需按7!
¤日公告的7日现金差额进行资金的清算交收.
现金差额的数值可能为正、为负或为零.
在投资者申购时,如现金差额为正数,则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现金,如现金差额为负数,则投资者将根据其申购的基金份额获得相应的现金;在投资者赎回时,如现金差额为正数,则投资者将根据其赎回的基金份额获得相应的现金,如现金差额为负数,则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现金.
、申购、赎回清单的格式申购、赎回清单的格式举例如下:基本信息最新公告日期2019/2/26基金名称富国中证800交易型开放式指数证券投资基金基金管理公司名称富国基金管理有限公司一级市场基金代码XXXXXXT-1日信息内容现金差额(单位:元)D¤4¤¨最小申购、赎回单位净值(单位:元)¨44基金份额净值(单位:元)¤7日信息内容最小申购、赎回单位的预估现金部分D¤4¤¨招募说明书(更新)(单位:元)现金替代比例上限)申购上限赎回上限是否需要公布IOPV是最小申购、赎回单位(单位:份)¨44申购赎回的允许情况申购和赎回皆允许成份股信息内容证券代码证券简称股票数量(股)现金替代标志现金替代溢价比率替代金额(单位:人民币元)603993.
SH洛阳钼业1600允许10%603986.
SH兆易创新100允许10%603983.
SH丸美股份0必须10%665603939.
SH益丰药房0必须10%2450603899.
SH晨光文具100允许10%603888.
SH新华网0必须10%1050603885.
SH吉祥航空100允许10%603883.
SH老百姓0必须10%1540603882.
SH金域医学0必须10%1960603877.
SH太平鸟0必须10%175603868.
SH飞科电器0必须10%315603866.
SH桃李面包0必须10%1715603858.
SH步长制药100允许10%603833.
SH欧派家居0必须10%2730603816.
SH顾家家居0必须10%1470603806.
SH福斯特0必须10%1435603799.
SH华友钴业200允许10%603766.
SH隆鑫通用200允许10%招募说明书(更新)603712.
SH七一二0必须10%1155603707.
SH健友股份0必须10%2135603659.
SH璞泰来0必须10%2135603650.
SH彤程新材0必须10%385603568.
SH伟明环保0必须10%1015603556.
SH海兴电力0必须10%630603517.
SH绝味食品100允许10%603515.
SH欧普照明0必须10%735603501.
SH韦尔股份0必须10%5950603486.
SH科沃斯0必须10%770603444.
SH吉比特0必须10%3570603379.
SH三美股份0必须10%385603377.
SH东方时尚0必须10%735603355.
SH莱克电气0必须10%350603338.
SH浙江鼎力0必须10%1925603328.
SH依顿电子100允许10%603317.
SH天味食品0必须10%385603288.
SH海天味业200允许10%603260.
SH合盛硅业0必须10%735603259.
SH药明康德200允许10%603256.
SH宏和科技0必须10%245603233.
SH大参林0必须10%1750603228.
SH景旺电子0必须10%1680603225.
SH新凤鸣0必须10%350603198.
SH迎驾贡酒100允许10%603160.
SH汇顶科技0必须10%8365603156.
SH养元饮品100允许10%603077.
SH和邦生物1200允许10%招募说明书(更新)603056.
SH德邦股份100允许10%603025.
SH大豪科技0必须10%280603019.
SH中科曙光100允许10%603000.
SH人民网100允许10%601998.
SH中信银行600允许10%601997.
SH贵阳银行500允许10%601992.
SH金隅集团600允许10%601989.
SH中国重工1900允许10%601988.
SH中国银行4200允许10%601985.
SH中国核电1300允许10%601975.
SH招商南油400允许10%601969.
SH海南矿业100允许10%601966.
SH玲珑轮胎100允许10%601958.
SH金钼股份200允许10%601939.
SH建设银行1400允许10%601933.
SH永辉超市700允许10%601928.
SH凤凰传媒200允许10%601919.
SH中远海控800允许10%601901.
SH方正证券800允许10%601899.
SH紫金矿业3300允许10%601898.
SH中煤能源400允许10%601888.
SH中国国旅200允许10%601881.
SH中国银河300允许10%601880.
SH大连港600允许10%601878.
SH浙商证券300允许10%601877.
SH正泰电器200允许10%601872.
SH招商轮船300允许10%601869.
SH长飞光纤0必须10%525招募说明书(更新)601866.
SH中远海发800允许10%601865.
SH福莱特0必须10%385601860.
SH紫金银行100允许10%601857.
SH中国石油2000允许10%601838.
SH成都银行400允许10%601828.
SH美凯龙100允许10%601818.
SH光大银行3300允许10%601811.
SH新华文轩0必须10%350601808.
SH中海油服100允许10%601801.
SH皖新传媒100允许10%601800.
SH中国交建500允许10%601799.
SH星宇股份0必须10%2660601788.
SH光大证券400允许10%601766.
SH中国中车1900允许10%601727.
SH上海电气700允许10%601718.
SH际华集团500允许10%601717.
SH郑煤机200允许10%601699.
SH潞安环能200允许10%601698.
SH中国卫通100允许10%601689.
SH拓普集团100允许10%601688.
SH华泰证券900允许10%601678.
SH滨化股份200允许10%601669.
SH中国电建1600允许10%601668.
SH中国建筑4300允许10%601633.
SH长城汽车300允许10%601628.
SH中国人寿400允许10%601618.
SH中国中冶1500允许10%601615.
SH明阳智能100允许10%招募说明书(更新)601611.
SH中国核建200允许10%601608.
SH中信重工400允许10%601607.
SH上海医药200允许10%601601.
SH中国太保700允许10%601600.
SH中国铝业1300允许10%601598.
SH中国外运300允许10%601577.
SH长沙银行200允许10%601555.
SH东吴证券500必须10%4605601398.
SH工商银行4400允许10%601390.
SH中国中铁1600允许10%601377.
SH兴业证券1000允许10%601360.
SH三六零100允许10%601336.
SH新华保险200允许10%601333.
SH广深铁路700允许10%601328.
SH交通银行5500允许10%601326.
SH秦港股份300允许10%601319.
SH中国人保200允许10%601318.
SH中国平安2400允许10%601298.
SH青岛港100允许10%601288.
SH农业银行7700允许10%601238.
SH广汽集团200允许10%601236.
SH红塔证券100允许10%601233.
SH桐昆股份200允许10%601231.
SH环旭电子200允许10%601229.
SH上海银行1500允许10%601228.
SH广州港400允许10%601225.
SH陕西煤业900允许10%601216.
SH君正集团700允许10%招募说明书(更新)601212.
SH白银有色300允许10%601211.
SH国泰君安900允许10%601200.
SH上海环境100允许10%601198.
SH东兴证券300允许10%601186.
SH中国铁建900允许10%601179.
SH中国西电300允许10%601169.
SH北京银行3100允许10%601168.
SH西部矿业400允许10%601166.
SH兴业银行3200允许10%601162.
SH天风证券100允许10%601155.
SH新城控股200允许10%601139.
SH深圳燃气100允许10%601138.
SH工业富联400允许10%601128.
SH常熟银行600允许10%601127.
SH小康股份100允许10%601118.
SH海南橡胶300允许10%601117.
SH中国化学600允许10%601111.
SH中国国航700允许10%601108.
SH财通证券500允许10%601106.
SH中国一重500允许10%601100.
SH恒立液压100允许10%601099.
SH太平洋1400允许10%601098.
SH中南传媒200允许10%601088.
SH中国神华700允许10%601068.
SH中铝国际100允许10%601066.
SH中信建投100允许10%601021.
SH春秋航空100允许10%601019.
SH山东出版100允许10%招募说明书(更新)0601018.
SH宁波港800允许10%601016.
SH节能风电300允许10%601012.
SH隆基股份700允许10%601009.
SH南京银行1300允许10%601006.
SH大秦铁路1200允许10%601005.
SH重庆钢铁1200允许10%601003.
SH柳钢股份100允许10%601001.
SH大同煤业200允许10%601000.
SH唐山港600允许10%600999.
SH招商证券600允许10%600998.
SH九州通100允许10%600996.
SH贵广网络100允许10%600989.
SH宝丰能源200允许10%600985.
SH淮北矿业100允许10%600977.
SH中国电影100允许10%600970.
SH中材国际200允许10%600968.
SH海油发展400允许10%600967.
SH内蒙一机200允许10%600959.
SH江苏有线500允许10%600958.
SH东方证券700允许10%600939.
SH重庆建工100允许10%600928.
SH西安银行100允许10%600926.
SH杭州银行400允许10%600919.
SH江苏银行1900允许10%600917.
SH重庆燃气0必须10%245600909.
SH华安证券400允许10%600908.
SH无锡银行300允许10%600903.
SH贵州燃气0必须10%525招募说明书(更新)1600901.
SH江苏租赁200允许10%600900.
SH长江电力1800允许10%600895.
SH张江高科200允许10%600893.
SH航发动力200允许10%600887.
SH伊利股份1200允许10%600886.
SH国投电力700允许10%600885.
SH宏发股份100允许10%600884.
SH杉杉股份200允许10%600881.
SH亚泰集团700允许10%600879.
SH航天电子500允许10%600875.
SH东方电气200允许10%600874.
SH创业环保100允许10%600869.
SH智慧能源200允许10%600867.
SH通化东宝300允许10%600863.
SH内蒙华电600允许10%600862.
SH中航高科100允许10%600859.
SH王府井100允许10%600848.
SH上海临港100允许10%600845.
SH宝信软件100允许10%600839.
SH四川长虹800允许10%600837.
SH海通证券1700允许10%600835.
SH上海机电100允许10%600827.
SH百联股份200允许10%600823.
SH世茂股份300允许10%600820.
SH隧道股份400允许10%600816.
SH安信信托500允许10%600811.
SH东方集团500允许10%600809.
SH山西汾酒100允许10%招募说明书(更新)2600808.
SH马钢股份600允许10%600804.
SH鹏博士300允许10%600801.
SH华新水泥100允许10%600795.
SH国电电力2400允许10%600787.
SH中储股份200允许10%600782.
SH新钢股份300允许10%600779.
SH水井坊0必须10%1750600777.
SH新潮能源800允许10%600776.
SH东方通信100允许10%600770.
SH综艺股份200允许10%600765.
SH中航重机100允许10%600763.
SH通策医疗0必须10%3955600760.
SH中航沈飞100允许10%600759.
SH洲际油气300允许10%600757.
SH长江传媒100允许10%600755.
SH厦门国贸300允许10%600754.
SH锦江酒店100允许10%600751.
SH海航科技300允许10%600748.
SH上实发展200允许10%600745.
SH闻泰科技100必须10%12030600741.
SH华域汽车400允许10%600739.
SH辽宁成大200允许10%600737.
SH中粮糖业200允许10%600733.
SH北汽蓝谷300允许10%600729.
SH重庆百货100允许10%600728.
SH佳都科技200允许10%600718.
SH东软集团200允许10%600717.
SH天津港200允许10%招募说明书(更新)3600707.
SH彩虹股份100允许10%600705.
SH中航资本1100允许10%600704.
SH物产中大500允许10%600703.
SH三安光电500允许10%600699.
SH均胜电子200允许10%600694.
SH大商股份0必须10%700600690.
SH海尔智家800允许10%600674.
SH川投能源400允许10%600673.
SH东阳光300允许10%600664.
SH哈药股份300允许10%600663.
SH陆家嘴200允许10%600660.
SH福耀玻璃300允许10%600657.
SH信达地产200允许10%600655.
SH豫园股份300允许10%600649.
SH城投控股200允许10%600648.
SH外高桥100允许10%600645.
SH中源协和100允许10%600643.
SH爱建集团200允许10%600642.
SH申能股份500允许10%600640.
SH号百控股100允许10%600639.
SH浦东金桥100允许10%600637.
SH东方明珠400允许10%600633.
SH浙数文化200允许10%600623.
SH华谊集团100允许10%600606.
SH绿地控股800允许10%600598.
SH北大荒100允许10%600597.
SH光明乳业100允许10%600588.
SH用友网络300允许10%招募说明书(更新)600585.
SH海螺水泥400允许10%600584.
SH长电科技200允许10%600583.
SH海油工程500允许10%600582.
SH天地科技300允许10%600580.
SH卧龙电驱200允许10%600575.
SH淮河能源300允许10%600572.
SH康恩贝400允许10%600570.
SH恒生电子100允许10%600567.
SH山鹰纸业700允许10%600566.
SH济川药业100允许10%600565.
SH迪马股份300允许10%600563.
SH法拉电子0必须10%1435600557.
SH康缘药业100允许10%600549.
SH厦门钨业200允许10%600547.
SH山东黄金200允许10%600545.
SH卓郎智能200允许10%600536.
SH中国软件100允许10%600535.
SH天士力200允许10%600528.
SH中铁工业200允许10%600522.
SH中天科技300允许10%600521.
SH华海药业100允许10%600519.
SH贵州茅台100允许10%600516.
SH方大炭素400允许10%600515.
SH海航基础300允许10%600511.
SH国药股份100允许10%600507.
SH方大特钢200允许10%600500.
SH中化国际300允许10%600499.
SH科达洁能300允许10%招募说明书(更新)600498.
SH烽火通信100允许10%600497.
SH驰宏锌锗500允许10%600489.
SH中金黄金400允许10%600487.
SH亨通光电200允许10%600486.
SH扬农化工0必须10%2555600482.
SH中国动力100允许10%600478.
SH科力远200允许10%600466.
SH蓝光发展300允许10%600460.
SH士兰微200允许10%600446.
SH金证股份100允许10%600438.
SH通威股份500允许10%600436.
SH片仔癀100允许10%600435.
SH北方导航200允许10%600428.
SH中远海特200允许10%600426.
SH华鲁恒升200允许10%600418.
SH江淮汽车300允许10%600415.
SH小商品城500允许10%600410.
SH华胜天成200允许10%600409.
SH三友化工300允许10%600406.
SH国电南瑞500允许10%600398.
SH海澜之家300允许10%600392.
SH盛和资源200允许10%600390.
SH五矿资本100允许10%600388.
SH龙净环保200允许10%600383.
SH金地集团500允许10%600380.
SH健康元200允许10%600376.
SH首开股份300允许10%600373.
SH中文传媒100允许10%招募说明书(更新)600372.
SH中航电子100允许10%600369.
SH西南证券600允许10%600362.
SH江西铜业200允许10%600352.
SH浙江龙盛500允许10%600350.
SH山东高速100允许10%600348.
SH阳泉煤业200允许10%600346.
SH恒力石化500允许10%600340.
SH华夏幸福300允许10%600339.
SH中油工程300允许10%600338.
SH西藏珠峰100允许10%600335.
SH国机汽车100允许10%600332.
SH白云山100允许10%600329.
SH中新药业100允许10%600325.
SH华发股份400允许10%600317.
SH营口港400允许10%600316.
SH洪都航空100允许10%600315.
SH上海家化100允许10%600312.
SH平高电气100允许10%600309.
SH万华化学400允许10%600307.
SH酒钢宏兴600允许10%600299.
SH安迪苏100允许10%600298.
SH安琪酵母100允许10%600297.
SH广汇汽车600允许10%600291.
SH西水股份100允许10%600282.
SH南钢股份500允许10%600277.
