交易证券考试帮考网买的交易试卷四

证券考试帮考网买的交易试卷四

交易试卷四

一单选

(1可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成()的债券。

A权证

股票

C基金

D另一种证券

()境内法人申请开立证券账户需提供的有效身份证明文件是 。

A法定代表人证明书

B企业法人营业执照

C证券账户授权委托书

D法定代表人的有效身份证明文件

3 OF的发售除了通过代销机构外还可以通过)进行销售.

A交易所

B证券公司

证监会

D银行

(4权证从内容上看具有(的特质。

A期货

股权

期权

D债权

(5)下列事项不属于证券交易结算环节的是()。

A交易数据接收

开立结算账户

C清算

D发送清算结果

6)证券公司申请设立集合资产管理计划应按规定的内容与格式制作申报材料,并报经)批准。

证券交易所

B中国证监会

证券业协会

D证券资金保管监督机构

(7上海证券交易所A股佣金的收取起点为  .

A5元

美元

C港元

D元

(8交易商在固定收益平台进行固定收益证券交易下列说法不正确的是 )。一级交易商履行做市义务的可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出

C交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额

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D交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出

9)从(起上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。

A200年2月6日

B2005年3月2日

C0 年2月1日

D2007年月16日

10在场外交易市场上,柜台交易的转让价格一般由 )报出。

A证券交易所

B开设柜台的金融机构

C证券登记结算机构

D投资者

11证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,其直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处以)的罚款。

A万上万下

B3万以上10万以下

C20万以上50万以下

D万以上3 万以下

12)在证券交易所质押式回购交易申报时  )的申报买卖部位为卖出。A以资融券方

以券融资方

C以券融券方

D以资融资方

(  3会员申请转让席位,证券交易所自受理之日起)个工作日内对申请进行审核,并作出是否同意的决定。

A1

B3

C5

D1 

( 4上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立()账户的投资者。

AB字头和D字头

BA字头和字头

B字头和C字头

D字头和字头

(15投资者通过上海证券交易所交易系统投票时如股东大会有多个待表决的议案则申报2元代表 。

A反对

B表决议案二

C所投表决票数

D表决申报撤单

16在证券经纪业务中,证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格证券的委托时应该 )完成交易.

A自行对冲成交

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在证券公司内部撤销双方的委托

C分别进场申报竞价成交

由证券公司划拨净盈亏

17根据现行股现金红利派发日程安排投资者可在)领取现金红利. T日为公告刊登日)

除息日

B发放日

C权益登记日

公告刊登日

(1  我国T股票日涨幅限制为( 。

A1 %

10

C5

%

(19)  认定的对证券交易价格有显著影响且尚未公开的重要信息属于内幕信息。A证券业协会

B证券交易所

C国务院证券监督管理机构

D证券公司

20证券公司从事资产管理业务,可以 )。

A向客户出借资金

按照合同约定对客户资产进行投资运作

C向客户出借证券

D保证资产的最低收益

2 可转债的买卖申报 )于转股申报。

A后于

B优先于

C在优先等级上相等

D无法判断

    ( 是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户用于记载客户交存的担保资金的明细数据。

A客户信用资金账户

信用交易资金交收账户

融资专用资金账户

客户信用交易担保资金账户

(3按照现行规定,证券公司对客户融资融券最长期限不超过)。

A1个月

3个月

C6个月

年

(24市价委托的优点是)。

有利于客户实现预期投资计划

成交迅速且成交率高

C证券可以更有利的价格成交

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D证券可以以客户预期的价格成交

(25在证券经纪业务中经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和

《客户须知》 ,第二个是签订《证券交易委托代理协议》第三个环节是 。A开立资金账户

B开立证券账户

C开立证券账户与建立第三方存管关系

D开立资金账户与建立第三方存管关系

26关于投资者买卖证券 以下说法错误的是 。

投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算结构申请开立证券账户投资者通过委托经纪商来进行证券交易

投资者在柜台委托、 网上委托和电话委托中只可选择一种委托方式

D投资者在办理委托买卖证券时,要向经纪商下达委托指令

27采用现金结算方式行权且权证的行权期满时为价内权证的,发行人在权证期满后的(个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价.

