公告编号:2017-004

第1页,共82页江苏铁科新材料股份有限公司JiangsuTiekeNewMaterialCo.
,Ltd江苏省镇江市润兴路29号2016江苏铁科NEEQ:833442年度报告公告编号:2017-004第2页,共82页公司年度大事记1、成功实施挂牌以来首次融资,交易方式变更为做市交易2016年1月28日,公司2016年第一次临时股东大会审议通过了《股票发行方案》、《关于变更股票转让方式为做市转让方式的议案》等议案,并在主办券商的协助下积极寻找合适的投资者.
公司本次共发行800万股人民币普通股,价格为17元/股,认购投资者为镇江交通产业集团有限公司等5名合格投资者,西南证券等8家做市商等.
本次发行新增股份于2016年6月30日起在股转系统公开转让.
2016年7月14日,公司取得股转系统《关于同意股票变更为做市转让方式的函》(5163号),2016年7月18日起公司股票转让方式由协议转让变更为做市转让,共有西南证券等8家做市商为我公司提供报价服务.
报告期内,公司成功实施挂牌以来首次融资,交易方式变更为做市交易,自此,公司的资本市场运作进入新阶段.
2、新产品研发取得新的进展报告期内,公司加强产品研发,在各个领域取得了新进展.
在风电领域,立足于客户需求,风电液压式弹性支撑进入试制验证阶段,并开发了3.
0MW大功率风电系列弹性支撑组件,扩大了风电行业主机生产企业的覆盖面.
在轨道交通领域,公司有一批铁路货车零部件进入研发或小批量生产阶段,一体式承载鞍橡胶垫、一体式复合材料斜楔等新产品进入试制阶段.
在新材料领域,公司与中国科学院兰州化学物理研究所签订了《关于联合研发新型功能材料战略合作框架协议》,正式建立起长期、全面的战略合作伙伴关系,并签订了相关项目的技术开发(合作)合同,公司军工、新能源行业用新型功能材料研发工作进入新阶段.
在船舶领域,针对船舶行业的转型升级,满足船舶行业新产品的减振要求,研发了多种型号的船用柴油机隔振器等系列减振元件.
3、新增一项发明专利、六项实用新型专利授权、四种高新技术产品报告期内,公司共收到国家知识产权局授权的发明专利一项:一种JC型橡胶弹性元件生产脱模装置;实用新型专利六项:风力发电机组齿轮箱弹性支撑组件、铁道棚车用组合式百叶窗及其成型设备、风电弹性支撑装置、液压辅助弹性支撑装置、风电机组齿轮箱弹性支撑结构、一种具有宽频减振性能的惯容与橡胶复合减振器.
截止报告期期末,公司累计获得授权专利52项,其中发明专利15项,实用新型专利37项.
报告期内,我公司四种产品被江苏省科技厅认定为高新技术产品,分别是:轨道车辆用复合材料弹性旁承阻尼板、转向架交叉支撑用组合式缓冲体、兆瓦级风力发电机液压辅助弹性支撑、C80系列转向架用环保型斜楔主摩擦板.
公司2016年高新技术产品产值率已达80%以上.
4、通过多项专业资质认证公司立足于轨道交通、风力发电等行业,行业准入门槛较高,对产品及配件生产企业资质的认证与管控较为严格.
报告期内,公司继续加强经营管理,不断提高产品与服务质量,9个系列23种产品顺利通过了中铁检验认证中心CRCC年度监督审核,ISO9001质量体系通过了北京中大华远认证中心的换证审核.
TS16949质量管理体系通过了上海奥世管理体系认证有限公司的认证,公司产品胶管通过了DNC.
GL船级社认证,为公司为拓展汽车和船舶行业的业务,开发新客户提供了有利的条件.
为拓展军工业务,公司积极筹备武器装备科研生产单位保密资格审查认证工作,并于2017年2月13日通过了江苏省保密局和国防工办的联合检查,待证书下发.
5、取得多项政府扶持资金报告期内,根据镇政金办发【2016】18号文关于对在全国中小企业股份转让系统挂牌企业的税收扶持政策,公司及时向镇江市政府相关部门提出申请,取得市级税收扶持资金584.
82万元.
根据苏财金【2016】17号文申报场外资本市场发展奖励资金,取得省级金融业创新发展专项资金30万元.
6、实施权益分派报告期内,公司实施了2016年半年度权益分派方案.
公司以2016年6月30日总股本5,800万股为基数,向全体股东每10股派发现金红利人民币8.
00元(含税),共计派发4,640万元(含税),同时以公司股东溢价增资所形成的资本公积金转增股本(不需要缴税),向全体股东每10股转增21股,合计转增12,180万股,公司完成此次权益分派后,总股本增至17,980万股.
江苏铁科新材料股份有限公司公告编号:2017-0042016年度报告第3页,共82页目录第一节声明与提示.
5第二节公司概况7第三节会计数据和财务指标摘要.
9第四节管理层讨论与分析11第五节重要事项22第六节股本变动及股东情况.
23第七节融资及分配情况.
26第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况28第九节公司治理及内部控制.
31第十节财务报告35财务报表附注.
46江苏铁科新材料股份有限公司公告编号:2017-0042016年度报告第4页,共82页释义释义项目释义公司、江苏铁科指江苏铁科新材料股份有限公司主办券商指西南证券股份有限公司会计师事务所、公证天业指江苏公证天业会计师事务所(特殊普通合伙)管理层指有限公司/股份公司董事、监事及高级管理人员报告期指2016年度《公司章程》指经江苏铁科股东大会通过的现行有效的股份公司章程元、万元指人民币元、人民币万元全国中小企业股份转让系统、股转系统指全国中小企业股份转让系统有限责任公司三会指报告期内的江苏铁科董事会、监事会和股东大会《证券法》指《中华人民共和国证券法》《公司法》指《中华人民共和国公司法》江苏铁科新材料股份有限公司公告编号:2017-0042016年度报告第5页,共82页第一节声明与提示【声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任.
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)保证年度报告中财务报告的真实、完整.
江苏公证天业会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留意见审计报告,本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明,请投资者注意阅读.
事项是或否是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整否是否存在未出席董事会审议年度报告的董事否是否存在豁免披露事项否【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项简要描述公司治理和内部控制风险公司已制定了较完善的内部控制制度,法人治理结构健全有效,公司实际控制人也签署了相应的声明及承诺.
但如果公司相关制度不能得到严格执行,公司实际控制人就可以凭借其控制地位,通过行使表决权等方式,对本公司的人事任免、生产经营决策等进行不当控制,从而影响公司的正常经营或损害公司及其他中小股东利益,因此公司仍存在内部控制不当,损害公司及其他中小股东利益的风险.
原材料价格波动风险公司的原材料主要为天然橡胶、合成橡胶、复合材料、工程塑料、铁件等.
原材料成本在公司产品生产成本中所占比例较高,且其价格受供求关系变动等因素影响,波动较为明显.
如果公司产品价格无法及时根据未来原材料价格上涨作出相应调整,将可能对公司未来实际盈利能力产生不利影响.
市场竞争风险公司的轨道交通减振、减磨制品中,铁路货车检修配件市场江苏铁科新材料股份有限公司公告编号:2017-0042016年度报告第6页,共82页需求相对稳定;而新造铁路货车需求波动程度较大,竞争不断加剧.
风力发电行业受国家政策、国家区域布局和年度计划影响比较大.
目前国家大力发展绿色能源、清洁能源,风力发电行业整体的发展方向良好.
但行业竞争日趋激烈,在风力发电领域,公司还面临着开发新客户、发展新市场的竞争压力.
公司轨道交通减振、减磨制品以及风力发电机组弹性支撑制品这两个细分市场仍可能会面临市场竞争加剧导致销售下降,利润下滑等风险.
核心技术人员流失的风险公司作为高新技术企业,对外提供服务及产品的技术含量较高,因此,对于本公司而言,拥有稳定、高素质的研发和技术服务队伍对自身的发展壮大至关重要.
公司对核心技术人员的依赖程度较高,而目前行业内对技术人才争夺十分激烈,尽管公司已经采取了各方面的措施来加强公司人才的引进及培养,但企业发展前景、薪酬、福利、工作环境等因素的变化都会造成研发和技术服务队伍的不稳定,从而给公司经营带来一定的风险.
应收账款余额较大的风险报告期内,受到新造铁路货车招标等因素的影响,2016年公司应收账款期末余额较大,虽然公司的客户主要集中在铁路市场(包括各铁路局和中车集团旗下各主机厂商)和各风电主机厂商等大型国企和上市公司,信誉较好,并且应收账款绝大部分在合理信用期限内,账龄短.
但规模较大的应收账款给公司的资金周转进来一定压力.
如果公司不能对应收账款实施有效的管理,应收账款将进一步增加,从而增加公司的资金占用,降低公司的运营效力.
本期重大风险是否发生重大变化:是江苏铁科新材料股份有限公司公告编号:2017-0042016年度报告第7页,共82页第二节公司概况一、基本信息公司中文全称江苏铁科新材料股份有限公司英文名称及缩写JiangsuTiekeNewMaterialCo.
,Ltd证券简称江苏铁科证券代码833442法定代表人吕珏注册地址江苏省镇江市润兴路29号办公地址江苏省镇江市润兴路29号主办券商西南证券股份有限公司主办券商办公地址重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦会计师事务所江苏公证天业会计师事务所(特殊普通合伙)签字注册会计师姓名沙贝佳、王进会计师事务所办公地址无锡市新区龙山路4号C幢303室二、联系方式董事会秘书或信息披露负责人康文娟电话051185726030传真051185726076电子邮箱3320875@qq.
com公司网址www.
jstkxc.
com联系地址及邮政编码江苏省镇江市润兴路29号,212021公司指定信息披露平台的网址www.
neeq.
com.
cn公司年度报告备置地江苏铁科董秘办三、企业信息股票公开转让场所全国中小企业股份转让系统挂牌时间2015-08-25分层情况基础层行业(证监会规定的行业大类)C29橡胶和塑料制品业主要产品与服务项目铁道机车车辆减振、减磨和密封元件、风力发电机组系列弹性支撑元件、高分子复合材料元件和船用减振元件的研发应用、工业生产、销售和服务普通股股票转让方式做市转让普通股总股本(股)179,800,000做市商数量8控股股东上海铁恒投资管理有限公司、南京亚隆华投资管理有限公司实际控制人吕珏、陈军红江苏铁科新材料股份有限公司公告编号:2017-0042016年度报告第8页,共82页四、注册情况项目号码报告期内是否变更企业法人营业执照注册号91321100756437675D是税务登记证号码91321100756437675D是组织机构代码91321100756437675D是说明:按照《国务院办公厅关于加快推进"三证合一"登记制度改革的意见》(国办发[2015]50号)及工商总局等六部门《关于贯彻落实〈国务院办公厅关于加快推进"三证合一"登记制度改革的意见〉的通知》(工商企注字[2015]121号)等文件要求,公司现已对原营业执照(注册号:321100400006842)、组织机构代码证(代码号:75643767-5)、税务登记证(税号:321107756437675)进行"三证合一",合并后公司统一社会信用代码为:91321100756437675D.
此次"三证合一"变更已于2016年9月28日在全国中小股份转让系统(www.
neep.
com.
cn)公告.
江苏铁科新材料股份有限公司公告编号:2017-0042016年度报告第9页,共82页第三节会计数据和财务指标摘要一、盈利能力单位:元本期上年同期增减比例营业收入264,672,841.
96274,118,344.
03-3.
45%毛利率%42.
77%41.
22%-归属于挂牌公司股东的净利润88,849,165.
8674,140,570.
4519.
84%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润70,540,566.
1567,747,432.
744.
12%加权平均净资产收益率%(依据归属于挂牌公司股东的净利润计算)18.
91%23.
43%-加权平均净资产收益率%(归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算)15.
01%21.
41%-基本每股收益0.
500.
551-9.
09%注1:因2016年资本公积转增股本对于2015年每股收益进行追溯调整二、偿债能力单位:元本期期末上年期末增减比例资产总计587,091,786.
58419,308,313.
4940.
01%负债总计52,468,775.
9959,200,506.
50-11.
37%归属于挂牌公司股东的净资产534,623,010.
59360,107,806.
9948.
46%归属于挂牌公司股东的每股净资产2.
977.
20-58.
75%资产负债率%8.
94%14.
12%-流动比率1,059.
93%655.
09%-利息保障倍数---三、营运情况单位:元本期上年同期增减比例经营活动产生的现金流量净额58,549,812.
0731,681,910.
56-应收账款周转率2.
443.
14-存货周转率4.
213.
15-四、成长情况本期上年同期增减比例总资产增长率%40.
01%32.
44%-营业收入增长率%-3.
45%5.
90%-净利润增长率%19.
84%26.
01%-江苏铁科新材料股份有限公司公告编号:2017-0042016年度报告第10页,共82页五、股本情况单位:股本期期末上年期末增减比例普通股总股本179,800,00050,000,000259.
60%计入权益的优先股数量00-计入负债的优先股数量00-六、非经常性损益单位:元项目金额计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)6,606,702.
26委托他人投资或管理资产的损益14,935,231.
05其他营业外收入和支出-2,043.
60非经常性损益合计21,539,889.
71所得税影响数3,231,290.
00少数股东权益影响额(税后)0.
00非经常性损益净额18,308,599.
71江苏铁科新材料股份有限公司公告编号:2017-0042016年度报告第11页,共82页第四节管理层讨论与分析一、经营分析(一)商业模式公司是铁路货车系列配件和大功率风力发电机组减振元件等细分行业的生产服务供应商,属于橡胶和塑料制品行业,拥有较强技术团队、多项专利技术和多项产品生产资质,为中国铁路总公司下属各铁路局、中国中车股份公司、中国国电联合集团公司、广东明阳风电产业集团有限公司、神华集团公司、中船重工集团公司下属主机厂等企业提供减磨减重、减振降噪、密封防护及功能性材料及制品的研发、生产和运维服务.
公司基于多年积累的技术、质量、客户优势,具备较强的生产、检测能力,注重产品研发,以客户需求为目标,与铁路总公司、各研究院所、轨道交通装备制造、风电、船舶等主机龙头企业紧密合作,进行铁路、风电、船舶、特种装备等行业的产品研发、试制鉴定,实现产品的批量生产销售,由于轨道交通等行业的市场准入和研发产品的易损易耗特性,产品一经推出便可以在全市场进行推广,进而取得市场先机,并可以在产品运用过程中提供长期的维修保障服务.
公司现具有中铁检验认证中心颁发的9大类23种铁路产品认证证书,另有十余种产品具备铁道部定点生产资质;拥有52项专利(其中发明专利15项,实用新型专利37项);17项产品被认定为江苏省高新技术产品;荣获国家高新技术企业、国家火炬计划高新技术企业等多项企业荣誉,在细分领域继续保持领先地位.
通过了TS16949质量管理体系的认证,公司产品胶管通过了DNC.
GL船级社认证,为公司为拓展汽车和船舶行业的业务,开发新客户提供了有利的条件.
公司主要的收入来源为产品销售,通过直接参与客户的邀请议标或招投标,实现产品的销售并获得销售收入.
报告期内,公司商业模式未发生变化.
年度内变化统计:事项是或否所处行业是否发生变化否主营业务是否发生变化否主要产品或服务是否发生变化否客户类型是否发生变化否关键资源是否发生变化否销售渠道是否发生变化否收入来源是否发生变化否商业模式是否发生变化否(二)报告期内经营情况回顾总体回顾:报告期内,公司实现收入26,467.
28万元,较上年同期下降了3.
45%;实现净利润8,884.
92万元,较上年同期增长19.
84%.
报告期内,公司围绕董事会制定的年度经营计划,加强货车厂、车辆段加修件和新造货车配件的销售力度,巩固了细分行业的优势地位;加大了产品的研发力度,依托较强的科研实力在风电和船舶等领域自主研发了系列新产品,一部分已进入批量销售阶段,巩固了公司核心产品的市场占有率,基本实现了年初制定的各项经营目标.
在轨道交通领域,铁路行业仍然是公司的主要生产服务对象,报告期内,公司继续与中车环保公司等江苏铁科新材料股份有限公司公告编号:2017-0042016年度报告第12页,共82页单位合作加大弹性元件旧件回收的利用力度,努力扩大铁路货车维修用零部件的市场占有率.
报告期内,橡胶减振弹性元件产量比上年同期增长17%,同时密切跟踪新造货车市场需求,新造货车相关配件的产销量比上年同期增长了15%,继续保持了相关零部件在细分领域的领先地位.
2016年由公司主导研发的一批铁路货车用加强型钩缓磨耗件和制动磨耗件已于2017年年初批量生产及销售.
在风电领域,风电产业正经历一个调整、重构、再建设的关键节点.
2016年,中国的装机容量较前一年有所下降,这主要是由于2015年风电抢装后的回调,此外电力需求下降和电网消纳风电能力不足也是主要原因.
报告期内,公司风电产品销售收入4,750万元,比去年同期下降了30%,这是公司收入下降的主要原因.
依托较强的科研实力,公司在风电市场发展空间较大,在既有的1.
5MW与2.
0MW等大功率风力发电机组弹性支撑的基础上,积极研发3MW、海上5MW等大功率风机弹性支撑以及各型号液压弹性支撑等,部分已完成了批量装机试验,为风电新产品的批量销售打下了良好的基础.

在船舶配件领域,公司着眼于船舶领域的转型升级,根据各类船用新型发动机减振要求,先后研发试制一系列可曲挠橡胶接头、胶管、船用柴油机隔振器等相关船舶用密封、减振制品,以上多种产品已进入批量装机试验或批量销售阶段.
报告期内,公司产品胶管通过了DNC.
GL船级社认证,提高了公司船舶产品的市场竞争力.
在汽车配件领域,根据公司业务发展,为了开拓汽车配件市场的需要,报告期内,公司通过了TS16949质量管理体系的认证工作,并认真按质量体系要求运行,提升了公司的内部管理水平.

在复合材料领域,根据客户的各种要求,公司积极推进研发、改进各类工程塑料改性粒子、树脂基高分子复合材料等,保障了生产过程中的材料供应,并增加了产品研发过程中的材料选择.
SQ6型凹底双层运输汽车专用车系列产品、SMC制品完成研发定型,已进入批量生产销售阶段.
公司将继续加大新型复合材料产品的研发力度,逐步将公司培育成跨越多领域的特种材料产业平台.