SH亿利洁能300允许10%600276.
SH恒瑞医药600允许10%600273.
SH嘉化能源200允许10%招募说明书(更新)600271.
SH航天信息300允许10%600266.
SH城建发展200允许10%600260.
SH凯乐科技100允许10%600259.
SH广晟有色0必须10%840600258.
SH首旅酒店100允许10%600256.
SH广汇能源900允许10%600233.
SH圆通速递100允许10%600221.
SH海航控股2400允许10%600219.
SH南山铝业1400允许10%600216.
SH浙江医药100允许10%600208.
SH新湖中宝900允许10%600201.
SH生物股份200允许10%600196.
SH复星医药200允许10%600195.
SH中牧股份100允许10%600188.
SH兖州煤业200允许10%600183.
SH生益科技200允许10%600177.
SH雅戈尔700允许10%600176.
SH中国巨石500允许10%600171.
SH上海贝岭100允许10%600170.
SH上海建工900允许10%600167.
SH联美控股100允许10%600166.
SH福田汽车900允许10%600161.
SH天坛生物100允许10%600160.
SH巨化股份300允许10%600158.
SH中体产业100允许10%600155.
SH华创阳安100允许10%600153.
SH建发股份300允许10%600150.
SH中国船舶100允许10%招募说明书(更新)600143.
SH金发科技400允许10%600141.
SH兴发集团100允许10%600138.
SH中青旅100允许10%600132.
SH重庆啤酒100允许10%600126.
SH杭钢股份200允许10%600125.
SH铁龙物流200允许10%600120.
SH浙江东方200允许10%600118.
SH中国卫星100允许10%600115.
SH东方航空1000允许10%600111.
SH北方稀土400允许10%600109.
SH国金证券500允许10%600104.
SH上汽集团800允许10%600100.
SH同方股份500允许10%600098.
SH广州发展100允许10%600094.
SH大名城300允许10%600089.
SH特变电工600允许10%600085.
SH同仁堂100允许10%600079.
SH人福医药200允许10%600073.
SH上海梅林100允许10%600068.
SH葛洲坝500允许10%600066.
SH宇通客车300允许10%600064.
SH南京高科200允许10%600062.
SH华润双鹤100允许10%600061.
SH国投资本300允许10%600060.
SH海信视像200允许10%600058.
SH五矿发展100允许10%600056.
SH中国医药100允许10%600053.
SH九鼎投资0必须10%665招募说明书(更新)600050.
SH中国联通1900允许10%600048.
SH保利地产1600允许10%600039.
SH四川路桥400允许10%600038.
SH中直股份100允许10%600037.
SH歌华有线200允许10%600036.
SH招商银行2200允许10%600031.
SH三一重工1300允许10%600030.
SH中信证券1600允许10%600029.
SH南方航空900允许10%600028.
SH中国石化2700允许10%600027.
SH华电国际700允许10%600026.
SH中远海能200允许10%600025.
SH华能水电400允许10%600023.
SH浙能电力800允许10%600022.
SH山东钢铁1300允许10%600021.
SH上海电力200允许10%600019.
SH宝钢股份1900允许10%600018.
SH上港集团900允许10%600017.
SH日照港400允许10%600016.
SH民生银行5000允许10%600015.
SH华夏银行1300允许10%600011.
SH华能国际900允许10%600010.
SH包钢股份4600允许10%600009.
SH上海机场200允许10%600008.
SH首创股份500允许10%600006.
SH东风汽车200允许10%600004.
SH白云机场200允许10%600000.
SH浦发银行2500允许10%招募说明书(更新)0300529.
SZ健帆生物0深市必须10%3745300498.
SZ温氏股份800深市退补10%25184300459.
SZ金科文化300深市退补10%1047300433.
SZ蓝思科技300深市退补10%4716300418.
SZ昆仑万维200深市退补10%3888300413.
SZ芒果超媒100深市退补10%4388300408.
SZ三环集团200深市退补10%4280300383.
SZ光环新网200深市退补10%5248300376.
SZ易事特100深市退补10%610300347.
SZ泰格医药100深市退补10%6757300324.
SZ旋极信息200深市退补10%1510300316.
SZ晶盛机电100深市退补10%2460300315.
SZ掌趣科技600深市退补10%3696300308.
SZ中际旭创0深市必须10%2625300297.
SZ蓝盾股份200深市退补10%982300296.
SZ利亚德400深市退补10%2768300285.
SZ国瓷材料100深市退补10%2140300274.
SZ阳光电源200深市退补10%2076300257.
SZ开山股份100深市退补10%1011300253.
SZ卫宁健康300深市退补10%6879300251.
SZ光线传媒200深市退补10%1868300244.
SZ迪安诊断100深市退补10%2362300207.
SZ欣旺达300深市退补10%4773300199.
SZ翰宇药业100深市退补10%671300197.
SZ铁汉生态200深市退补10%666300182.
SZ捷成股份500深市退补10%2050300180.
SZ华峰超纤200深市退补10%1662300168.
SZ万达信息200深市退补10%4350招募说明书(更新)1300166.
SZ东方国信200深市退补10%3258300159.
SZ新研股份300深市退补10%1308300144.
SZ宋城演艺200深市退补10%5510300142.
SZ沃森生物200深市退补10%6058300136.
SZ信维通信200深市退补10%7590300134.
SZ大富科技100深市退补10%1811300133.
SZ华策影视200深市退补10%1548300124.
SZ汇川技术200深市退补10%4918300122.
SZ智飞生物100深市退补10%5969300115.
SZ长盈精密100深市退补10%2103300113.
SZ顺网科技100深市退补10%2342300088.
SZ长信科技500深市退补10%4880300072.
SZ三聚环保300深市退补10%1539300070.
SZ碧水源400深市退补10%3932300059.
SZ东方财富1100深市退补10%18568300058.
SZ蓝色光标500深市退补10%3145300033.
SZ同花顺0深市必须10%5250300027.
SZ华谊兄弟400深市退补10%1460300026.
SZ红日药业400深市退补10%1768300024.
SZ机器人200深市退补10%2892300017.
SZ网宿科技500深市退补10%4085300015.
SZ爱尔眼科300深市退补10%10833300014.
SZ亿纬锂能100深市退补10%5920300012.
SZ华测检测300深市退补10%4413300010.
SZ立思辰100深市退补10%1875300009.
SZ安科生物100深市退补10%1438300003.
SZ乐普医疗200深市退补10%7294300002.
SZ神州泰岳300深市退补10%1266招募说明书(更新)2300001.
SZ特锐德100深市退补10%2100002958.
SZ青农商行100深市退补10%515002957.
SZ科瑞技术0深市必须10%210002948.
SZ青岛银行100深市退补10%515002946.
SZ新乳业0深市必须10%210002945.
SZ华林证券0深市必须10%700002941.
SZ新疆交建0深市必须10%245002939.
SZ长城证券100深市退补10%1287002938.
SZ鹏鼎控股100深市退补10%3392002936.
SZ郑州银行400深市退补10%1580002926.
SZ华西证券300深市退补10%3378002925.
SZ盈趣科技0深市必须10%1890002920.
SZ德赛西威0深市必须10%1400002916.
SZ深南电路0深市必须10%4165002867.
SZ周大生0深市必须10%840002841.
SZ视源股份0深市必须10%1295002839.
SZ张家港行200深市退补10%1152002831.
SZ裕同科技100深市退补10%2227002821.
SZ凯莱英0深市必须10%4900002818.
SZ富森美0深市必须10%525002815.
SZ崇达技术100深市退补10%1811002812.
SZ恩捷股份100深市退补10%4774002807.
SZ江阴银行400深市退补10%1672002797.
SZ第一创业400深市退补10%2864002773.
SZ康弘药业0深市必须10%1715002745.
SZ木林森100深市退补10%1126002739.
SZ万达电影200深市退补10%3320002736.
SZ国信证券500深市退补10%5665招募说明书(更新)03002714.
SZ牧原股份200深市退补10%23340002709.
SZ天赐材料100深市退补10%2094002701.
SZ奥瑞金300深市退补10%1227002690.
SZ美亚光电100深市退补10%3389002681.
SZ奋达科技200深市退补10%712002673.
SZ西部证券400深市退补10%3496002672.
SZ东江环保100深市退补10%979002670.
SZ国盛金控200深市退补10%2006002665.
SZ首航高科400深市退补10%1224002653.
SZ海思科0深市必须10%700002640.
SZ跨境通100深市退补10%610002635.
SZ安洁科技100深市退补10%1995002625.
SZ光启技术100深市退补10%783002624.
SZ完美世界100深市退补10%4799002607.
SZ中公教育100深市退补10%2402002603.
SZ以岭药业100深市退补10%1719002602.
SZ世纪华通400深市退补10%5780002601.
SZ龙蟒佰利200深市退补10%2880002594.
SZ比亚迪200深市退补10%10504002589.
SZ瑞康医药300深市退补10%1617002583.
SZ海能达200深市退补10%1418002573.
SZ清新环境100深市退补10%575002572.
SZ索菲亚100深市退补10%1716002558.
SZ巨人网络100深市退补10%1760002555.
SZ三七互娱200深市退补10%6998002544.
SZ杰赛科技100深市退补10%1610002508.
SZ老板电器100深市退补10%2640002507.
SZ涪陵榨菜100深市退补10%2868招募说明书(更新)0002505.
SZ大康农业500深市退补10%915002503.
SZ搜于特300深市退补10%1152002500.
SZ山西证券400深市退补10%2996002493.
SZ荣盛石化400深市退补10%4180002491.
SZ通鼎互联100深市退补10%656002482.
SZ广田集团100深市退补10%380002475.
SZ立讯精密800深市退补10%30576002470.
SZ金正大300深市退补10%765002468.
SZ申通快递100深市退补10%1690002466.
SZ天齐锂业200深市退补10%4644002465.
SZ海格通信400深市退补10%4832002463.
SZ沪电股份200深市退补10%5180002460.
SZ赣锋锂业200深市退补10%8074002456.
SZ欧菲光400深市退补10%6164002444.
SZ巨星科技100深市退补10%1058002440.
SZ闰土股份100深市退补10%1025002439.
SZ启明星辰100深市退补10%3720002437.
SZ誉衡药业200深市退补10%496002434.
SZ万里扬100深市退补10%811002426.
SZ胜利精密400深市退补10%1100002424.
SZ贵州百灵100深市退补10%835002423.
SZ中粮资本0深市必须10%315002422.
SZ科伦药业200深市退补10%4152002419.
SZ天虹股份100深市退补10%929002416.
SZ爱施德100深市退补10%630002415.
SZ海康威视900深市退补10%26172002414.
SZ高德红外100深市退补10%3609002411.
SZ延安必康200深市退补10%2034招募说明书(更新)0002410.
SZ广联达100深市退补10%4100002408.
SZ齐翔腾达200深市退补10%1182002407.
SZ多氟多100深市退补10%1160002399.
SZ海普瑞100深市退补10%2040002390.
SZ信邦制药200深市退补10%1034002387.
SZ维信诺200深市退补10%2308002385.
SZ大北农500深市退补10%3630002384.
SZ东山精密300深市退补10%6942002382.
SZ蓝帆医疗100深市退补10%1595002375.
SZ亚厦股份100深市退补10%638002373.
SZ千方科技200深市退补10%4854002372.
SZ伟星新材100深市退补10%1103002371.
SZ北方华创0深市必须10%7175002368.
SZ太极股份100深市退补10%4450002366.
SZ台海核电100深市退补10%524002358.
SZ森源电气100深市退补10%751002353.
SZ杰瑞股份100深市退补10%2561002352.
SZ顺丰控股200深市退补10%9048002340.
SZ格林美900深市退补10%4293002317.
SZ众生药业100深市退补10%1229002311.
SZ海大集团200深市退补10%6966002304.
SZ洋河股份100深市退补10%8351002302.
SZ西部建设100深市退补10%1034002294.
SZ信立泰100深市退补10%1742002285.
SZ世联行200深市退补10%590002281.
SZ光迅科技100深市退补10%3249002280.
SZ联络互动300深市退补10%810002273.
SZ水晶光电300深市退补10%4317招募说明书(更新)0002271.
SZ东方雨虹200深市退补10%6520002268.
SZ卫士通100深市退补10%2537002266.
SZ浙富控股300深市退补10%1128002252.
SZ上海莱士400深市退补10%3236002250.
SZ联化科技200深市退补10%2860002249.
SZ大洋电机300深市退补10%1020002244.
SZ滨江集团300深市退补10%1254002242.
SZ九阳股份100深市退补10%2761002241.
SZ歌尔股份600深市退补10%10212002236.
SZ大华股份400深市退补10%6912002233.
SZ塔牌集团100深市退补10%1267002230.
SZ科大讯飞300深市退补10%10869002223.
SZ鱼跃医疗100深市退补10%2939002221.
SZ东华能源300深市退补10%2730002217.
SZ合力泰400深市退补10%2568002212.
SZ南洋股份100深市退补10%2720002203.
SZ海亮股份100深市退补10%885002202.
SZ金风科技600深市退补10%5670002195.
SZ二三四五1000深市退补10%2980002191.
SZ劲嘉股份200深市退补10%1722002183.
SZ怡亚通300深市退补10%1296002180.
SZ纳思达100深市退补10%3265002179.
SZ中航光电100深市退补10%3382002176.
SZ江特电机300深市退补10%723002174.
SZ游族网络100深市退补10%2309002155.
SZ湖南黄金200深市退补10%1438002153.
SZ石基信息100深市退补10%3201002152.
SZ广电运通300深市退补10%2673招募说明书(更新)0002146.
SZ荣盛发展400深市退补10%3016002142.
SZ宁波银行600深市退补10%13842002131.
SZ利欧股份800深市退补10%3560002129.
SZ中环股份300深市退补10%5118002128.
SZ露天煤业100深市退补10%746002127.
SZ南极电商300深市退补10%3120002120.
SZ韵达股份100深市退补10%2738002118.
SZ紫鑫药业200深市退补10%1124002110.
SZ三钢闽光200深市退补10%1598002093.
SZ国脉科技100深市退补10%1090002092.
SZ中泰化学400深市退补10%2040002085.
SZ万丰奥威300深市退补10%2049002081.
SZ金螳螂300深市退补10%2484002078.
SZ太阳纸业300深市退补10%2832002075.
SZ沙钢股份200深市退补10%2172002074.
SZ国轩高科200深市退补10%3710002065.
SZ东华软件400深市退补10%5804002064.
SZ华峰氨纶300深市退补10%1497002056.
SZ横店东磁200深市退补10%2368002051.
SZ中工国际100深市退补10%834002050.
SZ三花智控300深市退补10%5235002049.
SZ紫光国微100深市退补10%5608002048.
SZ宁波华翔100深市退补10%1914002044.
SZ美年健康600深市退补10%6840002038.
SZ双鹭药业100深市退补10%1205002032.
SZ苏泊尔0深市必须10%2380002030.
SZ达安基因100深市退补10%1651002028.
SZ思源电气100深市退补10%1948招募说明书(更新)0002027.
SZ分众传媒2500深市退补10%10850002024.
SZ苏宁易购800深市退补10%7224002019.
SZ亿帆医药200深市退补10%3270002013.
SZ中航机电400深市退补10%2928002010.
SZ传化智联300深市退补10%1875002008.