A 5

2

5

D3

 8在最低结算支付金限额的确定时,上月买入金额不包括 ).

买断式回购到期回购金额

BA股二级市场买入金额

债券回购初始溶出资金金额

D到期回购金额

29委托指令有效期一般有当日有效和 有效。

A结算日

B委托日

C约定日

D成交日

30)证券经纪业务营销人员通过营销渠道采取多种促销方式与客户建立关系并促成交易的过程是 。

A客户招揽

产品及服务销售

C客户服务

D客户促成

(31)下列各项中,属于证券经纪业务技术风险的有 )。

A行情传输系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险

B违背客户的委托进行证券买卖或其他交易事项而造成的风险

为法人以个人名义开立证券账户而造成的风险

D接受客户全权委托而造成的风险

 2证券公司办理定向资产管理业务接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )。

A500万元

B100万元

C0万元

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D5万元

3)证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务注册资本最低限额为人民币 元。

50万

B1亿

C2亿

D5亿

( 按照现行规定,对证券公司代办股份转让服务业务进行监督管理的机构是

  .

A银监会

B证券业协会

C证监会

D证券交易所

(3 按照现行规定每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托 境内证券公司进行证券交易。

A5家

B3家

C2家

D家

(36在网上定价发行新股中,当有效认购数量大于新股发行数量时,应由 负责组织摇号抽签,确定新股认购成功者。

A证券交易所

B证监会

C证券公司

D主承销商

( )上海证券交易所和深圳证券交易所 )要发布包括证券交易即时行情、证券指数等交易信息。

A每天

B节假日

C每个交易日

D定时

 8)充抵保证金的证券在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按一定折算率进行折算,其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过( )。

A80

B9

C70%

D60

(39证券交易所会员不能享有的权利是 ).

A参加会员大会

B有选举权和被选举权

管理证券交易所的日常事务

参加证券交易所组织的证券交易享受证券交易所提供的服务

(40在全国银行间市场债券回购业务中,中央结算公司为参与者提供的服务不包括)。

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A托管

B中介

C结算

信息

41)按 划分,证券账户可分为上海证券账户和深圳证券账户.

A交易权限

B交易场所

C账户用途

开立主体

42上海证券交易所上市证券的分红派息,主要是通过( 进行的.

A中国证券登记结算公司的交易清算系统

B证券交易所的交易系统

C证券公司柜台交易系统

结算银行的资金清算系统

(3)投资者如不在委托单上特别注明均按当日有效处理.所谓当日包括从委托之时起到委托日(止的时间.

A无报价之时

B1   30

C证券交易所营业终了之时

D证券交易所闭市之时

(  (是证券公司自营业务的最高决策机构。

A自营业务部门

投资决策机构

C董事会

D理事会

45)信用交易是指投资者通过交付保证金取得 信用而进行的交易。A证券交易所

B经纪商

C证券登记结算公司

D投资者保护基金

(4 关于分红派息下列说法错误的是 。

A上市公司每年至少要进行一次分红派息

B投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续

CB股现金红利的派发日程与A股稍有不同

D董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案

 )证券公司的 负责制定融资融券业务操作流程,选择可从事融资融券业务的分支机构。

A董事会

B业务执行部门

C业务决策机构

D分支机构

(48)某公司持有一种国债,面值100万元 当时标准券折算率为1。 2 则该公司标准券余额为 万元。

600

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635

C8 

D120

49股份转让实行涨跌幅限制涨跌幅比例限制为前一日转让价格的 。0%

B12

C5%

D6

50) )不是场外交易市场。

店头市场

B债券柜台交易市场

C证券交易所

D银行间债券市场

(  )一般情况下,自营业务持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过 。

5

10

C 

50

52)当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时交易所可对其实施临时停牌 分钟。

15

2

C25

D30

5 在股票上市交易后,如果发现不符合上市条件或其他原因可以 ).A停止股份转让

暂停上市交易

C在S TAQ市场交易

在N ET市场交易

 4)根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,股大宗交易单笔买卖最低限额为  .