总之,面对竞争激烈的外部市场环境,公司适应形势,锐意进取,奋发努力,进步明显,保持了较好的盈利状态.
1、主营业务分析(1)利润构成单位:元项目本期上年同期金额变动比例占营业收入的比重金额变动比例占营业收入的比重营业收入264,672,841.
96-3.
45%-274,118,344.
035.
90%-营业成本151,484,869.
86-5.
99%57.
23%161,137,120.
25-0.
99%58.
78%毛利率42.
77%--41.
22%--管理费用16,580,176.
71-18.
12%6.
26%20,248,434.
6610.
13%7.
39%销售费用9,645,337.
573.
84%3.
64%9,288,761.
78-8.
79%3.
39%财务费用-128,083.
60-81.
25%-0.
05%-70,666.
33-109.
88%-0.
03%营业利润97,152,185.
4212.
01%36.
71%86,738,334.
1729.
05%31.
64%营业外收入6,606,702.
26510.
41%2.
50%1,082,335.
97-29.
57%0.
39%营业外支出2,043.
60-99.
72%0.
00%723,266.
353,868.
12%0.
26%净利润88,849,165.
8619.
84%33.
57%74,140,570.
4526.
01%27.
05%项目重大变动原因:(1)报告期内,公司的营业收入264,672,841.
96元,同比下降了3.
45%,主要原因是本年风力发电弹性支撑元件的销售额的下降.
(2)报告期内,公司发生营业成本151,484,869.
86元,同比下降了5.
99%,主要原因是本年营业收江苏铁科新材料股份有限公司公告编号:2017-0042016年度报告第13页,共82页入下降,营业成本随之下降.
(3)报告期内,公司发生管理费用16,580,176.
71元,同比下降了18.
12%.
主要原因有:一是依据财会[2016]22号文规定,公司原在"管理费用"科目中列支的房产税、土地使用税、车船税、印花税等税金36.
97万元调整到"税金及附加"科目中核算.
二是公司上年发生全国中小企业股份转让系统挂牌费用,审计咨询费等,本年未发生相关费用.
三是公司加强管理,使公司发生的业务招待费、差旅费等费用比去年同期下降了105.
05万元.
(4)报告期内,公司发生财务费用-128,083.
60元,同比下降了81.
25%,主要原因是利息收入的增加.
(5)报告期内,公司发生营业外收入6,606,702.
26元,同比增加了510.
41%,主要原因是政府补贴收入的增加.
(6)报告期内,公司发生营业外支出2,043.
60元,同比下降了99.
72%,主要原因是发生的税收滞纳金的减少.
(7)报告期内,公司净利润88,849,165.
86元,同比增加了12.
01%,主要原因有:一是轨道交通修理件产品的毛利较高;二是公司加强资金管理,提高了资金使用效率,投资收益比去年同期增加了104.
88%;三是增加了政府补贴收入552.
44万元.
若扣除政府补助及委托他人投资或管理资产的损益等非经常性损益影响,较上年增长4.
12%.
(2)收入构成单位:元项目本期收入金额本期成本金额上期收入金额上期成本金额主营业务收入264,672,841.
96151,484,869.
86273,967,400.
63161,137,120.
25其他业务收入0.
000.
00150,943.
400.
00合计264,672,841.
96151,484,869.
86274,118,344.
03161,137,120.
25按产品或区域分类分析:单位:元类别/项目本期收入金额占营业收入比例%上期收入金额占营业收入比例%高分子复合材料制品18,859,101.
937.
13%14,798,099.
275.
40%工程塑料制品38,060,228.
1214.
38%61,187,927.
1022.
33%橡胶制品207,753,511.
9178.
49%197,981,374.
2672.
22%技术服务费0.
00-150,943.
400.
05%合计264,672,841.
96100.
00%274,118,344.
03100.
00%收入构成变动的原因:报告期内,公司主营业务收入同比有所下降,但收入分类构成无重大变化.
收入下降的原因主要是本年度风电弹性支撑元件销售额的减少.
(3)现金流量状况单位:元项目本期金额上期金额经营活动产生的现金流量净额58,549,812.
0731,681,910.
56投资活动产生的现金流量净额-135,764,979.
05-182,697,196.
37筹资活动产生的现金流量净额85,666,037.
7439,061,700.
00现金流量分析:(1)报告期内,公司经营活动产生的现金流量净额58,549,812.
07元,同比增加了2,685.
80万元,主要原因是公司加强对供应商的管理,节约现金流的开支,用票据结算货款,大幅减少了经营活动产生的现金流出.
(2)报告期内,公司投资活动产生的现金流量净额-135,764,979.
05元,同比增加了4,693.
22万元,主要原因是公司增加了利用闲置资金购买理财产品,取得投资收益收到的现金同比增加了104.
88%.
江苏铁科新材料股份有限公司公告编号:2017-0042016年度报告第14页,共82页(3)报告期内,公司筹资活动产生的现金流量净额85,666,037.
74元,同比增加了4,660.
43万元,主要原因是公司实施挂牌以来的首次融资,增加了筹资活动产生的现金流入13,600万元,分配股利4,640万元,增加了筹资活动产生的现金流出.
(4)主要客户情况单位:元序号客户名称销售金额年度销售占比是否存在关联关系1中车石家庄车辆有限公司36,697,851.
4213.
87%否2大秦铁路股份有限公司湖东车辆段19,835,317.
167.
49%否3中车齐齐哈尔车辆有限公司11,535,298.
244.
36%否4天津明阳风电设备有限公司8,691,023.
953.
28%否5中车沈阳机车车辆有限公司7,141,588.
782.
70%否合计83,901,079.
5531.
70%-(5)主要供应商情况单位:元序号供应商名称采购金额年度采购占比是否存在关联关系1邢台中车环保科技有限公司35,303,438.
6130.
98%否2常州市迪雅铭商贸有限公司7,919,664.
616.
95%否3武义县晨光汽配制造有限公司6,847,060.
436.
01%否4常州市科恒车辆配件有限公司5,888,822.
815.
17%否5无锡市双健制冷配件有限公司4,766,651.
044.
18%否合计60,725,637.
5053.
28%-(6)研发支出与专利研发支出:单位:元项目本期金额上期金额研发投入金额9,831,285.
8410,034,830.
38研发投入占营业收入的比例3.
71%3.
66%专利情况:项目数量公司拥有的专利数量52公司拥有的发明专利数量15研发情况:报告期内,公司经镇江市科学技术局确认的研究开发项目有10个,其中铁路领域3个、风电领域3个、新材料领域2个、汽车领域1个、船舶领域1个.
研发总投入983.
13万元,占营业收入的3.
71%.
公司共有研发人员30人,围绕生产工艺改进、新产品研发、生产过程的安全性、降低产品的各种耗用等方面开展研发活动.
通过开展一系列的研发活动,对进一步提高产品质量,降低生产成本,提高顾客的满意度,扩大市场占有率发挥了重要作用.
2、资产负债结构分析单位:元项目本年期末上年期末占总资产比重的增减金额变动比例占总资产的比重金额变动比例占总资产的比重江苏铁科新材料股份有限公司公告编号:2017-0042016年度报告第15页,共82页货币资金33,430,314.
7835.
49%5.
69%24,674,217.
19-81.
44%5.
88%-0.
19%应收账款111,130,545.
6518.
46%18.
93%93,813,635.
3530.
86%22.
37%-3.
44%存货27,918,445.
67-36.
56%4.
76%44,010,263.
74-24.
52%10.
50%-5.
74%长期股权投资固定资产26,892,501.
56-2.
72%4.
58%27,644,681.
80-2.
81%6.
59%-2.
01%在建工程短期借款长期借款资产总计587,091,786.
5840.
01%-419,308,313.
4932.
44%--资产负债项目重大变动原因:(1)报告期内货币资金金额33,430,314.
78元,比上年增加了35.
49%,主要原因是公司购买的理财产品在年末到期赎回增加了货币资金.
(2)报告期内应收账款金额111,130,545.
65元,比上年增加了18.
93%,主要原因是公司下半年增加了铁路产品的销售,因未到收款期限而增加了年末应收账款.
(3)报告期内存货金额27,918,445.
67元,比去年减少了36.
56%,主要原因有:一是下半年原材料价格波动较大,公司减少了原材料购进;二是因铁路产品的销售增加,加速了库存商品的周转,减少了库存商品.
3、投资状况分析(1)主要控股子公司、参股公司情况-(2)委托理财及衍生品投资情况报告期内,公司第一届董事会第五次会议及2015年年度股东大会决议审议通过了《关于使用闲置资金进行投资理财的议案》,在不影响公司主营业务的正常发展,并确保公司经营需求的前提下,公司使用不超过4亿元的自有闲置资金购买低风险理财产品,在该额度范围内,资金可以滚动使用.

报告期末,公司利用自有闲置资金购买货币基金型理财产品,理财产品包括恒天财富投资基金,期末余额246,600,000.
00元;中国银行日积月累对公理财产品,期末余额5,000,000.
00元;建行乾元添利(按日)开放式资产组合理财产品,期末余额10,000,000.
00元.
同时,根据《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》和公司《募集资金管理制度》的要求,公司对闲置募集资金进行现金管理,投资于安全性高、流动性好的保本型理财产品,具体见本年度报告"第七节融资及分配情况"之"一、挂牌以来普通股股票发行情况".
报告期内,公司累计获得理财产品收益14,935,231.
05元.
(三)外部环境的分析1、轨道交通领域"一带一路"已上升为国家战略,中国致力推进"一带一路"沿线国家的互联互通,部署中国与邻国间的铁路公路项目,并筹建400亿美金的丝路基金提供资金支持.
"一带一路"为中国铁路机车车辆配件制造企业拓展海外市场提供了契机.
未来一段时间,铁路货车的需求仍将由以下三块构成:首先,是国内铁道部招标,这是国内铁路货车行业的基本需求铁路货运量自2016年8月起开始回暖,连续5个月保持正增长.
货运量的增长导致铁总运力不足,自进入2017年之后,铁总快速启动货车的招标,叠加每年铁路的更新需求,预计年度货车车辆投资重回千亿的水平;其次,是国内企业自备车需求,此部分需求主要来自中国神华、铁建投资、内蒙古华远、大秦等企业,其主要用于煤运.
受《煤炭工业发展"十三五"规划》的积极带动,前期的车辆需求也将在近一两年内初步快速释放.
第三,是海外出口.
2016年,中国中车完成了对于阿根廷、澳大利江苏铁科新材料股份有限公司公告编号:2017-0042016年度报告第16页,共82页亚的铁路货车的出口,对于铁路货车.
前独联体国家、印尼、苏丹、蒙古等国家亦有进口铁路货车的需求.

总体而言,中国铁路机车车辆配件制造业有望保持持续发展趋势.
2、风电领域在新能源领域和当前和科技发展阶段,风能是最具商业潜力、最具活力的可再生能源之一,使用清洁成本较低.
我国风能资源还有大量可用空间,这将为风电市场发展提供广阔前景.
虽然近年来国家政策不断向清洁能源倾斜,但实际操作中却遇一些障碍.
在井喷式大力发展陆上风电的同时,消纳不畅的问题如影随形,成为业内公认的制约风电发展的最大瓶颈.
"弃风限电"成为困扰风电行业多年的顽疾.
相比陆地而言,海上具有更强更稳的风力资源,且沿海地区经济发达,电网容量大,风电接入条件好,海上风机具有更大的单机容量以及更高的利用小时数,此外海上风电场紧邻负荷中心,解决了受到弃风限电的限制.
因此海上将成为未来风电进一步发展的必然方向.
国家能源局已经发布了明确的海上风电规划,到2020年,全国海上风电开工建设规模达到1000万千瓦,力争累计并网容量达到500万千瓦以上,发展潜力巨大.
总体来讲,我国未来风电市场增长稳定,前景可观.
公司在既有的1.
5MW与2.
0MW等大功率风力发电机组弹性支撑的基础上,积极研发3MW、海上5MW大功率风机弹性支撑以及各型号液压弹性支撑等,完成了批量装机试验,为将来风电新产品的批量销售打下了良好的基础.
3、船舶领域中国船舶制造业在全球市场上所占的比重正在明显上升,中国已经成为全球重要的造船中心之一.
报告期内,一方面全球经济低迷,船舶市场需求进一步萎缩,而海工装备也因国际油价持续下跌出现颓势,这是外部因素.
另一方面是国内因素,船舶制造产能过剩,尤其是中低端产能,而高端船舶及高端海工装备正在起步阶段.
由于目前船只保有量仍然巨大,相关零部件的需求量依然可观,国内造船行业又正处于技术升级的关键时期,船舶领域的升级对相关零部件的市场需求和技术要求持续且稳定.

4、复合材料领域现代高科技的发展离不开复合材料,复合材料对现代科学技术的发展,有着十分重要的作用.
复合材料的研究深度和应用广度及其生产发展的速度和规模,已成为衡量一个国家科学技术先进水平的重要标志之一.
公司结合生产过程中的工艺要求,在轨道交通减振减磨产品、风电减震降噪产品和船舶密封减振产品中都有复合材料的应用.
公司未来将充分发挥深耕材料领域多年的技术优势,开拓更多领域,利用新市场打开增长空间.
复合材料制品及相关军工制品将成为公司未来开发的重点.

(四)竞争优势分析报告期内,公司在行业内主要具有五大优势:1、技术优势公司重视技术创新,拥有多项发明技术专利和实用新型专利,自主研发并掌握了一系列的核心技术,形成了充满生机的技术群体和技术研发团队.
公司与中车集团国家重载快捷铁路货车工程技术研究中心、中国科学院兰州化学物理研究所、东南大学、江苏科技大学等院校保持紧密合作,建立了长期合作机制.

在技术创新过程中,公司凭借技术纽带与其他企业进行联合开发,迅速地实现产品更新和市场的规模扩展.
2、先发优势公司与相关企业建立了长期战略合作关系,了解客户需求,抢先获得研发项目,进行新型产品的设计、研发、试制及验证,其产品均为市场新产品,均具有自主知识产权,占有市场开拓优势和先发优势,产品一经推出便可以迅速占领市场,并成为客户的优质供应商.
3、客户资源优势凭借一流的技术和过硬的产品质量,公司以货车重载提速改造、风电产品进口替代为市场切入点,在多个细分领域取得了较高的市场占有率,拥有一大批优质的客户资源,各主要客户多为市场行业龙头或骨干企业.
4、内部管理优势公司通过高效和集中的内部管理机制,可迅速做出决策、采取行动占领市场;内部高效管理机制还使江苏铁科新材料股份有限公司公告编号:2017-0042016年度报告第17页,共82页得公司的研发成果能够快速转化为生产力,并降低公司的生产成本及管理费用,增强了企业生存、发展和盈利能力.
加强员工的素质培训,并增强员工的使命感以及敬业、专业、精业的团队精神,从而增强了企业的凝聚力,形成了公司良好的企业文化.
5、产品特性优势公司专注于减振降噪、减磨减重、密封防护技术及产品的研制与开发,投入使用的各类产品均有良好的市场反馈,质量稳定、性能良好.
主要特点为寿命周期管理元件.
轨道交通等行业实行资质管理和定期检修更换制度,市场需求稳定,具有较高的进入门槛.
6、品牌优势公司铁科牌产品在行业内具有技术和研发能力领先优势,推动并引领着轨道交通减振、减磨、密封产品的发展,在行业内具有良好的声誉和口碑.
公司主要的竞争劣势:(1)相对于行业内领先企业,公司治理和内部控制机制还不够完善公司自股份公司成立至今运营时间较短,公司治理层和管理层的规范意识还需进一步提高,对股份公司治理机制尚需逐步理解、熟悉.
此外内部控制制度尚未在实际经营活动中经过充分的检验,治理结构和内部控制体系也需要在生产经营过程中逐渐完善.
公司的实际控制人控制的公司股权比例较高,可能不会对于公司的人事任免,生产经营进行提供最优的决策.
(2)新材料、新技术对公司所处行业影响较大任何一种新材料都是一定时期的新材料,有它的生命周期.
新材料产品在一个产业内的发展,成熟,衰退以及一种材料的产品被更新,性能更优异的材料替代是行业发展的必然趋势,公司在轨道交通减振、减磨、密封制品的细分行业的领先地位可能将会受到较大影响.
面对市场的特点,公司已经对于未来发展制定了详细的发展规划.
在保持和发展现有市场,现有产品的同时,努力抢占新市场和新产品.
公司拥有良好的产品和技术储备,能够有力的应对行业的各种变化.

