中邮消费升级灵活配置混合型发起式

证券投资基金招募说明书摘要(更新)基金管理人:中邮创业基金管理股份有限公司基金托管人:兴业银行股份有限公司二零一九年十二月重要提示本基金根据2016年9月2日中国证券监督管理委员会《关于准予中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金注册的批复》(证监许可[2016]2015号)的注册进行募集.
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整.
本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险.
投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策.
投资人在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险.
本基金投资中小企业私募债券,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券.
由于不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大流动性风险.
当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失.
本基金的特定风险详见招募说明书"风险揭示"章节.
基金管理人提醒投资者基金投资的"买者自负"原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责.
投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应,并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金代销业务资格的其他机构购买基金.
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益.
本招募说明书所载内容截止日为2019年6月15日,有关财务数据和净值表现数据截止日为2019年3月31日.
3一、基金管理人(一)基金管理人基本情况名称:中邮创业基金管理股份有限公司成立时间:2006年5月8日住所:北京市东城区和平里中街乙16号办公地址:北京市东城区和平里中街乙16号法定代表人:曹均注册资本:3.
041亿元人民币股权结构:股东名称出资比例首创证券有限责任公司46.
37%中国邮政集团公司28.
61%三井住友银行股份有限公司23.
67%华创证券有限责任公司0.
60%财富证券有限责任公司0.
31%天风证券股份有限公司0.
23%国金证券股份有限公司0.
07%恒泰证券股份有限公司0.
07%华金证券股份有限公司0.
07%总计100%公司客服电话:400-880-1618公司联系电话:010-82295160联系人:李晓蕾(二)主要人员情况1、董事会成员曹均先生,中共党员,经济学硕士研究生.
曾任职河北省财政厅主任科员、中央财政金融学院教师、北京京广中心有限公司中方财务总监、日本大和证券北京代表处代表、北京利4达行房地产集团副总经理、北京永事达投资顾问有限责任公司总经理、首创证券经纪有限责任公司财务总监、首创证券有限责任公司副总经理.
现任中邮创业基金管理股份有限公司董事长.
孔军先生,大学本科学历,经济学学士,高级经济师.
曾任中国人民大学财政系助教、中国对外经济贸易信托投资公司业务经理、中国光大集团部门经理、长城证券有限责任公司北京总部总经理、首创证券有限责任公司总经理助理、中邮创业基金管理股份有限公司资产管理事业部负责人、首誉资产管理有限公司总经理、中邮创业基金管理股份有限公司副总经理.
现任中邮创业基金管理股份有限公司总经理.
王洪亮先生,硕士研究生,曾任深圳外汇经纪中心交易部外汇交易员、中国新技术创业投资公司深圳证券管理部资金部经理、首创证券有限责任公司深圳吉华路证券营业部总经理、首创证券有限责任公司经纪业务总部总经理(后为经纪业务事业部总裁)、首创证券有限责任公司总经理助理、首创证券有限责任公司深圳分公司总经理、首创证券有限责任公司安徽分公司总经理.
现任首创证券有限责任公司副总经理兼资产管理事业部总裁、首正德盛资本管理有限公司董事长、北京望京投资基金管理有限公司董事长.
张志名先生,硕士研究生,曾任首创证券有限责任公司固定收益总部投资经理、首创证券有限责任公司固定收益总部总经理助理、首创证券有限责任公司固定收益总部副总经理、首创证券有限责任公司固定收益总部总经理、首创证券有限责任公司债券融资总部总经理、首创证券有限责任公司总经理助理.
现任首创证券有限责任公司副总经理、固定收益事业部总裁、证券投资总部总经理,首创京都期货有限公司董事,首正泽富创新投资(北京)有限公司董事.
马敏先生,中共党员,本科毕业,会计师.
曾任职广西壮族自治区财政厅商财处干部、广西壮族自治区财政厅商财处副主任科员、广西壮族自治区财政厅财政厅商财处主任科员、财政部商贸司内贸二处主任科员、财政部经贸司粮食处主任科员、财政部经建司粮食处副处长、财政部经建司粮食处处长、财政部经建司交通处处长、财政部经建司粮食处处长、财政部经建司粮食处调研员、中国邮政集团公司财务部干部、中国邮政集团公司财务部总经理助理(三级正)、中国邮政集团公司财务部副总经理.
现任中国邮政集团公司财务部资深经理.
村田拓也先生,曾就职于樱花银行(现三井住友银行).
入行后在神户营业第一部、投资银行DC资金证券管理部等、后派赴投资银行营业部(香港)任亚洲营业部(香港)副总裁、亚洲营业部(上海)副总裁,三井住友银行(中国)有限公司金融解决方案部副总裁.

后历任日本银座法人营业第二部副总裁、国际统括部高级副总裁、国际法人营业部高级副总5裁,亚洲课课长.
现任三井住友银行(中国)股份有限公司本店营业第二部副部长.

孙振华先生,中共党员,法律硕士.
曾任职北京市门头沟区人民法院科员,中冶海外工程有限公司秘书,中冶海外香港有限公司先后任总经理助理、副总经理、董事副总经理,北京观韬中茂律师事务所合伙人律师.
现任天津允公(北京)律师事务所合伙人律师.

