基金2012.6月证券考试帮考网买的基础试卷三

基础试卷三

一单选

(1)我国《证券法》规定向不特定对象发行的证券 超过人民币5000万元的应当由承销团承销。

A募集金额

B募集股数

C净资产

D票面总值

(2)债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况灵活地转让债券以提前收回本金和实现投资收益债券的这一特征称之为  。

A安全性

B流动性

C收益性

D偿还性

(3)下列关于采取证券市场禁入措施的表述中正确的是  。

A违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定情节严重的可以对有关责任人采取1-3年的证券市场禁入措施

B行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益等情节较为严重的可以对有关责任人员采取3-5年的证券市场禁入措施

C严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定构成犯罪的可以对有关责任人采取5-10年的证券市场禁入措施

D组织、策划、领导或者实施重大违法法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施

(4)权证持有人行权时发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额这种权证的行权结算方式是  。

A自动结算方式

B现金结算方式

C证券给付结算方式

D对冲方式

(5)我国有关法律规定在支付普通股票的红利之前公司分配税后利润的顺序是  。A弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金

B提取法定公积金、弥补亏损、提取任意公积金

C提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损

D提取任意公积金、弥补亏损、提取法定公积金、

(6)证券投资咨询机构及其从业人员不得从事下列活动  。

A代理委托人从事证券投资

B完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议C引用有关的信息资料应当注明出处和著作权人

D在传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时必须注明所在机构的名称和个人真实姓名并对投资风险做充分说明

(7)申请从事证券、期货投资咨询业务的机构要求有 万元人民币以上的注册资本。

A100

B50

C150

D200

(8)证券登记结算公司为证券交易提供净额结算方式结算参与人必须按照 的要求足额交付证券和资金并提供交收担保。

A货银对付原则

B现金交易原则

C定期支付原则

D信用支付原则

(9)证券市场的形成与 无关。

A社会化大生产和商品经济的发展

B股份制的发展

C信用制度的发展

D加强金融监管

(10)设立证券公司的主要股东的净资产应当不低于人民币 亿元。

A1

B2

C3

D5

(11)优先股股东权利是受限制的最主要的是 限制。

A表决权

B参加权

C分配权

D收益权

(12)普通股票是最基本、最常见的一种股票其持有者享有股东的  。

A对公司财产的支配权

B优先权利和义务

C基本权利和义务

D特别权利

(13)下列项目中属于债权类资产的远期合约的是  。

A定期存款单

B单个股票的远期合约

C股票价格指数的远期合约

D远期利率协议

(14)《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定招股说明书的有效期为  自中国证监会核准前招股书明书最后一次签署之日起计算。

A3个月

B6个月

C10个月

D12个月

(15)当期货合约临近到期日 现货价格与期货价格逐渐趋同称为  。

A一致性

B稳定性

C同一性

D收敛性

(16)目前我国权证实行 回转交易。

AT+1

BT+2

CT+0

DT+3

(17)《公司债发行试点办法》规定公司债券发行采用  实行保荐制度发行程序简单规范。

A备案制

B核准制

C注册制

D批准制

(18)以下关于基金管理费的说法正确的是  。

A基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率逐日计提按月支付

B管理费率的大小通常与基金规模成正比与风险成反比

C不同国家及不同种类的基金管理费率完全一样

D在各种基金中债券基金的年管理费率最低

(19)证券投资基金的出现和发展能有效地改善证券市场的 结构。

A投资者

B风险

C年龄

D品种

(20)场外交易市场的交易制度大多采取  。

A做市商

B公开竞价

C集中竞价

D上网竞价

(21)《证券发行与承销管理办法》规定战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和类似投标询价并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于  。