(五)持续经营评价报告期内,公司各项业务进展较为顺利,保持了公司产品的市场占有率.
经营管理层、核心团队稳定,资产负债结构合理,未发生对持续经营能力有重大影响的事项.
公司和董事、监事、高级管理人员均没有发生违法、违规行为.
公司的产品主要服务于轨道交通、风电行业.
2016年我国铁路货运止跌回稳,铁总铁路货车招标重启.
"十三五"期间,轨道交通行业将保持较高的景气度,铁路投资将继续维持在高位.
近两年国家发改委、能源局降级出台多项政策为风电产业发展保驾护航,风电行业发展态势良好,市场招标需求旺盛,风电占全社会用电结构的比重继续提升.
风电作为可再生能源的重要形式,未来发展潜力依然巨大,我国的风电行业将继续维持快速发展,风电装机量将保持在高位.
公司已建立完善的内部控制机制,公司的采购、生产、销售、资金管理、研发等各项业务环节均按照内部控制制度规范有序的执行.
具有良好的自主经营能力.
公司的现金流充足,2016年实现经营活动产生的现金流量净额5,854.
98万元,实现净利润8,884.
92万元,企业的经营收益稳定增长.
公司坚持自主创新,不断加大新技术、新产品的研发力度,注重培养自己的研发队伍.
报告期内,科研人员为公司取得一项发明专利和六项实用新型专利,为公司进一步发展奠定了坚实的技术基础.
根据报告期期初公司制定的研发项目指导,公司科研团队累计完成轨道交通项目5项,风电项目5项,船舶项目2项,汽配项目2项,技术改造4项,其它项目4项,保证了公司技术的持续改进和升级.
公司各项业务进展顺利,产品技术含量较高、质量稳定、用户评价良好.
公司与相关行业的主要客户建立了稳定的战略合作伙伴关系,主要客户包括中国中车下属各工厂、中国铁路总公司下属各铁路局、大型风电企业等.
报告期内,公司大力开拓轨道交通修理件和新造货车配件业务,大大扭转了公司受轨道交通发展不足大形势所带来的不利影响.
公司以自身实力为保障,推动技术、产品及服务的不断创新,通过营销团队努力开拓市场等手段,保证了公司市场占有率.
公司将继续利用国内市场持续增长的有利时机,江苏铁科新材料股份有限公司公告编号:2017-0042016年度报告第18页,共82页继续扩大市场份额,实现公司的加速发展.
公司具有经验丰富的管理团队和核心人员和精良的市场及销售团队.
公司重视员工管理,不断完善员工的职业发展通道,加强对管理层和技术骨干人员的激励措施,在绩效激励的基础上,设置了持股平台,并已着手实施股权激励计划,以保证公司管理层和技术团队的稳定.
报告期内,公司管理层及重要技术骨干人员比去年同期增加了10%,未出现人才流失情况.
公司技术实力较强,不断创新,推动产品升级换代,引领行业发展;加强企业内部管理,产品质量稳定,用户评价良好;与相关行业的主要客户建立了稳定的战略合作伙伴关系,不断增强企业的市场竞争以及持续经营能力.
(六)扶贫与社会责任报告期内,公司没有扶贫事项.
报告期内,公司诚信经营、按时纳税、积极吸纳就业和保障员工合法权益,立足本职尽到了一个企业对社会的企业责任.
二、未来展望(一)行业发展趋势报告期内,公司所涉及的重要领域,整体依然呈现较稳定的增长态势.
1.
轨道交通领域铁总2017年首次货车招标合计40,000辆,比2016年全年增长58.
28%.
2016年我国铁路货运止跌回稳,国家铁路发送货物26.
5亿吨,较2015年同比减少2.
36%,降幅相比前四年明显缩窄.
货运量中,铁路集装箱、商品汽车、散货快运量同比分别增长40%、53%和25%,均创历史新高.
货运回暖一方面是由于煤炭、钢铁等运输量增加,另一方面是因为公路运输价格普遍上涨后,部分货源如汽车、大型机械等转向铁路运输.
煤炭及钢铁都将运用货车集装箱来运输,就煤炭而言,主要干线货运能力已趋于饱和.
外加中铁总已连续三年没有新造敞车,且大量货车限制、封存和报废,目前铁路装煤敞车缺口在10万辆左右,这也是此次招标4万辆集装箱专用货车的原因之一,我们认为煤炭货车需求缺口仍在,铁路对汽车以及大型机械设备的运输具有成本及效率优势,预计这部分的货源逐渐往铁路运输转移,未来货车招标量增加预期具备确定性.
公司关注重点依然是既有货运车辆的维修和更新新造.
从国内市场来看,铁路货车高分子材料配件的使用寿命在2-6年,每年厂、段修理有8-10万辆份的配件更换,需求数量比较稳定,同时每年新造货车的配件需求大约在2-4万辆份.
从国际市场看,每年我国都有大量货车配件产品远销海外,需求呈上升趋势.
江苏铁科最先掌握行业需求状况,利用其较强的技术研发能力,产品最先进入并占领市场,发展潜力较大.
2、风电领域2015年底发改委发布《关于完善陆上风电、光伏发电上网标杆电价政策的通知》,对陆上风电前三类资源区2016年和2018年上网标杆电价做出电价分别下调2分钱和3分钱的调整,四类资源区分别降低1分钱、2分钱.
中长期来看,补贴退坡将有助于提升风电行业竞争力,倒逼成本下降,实现平价上网的目标.
目前,风电标杆电价处在下行通道,2018年风电电价的下调仍将刺激风电行业有一定的抢装行情,从而带动设备出货量的增加.
2016年10月国家发改委发布的最新电价调整的《关于调整新能源标杆电价的征求意见函》中也规定,2018年1月1日之前核准,2019年年底之前建成的项目执行旧电价,这将推动未来三年风电装机维持在高位.
国家能源局近日发布《2017年能源工作指导意见》,意见也强调稳步推进风电项目建设,2017年内计划安排新开工建设规模2500万千瓦,新增装机规模2,000万千瓦;扎实推进部分地区风电项目前期工作,项目规模2500万千瓦.
公司依托较强的科研实力,积累了较丰富的风电弹性支撑元件生产与技术经验,研发了1.
5MW、2MW、3MW、海上5MW等大功率发电机组弹性支撑、齿轮箱弹性支撑等高端减振元件,并与各主机企业签订了技术开发协议,契合了风电行业发展的需要,为下阶段销售打下了良好的基础.

3.
船舶领域2016年受航运市场运力过剩、能源价格下降等诸多问题影响,我国造船市场发展动力不足,新造船江苏铁科新材料股份有限公司公告编号:2017-0042016年度报告第19页,共82页舶成交量少,市场低迷状态延续.
为促进船舶行业转型升级,国家实行了"一带一路"、长江经济带及《中国制造2025》等战略规划,在促进船舶行业化解过剩产能、增加新船需求及提高建造技术等方面起到积极作用,综合来看,未来船舶制造行业面临的外部经济环境机遇与挑战共存.
当前是船舶工业转型升级,迈入"3.
0时代"的关键时期,"结构调整、转型升级"仍将是行业政策的主线,船舶行业发展有望迎来转机.
降低船舶柴油发电机组的振动与噪声是船舶工业结构调整、转型升级的重要内容之一.
公司研发的船舶用扰性软管、隔振器、可曲饶橡胶接头等隔振制品可以应用于船舶行业各种型号的柴油机上,下一步公司将重点开发船舶用系列橡胶减振、减磨元件等新产品.
4.
复合材料产业各种材料在性能上互相取长补短,产生协同效应,使复合材料的综合性能优于原组成材料而满足各种不同的要求.
复合材料横跨新材料和重大装备两个领域,受国家政策的大力扶持,正迎来前所未有的发展机遇.
历经多年发展,当前我国新材料产业体系已初步形成.
在2012年国家颁布的《新材料产业"十二五"发展规划》中,提出了新材料六大发展重点:特种金属功能材料、高端金属结构材料、先进高分子材料、新型无机非金属材料、高性能复合材料和前沿材料.
我国新材料产业正处于强劲发展阶段,发展空间广阔,在"十三五"期间将迎来高速发展期.
公司目前有树脂基高分子复合材料,层压板、层压管筒、工程塑料、复合材料片材等多种高分子材料制品,可广泛应用于箱体内衬、机车、船舶、机械、等工业中.

汽车和风能市场中复合材料的使用在未来几年预计也会迅速增长.
最近的中国汽车市场年增长率超过了30%,是全世界增长最快的,同时受高经济增长速度和生活水平提高的推动,能源需求正超出国内的供应能力.
报告期内,公司通过了TS16949质量管理体系的认证,拓展了汽车及其它新领域的发展空间.
(二)公司发展战略公司将依托较强的科研实力,坚持以市场为导向,围绕大交通、新能源、新材料等行业的发展,继续配套开发相关新材料、新产品,在轨道交通减振减磨部件、风力发电弹性支撑件、船舶密封减振件和复合材料等行业始终保持较高的竞争力.
加大科技投入,提高产品的技术含量和生产工艺装备水平,以规范运作为基础,以经济效益为核心,以技术创新为手段,以产品质量为保证,全面满足用户需求,不断扩大产品市场覆盖面.
公司将通过积极的资本运作,寻找优质战略投资者或以其他方式,进一步打开通向优质行业的通道,实现内部先进技术与外部优质资源的对接.
快速扩展公司规模,实现公司的持续发展,提升企业整体实力.
(三)经营计划或目标根据市场和自身的经营状况,制定2017年的经营计划:1、确立以"市场为中心"运营体系,加强营销团队的建设,发展以技术服务带动营销的模式.
加强客户的关系维护,维持现有产品的市场占有率,并适时做好产品的升级换代,提高技术含量.
拓宽销售渠道,围绕特种橡胶、工程塑料、高分子复合材料,在大交通、新能源、军工行业的应用,开展深入细致的调研和推广活动,争取销售业绩有显著提升.
2、加大研发投入,强化公司的研发中心建设,注重挖掘公司自身的技术创新能力,并加强与相关研究单位合作关系,以合作促创新,以创新促发展.
提高成果的转化效率,在大交通、新能源、军工行业开发一批科技含量高、市场潜力大的新材料新产品,为企业持续稳定发展打下坚实基础.
对现有产品的生产工序进行优化改进,及时,反馈、解决相关问题,与合作单位做到有效沟通,做好产品的升级换代,提高技术含量.
对公司的研发项目实施项目管理,进行研发过程和结果考核,确保研发项目的实现.

以上所述的经营计划并不构成对投资者的业绩承诺,计划实施的投资资金主要来源于经营性的业务收入和股权融资款,能否实现取决于市场状况的变化、经营策略的可行性、经营团队的执行力等多种因素的影响,存在着一定的不确定,请投资者注意风险.
(四)不确定性因素无.
江苏铁科新材料股份有限公司公告编号:2017-0042016年度报告第20页,共82页三、风险因素(一)持续到本年度的风险因素1、公司治理和内部控制风险公司已制定了较完善的内部控制制度,法人治理结构健全有效,公司实际控制人也签署了相应的声明及承诺.
但如果公司相关制度不能得到严格执行,公司实际控制人就可以凭借其控制地位,通过行使表决权等方式,对本公司的人事任免、生产经营决策等进行不当控制,从而影响公司的正常经营或损害公司及其他中小股东利益,因此公司仍存在内部控制不当,损害公司及其他中小股东利益的风险.

应对措施:公司管理层在《公司章程》等公司规章制度的指导下,不断完善治理机制,加强规范化运作,提升公司治理水平,并充分发挥主办券商的持续督导职能与律师、会计师事务所的外部监督职能,以确保公司规章制度切实履行,各项活动合法合规,及时披露相关信息,防范实际控制人不当控制的风险.

3、原材料价格波动风险公司的原材料主要为天然橡胶、合成橡胶、复合材料、工程塑料、铁件等.
原材料成本在公司产品生产成本中所占比例较高,且其价格受供求关系变动等因素影响,波动较为明显.
如果公司产品价格无法及时根据未来原材料价格上涨作出相应调整,将可能对公司未来实际盈利能力产生不利影响.

应对措施:(1)及时了解行情信息,对大宗材料采取预订、锁单等措施,保障采购材料的价格基本稳定,减少行情波动给公司带来的风险.
(2)通过优化工艺流程、使用替代原料及加强管理等方式,严格控制生产成本.

(3)产品招投标周期较短,定价时及时考虑到原材料价格波动因素.
3、市场竞争风险公司的轨道交通减振、减磨制品中,铁路货车检修配件市场需求相对稳定;而新造铁路货车需求波动程度较大,竞争不断加剧.
风力发电行业受国家政策、国家区域布局和年度计划影响比较大.
目前国家大力发展绿色能源、清洁能源,风力发电行业整体的发展方向良好.
但行业竞争日趋激烈,在风力发电领域,公司还面临着开发新客户、发展新市场的竞争压力.
公司轨道交通减振、减磨制品以及风力发电机组弹性支撑制品这两个细分市场仍可能会面临市场竞争加剧导致销售下降,利润下滑等风险.

应对措施:(1)积极研发新产品,以创新推动技术更新,推动产品升级换代;(2)在维护好现有客户良好关系的同时,在竞争中加大营销力度,重点针对大项目的招标研究对策,及时调整招标策略,同时认真研究对手,在竞争中掌握主动;(3)加大市场开拓力度,拓宽销售渠道,以进一步提高市场占有率.
(4)加强成本核算,以数据为支撑,及时根据市场状况调整政策,降低市场竞争的不利影响.

4、核心技术人员流失的风险公司作为高新技术企业,对外提供服务及产品的技术含量较高,因此,对于本公司而言,拥有稳定、高素质的研发和技术服务队伍对自身的发展壮大至关重要.
公司对核心技术人员的依赖程度较高,而目前行业内对技术人才争夺十分激烈,尽管公司已经采取了各方面的措施来加强公司人才的引进及培养,但企业发展前景、薪酬、福利、工作环境等因素的变化都会造成研发和技术服务队伍的不稳定,从而给公司经营带来一定的风险.
应对措施:(1)制定完善的项目计划,以项目完成情况作为员工考核的重要指标,真正做到项目引领、薪酬对接;(2)公司积极组织核心技术员工参与培训,加强员工与企业之间的交流,营造良好的工作氛围;(3)在员工持股平台实施股权激励机制,促进员工与公司共同发展.
(二)报告期内新增的风险因素江苏铁科新材料股份有限公司公告编号:2017-0042016年度报告第21页,共82页应收账款余额较大的风险2016年公司应收账款期末余额较大,虽然公司的客户主要集中在铁路市场(包括各铁路局和中车集团旗下各主机厂商)和各风电主机厂商等大型国企和上市公司,信誉较好,并且应收账款绝大部分在合理信用期限内,账龄短.
但规模较大的应收账款给公司的资金周转进来一定压力.
如果公司不能对应收账款实施有效的管理,应收账款将进一步增加,从而增加公司的资金占用,降低公司的运营效力.

应对措施:公司将密切跟踪债务人的信用变化情况,增强风险识别能力和风险管理能力,优化客户结构.
同时加大对应收账款的回收力度,将应收账款回收情况纳入业务人员的考核体系,增强业务人员加速加款的积极性.
四、董事会对审计报告的说明(一)非标准审计意见说明:是否被出具"非标准审计意见审计报告":否审计意见类型:标准无保留意见董事会就非标准审计意见的说明:不适用(二)关键事项审计说明:-江苏铁科新材料股份有限公司公告编号:2017-0042016年度报告第22页,共82页第五节重要事项一、重要事项索引事项是或否索引是否存在重大诉讼、仲裁事项否-是否存在对外担保事项否-是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况否-是否存在日常性关联交易事项否-是否存在偶发性关联交易事项否-是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项否-是否存在股权激励事项否-是否存在已披露的承诺事项是五、二(一)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况否-是否存在被调查处罚的事项否-是否存在自愿披露的重要事项否-二、重要事项详情(一)承诺事项的履行情况1、公司实际控制人吕珏和陈军红除持有江苏铁科、铁恒投资、亚隆华投资及铁科投资(有限合伙)股权外,未持有其他公司的股权.
江苏铁科、铁恒投资、亚隆华投资及铁科投资(有限合伙)除持有江苏铁科股权外,未从事经营活动.
公司不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业存在同业竞争的情形.
2015年5月15日,公司股东及实际控制人吕珏和陈军红分别出具了《避免同业竞争的承诺函》:"除江苏铁科新材料股份有限公司(以下简称江苏铁科)外,未投资任何与江苏铁科具有相同或类似业务的公司、企业或其他经营实体;除江苏铁科外,本人未经营也未为他人经营与江苏铁科相同或类似的业务.
本人承诺在作为江苏铁科股东期间,本人将不以任何形式从事与江苏铁科现有业务或产品相同、相似或相竞争的经营活动,包括不以新设、投资、收购、兼并中国境内或境外与江苏铁科现有业务及产品相同或相似的公司或其他经济组织的形式与江苏铁科发生任何形式的同业竞争.

本人承诺不向其他与江苏铁科相同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织或个人提供专有技术或提供销售渠道、客户信息等商业秘密.
本人承诺不利用本人对江苏铁科的控制关系或其他关系,进行损害江苏铁科及江苏铁科其他股东利益的活动.
本人保证严格履行上述承诺,如出现因本人违反上述承诺而导致江苏铁科的权益受到损害的情况,本人将依法承担相应的赔偿责任.
"2、公司全体股东出具了《关于规范关联交易的承诺函》,承诺"本人及附属企业将尽量避免或减少与江苏铁科发生关联交易.
如因客观情况导致必要的关联交易无法避免的,本人及附属企业将严格遵守法律法规及中国证监会相关文件和《江苏铁科新材料股份有限公司章程》、《江苏铁科新材料股份有限公司关联交易决策制度》的规定,按照公平、合理、通常的商业准则进行.
如违反上述承诺,本人愿意承担由此产生的全部责任,充分赔偿或补偿由此给江苏铁科造成的所有直接或间接损失.
"以上承诺于《公开转让说明书》中披露,在报告期内均严格履行,未有任何违背.

江苏铁科新材料股份有限公司公告编号:2017-0042016年度报告第23页,共82页第六节股本变动及股东情况一、普通股股本情况(一)普通股股本结构单位:股股份性质期初本期变动期末数量比例%数量比例%无限售条件股份无限售股份总数00.
00%115,087,497115,087,49764.
01%其中:控股股东、实际控制人00.
00%85,230,62585,230,62547.
40%董事、监事、高管00.
00%1,956,8711,956,8711.
09%核心员工00.
00%000.
00%有限售条件股份有限售股份总数50,000,000100.
00%14,712,50364,712,50335.
99%其中:控股股东、实际控制人45,975,00091.
95%11,316,87557,291,87531.
86%董事、监事、高管2,525,0005.
05%3,345,6295,870,6293.
27%核心员工00.
00%000.
00%总股本50,000,000-129,800,000179,800,000-普通股股东人数44(二)普通股前十名股东情况单位:股序号股东名称期初持股数持股变动期末持股数期末持股比例%期末持有限售股份数量期末持有无限售股份数量1上海铁恒投资管理有限公司19,200,00040,320,00059,520,00033.
10%19,840,00039,680,0002南京亚隆华投资管理有限公司19,200,00040,320,00059,520,00033.
10%19,840,00039,680,0003吕珏3,838,0008,059,80011,897,8006.
62%8,923,3502,974,4504陈军红3,737,0007,847,70011,584,7006.
44%8,688,5252,896,1755镇江交通产业集团有限公司-8,990,0008,990,0005.
00%08,990,0006镇江铁科投资管理中心(有限合伙)1,500,0003,150,0004,650,0002.
58%1,550,0003,100,0007吕志伟1,262,5002,651,2503,913,7502.
18%2,935,312978,4388西南证券股份有限公司-3,106,0003,106,0001.
73%03,106,000江苏铁科新材料股份有限公司公告编号:2017-0042016年度报告第24页,共82页9上海游迪投资管理中心(有限合伙)-3,084,5003,084,5001.
72%03,084,50010徐英631,2501,325,6251,956,8751.
09%1,467,658489,217合计49,368,750118,854,875168,223,62593.
56%63,244,845104,978,780前十名股东间相互关系说明:公司股东中,吕珏与吕志伟为父子关系;陈军红与徐英为母女关系;吕珏、吕志伟共同出资设立上海铁恒投资管理有限公司(吕珏为法定代表人).
陈军红、徐英共同出资设立南京亚隆华投资管理有限公司(陈军红为法定代表人).
吕珏、陈军红共同出资设立镇江铁科投资管理中心(有限合伙)(吕珏为执行事务合伙人).
除此之外,不存在其他关联关系.
二、优先股股本基本情况单位:股项目期初股份数量数量变动期末股份数量计入权益的优先股000计入负债的优先股000优先股总股本000三、控股股东、实际控制人情况(一)控股股东情况公司的控股股东为上海铁恒投资管理有限公司和南京亚隆华投资管理有限公司,其各持有公司33.
10%的股份,合计持有公司66.
21%的股权,公司控股股东的基本信息如下:名称:上海铁恒投资管理有限公司住所:上海市长宁区武夷路491弄15号585幢417室法定代表人:吕珏类型:有限责任公司(自然人投资或控股)注册资本:100万元成立日期:2015年1月22日统一社会信用代码:91310105324483213U名称:南京亚隆华投资管理有限公司住所:南京市鼓楼区南通路106号法定代表人:陈军红类型:有限责任公司注册资本:100万元成立日期:2015年1月23日组织机构代码:30277338-3报告期内公司控股股东未发生变动(二)实际控制人情况江苏铁科新材料股份有限公司公告编号:2017-0042016年度报告第25页,共82页公司的实际控制人为吕珏先生和陈军红女士,实际控制人的基本情况如下:吕珏,男,1960年10月出生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历,高级工程师,中共党员,镇江市劳动模范.
1982年5月至1994年8月任国营镇江塑料厂技术员、主任、副厂长、厂长;1994年8月至2001年8月任镇江市轻工业局副处长;2001年8月至2015年5月任镇江铁科橡塑制品有限公司董事长兼总经理;2014年7月起兼任江苏科技大学硕士研究生指导教师.
2015年2月至今任镇江铁科投资管理中心(有限合伙)执行事务合伙人;2015年2月至今任上海铁恒投资管理有限公司董事长;2015年5月至今任江苏铁科新材料股份有限公司董事长兼总经理.
陈军红,女,1952年8月出生,中国国籍,无境外永久居留权,大专学历,经济师职称.
1970年6月至1998年任镇江塑料厂技术员、科长、副厂长;1998年至2000年任镇江泉隆渔网有限公司总经理;2000年至2015年5月任镇江铁科橡塑制品有限公司董事、副总经理;2015年2月至今任南京亚隆华投资管理有限公司董事长;2015年5月至今任江苏铁科新材料股份有限公司董事、副总经理.
报告期内公司实际控制人未发生变动.
江苏铁科新材料股份有限公司公告编号:2017-0042016年度报告第26页,共82页第七节融资及分配情况一、挂牌以来普通股股票发行情况单位:元/股发行方案公告时间新增股票挂牌转让日期发行价格发行数量募集金额发行对象中董监高与核心员工人数发行对象中做市商家数发行对象中外部自然人人数发行对象中私募投资基金家数发行对象中信托及资管产品家数募集资金用途是否变更2016-1-112016-6-3017.
008,000,000.
00136,000,000.
0008232否募集资金使用情况:根据公司2016年第一次临时股东大会决议,公司向15名合格投资者发行人民币普通股8,000,000.
00股,发行价格为每股人民币17.
00元,募集资金总额为人民币136,000,000.
00元,用途为补充流动资金.
上述募集资金于2016年5月10日全部到位,已经江苏公证天业会计师事务所(特殊普通合伙)审验,并出具了编号为苏公W[2016]B068号的《验资报告》.
公司于2016年6月21日取得股转系统函[2016]4561号《关于江苏铁科新材料有限公司股票发行股份登记的函》.
报告期内,公司募集资金用于补充流动资金,具体用于购买原材料、支付员工薪酬、支付增值税等税金、分配股利等.
公司募集资金用途与全国中小企业股份转让系统披露的定期报告及《关于2016年度募集资金存放及实际使用情况的专项报告》一致,不存在募集资金用途变更的情形.