李燕女士,教授,博士生导师.
曾任职中央财政金融学院财政系(现为中央财经大学).
现任中央财经大学财税学院教授,博士生导师,人大预算监督研究中心主任、政府预算管理研究所所长,中国财政学会理事、中国财税法学研究会理事、全国政府预算研究会副会长,青岛港国际股份有限公司、东华软件股份有限公司两家上市公司独立董事,以及青岛啤酒股份有限公司外部监事.
李铁先生,工商管理硕士.
曾任职花旗银行全球公司和投资银行部高级经理、德国HVB资本集团投资基金合伙人、中华水电公司总裁及创始人.
现任哥伦比亚中国资本集团董事长及创始人、深圳市前海先行投资公司董事长及创始人.
2、监事会成员赵永祥先生,监事长,中共党员,硕士研究生,高级经济师.
曾任河北省邮电管理局计财处干部,河北省邮电管理局经营财务处干部,石家庄市邮政局副局长,国家邮政局计财部副处长,石家庄市邮政局党委副书记、副局长(主持工作)、石家庄市邮政局局长、党委书记,河北省邮政局助理巡视员,中国邮政集团公司财务部副总经理、河北省邮政公司助理巡视员,中国邮政集团公司财务部副总经理.
现任中国邮政集团公司审计局局长.

周桂岩先生,硕士研究生,曾任中国信息信托投资公司证券部经理助理兼北京营业部总经理、北京凯源律师事务所律师、航空信托投资有限责任公司证券部总经理、首创证券有限责任公司资产管理总部总经理、首创证券有限责任公司合规部总经理、首创证券有限责任公司合规总监、首席风险官、总法律顾问.
现任首创证券有限责任公司纪委书记.

段木女士,1979年1月出生,中共党员,博士研究生.
曾任民政部管理干部学院社会福利教研室主任、中邮创业基金管理股份有限公司人力资源部副总经理.
现任中邮创业基金管理股份有限公司人力资源部总经理.
李莹女士,1982年5月出生,中共党员,硕士研究生.
先后就职于北京市教育委员会办公室、中共北京市委办公厅会议处、首誉资产管理有限公司、中邮创业基金管理股份有限公司量化投资部.
现任中邮创业基金管理股份有限公司总裁办公室总经理.

吴科先生,1979年9月出生,大学本科学历.
曾任中青在线任人才频道经理、CCTV《12演播室》编导、北京远景东方影视传播有限公司任编导、主编.
现任中邮创业基金管理股份6有限公司公共事务部副总经理.
3.
公司高级管理人员曹均先生,中共党员,经济学硕士研究生.
曾任职河北省财政厅主任科员、中央财政金融学院教师、北京京广中心有限公司中方财务总监、日本大和证券北京代表处代表、北京利达行房地产集团副总经理、北京永事达投资顾问有限责任公司总经理、首创证券经纪有限责任公司财务总监首创证券有限责任公司副总经理.
现任中邮创业基金管理股份有限公司董事长.
孔军先生,大学本科学历,经济学学士,高级经济师.
曾任中国人民大学财政系助教、中国对外经济贸易信托投资公司业务经理、中国光大集团部门经理、长城证券有限责任公司北京总部总经理、首创证券有限责任公司总经理助理、中邮创业基金管理股份有限公司资产管理事业部负责人、首誉资产管理有限公司总经理、中邮创业基金管理股份有限公司副总经理.
现任中邮创业基金管理股份有限公司总经理.
张啸川先生,中共党员,经济学博士.
曾任中国证监会市场监管部结算监管处干部、中国证监会股权分置改革领导小组办公室主任科员、中国证监会市场监管部市场监控处副处长、中国证监会市场监管部综合处副处长、中国证监会市场监管部交易监管处处长、博时基金管理有限公司高级顾问兼北京分公司总经理、博时资本管理有限公司董事、宝盈基金管理有限公司总经理、董事、党工委副书记.
现任中邮创业基金管理股份有限公司常务副总经理.

唐亚明先生,本科,经济学学士.
曾任职于联合证券赛格科技园营业部、深圳赛格财务公司、中信实业银行、首创证券有限责任公司、中邮创业基金管理有限公司、首誉光控资产管理有限公司.
现任中邮创业基金管理股份有限公司副总经理.
朱宗树先生,工商管理硕士,高级经济师.
曾任重庆开县团委副书记、书记,重庆开县东华镇副书记、中国平安保险重庆分公司人事行政部经理、办公室主任,国家邮政储汇局综合处处长、中法人寿保险副总经理、中国邮政集团公司代理业务部副总经理.
现任中邮创业基金管理股份有限公司副总经理.
郭建华先生,工学硕士.
曾任长城证券有限公司研发中心总经理助理、长城证券有限公司海口营业部总经理.
现任中邮创业基金管理股份有限公司督察长.
杨旭鹏先生,工程硕士.
曾任北京中启计算机公司总工程师、中邮创业基金管理有限公司信息技术部总经理、信息技术总监、泰康资产管理有限公司互联网金融执行总监、文明互鉴文化传播(北京)有限公司总经理、中邮创业基金管理股份有限公司信息技术部总经理.

7现担任中邮创业基金管理股份有限公司首席信息官.
4、本基金基金经理现任基金经理聂璐女士:文学硕士,曾任中邮创业基金管理股份有限公司研究员、首誉光控资产管理有限公司投资经理、中邮核心主题混合型证券投资基金基金经理助理、中邮创业基金管理股份有限公司投资经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司研究部副总经理、中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理.
曾任基金经理周楠先生:工商管理硕士,曾任大唐微电子技术有限公司工程师、大唐电信科技股份有限公司产品工程师、中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮战略新兴产业混合型证券投资基金基金经理助理、中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理,现任中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理.
5、投资决策委员会成员本公司投资决策委员会分为权益投资决策委员会和固定收益投资决策委员会.