A6个月

B12个月

C24个月

D36个月

(22)1997年7月爆发的东南亚金融危机是下列哪一事件作为开始的  

A韩国政府被迫宣布货币贬值

B俄罗斯发生债务危机

C泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率

D日本泡沫经济破灭

(23)股息当年结清、不能累积发放的优先股票称为  。

A非累积优先股

B累积优先股

C参与优先股

D非参与优先股

(24)中国证券业协会是证券业的自律性组织是  。

A政府机构

B事业单位

C非盈利性公司

D社会团体法人

(25)以下关于股利政策的说法错误的是  。

A股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策

B从理论上说不管公司盈利前景如何看好如果一家上市公司永远不分红则它的股票将毫无价值

C在发放现金股利的情况下股东还需支付利息税

D从会计角度来说股份公司的税后利润归全体股东所有不论是否分红派息股东权益并不受影响因此股利政策无关紧要

(26)依照我国《证券投资基金法》规定基金管理公司主要股东的注册资本不得低于 人民币。

A3亿元

B2亿元

C1亿元

D5000万元

(27)以下关于公司财务状况分析的说法错误的是  。

A公司盈利水平的高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素

B通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性C通常把未来盈利增长趋势强劲的股票称为绩优股

D公司的各种财务指标之间存在一定的钩稽关系

(28)我国《上市公司证券发行管理办法》规定上市公司向原股东配售股份应当采用 方式发行。

A自销

B包销

C代销

D直销

(29)结构化金融衍生产品按发行方式分类可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品前者通常可以在 交易。

A场外市场

B银行柜台

C交易所

DOTC市场

(30)影响股价变动的基本因素不包括  。

A行业前景

B宏观经济和证券市场运行情况

C战争

D公司经营状况

(31)自律性组织包括证券交易所和  。

A证券公司

B证监会

C证券业协会

D律师事务所

(32)我国股份公司首次公开发行股票和上市后公募增发采用的方式是  。

A对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式

B询价方式

C对机构投资者上网发行的方式

D对公众投资者配售相结合的方式

(33)由一家或几家大银行牵头组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是  。

A亚洲债券

B欧洲债券

C龙债券

D外国债券

(34)我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有  。

A国债和以市场化形式发行的政策性金融债券

B企业债券

C公司债券

D企业中期票据

(35)金融期货一般不包括( ) 。

A期权期货

B外汇期货

C利率期货

D股权类期货

(36)基金托管费是支付给 的费用。

A证券监督管理机构

B基金托管人

C基金持有人

D基金管理人

(37)以下关于金融债券的说法错误的是  。

A金融债券往往有良好的信誉

B金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构

C发行金融债券是金融机构的被动负债

D金融债券的期限以中期较为多见

(38)证券市场按证券品种划分可以分为  。

A发行市场和交易市场

B主板市场和二板市场

C股票市场、债券市场、基金市场和衍生品市场

D有形市场和无形市场

(39)下列关于存托凭证的优点错误的是  。

A市场容量大筹资能力强

B以欧元交易且通过投资者熟悉的清算公司进行清算

C避开直接发行股票与债券的法律要求

D上市手续简单发行成本低

(40)证券投资基金资产估值的对象是  。

A基金依法拥有的各类资产如股票、债券、权证等

B基金的各项负债

C基金的各项资产加负债

D基金的收入与支出

(41)我国《证券法》规定上市公司最近三年连续亏损由证券交易所决定  。A警示存在终止上市风险的特别处理

B暂停股票上市交易

C终止股票上市交易

D宣告该上市公司破产

(42)资产证券化在交易中还可能需要金融机构充当服务人服务人负责对资产池中的现金流进行日常管理通常可由 兼任。

A发起人

B受托人

C资金和资产存管机构

D信用增级机构

(43)根据《证券业从业人员执业行为准则》 对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是  。

A中国证券业协会

B证监会

C证券交易所

D证券公司

(44)股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为  。

A配股

B增发

C定向增发

D发行可转换公司债券

(45)证券公司变更下列哪一事项不需经过证监会批准   。

A变更业务范围或者注册资本

B变更公司总经理

C变更持有5%以上股权的股东、实际控制人

D变更公司章程中的重要条款

(46)股份公司通过发行股票筹措的资金是公司用于营运的  。

A真实资本

B虚拟资本

C增值资本

D虚拟资产

(47)股票按  分为无记名股票与记名股票。

A是否标明股东权利

B是否记载股东姓名

C是否标有票面金额

D是否注明风险大小

(48)人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在  从而引发了1997年东南亚金融危机。

A缺少发达的货币市场

B企业过于依赖银行的间接融资

C企业过于依赖直接融资

D混业经营

(49)以下关于我国的公司债券说法错误的是  。

A我国的公司债券是指依照法定程序发行、约定在3年以上期限内还本付息的有价证券B公司债券的发行人是依照《公司法》在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司C2007年8月中国证监会正式颁布实施《公司债券发行试点办法》