同时,根据《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》和公司《募集资金管理制度》的要求,公司对闲置募集资金进行现金管理,投资于安全性高、流动性好的保本型理财产品,理财产品包括招商银行点金公司理财之步步生金8688号保本理财计划,期末余额44,000,000.
00元;华泰证券聚益16235号收益凭证,期末余额30,000,000.
00元.
募集资金不存在用于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借与他人、委托理财等情形.

二、债券融资情况单位:元代码简称债券类型融资金额票面利率%存续时间是否违约合计-三、间接融资情况单位:元融资方式融资方融资金额利息率%存续时间是否违约合计-四、利润分配情况(一)报告期内的利润分配情况单位:元/股股利分配日期每10股派现数(含税)每10股送股数每10股转增数2016-9-138.
000.
0021.
00江苏铁科新材料股份有限公司公告编号:2017-0042016年度报告第27页,共82页合计8.
000.
0021.
00(二)利润分配预案单位:元/股项目每10股派现数(含税)每10股送股数每10股转增数年度分配预案3.
000.
000.
00江苏铁科新材料股份有限公司公告编号:2017-0042016年度报告第28页,共82页第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况一、董事、监事、高级管理人员情况(一)基本情况董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系:公司董事、监事、高级管理人员以及控股股东、实际控制人中,吕珏与吕志伟为父子关系;陈军红与徐英、徐莉莉为母女关系;徐英与徐莉莉为姐妹关系.
吕珏、吕志伟共同出资设立上海铁恒投资管理有限公司(吕珏为法定代表人).
陈军红、徐莉莉、徐英共同出资设立南京亚隆华投资管理有限公司(陈军红为法定代表人).
吕珏、陈军红共同出资设立镇江铁科投资管理中心(有限合伙)(吕珏为执行事务合伙人).
除此之外,不存在其他关联关系.
姓名职务性别年龄学历任期是否在公司领取薪酬吕珏董事长、总经理男57大学本科2015年5月15日至2018年5月14日是陈军红董事、副总经理女65大专2015年5月15日至2018年5月14日是吕志伟董事男30硕士研究生2015年5月15日至2018年5月14日否徐英董事女38大学本科2015年5月15日至2018年5月14日是康文娟董事、财务总监、董事会秘书女38大专2015年5月15日至2018年5月14日是徐莉莉监事会主席女42大学本科2015年5月15日至2018年5月14日否李琳监事女35大专2015年5月15日至2018年5月14日是陈永刚监事男36中专2015年5月15日至2018年5月14日是董事会人数:5监事会人数:3高级管理人员人数:3江苏铁科新材料股份有限公司公告编号:2017-0042016年度报告第29页,共82页(二)持股情况单位:股姓名职务期初持普通股股数数量变动期末持普通股股数期末普通股持股比例%期末持有股票期权数量吕珏董事长、总经理3,838,0008,059,80011,897,8006.
62%0陈军红董事、副总经理3,737,0007,847,70011,584,7006.
44%0吕志伟董事1,262,5002,651,2503,913,7502.
18%0徐莉莉监事会主席631,2501,325,6251,956,8751.
09%0徐英董事631,2501,325,6251,956,8751.
09%0康文娟董事、财务总监、董事会秘书0000.
00%0陈永刚监事0000.
00%0李琳监事0000.
00%0合计10,100,00021,210,00031,310,00017.
41%0(三)变动情况本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历:-二、员工情况(一)在职员工(母公司及主要子公司)基本情况按工作性质分类期初人数期末人数研发、技术人员3838生产人员173176管理人员79销售人员1214其他人员1012员工总计240249按教育程度分类期初人数期末人数博士00硕士00本科2731专科6365专科以下150153员工总计240249人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策、需公司承担费用的离退休职工人数等情况:1.
公司薪酬政策报告期内,公司薪酬设计按岗位序列与贡献度的不同类别,实行分类、分层管理,注重体现岗位(或职位)价值和个人贡献.
鼓励员工长期为公司服务,共同致力于公司的不断成长和可持续发展,同时共享公司发展所带来的成果.
薪酬结构由基本工资、绩效奖金、销售提成、管理层奖金等组成.
根据各岗位序列的特殊性,制定在统一原则指导下的不同岗位特征而构建不同的薪酬架构,从而体现出灵活、多样、科学、合理的分配机制.

江苏铁科新材料股份有限公司公告编号:2017-0042016年度报告第30页,共82页2.
培训管理公司的培训安排根据员工的岗位职责,并结合个人兴趣,在自觉自愿的基础上做到公平合理.
凡本企业员工,均有接受相关培训的权利与义务.
企业培训规划、制度的订立与修改,所有培训费用的预算、审查与汇总呈报,以及培训记录的登记与资料存档等相关培训事宜,以人力资源部为主要权责单位,各相关部门负有提出改善意见、配合执行的义务以及建议的权利.
3.
招聘管理员工招聘条件必须符合公司长期发展需要,招聘过程应严格遵守本制度与流程.
招聘需求必须经过公司总经理批准后,由人力资源部完成员工招聘工作.
经用人部门负责人和人力资源部评估后一致同意录用的,由人力资源部与其商谈确定职位及相关待遇等事项,部门负责人签署意见后,报公司总经理批准.

报告期内,需公司承担费用的离退休员工数量为零.
(二)核心员工以及核心技术人员期初员工数量期末员工数量期末普通股持股数量核心员工000核心技术人员990核心技术团队或关键技术人员的基本情况及变动情况:公司的关键技术人员为吕珏、陈军红、陈永刚、刘春岐、姜苏、朱成新、谭飞、丁雷、谢冰清.
除吕珏、陈军红、陈永刚外,公司其他的技术人员简介如下:刘春岐,男,1982年出生,中国国籍,无境外永久居留权.
2000年至2004年在南京工业大学高分子材料与工程专业攻读并获得学士学位.
2004年9月至2007年12月任镇江铁科橡塑制品有限公司工艺员;2008年1月至2015年5月任镇江铁科橡塑制品有限公司技术中心主任,2015年5月至今任江苏铁科新材料股份有限公司总经理助理.
姜苏,男,1977年生,中国国籍,无境外永久居留权,大专学历.
1999年至2009年任职于镇江江金融培训中心采购部.
2009年至2012年任镇江市金鳌苑大酒店有限责任公司办公室主任;2012年至2015年5月任镇江铁科橡塑制品有限公司生产安全部调度员、副部长.
2015年5月至今任江苏铁科新材料股份有限公司总经理助理.
朱成新,男,1978年生,中国国籍,无境外永久居留权,大专学历.
1996年1月至2005年12月任金仓工艺品(上海)有限公司车间主任.
2005年1月至2007年12月任镇江铁科制品有限公司营销经理,2008年1月至2015年5月任镇江铁科橡塑制品有限公司市场营销部部长.
2015年5月至今任江苏铁科新材料股份有限公司总经理助理兼市场营销部部长.
谭飞,男,1981年生,中国国籍,无境外永久居留权.
2000年至2004年于南昌航空大学高分子材料与工程专业攻读并获得学士学位.
2004年7月至2006年10月在深圳龙华富士康科技集团MSE手机事业部从事手机专案的开发工程师;2006年11月至2015年5月在镇江铁科橡塑制品有限公司担任技术中心副主任,从事减振、密封橡胶及其制品的工艺和开发工作,2015年5月至今任江苏铁科新材料股份有限公司技术中心主任.
丁雷,男,1981年生,中国国籍,无境外永久居留权.
2001年至2005年于南京工业大学高分子材料与工程专业攻读并获得学士学位;2005年7月至2007年12月任镇江铁科橡塑制品有限公司工艺员、质量管理部部长;2008年1月至2015年5月任镇江铁科橡塑制品有限公司技术中心副主任,2015年5月至今任江苏铁科新材料股份有限公司技术中心副主任.
谢冰清,女,1986年生,中国国籍,无境外永久居留权.
2005年至2009年在南京理工大学化工学院高分子材料与工程专业攻读并获得学士学位.
2009年9月至2011年5月于常州图纳墨粉有限公司担任技术员一职;2011年6月至2015年5月任镇江铁科橡塑制品有限公司质检员、质量管理部部长.
2015年5月至今任江苏铁科新材料股份有限公司质量管理部部长.
报告期内,公司的关键技术人员无变动情况.
江苏铁科新材料股份有限公司公告编号:2017-0042016年度报告第31页,共82页第九节公司治理及内部控制事项是或否年度内是否建立新的公司治理制度是董事会是否设置专业委员会否董事会是否设置独立董事否投资机构是否派驻董事否监事会对本年监督事项是否存在异议否管理层是否引入职业经理人否会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷否是否建立年度报告重大差错责任追究制度是一、公司治理(一)制度与评估1、公司治理基本状况2015年5月,股份公司成立时建立健全了由股东大会、董事会、监事会组成的三会治理机制,同时聘请了董事会秘书、财务总监及副总经理等高级管理人员,构成了比较科学规范的法人治理结构.
公司完善了《公司章程》,制定了三会议事规则、《总经理工作细则》、《关联交易管理制度》、《对外投资管理制度》、《对外担保管理制度》、《董事会秘书工作规则》、《关联交易决策制度》等制度,完善公司内部控制体系.
公司制定的《三会议事规则》对三会的职权、议事规则、召开程序、提案、表决程序等都作了详细规定,公司三会的运行严格依据三会议事规则的规定有效运行.
公司建立了较为完善的内部控制管理制度体系,包括人力资源管理规定、财务管理制度、货币资金管理制度、采购管理制度、销售管理制度、内部控制制度等,基本覆盖了公司法人治理结构的人事管理、资产管理、供产销及研发等生产经营的各个层面,依据国家有关法律、法规,并结合本公司实际情况制定的公司各项管理规章,具有较强的针对性和可操作性.
这些内控制度的建立和执行保证了公司各项管理工作的正常运行,大大降低了公司的经营风险和财务风险.
2016年8月,公司为规范募集资金的使用与管理,提高募集资金的使用效率,保护投资者的合法权益,根据《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》的规定,结合实际情况,制定了《募集资金管理制度》.
公司股东大会、董事会、监事会的召集、召开、表决程序符合有关法律、法规的要求,且均严格按照相关法律法规,履行各自的权利和义务.
公司重大生产经营决策、投资决策及财务决策均能够严格按照《公司章程》及有关内控制度规定的程序和规则进行.
公司信息披露工作严格遵守相关法律、法规的规定,严格按照相关规定和制度规范运作,做到工作及时、准确、完整.
截至报告期末,上述机构和人员依法运作,未出现违法、违规现象和重大缺陷,能够切实履行应尽的职责和义务.
公司董事会评估认为,公司现有的治理机制能够提高公司治理水平,符合《公司法》、《证券法》等法律法规及规范性文件的要求,能够给所有股东提供合适的保护和平等权利的保障.

2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见公司建立了较为完善的投资者关系管理机制和内部管理制度,股份公司成立后,公司制定了《投资者关系管理制度》,以充分保护股东与投资者行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利,并给所有股东提供合适的保护,确保所有股东,特别是中小股东充分行使其合法权利.
同时,公司还注重发挥监事会的监督作用,督促董事、高级管理人员严格按照《公司法》及《公司章程》等相关规定履行职责、勤勉尽责,通过《股东大会议事规则》、《对外担保管理制度》、《对外投资江苏铁科新材料股份有限公司公告编号:2017-0042016年度报告第32页,共82页管理制度》、《关联交易决策制度》及《信息披露管理制度》等制度为公司股东特别是中小股东应享有的权利提供了有效地保障,使得公司规范治理更趋完善.
3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见报告期内,公司已经按照相关法律法规以及《公司章程》的相关规定,对重要的人事变动、对外投资、融资、关联交易、担保等事项履行规定程序,公司重大生产经营决策、投资决策及财务决策均严格按照《公司章程》及有关内控制度规定的程序和规则进行.
截至报告期末,公司依法运作,未出现违法、违规现象,能够切实履行应尽的职责和义务,公司治理符合相关法规的要求.
4、公司章程的修改情况公司于2015年5月整体变更为股份有限后,按照相关法律法规规定,重新制定了《公司章程》,并于2015年8月18日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台(www.
neeq.
com.
cn)进行了披露.

2016年1月28日,召开2016年第一次临时股东大会,审议通过了《江苏铁科新材料股份有限公司股票发行方案》,并对《公司章程》中涉及股东、股份以及注册资本的地方进行了修改,主要修改如下:(1)公司注册资本由5,000.
00万元变更为5,800.
00万元;(2)公司股份总数由5,000.
00万股变更为5,800.
00万股.
(二)三会运作情况1、三会召开情况会议类型报告期内会议召开的次数经审议的重大事项(简要描述)董事会3第一届董事会第四次会议:公司股票交易方式由协议转让变更为做市转让方式、股票发行方案、修改公司章程、签署附生效条件的《股份认购协议》、续聘会计师事务所、提请召开公司2016年第一次临时股东大会、提请股东大会授权董事会全权办理股票定向发行相关事宜.
监事会2第一届监事会第三次会议:2015年度监事会工作报告、2015年年度报告及摘要、2015年度财务决算报告、2016年度财务预算报告、关于2015年度利润分配预案、控股股东、实际控制人及其关联方资金占用情况的专项说明的议案、关于续聘会计师事务所的议案.
股东大会32016年第一次临时股东大会:公司股票交易方式由协议转让变更为做市转让方式、股票发行方案、修改公司章程、签署附生效条件的《股份认购协议》、提请股东大会授权董事会全权办理股票定向发行相关事宜、续聘会计师事务所.
2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见报告期内,公司严格按照《公司法》和《公司章程》的规定发布通知并按期召开股东大会、董事会、监事会会议;三会的召开程序、出席人员资格及表决程序均符合《公司法》和《公司章程》等相关法律法规的要求,公司不存在关联董事、关联股东应当回避表决的"三会"会议而未回避的,不存在应回避而未回避的情况.
公司按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事,公司董事会严格按照《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》;公司董事会的人数和人员构成均符合法律、法规的要求,会议的召集、召开及表决程序合法有效;各位董事能够以认真负责的态度出席董事会会议,董事会表决过程遵守相关法律、法规和公司制度,公司全体董事能够积极参加有关培训,熟悉有关法律、法规,了解作为董事的权利、义务和责任.
江苏铁科新材料股份有限公司公告编号:2017-0042016年度报告第33页,共82页公司监事会严格执行《监事会议事规则》,在《公司法》、《公司章程》和股东大会赋予的职权范围内依法并积极行使监督权;监事认真履行职责,本着对股东负责的态度,对公司财务以及公司董事、总经理和其他高级管理人员履行职责的合法、合规性进行有效监督;对公司重大事项、财务状况、董事和经理的履职情况等进行有效监督并发表意见,维护公司和全体股东的利益.
(三)公司治理改进情况公司建立了包括股东(大)会、董事会、监事会、高级管理人员在内的法人治理结构,制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《关联交易决策与控制制度》、《重大投资决策程序与规则》、《对外担保制度》、《投资者关系管理制度》等一系列公司治理规章制度.
公司董事会认为,现行的公司治理机制能够给所有股东提供合适的保护,能保证股东充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利.
公司已在制度层面上规定投资者关系管理、纠纷解决机制、累积投票制、关联股东和董事回避制度,以及与财务管理、风险控制相关的内部管理制度.
未来公司将继续加强在公司治理和规范运作方面的制度建设,督促股东、董事、监事、高级管理人员严格按照《公司法》、《公司章程》的相关规定,各尽其职,勤勉、忠诚地履行义务,使公司治理更加规范.

