基金2018年9月基金从业《基金法律法规》真题回顾-北京乐考网

饭桶网北京  时间:2021-01-11  阅读:()

2018年9月基金从业《基金法律法规》真题回顾-北京乐考网

1 、基金管理公司管理基金投资的最高决策机构是()

A.股东会

B.投资决策委员会

C.总经理办公会

D.董事会

参考答案B

2、关于依法监管原则以下说法错误的是()

A.基金经管机构职权的取得应当有法律依据

B.基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度

C.基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章但不包括中国证券投资基金业协会的自律规则

D.基金监管机构的设置必须有法律依据

参考答案C

3、基金管理人设监事会监事会的负责对象是()

A.股东会

B.管理层

C.董事长

D.董事会

参考答案A

4、以下关于职业道德的特征表述中不属于职业道德的特征的是()

A.继承性

B.普遍性

C.规范性

D.特殊性

参考答案B

5、下列与开放式基金认购相关的计算公式中正确的是()

A.认购费用=认购金额*认购费率

B.认购份额=净认购金额/基金份额面值

C.净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

D.认购份额=认购金额/基金份额面值

参考答案C

6、某基金从业人员因未按规定完成年检而被暂停从业资格。该从业人员违反了基金职业道德规范中要求的()

A.专业审慎

B.诚实守信

C.公正忠诚

D.忠诚尽责

参考答案A

7、 中国证券投资基金协会的特别会员不包括()

A.证券期货交易所

B.地方基金业协会

C.基金销售机构

D.登记结算机构

参考答案C

8、基金管理人以及已发取得基金销售业务资格的其他机构可以依法办理开放式基金份额的()

A.场内买卖、 申购和赎回

B.份额登记、 申购和赎回

C.认购、 申购和赎回

D.认购、场内买卖

参考答案C

9、基金公司应建立完善的资产分离制度和岗位分离制度以下说法错误的是()

A.投资和交易岗位要设置分离

B.不同基金资产独立运作

C.交易和清算岗位可以兼职

D.基金资产和公司资产独立运作

参考答案C

10、有权召集持有人大会的主体不包括()

A.基金管理人

B.基金份额持有人大会的日常机构

C.基金托管人

D.代表基金份额5%以上的持有人

参考答案D

1 1 、合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系努力形成公司的合规合力避免内部消耗属于合规管理基金原则中的()

A.客观性原则

B.专业性原则

C.独立性原则

D.协调性原则

参考答案D

12、基金管理人应自基金募集期限届满之日起()日内聘请法定验资机构验资

A. 10

B.3

C.5

D. 1

参考答案A

13、基金投资运作过程中可能面临的各种风险不包括()

A.信用风险

B.信息技术风险

C.市场风险

D.基金持有人净赎回基金总份额5%以内份额的风险

参考答案D

14、基金公司风险控制的制度必须伴随内外部环境的改变及时进行相应的修改和完善体现基金公司()

A.独立性原则

B.全面性原则

C.最高性原则

D.适时性原则

参考答案D

15、有关基金行业投资者教育以下表述错误的是()

A.良好的投资者教育是投资者权益保护的重要手段

B.投资者教育是行业自律组织的一项常规性工作

C.投资者教育的主要目的是帮助客户获得最大化权益

D.投资者教育是监管机构的一项重要工作

参考答案C

16、关于交易日 ETF基金份额参考净值与基金份额净值以下说法错误的是()

A.在交易日内日 每15秒显示一次最新基金份额参考净值

B.在交易日内日 及时揭示基金份额参考净值

C.基金份额净值通过证券交易所行情发布系统于次1交易日揭示

D.基金份额净值于交易日当日在指定报刊和管理人网站披露

参考答案A

RAKsmart(年79元),云服务器年付套餐汇总 - 香港 美国 日本云服务器

RAKsmart 商家从原本只有专注于独立服务器后看到产品线比较单薄,后来陆续有增加站群服务器、高防服务器、VPS主机,以及现在也有在新增云服务器、裸机云服务器等等。机房也有增加到拥有洛杉矶、圣何塞、日本、韩国、中国香港等多个机房。在年前也有介绍到RAKsmart商家有提供年付129元的云服务器套餐,年后我们看到居然再次刷新年付云服务器低价格。我们看到云服务器低至年79元,如果有需要便宜云服务器的...

spinservers春节优惠:$149/月10Gbps圣何塞服务器-2*E5-2630Lv3 CPU,256G内存,2*1.6T SSD硬盘

spinservers是Majestic Hosting Solutions LLC旗下站点,商家提供国外服务器租用和Hybrid Dedicated等产品,数据中心包括美国达拉斯和圣何塞机房,机器默认10Gbps端口带宽,高配置硬件,支持使用PayPal、信用卡、支付宝或者微信等付款方式。农历春节之际,商家推出了几款特别促销配置,最低双路E5-2630Lv3机器每月149美元起,下面列出几款机器...

美国多IP站群VPS商家选择考虑因素和可选商家推荐

如今我们很多朋友做网站都比较多的采用站群模式,但是用站群模式我们很多人都知道要拆分到不同IP段。比如我们会选择不同的服务商,不同的机房,至少和我们每个服务器的IP地址差异化。于是,我们很多朋友会选择美国多IP站群VPS商家的产品。美国站群VPS主机商和我们普通的云服务器、VPS还是有区别的,比如站群服务器的IP分布情况,配置技术难度,以及我们成本是比普通的高,商家选择要靠谱的。我们在选择美国多IP...

饭桶网北京为你推荐
美国免费主机免费主机可以建几个站?虚拟主机代理谁给推荐个好的虚拟主机无限级代理me域名me域名怎么样?美国服务器托管美国服务器租用有那些机房,他们的优缺点是什么?成都虚拟空间成都市规划信息技术中心如何?虚拟主机管理系统什么虚拟主机管理系统支持W和linux操作系统新加坡虚拟主机新加坡虚拟主机无法访问,Godaddy回邮件说是域名的问题?华众虚拟主机管理系统星外,华众,依然这三个虚拟主机管理系统中哪个好域名停靠域名停靠是什么啊? 谁能告诉我谢谢!备案域名哪些域名可以在国内备案?
中文域名申请 lnmp diahosting blackfriday 秒解服务器 美国仿牌空间 鲜果阅读 华为云主机 网通ip 湖南服务器托管 股票老左 adroit 无限流量 便宜空间 路由跟踪 免费asp空间申请 华为k3 注册阿里云邮箱 域名转入 腾讯数据库 更多