SZ大族激光200深市退补10%5880002007.
SZ华兰生物200深市退补10%8640002004.
SZ华邦健康300深市退补10%1497002002.
SZ鸿达兴业300深市退补10%1191002001.
SZ新和成200深市退补10%5452001979.
SZ招商蛇口600深市退补10%10164001872.
SZ招商港口0深市必须10%315000999.
SZ华润三九100深市退补10%2860000998.
SZ隆平高科200深市退补10%3134000997.
SZ新大陆100深市退补10%1769000990.
SZ诚志股份100深市退补10%1326000988.
SZ华工科技100深市退补10%2293000987.
SZ越秀金控100深市退补10%809000983.
SZ西山煤电300深市退补10%1470000980.
SZ众泰汽车300深市退补10%705000975.
SZ银泰黄金200深市退补10%2528000970.
SZ中科三环200深市退补10%1846000967.
SZ盈峰环境200深市退补10%1172000963.
SZ华东医药200深市退补10%3324000961.
SZ中南建设400深市退补10%2944000960.
SZ锡业股份200深市退补10%1660000959.
SZ首钢股份300深市退补10%891000938.
SZ紫光股份200深市退补10%7652招募说明书(更新)0000937.
SZ冀中能源200深市退补10%608000932.
SZ华菱钢铁400深市退补10%1600000930.
SZ中粮科技200深市退补10%1308000898.
SZ鞍钢股份500深市退补10%1365000895.
SZ双汇发展200深市退补10%6960000887.
SZ中鼎股份200深市退补10%1610000883.
SZ湖北能源400深市退补10%1424000878.
SZ云南铜业200深市退补10%1952000877.
SZ天山股份100深市退补10%1143000876.
SZ新希望400深市退补10%11292000869.
SZ张裕A0深市必须10%665000858.
SZ五粮液400深市退补10%43404000848.
SZ承德露露100深市退补10%655000830.
SZ鲁西化工200深市退补10%1618000826.
SZ启迪环境200深市退补10%1730000825.
SZ太钢不锈500深市退补10%1660000813.
SZ德展健康200深市退补10%1040000807.
SZ云铝股份300深市退补10%1215000786.
SZ北新建材200深市退补10%5116000783.
SZ长江证券800深市退补10%5288000778.
SZ新兴铸管600深市退补10%2094000776.
SZ广发证券600深市退补10%8292000768.
SZ中航飞机300深市退补10%5208000766.
SZ通化金马100深市退补10%575000761.
SZ本钢板材300深市退补10%1011000758.
SZ中色股份300深市退补10%1323000750.
SZ国海证券800深市退补10%3616000738.
SZ航发控制100深市退补10%1510招募说明书(更新)00000732.
SZ泰禾集团200深市退补10%1040000729.
SZ燕京啤酒300深市退补10%1683000728.
SZ国元证券400深市退补10%3512000727.
SZ华东科技600深市退补10%1050000725.
SZ京东方A5500深市退补10%23100000723.
SZ美锦能源300深市退补10%2127000718.
SZ苏宁环球300深市退补10%921000717.
SZ韶钢松山200深市退补10%758000712.
SZ锦龙股份100深市退补10%1314000709.
SZ河钢股份900深市退补10%1953000703.
SZ恒逸石化300深市退补10%3570000690.
SZ宝新能源300深市退补10%1596000686.
SZ东北证券300深市退补10%2625000685.
SZ中山公用200深市退补10%1528000681.
SZ视觉中国100深市退补10%1675000671.
SZ阳光城400深市退补10%2684000661.
SZ长春高新0深市必须10%13370000656.
SZ金科股份400深市退补10%2916000651.
SZ格力电器1100深市退补10%56727000636.
SZ风华高科200深市退补10%4050000630.
SZ铜陵有色1300深市退补10%2600000629.
SZ攀钢钒钛900深市退补10%2034000627.
SZ天茂集团400深市退补10%2412000625.
SZ长安汽车400深市退补10%4172000623.
SZ吉林敖东200深市退补10%3138000600.
SZ建投能源200深市退补10%918000598.
SZ兴蓉环境300深市退补10%1464000596.
SZ古井贡酒0深市必须10%2765招募说明书(更新)01000581.
SZ威孚高科100深市退补10%1859000568.
SZ泸州老窖200深市退补10%13730000564.
SZ供销大集300深市退补10%630000563.
SZ陕国投A400深市退补10%1472000559.
SZ万向钱潮300深市退补10%1542000553.
SZ安道麦A100深市退补10%1025000547.
SZ航天发展200深市退补10%2900000543.
SZ皖能电力200深市退补10%788000538.
SZ云南白药100深市退补10%7670000537.
SZ广宇发展100深市退补10%678000536.
SZ华映科技300深市退补10%642000528.
SZ柳工200深市退补10%1274000519.
SZ中兵红箭100深市退补10%702000513.
SZ丽珠集团100深市退补10%3515000501.
SZ鄂武商A100深市退补10%1113000488.
SZ晨鸣纸业300深市退补10%1362000426.
SZ兴业矿业100深市退补10%523000425.
SZ徐工机械900深市退补10%4653000423.
SZ东阿阿胶100深市退补10%2590000415.
SZ渤海租赁400深市退补10%1212000413.
SZ东旭光电1000深市退补10%3270000402.
SZ金融街200深市退补10%1324000401.
SZ冀东水泥200深市退补10%4060000400.
SZ许继电气100深市退补10%1413000338.
SZ潍柴动力1100深市退补10%13860000333.
SZ美的集团1000深市退补10%49050000301.
SZ东方盛虹200深市退补10%960000166.
SZ申万宏源1800深市退补10%8172招募说明书(更新)02000158.
SZ常山北明200深市退补10%2062000157.
SZ中联重科1200深市退补10%6708000156.
SZ华数传媒100深市退补10%1001000100.
SZTCL科技3100深市退补10%15469000090.
SZ天健集团300深市退补10%1377000089.
SZ深圳机场200深市退补10%1498000078.
SZ海王生物400深市退补10%1916000069.
SZ华侨城A900深市退补10%5373000066.
SZ中国长城400深市退补10%5268000063.
SZ中兴通讯500深市退补10%20940000062.
SZ深圳华强100深市退补10%1230000061.
SZ农产品100深市退补10%611000060.
SZ中金岭南500深市退补10%1805000050.
SZ深天马A200深市退补10%2906000039.
SZ中集集团200深市退补10%1518000031.
SZ大悦城300深市退补10%1617000028.
SZ国药一致0深市必须10%1295000027.
SZ深圳能源200深市退补10%1076000025.
SZ特力A0深市必须10%455000021.
SZ深科技100深市退补10%1940000012.
SZ南玻A300深市退补10%1437000009.
SZ中国宝安600深市退补10%3846000008.
SZ神州高铁400深市退补10%1308000006.
SZ深振业A200深市退补10%924000002.
SZ万科A1300深市退补10%33540000001.
SZ平安银行2200深市退补10%27544招募说明书(更新)13八、八、八、八、拒绝或暂停申购的情形拒绝或暂停申购的情形拒绝或暂停申购的情形拒绝或暂停申购的情形发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:¤、因不可抗力导致基金无法正常运作.
、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资人的申购申请.
¨、证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值.
、基金管理人开市前因异常情况无法公布申购赎回清单,或在开市后发现申购赎回清单编制错误或,239计算错误.
、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时.
、基金管理人根据市场情况在申购赎回清单中设置申购上限且当日总申购份额达到基金管理人所设定的上限.
§、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业绩产生负面影响,或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形.
、当前一估值日基金资产净值)以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受基金申购申请.
、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形.
发生上述第¤项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人的申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告.
发生上述第项暂停申购情形的,为保护基金份额持有人的合法权益,基金管理人有权采取暂停基金申购等措施.
基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,也可以采取上述措施对基金规模予以控制.
如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的,被拒绝的申购对价将退还给投资者.
在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理.
招募说明书(更新)1九、九、九、九、暂停赎回或延缓支付赎回对价的情形暂停赎回或延缓支付赎回对价的情形暂停赎回或延缓支付赎回对价的情形暂停赎回或延缓支付赎回对价的情形发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回对价:¤、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回对价.
、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回对价.
¨、证券期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值.
、基金管理人开市前因异常情况无法公布申购赎回清单,或在开市后发现申购赎回清单编制错误或,239计算错误.
、基金管理人根据市场情况在申购赎回清单中设置赎回上限且当日总赎回份额达到基金管理人所设定的上限.
、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,基金管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请.
§、当前一估值日基金资产净值)以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当延缓支付赎回对价或暂停接受基金赎回申请.
、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形.
发生上述除第项以外的情形之一且基金管理人决定暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎回对价时,基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告.
在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告.
十、十、十、十、基金份额的非交易过户等其他业务基金份额的非交易过户等其他业务基金份额的非交易过户等其他业务基金份额的非交易过户等其他业务登记机构可依据其业务规则,受理基金份额的非交易过户、冻结与解冻等业务,并收取一定的手续费用.
十一、十一、十一、十一、其他申购赎回方式其他申购赎回方式其他申购赎回方式其他申购赎回方式¤、联接基金是指将绝大多数基金财产投资于本基金,紧密跟踪业绩比较基招募说明书(更新)1准,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化,采用开放式运作方式的基金.
如果本基金推出联接基金,在本基金上市之前,联接基金可以用股票或现金特殊申购本基金基金份额,不收取申购费用.
、不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,基金管理人可以根据具体情况开通本基金的场外申购赎回等业务,场外申购赎回的具体办理方式等相关事项届时将另行公告.
¨、在条件允许时,基金管理人可开放集合申购,即允许多个投资者集合其持有的组合证券,共同构成最小申购、赎回单位或其整数倍,进行申购.
、在条件允许时,基金管理人也可采取其他合理的申购、赎回方式,并于新的申购、赎回方式开始执行前予以公告.
、基金管理人可以在不违反法律法规规定且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,调整基金申购赎回方式或申购赎回对价组成,并提前公告.
、基金管理人指定的代理机构可依据基金合同开展其他服务,双方需签订书面委托代理协议,报中国证监会备案并公告.
十二、十二、十二、十二、基金基金基金基金份额的转让份额的转让份额的转让份额的转让在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登记.
基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务.
十三、十三、十三、十三、基金管理人可在法律法规允许的范围内,在对基金份额持有人利益基金管理人可在法律法规允许的范围内,在对基金份额持有人利益基金管理人可在法律法规允许的范围内,在对基金份额持有人利益基金管理人可在法律法规允许的范围内,在对基金份额持有人利益实质性不利影响的实质性不利影响的实质性不利影响的实质性不利影响的前提下,根据市场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和前提下,根据市场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和前提下,根据市场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和前提下,根据市场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提前公告.
调整并提前公告.
调整并提前公告.
调整并提前公告.
招募说明书(更新)1第十一部分第十一部分第十一部分第十一部分基金的投资基金的投资基金的投资基金的投资一、一、一、一、投资目标投资目标投资目标投资目标紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化.
二、二、二、二、投资范围投资范围投资范围投资范围本基金的投资范围主要为标的指数成份股、备选成份股和其他股票.
为更好地实现投资目标,本基金可少量投资于部分非成份股(包含主板、中小板、创业板及其他经中国证监会允许发行的股票)、存托凭证、债券(国家债券、央行票据、地方政府债券、政府支持债券、政府支持机构债、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可转换债券、可交换债券、可分离交易可转债、短期融资券(含超短期融资券)、中期票据等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、衍生工具(股指期货、国债期货等)、现金资产以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定).
本基金可根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务.
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围.
基金的投资组合比例为:本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%,且不低于非现金基金资产的80%,因法律法规的规定而受限制的情形除外.
每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等.
三、三、三、三、投资策略投资策略投资策略投资策略本基金主要采用完全复制法,即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整.
但在因特殊情况(如流动性不足等)导致本基金无法有效复制和跟踪标的指数时,基金管理人将运用其他合理的投资方法构建本基金的实际投资组合,追求尽可能贴近目标指数的表现.
特殊情况包括但不限于以下情形:(1)法律法规的限制;(2)标的指数成份招募说明书(更新)1股流动性严重不足;(3)标的指数的成份股票长期停牌;(4)因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响;(5)由于交易成本、交易制度等原因导致基金无法及时完成投资组合的同步调整时;(6)其它合理原因导致本基金管理人对标的指数的跟踪构成制约等.
1、资产配置策略本基金管理人完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整.
本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%,且不低于非现金基金资产的80%,股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行.
2、债券投资策略本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政策与货币市场政策等因素对债券市场的影响,进行合理的利率预期,判断债券市场的基本走势,制定久期控制下的资产类属配置策略.
在债券投资组合构建和管理过程中,本基金管理人将具体采用期限结构配置、市场转换、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现金管理等管理手段进行个券选择.
本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上,降低跟踪误差.
3、资产支持证券投资策略本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上,对资产支持证券标的资产的质量和构成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析,评估其相对投资价值并作出相应的投资决策.
4、存托凭证投资策略本基金在综合考虑预期收益、风险、流动性等因素的基础上,根据审慎原则合理参与存托凭证的投资,以更好地跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化.
5、衍生品投资策略本基金将基于谨慎原则运用股指期货、国债期货等相关金融衍生工具对基金投资组合进行管理,以控制并降低投资组合风险、提高投资效率,降低跟踪误差,从而更好地实现本基金的投资目标.
招募说明书(更新)1本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约,以降低交易成本,提高投资效率,从而更好地跟踪标的指数.
本基金将充分考虑国债期货流动性和风险收益特征,在风险可控的基础上,以套期保值为目的,参与国债期货的投资,以降低跟踪误差.
在正常市场情况下,本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.
2%,年跟踪误差不超过2%.
如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过正常范围的,基金管理人将采取合理措施避免跟踪误差进一步扩大.
6、参与融资及转融通证券出借业务策略本基金可在综合考虑预期收益、风险、流动性等因素基础上,参与融资业务.
为更好地实现投资目标,在加强风险防范并遵守审慎经营原则的前提下,本基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务.
本基金将在分析市场环境、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性情况等因素的基础上,合理确定出借证券的范围、期限和比例.
7、未来,随着证券市场投资工具的发展和丰富,在履行适当程序后,本基金可相应调整和更新相关投资策略,并在招募说明书更新中公告.
四、四、四、四、投资限制投资限制投资限制投资限制1、组合限制基金的投资组合应遵循以下限制:(1)本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%,且不低于非现金基金资产的80%;(2)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的10%;(3)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;(4)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的10%;(5)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持招募说明书(更新)1证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;(6)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券.
基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出;(7)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;(8)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%,进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年,债券回购到期后不得展期;本基金参与股指期货交易和国债期货交易,应当遵循下列(9)-(14)要求:(9)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值的10%;持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资产净值的15%;(10)本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的100%.
其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;(11)本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%;持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的30%;(12)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定;(13)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%;在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%;(14)本基金每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金,其中现金不包括结算备付金、招募说明书(更新)10存出保证金、应收申购款等;(15)本基金资产总值不得超过基金资产净值的140%;(16)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;(17)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;(18)本基金参与融资业务后,在任何交易日日终,持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的95%;(19)本基金参与转融通证券出借业务的,应当符合下列要求:最近6个月内日均基金资产净值不得低于2亿元;参与转融通证券出借业务的资产不得超过基金资产净值的30%,其中出借期限在10个交易日以上的出借证券归为流动性受限资产;参与转融通证券出借业务的单只证券不得超过基金持有该证券总量的30%;证券出借的平均剩余期限不得超过30天,平均剩余期限按照市值加权平均计算;(20)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行;(21)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制.