(四)投资者关系管理情况公司的《公司章程》、《股东大会议事规则》及《投资者关系管理制度》对信息披露和投资者关系管理进行了专章规定.
公司由董事会秘书负责投资者关系管理工作,在全面深入了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下,负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动.
董事会秘书负责协调和组织公司信息披露事宜,参加公司所有涉及信息披露的有关会议,及时知晓公司重大经营决策及有关信息资料,按时编制并披露各期定期报告与临时报告,确保投资者能够及时了解公司生产经营,财务状况等重要信息,同时应保证公司信息披露的及时性、合法性、真实性和完整性,认真做好投资者管理工作,促进企业规范运作水平的不断提升.
(五)董事会下设专门委员会在本年度内履行职责时所提出的重要意见和建议无.
二、内部控制(一)监事会就年度内监督事项的意见监事会在报告期内的监督活动中未发现公司存在重大风险事项,监事会对报告期内的监督事项无异议.
(二)公司保持独立性、自主经营能力的说明公司严格按照《公司法》,《公司章程》等法律法规和规章制度规范运作,逐步完善公司法人治理结构,在业务、资产、人员、财务、机构方面均独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业,具有完整的业务体系及面向市场独立经营的能力,具体情况如下:(一)业务独立公司的主营业务为铁道机车车辆减振、减磨和密封元件、风力发电机组系列弹性支撑元件、高分子复合材料元件和船用减振元件的研发应用、工业生产、销售和服务.
公司拥有完整的产品研发、销售、服务体系,完整的业务流程以及独立生产经营能力.
公司不存在关联采购与关联销售,不存在影响公司独立性的重大或频繁的关联交易.
公司的业务独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业,与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业之间不存在同业竞争或者显失公平的关联交易.
公司业务独立.

(二)资产独立股份公司由铁科有限整体变更设立.
公司拥有独立固定的经营研发场所,对与日常经营所必需的设备、商标、专利技术、域名等资产均拥有合法的所有权或使用权.
公司资产产权明晰,独立于公司控股股东、实际控制人及其控制的其它企业.
公司资产独立.
(三)人员独立公司董事、监事和高级管理人员均系按照《公司法》、《公司章程》等规定的程序产生,不存在股东江苏铁科新材料股份有限公司公告编号:2017-0042016年度报告第34页,共82页干预公司人事任免的情形.
公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员均在公司领取薪酬,不存在控股股东、实际控制人控制的除公司及其控股子公司以外的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务,也不存在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业处领薪的情形.
公司人员独立.

(四)财务独立公司成立了独立的财务部门,专门处理公司有关的财务事项,并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度等内部管理制度;公司独立在银行开户,不存在与其他单位共享银行账户的情况;公司依法独立纳税;公司能够独立作出财务决策,不存在股东干预公司资金使用的情况.
公司财务独立.

(五)机构独立公司机构设置完整.
按照建立规范法人治理结构的要求,公司设立了股东大会、董事会和监事会,实行董事会领导下的总经理负责制.
公司根据生产经营的需要设置了完整的内部组织机构,各部门职责明确、工作流程清晰,独立作出决策.
公司机构独立.
公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面做到了完全独立,具有独立完整的业务及自主经营能力,并承担相应的责任与风险.
报告期内,控股股东及实际控制人不存在影响公司独立性的情形.

(三)对重大内部管理制度的评价公司已在会计核算体系、财务管理和风险控制等重大方面完善了内部控制体系,制定了《公司财务报销制度》、《采购付款管理制度》、《发票管理制度》、《财务票据结算办法》、《差旅费管理办法》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《募集资金管理制度》、《合同管理制度》、《印章使用管理制度》等内部控制制度,并能得以贯彻执行.
公司现有内部控制制度健全,各项管理制度的执行有效,能够为公司遵守现行法律法规、公司经营的效率和效果、公司财务报告的可靠性提供合理保证,由内部控制导致的财务和经营风险较低,公司的内部控制制度具备充分性.
报告期内,公司严格贯彻和落实各项公司管理制度,能在有效分析市场风险、政策风险、经营风险、法律风险等的前提下进行独立核算,符合现代企业制度的要求,在财务管理和内部控制制度的完整性、有效性、合理性方面不存在重大缺陷.
(四)年度报告差错责任追究制度相关情况报告期内,公司进一步健全信息披露管理事务,提高公司规范运作水平,增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性,提高信息披露的质量和透明度,健全内部约束和责任追究机制.

根据法律、行政法规、中国证监会及全国中小企业股份转让系统有限责任公司的规定和《公司章程》的相关规定,公司已经制订了《年报信息披露重大差错责任追究制度》,并于2016年4月29日召开的第一届董事会第五次会议审议通过.
公司已在全国中小企业股份转让系统信息披露平台披露了《年报信息披露重大差错责任追究制度》(公告编号:2016-011).
报告期内,公司未发生重大会计差错更正情况,不存在补发公告的情形.
公司信息披露责任人及公司管理层严格遵守相关制度,执行情况良好.
江苏铁科新材料股份有限公司公告编号:2017-0042016年度报告第35页,共82页第十节财务报告一、审计报告是否审计是审计意见标准无保留意见审计报告编号苏公W[2017]A683号审计机构名称江苏公证天业会计师事务所(特殊普通合伙)审计机构地址江苏无锡审计报告日期2017-04-26注册会计师姓名沙贝佳、王进会计师事务所是否变更否会计师事务所连续服务年限7审计报告正文:审计报告苏公W[2017]A683号江苏铁科新材料股份有限公司全体股东:我们审计了后附的江苏铁科新材料股份有限公司财务报表,包括2016年12月31日资产负债表,2016年度利润表、现金流量表、所有者权益变动表,以及财务报表附注.
一、管理层对财务报表的责任编制和公允列报财务报表是江苏铁科新材料股份有限公司管理层的责任,这种责任包括:(1)按照企业会计准则的规定编制财务报表,并使其实现公允反映;(2)设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报.
二、注册会计师的责任我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见.
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作.
中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则,计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证.
审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的审计证据.
选择的审计程序取决于注册会计师的判断,包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估.
在进行风险评估时,注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控制的有效性发表意见.
审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性,以及评价财务报表的总体列报.

我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础.

三、审计意见我们认为,江苏铁科新材料股份有限公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了江苏铁科新材料股份有限公司2016年12月31日财务状况以及2016年度的经营成果和现金流量.
江苏公证天业会计师事务所中国注册会计师(特殊普通合伙)中国注册会计师中国·无锡二〇一七年四月二十六江苏铁科新材料股份有限公司公告编号:2017-0042016年度报告第36页,共82页二、财务报表(一)资产负债表单位:元项目附注期末余额期初余额流动资产:-货币资金五、133,430,314.
7824,674,217.
19结算备付金---拆出资金---以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产---衍生金融资产---应收票据五、239,479,426.
2532,180,781.
49应收账款五、3111,130,545.
6593,813,635.
35预付款项五、43,379,331.
071,190,656.
44应收保费---应收分保账款---应收分保合同准备金---应收利息---应收股利---其他应收款五、55,192,653.
404,544,818.
58买入返售金融资产---存货-27,918,445.
6744,010,263.
74划分为持有待售的资产---一年内到期的非流动资产---其他流动资产五、7335,600,000.
00187,400,000.
00流动资产合计-556,130,716.
82387,814,372.
79非流动资产:-发放贷款及垫款---可供出售金融资产---持有至到期投资---长期应收款---长期股权投资---投资性房地产---固定资产-26,892,501.
5627,644,681.
80在建工程---工程物资---固定资产清理---生产性生物资产---油气资产---无形资产-2,967,083.
383,012,873.
73开发支出---江苏铁科新材料股份有限公司公告编号:2017-0042016年度报告第37页,共82页商誉---长期待摊费用---递延所得税资产-1,101,484.
82836,385.
17其他非流动资产---非流动资产合计-30,961,069.
7631,493,940.
70资产总计-587,091,786.
58419,308,313.
49流动负债:-短期借款---向中央银行借款---吸收存款及同业存放---拆入资金---以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债---衍生金融负债---应付票据五、114,642,391.
925,176,087.
84应付账款五、1237,921,834.
5043,989,475.
85预收款项五、1344,230.
001,648,525.
00卖出回购金融资产款---应付手续费及佣金---应付职工薪酬五、141,985,000.
003,331,485.
00应交税费-7,869,687.
075,047,823.
31应付利息---应付股利---其他应付款五、165,632.
507,109.
50应付分保账款---保险合同准备金---代理买卖证券款---代理承销证券款---划分为持有待售的负债---一年内到期的非流动负债---其他流动负债---流动负债合计-52,468,775.
9959,200,506.
50非流动负债:-长期借款---应付债券---其中:优先股---永续债---长期应付款---长期应付职工薪酬---专项应付款---预计负债---递延收益---江苏铁科新材料股份有限公司公告编号:2017-0042016年度报告第38页,共82页递延所得税负债---其他非流动负债---非流动负债合计---负债合计-52,468,775.
9959,200,506.
50所有者权益(或股东权益):-股本-179,800,000.
0050,000,000.
00其他权益工具---其中:优先股---永续债---资本公积五、18255,433,483.
07253,167,445.
33减:库存股---其他综合收益---专项储备---盈余公积五、1916,298,973.
647,414,057.
05一般风险准备---未分配利润五、2083,090,553.
8849,526,304.
61归属于母公司所有者权益合计-534,623,010.
59360,107,806.
99少数股东权益---所有者权益合计-534,623,010.
59360,107,806.
99负债和所有者权益总计-587,091,786.
58419,308,313.
49法定代表人:吕珏主管会计工作负责人:吕珏会计机构负责人:康文娟(二)利润表单位:元项目附注本期金额上期金额一、营业总收入-264,672,841.
96274,118,344.
03其中:营业收入五、21264,672,841.
96274,118,344.
03利息收入---已赚保费---手续费及佣金收入---二、营业总成本-182,455,887.
59194,669,913.
96其中:营业成本五、21151,484,869.
86161,137,120.
25利息支出---手续费及佣金支出---退保金---赔付支出净额---提取保险合同准备金净额---保单红利支出---分保费用---营业税金及附加五、223,072,707.
113,033,961.
46销售费用-9,645,337.
579,288,761.
78管理费用-16,580,176.
7120,248,434.
66江苏铁科新材料股份有限公司公告编号:2017-0042016年度报告第39页,共82页财务费用--128,083.
60-70,666.
33资产减值损失五、261,800,879.
941,032,302.
14加:公允价值变动收益(损失以"-"号填列)---投资收益(损失以"-"号填列)五、2714,935,231.
057,289,904.
10其中:对联营企业和合营企业的投资收益---汇兑收益(损失以"-"号填列)---三、营业利润(亏损以"-"号填列)-97,152,185.
4286,738,334.
17加:营业外收入五、286,606,702.
261,082,335.
97其中:非流动资产处置利得---减:营业外支出五、292,043.
60723,266.
35其中:非流动资产处置损失---四、利润总额(亏损总额以"-"号填列)-103,756,844.
0887,097,403.
79减:所得税费用-14,907,678.
2212,956,833.
34五、净利润(净亏损以"-"号填列)-88,849,165.
8674,140,570.
45其中:被合并方在合并前实现的净利润---归属于母公司所有者的净利润-88,849,165.
8674,140,570.
45少数股东损益---六、其他综合收益的税后净额---归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额---(一)以后不能重分类进损益的其他综合收益---1.
重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动---2.
权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额---(二)以后将重分类进损益的其他综合收益---1.
权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额---2.
可供出售金融资产公允价值变动损益---3.
持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益---4.
现金流量套期损益的有效部分---5.
外币财务报表折算差额---6.
其他---归属于少数股东的其他综合收益的税后净额---七、综合收益总额-88,849,165.
8674,140,570.
45归属于母公司所有者的综合收益总额---归属于少数股东的综合收益总额---八、每股收益:-(一)基本每股收益-0.
500.
55江苏铁科新材料股份有限公司公告编号:2017-0042016年度报告第40页,共82页(二)稀释每股收益-0.
500.
55法定代表人:吕珏主管会计工作负责人:吕珏会计机构负责人:康文娟(三)现金流量表单位:元项目附注本期金额上期金额一、经营活动产生的现金流量:-销售商品、提供劳务收到的现金-234,228,074.
17279,729,148.
70客户存款和同业存放款项净增加额---向中央银行借款净增加额---向其他金融机构拆入资金净增加额---收到原保险合同保费取得的现金---收到再保险业务现金净额---保户储金及投资款净增加额---处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额---收取利息、手续费及佣金的现金---拆入资金净增加额---回购业务资金净增加额---收到的税费返还---收到其他与经营活动有关的现金-21,467,000.
533,376,109.
20经营活动现金流入小计-255,695,074.
70283,105,257.
90购买商品、接受劳务支付的现金-99,577,754.
58152,015,388.
32客户贷款及垫款净增加额---存放中央银行和同业款项净增加额---支付原保险合同赔付款项的现金---支付利息、手续费及佣金的现金---支付保单红利的现金---支付给职工以及为职工支付的现金-26,382,035.
3823,209,076.
22支付的各项税费-38,021,465.
7949,578,421.
92支付其他与经营活动有关的现金-33,164,006.
8826,620,460.
88经营活动现金流出小计-197,145,262.
63251,423,347.
34经营活动产生的现金流量净额-58,549,812.
0731,681,910.
56二、投资活动产生的现金流量:-收回投资收到的现金---取得投资收益收到的现金-14,935,231.
057,289,904.
10处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额---处置子公司及其他营业单位收到的现金净额---收到其他与投资活动有关的现金五、31596,000,000.
00456,460,000.
00投资活动现金流入小计-610,935,231.
05463,749,904.
10购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的-2,500,210.
102,587,100.
47江苏铁科新材料股份有限公司公告编号:2017-0042016年度报告第41页,共82页现金投资支付的现金---质押贷款净增加额---取得子公司及其他营业单位支付的现金净额---支付其他与投资活动有关的现金五、31744,200,000.
00643,860,000.
00投资活动现金流出小计-746,700,210.
10646,447,100.
47投资活动产生的现金流量净额--135,764,979.
05-182,697,196.
37三、筹资活动产生的现金流量:-吸收投资收到的现金-136,000,000.
0039,900,000.
00其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金---取得借款收到的现金---发行债券收到的现金---收到其他与筹资活动有关的现金---筹资活动现金流入小计-136,000,000.
0039,900,000.
00偿还债务支付的现金--800,000.
00分配股利、利润或偿付利息支付的现金-46,400,000.
0038,300.
00其中:子公司支付给少数股东的股利、利润---支付其他与筹资活动有关的现金-3,933,962.
26-筹资活动现金流出小计-50,333,962.
26838,300.
00筹资活动产生的现金流量净额-85,666,037.
7439,061,700.
00四、汇率变动对现金及现金等价物的影响---五、现金及现金等价物净增加额-8,450,870.
76-111,953,585.
81加:期初现金及现金等价物余额-16,718,617.
33128,672,203.
14六、期末现金及现金等价物余额-25,169,488.
0916,718,617.
33法定代表人:吕珏主管会计工作负责人:吕珏会计机构负责人:康文娟江苏铁科新材料股份有限公司公告编号:2017-0042016年度报告第42页,共82页(四)股东权益变动表单位:元项目本期归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益股本其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润优先股永续债其他一、上年期末余额50,000,000.
00---253,167,445.
33---7,414,057.
05-49,526,304.
61-360,107,806.
99加:会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他二、本年期初余额50,000,000.
00---253,167,445.
33---7,414,057.
05-49,526,304.
61-360,107,806.
99三、本期增减变动金额(减少以"-"号填列)129,800,000.
00---2,266,037.
74---8,884,916.
59-33,564,249.
27-174,515,203.
60(一)综合收益总额88,849,165.
86-88,849,165.
86(二)所有者投入和减少资本8,000,000.
00---124,066,037.
74132,066,037.
741.
股东投入的普通股8,000,000.
00---124,066,037.
74132,066,037.
742.
其他权益工具持有者投入资本3.
股份支付计入所有者权益江苏铁科新材料股份有限公司公告编号:2017-0042016年度报告第43页,共82页的金额4.
其他(三)利润分配8,884,916.
59--55,284,916.
59--46,400,000.
001.
提取盈余公积8,884,916.
59--8,884,916.
59--2.
提取一般风险准备3.
对所有者(或股东)的分配46,400,000.
00--46,400,000.
004.
其他(四)所有者权益内部结转121,800,000.
00----121,800,000.
001.
资本公积转增资本(或股本)121,800,000.
00----121,800,000.
002.
盈余公积转增资本(或股本)3.
盈余公积弥补亏损4.
其他(五)专项储备1.
本期提取2.
本期使用(六)其他四、本年期末余额179,800,000.
00---255,433,484.
07---16,298,973.
64-83,090,553.
88-534,623,010.
59江苏铁科新材料股份有限公司公告编号:2017-0042016年度报告第44页,共82页项目上期归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益股本其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润优先股永续债其他一、上年期末余额10,100,000.
00---5,070.
63---14,383,584.
07-221,578,581.
84-246,067,236.
54加:会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他二、本年期初余额10,100,000.
00---5,070.
63---14,383,584.
07-221,578,581.
84-246,067,236.
54三、本期增减变动金额(减少以"-"号填列)39,900,000.
00---253,162,374.
70----6,969,527.
02--172,052,277.
23-114,040,570.
45(一)综合收益总额74,140,570.
45-74,140,570.
45(二)所有者投入和减少资本39,900,000.
0039,900,000.
001.
股东投入的普通股39,900,000.
0039,900,000.
002.
其他权益工具持有者投入资本3.
股份支付计入所有者权益的金额江苏铁科新材料股份有限公司公告编号:2017-0042016年度报告第45页,共82页4.
其他(三)利润分配7,414,057.
05--7,414,057.
05--1.
提取盈余公积7,414,057.
05--7,414,057.
05--2.
提取一般风险准备3.
对所有者(或股东)的分配4.
其他(四)所有者权益内部结转----253,162,374.
70----14,383,584.
07--238,778,790.
63--1.
资本公积转增资本(或股本)238,778,790.
63238,778,790.
632.
盈余公积转增资本(或股本)14,383,584.
07----14,383,584.
07--238,778,790.
63--238,778,790.
633.
盈余公积弥补亏损4.
其他(五)专项储备1.
本期提取2.
本期使用(六)其他四、本年期末余额50,000,000.
00---253,167,445.
33---7,414,057.
05-49,526,304.
61-360,107,806.
99法定代表人:吕珏主管会计工作负责人:吕珏会计机构负责人:康文娟江苏铁科新材料股份有限公司公告编号:2017-0042016年度报告第46页,共82页财务报表附注一、公司基本情况江苏铁科新材料股份有限公司(以下简称"公司"或"本公司")系由镇江铁科橡塑制品有限公司(以下简称"有限公司")整体变更设立的股份有限公司,有限公司成立于2000年9月18日,由徐清武、庄敬、张菊云、韩月荣、顾嘉翔、林吉忠等6名自然人共同出资组建,原注册资本60.
00万元.
2002年至2014年之间,有限公司经过多次增加注册资本,由原来的60.
00万元变更为1,010.
00万元.
2015年2月15日,有限公司通过董事会决议,增加注册资本人民币3,990.
00万元,由新增股东认缴,其中:上海铁恒投资管理有限公司以货币出资1,920.
00万元,南京亚隆华投资管理有限公司以货币出资1,920.
00万元,镇江铁科投资管理中心(有限合伙)以货币出资150.
00万元.
江苏公证天业会计师事务所(特殊普通合伙)镇江分所出具苏公Z(2015)B006号验资报告验证,本次变更后的有限公司累计注册资本为5,000.
00万元,实收资本为5,000.
00万元.
2015年3月30日,有限公司董事会决议公司由中外合资有限责任公司变更为有限责任公司,外方股东NIZHENPING(倪振平)将持有的有限公司63.
125万元股份转让给自然人股东徐莉莉、126.
25万元股份转让给自然人股东吕志伟、63.
125万元股份转让给自然人股东徐英,已经镇江市商务局镇商资审(2015)22号文件批准.
本次股权转让后,有限公司取得江苏省镇江工商行政管理局颁发的321100400006842号《营业执照》.
2015年4月25日,经股东会决议有限公司依法整体变更为股份有限公司,变更后的公司名称为:江苏铁科新材料股份有限公司.
有限公司以经审计的截止2015年3月31日的净资产303,167,445.
33元按6.
06:1比例折为股份公司的股本,股本总额5000万元,股份总数5000万股,每股面值为1元,均为人民币普通股,其余253,167,445.
33元作为资本公积,并经江苏公证天业会计师事务所(特殊普通合伙)苏公W[2015]B042号验资报告验证.
2016年1月28日召开的2016年第一次临时股东大会通过决议,于2016年4月26日发行了《股票发行认购公告》,本次发行的价格为每股17.
00元.
截止2016年5月10日共收到15个股东新增股款136,000,000.
00元,其中:新增股本8,000,000.
00元,资本公积128,000,000.
00元.
此次股本变动由江苏公证天业会计师事务所(特殊普通合伙)出具了苏公W[2016]B068号验资报告.
本次股票发行支付中介服务费3,933,962.
26元,冲减资本公积,本次变动净增加资本公积124,066,037.
74元.
江苏铁科新材料股份有限公司公告编号:2017-0042016年度报告第47页,共82页2016年8月31日召开了第二次临时股东大会通过决议,发布了《江苏铁科新材料股份有限公司2016年半年度权益分派实施公告》(公告编号:2016-033),2016年半年度权益分派方案为:以公司现有总股本58,000,000.
00股为基数,每10股转赠21股,派8元人民币现金.
此次分红资本公积转赠股本121,800,000.
00股,分红后总股本增至179,800,000.
00股.
公司于2016年9月14日领取营业执照,统一社会信用代码91321100756437675D,注册资本17980万元人民币.
公司住所为镇江润兴路29号,法定代表人:吕珏.
经营范围:轨道交通、新能源装备、汽车、船舶、特种装备、电子通讯、家电、环保、建筑、石油、工程机械等领域新型高分子材料及制品、橡胶金属制品(密封件、特种橡胶制品)、复合材料制品、金属材料制品及各类材料集成产品的技术开发、技术转让、生产、检测、销售、售后服务及技术咨询服务;实业投资;自营和代理各类商品及技术的进出口业务(国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外).
以上经营范围危险化学品除外.
(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动.
公司下设市场营销部、质量管理部、技术中心、生产安全部、财务部、办公室、审计部等职能部门.
本财务报告于2017年4月26日经公司董事会批准报出.
二、财务报表的编制基础1.
编制基础本公司财务报表以持续经营假设为基础,根据实际发生的交易和事项,按照财政部发布的《企业会计准则——基本准则》、于2006年2月15日及其后颁布和修订的41项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定(以下合称"企业会计准则"),以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》(2014年修订)的披露规定编制.
根据企业会计准则的相关规定,本公司会计核算以权责发生制为基础.
除某些金融工具外,本财务报表均以历史成本为计量基础.
资产如果发生减值,则按照相关规定计提相应的减值准备.
2.
持续经营本公司综合评价目前可获取的信息,自报告期末起12个月内不存在明显影响本公司持续经营能力的因素,本财务报表以公司持续经营假设为基础进行编制.
三、重要会计政策及会计估计1.
遵循企业会计准则的声明江苏铁科新材料股份有限公司公告编号:2017-0042016年度报告第48页,共82页本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实完整地反映了企业的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息.
2.
会计期间本公司的会计期间分为年度和中期,会计中期指短于一个完整的会计年度的报告期间.
本公司会计年度采用公历年度,自公历1月1日起至12月31日止.
3.
营业周期正常营业周期,是指企业从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间.