权益投资决策委员会成员包括:主任委员:孔军先生,见公司高级管理人员介绍.
执行委员:郑玲女士:金融硕士.
曾任航天科技财务有限责任公司投资部投资经理、中邮创业基金管理股份有限公司投资部员工、中邮多策略灵活配置混合型投资基金基金经理助理、专户理财事业部投资经理及总经理助理.
现任中邮创业基金管理股份有限公司权益投资部总经理、研究部总经理.
委员:陈梁先生:经济学硕士.
曾任大连实德集团市场专员、华夏基金管理有限公司行业研究员、中信产业投资基金管理有限公司高级研究员、中邮创业基金管理股份有限公司研究部副总经理、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金基金经理.
现任中邮创业基金管理股份有限公司权益投资部副总经理、中邮核心主题混合型证券投资基金、中邮稳8健合赢债券型证券投资基金基金经理.
聂璐女士:文学硕士.
曾任中邮创业基金管理股份有限公司研究员、首誉光控资产管理有限公司投资经理、中邮核心主题混合型证券投资基金基金经理助理、中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理助理、中邮创业基金管理股份有限公司投资经理.
现任中邮创业基金管理股份有限公司研究部副总经理、中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理.
刘田先生:经济学硕士.
曾任中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理助理、中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理.
现担任中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基金、中邮军民融合灵活配置混合型证券投资基金、中邮趋势精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理.
杨欢先生:经济学硕士.
曾任中国银河证券股份有限公司投资研究总部分析师、中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮趋势精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮尊享一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理.

