精英转型以来韩国与俄罗斯政治精英的比较研究

转型以来韩国与俄罗斯政治精英的比较研究

【摘要】韩国和俄罗斯在当代政治转型国家具有典型的代表性,到目前为止,对这两个转型国家的宏观和个案研究已经具有相当的规模和深度。但是,从微观和比较研究的角度来观察两国政治转型却并不多见。其中,在长达十多年的政治转型进程中,政治精英在两国各自转型的不同阶段究竟扮演着什么样的角色;随着转型的推进,政治精英阶层又发生了什么样的分化;政治精英的战略选择与两国民主政治演进的轨迹和方向有何因果关系等,诸如此类的问题引起了笔者的兴趣,并试图从政治精英的微观视角来对此进行初步的研究。本论文主要从六个方面对韩国和俄罗斯转型以来的政治精英进行了比较研究:第一章概述了传统精英理论及其演变,主要分析了精英的概念、分类、政治精英的权力来源等问题,重点研究了精英与政治转型的相关性问题,进而从中得出结论:精英治理是人类社会的普遍现象,即便是在高度发达的民主政治体制中,权力的运作也只是少数精英的事情,更何况在分工日益组织化和精细化的现代社会中,精英治理更是一种不可或缺的现象,特别是转型国家的动荡和风险往往赋予威权政治以更大的合法性,民众更多地寄希望于政治精英的素质和能力来引领国家的成功转型,因此在转型国家,威权与精英具备相当适宜的社会土壤。第二章运用了比较研究的方法,分别对民主化转型前后韩国与俄罗斯精英的结构变迁进行了深入分析。主要对韩国从第三共和国到第七共和国之间

(1960年代到1990年代)精英的年龄、出生地、受教育程度、职业结构等变化情况进行了比较。从韩国转型期间政治精英更替的特征,进一步把握韩国民主化的演进轨迹。相对韩国而言,尽管俄罗斯的政治转型是激进式的,但从转型前后政治精英的角色转换和结构变迁,可以看出旧的威权主义政治遗产对俄罗斯民主转型路径的影响。本章在分析俄韩两国政治精英的基础上,对转型期间两国精英的选择及其在民主化转型中的作用也进行了比较分析。第三章借用了美国学者约翰·希格利(JohnHigley)的两种民主转型路径,即精英妥协和无妥协的民主巩固路径。从1993年开始,韩国进入了文人执政的民主巩固阶段,从这一时期韩国政治精英的表现来看,其中的统治精英(主要指总统等统治者)与权力精英(国会议员、政府和司法机构中的上层官员)之间就转型的路径、权力更替方式等民主化的制度安排问题出现了妥协,并取得了一定的共识,使韩国的政治转型沿着民主巩固的方向演进。本章重点对韩国第15届国会议员(1996—2000年)的结构、特征及其政治倾向进行了深入研究,同时,也对1993年以来,韩国历任统治精英的政治思想进行深入分析,由此总结出政治精英在韩国民主巩固时期的关键作用。第四章对转型以来俄罗斯精英与俄式民主道路进行了专题研究,一是分析了叶利钦和普京时代权力精英的政治取向,主要包括精英对政治参与、领导和政党竞争的观点,以及精英对总统和政府权力以及民主的态度等;二是对转型以来精英价值取向变化的原因进行了分析。总体来看,俄罗斯精英阶层民主价值观发生变化的原因是多重因

素相互作用的结果,既有精英自身的特点和背景因素,也有受俄罗斯传统政治文化的影响,同时还有转型以来国内经济和社会因素等;三是对俄罗斯政治精英的选择与俄式民主进行了评析,这一时期政治精英阶层就强势领导控制下的民主模式形成了普遍的共识,从而为俄罗斯式的威权主义民主政治奠定了广泛的合法性基础。第五章主要从精英的视角对转型以来俄韩两国外交走向进行解读,一是从理论层面介绍了外交决策中的精英因素,二是重点关注政治精英在两国对外关系中所起的作用,包括精英的外交思想与对外关系的变化,精英对外部世界变化的感知能力和决策水平,以及内部政治和经济转型与对外关系的相互作用。第六章主要从两个方面分析了韩国与俄罗斯政治转型的相似性和异质性。从民主政治生长的社会土壤来看,韩国与俄罗斯政治民主化转型分别是在一个缺乏民主传统的东方社会和半西方社会发展起来的,两国政治转型既有来自外部世界的影响,也受制于内部的民主压力和传统文化等诸多因素的制约,从而使两国的转型在目标和结果上均表现出一定的相似性特征。但是,从韩俄两国政治转型的深层动因、方式和具体路径来看,也显示出一定的差异性。在转型的方式上,表现为渐进式民主与激进的政权颠覆式转型反差;在转型的条件上,表现为相对发达与濒临崩溃的经济反差;在转型的基础上,表现为中产阶级和市民社会相对成熟与缺失的反差;在转型的路径上,表现为协商型民主政治与精英主导型民主道路的反差。 【关键词】政治精英政治转型民主化韩国俄罗斯