本公司以一年(12个月)作为正常营业周期.
4.
记账本位币本公司的记账本位币为人民币.
5.
现金及现金等价物的确定标准本公司现金指库存现金以及可以随时用于支付的存款.
现金等价物指持有期限短(一般是指从购买日起三个月内到期)、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资.
6.
外币业务和外币报表折算对发生的外币交易,以交易发生日中国人民银行公布的市场汇率中间价折算为记账本位币记账.
其中,对发生的外币兑换或涉及外币兑换的交易,按照交易实际采用的汇率进行折算.
资产负债表日,将外币货币性资产和负债账户余额,按资产负债表日中国人民银行公布的市场汇率中间价折算为记账本位币金额.
按照资产负债表日折算汇率折算的记账本位币金额与原账面记账本位币金额的差额,作为汇兑损益处理.
其中,与购建固定资产有关的外币借款产生的汇兑损益,按借款费用资本化的原则处理;属开办期间发生的汇兑损益计入开办费;其余计入当期的财务费用.
资产负债表日,对以历史成本计量的外币非货币项目,仍按交易发生日中国人民银行公布的市场汇率中间价折算,不改变其原记账本位币金额;对以公允价值计量的外币非货币性项目,按公允价值确定日中国人民银行公布的市场汇率中间价折算,由此产生的汇兑损益作为公允价值变动损益,计入当期损益.
对于境外经营,本公司在编制财务报表时将其记账本位币折算为人民币:对资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算,股东权益项目除"未分配利润"项目外,其他项目采用发生时的即期汇率折算;利润表中的收入和费用项目,采用交易发生当期平均汇率折算.
按照上述折算产生的外币财务报表折算差额,确认为其他综合江苏铁科新材料股份有限公司公告编号:2017-0042016年度报告第49页,共82页收益并在资产负债表中股东权益项目下单独列示.
处置境外经营时,将与该境外经营相关的其他综合收益转入处置当期损益,部分处置的按处置比例计算.
外币现金流量以及境外子公司的现金流量,采用现金流量发生当期平均汇率折算.
汇率变动对现金的影响额作为调节项目,在现金流量表中单独列报.
7.
金融工具金融工具,是指形成一个企业的金融资产,并形成其他单位的金融负债或权益工具的合同.
(1)金融资产和金融负债的分类与计量本公司按投资目的和经济实质将拥有的金融资产分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、可供出售金融资产、应收款项、持有至到期投资四类.
其中:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以公允价值计量,公允价值变动计入当期损益;可供出售金融资产以公允价值计量,公允价值变动计入股东权益;应收款项及持有至到期投资以摊余成本计量.
本公司按经济实质将承担的金融负债分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和以摊余成本计量的其他金融负债两类.
(2)金融资产和金融负债公允价值的确定公允价值,是指市场参与者在计量日发生的有序交易中,出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格.
金融工具存在活跃市场的,本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价值.
活跃市场中的报价是指易于定期从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构等获得的价格,且代表了在公平交易中实际发生的市场交易的价格.
金融工具不存在活跃市场的,本公司采用估值技术确定其公允价值.
估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具当前的公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等.
公司持有的对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响(即在重大影响以下),并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益性投资,将其划分为可供出售金融资产,并以成本计量.
(3)金融资产转移的确认与计量本公司将金融资产让与或交付给该金融资产发行方以外的另一方为金融资产转移,转移金融资产可以是金融资产的全部,也可以是一部分.
金融资产转移包括两种形式:①将收取金融资产现金流量的权利转移给另一方;②将金融资产转移给另一方,但保留收取金融资产现金流量的权利,并承担将收取的现金流量支付给最终收款方的义务.
本公司已将全部或一部分金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方时,终止确认该全部或部分金融资产,收到的对价与所转移金融资产账面价值的差额确认为损江苏铁科新材料股份有限公司公告编号:2017-0042016年度报告第50页,共82页益,同时将原在所有者权益中确认的金融资产累计利得或损失转入损益;保留了所有权上几乎所有的风险和报酬时,继续确认该全部或部分金融资产,收到的对价确认为金融负债.
对于本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬,但未放弃对该金融资产控制的,按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产,并相应确认有关负债.
(4)金融资产和金融负债终止确认满足下列条件之一的公司金融资产将被终止确认:①收取该金融资产现金流量的合同权利终止.
②该金融资产已转移,且符合《企业会计准则第23号——金融资产转移》规定的金融资产终止确认条件.
公司金融负债的现时义务全部或部分已经解除的,才能终止确认该金融负债或其一部分.
(5)金融资产减值公司在资产负债表日对除交易性金融资产以外的金融资产账面价值进行检查,有客观证据表明金融资产发生减值的,计提减值准备.
对单项重大的金融资产需单独进行减值测试,如有客观证据证明其已发生了减值,确认减值损失,计入当期损益.
对于单项金额不重大的和单独测试未发生减值的金融资产,公司根据客户的信用程度及历年发生坏账的实际情况,按信用组合进行减值测试,以确认减值损失.
金融资产发生减值的客观证据是指金融资产初始确认后实际发生的、对该金融资产的预计未来现金流量有影响,且企业能够对该影响进行可靠计量的事项.
金融资产发生减值的客观证据,包括下列各项:①发行方或债务人发生严重财务困难;②债务人违反了合同条款,如偿付利息或本金发生违约或逾期等;③债权人出于经济或法律等方面因素的考虑,对发生财务困难的债务人发生让步;④债务人很可能倒闭或进行其他财务重组;⑤因发行方发生重大财务困难,该金融资产无法在活跃市场继续交易;⑥无法辨认一组金融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少,但根据公开的数据对其进行总体评价后发现,该金融资产自初始确认以来的预计未来现金流量确已减少且可计量,如该组金融资产的债务人支付能力逐步恶化,或债务人所在国家或地区失业率提高、担保物在其所在地区的价格明显下降、所处行业不景气等;⑦债务人经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化,使权益工具投资人可能无法收回投资成本;⑧权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌;⑨其他表明金融资产发生减值的客观证据.
江苏铁科新材料股份有限公司公告编号:2017-0042016年度报告第51页,共82页以摊余成本计量的金融资产发生减值时,减值损失按账面价值与按原实际利率折现的预计未来现金流量的现值之间的差额计算.
对以摊余成本计量的金融资产确认减值损失后,如有客观证据表明该金融资产价值已恢复,且客观上与确认该损失后发生的事项有关,原确认的减值损失予以转回,计入当期损益.
但是转回后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本.
可供出售金融资产减值:当综合相关因素判断可供出售权益工具投资公允价值下跌是严重或非暂时性下跌时,表明该可供出售权益工具投资发生减值.
其中"严重下跌"是指公允价值下跌幅度累计超过50%;"非暂时性下跌"是指公允价值连续下跌时间超过12个月.
可供出售金融资产发生减值时,将原计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并计入当期损益,该转出的累计损失为该资产初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额.
在确认减值损失后,期后如有客观证据表明该金融资产价值已恢复,且客观上与确认该损失后发生的事项有关,原确认的减值损失予以转回,可供出售权益工具投资的减值损失转回确认为其他综合收益,可供出售债务工具的减值损失转回计入当期损益.
在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资,或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产的减值损失,不予转回.

8.
应收款项(1)单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项:单项金额重大的判断依据或金额标准单项金额超过100万元的应收款项视为重大款项单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额,计提坏账准备(2)按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项:按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法(账龄分析法、余额百分比法、其他方法)组合1账龄组合以应收款项的账龄为信用风险特征划分组合账龄分析法组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的:账龄应收账款计提比例(%)其他应收款计提比例(%)1年以内(含1年)551-2年10102-3年20203-4年50504-5年80805年以上100100江苏铁科新材料股份有限公司公告编号:2017-0042016年度报告第52页,共82页(3)单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项:单项计提坏账准备的理由单项金额不重大且按照组合计提坏账准备不能反映其风险特征的应收款项坏账准备的计提方法根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额,计提坏账准备9.
存货(1)存货的分类本公司存货分为原材料、包装物、低值易耗品、在产品、库存商品.
(2)发出存货的计价方法本公司发出存货采用加权平均法.
(3)存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法期末存货按成本与可变现净值孰低原则计价.
期末,在对存货进行全面盘点的基础上,对于存货因遭受毁损、全部或部分陈旧过时或销售价格低于成本等原因,预计其成本不可收回的部分,提取存货跌价准备.
存货跌价准备按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取.
产成品、商品和用于出售的材料等可直接用于出售的存货,其可变现净值按该等存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定;用于生产而持有的材料等存货,其可变现净值按所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定;为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货,其可变现净值以合同价格为基础计算;企业持有存货的数量多于销售合同订购数量的,超出部分的存货可变现净值以一般销售价格为基础计算.
(4)存货的盘存制度公司存货盘存采用永续盘存制,并定期进行实地盘点.
(5)低值易耗品的摊销方法公司领用低值易耗品采用一次转销法进行摊销.
10.
固定资产(1)确认条件固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的,使用年限超过一年,单位价值较高的有形资产.
(2)折旧方法类别折旧方法折旧年限(年)残值率(%)年折旧率(%)房屋建筑物直线法2054.
75机器设备直线法1059.
50运输设备直线法5519.
00江苏铁科新材料股份有限公司公告编号:2017-0042016年度报告第53页,共82页电子设备及其他直线法5519.
00(3)减值测试方法及会计处理方法固定资产的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注三、13"长期资产减值".

11.
借款费用(1)借款费用资本化的确认原则借款费用包括因借款而发生的利息、折价或溢价的摊销和辅助费用,以及因外币借款而发生的汇兑差额.
本公司发生的借款费用,属于需要经过1年以上(含1年)时间购建的固定资产、开发投资性房地产或存货所占用的专门借款或一般借款所产生的,予以资本化,计入相关资产成本;其他借款费用,在发生时确认为费用,计入当期损益.
相关借款费用当同时具备以下三个条件时开始资本化:①资产支出已经发生;②借款费用已经发生;③为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始.
(2)借款费用资本化的期间为购建固定资产、投资性房地产、存货所发生的借款费用,满足上述资本化条件的,在该资产达到预定可使用状态或可销售状态前所发生的,计入资产成本;若固定资产、投资性房地产、存货的购建活动发生非正常中断,并且中断时间连续超过3个月,暂停借款费用的资本化,将其确认为当期费用,直至资产的购建活动重新开始;在达到预定可使用状态或可销售状态时,停止借款费用的资本化,之后发生的借款费用于发生当期直接计入财务费用.
(3)借款费用资本化金额的计算方法为购建或者生产开发符合资本化条件的资产而借入专门借款的,以专门借款当期实际发生的利息费用,减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定.
为购建或者生产开发符合资本化条件的资产而占用了一般借款的,根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率,计算确定一般借款应予资本化的利息金额.
资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定.

12.
无形资产(1)计价方法、使用寿命、减值测试①无形资产的计价方法:本公司的无形资产包括土地使用权、软件等.
购入的无形资产,按实际支付的价款和相关的其他支出作为实际成本.
投资者投入的无形资产,按投资合同或协议约定的价值确定实际成本,但合同或协议约定价值不公允的,按公允价值确定实际成本.
江苏铁科新材料股份有限公司公告编号:2017-0042016年度报告第54页,共82页通过非货币资产交换取得的无形资产,具有商业实质的,按换出资产的公允价值入账;不具有商业实质的,按换出资产的账面价值入账.
通过债务重组取得的无形资产,按公允价值确认.
②无形资产摊销方法和期限:本公司的土地使用权从出让起始日(获得土地使用权日)起,按其出让年限平均摊销;本公司软件按预计使用年限、合同规定的受益年限和法律规定的有效年限三者中最短者分期平均摊销.
摊销金额按其受益对象计入相关资产成本和当期损益.
③无形资产的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注三、13"长期资产减值".

(2)内部研究开发支出会计政策自行研究开发的无形资产,其研究阶段的支出,应当于发生时计入当期损益;其开发阶段的支出,同时满足下列条件的,确认为无形资产(专利技术和非专利技术):①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;②具有完成该无形资产并使用或出售的意图;③运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场;④有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售该无形资产;⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量;不满足上述条件的开发阶段的支出,于发生时计入当期损益.
前期已计入损益的开发支出不在以后期间确认为资产.
已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出,自该项目达到预定可使用状态之日起转为无形资产.
13.
长期资产减值对于固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、以成本模式计量的投资性房地产及对子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资等非流动非金融资产,本公司于资产负债表日判断是否存在减值迹象.
如存在减值迹象的,则估计其可收回金额,进行减值测试.
商誉、使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产,无论是否存在减值迹象,每年均进行减值测试.
减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的,按其差额计提减值准备并计入减值损失.
可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者.
资产的公允价值根据公平交易中销售协议价格确定;不存在销售协议但存在资产活跃市场的,公允价值按照该资产的买方出价确定;不存在销售协议和资产活跃市场的,则以可获取的最佳信息为基础估计资产的公允价值.
处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用.
资产预计未来现金流量的现值,按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量,选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定.
资产减值准备按江苏铁科新材料股份有限公司公告编号:2017-0042016年度报告第55页,共82页单项资产为基础计算并确认,如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的,以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额.
资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合.

在财务报表中单独列示的商誉,在进行减值测试时,将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合.
测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的,确认相应的减值损失.
减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值,再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重,按比例抵减其他各项资产的账面价值.

上述资产减值损失一经确认,以后期间不予转回价值得以恢复的部分.
14.
职工薪酬(1)短期薪酬的会计处理方法本公司在职工为其提供服务的会计期间,将实际发生的短期薪酬确认为负债,并计入当期损益,其他会计准则要求或允许计入资产成本的除外;发生的职工福利费,在实际发生时根据实际发生额计入当期损益或相关资产成本.
职工福利费为非货币性福利的,按照公允价值计量;企业为职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费、生育保险费等社会保险费和住房公积金,以及按规定提取的工会经费和职工教育经费,在职工为其提供服务的会计期间,根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额,并确认相应负债,计入当期损益或相关资产成本.
(2)离职后福利的会计处理方法本公司将离职后福利计划分类为设定提存计划.
离职后福利计划,是指企业与职工就离职后福利达成的协议,或者企业为向职工提供离职后福利制定的规章或办法等.
其中,设定提存计划,是指向独立的基金缴存固定费用后,企业不再承担进一步支付义务的离职后福利计划.
(3)辞退福利的会计处理方法本公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系、或者为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿,在本公司不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时和确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本费用时两者孰早日,确认因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生的负债,同时计入当期损益.
职工内部退休计划采用上述辞退福利相同的原则处理.
本公司将自职工停止提供服务日至正常退休日的期间拟支付的内退人员工资和缴纳的社会保险费等,在符合预计负债确认条件时,计入当期损益(辞退福利).