现任中邮未来新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、中邮战略新兴产业混合型证券投资基金、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、中邮睿信增强债券型证券投资基金、中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金、中邮核心优选混合型证券投资基金、中邮景泰灵活配置混合型证券投资基金、中邮研究精选混合型证券投资基金基金经理.
纪云飞先生:工学博士.
曾任首创证券有限责任公司证券投资部总经理助理、新三板做市负责人、中邮核心优选混合型证券投资基金基金经理助理、中邮核心优选混合型证券投资基金基金经理、中邮安泰双核混合型证券投资基金基金经理.
现任中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理.
固定收益投资决策委员会成员包括:主任委员:张啸川先生,见公司高级管理人员介绍.
执行委员:张萌女士:商学、经济学硕士.
曾任中信银行总行营业部国际业务部主管、日本瑞穗银行悉尼分行资金部助理、澳大利亚康联首域全球资产管理公司全球固定收益与信用投资部基金交易经理、中邮创业基金管理股份有限公司固定收益部负责人、固定收益部总经理、张萌投资工作室负责人、中邮睿利增强债券型证券投资基金基金经理、中邮增力债券型证券投资9基金基金经理、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮双动力混合型证券投资基金基金经理.
现任中邮创业基金管理股份有限公司固定收益部总经理、中邮稳定收益债券型证券投资基金、中邮定期开放债券型证券投资基金、中邮纯债聚利债券型证券投资基金、中邮睿信增强债券型证券投资基金、中邮稳健合赢债券型证券投资基金、中邮纯债恒利债券型证券投资基金、中邮纯债汇利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、中邮纯债裕利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、中邮纯债优选一年定期开放债券型证券投资基金基金经理.
委员:余红女士:经济学学士.
曾任上海浦东发展银行股份有限公司北京分行国际部副主管、中邮创业基金管理股份有限公司研究部研究员、固定收益部员工、张萌投资工作室员工、中邮稳定收益债券型证券投资基金基金经理助理、中邮货币市场基金基金经理.
现任中邮现金驿站货币市场基金、中邮定期开放债券型证券投资基金、中邮纯债聚利债券型证券投资基金、中邮纯债恒利债券型证券投资基金、中邮货币市场基金基金经理.
吴昊先生:理学硕士.
曾任宏源证券股份有限公司固定收益研究员、中邮创业基金管理股份有限公司固定收益研究员、张萌投资工作室员工、中邮双动力混合型证券投资基金基金经理助理、中邮双动力混合型证券投资基金基金经理、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金、中邮稳健合赢债券型证券投资基金、中邮纯债汇利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理.
现任中邮稳定收益债券型基金、中邮景泰灵活配置混合型证券投资基金、中邮睿信增强债券型证券投资基金、中邮增力债券型证券投资基金、中邮纯债裕利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、中邮纯债优选一年定期开放债券型证券投资基金、中邮中债-1-3年久期央企20债券指数证券投资基金基金经理.
焦洁女士:理学硕士.
曾任联合资信评估有限公司工商企业部分析师、中邮创业基金管理股份有限公司研究部债券研究员.
现任中邮创业基金管理股份有限公司固定收益部固定收益研究员.
6、上述人员之间均不存在近亲属关系.
二、基金托管人(一)基本情况10名称:兴业银行股份有限公司(以下简称"兴业银行")注册地址:福州市湖东路154号办公地址:上海市浦东新区银城路167号法定代表人:陶以平(代为履行法定代表人职权)成立时间:1988年8月22日注册资本:207.
74亿元人民币存续期间:持续经营基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2005]74号托管部门联系人:曾思绮电话:021-52629999传真:021-62159217(二)发展概况及财务状况兴业银行成立于1988年8月,是经国务院、中国人民银行批准成立的首批股份制商业银行之一,总行设在福建省福州市,2007年2月5日正式在上海证券交易所挂牌上市(股票代码:601166),注册资本207.
74亿元.
开业二十多年来,兴业银行始终坚持"真诚服务,相伴成长"的经营理念,致力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务.
截至2018年12月31日,兴业银行资产总额达6.
71万亿元,实现营业收入1582.
87亿元,全年实现归属于母公司股东的净利润606.
20亿元.
根据2017年英国《银行家》杂志"全球银行1000强"排名,兴业银行按一级资本排名第28位,按总资产排名第30位,跻身全球银行30强.
按照美国《财富》杂志"世界500强"最新榜单,兴业银行以426.
216亿美元总营收排名第230位.
同时,过去一年在国内外权威机构组织的各项评比中,先后获得"亚洲卓越商业银行""年度最佳股份制银行""中国最受尊敬企业"等多项殊荣.
(三)托管业务部的部门设置及员工情况兴业银行股份有限公司总行设资产托管部,下设综合管理处、市场处、委托资产管理处、产品管理处、稽核监察处、运行管理处、养老金管理中心等处室,共有员工100余人,业务岗位人员均具有基金从业资格.
(四)基金托管业务经营情况兴业银行股份有限公司于2005年4月26日取得基金托管资格.
基金托管业务批准文号:证监基金字[2005]74号.
截至2018年12月31日,兴业银行已托管开放式基金248只,托11管基金财产规模8964.
38亿元.
三、相关服务机构(一)基金份额发售机构1、直销机构(1)中邮创业基金管理股份有限公司直销中心住所:北京市东城区和平里中街乙16号办公地址:北京市东城区和平里中街乙16号法定代表人:曹均联系人:梁超电话:010-82290840传真:010-82294138网址:www.
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com.
cn(2)京东金融基金直销平台中邮基金旗舰店公司地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院公司网址:http://jr.
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com客服电话:95118(3)中邮基金官方微信平台——中邮基金服务号(4)中邮创业基金网上直销平台:https://i.
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com.
cn/2、代销机构(1)兴业银行股份有限公司注册地址:福州市湖东路154号办公地址:上海市浦东新区银城路167号法定代表人:陶以平(代为履行法定代表人职权)联系人:李博客服电话:95561网址:www.
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com.
cn(2)中国工商银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号12办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人:易会满联系人:杨菲联系电话:010-66105662客户服务电话:95588网址:www.
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cn(3)招商银行股份有限公司注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦法定代表人:李建红联系人:邓炯鹏客服电话:95555网址:www.
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com(4)中国银河证券股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层法定代表人:陈共炎联系人:辛国政联系电话:010-66568292客服电话:4008-888-888网址:www.
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cn(5)中信证券股份有限公司注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座法定代表人:张佑君联系人:顾凌电话:010-84683893客服电话:4008-895-548网址:www.
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com(6)中信建投证券股份有限公司注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址:北京市朝阳区朝阳门内大街2号凯恒大厦B座18层法定代表人:王常青13联系人:权唐客服电话:4008-888-108网址:www.
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com(7)广发证券股份有限公司注册地址:广州市天河北路183号大都会广场43楼(4301-4316房)办公地址:广州市天河区马场路26号广发证券大厦法定代表人:孙树明联系人:黄岚客服电话:(020)95575或致电各地营业网点网址:www.
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cn(8)申万宏源证券有限公司(原申银万国)注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层法定代表人:李梅联系人:陈宇客服电话:95523或4008895523网址:www.
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com(9)申万宏源西部证券有限公司(原宏源证券)注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼法定代表人:李琦客服电话:4008-000-562网址:www.
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com(10)国泰君安证券股份有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼法定代表人:杨德红联系人:芮敏祺客服电话:9552114网址:www.
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com(11)华泰证券股份有限公司注册地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦10楼法定代表人:周易联系人:庞晓芸联系电话:0755-82492193客服电话:95597网址:www.
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cn(12)开源证券股份有限公司注册地址:陕西省西安市锦业路1号都市之门B座5层办公地址:陕西省西安市锦业路1号都市之门B座5层法定代表人:李刚联系人:袁伟涛客户服务电话:95325或400-860-8866网址:www.
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cn(13)安信证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层法定代表人:王连志联系人:陈剑虹客户服务电话:95517网址:www.
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cn(14)华福证券有限责任公司注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18、19层法定代表人:黄金琳联系人:王虹联系电话:021-2065518315业务传真:021-20655196客服电话:95547网址:www.
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cn(15)招商证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层法定代表人:霍达联系人:黄婵君客服电话:95565、4008-888-111网址:www.