【学位授予单位】华东师范大学

【学位级别】博士

【学位授予年份】 2010

【分类号】 D751.2;D731.26

【目录】 论文摘要6-8Ab stract8-16引言16-20第一章政治转型的精英分析视角20-41第一节传统精英理论及其演变21-25一、精英的基本概念21-23二、社会转型与精英理论的演进23-25第二节政治精英的概念及其权力来源25-33一、什么是政治精英?25-26二、威权体制下的政治精英26-28三、政治精英的权力来源28-33第三节精英与政治转型的相关性分析33-39一、精英治理与民主政治34-36二、政治精英在民主化转型中的重要作用36-37三、精英战略选择:转型分析的另一种尝试37-39小结39-41第二章转型期间韩俄两国政治精英的结构变迁特征41-70第一节转型前后韩国政治精英阶层的结构变化及其特征41-50一、从军人统治到文人政治时期权力精英的结构变迁41-45

二、转型期间权力精英的类别与结构分析45-49三、转型期间韩国政治精英更替的特征49-50第二节政治精英与俄罗斯的民主转型50-61

一、前苏联时期社会分层和政治精英的形成51-54二、转型前后俄罗斯权力精英的结构变迁54-61第三节精英的战略选择与两国政治转型的起步61-68一、韩国政治精英的战略选择及其在民主转型中的作用62-65二、转型前后俄罗斯政治精英的选择及其作用65-68小结68-70第三章民主巩固时期的韩国政治精英70-89第一节精英与民主巩固的

理论阐释70-74第二节韩国权力精英在民主巩固时期的作用74-82一、民主巩固时期国会权力精英的背景特征75-76二、 国会权力精英的政治取向76-79三、韩国政治精英与市民社会79-82第三节统治精英与韩国民主转型成果的巩固82-87一、文人执政与民主巩固的开端82-84

二、金大中的政治思想与民主巩固84-86三、从卢武铉到李明博:后民主巩固时代的韩国政治86-87小结87-89第四章转型以来俄罗斯政治精英与俄式民主道路89-118第一节叶利钦和普京时代俄罗斯政治精英的价值取向90-104一、叶利钦和普京时代政治精英的嬗变及其类型分布90-93二、叶利钦和普京时代政治精英的价值取向93-104第二节转型以来精英价值取向变化的原因分析104-110一、持续的精英冲突与威权式民主路径选择104-105二、灾变式的经济和政治转型呼唤强势领导105-106三、培育政治精英的市民社会和中产阶级相对缺失106-108四、精英结构和威权主义政治文化遗产108-110第三节政治精英的选择与俄式民主评析110-116一、精英的政治取向和战略选择决定了俄罗斯民主转型的特点110-111二、新宪法为俄罗斯民主搭建了基本制度框架111-112三、俄式民主评析112-116小结116-118第五章政治精英与韩国和俄罗斯对外关系118-129第一节外交决策中的个体主义118-122一、政治精英与对外关系118-121二、精英与大众在外交决策中的作用121-122第二节政治精英在俄韩两国对外关系中的作用122-128一、俄罗斯政治精英的外交思想与对外关系变化123-125二、转型以来韩国政治精英的价值取向与对外关系125-128

小结128-129第六章韩国与俄罗斯政治转型的范式和路径比较129-146第一节韩国与俄罗斯政治转型的相似性129-136一、威权主义的政治文化基础129-132二、议会型民主政治的转型目标取向132-134

三、 “强总统、弱民主”的政治转型范式134-136第二节韩国与俄罗斯政治转型的差异性136-145一、转型的方式:渐进式民主与激进的政权颠覆式转型反差136-137二、转型的条件:相对发达与濒临崩溃的经济反差137-139三、转型的基础:中产阶级和市民社会相对成熟与缺失的反差139-143四、转型的路径:协商型民主政治与精英主导型民主道路的反差143-145小结145-146结束语:转型时代的政治精英146-156附录

1:亨廷顿关于民主化的相关变项156-157附录2:古德科夫·列·德对当今俄罗斯568名各界精英的问卷调查结果157-175参考文献175-181后记181-182 本论文购买请联系页眉网站。