A数量不低于50万股或者交易金额不低于3 0万元人民币

B数量不低于10万股,或者交易金额不低于10万元人民币

C交易金额不低于500万元人民币

D交易金额不低于100万元人民币

55某证券公司持有一种国债,面值1 0万元 当时标准券折算率为1.27。当日该公司有现金余额6000万元,买入股票1 0万股均价为每股20元 申购新股800万股每股6元。该公司需回购融入 元资金方可保证当日资金清算和交收。

A200万

B4800万

0万

1270万

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 6全国银行间债券市场买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是( 。

A到期交易净价小于首期交易净价

B到期交易净价加利息应大于首期交易净价

C到期交易净价等于首期交易净价

D到期交易净价加利息应等于首期交易净价

(57)深圳证券交易所上市开放式基金LF合同生效后即进入封闭期该封闭期一般不超过 个月。

A1年

9个月

6个月

3个月

58关于客户开立资金账户,以下说法错误的是( .

客户开立资金账户应到证券公司营业部柜台提出书面申请出示有效身份证明文件

营业部柜台应保证客户资料的真实性、有效性、完整性、一致性

营业部可代为设置账户密码但须保证为客户保密

D客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议书》、 《风险揭示书》、

《买者自负承诺函》等文件

(9)证券公司禁止内幕交易所采取的主要措施不包括下列各项中的(。

A加强监管

B必须使用专门的股票账户和资金账户

C严禁从业人员炒买炒卖股票

D为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离

(60下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定说法正确的是 。申购、赎回的成交价格按当日基金份额净值确定

B申购、赎回的成交价格按当日基金份额资产额确定

C申购、赎回的成交价格按上一交易日收盘价确定

申购、赎回的成交价格按集合竞价确定

二多选

61境内自然人委托他人代办资金账户开户应该提供以下文件 。A代办人提交经公证的委托开立资金账户代办书

B委托人有效身份证明及复印件

C委托人证券账户卡及复印件

D代办人有效身份证明文件及复印件

(62)中国证券登记结算有限责任公司为投资者开立证券账户而委托的开户代理机构包括 。

证券公司

B商业银行

C证券交易所

D中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员

(63纳入结算参与人最低备付金限额计算的交易品种包括 。

AEF、 LO F二级市场买入金额

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B买断式回购到期购回金额

C债券回购初始融出资金金额

D采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额

(64)证券交易机制的目标是多重的,主要的目标有 。

A流动性

稳定性

C有效性

D收益性

 5关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务以下选项正确的是)。A在最低申购金额的基础上,累加申购金额为100元或其整数倍,但最高不能超过元

B同一交易日可进行多次申购或赎回申报,申报指令可以更改或撤销但申报已被受理的除外

C申购、赎回时采用“金额申购、份额赎回”原则

D上海证券交易所对申购、赎回申报申请直接转发给证券公司,并由证券公司负责校验

(6)可转换债券具有 )的性质 。

A配股权

期权

C债权

D股权

(67下列各项中属于证券交易委托指令要素的有( .

证券账号

B资金账号

C委托地点

买卖方向

68)根据《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》的规定,下列交易可以通过协议平台进行的是)。

A权益类证券大宗交易,包括A股、 B股、基金等

B债券大宗交易包括国债、企业债、公司债等

C专项资产管理计划收益权份额协议交易

交易所规定的其他交易

 9)中小企业板上市公司出现( 情形的深圳交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值

B最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额包括合并报表范围内的公司)超过一亿且占资产净值的100%以上

C连续2个交易日公司每股收盘价低于每股面值

D连续2个交易日内,公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股

   根据我国现行有关制度的规定证券交易所对证券交易的竞价原则为

 。

A客户优先

B价格优先