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cn(16)海通证券股份有限公司注册地址:上海市广东路689号办公地址:上海市广东路689号法定代表人:周杰联系人:赖奕欣客户服务电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话网址:www.
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com(17)兴业证券股份有限公司住所:福州市湖东路268号办公地址:上海市浦东新区长柳路36号法定代表人:杨华辉电话:021-38565547联系人:乔琳雪客户服务电话:95562网址:www.
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cn(18)中泰证券股份有限公司(原齐鲁证券)注册地址:山东省济南市市中区经七路86号法定代表人:李玮联系人:许曼华客服电话:95538网址:http://www.
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cn/16(19)长城证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层法定代表人:曹宏联系人:金夏电话:0755-83516289客服电话:0755-33680000、400-6666-888网址:www.
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com(20)光大证券股份有限公司注册地址:上海市静安区新闸路1508号办公地址:上海市静安区新闸路1508号法定代表人:周健男联系人:龚俊涛客服电话:95525网址:www.
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com(21)华安证券股份有限公司注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号法定代表人:李工联系人:范超客户服务电话:95318网址:www.
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com(22)新时代证券股份有限公司注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501法定代表人:叶顺德联系人:田芳芳联系电话:010-83561146客户服务电话:4006989898或95399网址:www.
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cn(23)国联证券股份有限公司17注册地址:无锡市金融一街8号法定代表人:姚志勇联系人:祁昊客服电话:95570网址:www.
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cn(24)世纪证券有限责任公司注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼法定代表人:姜昧军联系人:王雯联系电话:0755-83199511网址:www.
csco.
com.
cn(25)中航证券有限公司注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼法定代表人:王晓峰联系人:王紫雯电话:010-59562468客服电话:95335(0791-95335)、400-88-95335网址:www.
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com(26)天相投资顾问有限公司注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701法定代表人:林义相联系人:尹伶联系电话:010-66045152客服电话:010-66045678天相投顾网址:http://www.
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com天相基金网网址:www.
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com(96)联储证券有限责任公司37注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼办公地址:北京市东城区北三环东路36号环球贸易中心A座27层联储证券法定代表人:吕春卫联系人:丁倩云联系方式:010-86499427客户服务电话:400-620-6868公司网址:www.
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com(97)北京蛋卷基金销售有限公司注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元2层222507办公地址:北京市朝阳区阜通东大街望京SOHOT3A座19层法定代表人:钟斐斐电话:010-61840688传真:010-61840699联系人:袁永姣客服电话:4000-618-518网址:www.
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com(100)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)办公地址:深圳市福田区福华路355号皇庭中心8楼DE法定代表人:高锋电话:0755-82880158传真:0755-83655518联系人:廖嘉琦客服电话:400-804-8688网址:http://www.
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com/(101)大泰金石基金销售有限公司注册地址:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼法定代表人:袁顾明电话:021-20324155传真:021-20324199联系人:孟召社电话:021-20324176客服电话:400-928-2266网址:www.
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com(102)北京肯特瑞基金销售有限公司注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06法定代表人:江卉联系人:万容联系电话:010-89188345客服电话:9511839传真:010-89188000公司网址:http://jr.
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com(104)南京证券股份有限公司注册地址:南京市江东中路389号办公地址:南京市江东中路389号法定代表人:步国旬联系人:王万君联系电话:025-58519523客服电话:95386网址:www.
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com(111)深圳盈信基金销售有限公司注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812)办公地址:大连市中山区南山路155号南山1910小区A3-1法定代表人:苗宏升联系人:葛俏俏电话:0411-62623120传真:0411-66889827客服电话:4007-903-688网址:www.
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com(114)深圳信诚基金销售有限公司注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室办公地址:北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3906室法定代表人:周文联系人:殷浩然电话:010-84865370客服电话:0755-23946579网址:www.
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com(115)北京唐鼎耀华基金销售有限公司注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室办公地址:北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融大厦38层法定代表人:张冠宇联系人:王国壮电话:13426165936客服电话:4008-199-868网址:http://www.
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com/(116)嘉实财富管理有限公司注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层法定代表人:赵学军43联系人:李雯电话:010-60842306客服电话:4000-218-850网址:www.
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cn(125)沈阳麟龙投资顾问有限公司注册地址:辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601办公地址:辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601法定代表人:朱荣晖电话:024-62833818传真:024-62833813联系人:陈巧玲客服电话:400-003-5811网址:www.
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com(129)海银基金销售有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室办公地址:上海市浦东新区银城中路8号4楼法定代表人:惠晓川电话:021-80133597传真:021-80133413联系人:秦琼47客服电话:400-808-1016网址:www.
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com(二)基金注册登记机构名称:中邮创业基金管理股份有限公司住所:北京市东城区和平里中街乙16号办公地址:北京市东城区和平里中街乙16号法定代表人:曹均联系人:李焱电话:010-82295160传真:010-82292422(三)出具法律意见书的律师事务所名称:北京市瑞天律师事务所住所:北京市西城区莲花池东路甲5号院1号楼2单元15层1507室负责人:李飒联系人:李飒电话:010-62116298传真:010-62216298经办律师:刘敬华李飒(四)审计基金财产的会计师事务所名称:致同会计师事务所(特殊普通合伙)住所:北京市朝阳区建国门外大街22号赛特广场五层执行事务合伙人:徐华联系人:卫俏嫔联系电话:010-85665232传真电话:010-85665320经办注册会计师:卫俏嫔李惠琦四、基金的名称本基金名称:中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金48五、基金的类型本基金类型:契约型开放式六、投资目标本基金重点关注消费升级过程中带来的投资机会,在严格控制风险并保证充分流动性的前提下,谋求基金资产的长期稳定增值.
七、投资范围本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含中小企业私募债券)、可转换债券、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定).
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围.
基金的投资组合比例为:本基金股票投资占基金资产的比例为0%–95%,其中权证投资占基金资产净值的比例为0%–3%;扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,本基金持有的单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的10%;本基金投资于消费升级的证券不低于非现金基金资产的80%.
本基金参与股指期货交易,应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则.
八、投资策略本基金将采用"自上而下"的大类资产配置策略和"自下而上"的股票投资策略相结合的方法进行投资.
1、消费升级主题的定义本基金认为,消费升级是经济可持续发展的重要驱动因素.
本基金通过深入研究宏观经济、政策指引、居民消费升级的变化趋势,重点投资于受益于消费升级的行业.

本基金认为受益于消费升级的行业包括商品消费行业和服务消费行业.

商品消费行业包括家用电器、纺织服装、食品饮料、汽车、农林牧渔、生物医药等行业.
服务消费行业包括49餐饮旅游、文体娱乐、教育、传媒、养老、汽车后市场、房地产后市场、医疗、商贸零售、通信等与居民生活关系密切的服务提供行业.
此外,一些子行业和公司虽然目前尚未被划入消费行业,但是其属性已经基本具备服务消费行业属性,形成实际的消费需求,本基金也将这类公司划入服务消费的范畴中.
若未来由于技术进步或政策变化导致本基金消费升级主题相关行业和公司相关业务的覆盖范围发生变动,基金管理人有权适时对上述定义进行补充和修订.
2、大类资产配置策略本基金将根据对宏观经济、政策、市场和行业发展阶段判定当前所处的经济周期,进而科学地指导大类资产配置.
通过对各类资产的市场趋势和预期风险收益特征的判定,来确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例,规避系统性风险.

本基金将综合运用定量和定性分析手段,通过对宏观经济指标、政策层面因素、市场层面因素及行业层面因素等多种指标的综合分析,从宏观、中观、微观等多个角度,综合考虑整体资产组合的风险、收益、流动性及各类资产相关性等因素,对大类资产配置比例进行灵活优化,精选具有内在价值和成长潜力的股票和流动性好、到期收益率与信用质量相对较高的债券等资产构建投资组合.
此外,本基金将持续地进行定期与不定期的资产配置风险监控,适时地做出相应的调整.
3、股票投资策略第一步,通过主题相关度筛选,构建消费升级主题股票库.
在确定了消费升级范畴和相关投资主题之后,基金管理人每半年末根据股票"主题相关度"指标打分情况,确定消费升级主题的相关股票.
在此期间对于未被纳入最近一次筛选范围的股票(如新股上市等),如果其"主题相关度"可满足标准,也称为消费升级主题相关股票.
本基金主要根据公司战略定位、公司营业收入和利润能够受惠于投资主题的程度来确定"主题相关度".
具体来说,就是由研究员衡量主题因素对企业的主营业务收入、主营业务利润等财务指标的影响程度并打分,作为企业和投资主题的相关度标准.

本基金将消费升级主题的相关股票纳入股票库.
第二步,综合考虑企业成长、价值及盈利特性,构建股票备选库.
本基金重点选择市场估值合理、盈利能力出色且营业收入和利润稳定增长的股票进入备选库.
研究员对上市公司的财务报表和经营数据进行分析预测,分别评估企业成长、价值及盈利特性.
通过对各项指标设定一定的权重进行加权打分排序,选取排名在前50%的个股进入股票备选库.
建立股票备选库参考指标包括:50(1)成长特性指标:包括营业利润同比增长率、经营性现金流同比增长率、净利润同比增长率、营业收入同比增长率等;(2)价值特性指标:包括市盈率、市净率、PEG、市销率等;(3)盈利特性指标:包括净资产收益率、总资产净利率、投入资本回报率、销售净利率等.
由于公司经营状况和市场环境在不断发生变化,基金将实时跟踪上市公司风险因素和成长性因素的变动,对分析指标及其权重设置进行动态调整.
第三步,个股定性分析,构建股票精选库在股票备选库的基础上,本基金从公司治理结构、公司经营运行等方面对个股进行定性分析,构建股票精选库.
精选库股票在公司治理结构方面需满足以下标准:(1)主要股东资信良好,持股结构相对稳定,注重中小股东利益,无非经营性占款;(2)公司主营业务突出,发展战略明晰,具有良好的创新能力和优良的核心竞争力,信息披露透明;(3)管理规范,企业家素质突出,具有合理的管理层激励与约束机制,建立科学的管理与组织架构.
精选库股票在公司经营运行方面需满足以下标准:(1)具有持续经营能力和偿债能力,资产负债率合理.
具有持续的成长能力,通过对公司商业模式的全方位分析判断公司成长动力来源和持续性;(2)主营业务稳定运行,收入及利润保持合理增长,资产盈利能力较高;(3)净资产收益率处在领先水平;(4)财务管理能力较强,现金收支安排有序;(5)公司拥有创新能力、专有技术、特许权、品牌、渠道优势、重要客户等;3、债券投资策略在债券投资部分,本基金在债券组合平均久期、期限结构和类属配置的基础上,对影响个别债券定价的主要因素,包括流动性、市场供求、信用风险、票息及付息频率、税赋、含权等因素进行分析,选择具有良好投资价值的债券品种进行投资,确定债券的投资组合.