D2008年10月中国证监会发布《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》

(50)关于通过银行系统发行的凭证式国债以下说法错误的是  。

A凭证式国债的发行对象仅限于个人

B投资者购买凭证式国债可持现金直接购买

C凭证式国债采取填制“中华人民共和国凭证式国债收款凭证”的形式记录债权由各承销银行和投资者进行管理

D凭证式国债到期后须由投资者前往承销机构网点办理兑付事宜逾期不加计利息

(51)基金托管费通常按 的一定比例提取。

A基金资产总值

B基金资产净值

C基金负债

D基金总份额

(52)作为中介机构金融衍生工具业务属于  。

A表内业务

B表外业务

C中间业务

D资产业务

(53)下列权利中  是基金持有人不能直接行使的。

A投资决策权

B收益享有权

C基金份额转让权

D基金信息知情权

(54)开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按 计价。

A基金份额面值

B基金资产总值

C市场的供求状况

D基金份额净值

(55)外汇期货交易在20世纪70年代由( )率先推出。

A芝加哥商业交易所所属的国际货币市场IMM

B芝加哥期货交易所

C纽约期货交易所

D伦敦期货交易所

(56)金融期货交易所不必遵循的制度是( ) 。

A大户报告制度

B无负债结算制度

C实物交割制度

D限仓制度

(57)可转换证券的转换价格取决于可转换证券面值与 之比。

A转换比例

B转换价值

C转换期限

D转换数量

(58)  是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测对投资证券的可行性进行分析评判为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务倡导投资理念传授投资技巧引导投资者理性投资的业务活动。A证券经纪业务

B证券承销与保荐业务

C证券投资咨询业务

D证券自营业务

(59)财产股息是股份公司用 作为股息分派给股东。

A公司财产

B现金

C股票

D现金以外的其他财产

(60)台湾证券交易所目前发布的股价指数中较有代表性的是  。

A恒生指数

BH股指数

C台湾证券交易所发行量加权股价指数

DCBOE中国指数

二多选

(61)我国《证券法》规定设立证券公司应当具备 等条件。

A有符合法律、行政法规规定的公司章程

B主要股东具有持续盈利能力信誉良好最近三年无重大违法违规记录净资产不低于人民币二亿元

C董事、监事、高级管理人员具备任职资格从业人员具有证券从业资格

D主要股东具有持续盈利能力信誉良好最近二年无重大违法违规记录净资产不低于人民币二亿元

(62)按照在一定条件下能否转换成其他品种为依据优先股可分为  。

A可转换优先股

B非累积优先股

C不可转换优先股

D累积优先股

(63)以下关于证券登记结算公司设立条件说法错误的是  。

A自有资金不少于人民币1亿元

B具有证券登记、存管和结算所必须的场所和设施

C从业人员必须具有证券从业资格主要管理人员则不必

D国务院证券监督管理机构规定的其他条件

(64)我国股票发行市场的中介机构包括  。

A证券公司

B证监会

C会计师事务所

D证券业协会

(65)中金所注册资本5亿元人民币实行结算会员制度会员分为 

A结算会员

B交易结算会员

C非结算会员

D全面结算会员

(66)《中华人民共和国刑法》规定商业银行和 等机构违背委托义务擅自运用客户资金情节特别严重的对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以上10年以下有期徒刑并处5万元以上50万元以下罚金。

A证券交易所

B期货交易所

C证券公司

D期货经纪公司

(67)根据我国《证券投资基金法》规定基金管理人必须具备的条件包括  。

A注册资本不低于一亿元人民币出资方式包括专利技术等无形资产

B基金管理人由依法设立的基金管理公司担任

C有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

D取得基金从业资格的人员达到法定人数

(68)有担保的ADR包括  。

A四级公开募集存托凭证

B一级公开募集存托凭证

C二级公开募集存托凭证

D美国144A规则下的私募存托凭证

(69)现在日经股价指数分成  。

A日经225种股价指数

B日经500种股价指数

C日经300种股价指数

D日经600种股价指数

(70)可作为金融衍生工具基础的变量有  。

A债券

B股票

C银行定期存款单

D天气指数

(71)影响筹资者确定债券票面利率的主要因素有  。

A债券期限长短

B筹资者资信

C债券的变现能力

D市场利率水平

(72)下列行为中违反《证券投资基金法》的有  。

A将基金财产投资于房地产

B将基金财产向他人贷款或提供担保

C将基金财产用于从事承担无限责任的投资

D基金管理人、托管人和其他基金信息披露业务人依法披露基金信息