除上述第(6)、(16)、(17)、(19)条外,因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外.
因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合第(19)项规定的,基金管理人不得新增出借业务.
法律法规另有规定的,从其规定.
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定.
在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定.
基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起招募说明书(更新)11开始.
法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准.
2、禁止行为为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:(1)承销证券;(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;(3)从事承担无限责任的投资;(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;(5)向其基金管理人、基金托管人出资;(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;(7)法律、行政法规和中国证监会及基金合同规定禁止从事的其他活动.
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行.
相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露.
重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过.
基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查.
如法律法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定,基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制或按调整后的规定执行,不需经基金份额持有人大会审议,但须提前公告.
五、五、五、五、标的指数与标的指数与标的指数与标的指数与业绩比较基准业绩比较基准业绩比较基准业绩比较基准1、标的指数本基金标的指数为中证800指数.
如果标的指数被停止编制及发布,或标的指数由其他指数替代(单纯更名除外),或由于指数编制方法等重大变更导致标的指数不宜继续作为标的指数,或证券市场上有代表性更强、更适合投资的指数推出,本基金管理人可以依据审慎性原则和维护基金份额持有人合法权益的原则,经与基金托管人协商一致,在履招募说明书(更新)12行适当程序后,依法变更本基金的标的指数和投资对象,并依据市场代表性、流动性、与原指数的相关性等诸多因素选择确定新的标的指数.
由于上述原因变更标的指数,若标的指数变更涉及本系列基金投资范围或投资策略的实质性变更,则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会,报中国证监会备案,并在指定媒介上公告.
若标的指数变更对基金投资无实质性影响(包括但不限于编制机构变更、指数更名等),则无需召开基金份额持有人大会,基金管理人应与基金托管人协商一致后,报中国证监会备案,并在指定媒介上公告.
2、业绩比较基准本基金的业绩比较基准为中证800指数收益率.
若基金标的指数发生变更,基金业绩比较基准随之变更,基金管理人可依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据投资情况和市场惯例调整基金业绩比较基准的组成和权重,无需召开基金份额持有人大会,但基金管理人调整业绩比较基准应取得基金托管人同意后,报中国证监会备案,基金管理人应在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒介上刊登公告.
六、六、六、六、风险收益特征风险收益特征风险收益特征风险收益特征本基金属于股票型基金,风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金.
本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股,具有与标的指数相似的风险收益特征.
七、七、七、七、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法¤、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利,保护基金份额持有人的利益;、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;¨、有利于基金财产的安全与增值;、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益.
八、八、八、八、投资组合报告投资组合报告投资组合报告投资组合报告(一)(一)(一)(一)报告期末基金资产组合情况报告期末基金资产组合情况报告期末基金资产组合情况报告期末基金资产组合情况序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)招募说明书(更新)231权益投资145,817,847.
0398.
83其中:股票145,817,847.
0398.
832固定收益投资--其中:债券--资产支持证券--3贵金属投资--4金融衍生品投资--5买入返售金融资产--其中:买断式回购的买入返售金融资产--6银行存款和结算备付金合计1,518,632.
781.
037其他资产207,179.
350.
148合计147,543,659.
16100.
00(二)(二)(二)(二)报告期末积极投资报告期末积极投资报告期末积极投资报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合按行业分类的股票投资组合按行业分类的股票投资组合按行业分类的股票投资组合(三)(三)(三)(三)报告期末指数投资报告期末指数投资报告期末指数投资报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合按行业分类的股票投资组合按行业分类的股票投资组合按行业分类的股票投资组合代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)A农、林、牧、渔业1,672,155.
401.
14B采矿业3,557,056.
902.
42C制造业75,262,614.
9051.
10D电力、热力、燃气及水生产和供应业2,968,468.
002.
02E建筑业2,565,505.
001.
74F批发和零售业2,727,193.
201.
85G交通运输、仓储和邮政业4,019,557.
202.
73H住宿和餐饮业212,974.
000.
14I信息传输、软件和信息技术服务业7,285,604.
504.
95J金融业32,762,779.
3022.
24K房地产业5,223,689.
103.
55L租赁和商务服务业2,726,503.
921.
85招募说明书(更新)2M科学研究和技术服务业1,026,511.
000.
70N水利、环境和公共设施管理业429,556.
000.
29O居民服务、修理和其他服务业--P教育196,259.
000.
13Q卫生和社会工作1,565,821.
401.
06R文化、体育和娱乐业1,192,311.
600.
81S综合214,487.
000.
15合计145,609,047.
4298.
86(四)(四)(四)(四)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细¤、报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)1600519贵州茅台3,500.
005,839,750.
003.
962601318中国平安74,800.
005,704,248.
003.
873000858五粮液14,100.
003,116,100.
002.
124600036招商银行71,500.
002,574,000.
001.
755000333美的集团32,600.
002,366,760.
001.
616600276恒瑞医药25,260.
002,268,853.
201.
547000651格力电器32,400.
001,726,920.
001.
178002475立讯精密29,220.
001,669,338.
601.
139601888中国中免6,868.
001,531,151.
921.
0410600030中信证券49,100.
001,474,473.
001.
00、报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)1688330宏力达645.
0056,908.
350.
04招募说明书(更新)22605336帅丰电器701.
0017,027.
290.
013605358立昂微693.
0016,950.
780.
014605136丽人丽妆867.
0016,793.
790.
015003010若羽臣562.
0016,376.
680.
01(五)(五)(五)(五)报告期末按债券品种分类的债券投资组合报告期末按债券品种分类的债券投资组合报告期末按债券品种分类的债券投资组合报告期末按债券品种分类的债券投资组合注:本基金本报告期末未持有债券.
(六)(六)(六)(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细资明细资明细资明细注:本基金本报告期末未持有债券.
(七)(七)(七)(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细持证券投资明细持证券投资明细持证券投资明细注:本基金本报告期末未持有资产支持证券.
(八)(八)(八)(八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细投资明细投资明细投资明细注:本基金本报告期末未持有贵金属投资.
(九)(九)(九)(九)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细资明细资明细资明细注:本基金本报告期末未持有权证.
(十)(十)(十)(十)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明¤、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细公允价值变动总额合计(元)-股指期货投资本期收益(元)-股指期货投资本期公允价值变动(元)-注:本基金本报告期末未投资股指期货.
、本基金投资股指期货的投资政策本基金将基于谨慎原则运用股指期货、国债期货等相关金融衍生工具对基金投资组合进行管理,以控制并降低投资组合风险、提高投资效率,降低跟踪误差,从而更好地实现本基金的投资目标.
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约,以降低交易成本,提高投资效率,从而更招募说明书(更新)2好地跟踪标的指数.
(十一)(十一)(十一)(十一)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明¤、本期国债期货投资政策本基金将基于谨慎原则运用股指期货、国债期货等相关金融衍生工具对基金投资组合进行管理,以控制并降低投资组合风险、提高投资效率,降低跟踪误差,从而更好地实现本基金的投资目标.
本基金将充分考虑国债期货流动性和风险收益特征,在风险可控的基础上,以套期保值为目的,参与国债期货的投资,以降低跟踪误差.
、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细公允价值变动总额合计(元)-国债期货投资本期收益(元)-国债期货投资本期公允价值变动(元)-注:本基金本报告期末未投资国债期货.
¨、本期国债期货投资评价本基金本报告期末未投资国债期货.
(十二)(十二)(十二)(十二)投资组合报告附注投资组合报告附注投资组合报告附注投资组合报告附注¤、申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形.
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形.
、申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库.
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票.
¨、其他资产构成序号名称金额(元)1存出保证金74,556.
792应收证券清算款132,307.
873应收股利-4应收利息314.
695应收申购款-6其他应收款-招募说明书(更新)27待摊费用-8其他-9合计207,179.
35、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券.
、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明(¤)期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明注:本基金本报告期末指数投资前十名股票中未持有流通受限的股票.
()期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明金额单位:人民币元序号股票代码股票名称流通受限部分的公允价值(元)占基金资产净值比例(%)流通受限情况说明1688330宏力达56,908.
350.
04新股认购2605336帅丰电器17,027.
290.
01新股认购、投资组合报告附注的其他文字描述部分.
因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差.
招募说明书(更新)2第十二部分第十二部分第十二部分第十二部分基金的业绩基金的业绩基金的业绩基金的业绩基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产4但不保证基金一定盈利4也不保证最低收益.
基金的过往业绩并不代表其未来表现.
投资有风险4投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书.
一、一、一、一、本基金历史各时间段本基金历史各时间段本基金历史各时间段本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较率的比较率的比较率的比较阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①H③②H④2020.
05.
13-2020.
09.
3016.
87%1.
30%14.
97%1.
41%1.
90%-0.
11%二、二、二、二、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较比较基准收益率变动的比较比较基准收益率变动的比较比较基准收益率变动的比较注:¤、截止日期为年月¨日.
招募说明书(更新)2、本基金于年月¤¨日成立,自合同生效日起至本报告期末不足一年.
本基金建仓期个月,从年月¤¨日起至年¤¤月¤日,本期末建仓期还未结束.
招募说明书(更新)20第十三部分第十三部分第十三部分第十三部分基金的财产基金的财产基金的财产基金的财产一、一、一、一、基金资产总值基金资产总值基金资产总值基金资产总值基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息和基金应收款项以及其他投资所形成的价值总和.
二、二、二、二、基金资产净值基金资产净值基金资产净值基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值.
三、三、三、三、基金财产的账户基金财产的账户基金财产的账户基金财产的账户基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户.
开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立.
四、四、四、四、基金财产的保管和处分基金财产的保管和处分基金财产的保管和处分基金财产的保管和处分本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基金托管人保管.
基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利.
除依法律法规和基金合同的规定处分外,基金财产不得被处分.
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产.
基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销.
非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行.
招募说明书(更新)21第十四部分第十四部分第十四部分第十四部分基金资产的估值基金资产的估值基金资产的估值基金资产的估值一、一、一、一、估值日估值日估值日估值日本基金的估值日为本基金相关的证券、期货交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非交易日.
二、二、二、二、估值对象估值对象估值对象估值对象基金所拥有的股票、股指期货合约、国债期货合约、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债.
三、三、三、三、估值原则估值原则估值原则估值原则基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时,应符合《企业会计准则》、监管部门有关规定.
(一)对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种,在估值日有报价的,除会计准则规定的例外情况外,应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量.
估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的,应采用最近交易日的报价确定公允价值.
有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的,应对报价进行调整,确定公允价值.
与上述投资品种相同,但具有不同特征的,应以相同资产或负债的公允价值为基础,并在估值技术中考虑不同特征因素的影响.
特征是指对资产出售或使用的限制等,如果该限制是针对资产持有者的,那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑.
此外,基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价.
(二)对不存在活跃市场的投资品种,应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值.
采用估值技术确定公允价值时,应优先使用可观察输入值,只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下,才可以使用不可观察输入值.
招募说明书(更新)22(三)如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件,使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在)以上的,应对估值进行调整并确定公允价值.
四、四、四、四、估值方法估值方法估值方法估值方法¤、证券交易所上市的非固定收益品种的估值交易所上市的非固定收益品种,以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格.
、交易所市场交易的固定收益品种的估值(¤)在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种(另有规定的除外),选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值;()对在交易所市场上市交易的可转换债券,按照每日收盘价作为估值全价;(¨)对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券,估值日不存在活跃市场时采用估值技术确定其公允价值进行估值.
如成本能够近似体现公允价值,应持续评估上述做法的适当性,并在情况发生改变时做出适当调整.
¨、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值.
对银行间市场上含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值.
对于含投资人回售权的固定收益品种,回售登记期截止日(含当日)后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值.
对银行间市场未上市,且第三方估值机构未提供估值价格的债券,在发行利率与二级市场利率不存在明显差异,未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下,按成本估值.
、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值.
招募说明书(更新)33、处于未上市期间以及流通受限的有价证券应区分如下情况处理:(¤)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;()首次公开发行未上市的股票,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;(¨)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃市场的情况下,应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值;对于活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下,按成本应对市场报价进行调整,确认计量日的公允价值;对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下,则采用估值技术确定公允价值;()流通受限股票,包括非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等(不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票),按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值.
、本基金投资股指期货合约、国债期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值.
§、本基金参与转融通证券出借业务的,按照相关法律法规和行业协会的相关规定进行估值.
、本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票执行.
、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值.
¤、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定.
如有新增事项,按国家最新规定估值.
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,双方协商解决.
根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人招募说明书(更新)3承担.
本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布.
五、五、五、五、估值程序估值程序估值程序估值程序¤、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算,精确到¤元,小数点后第位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产.
基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制.
法律法规、监管机构、基金合同另有规定的,从其规定.
基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告.
、基金管理人应每个工作日对基金资产估值.
但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外.
基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人按规定对外公布.
六、六、六、六、估值错误的估值错误的估值错误的估值错误的处理处理处理处理基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性.
当基金份额净值小数点后位以内#含第位$发生估值错误时,视为基金份额净值错误.
基金合同的当事人应按照以下约定处理:¤、估值错误类型本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人("受损方")的直接损失按下述"估值错误处理原则"给予赔偿,承担赔偿责任.
上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等.
、估值错误处理原则招募说明书(更新)3(¤)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任.
估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得到更正.
()估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责.
(¨)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务.
但估值错误责任方仍应对估值错误负责.
如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失#"受损方"$,则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方.
()估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式.
¨、估值错误处理程序估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:(¤)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的原因确定估值错误的责任方;()根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估;(¨)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损失;()根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认.
、基金份额净值估值错误处理的方法如下:(¤)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报招募说明书(更新)3基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大.
()错误偏差达到基金份额净值的)时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的)时,基金管理人应当公告,并报中国证监会备案.
(¨)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理.
七、七、七、七、暂停估值的情形暂停估值的情形暂停估值的情形暂停估值的情形¤、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;¨、当前一估值日基金资产净值)以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停估值;、法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其它情形.
八、八、八、八、基金净值的确认基金净值的确认基金净值的确认基金净值的确认基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人负责进行复核.
基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人.
基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值按规定予以公布.
九、九、九、九、特殊情形的处理特殊情形的处理特殊情形的处理特殊情形的处理¤、基金管理人或基金托管人按估值方法的第项进行估值时,所造成的误差不作为基金资产估值错误处理;、由于不可抗力,或证券交易所、期货交易所、登记机构及存款银行等第三方机构发送的数据错误等非基金管理人与基金托管人原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未能发现该错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任.
但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响.
招募说明书(更新)3第十五部分第十五部分第十五部分第十五部分基金的收益与分配基金的收益与分配基金的收益与分配基金的收益与分配一、一、一、一、基金收益分配原则基金收益分配原则基金收益分配原则基金收益分配原则¤、每一基金份额享有同等分配权;、基金每年收益分配次数没有限制,每次基金收益分配数额的确定原则为使收益分配后基金份额净值增长率尽可能贴近标的指数同期增长率.