(1)久期策略根据国内外的宏观经济形势、经济周期、国家的货币政策、汇率政策等经济因素,对未来利率走势做出准确预测,并确定本基金投资组合久期的长短.
考虑到收益率变动对久期的影响,若预期利率将持续下行,则增加信用投资组合的久期;相反,则缩短信用投资组合的久期.
组合久期选定之后,要根据各相关经济因素的实时变化,及时调整组合久期.
考虑信51用溢价对久期的影响,若经济下行,预期利率持续下行的同时,长久期产品比短久期产品将面临更多的信用风险,信用溢价要求更高.
因此应缩短久期,并尽量配置更多的信用级别较高的产品.
(2)期限结构策略本基金根据国际国内经济形势、国家的货币政策、汇率政策、货币市场的供需关系、投资者对未来利率的预期等因素,对收益率曲线的变动趋势及变动幅度做出预测.
收益率曲线的变动趋势包括:向上平行移动、向下平行移动、曲线趋缓转折、曲线陡峭转折、曲线正蝶式移动和曲线反蝶式移动等.
本基金根据变动趋势及变动幅度预测来决定信用投资产品组合的期限结构,然后选择采取相应期限结构的策略:子弹策略、杠铃策略或梯式策略.
若预期收益曲线平行移动,且幅度较大,宜采用杠铃策略;若幅度较小,宜采用子弹策略;若预期收益曲线做趋缓转折,宜采用杠铃策略;若预期收益曲线做陡峭转折,且幅度较大,宜采用杠铃策略;若幅度较小宜采用子弹策略.
用做判断依据的具体正向及负向变动幅度临界点,需要运用测算模型进行测算.
(3)个券选择策略1)特定跟踪策略特定是指某类或某个信用产品具有某种特别的特点,这种特点会造成此类信用产品的价值被高估或者低估.
特定跟踪策略,就是要根据特定信用产品的特定特点,进行跟踪和选择.
在所有的信用产品中,寻找在持有期内级别上调可能性比较大的产品,并进行配置;对在持有期内级别下调可能性比较大的产品,要进行规避.
判断的基础就是对信用产品进行持续内部跟踪评级及对信用评级要素进行持续跟踪与判断,简单的做法就是跟踪特定事件:国家特定政策及特定事件变动态势、行业特定政策及特定事件变动态势、公司特定事件变动态势,并对特定政策及事件对于信用产品的级别变化影响程度进行评估,从而决定对于特定信用产品的取舍.
2)相对价值策略本策略的宗旨是要找到价值被低估的信用产品.
属于同一个行业、类属同一个信用级别且具有相近期限的不同债券,由于息票因素、流动性因素及其他因素的影响程度不同,可能具有不同的收益水平和收益变动趋势,对同类债券的利差收益进行分析,找到影响利差的因素,并对利差水平的未来走势做出判断,找到价值被低估的个券,进而相应地进行债券置换.
本策略实际上是某种形式上的债券互换,也是寻求相对价值的一种投资选择策略.

这种投资策略的一个切实可行的操作方法是:在一级市场上,寻找并配置在同等行业、同等期限、同等信用级别下拥有较高票面利率的信用产品;在二级市场上,寻找并配置同等行业、同等信用级别、同等票面利率下具有较低二级市场信用溢价(价值低估)的信用产品52并进行配置.
(4)中小企业私募债投资策略利用自下而上的公司、行业层面定性分析,结合Z-Score、KMV等数量分析模型,测算中小企业私募债的违约风险.
考虑海外市场高收益债违约事件在不同行业间的明显差异,根据自上而下的宏观经济及行业特性分析,从行业层面对中小企业私募债违约风险进行多维度的分析.
个券的选择基于风险溢价与通过公司内部模型测算所得违约风险之间的差异,结合流动性、信息披露、偿债保障等方面的考虑.
(5)可转换债券的投资策略1)普通可转换债券投资策略普通可转换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和转换期权价值,本基金管理人将对可转换债券的价值进行评估,选择具有较高投资价值的可转换债券.

本基金管理人将对发行公司的基本面进行分析,包括所处行业的景气度、公司成长性、市场竞争力等,并参考同类公司的估值水平,判断可转换债券的股权投资价值;基于对利率水平、票息率、派息频率及信用风险等因素的分析,判断其债券投资价值;采用期权定价模型,估算可转换债券的转换期权价值.
综合以上因素,对可转换债券进行定价分析,制定可转换债券的投资策略.
此外,本基金还将根据新发可转换债券的预计中签率、模型定价结果,积极参与一级市场可转债新券的申购.
2)可分离交易可转债分离交易可转债是指认股权和债券分离交易的可转债,它与普通可转债的区别在于上市后可分离为可转换债券和股票权证两部分,且两部分各自单独交易.
也就是说,分离交易可转债的投资者在行使了认股权利后,其债权依然存在,仍可持有到期归还本金并获得利息;而普通可转债的投资者一旦行使了认股权利,则其债权就不复存在了.
当可分离交易可转债上市后,对分离出的可转债,其投资策略与本基金普通可转债的投资策略相同;而对分离出的股票权证,其投资策略与本基金权证的投资策略相同.
(6)资产支持证券投资策略本基金将分析资产支持证券的资产特征,估计违约率和提前偿付比率,并利用收益率曲线和期权定价模型,对资产支持证券进行估值.
本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险.
4、权证投资策略本基金将按照相关法律法规通过利用权证及其他金融工具进行套利、避险交易,控制基金组合风险,获取超额收益.
本基金进行权证投资时,将在对权证标的证券进行基本面研究53及估值的基础上,结合股价波动率等参数,运用数量化期权定价模型,确定其合理内在价值,从而构建套利交易或避险交易组合.
未来,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻求其他投资机会,履行适当程序后更新和丰富组合投资策略.