15.
收入(1)销售商品收入确认和计量原则及确认时间的具体判断标准销售商品收入确认和计量的总体原则:公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方;公司既没有保留与所有权相联系的继续管理权,也没有对已售出的商品实施有江苏铁科新材料股份有限公司公告编号:2017-0042016年度报告第56页,共82页效控制;收入的金额能够可靠地计量;相关的经济利益很可能流入企业;相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时,确认商品销售收入实现.
销售商品收入确认时间的具体判断标准:在产品已发出,买方已确认收货,并将结算账单提交买方,相关收入和成本能可靠计量时,确认销售收入实现.
(2)按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入时,确定合同完工进度的依据和方法在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的,采用完工百分比法确认提供劳务收入.
提供劳务交易的完工进度,依据已完工作的测量确定.
按照已收或应收的合同或协议价款确定提供劳务收入总额,但已收或应收的合同或协议价款不公允的除外.
资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认提供劳务收入后的金额,确认当期提供劳务收入.
同时,按照提供劳务估计总成本乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认劳务成本后的金额,结转当期劳务成本.
在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的,分别下列情况处理:①已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的,按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入,并按相同金额结转劳务成本.
②已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的,将已经发生的劳务成本计入当期损益,不确认提供劳务收入.
(3)让渡资产使用权收入与资产使用权让渡相关的经济利益能够流入及收入的金额能够可靠地计量时,本公司确认收入.
16.
政府补助(1)类型:政府补助是指本公司从政府无偿取得货币性资产和非货币性资产.
政府补助根据相关政府文件中明确规定的补助对象性质划分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助.
对于政府文件未明确规定补助对象的,本公司将该政府补助划分为与资产相关或与收益相关的判断依据为:是否用于购建或以其他方式形成长期资产.
(2)政府补助的确认:政府补助在能够满足政府补助所附条件且能够收到时予以确认.
政府补助为货币性资产的,按照收到或应收的金额计量;政府补助为非货币性资产的,按照公允价值计量.
(3)会计处理:与资产相关的政府补助,确认为递延收益,并在相关资产的使用寿命内平均分配计入当期损益.
与收益相关的政府补助,用于补偿以后期间的相关费用和损失的,确认为递延收益,并在确认相关费用的期间计入当期损益;用于补偿已经发生的相关费用和损失的,直接计入当期损益.
17.
递延所得税资产/递延所得税负债江苏铁科新材料股份有限公司公告编号:2017-0042016年度报告第57页,共82页(1)根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额(未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基础的,该计税基础与其账面数之间的差额),按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债.

(2)确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限.
资产负债表日,有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的,确认以前会计期间未确认的递延所得税资产.
(3)资产负债表日,对递延所得税资产的账面价值进行复核,如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益,则减记递延所得税资产的账面价值.
在很可能获得足够的应纳税所得额时,转回减记的金额.
(4)公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益,但不包括下列情况产生的所得税:①企业合并;②直接在所有者权益中确认的交易或者事项.

18.
重要会计政策和会计估计变更(1)重要会计政策变更本公司本报告期内无应披露的重要会计政策变更.
(2)重要会计估计变更本公司本报告期内无应披露的重要会计估计变更.
19.
重大会计判断和估计本公司在运用会计政策过程中,由于经营活动内在的不确定性,本公司需要对无法准确计量的报表项目的账面价值进行判断、估计和假设.
这些判断、估计和假设是基于本公司管理层过去的历史经验,并在考虑其他相关因素的基础上做出的.
这些判断、估计和假设会影响收入、费用、资产和负债的报告金额以及资产负债表日或有负债的披露.
然而,这些估计的不确定性所导致的实际结果可能与本公司管理层当前的估计存在差异,进而造成对未来受影响的资产或负债的账面金额进行重大调整.
本公司对前述判断、估计和假设在持续经营的基础上进行定期复核,会计估计的变更仅影响变更当期的,其影响数在变更当期予以确认;既影响变更当期又影响未来期间的,其影响数在变更当期和未来期间予以确认.
于资产负债表日,本公司需对财务报表项目金额进行判断、估计和假设的重要领域如下:(1)坏账准备计提本公司根据应收款项的会计政策,采用备抵法核算坏账损失.
应收账款减值是基于评估应收账款的可收回性.
鉴定应收账款减值要求管理层的判断和估计.
实际的结果与原先估计的差异将在估计被改变的期间影响应收账款的账面价值及应收账款坏账准备的计提或转回.
(2)存货跌价准备江苏铁科新材料股份有限公司公告编号:2017-0042016年度报告第58页,共82页本公司根据存货会计政策,按照成本与可变现净值孰低计量,对成本高于可变现净值及陈旧和滞销的存货,计提存货跌价准备.
存货减值至可变现净值是基于评估存货的可售性及其可变现净值.
鉴定存货减值要求管理层在取得确凿证据,并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素的基础上作出判断和估计.
实际的结果与原先估计的差异将在估计被改变的期间影响存货的账面价值及存货跌价准备的计提或转回.

(3)折旧和摊销本公司对固定资产和无形资产在考虑其残值后,在使用寿命内按直线法计提折旧和摊销.
本公司定期复核使用寿命,以决定将计入每个报告期的折旧和摊销费用数额.
使用寿命是本公司根据对同类资产的以往经验并结合预期的技术更新而确定的.
如果以前的估计发生重大变化,则会在未来期间对折旧和摊销费用进行调整.
(4)所得税本公司在正常的经营活动中,有部分交易其最终的税务处理和计算存在一定的不确定性.
部分项目是否能够在税前列支需要税收主管机关的审批.
如果这些税务事项的最终认定结果同最初估计的金额存在差异,则该差异将对其最终认定期间的当期所得税和递延所得税产生影响.
(5)递延所得税资产在很有可能有足够的应纳税利润来抵扣亏损的限度内,应就所有未利用的税务亏损确认递延所得税资产.
这需要管理层运用大量的判断来估计未来应纳税利润发生的时间和金额,结合纳税筹划策略,以决定应确认的递延所得税资产的金额.
四、税项1.
主要税种及税率税种计税依据税率增值税增值税应税收入17%、6%城市维护建设税流转税应纳税额7%教育费附加流转税应纳税额3%地方教育费附加流转税应纳税额2%企业所得税应纳税所得额15%2.
税收优惠及批文所得税优惠公司2015年7月6日获得高新技术企业证书,证书编号:GR201532000690,有效期:三年,自2015年7月6日至2018年7月5日.
依据《高新技术企业认定管理办法》、《高新技术企业认定管理工作指引》,企业所得税税率为15%.
江苏铁科新材料股份有限公司公告编号:2017-0042016年度报告第59页,共82页五、财务报表项目注释(以下项目无特殊说明,金额均以人民币元为单位)1.
货币资金(1)货币资金分类列示:项目期末余额期初余额现金8,831.
569,368.
35银行存款25,160,656.
5316,709,248.
98其他货币资金8,260,826.
697,955,599.
86合计33,430,314.
7824,674,217.
192016年12月31日其他货币资金余额系票据保证金4,642,391.
92元,信用保证金3,618,434.
77元.
2.
应收票据(1)应收票据分类列示:项目期末余额期初余额银行承兑票据22,303,525.
0026,545,000.
00商业承兑票据17,175,901.
255,635,781.
49合计39,479,426.
2532,180,781.
49(2)截至2016年12月31日公司无已质押的应收票据.
(3)截止2016年12月31日,已背书但尚未到期的应收票据:项目期末终止确认金额期末未终止确认金额银行承兑票据8,330,339.
97商业承兑票据21,432,398.
00合计29,762,737.
973.
应收账款(1)应收账款分类披露:类别期末余额账面余额坏账准备账面价值金额比例(%)金额计提比例(%)单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款117,624,768.
68100.
006,494,223.
035.
52111,130,545.
65江苏铁科新材料股份有限公司公告编号:2017-0042016年度报告第60页,共82页单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款合计117,624,768.
68100.
006,494,223.
035.
52111,130,545.
65类别期初余额账面余额坏账准备账面价值金额比例(%)金额比例(%)单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款98,893,713.
56100.
005,080,078.
215.
1493,813,635.
35单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款合计98,893,713.
56100.
005,080,078.
215.
1493,813,635.
35组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款:账龄期末余额应收账款坏账准备计提比例1年以内108,930,571.
935,446,528.
605.
00%1至2年7,976,864.
13797,686.
4110.
00%2至3年583,027.
62116,605.
5220.
00%3至4年1,805.
00902.
5050.
00%4至5年--80.
00%5年以上132,500.
00132,500.
00100.
00%合计117,624,768.
686,494,223.
03(2)2016年12月31日按欠款方归集的期末余额前五名单位情况单位名称账面余额坏账准备账面价值占应收账款期末余额合计数的比例(%)广东明阳风电产业集团有限公司7,075,748.
53424,871.
856,650,876.
686.
02江苏铁科新材料股份有限公司公告编号:2017-0042016年度报告第61页,共82页天津明阳风电设备有限公司6,832,322.
75341,616.
146,490,706.
615.
81大秦铁路股份有限公司湖东车辆段4,868,425.
05243,421.
254,625,003.
804.
14太原重工股份有限公司4,401,041.
32311,347.
634,089,693.
693.
74中车石家庄车辆有限公司4,233,440.
00211,672.
004,021,768.
003.
60合计27,410,977.
651,532,928.
8725,878,048.
7823.
31(3)报告期期末应收账款中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位欠款.
(4)本期计提、收回或转回的坏账准备情况:本期计提坏账准备金额1,447,693.
76元;本期核销坏账准备金额33,548.
94元,核销原因并非由关联方产生.
4.
预付款项(1)预付款项按账龄列示:账龄期末余额期初余额金额比例(%)金额比例(%)1年以内3,199,315.
3794.
671,139,651.
4495.
711至2年180,015.
705.
333,365.
000.
282至3年4,000.
000.
343至4年0.
000.
004至5年19,280.
001.
625年以上24,360.
002.
05合计3,379,331.
07100.
001,190,656.
44100.
00(2)2016年12月31日预付款项期末余额前五名单位情况:单位名称期末余额占预付账款期末余额合计数的比例(%)震雄营销(深圳)有限公司宁波分公司480,000.
0014.
20上海温道斯塑胶有限公司392,075.
6011.
60台州市耀达橡塑模具有限公司383,650.
0011.
35上海联宏创能信息科技有限公司352,000.
0010.
42江苏省电力公司镇江供电公司304,111.
889.
00合计1,911,837.
4856.
57(3)账龄超过1年的重要预付账款单位名称期末余额未结转的原因丹阳市东辰车辆部件有限公司60,000.
00合同未执行完毕,尚未结算滕州市中宏机械有限公司40,700.
00合同未执行完毕,尚未结算江苏铁科新材料股份有限公司公告编号:2017-0042016年度报告第62页,共82页成都铁路局成都北车辆段(局)38,500.
00合同未执行完毕,尚未结算江苏金巨龙汽车配件有限公司23,250.
00合同未执行完毕,尚未结算合计162,450.
005.
其他应收款(1)其他应收款分类披露:类别期末余额账面余额坏账准备账面价值金额比例(%)金额计提比例(%)单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款6,041,662.
50100.
00849,009.
1014.
055,192,653.
40单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款合计6,041,662.
50100.
00849,009.
1014.
055,192,653.
40类别期初余额账面余额坏账准备账面价值金额比例(%)金额计提比例(%)单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款5,040,641.
50100.
00495,822.
929.
844,544,818.
58单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款合计5,040,641.
50100.
00495,822.
929.
844,544,818.
58组合中,按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款:账龄期末余额其他应收款坏账准备计提比例1年以内1,968,623.
0098,431.
155.
00%1至2年2,784,334.
50278,433.
4510.
00%2至3年635,345.
00127,069.
0020.
00%3至4年616,569.
00308,284.
5050.
00%4至5年--80.
00%江苏铁科新材料股份有限公司公告编号:2017-0042016年度报告第63页,共82页5年以上36,791.
0036,791.
00100.
00%合计6,041,662.
50849,009.
10(2)2016年12月31日其他应收款期末余额前五名单位情况:单位名称款项性质期末余额账龄占其他应收款期末余额合计数的比例(%)坏账准备期末余额国电联合动力(连云港)有限公司保证金324,028.
001年以内31.
8116,201.
40746,165.
001-2年74,616.
50456,991.
002-3年91,398.
20394,784.
003-4年197,392.
00国电联合动力技术(保定)有限公司保证金339,660.
001年以内21.
6516,983.
00968,464.
501-2年96,846.
45国电联合动力技术(赤峰)有限公司保证金285,963.
001年以内19.
4414,298.
15522,753.
001-2年52,275.
30164,204.
002-3年32,840.
80201,785.
003-4年100,892.
50中国神华国际工程有限公司保证金259,500.
001年以内4.
3012,975.
00南宁铁路局财务集中核算管理所保证金95,600.
001年以内3.
334,780.
00105,344.
001-2年10,534.
40合计4,865,241.
5080.
53722,033.
70(3)其他应收款按款项性质分类情况款项性质期末余额期初余额保证金6,041,662.
505,040,641.
50合计6,041,662.
505,040,641.
50(4)本期计提、收回或转回的坏账准备情况:本期计提坏账准备金额353,186.
18元;本期核销坏账准备金额0.
00元.
6.
存货项目期末余额账面余额跌价准备账面价值原材料15,416,582.
8215,416,582.
82包装物149,774.
69149,774.
69在产品6,510,189.
126,510,189.
12库存商品5,841,899.
045,841,899.
04合计27,918,445.
6727,918,445.
67江苏铁科新材料股份有限公司公告编号:2017-0042016年度报告第64页,共82页项目期初余额账面余额跌价准备账面价值原材料25,052,003.
1025,052,003.
10包装物65,036.
1665,036.
16在产品5,948,043.
855,948,043.
85库存商品12,945,180.
6312,945,180.
63合计44,010,263.
7444,010,263.
747.
其他流动资产项目期末余额期初余额理财产品335,600,000.
00187,400,000.
00合计335,600,000.
00187,400,000.
00企业报告期期末持有的理财产品为货币型基金,明细如下:理财产品名称期末余额期初余额恒天财富投资基金246,600,000.
00175,400,000.
00浦发银行财富班车1号12,000,000.
00中行"日积月累"5,000,000.
00建行"乾元添利"10,000,000.
00招行"步步生金8688号"44,000,000.
00华泰聚益16235号30,000,000.
00合计335,600,000.
00187,400,000.
008.
固定资产(1)2016年12月31日固定资产情况:项目房屋建筑物机器设备运输设备电子设备及其他合计一、账面原值:1.
期初余额23,945,479.
7021,566,040.
092,227,306.
002,115,046.
7849,853,872.
572.
本期增加金额269,000.
002,339,951.
0587,858.
952,696,810.
00(1)购置269,000.
002,339,951.
0587,858.
952,696,810.
003.
本期减少金额-(1)处置或报废-4.
期末余额24,214,479.
7023,905,991.
142,227,306.
002,202,905.
7352,550,682.
57江苏铁科新材料股份有限公司公告编号:2017-0042016年度报告第65页,共82页二、累计折旧1.
期初余额9,455,068.
989,845,477.
131,651,048.
701,257,595.
9622,209,190.
772.
本期增加金额1,169,392.
361,901,088.
40116,223.
00262,286.
483,448,990.
24(1)计提1,169,392.
361,901,088.
40116,223.
00262,286.
483,448,990.
243.
本期减少金额-(1)处置或报废4.
期末余额10,624,461.
3411,746,565.
531,767,271.
701,519,882.
4425,658,181.
01三、减值准备四、账面价值1.
期末账面价值13,590,018.
3612,159,425.
61460,034.
30683,023.
2926,892,501.
562.
期初账面价值14,490,410.
7211,720,562.
96576,257.
30857,450.
8227,644,681.
80(2)截至报告期期末,本公司固定资产无减值迹象.
(3)报告期期末本公司无用于抵押、质押等担保事项的固定资产.
9.
无形资产(1)2016年12月31日无形资产情况:项目土地使用权平台设计软件ERP财务软件合计一、账面原值1.
期初余额3,613,661.
6014,529.
91188,098.
693,816,290.
202.
本期增加金额76,923.
0876,923.
08(1)购置76,923.
0876,923.
083.
本期减少金额4.
期末余额3,613,661.
6091,452.
99188,098.
693,893,213.
28二、累计摊销1.
期初余额770,914.
4814,529.
9117,972.
08803,416.
472.
本期增加金额72,273.
1712,820.
5037,619.
76122,713.
43(1)计提72,273.
1712,820.
5037,619.
76122,713.
433.
本期减少金额(1)处置4.
期末余额843,187.
6527,350.
4155,591.
84926,129.
90三、减值准备四、账面价值1.
期末账面价值2,770,473.
9564,102.
58132,506.
852,967,083.
382.
期初账面价值2,842,747.
12-170,126.
613,012,873.
73(2)截至报告期期末,本公司无形资产无减值迹象.
江苏铁科新材料股份有限公司公告编号:2017-0042016年度报告第66页,共82页(3)报告期期末本公司无抵押、质押等担保事项的无形资产.
(4)报告期内无通过公司内部研发形成的无形资产.
10.
递延所得税资产项目期末余额期初余额可抵扣暂时性差异递延所得税资产可抵扣暂时性差异递延所得税资产坏账准备7,343,232.
131,101,484.
825,575,901.
13836,385.
17合计7,343,232.
131,101,484.
825,575,901.
13836,385.
1711.
应付票据项目期末余额期初余额银行承兑汇票4,642,391.
925,176,087.
84合计4,642,391.
925,176,087.
8412.
应付账款(1)应付账款列示:项目期末余额期初余额1年以内33,185,245.
7943,834,820.
011至2年4,586,472.
8720,480.
602至3年17,480.
6010,106.
123至4年10,106.
1247,559.
124至5年46,019.
1216,000.
005年以上76,510.
0060,510.
00合计37,921,834.
5043,989,475.
85(2)账龄超过1年的重要应付账款项目期末余额未偿还或结转的原因货款3,425,934.
77合同未执行完毕,尚未结算合计3,425,934.
7713.
预收款项(1)预收款项列示:项目期末余额期初余额1年以内34,130.
001,632,745.
001至2年1,300.
0010,780.
002至3年8,800.
005,000.
00合计44,230.
001,648,525.
00江苏铁科新材料股份有限公司公告编号:2017-0042016年度报告第67页,共82页(2)账龄超过1年的重要预收款项项目期末余额未偿还或结转的原因货款8,800.
00预收货款,尚未结算合计8,800.
0014.
应付职工薪酬(1)应付职工薪酬列示:项目期初余额本期增加本期减少期末余额一、短期薪酬3,331,485.
0023,285,832.
6624,632,317.
661,985,000.
00二、离职后福利-设定提存计划1,820,065.
241,820,065.
24三、辞退福利合计3,331,485.
0025,105,897.
9026,452,382.
901,985,000.
00(2)短期薪酬列示:项目期初余额本期增加本期减少期末余额1、工资、奖金、津贴和补贴3,331,485.
0019,111,764.
2320,458,249.
231,985,000.
002、职工福利费2,892,120.
162,892,120.
163、社会保险费886,620.
83886,620.
83其中:医疗保险费709,452.
93709,452.
93工伤保险费132,503.
73132,503.
73生育保险费44,664.
1744,664.
174、住房公积金135,120.
00135,120.
005、工会经费和职工教育经费260,207.
44260,207.
44合计3,331,485.
0023,285,832.
6624,632,317.
661,985,000.
00(3)设定提存计划列示:项目期初余额本期增加本期减少期末余额1、基本养老保险-1,734,458.
901,734,458.
90-2、失业保险费-85,606.
3485,606.
34-合计-1,820,065.
241,820,065.
24-15.
应交税费项目期末余额期初余额增值税1,166,990.
72232,566.
29企业所得税6,165,286.
324,462,655.
47江苏铁科新材料股份有限公司公告编号:2017-0042016年度报告第68页,共82页城市维护建设税81,689.
3516,279.
64教育费附加58,349.
5311,628.
30印花税8,229.
905,899.
90个人所得税316,581.
52246,234.
00房产税46,734.
9846,734.
96土地使用税25,824.
7525,824.
75合计7,869,687.
075,047,823.
3116.
其他应付款(1)按账龄列示其他应付款项目期末余额期初余额1年以内4,032.
505,509.
505年以上1,600.
001,600.
00合计5,632.
507,109.
50(2)账龄超过1年的重要其他应付款项目期末余额未偿还或结转的原因保证金1,600.
00合同履行期未满合计1,600.
0017.
股本(1)股本明细情况股份性质期初余额本次变动增减(+-)期末余额发行新股送股公积金转股其他小计限售条件股份50,000,000.
0071,767,502.
00-57,054,999.
0014,712,503.
0064,712,503.
00无限售条件股份8,000,000.
0050,032,498.
0057,054,999.
00115,087,497.
00115,087,497.
00合计50,000,000.
008,000,000.
00121,800,000.
00129,800,000.
00179,800,000.
00(2)股本变动情况详见一、公司基本情况18.
资本公积江苏铁科新材料股份有限公司公告编号:2017-0042016年度报告第69页,共82页项目期初余额本期增加本期减少期末余额股本溢价253,167,445.
33124,066,037.
74121,800,000.
00255,433,483.
07合计253,167,445.
33124,066,037.
74121,800,000.
00255,433,483.
07详见一、公司基本情况19.
盈余公积项目期初余额本期增加本期减少期末余额法定盈余公积7,414,057.
058,884,916.
5916,298,973.
64合计7,414,057.
058,884,916.
5916,298,973.
6420.
未分配利润项目本期发生额上期发生额调整前上期末未分配利润49,526,304.
61221,578,581.
84调整期初未分配利润合计数(调增+,调减-)调整后期初未分配利润49,526,304.
61221,578,581.
84加:本期归属于母公司所有者的净利润88,849,165.
8674,140,570.
45减:提取法定盈余公积8,884,916.
597,414,057.
05提取任意盈余公积提取一般风险准备应付普通股股利46,400,000.
00转作股本的普通股股利238,778,790.
63期末未分配利润83,090,553.
8849,526,304.
6121.
营业收入和营业成本项目本期发生额上期发生额收入成本收入成本主营业务264,672,841.
96151,484,869.
86273,967,400.
63161,137,120.
25其他业务150,943.
40合计264,672,841.
96151,484,869.
86274,118,344.
03161,137,120.
251)主营业务(分产品)项目本期发生额上期发生额收入成本收入成本高分子复合材料制品18,859,101.
9312,111,324.
8914,798,099.
279,446,030.
52工程塑料制品38,060,228.
1221,892,680.
2761,187,927.
1037,900,084.
45橡胶制品207,753,511.
91117,480,864.
70197,981,374.
26113,791,005.
28合计264,672,841.
96151,484,869.
86273,967,400.
63161,137,120.
25江苏铁科新材料股份有限公司公告编号:2017-0042016年度报告第70页,共82页(2)公司前五名客户的营业收入情况:客户名称本期发生额营业收入占公司全部营业收入的比例(%)中车石家庄车辆有限公司36,697,851.
4213.
87大秦铁路股份有限公司湖东车辆段19,835,317.
167.
49中车齐齐哈尔车辆有限公司11,535,298.
244.
36天津明阳风电设备有限公司8,691,023.
953.
28中车沈阳机车车辆有限公司7,141,588.
782.
70合计83,901,079.
5531.
7022.
税金及附加项目本期发生额上期发生额城市维护建设税1,576,781.
751,769,810.
85教育费附加1,126,272.
681,264,150.
61房产税186,939.
88土地使用税103,299.
00印花税79,413.
80合计3,072,707.
113,033,961.
4623.
销售费用项目本期发生额上期发生额运杂费5,390,465.
145,478,929.
40包装费1,421,819.
461,208,577.
87工资725,462.
901,063,881.
82其他64,594.
3460,540.
34招标费649,157.
44531,760.
06差旅费1,177,502.
92726,218.
20社会保险费164,369.
70150,485.
07办公费51,965.
6768,369.
02合计9,645,337.
579,288,761.
7824.
管理费用项目本期发生额上期发生额研发费用9,831,285.
8410,034,830.
38工资及奖金1,723,926.
151,923,815.
70江苏铁科新材料股份有限公司公告编号:2017-0042016年度报告第71页,共82页项目本期发生额上期发生额业务招待费1,034,837.
241,678,814.
98审计咨询费573,472.
002,156,190.
35福利费574,426.
59723,571.
75差旅费173,878.
84305,854.
46办公费424,318.
49393,759.
74折旧费312,047.
85327,940.
03税金400,610.
68劳动保护费327,114.
53251,753.
59其他562,969.
11837,551.
48水电费50,675.
6697,978.
15汽车费用308,652.
39346,581.
46无形资产摊销109,892.
9383,674.
69社会保险费102,731.
0589,819.
20保险费43,297.
4647,783.
72职工教育经费22,707.
4493,307.
30公积金77,520.
009,990.
00修理费29,603.
00189,307.
00工会经费237,500.
00225,000.
00业务宣传费59,320.
1430,300.
00合计16,580,176.
7120,248,434.
6625.
财务费用项目本期发生额上期发生额利息支出减:利息收入335,328.
76293,773.
23手续费33,220.
1631,443.
21现金折扣191,663.
69贴现利息174,025.
00合计-128,083.
60-70,666.
3326.
资产减值损失项目本期发生额上期发生额坏账损失1,800,879.
941,032,302.
14合计1,800,879.
941,032,302.
14江苏铁科新材料股份有限公司公告编号:2017-0042016年度报告第72页,共82页27.
投资收益项目本期发生额上期发生额理财产品收益14,935,231.
057,289,904.
10合计14,935,231.
057,289,904.
1028.
营业外收入项目本期发生额上期发生额非流动资产处置利得合计其中:固定资产处置利得无形资产处置利得债务重组利得非货币性资产交换利得接受捐赠政府补助6,606,702.
261,000,000.
00其他82,335.
97合计6,606,702.
261,082,335.
97计入各期非经常性损益的金额列示如下:项目本期发生额上期发生额政府补助6,606,702.
261,000,000.
00其他82,335.
97合计6,606,702.
261,082,335.
97计入当期损益的政府补助列示如下:补助项目本期发生额与资产相关/与收益相关镇江市政府关于企业上市的补贴5,848,200.
00与收益相关省级金融企业新发展专项资金300,000.
00与收益相关归还2011年度有偿使用资金奖励240,000.
00与收益相关2016年省知识产权贯标奖补经费100,000.
00与收益相关稳岗补贴收入75,002.
26与收益相关其他43,500.
00与收益相关合计6,606,702.
26项目本期发生额上期发生额非流动资产处置损失合计其中:固定资产处置损失无形资产处置损失江苏铁科新材料股份有限公司公告编号:2017-0042016年度报告第73页,共82页29.
营业外支出计入各期非经常性损益的金额列式如下:项目本期发生额上期发生额滞纳金2,043.
60723,266.
35合计2,043.
60723,266.
3530.
所得税费用(1)所得税费用表项目本期发生额上期发生额当期所得税费用15,172,777.
8713,082,992.
73递延所得税费用-265,099.
65-126,159.
39合计14,907,678.
2212,956,833.
34(2)会计利润与所得税费用调整过程:项目本期发生额利润总额103,756,844.
08按法定/适用税率计算的所得税费用15,563,526.
61子公司适用不同税率的影响调整以前期间所得税的影响-26,052.
80非应税收入的影响不可抵扣的成本、费用和损失的影响107,550.
85税法规定的额外可扣除费用的影响使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响因研究开发费用附加扣除额的影响-737,346.
44所得税费用14,907,678.
2231.
现金流量表项目(1)收到的其他与经营活动有关的现金:项目本期发生额上期发生额银行存款利息收入335,328.
76293,773.
23债务重组损失非货币性资产交换损失对外捐赠滞纳金2,043.
60723,266.
35综合基金合计2,043.
60723,266.
35江苏铁科新材料股份有限公司公告编号:2017-0042016年度报告第74页,共82页政府补助6,606,702.
261,000,000.
00其他往来借款质保金及其他82,335.
97受限保证金14,524,969.
512,000,000.
00合计21,467,000.
533,376,109.
20(2)支付的其他与经营活动有关的现金:项目本期发生额上期发生额质量保证金及其他1,002,498.
00208,528.
56付现费用17,331,312.
5420,732,417.
48受限保证金14,830,196.
345,679,514.
84合计33,164,006.
8826,620,460.
88(3)收到的其他与投资活动有关的现金:项目本期发生额上期发生额收回理财产品本金596,000,000.
00456,460,000.
00合计596,000,000.
00456,460,000.
00(4)支付的其他与投资活动有关的现金:项目本期发生额上期发生额购买理财产品744,200,000.
00643,860,000.
00合计744,200,000.
00643,860,000.
00(5)支付的其他与筹资活动有关的现金:项目本期发生额上期发生额支付股票发行费用3,933,962.
26合计3,933,962.
2632.
现金流量表补充资料补充资料本期发生额上期发生额1、将净利润调节为经营活动的现金流量:净利润88,849,165.
8674,140,570.
45加:计提的资产减值准备1,800,879.
941,032,302.
14固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧3,448,990.
243,392,197.
57无形资产摊销122,713.
4396,904.
89长期待摊费用摊销-处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(减:收益)-江苏铁科新材料股份有限公司公告编号:2017-0042016年度报告第75页,共82页固定资产报废损失-公允价值变动损失(收益以"-"填列)-财务费用-投资损失(减:收益)-14,935,231.
05-7,289,904.
10递延所得税资产减少(增加以"-"号填列)-265,099.
65-126,159.
39递延所得税负债增加(减少以"-"号填列)-存货的减少(减:增加)16,091,818.
0714,294,142.
05经营性应收项目的减少(减:增加)-29,558,171.
28-43,748,381.
06经营性应付项目的增加(减:减少)-7,005,253.
49-10,109,761.
99其他-经营活动产生的现金流量净额58,549,812.
0731,681,910.
562、不涉及现金收支的投资和筹资活动:-债务转为资本-一年内到期的可转换公司债券-融资租入固定资产-3、现金及现金等价物净增加情况:-现金的期末余额25,169,488.
0916,718,617.
33减:现金的期初余额16,718,617.
33128,672,203.
14加:现金等价物的期末余额-减:现金等价物的期初余额-现金及现金等价物净增加额8,450,870.
76-111,953,585.
81(2)现金和现金等价物的构成项目期末余额期初余额一、现金25,169,488.
0916,718,617.
33其中:库存现金8,831.
569,368.
35可随时用于支付的银行存款25,160,656.
5316,709,248.
98江苏铁科新材料股份有限公司公告编号:2017-0042016年度报告第76页,共82页可随时用于支付的其他货币资金-可用于支付的存放中央银行款项-二、现金等价物-其中:三个月内到期的债券投资-三、期末现金及现金等价物余额25,169,488.
0916,718,617.
33其中:母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物--33.
所有权或使用权受到限制的资产项目期末账面价值受限原因货币资金8,260,826.
69受限保证金合计8,260,826.
69六、与金融工具相关的风险本公司在经营过程中面临各种金融风险:信用风险、流动性风险和市场风险.
公司董事会全面负责风险管理目标和政策的确定,并对风险管理目标和政策承担最终责任,经营管理层通过职能部门递交的月度工作报告来审查已执行程序的有效性以及风险管理目标和政策的合理性.
本公司风险管理的总体目标是在风险和收益之间取得平衡,将风险对本公司经营业绩的负面影响降至最低水平,使股东和其他权益投资者的利益最大化.
基于该风险管理目标,本公司风险管理的基本策略是确认和分析本公司面临的各种风险,建立适当的风险承受底线和进行风险管理,并及时可靠地对各种风险进行监督,将风险控制在限定的范围内.