基于本基金的性质和特点,本基金收益分配不须以弥补亏损为前提,收益分配后有可能使基金份额净值低于面值,即基金收益分配基准日(即收益评价日)的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后可能低于面值;¨、若基金合同生效不满¨个月可不进行收益分配;、本基金收益分配采用现金方式;、法律法规、监管机关、登记机构、上海证券交易所另有规定的,从其规定.
在遵守法律法规和监管部门的规定,且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下,基金管理人在与基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后可对基金收益分配原则进行调整,不需召开基金份额持有人大会,但应于变更实施日前在指定媒介公告.
本基金每次收益分配比例详见届时基金管理人发布的公告.
二、二、二、二、收益分配方案收益分配方案收益分配方案收益分配方案基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容.
三、三、三、三、收益分配方案的确定、公告与实施收益分配方案的确定、公告与实施收益分配方案的确定、公告与实施收益分配方案的确定、公告与实施本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告.
招募说明书(更新)3四、四、四、四、基金收益分配中发生的费用基金收益分配中发生的费用基金收益分配中发生的费用基金收益分配中发生的费用基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担.
招募说明书(更新)3第十六部分第十六部分第十六部分第十六部分基金费用与税收基金费用与税收基金费用与税收基金费用与税收一、一、一、一、与基金运作有关的费用与基金运作有关的费用与基金运作有关的费用与基金运作有关的费用(一)(一)(一)(一)基金费用的种类基金费用的种类基金费用的种类基金费用的种类1、基金管理人的管理费;2、基金托管人的托管费;3、基金的标的指数许可使用费;4、除法律法规、中国证监会另有规定外,基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;6、基金份额持有人大会费用;7、基金的证券、期货等交易费用;8、基金的银行汇划费用;9、基金上市费及年费、场内注册登记费用、IOPV计算与发布费用、收益分配中发生的费用;10、基金合同生效后基金的证券、期货账户开户费用,银行账户维护费用;11、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用.
(二)(二)(二)(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式基金费用计提方法、计提标准和支付方式基金费用计提方法、计提标准和支付方式基金费用计提方法、计提标准和支付方式1、基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.
15%的年费率计提.
管理费的计算方法如下:H=E*0.
15%÷当年天数H为每日应计提的基金管理费E为前一日的基金资产净值基金管理费每日计提,按月支付.
由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人.
若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起招募说明书(更新)302个工作日内支付.
2、基金托管人的托管费本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.
05%的年费率计提.
托管费的计算方法如下:H=E*0.
05%÷当年天数H为每日应计提的基金托管费E为前一日的基金资产净值基金托管费每日计提,按月支付.
由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人.
若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付.
3、基金的标的指数许可使用费本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规定的指数许可使用费计提方法支付指数许可使用费.
本基金的指数许可使用费按前一日基金资产净值的0.
03%的年费率计提.
指数许可使用费的计算方法如下:H=E*0.
03%÷当年天数H为每日应付的指数许可使用费E为前一日基金资产净值就每个计费季度而言,如当季度日均基金资产净值(日均基金资产净值=基金当季存续日的基金资产净值之和/基金当季存续天数,下同)大于人民币5000万元的,指数许可使用费的收取下限金额为每季度人民币35,000元,计费期间不足一季度的,根据实际天数按比例计算;如当季度日均基金资产净值小于或等于人民币5000万元的,指数许可使用费不设下限.
指数许可使用费自基金合同生效之日起每日计提,逐日累计,按季支付.
指数许可使用费的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令,经基金托管人复核后于下一个季度开始后10个工作日内从基金财产中一次性支付.
如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式招募说明书(更新)31等发生调整,本基金将采用调整后的方法或费率计算指数许可使用费.
基金管理人应在招募说明书及其更新中披露基金最新适用的方法.
此项变更无需召开基金份额持有人大会审议,但基金管理人应按照基金合同的约定在指定媒介予以公告.
上述"一、基金费用的种类"中第4-11项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付.
(三)(三)(三)(三)不列入基金费用的项目不列入基金费用的项目不列入基金费用的项目不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用:1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;3、基金合同生效前的相关费用;4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目.
二、二、二、二、与基金销售有关的费用与基金销售有关的费用与基金销售有关的费用与基金销售有关的费用投资者在申购或赎回基金份额时,请参照本招募说明书"第十部分基金份额的申购与赎回"中"六、申购和赎回的对价、费用及其用途"的相关规定.
三、三、三、三、基金税收基金税收基金税收基金税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行.
基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴.
招募说明书(更新)32第十七部分第十七部分第十七部分第十七部分基金的会计与审计基金的会计与审计基金的会计与审计基金的会计与审计一、一、一、一、基金会计政策基金会计政策基金会计政策基金会计政策1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日;基金首次募集的会计年度按如下原则:如果基金合同生效少于2个月,可以并入下一个会计年度披露;3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;4、会计制度执行国家有关会计制度;5、本基金独立建账、独立核算;6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,按照有关规定编制基金会计报表;7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式确认.
二、二、二、二、基金的年度审计基金的年度审计基金的年度审计基金的年度审计1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计.
2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意.
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人.
更换会计师事务所需按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告.
招募说明书(更新)3第十八部分第十八部分第十八部分第十八部分基金的信息披露基金的信息披露基金的信息披露基金的信息披露一、一、一、一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《流动性风险管理规定》、基金合同及其他有关规定.
相关法律法规关于信息披《流动性风险管理规定》、基金合同及其他有关规定.
相关法律法规关于信息披《流动性风险管理规定》、基金合同及其他有关规定.
相关法律法规关于信息披《流动性风险管理规定》、基金合同及其他有关规定.
相关法律法规关于信息披露的披露方式、登载媒介、报备方式等规定发生变化时,本基金从其最新规定.
露的披露方式、登载媒介、报备方式等规定发生变化时,本基金从其最新规定.
露的披露方式、登载媒介、报备方式等规定发生变化时,本基金从其最新规定.
露的披露方式、登载媒介、报备方式等规定发生变化时,本基金从其最新规定.
二、二、二、二、信息披露义务人信息披露义务人信息披露义务人信息披露义务人本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织.
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性.
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中国证监会指定媒介披露,并保证基金投资者能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料.
三、三、三、三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:¤、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;、对证券、期货投资业绩进行预测;¨、违规承诺收益或者承担损失;、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;、中国证监会禁止的其他行为.
招募说明书(更新)四、四、四、四、本基金公开披露的信息应采用中文文本.
如同时采用外文文本的,基本基金公开披露的信息应采用中文文本.
如同时采用外文文本的,基本基金公开披露的信息应采用中文文本.
如同时采用外文文本的,基本基金公开披露的信息应采用中文文本.
如同时采用外文文本的,基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致.
不同文本之间发生歧义的,以金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致.
不同文本之间发生歧义的,以金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致.
不同文本之间发生歧义的,以金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致.
不同文本之间发生歧义的,以中文文本为准.
中文文本为准.
中文文本为准.
中文文本为准.
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元.
五、五、五、五、公开披露的基金信息公开披露的基金信息公开披露的基金信息公开披露的基金信息公开披露的基金信息包括:(一)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金产品资料概要、基金份额发售公告¤、基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件.
、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容.
《基金合同》生效后,基金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次.
基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明书.
¨、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件.
、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概要信息.
《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次.
基金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品资料概要.
、基金份额发售公告基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告.
招募说明书(更新)基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人应当在基金份额发售的三日前,将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告登载在指定报刊上,将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》和基金托管协议登载在指定网站上,并将基金产品资料概要登载在基金销售机构网站或营业网点;基金托管人应当同时将基金合同、基金托管协议登载在指定网站上.
(二)基金合同生效公告基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定报刊和指定网站上登载基金合同生效公告.
(三)基金净值信息《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回且未上市交易前,基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值.
在开始办理基金份额申购或者赎回或上市交易后,基金管理人应当在不晚于每个开放日交易日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点,披露开放日交易日的基金份额净值和基金份额累计净值.
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值.
(四)基金份额上市交易公告书基金份额获准在证券交易所上市交易的,基金管理人应当在基金份额上市交易的三个工作日前,将基金份额上市交易公告书登载在指定网站上,并将上市交易公告书提示性公告登载在指定报刊上.
(五)基金份额申购、赎回对价基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回对价的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料.
(六)基金开始申购、赎回公告基金管理人应于申购开始日、赎回开始日前在指定媒介上公告.
(七)申购赎回清单招募说明书(更新)在开始办理基金份额申购或者赎回之后,基金管理人应当在每个开放日,通过其指定网站以及其他媒介公告当日的申购赎回清单.
(八)基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告基金合同生效后,本基金可以进行份额折算.
基金管理人有权确定基金份额折算日,并提前公告.
基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后,基金管理人应将基金份额折算结果公告登载于指定媒介上.
(九)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,将年度报告登载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上.
基金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计.
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报告,将中期报告登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上.
基金管理人应当在每个季度结束之日起¤个工作日内,编制完成基金季度报告,将季度报告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上.
《基金合同》生效不足个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告.
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额)的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在基金定期报告"影响投资者决策的其他重要信息"项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外.
基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等.
(十)临时报告本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在日内编制临时报告书,并登载在指定报刊和指定网站上.
招募说明书(更新)前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件:¤、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;、基金终止上市交易、基金合同终止、基金清算;¨、转换基金运作方式、基金合并;、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计师事务所;、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项,基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;§、基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更;、基金募集期延长或提前结束募集;、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生变动;¤、基金管理人的董事在最近¤个月内变更超过百分之五十,基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近¤个月内变动超过百分之三十;¤¤、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁;¤、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚;¤¨、基金收益分配事项;¤、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;¤、基金份额净值估值错误达基金份额净值百分之零点五;¤、本基金开始办理申购、赎回;¤§、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;¤、基金变更标的指数;招募说明书(更新)¤、基金份额停牌、复牌、暂停上市、恢复上市;、调整最小申购赎回单位、申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成;¤、调整基金份额类别的设置;、基金推出新业务或服务;¨、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时;、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项.
(十一)澄清公告在基金合同期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会、基金上市交易的证券交易所.
(十二)清算报告基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出清算报告.
基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上.
(十三)基金份额持有人大会决议基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告.
(十四)投资资产支持证券的信息基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细.
基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前¤名资产支持证券明细.
(十五)投资股指期货的信息基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标.
招募说明书(更新)(十六)投资国债期货的信息基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露国债期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等.
(十七)参与融资及转融通证券出借业务的信息若本基金参与融资及转融通证券出借业务,应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露参与融资及转融通证券出借业务的情况,包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险及其管理情况等,并就报告期内本基金参与转融通证券出借业务发生的重大关联交易事项做详细说明.
(十八)本基金投资存托凭证的信息披露依照境内上市交易的股票执行.
(十九)中国证监会规定的其他信息.
六、六、六、六、信息披露事务管理信息披露事务管理信息披露事务管理信息披露事务管理基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事务.
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则等法规的规定.
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确认.
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息.
基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时.
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致.
招募说明书(更新)0基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下,自主提升信息披露服务的质量.
具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定.
前述自主披露如产生信息披露费用,该费用不得从基金财产中列支.
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后¤年.
七、七、七、七、暂停或延迟信息披露的情形暂停或延迟信息披露的情形暂停或延迟信息披露的情形暂停或延迟信息披露的情形当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信息:¤、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停交易时;、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值或无法进行信息披露时;¨、法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情况.
八、八、八、八、信息披露文件的存放与查阅信息披露文件的存放与查阅信息披露文件的存放与查阅信息披露文件的存放与查阅依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于公司办公场所、基金上市交易的证券交易所,供社会公众查阅、复制.
招募说明书(更新)1第十九部分第十九部分第十九部分第十九部分风险揭示风险揭示风险揭示风险揭示一、一、一、一、投资于本基金的主要风险投资于本基金的主要风险投资于本基金的主要风险投资于本基金的主要风险¤、市场风险证券市场价格因受经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的波动,将对本基金资产产生潜在风险,主要包括:(¤)政策风险货币政策、财政政策、产业政策等国家政策的变化对证券市场产生一定的影响,导致市场价格波动,影响基金收益而产生风险.
()经济周期风险证券市场是国民经济的晴雨表,而经济运行具有周期性的特点.
宏观经济运行状况将对证券市场的收益水平产生影响,从而产生风险.
(¨)利率风险金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价格和收益率的变动,同时直接影响企业的融资成本和利润水平.
因此基金投资收益水平会受到利率变化的影响.
()购买力风险如果发生通货膨胀,基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消,从而影响基金资产的保值增值.
、流动性风险流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回对价的风险.
(¤)拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的规范型交易场所,主要投资对象为具有良好流动性的金融工具(包括中证指数的成份股、备选成份股、其他股票、债券、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、衍生工具、现金资产等),同时本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高集中度的特征,综合评估在正常市场环境下本基金的流动招募说明书(更新)2性风险适中.
()实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对基金份额持有人赎回的情形时,基金管理人将以保障基金份额持有人合法权益为前提,按照法律法规、基金合同等规定,选取暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、暂停估值等流动性风险管理工具作为辅助措施.
对于各类流动性风险管理工具的使用,基金管理人将对风险进行监测和评估,使用前与基金托管人协商一致.
在实际运用各类流动性风险管理工具时,投资者的赎回申请、赎回对价支付等可能受到相应影响,基金管理人将依照法律法规、基金合同等规定进行操作,保障基金份额持有人的合法权益.
(¨)本基金最小申购、赎回单位设置较高,中小投资者只能在二级市场上按交易价格卖出基金份额.
¨、信用风险指基金在交易过程发生交收违约,或者基金所投资债券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息,导致基金资产损失.
、债券收益率曲线变动风险.
债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险,单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在.
、再投资风险.
再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响,这与利率上升所带来的价格风险(即前面所提到的利率风险)互为消长.
具体为当利率下降时,基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时,将获得较少的收益率.
、管理风险在基金管理运作过程中,可能因基金管理人对经济形势和证券市场等判断有误、获取的信息不全等影响基金的收益水平.
基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管理技术等对基金收益水平存在影响.
§、操作或技术风险指相关当事人在业务各环节操作过程中,因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险,例如,越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、,7系统故障等风险.
招募说明书(更新)3在本基金的各种交易行为或者后台运作中,可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响.
这种技术风险可能来自基金管理人、登记机构、销售机构、证券期货交易所、证券期货登记结算机构等等.
、合规性风险指基金管理或运作过程中,违反国家法律、法规的规定,或者基金投资违反法规及基金合同有关规定的风险.
、基金估值风险指每个工作日基金估值可能发生错误的风险.
¤、本基金的特有风险(¤)标的指数波动的风险标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资者心理和交易制度等各种因素的影响而波动,导致指数波动,从而使基金收益水平发生变化,产生风险.
()基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险¤)由于标的指数调整成份股或变更编制方法,使本基金在相应的组合调整中产生跟踪偏离度与跟踪误差.
)由于标的指数成份股发生配股、增发等行为导致成份股在标的指数中的权重发生变化,使本基金在相应的组合调整中产生跟踪偏离度和跟踪误差.
¨)标的指数成份股派发现金红利将导致基金收益率偏离标的指数收益率,从而产生跟踪偏离度.
)由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法及时调整投资组合或承担冲击成本而产生跟踪偏离度和跟踪误差.
)由于基金投资过程中的证券交易成本,以及基金管理费和托管费的存在,使基金投资组合与标的指数产生跟踪偏离度与跟踪误差.
)在本基金指数化投资过程中,基金管理人的管理能力,例如跟踪指数的水平、技术手段、买入卖出的时机选择等,都会对本基金的收益产生影响,从而影响本基金对标的指数的跟踪程度.
§)其他因素产生的偏离.
如因受到最低买入股数的限制,基金投资组合中招募说明书(更新)个别股票的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相同;因缺乏卖空、对冲机制及其他工具造成的指数跟踪成本较大;因基金申购与赎回带来的现金变动;因指数发布机构指数编制错误等,由此产生跟踪偏离度与跟踪误差.
(¨)标的指数变更的风险尽管可能性很小,但根据基金合同规定,如出现变更标的指数的情形,本基金将变更标的指数.
基于原标的指数的投资政策将会改变,投资组合将随之调整,基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致,投资者须承担此项调整带来的风险与成本.
()基金份额二级市场交易价格折溢价的风险尽管本基金将通过有效的套利机制使基金份额二级市场交易价格的折溢价控制在一定范围内,但基金份额在证券交易所的交易价格受诸多因素影响,存在不同于基金份额净值的情形,即存在价格折溢价的风险.
()参考,239决策和,239计算错误的风险中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据,计算基金份额参考净值(,239),并将计算结果向上海证券交易所发送,由上海证券交易所对外发布,仅供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考.
,239与实时的基金份额净值可能存在差异,,239计算可能出现错误,投资者若参考,239进行投资决策可能导致损失,需投资者自行承担.
()退市风险因本基金不再符合证券交易所上市条件被终止上市,或被基金份额持有人大会决议提前终止上市,导致基金份额不能继续进行二级市场交易的风险.
(§)投资者申购失败的风险本基金的申购赎回清单中,可能仅允许对部分成份股使用现金替代,且设置了现金替代比例上限.
因此,投资者在进行申购时,可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的足够的成份股,导致申购失败的风险.
投资者申购当日未卖出的基金份额在交收成功后方可卖出和赎回.
因此为投资者办理申购业务的代理券商如发生交收违约,将导致投资者不能及时、足额获得申购当日未卖出的基金份额,投资者的利益可能受到影响.
()投资者赎回失败的风险招募说明书(更新)在投资者提交赎回申请时,如本基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价,可能导致出现赎回失败的情形.
另外,基金管理人可能根据成份股市值规模变化等因素调整最小申购赎回单位,由此可能导致投资者按原最小申购赎回单位申购并持有的基金份额,可能无法按照新的最小申购赎回单位全部赎回,而只能在二级市场卖出全部或部分基金份额.
()退补现金替代方式的风险本基金在申购赎回环节新增了"退补现金替代"方式,该方式不同于现有其他现金替代方式,可能给申购和赎回投资者带来价格的不确定性,从而间接影响本基金二级市场价格的折溢价水平.
极端情况下,如果使用"退补现金替代"证券的权重增加,该方式带来的不确定性可能导致本基金的二级市场价格折溢价处于相对较高水平.
基金管理人不对"时间优先、实时申报"原则的执行效率做出任何承诺和保证,现金替代退补款的计算以实际成交价格和基金招募说明书的约定为准.
若因技术系统、通讯链路或其他原因导致基金管理人无法遵循"时间优先、实时申报"原则对"退补现金替代"的证券进行处理,投资者的利益可能受到影响.
(¤)基金份额赎回对价的变现风险本基金赎回对价主要为组合证券,在组合证券变现过程中,由于市场变化、部分成份股流动性差等因素,导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有差异,存在变现风险.
(¤¤)套利风险由于证券市场的交易机制和技术约束,完成套利需要一定的时间,因此套利存在一定风险.
同时,买卖一篮子股票和(7)存在冲击成本和交易成本,所以折溢价在一定范围之内也不能形成套利.
另外,当一篮子股票中存在涨停或临时停牌的情况时,也会由于买不到成份股而影响溢价套利,或卖不掉成份股而影响折价套利.
(¤)申购赎回清单差错风险如果基金管理人提供的当日申购赎回清单内容出现差错,包括组合证券名单、数量、现金替代标志、现金替代比率、替代金额等出错,将会使投资人利益招募说明书(更新)受损或影响申购赎回的正常进行.
(¤¨)第三方机构服务的风险本基金的多项服务委托第三方机构办理,存在以下风险:¤)申购赎回代理券商因多种原因,导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或终止,由此影响对投资者申购赎回服务的风险.
)登记机构可能调整结算制度,如对投资者基金份额、组合证券及资金的结算方式发生变化,制度调整可能给投资者带来理解偏差的风险.
同样的风险还可能来自于证券交易所及其他代理机构.
¨)第三方机构可能违约,导致基金或投资者利益受损的风险.
(¤)资产支持证券的投资风险本基金投资资产支持证券,资产支持证券具有一定的价格波动风险、流动性风险、信用风险等风险.
价格波动风险指的是市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格波动.
流动性风险指的是受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响,资产支持证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出,存在一定的流动性风险.
信用风险指的基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约,或在交易过程中发生交收违约,或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降,造成基金财产损失.
(¤)股指期货、国债期货等金融衍生品投资风险金融衍生品是一种金融合约,其价值取决于一种或多种基础资产或指数,其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期.
投资于衍生品需承受市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等.
由于衍生品通常具有杠杆效应,价格波动比标的工具更为剧烈,有时候比投资标的资产要承担更高的风险.
并且由于衍生品定价相当复杂,不适当的估值有可能使基金资产面临损失风险.
(¤)融资及转融通证券出借业务风险本基金可参与融资与转融通证券出借业务,面临的风险包括但不限于:¤、流动性风险,指面临大额赎回时,可能因证券出借原因发生无法及时变现支付赎回款项的风险;、信用风险,指证券出借对手方可能无法及时归还证券、无法支付相应权益补偿及借券费用的风险;¨、市场风险,指证券出借后可能面临出招募说明书(更新)借期间无法及时处置证券的市场风险;、其他风险,如宏观政策变化、证券市场剧烈波动、个别证券出现重大事件、交易对手方违约、业务规则调整、信息技术不能正常运行等风险.
(¤§)基金投资存托凭证的风险本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外,还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险,具体包括但不限于以下风险:¤)与存托凭证相关的风险①存托凭证是新证券品种,由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行,代表境外基础证券权益.
存托凭证持有人实际享有的权益与境外基础证券持有人的权益虽然基本相当,但并不能等同于直接持有境外基础证券.
②本基金买入或者持有红筹公司境内发行的存托凭证,即被视为自动加入存托协议,成为存托协议的当事人.
存托协议可能通过红筹公司和存托人商议等方式进行修改,本基金无法单独要求红筹公司或者存托人对存托协议作出额外修改.
③本基金持有红筹公司存托凭证,不是红筹公司登记在册的股东,不能以股东身份直接行使股东权利;本基金仅能根据存托协议的约定,通过存托人享有并行使分红、投票等权利.
④存托凭证存续期间,存托凭证项目内容可能发生重大、实质变化,包括但不限于存托凭证与基础证券转换比例发生调整、红筹公司和存托人可能对存托协议作出修改,更换存托人、更换托管人、存托凭证主动退市等.
部分变化可能仅以事先通知的方式,即对本基金生效.
本基金可能无法对此行使表决权.
⑤存托凭证存续期间,对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻结、强制执行等情形,本基金可能存在失去应有权利的风险.
⑥存托人可能向存托凭证持有人收取存托凭证相关费用.
⑦存托凭证退市的,本基金可能面临存托人无法根据存托协议的约定卖出基础证券,本基金持有的存托凭证无法转到境内其他市场进行公开交易或者转让,存托人无法继续按照存托协议的约定为本基金提供相应服务等风险.
)与创新企业发行相关的风险招募说明书(更新)创新企业证券首次公开发行的价格可能高于公司每股净资产账面值,或者高于公司在境外其他市场公开发行的股票或者存托凭证的发行价格或者二级市场交易价格.
¨)与境外发行人相关的风险①红筹公司在境外注册设立,其股权结构、公司治理、运行规范等事项适用境外注册地公司法等法律法规的规定;已经在境外上市的,还需要遵守境外上市地相关规则.
投资者权利及其行使可能与境内市场存在一定差异.
此外,境内股东和境内存托凭证持有人享有的权益还可能受境外法律变化影响.
②红筹公司可能仅在境内市场发行并上市较小规模的股票或者存托凭证,公司大部分或者绝大部分的表决权由境外股东等持有,境内投资者可能无法实际参与公司重大事务的决策.
③红筹公司存托凭证的境内投资者可以依据境内《证券法》提起证券诉讼,但境内投资者无法直接作为红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者,依据当地法律制度提起证券诉讼.
)与交易机制相关的风险①境内外市场证券停复牌制度存在差异,红筹公司境内外上市的股票或者存托凭证可能出现在一个市场正常交易而在另一个市场实施停牌等现象.
②红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价格可能因基本面变化、第三方研究报告观点、境内外交易机制差异、异常交易情形、做空机制等出现较大波动,可能对境内证券价格产生影响.
③在境内法律及监管政策允许的情况下,红筹公司现在及将来境外发行的股票可能转移至境内市场上市交易,或者公司实施配股、非公开发行、回购等行为,从而增加或者减少境内市场的股票或者存托凭证流通数量,可能引起交易价格波动.
④本基金持有的红筹公司境内发行的证券,暂不允许转换为公司在境外发行的相同类别的股票或者存托凭证;本基金持有境内发行的存托凭证,暂不允许转换为境外基础证券.
¤¤、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险招募说明书(更新)本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述,代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征.
销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价,不同的销售机构采用的评价方法也不同,因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同,投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验.
¤、其他风险(¤)随着符合本基金投资理念的新投资工具的出现和发展,如果投资于这些工具,基金可能会面临一些特殊的风险;()因技术因素而产生的风险,如计算机系统不可靠产生的风险;(¨)因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完善而产生的风险;()因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险;()对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险;()战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失,影响基金收益水平,从而带来风险;(§)其他意外导致的风险.
二、二、二、二、声明声明声明声明¤、本基金未经任何一级政府、机构及部门担保.
投资者自主投资于本基金,须自行承担投资风险.
、本基金通过基金管理人直销网点和指定的基金销售机构公开发售,基金管理人与基金销售机构都不保证其收益或本金安全.
招募说明书(更新)0第二十部分第二十部分第二十部分第二十部分基金合同的变更、终止和基金财产的清算基金合同的变更、终止和基金财产的清算基金合同的变更、终止和基金财产的清算基金合同的变更、终止和基金财产的清算一、一、一、一、基金合同的变更基金合同的变更基金合同的变更基金合同的变更¤、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过.
对于法律法规规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案.
、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,自决议生效后两日内在指定媒介公告.
二、二、二、二、基金合同的终止事由基金合同的终止事由基金合同的终止事由基金合同的终止事由有下列情形之一的,经履行相关程序后,基金合同应当终止:¤、基金份额持有人大会决定终止的;、基金管理人、基金托管人职责终止,在个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的;¨、基金合同约定的其他情形;、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况.
三、三、三、三、基金财产的清算基金财产的清算基金财产的清算基金财产的清算¤、基金财产清算小组:自出现基金合同终止事由之日起¨个工作日内成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算.
、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成.
基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员.
¨、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配.
基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动.
、基金财产清算程序:招募说明书(更新)1(¤)基金合同终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;()对基金财产和债权债务进行清理和确认;(¨)对基金财产进行估值和变现;()制作清算报告;()聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书;()将清算报告报中国证监会备案并公告;(§)对基金剩余财产进行分配.
、基金财产清算的期限为个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变现的,清算期限相应顺延.
四、四、四、四、清算费用清算费用清算费用清算费用清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付.
五、五、五、五、基金财产清算剩余资产的分配基金财产清算剩余资产的分配基金财产清算剩余资产的分配基金财产清算剩余资产的分配依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配.
六、六、六、六、基金财产清算的公告基金财产清算的公告基金财产清算的公告基金财产清算的公告清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后,由基金财产清算小组报中国证监会备案并公告.
基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后个工作日内由基金财产清算小组进行公告.
七、七、七、七、基金财产清算账册及文件的保存基金财产清算账册及文件的保存基金财产清算账册及文件的保存基金财产清算账册及文件的保存基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存¤年以上.
招募说明书(更新)2第二十一部分第二十一部分第二十一部分第二十一部分基金合同的内容摘要基金合同的内容摘要基金合同的内容摘要基金合同的内容摘要一、一、一、一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务(一)基金管理人的权利与义务¤、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:(¤)依法募集资金;()自基金合同生效之日起,根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财产;(¨)依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用;()销售基金份额;()按照规定召集基金份额持有人大会;()依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了基金合同及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基金投资者的利益;(§)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;()选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;()担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得基金合同规定的费用;(¤)依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案;(¤¤)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购、赎回申请;(¤)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;(¤¨)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资及转融通证券出借业务;(¤)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者招募说明书(更新)3实施其他法律行为;(¤)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机构;(¤)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回等的业务规则;(¤§)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利.
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:(¤)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;()办理基金备案手续;(¨)自基金合同生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;()配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管理和运作基金财产;()建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券投资;()除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;(§)依法接受基金托管人的监督;()采取适当合理的措施使计算基金份额认购价格、申购对价、赎回对价的方法符合基金合同等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回的对价,编制申购赎回清单;()进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;(¤)编制季度报告、中期报告和年度报告;(¤¤)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;(¤)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等.
除《基金法》、招募说明书(更新)基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露,但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专业顾问提供的除外;(¤¨)按基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收益;(¤)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付投资者赎回对价;(¤)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;(¤)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料¤年以上;(¤§)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;(¤)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;(¤)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金托管人;()因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;(¤)监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;()当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任;(¨)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;()基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,基金合同不能生效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息(税后)在基金募集期结束后¨日内退还基金认购人;投资者以股票认购的,相关股票的解冻和退还将按照有关规定处理;招募说明书(更新)()执行生效的基金份额持有人大会的决议;()建立并保存基金份额持有人名册;(§)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务.
(二)基金托管人的权利与义务¤、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于:(¤)自基金合同生效之日起,依法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产;()依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用;(¨)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反基金合同及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;()根据相关市场规则,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户,为基金办理证券、期货等交易资金清算;()提议召开或召集基金份额持有人大会;()在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;(§)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利.
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:(¤)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;()设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;(¨)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;()除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;招募说明书(更新)()保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;()按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户;按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;(§)保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露,但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专业顾问提供的除外;()复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回对价;()办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;(¤)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;(¤¤)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料¤年以上;(¤)建立并保存基金份额持有人名册;(¤¨)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;(¤)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回对价;(¤)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定,召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;(¤)按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作;(¤§)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;(¤)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行业监督管理机构,并通知基金管理人;(¤)因违反基金合同导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;()按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,招募说明书(更新)基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿;(¤)执行生效的基金份额持有人大会的决议;()法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务.
(三)基金份额持有人的权利和义务基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受,基金投资者自依据基金合同取得基金份额,即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额.
基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件.
每份基金份额具有同等的合法权益.
¤、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不限于:(¤)分享基金财产收益;()参与分配清算后的剩余基金财产;(¨)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;()按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;()出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;()查阅或者复制公开披露的基金信息资料;(§)监督基金管理人的投资运作;()对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁;()法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利.
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不限于:(¤)认真阅读并遵守基金合同、招募说明书等信息披露文件;()了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险;(¨)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;招募说明书(更新)()交纳基金认购款项和认购股票、申购对价及法律法规和基金合同所规定的费用;()在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任;()不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动;(§)执行生效的基金份额持有人大会的决议;()返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;()法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务.
二、二、二、二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决.
基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权.
本基金份额持有人大会不设日常机构,若未来本基金份额持有人大会成立日常机构,则按照届时有效的法律法规的规定执行.
若以本基金为目标基金且基金管理人和基金托管人与本基金相同的联接基金的基金合同生效,鉴于本基金和联接基金的相关性,本基金联接基金的基金份额持有人可以凭所持有的联接基金的基金份额直接出席或者委派代表出席本基金的基金份额持有人大会并参与表决.
在计算参会份额和计票时,联接基金持有人持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为:在本基金基金份额持有人大会的权益登记日,联接基金持有本基金份额的总数乘以该基金份额持有人所持有的联接基金份额占联接基金总份额的比例,计算结果按照四舍五入的方法,保留到整数位.
联接基金的基金管理人不应以联接基金的名义代表联接基金的全体基金份额持有人以本基金的基金份额持有人的身份行使表决权,但可接受联接基金的特定基金份额持有人的委托以联接基金的基金份额持有人代理人的身份出席本基金的基金份额持有人大会并参与表决.
联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本基金份额持有人大会的,须先遵照联接基金基金合同的约定召开联接基金的基金招募说明书(更新)份额持有人大会,联接基金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集本基金份额持有人大会的,由联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本基金份额持有人大会.
若将来法律法规对基金份额持有人大会另有规定的,以届时有效的法律法规为准.
(一)召开事由¤、除法律法规、监管机构或基金合同另有规定的,当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:(¤)终止基金合同;()更换基金管理人;(¨)更换基金托管人;()转换基金运作方式;()调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;()变更基金类别;(§)本基金与其他基金的合并;()变更基金投资目标、范围或策略;()变更基金份额持有人大会程序;(¤)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;(¤¤)单独或合计持有本基金总份额¤)以上(含¤))基金份额的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会;(¤)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;(¤¨)终止基金上市,但因基金不再具备上市条件而被上海证券交易所终止上市的情形除外;(¤)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项.
、在不违反法律法规和基金合同约定的情况下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会:(¤)法律法规要求增加的基金费用的收取;招募说明书(更新)0()在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,且在法律法规和基金合同规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率或者变更收费方式;(¨)因相应的法律法规、上海证券交易所或者登记机构的相关业务规则发生变动而应当对基金合同进行修改;()对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化;()在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,标的指数更名或调整指数编制方法,以及变更业绩比较基准;()按照中证指数有限公司的要求,根据指数使用许可协议的约定,变更标的指数许可使用费费率和计算方法;(§)在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,基金推出新业务或服务;()在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,基金管理人、相关证券交易所、基金登记机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围内调整或修改《业务规则》,包括但不限于有关基金认购、申购、赎回、基金交易、非交易过户、转托管等内容;()在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,调整基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成;(¤)在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,调整基金份额净值、申购赎回清单的计算和公告的时间或频率;(¤¤)按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形.
(二)会议召集人及召集方式¤、除法律法规规定或基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集.
、基金管理人未按规定召集或不能召开时,由基金托管人召集.
¨、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议.
基金管理人应当自收到书面提议之日起¤日内决定是否召集,招募说明书(更新)1并书面告知基金托管人.
基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合.
、代表基金份额¤)以上(含¤))的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议.
基金管理人应当自收到书面提议之日起¤日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人.
基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额¤)以上(含¤))的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议.
基金托管人应当自收到书面提议之日起¤日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起日内召开,并告知基金管理人,基金管理人应当配合.
、代表基金份额¤)以上(含¤))的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额¤)以上(含¤))的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前¨日报中国证监会备案.
基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰.
、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日.
(三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式¤、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前¨日,在指定媒介公告.
基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:(¤)会议召开的时间、地点和会议形式;()会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;(¨)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;()授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限等)、送达时间和地点;()会务常设联系人姓名及联系电话;招募说明书(更新)2()出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;(§)召集人需要通知的其他事项.
、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式.
¨、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督.
基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见的计票效力.
(四)基金份额持有人出席会议的方式基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监管机构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定.
¤、现场开会.
由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力.
现场开会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:(¤)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;()经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一).
若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的¨个月以后、个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会.
重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一).
招募说明书(更新)3、通讯开会.
通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址.
通讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决.
在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:(¤)会议召集人按基金合同约定公布会议通知后,在个工作日内连续公布相关提示性公告;()召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)到指定地点对表决意见的计票进行监督.
会议召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的,不影响表决效力;(¨)本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的,基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的¨个月以后、个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会.
重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见;()上述第(¨)项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同和会议通知的规定,并与基金登记机构记录相符.
¨、在法律法规和监管机构允许的情况下,本基金的基金份额持有人亦可采用其他书面或非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权,具体方式在会议通知中列明.
、在会议召开方式上,本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会,会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行.
基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其招募说明书(更新)他方式进行表决,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明.
(五)议事内容与程序¤、议事内容及提案权议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如基金合同的重大修改、决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项.
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告.
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决.
、议事程序(¤)现场开会在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第(七)条规定程序确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议.
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人.
基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力.
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册.
签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和联系方式等事项.
()通讯开会在通讯开会的情况下,首先由召集人提前¨日公布提案,在所通知的表决截止日期后个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议.
(六)表决基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权.
招募说明书(更新)基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:¤、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过.
、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出.
除法律法规、监管机构另有规定或基金合同另有约定外,转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止基金合同、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效.
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决.
采取通讯方式进行表决时,除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的相反证据证明,否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数.
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决.
在上述规则的前提下,具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为准.
(七)计票¤、现场开会(¤)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人.
基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力.
()监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果.
招募说明书(更新)(¨)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点.
监票人应当进行重新清点,重新清点以一次为限.
重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果.
()计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,不影响计票的效力.
、通讯开会在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证.
基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果.
(八)生效与公告基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起日内报中国证监会备案.
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效.
基金份额持有人大会决议自生效之日起日内在指定媒介上公告.
如果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告.
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议.
生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力.
(九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定,凡是直接引用法律法规或监管规则的部分,如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的,基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会审议.
三、三、三、三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算基金合同的变更、终止与基金财产的清算基金合同的变更、终止与基金财产的清算基金合同的变更、终止与基金财产的清算(一)基金合同的变更招募说明书(更新)¤、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过.
对于法律法规规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案.
、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,自决议生效后两日内在指定媒介公告.
(二)基金合同的终止事由有下列情形之一的,经履行相关程序后,基金合同应当终止:¤、基金份额持有人大会决定终止的;、基金管理人、基金托管人职责终止,在个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的;¨、基金合同约定的其他情形;、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况.
(三)基金财产的清算¤、基金财产清算小组:自出现基金合同终止事由之日起¨个工作日内成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算.
、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成.
基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员.
¨、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配.
基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动.
、基金财产清算程序:(¤)基金合同终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;()对基金财产和债权债务进行清理和确认;(¨)对基金财产进行估值和变现;()制作清算报告;()聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书;招募说明书(更新)()将清算报告报中国证监会备案并公告;(§)对基金剩余财产进行分配.
、基金财产清算的期限为个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变现的,清算期限相应顺延.
(四)清算费用清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付.
(五)基金财产清算剩余资产的分配依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配.
(六)基金财产清算的公告清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后,由基金财产清算小组报中国证监会备案并公告.
基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后个工作日内由基金财产清算小组进行公告.
(七)基金财产清算账册及文件的保存基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存¤年以上.
四、四、四、四、争议解决方式争议解决方式争议解决方式争议解决方式各方当事人同意,因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议,如经友好协商未能解决的,均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照申请仲裁时该会届时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为北京市.
仲裁裁决是终局的,并对各方当事人具有约束力,仲裁费由败诉方承担.
争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益.
基金合同受中国法律管辖.
招募说明书(更新)五、五、五、五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式基金合同可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营业场所查阅.
招募说明书(更新)0第二十二部分第二十二部分第二十二部分第二十二部分基金托管协议的内容摘要基金托管协议的内容摘要基金托管协议的内容摘要基金托管协议的内容摘要一、一、一、一、基金托管协议当事人基金托管协议当事人基金托管协议当事人基金托管协议当事人(一)(一)(一)(一)基金管理人基金管理人基金管理人基金管理人名称:富国基金管理有限公司住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道号上海国金中心二期¤D¤§楼法定代表人:裴长江成立时间:¤年月¤¨日批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【¤】¤¤号注册资本:亿元人民币组织形式:有限责任公司经营范围:公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理存续期间:持续经营电话:¤D¨¤¤(二)(二)(二)(二)基金托管人基金托管人基金托管人基金托管人名称:中国工商银行股份有限公司住所:北京市西城区复兴门内大街号(¤¨)法定代表人:陈四清电话:(¤)¤§传真:(¤)¤§联系人:郭明成立时间:¤年¤月¤日组织形式:股份有限公司注册资本:人民币¨44§万元批准设立机关和设立文号:国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》(国发>¤¨@¤号)存续期间:持续经营招募说明书(更新)1经营范围:办理人民币存款、贷款、同业拆借业务;国内外结算;办理票据承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务;代理资金清算;提供信用证服务及担保;代理销售业务;代理发行、代理承销、代理兑付政府债券;代收代付业务;代理证券投资基金清算业务(银证转账);保险代理业务;代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务;保管箱服务;发行金融债券;买卖政府债券、金融债券;证券投资基金、企业年金托管业务;企业年金受托管理服务;年金账户管理服务;开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务;资信调查、咨询、见证业务;贷款承诺;企业、个人财务顾问服务;组织或参加银团贷款;外汇存款;外汇贷款;外币兑换;出口托收及进口代收;外汇票据承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券;自营、代客外汇买卖;外汇金融衍生业务;银行卡业务;电话银行、网上银行、手机银行业务;办理结汇、售汇业务;经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务.
二、二、二、二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查基金托管人对基金管理人的业务监督和核查基金托管人对基金管理人的业务监督和核查基金托管人对基金管理人的业务监督和核查(一)(一)(一)(一)基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权¤、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,对下述基金投资范围、投资对象进行监督.
本基金将投资于以下金融工具:本基金的投资范围主要为标的指数成份股、备选成份股和其他股票.
为更好地实现投资目标,本基金可少量投资于部分非成份股(包含主板、中小板、创业板及其他经中国证监会允许发行的股票)、存托凭证、债券(国家债券、央行票据、地方政府债券、政府支持债券、政府支持机构债、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可转换债券、可交换债券、可分离交易可转债、短期融资券(含超短期融资券)、中期票据等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、衍生工具(股指期货、国债期货等)、现金资产以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定).
本基金可根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务.
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围.
招募说明书(更新)2本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具.
、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例进行监督:(¤)按法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金的投资资产配置比例为:本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的),且不低于非现金基金资产的),因法律法规的规定而受限制的情形除外.
每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等.
()根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金投资组合遵循以下投资限制:¤)本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的),且不低于非现金基金资产的);)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的¤);¨)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的);)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的¤);)本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的¤);)本基金应投资于信用级别评级为%%%以上(含%%%)的资产支持证券.
基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起¨个月内予以全部卖出;§)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的),进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为¤年,债券回购到期后不得展期;招募说明书(更新)3本基金参与股指期货交易和国债期货交易,应当遵循下列)D¤)要求:)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值的¤);持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资产净值的¤);¤)本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的¤).
其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;¤¤)本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的);持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的¨);¤)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定;¤¨)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的);在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的¨);¤)本基金每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;¤)本基金资产总值不得超过基金资产净值的¤);¤)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的¤);因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;¤§)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;招募说明书(更新)¤)本基金参与融资业务后,在任何交易日日终,持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的);¤)本基金参与转融通证券出借业务的,应当符合下列要求:最近个月内日均基金资产净值不得低于亿元;参与转融通证券出借业务的资产不得超过基金资产净值的¨),其中出借期限在¤个交易日以上的出借证券归为流动性受限资产;参与转融通证券出借业务的单只证券不得超过基金持有该证券总量的¨);证券出借的平均剩余期限不得超过¨天,平均剩余期限按照市值加权平均计算.
$本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行.
除上述第)、¤)、¤§)、¤)条外,因证券期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在¤个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外.
因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合第(¤)项规定的,基金管理人不得新增出借业务.
法律法规另有规定的,从其规定.
基金管理人知晓基金托管人投资监督职责的履行受外部数据来源或系统开发等因素影响,基金管理人应为托管人系统调整预留所需的合理必要时间.
基金管理人应当自基金合同生效之日起个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定.
在上述期间内,本基金的投资范围应当符合基金合同的约定.
基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始.
法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准.
基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下,至少提前个工作日正式向基金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施,便于托管人实施交易监督.
¨、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资禁止行为进行监督:根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金禁止从事下列行为:(¤)承销证券;招募说明书(更新)()违反规定向他人贷款或者提供担保;(¨)从事承担无限责任的投资;()买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;()向其基金管理人、基金托管人出资.
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行.
相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露.
重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过.
基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查.
如法律法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定,基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制或按调整后的规定执行,不需经基金份额持有人大会审议,但须提前公告.
、基金托管人依据以下约定对基金管理人参与银行间债券市场投资进行监督.
基金管理人参与银行间市场交易4应按照审慎的风险控制原则评估交易对手资信风险,并自主选择交易对手.
基金托管人发现基金管理人与银行间市场的丙类会员进行债券交易的,可以通过邮件、电话等双方认可的方式提醒基金管理人,基金管理人应及时向基金托管人提供可行性说明.
基金管理人应确保可行性说明内容真实、准确、完整.
基金托管人不对基金管理人提供的可行性说明进行实质审查.
基金管理人同意,经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的,基金托管人不承担责任.
基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时,以'93#券款兑付$的交易结算方式进行交易.
、关于银行存款投资本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险.
基金管理人应基于审慎原则评估存款银行信用风险并据此选择存款银行.
因基金管理人违反上述原则给基金造成的招募说明书(更新)损失,基金托管人不承担任何责任,相关损失由基金管理人先行承担.
基金管理人履行先行赔付责任后,有权要求相关责任人进行赔偿.
基金托管人的职责仅限于督促基金管理人履行先行赔付责任.
、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督(¤)基金投资流通受限证券,应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定.
()此处的流通受限证券与上文提及的流动性受限资产并不完全一致.
流通受限证券,包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券4不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券.
(¨)基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前,向基金托管人提供经基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度.
基金投资非公开发行股票,基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案.
上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况.
基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管人,保证基金托管人有足够的时间进行审核.
基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内,以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料.
()基金投资流通受限证券前,基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求的有关书面信息,包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发行价格、锁定期,基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时间等.
基金管理人应保证上述信息的真实、完整,并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人,保证基金托管人有足够的时间进行审核.
()基金托管人应按照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》规定,对基金管理人是否遵守法律法规进行监督,并审核基金管理人提供的有关书面信息.
基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的,招募说明书(更新)有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明,并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告等备查资料的权利.
否则,基金托管人有权拒绝执行有关指令.
因拒绝执行该指令造成基金财产损失的,基金托管人不承担任何责任,并有权报告中国证监会.
如基金管理人和基金托管人无法达成一致,应及时上报中国证监会请求解决.
如果基金托管人切实履行监督职责,则不承担任何责任.
如果基金托管人没有切实履行监督职责,导致基金出现风险,基金托管人应承担连带责任.
(二)(二)(二)(二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现料中登载基金业绩表现料中登载基金业绩表现料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查.
数据等进行监督和核查.
数据等进行监督和核查.
数据等进行监督和核查.
(三)(三)(三)(三)基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基金合同》、基金托管协议有关规定时,应及时以书面形式通知基金管理人限《基金合同》、基金托管协议有关规定时,应及时以书面形式通知基金管理人限《基金合同》、基金托管协议有关规定时,应及时以书面形式通知基金管理人限《基金合同》、基金托管协议有关规定时,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到书面通知后应在下一个工作日及时核对,并以书面形期纠正,基金管理人收到书面通知后应在下一个工作日及时核对,并以书面形期纠正,基金管理人收到书面通知后应在下一个工作日及时核对,并以书面形期纠正,基金管理人收到书面通知后应在下一个工作日及时核对,并以书面形式向基金托管人发出回函,就基金托管人的合理疑义进行解释或举证.
式向基金托管人发出回函,就基金托管人的合理疑义进行解释或举证.
式向基金托管人发出回函,就基金托管人的合理疑义进行解释或举证.
式向基金托管人发出回函,就基金托管人的合理疑义进行解释或举证.
在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正.
基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会.
基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而致使投资者遭受的损失.
对于依据交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能够监控的投资指令,基金托管人发现该投资指令违反法律法规规定或者违反《基金合同》约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并向中国证监会报告.
对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投资指令,基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的,应当立即通知基金管理人,并报告中国证监会.
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,必须在规定时间内答复基金托管人并改正,就基金托管人的合理疑义进行解释或举证,对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提招募说明书(更新)供相关数据资料和制度等.
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正.
基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会.
三、三、三、三、基金管理人对基金托管人的业务核查基金管理人对基金托管人的业务核查基金管理人对基金托管人的业务核查基金管理人对基金托管人的业务核查基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为.
基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时,基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正,基金托管人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金管理人发出回函.
在限期内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正,并予协助配合.
基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金管理人应报告中国证监会.
基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失.
基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应立即报告中国证监会和银行业监督管理机构,同时通知基金托管人限期纠正.
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并改正.
基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督,情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人应报告中国证监会.
招募说明书(更新)四、四、四、四、基金财产的保管基金财产的保管基金财产的保管基金财产的保管(一)(一)(一)(一)基金财产保管的原则基金财产保管的原则基金财产保管的原则基金财产保管的原则¤、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产.
、基金托管人应安全保管基金财产.
未经基金管理人的正当指令,不得自行运用、处分、分配基金的任何财产.
¨、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户.
、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,与基金托管人的其他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理,确保基金财产的完整与独立.
、对于因基金认(申)购、基金投资过程中产生的应收财产,应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金托管人处的,基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收.
由此给基金造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失,基金托管人对此不承担责任.
(二)(二)(二)(二)募集资金的验证募集资金的验证募集资金的验证募集资金的验证募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定,将认购资金划入基金管理人在具有托管资格的商业银行开设的富国基金管理有限公司基金认购专户.
该账户由基金管理人开立并管理.
基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额(含网下股票认购所募集的股票市值)、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,由基金管理人聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告,出具的验资报告应由参加验资的名以上(含名)中国注册会计师签字有效.
验资完成,基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管人为基金开立的资产托管专户中,基金托管人在收到资金当日出具确认文件.
若基金募集期限届满,未能达到基金备案的条件,由基金管理人按规定办理退款事宜.
(三)(三)(三)(三)基金的银行账户的开立和管理基金的银行账户的开立和管理基金的银行账户的开立和管理基金的银行账户的开立和管理基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户,保管基金招募说明书(更新)0的银行存款.
该账户的开设和管理由基金托管人承担.
本基金的一切货币收支活动,均需通过基金托管人的资产托管专户进行.
资产托管专户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要.
基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用基金的任何银行账户进行本基金业务以外的活动.
资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其他规定.
(四)(四)(四)(四)基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司深圳分公司开设证券账户.
基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司深圳分公司开立基金证券交易资金账户,用于证券清算.
基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要.
基金托管人和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户;亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动.
(五)(五)(五)(五)债券托管账户的开立和管理债券托管账户的开立和管理债券托管账户的开立和管理债券托管账户的开立和管理¤、《基金合同》生效后,基金管理人负责以本基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管账户和资金结算专户,并由基金托管人负责基金的债券的后台匹配及资金的清算.
、基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间债券市场回购主协议,正本由基金托管人保管,基金管理人保存副本.
(六)(六)(六)(六)其他账户的开设和管理其他账户的开设和管理其他账户的开设和管理其他账户的开设和管理在本托管协议订立日之后,本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合同》约定的其他投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开设和使用,由基金管理人协助托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,开立有关账户.
该账户按有关规则使用并管理.
招募说明书(更新)1(七)(七)(七)(七)基金财产投资的有关银行存款证实书等实物证券的保管基金财产投资的有关银行存款证实书等实物证券的保管基金财产投资的有关银行存款证实书等实物证券的保管基金财产投资的有关银行存款证实书等实物证券的保管基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库.
属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失,由此产生的责任应由基金托管人承担.
基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制或保管的证券不承担保管责任.
(八)(八)(八)(八)与基金财与基金财与基金财与基金财产有关的重大合同的保管产有关的重大合同的保管产有关的重大合同的保管产有关的重大合同的保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、基金管理人保管.
除本协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件.
基金管理人在合同签署后个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处.
合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门¤年以上,法律法规或监管规则另有规定的,从其规定.
对于无法取得两份以上的正本的,基金管理人应向基金托管人提供加盖授权业务章的合同传真件,未经双方协商或未在合同约定范围内,合同原件不得转移.
五、五、五、五、基金资产净值计算与复核基金资产净值计算与复核基金资产净值计算与复核基金资产净值计算与复核基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值.
基金份额净值是指计算日基金资产净值除以该计算日基金份额总份额后的数值.
基金份额净值的计算保留到小数点后位,小数点后第位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产.
基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制.
法律法规、监管机构、基金合同另有规定的,从其规定.
基金管理人应每个工作日对基金资产估值,但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外.
估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金会计核算业务指引》及其他法律、法规的规定.
基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人复核.
基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金份额净值并以双方认可的方式发送给基金托管人.
基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的方式发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值按规定予以公布.
招募说明书(更新)2根据《基金法》,基金管理人计算并公告基金净值,基金托管人复核、审查基金管理人计算的基金净值.
因此,本基金的会计责任方是基金管理人,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布.
法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定.
如有新增事项,按国家最新规定估值.
六、六、六、六、基金份额持有人名册的保管基金份额持有人名册的保管基金份额持有人名册的保管基金份额持有人名册的保管基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册,包括《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年月¨日、¤月¨¤日的基金份额持有人名册.
基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额.
基金份额持有人名册由基金的基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,保管期限为年.
基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册.
保管方式可以采用电子或文档的形式.
基金登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于年.
基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册:《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年月¨日、每年¤月¨¤日的基金份额持有人名册.
基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额.
其中每年¤月¨¤日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交;《基金合同》生效日、《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交.
基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册,并定期刻成光盘备份,保存期限为¤年.
基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务.
法律法规或监管规则另有规定的,从其规定.
若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册,应按有关法规规定各自承担相应的责任.
招募说明书(更新)3七、七、七、七、争议解决方式争议解决方式争议解决方式争议解决方式相关各方当事人同意,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议,除经友好协商可以解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁的地点在北京市,仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力,仲裁费用由败诉方承担.
争议处理期间,相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益.
本协议受中国法律管辖.
八、八、八、八、托管协议的变更与终止托管协议的变更与终止托管协议的变更与终止托管协议的变更与终止(一)(一)(一)(一)托管协议的变更与终止托管协议的变更与终止托管协议的变更与终止托管协议的变更与终止¤、托管协议的变更程序本协议双方当事人经协商一致,可以对协议的内容进行变更.
变更后的托管协议,其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突.
基金托管协议的变更报中国证监会备案.
、基金托管协议终止的情形发生以下情况,本托管协议终止:(¤)《基金合同》终止;()基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资产;(¨)基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管理权;()发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项.
(二)(二)(二)(二)基金财产的清算基金财产的清算基金财产的清算基金财产的清算¤、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起¨个工作日内成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算.
、在基金财产清算小组接管基金财产之前,基金管理人和基金托管人应按招募说明书(更新)照《基金合同》和本托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责.
¨、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成.
基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员.
、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配.
基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动.
、基金财产清算程序:(¤)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;()对基金财产和债权债务进行清理和确认;(¨)对基金财产进行估值和变现;()制作清算报告;()聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书;()将清算报告报中国证监会备案并公告;(§)对基金剩余财产进行分配.
基金财产清算的期限为个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变现的,清算期限相应顺延.
、清算费用清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付.
§、基金财产按下列顺序清偿:(¤)支付清算费用;()交纳所欠税款;(¨)清偿基金债务;()按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配.
基金财产未按前款(¤)-(¨)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人.
(三)(三)(三)(三)基金财产清算的公告基金财产清算的公告基金财产清算的公告基金财产清算的公告清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后,由基金招募说明书(更新)财产清算小组报中国证监会备案并公告.
基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后个工作日内由基金财产清算小组进行公告.
(四)(四)(四)(四)基金财产清算账册及文件的保存基金财产清算账册及文件的保存基金财产清算账册及文件的保存基金财产清算账册及文件的保存基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存¤年以上.
招募说明书(更新)第二十三部分第二十三部分第二十三部分第二十三部分对基金份额持有人的服务对基金份额持有人的服务对基金份额持有人的服务对基金份额持有人的服务基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务.
基金管理人将根据基金份额持有人的需要和市场的变化,增加或变更服务项目.
主要服务内容如下:一、一、一、一、基金份额持有人交易资料服务基金份额持有人交易资料服务基金份额持有人交易资料服务基金份额持有人交易资料服务投资者在交易申请被受理的2个工作日后,可通过销售网点查询和打印交易确认单.
基金管理人将根据持有人账单订制情况,向账单期内发生交易或账单期末仍持有本公司基金份额的基金份额持有人定期或不定期发送对账单.
具体业务规则详见基金管理人网站公告或相关说明.
二、二、二、二、网上交易网上交易网上交易网上交易、查询、查询、查询、查询服务服务服务服务投资者除可通过基金管理人的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎回等交易以及账户查询外,还可通过基金管理人的网站(www.
fullgoal.
com.
cn)、微信公众号(搜索"富国基金微管家"或"FullgoalWeFund")或客户端"富国富钱包"APP享受网上交易、查询服务.
具体业务规则详见基金管理人网站公告或相关说明.
三、三、三、三、信息定制信息定制信息定制信息定制及资讯及资讯及资讯及资讯服务服务服务服务投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理人网站等多种渠道,定制对账单、基金交易确认信息、周刊等各类资讯服务.
当投资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息不详、填写有误或发生变更时,可通过以上渠道更新修改,以避免无法及时接收相关定制服务.
四、四、四、四、网络在线服务网络在线服务网络在线服务网络在线服务投资者可通过基金管理人网站、微信公众号或客户端获得投资咨询、业务咨询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务.
五、五、五、五、客户服务中心电话服务客户服务中心电话服务客户服务中心电话服务客户服务中心电话服务客户服务中心自动语音系统提供7*24小时基金净值信息、账户交易情况、基金产品与服务等信息查询.
客户服务中心人工坐席提供每周5天、每天不少于8小时的座席服务,投资者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等招募说明书(更新)专项服务,节假日除外.
六、六、六、六、客户投诉受理服务客户投诉受理服务客户投诉受理服务客户投诉受理服务投资者可以通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中心人工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务以及公司的政策规定提出投诉或意见.
七、七、七、七、基金管理人客户服务联络方式基金管理人客户服务联络方式基金管理人客户服务联络方式基金管理人客户服务联络方式客户服务热线:95105686,4008880688(全国统一,免长途话费),工作时间内可转人工坐席.
客户服务传真:021-20513277公司网址:http://www.
fullgoal.
com.
cn电子信箱:public@fullgoal.
com.
cn客服中心地址:上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇二座27层八、八、八、八、如本招募说明书存在任何您如本招募说明书存在任何您如本招募说明书存在任何您如本招募说明书存在任何您S贵机构无法理解的内容,请联系基金管理贵机构无法理解的内容,请联系基金管理贵机构无法理解的内容,请联系基金管理贵机构无法理解的内容,请联系基金管理人客户服务中心热线,或通过电子邮件、传真、信件等方式联系基金管理人.
人客户服务中心热线,或通过电子邮件、传真、信件等方式联系基金管理人.
人客户服务中心热线,或通过电子邮件、传真、信件等方式联系基金管理人.
人客户服务中心热线,或通过电子邮件、传真、信件等方式联系基金管理人.
请确保投资前,您请确保投资前,您请确保投资前,您请确保投资前,您S贵机构已经全面理解了本招募说明书.
贵机构已经全面理解了本招募说明书.
贵机构已经全面理解了本招募说明书.
贵机构已经全面理解了本招募说明书.
招募说明书(更新)第二十四部分第二十四部分第二十四部分第二十四部分其他应披露事项其他应披露事项其他应披露事项其他应披露事项序号序号序号序号公告事项公告事项公告事项公告事项信息披露方式信息披露方式信息披露方式信息披露方式公告日期公告日期公告日期公告日期T富国中证UVV交易型开放式指数证券投资基金基金合同生效公告证券时报WVWV年X月TY日W富国中证UVV交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书证券时报WVWV年X月W`日a富国中证UVV交易型开放式指数证券投资基金开放申购、赎回业务的公告证券时报WVWV年X月Wb日Y富国中证UVV交易型开放式指数证券投资基金上市交易提示性公告证券时报WVWV年X月Wc日X富国中证UVV交易型开放式指数证券投资基金基金法律文件修订证券时报WVWV年TV月TY日`富国中证UVV交易型开放式指数证券投资基金产品资料概要更新证券时报WVWV年TV月TX日招募说明书(更新)第二十五部分第二十五部分第二十五部分第二十五部分招募说明书存放及其查阅方式招募说明书存放及其查阅方式招募说明书存放及其查阅方式招募说明书存放及其查阅方式招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人的住所,供社会公众查阅、复制.
在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件,但应以基金备查文件正本为准.
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致.
招募说明书(更新)0第二十六部分第二十六部分第二十六部分第二十六部分备查文件备查文件备查文件备查文件以下备查文件存放在基金管理人的办公场所,在办公时间可供免费查阅.
(一)中国证监会准予富国中证800交易型开放式指数证券投资基金募集注册的文件(二)《富国中证800交易型开放式指数证券投资基金基金合同》(三)《富国中证800交易型开放式指数证券投资基金托管协议》(四)基金管理人业务资格批件、营业执照(五)基金托管人业务资格批件、营业执照(六)关于申请募集富国中证800交易型开放式指数证券投资基金之法律意见(七)注册登记协议(八)中国证监会要求的其他文件富国基金管理有限公司富国基金管理有限公司富国基金管理有限公司富国基金管理有限公司2020202020202020年年年年12121212月月月月00004444日日日日