2018年9月基金从业《基金法律法规》真题回顾-北京乐考网
1 、基金管理公司管理基金投资的最高决策机构是()
A.股东会
B.投资决策委员会
C.总经理办公会
D.董事会
参考答案B
2、关于依法监管原则以下说法错误的是()
A.基金经管机构职权的取得应当有法律依据
B.基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度
C.基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章但不包括中国证券投资基金业协会的自律规则
D.基金监管机构的设置必须有法律依据
参考答案C
3、基金管理人设监事会监事会的负责对象是()
A.股东会
B.管理层
C.董事长
D.董事会
参考答案A
4、以下关于职业道德的特征表述中不属于职业道德的特征的是()
A.继承性
B.普遍性
C.规范性
D.特殊性
参考答案B
5、下列与开放式基金认购相关的计算公式中正确的是()
A.认购费用=认购金额*认购费率
B.认购份额=净认购金额/基金份额面值
C.净认购金额=认购金额/(1+认购费率)
D.认购份额=认购金额/基金份额面值
参考答案C
6、某基金从业人员因未按规定完成年检而被暂停从业资格。该从业人员违反了基金职业道德规范中要求的()
A.专业审慎
B.诚实守信
C.公正忠诚
D.忠诚尽责
参考答案A
7、 中国证券投资基金协会的特别会员不包括()
A.证券期货交易所
B.地方基金业协会
C.基金销售机构
D.登记结算机构
参考答案C
8、基金管理人以及已发取得基金销售业务资格的其他机构可以依法办理开放式基金份额的()
A.场内买卖、 申购和赎回
B.份额登记、 申购和赎回
C.认购、 申购和赎回
D.认购、场内买卖
参考答案C
9、基金公司应建立完善的资产分离制度和岗位分离制度以下说法错误的是()
A.投资和交易岗位要设置分离
B.不同基金资产独立运作
C.交易和清算岗位可以兼职
D.基金资产和公司资产独立运作
参考答案C
10、有权召集持有人大会的主体不包括()
A.基金管理人
B.基金份额持有人大会的日常机构
C.基金托管人
D.代表基金份额5%以上的持有人
参考答案D
1 1 、合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系努力形成公司的合规合力避免内部消耗属于合规管理基金原则中的()
A.客观性原则
B.专业性原则
C.独立性原则
D.协调性原则
参考答案D
12、基金管理人应自基金募集期限届满之日起()日内聘请法定验资机构验资
A. 10
B.3
C.5
D. 1
参考答案A
13、基金投资运作过程中可能面临的各种风险不包括()
A.信用风险
B.信息技术风险
C.市场风险
D.基金持有人净赎回基金总份额5%以内份额的风险
参考答案D
14、基金公司风险控制的制度必须伴随内外部环境的改变及时进行相应的修改和完善体现基金公司()
A.独立性原则
B.全面性原则
C.最高性原则
D.适时性原则
参考答案D
15、有关基金行业投资者教育以下表述错误的是()
A.良好的投资者教育是投资者权益保护的重要手段
B.投资者教育是行业自律组织的一项常规性工作
C.投资者教育的主要目的是帮助客户获得最大化权益
D.投资者教育是监管机构的一项重要工作
参考答案C
16、关于交易日 ETF基金份额参考净值与基金份额净值以下说法错误的是()
A.在交易日内日 每15秒显示一次最新基金份额参考净值
B.在交易日内日 及时揭示基金份额参考净值
C.基金份额净值通过证券交易所行情发布系统于次1交易日揭示
D.基金份额净值于交易日当日在指定报刊和管理人网站披露
参考答案A
vollcloud LLC首次推出6折促销,本次促销福利主要感恩与回馈广大用户对于我们的信任与支持,我们将继续稳步前行,为广大用户们提供更好的产品和服务,另外,本次促销码共限制使用30个,个人不限购,用完活动结束,同时所有vps产品支持3日内无条件退款和提供免费试用。需要了解更多产品可前往官网查看!vollcloud优惠码:VoLLcloud终生6折促销码:Y5C0V7R0YW商品名称CPU内存S...
Sharktech又称SK或者鲨鱼机房,是一家主打高防产品的国外商家,成立于2003年,提供的产品包括独立服务器租用、VPS云服务器等,自营机房在美国洛杉矶、丹佛、芝加哥和荷兰阿姆斯特丹等。之前我们经常分享商家提供的独立服务器产品,近期主机商针对云虚拟服务器(CVS)提供优惠码,优惠后XS套餐年付最低仅33.39美元起,支持使用支付宝、PayPal、信用卡等付款方式。下面以XS套餐为例,分享产品配...
创梦网络怎么样,创梦网络公司位于四川省达州市,属于四川本地企业,资质齐全,IDC/ISP均有,从创梦网络这边租的服务器均可以****,属于一手资源,高防机柜、大带宽、高防IP业务,另外创梦网络近期还会上线四川眉山联通、广东优化线路高防机柜,CN2专线相关业务。广东电信大带宽近期可以预约机柜了,成都优化线路,机柜租用、服务器云服务器租用,适合建站做游戏,不须要在套CDN,全国访问快,直连省骨干,大网...