5、股指期货投资策略本基金将在注重风险管理的前提下,以套期保值为目的,遵循有效管理原则经充分论证后适度运用股指期货.
通过对股票现货和股指期货市场运行趋势的研究,结合股指期货定价模型,采用估值合理、流动性好、交易活跃的期货合约,对本基金投资组合进行及时、有效地调整和优化,提高投资组合的运作效率.
九、业绩比较基准本基金整体业绩比较基准构成为:中证消费指数收益率*60%+上证国债指数收益率*40%.
十、风险收益特征本基金为混合型基金,其预期风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金,属于证券投资基金中的中等风险品种.
十一、基金的投资组合报告本投资组合报告期为2019年1月1日起至2019年3月31日.
1、报告期末基金资产组合情况序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)1权益投资45,122,938.
3069.
22其中:股票45,122,938.
3069.
222基金投资--3固定收益投资--其中:债券--资产支持证券--4贵金属投资--5金融衍生品投资--6买入返售金融资产--其中:买断式回购的买入返售金融资产--7银行存款和结算备付金合计19,780,992.
4030.
348其他资产287,976.
340.
449合计65,191,907.
04100.
0054注:由于四舍五入的原因报告期末基金资产组合各项目公允价值占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差.
2、报告期末按行业分类的股票投资组合代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)A农、林、牧、渔业2,502,060.
004.
26B采矿业--C制造业21,928,746.
8037.
33D电力、热力、燃气及水生产和供应业--E建筑业--F批发和零售业2,460,080.
004.
19G交通运输、仓储和邮政业--H住宿和餐饮业--I信息传输、软件和信息技术服务业10,175,688.
5017.
32J金融业2,483,560.
004.
23K房地产业--L租赁和商务服务业--M科学研究和技术服务业1,700,400.
002.
89N水利、环境和公共设施管理业3,872,403.
006.
59O居民服务、修理和其他服务业--P教育--Q卫生和社会工作--R文化、体育和娱乐业--S综合--合计45,122,938.
3076.
813、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)1600975新五丰223,0002,502,060.
004.
262002607亚夏汽车191,0002,460,080.
004.
193603136天目湖57,5002,277,575.
003.
884300578会畅通讯80,0002,132,800.
003.
635002124天邦股份120,0002,097,600.
003.
576002397梦洁股份379,9202,047,768.
803.
497603587地素时尚75,0002,038,500.
003.
478300119瑞普生物130,4001,837,336.
003.
139002100天康生物196,0001,777,720.
003.
0310000710贝瑞基因39,0001,700,400.
002.
894、报告期末按债券品种分类的债券投资组合55本报告期末本基金未持有债券.
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细本报告期末本基金未持有债券.
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细本报告期末本基金未持有资产支持证券.
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本报告期末本基金未持有贵金属.
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本报告期末本基金未持有权证.
9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明(1)本期国债期货投资政策根据基金合同中对投资范围的规定,本基金不参与国债期货的投资.
(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细根据基金合同中对投资范围的规定,本基金不参与国债期货的投资.
(3)本期国债期货投资评价根据基金合同中对投资范围的规定,本基金不参与国债期货的投资.
10投资组合报告附注(1)本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查,无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚.
(2)基金投资的前十名股票,均为基金合同规定备选股票库之内股票.
(3)其他资产构成序号名称金额(元)1存出保证金85,873.
682应收证券清算款-3应收股利-4应收利息7,260.
865应收申购款194,841.
806其他应收款-7待摊费用-8其他-9合计287,976.
34(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券.
56(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本报告期末本基金未持有流通受限的股票.
11、开放式基金份额变动单位:份报告期期初基金份额总额41,361,660.
54报告期期间基金总申购份额18,525,955.
26减:报告期期间基金总赎回份额8,615,386.
66报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列)-报告期期末基金份额总额51,272,229.
1412、基金管理人运用固有资金投资本基金情况(1)基金管理人持有本基金份额变动情况报告期期初管理人持有的本基金份额10,000,200.
00报告期期间买入/申购总份额-报告期期间卖出/赎回总份额-报告期期末管理人持有的本基金份额10,000,200.
00报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例(%)19.
50(2)基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细本报告期本基金管理人未运用固有资金投资本基金.
13、基金的业绩基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益.
基金的过往业绩并不代表其未来表现.
投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书.
基金合同生效以来的(截至2019年3月31日)的投资业绩及同期基准的比较如下表所示:阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④过去三个月40.
10%1.
67%19.
17%0.
97%20.
93%0.
70%自基金成立至今14.
60%0.
97%19.
7%0.
72%-5.
10%0.
24%十二、基金的费用与税收(一)基金费用的种类1、基金管理人的管理费;572、基金托管人的托管费;3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼或仲裁费;5、基金份额持有人大会费用;6、基金的证券账户开户费及交易费用;7、基金的银行汇划费用;8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用.

(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式1、基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.
5%年费率计提.
管理费的计算方法如下:H=E*1.
5%÷当年天数H为每日应计提的基金管理费E为前一日的基金资产净值基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人.
若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延至法定节假日、休息日结束之日起3个工作日内或不可抗力情形消除之日起3个工作日内支付.

2、基金托管人的托管费本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.
25%的年费率计提.
托管费的计算方法如下:H=E*0.
25%÷当年天数H为每日应计提的基金托管费E为前一日的基金资产净值基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人.
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延至法定节假日、休息日结束之日起3个工作日内或不可抗力情形消除之日起3个工作日内支付.
上述"(一)基金费用的种类中第3-7项费用",根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付.
(三)不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用:1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的58损失;2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;3、《基金合同》生效前的相关费用;4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目.