(一)信用风险信用风险,是指金融工具的一方不能履行义务,造成另一方发生财务损失的风险.
公司主要客户多为轨道交通装备生产、制造、维修企业及风力发电设备生产企业,如中国铁路总公司、中国南车、中国北车、大秦铁路、中国神华、中船重工等,该等客户资信状况良好,本公司的整体信用风险较低.
本公司的应收账款风险点分布多个合作方和多个客户,截至2016年12月31日,本公司应收账款23.
31%源于前五大客户,本公司不存在重大的信用集中风险,报告期内本公司无重大逾期应收款项.
(二)流动性风险管理流动风险时,本公司保持管理层认为充分的现金及现金等价物并对其进行监控,以满足本公司经营需要,并降低现金流量波动的影响.
江苏铁科新材料股份有限公司公告编号:2017-0042016年度报告第77页,共82页本公司无银行借款.
(三)市场风险市场风险,是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险.
市场风险主要包括利率风险和外汇风险.
1、利率风险利率风险,是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险.
因本公司借款系固定利率,故无基准利率变动风险.
2、外汇风险外汇风险,是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险.
本公司所有经营活动均在中国境内,主要交易均以人民币结算,故无任何重大外汇风险.
七、关联方及关联交易1.
本企业实际控制人情况:名称与本公司关系对本公司的持股比例对本公司的表决权备注吕珏股东、实际控制人、董事长、总经理6.
6172%42.
3069%吕珏直接持有本公司6.
6172%的股权,通过其所控制的镇江铁科投资管理中心(有限合伙)持有对本公司的表决权为2.
5862%,通过其所控制的上海铁恒投资管理有限公司持有对本公司的表决权为33.
1035%,合计持有对本公司的表决权为42.
3069%陈军红股东、实际控制人、董事、副总经理6.
4431%39.
5466%陈军红直接持有本公司6.
4431%,通过其所控制的南京亚隆华投资管理有限公司持有对本公司的表决权为33.
1035%,合计表决权为39.
5466%.
吕珏、陈军红、上海铁恒投资管理有限公司、南京亚隆华投资管理有限公司、镇江铁科投资管理中心(有限合伙)签订一致行动人协议.
各方在公司历次股东大会和董事会提案、表决中涉及公司重大经营决策事项时均保持了一致行动.
2.
其他关联方情况其他关联方名称其他关联方与本企业关系徐英陈军红女儿、董事朱成顺徐英配偶徐莉莉陈军红女儿、董事3.
关联交易情况江苏铁科新材料股份有限公司公告编号:2017-0042016年度报告第78页,共82页(1)购销商品、提供和接受劳务的关联交易采购商品/接受劳务情况表:关联方关联交易内容关联交易定价方式及决策程本期发生额上期发生额金额金额无出售商品/提供劳务情况表关联方关联交易内容关联交易定价方式及决本期发生额上期发生额金额金额无(2)关联担保情况本公司作为担保方被担保方担保金额担保起始日担保到期日担保是否已经履无本公司作为被担保方担保方担保金额担保起始日担保到期日担保是否已经履行完毕无(3)关联方资金拆解关联方拆解金额起始日到期日说明无(4)关联方资产转让、债务重组情况关联方关联交易内容本期发生额上期发生额无5)关键管理人员报酬项目本期发生额上期发生额关键管理人员报酬1,726,000.
001,629,600.
004.
关联方应收应付款项(1)应收项目项目名称关联方期末余额账面余额坏账准备无项目名称关联方期初余额账面余额坏账准备江苏铁科新材料股份有限公司公告编号:2017-0042016年度报告第79页,共82页无(2)应付项目项目名称关联方期末余额期初余额账面余额账面余额无八、承诺及或有事项1.
重大承诺事项公司不存在需要披露的承诺事项.
2.
或有事项公司不存在需要披露的或有事项.
九、资产负债表日后事项无十、其他重要事项报告分部的确定依据和分部会计政策:本公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部,以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息.
经营分部是指本公司内同时满足下列条件的组成部分:(1)该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用;(2)本公司管理层能够定期评价该组成部分的经营成果,以决定向其配置资源、评价其业绩;(3)本公司能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息.
两个或多个经营分部具有相似的经济特征,并且满足一定条件的,则可合并为一个经营分部.
本公司业务单一,主要为生产工程技术服务,涉及轨道交通、新能源装备、汽车、船舶、特种装备等.
管理层将此业务视作为一个整体实施管理、评估经营成果.
因此,本财务报表不呈报分部信息.
十一、补充资料1.
当期非经常性损益明细表江苏铁科新材料股份有限公司公告编号:2017-0042016年度报告第80页,共82页项目金额说明非流动资产处置损益越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)6,606,702.
26计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益14,935,231.
05因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出-2,043.
60其他符合非经常性损益定义的损益项目江苏铁科新材料股份有限公司公告编号:2017-0042016年度报告第81页,共82页非经常性损益合计21,539,889.
71减:所得税影响额3,231,290.
00少数股东权益影响额合计18,308,599.
71注:各非经常性损益项目按税前金额列示.
2.
净资产收益率及每股收益报告期利润加权平均净资产收益率(%)每股收益基本每股收益稀释每股收益归属于公司普通股股东的净利润18.
910.
500.
50扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润15.
010.
400.
40江苏铁科新材料股份有限公司二〇一七年四月二十七日江苏铁科新材料股份有限公司公告编号:2017-0042016年度报告第82页,共82页附:备查文件目录(一)载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人(会计主管人员)签名并盖章的财务报表.
(二)载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件.
(三)年度内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿.