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新时代信托股份有限公司2009年度报告新时代信托股份有限公司2009年年度报告1新时代信托股份有限公司2009年度报告1重要提示及目录1.
1本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任.
1.
2本公司独立董事王自力先生认为:本年度报告真实、准确、完整.
本公司独立董事何海峰先生认为:本年度报告真实、准确、完整.
本公司独立董事杜惠芬女士认为:本年度报告真实、准确、完整.
1.
3公司董事长赵利民先生、总裁任荣庆先生、主管会计工作负责人郝雅军先生及会计机构(自营)负责人张美荣女士、会计机构(信托)负责人许伊萍女士声明:保证年度报告中财务报告的真实、完整.
2新时代信托股份有限公司2009年度报告目录1重要提示及目录.
22公司概况52.
1公司简介52.
2组织结构63公司治理73.
1公司治理结构73.
1.
1股东情况73.
1.
2董事、董事会及其下属委员会.
83.
1.
3监事、监事会及其下属委员会.
103.
1.
4高级管理人员.
113.
1.
5公司员工123.
2公司治理信息133.
2.
1年度内召开股东大会情况.
133.
2.
2董事会及其下属委员会履行职责情况.
143.
2.
3监事会及其下属委员会履行职责情况.
173.
2.
4高级管理层履行职责情况.
174经营管理184.
1公司新年度的经营目标、方针、战略规划.
184.
1.
1核心理念184.
1.
2经营方针184.
1.
3战略规划184.
2所经营业务的主要内容194.
3市场分析194.
3.
1影响公司发展的有利因素.
194.
3.
2影响公司发展的不利因素.
204.
4内部控制204.
4.
1内部控制环境和内部控制文化.
204.
4.
2内部控制措施.
214.
4.
3信息交流与反馈.
214.
4.
4监督评价与纠正.
214.
5风险管理214.
5.
1风险管理概况.
214.
5.
2风险状况234.
5.
3风险管理245报告期末及上一年度末的比较式会计报表265.
1自营资产265.
1.
1会计师事务所审计意见全文.
265.
1.
2资产负责表293新时代信托股份有限公司2009年度报告5.
1.
3利润表315.
1.
4现金流量表325.
1.
5所有者权益变动.
345.
2信托资产365.
2.
1信托项目资产负债汇总表.
365.
2.
2信托项目利润及利润分配汇总表.
386会计报表附注386.
1会计报表编制基准不符合会计核算基本前提的说明.
386.
2重要会计政策和会计估计说明396.
2.
1计提资产减值准备的范围和方法.
396.
2.
2金融资产四分类的范围和标准.
406.
2.
3交易性金融资产的核算方法.
406.
2.
4可供出售金融资产的核算方法.
406.
2.
5持有至到期投资的核算方法.
416.
2.
6股权投资核算方法.
416.
2.
7投资性房地产核算方法.
426.
2.
8固定资产计价和折旧方法.
426.
2.
9无形资产计价及摊销政策.
436.
2.
10长期应收款项核算方法.
446.
2.
11长期待摊费用的摊销政策.
446.
2.
12合并会计报表的编制方式.
456.
2.
13收入确认原则及方法.
456.
2.
14所得税的会计处理方法.
456.
3或有事项说明466.
4重要资产转让及其出售的说明466.
5会计报表中重大项目的明细资料466.
5.
1披露自营资产经营情况.
466.
5.
2披露信托资产管理情况.
486.
6关联方关系及其交易的披露516.
6.
1关联交易的数量、总金额及关联交易的定价政策等.
516.
6.
2关联交易方与本公司的关系.
516.
6.
3本公司与关联方的重大交易事项.
516.
6.
4逐笔披露关联方逾期未偿还本公司资金的详细情况以及本公司为关联方担保发生或即将发生垫款的详细情况.
526.
7会计制度的披露.
527财务情况说明书.
527.
1利润实现和分配情况527.
2主要财务指标527.
3对本公司财务状况、经营成果有重大影响的其他事项538特别事项揭示534新时代信托股份有限公司2009年度报告2公司概况2.
1公司简介新时代信托股份有限公司前身为包头市信托投资公司,初创于1987年.
2003年12月,经中国银行业监督管理委员会核准重新登记并更名为新时代信托投资股份有限公司,注册资本金3亿元人民币.
2009年6月,经中国银行业监督管理委员会批复,变更公司业务范围和公司名称为新时代信托股份有限公司.
公司以为客户创造价值为使命,坚持"抱诚守拙,谨行致远"的核心理念,积极拓展以资产管理业务为基础,以资金信托和投资银行业务为两翼的业务架构,为投资者提供全面、优质的理财服务.
(一)公司法定中文名称:新时代信托股份有限公司公司法定中文名称缩写:新时代信托公司法定英文名称:NEWTIMESTRUSTCo.
,Ltd.
公司法定英文名称缩写:NTTC(二)公司法定代表人:赵利民(三)公司注册地址:内蒙古包头市钢铁大街甲5号信托金融大楼公司邮政编码:014030公司国际互联网网址:www.
xsdxt.
com公司电子邮箱:xsdxt@xsdxt.
com(四)公司负责信息披露事务人:陈祥盛联系电话:0472-6969996传真电话;0472-6969996电子邮箱:chenxiangsheng@xsdxt.
com5新时代信托股份有限公司2009年度报告(五)公司选定的信息披露报刊:证券日报公司年报报告备置地点:内蒙古包头市钢铁大街甲5号信托金融大楼(六)公司聘请的会计师事务所名称:中勤万信会计师事务所办公地址:北京西直门外大街110号中糖大厦11层公司聘请的律师事务所名称:内蒙古北琛律师事务所办公地址:包头市昆区市府东路恩和小区12号底店2.
2组织结构股东大会董事会总裁室监事会信托委员会战略及风控委员会提名及考核委员会业务决策及风控委员会保障、考核及监督利润中心董事会办公室总裁办人力资源部信托业务部门审计部综合管理部机构业务部投资银行部信托财务部计划财务部资产管理部客户服务中心风险现场审计委员会合规与风险管理预算管理小组总裁办公会合规及风险控制创新业务部6新时代信托股份有限公司2009年度报告3、公司治理3.
1公司治理结构3.
1.
1股东情况报告期末新时代信托股份有限公司股份总数共计300,000,000股(叁亿股),共有五个股东.
股东总数:5个,持股比例超过10%的股东如下:表3.
1.
1.
1股东名称持股比例法人代表注册资本注册地址主要经营业务及主要财务情况新时代远景(北京)投资有限公司58.
54%李泽雄14000万元北京市朝阳区东三环北路38号3号楼2309室项目投资、投资管理、投资咨询.
重庆四维控股(集团)股份有限公司14.
63%雷刚37768.
5万元重庆江津区德感工业园区建筑卫生陶瓷、复合材料浴缸、塑料制品、五金配件、厨房设备等.
深圳市金瑞丰实业发展有限公司14.
63%敬宗泽注:包头市绿远控股有限公司于2009年8月13日由包头迁址到北京,名称变更为新时代远景(北京)投资有限公司.
7新时代信托股份有限公司2009年度报告3.
1.
2董事、董事会及其下属委员会表3.
1.
2-1(董事长、副董事长、董事)姓名职务性别年龄选任日期所推举的股东该股东持股比例简要履历赵利民董事长男462009年3月新时代远景(北京)投资有限公司58.
54%曾在天津大港石化公司、新时代证券有限责任公司等机构任职.
李树新副董事长女422009年3月新时代远景(北京)投资有限公司58.
54%曾在人民银行包头市中心支行等机构任职.
王清强董事男702009年3月重庆四维控股(集团)股份有限公司14.
63%曾在北京华讯集团公司;潍坊科微投资公司任职孟辉董事女482009年3月建设银行甘肃分行24.
38%曾在建行甘肃省分行投资处、资产保全部等任职王晓光董事男382009年3月新时代远景(北京)投资有限公司58.
54%曾在北京二期机车厂,中国农业生产资料集团任职张垠茂董事男402009年3月新时代远景(北京)投资有限公司58.
54%曾在北京嘉利法科技发展公司;北京荣昌伊尔萨洗染连锁集团公司任职表3.
1.
2-2(独立董事)姓名所在单位及职务性别年龄选任日期所推举的股东该股东持股比例简要履历8新时代信托股份有限公司2009年度报告王自力中国人民银行研究生部部务委员会副主席男532009年3月无曾任复旦大学金融系教授;人民银行培训学院党委书记、院长等杜惠芬中央财经大学独立学院副院长女472009年3月无曾在山西财经学院;中央财经大学任教何海峰中国社会科学院金融研究所副教授男402009年3月无曾在华北电力大学任教;中国社科院金融研究所任职注:董事任职资格正在报审之中.
表3.
1.
2-3(董事会下属委员会)董事会下属委员会名称职责组成人员姓名职务赵利民主任委员王自力委员战略及风控委员会负责对公司长期发展战略规划、重大战略性投资进行可行性研究,负责全面监督、指导公司风险管理工作,检查公司管理层贯彻和执行董事会确立的风险取向和管理战略的情况,并根据董事会授权进行业务决策的常设机构,对公司董事会负责.
王清强委员何海峰主任委员杜惠芬委员信托委员会负责督促公司依法履行受托职责.
当公司或股东利益与受益人利益发生冲突时,信托委员会应保证公司为受益人的最大利益服务.
李树新委员审计委员会专门负责对公司财务活动及其有关经济活动的真实、合法、合规、准杜惠芬主任委员9新时代信托股份有限公司2009年度报告孟辉委员确和效益的监督审计,依法审议、拟定内部监督活动方案,指导稽核部门实施稽核审计,为维护公司合法权益,防范金融风险,促进增收节支,提高经济效益服务.
王晓光委员何海峰主任委员赵利民委员提名及考核委员会对公司董事和总裁的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议,同时对总裁提名的财务负责人、以及总裁提名的其他高级管理人员、董事长提名的董事会秘书人选进行审查并提出建议;负责制定公司董事、高级管理人员以及其他员工的全员考核标准并进行考核,对董事会负责.
张垠茂委员3.
1.
3监事、监事会及其下属委员会表3.
1.
3-1(监事会成员)姓名职务性别年龄选任日期所推举的股东名称该股东持股比例简要履历刘树忠监事长男402009年3月新时代远景(北京)投资有限公司58.
54%曾在中国人民银行白云矿区支行、包头市信托投资公司、新时代证券公司等机构任职.
马建国监事男582009年3月建设银行甘肃分行24.
38%曾在建行甘肃省分行等机构任职.
闫锋监事男352009年3月职工代表曾在包头市容衡机械制造总公司等机构任职.
注:监事会无下设委员会.
10新时代信托股份有限公司2009年度报告3.
1.
4高级管理人员表3.
1.
4姓名职务性别年龄选任日期金融从业年限学历专业简要履历任荣庆总裁男412009年3月13硕士研究生经济法曾在海南省海口市人民检察院、海南港澳国际信托投资有限公司、新时代证券有限责任公司等机构任职.
郝雅军财务总监男342009年3月9大学财务管理曾在大同证券公司、金蝶软件公司金融事业部等机构任职.
边风杰副总裁男442009年3月20硕士研究生商业经济曾在工商银行包头分行任职.
陈祥盛副总裁男332009年3月6硕士研究生经济管理曾任北京林业大学外语学院团支部书记,新时代信托人力资源部经理、董事会秘书兼总裁助理等职.
鲁健总裁助理男472009年3月12大专行政管理曾在辽宁本溪87325部队,包头钢铁设计研究院,包头网围栏联合体办公室,包头万方实业公司任职.
王晓滨总裁助理男402009年3月18大学机械动力曾任职于人民银行哈尔滨分行,哈尔滨证券,联合证券,大通证券等机构.
11新时代信托股份有限公司2009年度报告李永丰总裁助理男382009年3月15大学数学曾在海口市建设银行,海南港澳国际信托投资有限公司,中银国际证券有限责任公司,新时代证券有限责任公司等机构任职.
注:高管任职资格正在报审之中.
3.
1.
5公司员工表3.
1.
52009年度2008年度项目人数比例%人数比例%20以下000020-293833.
63162130-395346.
904964年龄分布40以上2219.
471115博士32.
6511硕士2925.
66811本科4943.
363749专科3228.
322026学历分布其它001013董事、监事及其高管人员1916.
81811自营业务人员43.
541520信托业务人员5044.
253343岗位分布其它人员4035.
40202612新时代信托股份有限公司2009年度报告3.
2公司治理信息3.
2.
1年度内召开股东大会情况本年度召开股东大会2次,分别为:A、2009年3月28日公司召开2009年第一次临时股东大会,会议内容为:1、审议通过《股东大会议事规则》;2、审议通过潍坊科微投资有限公司拟受让重庆四维控股(集团)股份有限公司持有新时代信托投资股份有限公司肆仟叁佰捌拾玖万(43,890,000.
00)股股权事宜;审议通过包头市绿远控股有限公司拟受让海南天龙王房地产开发有限公司持有新时代信托投资股份有限公司柒佰叁拾贰万(7,320,000.
00)股股权事宜;3、通报各股东:2007年12月23日,甘肃省高级人民法院将成都市康运实业发展有限公司持有新时代信托投资股份有限公司2928万股及深圳市金瑞丰实业发展有限公司所持有的新时代信托投资股份有限公司4389万股股权经(2006)甘执字第18-3号民事裁定书裁定执行给中国建设银行股份有限公司兰州广场支行;4、审议通过《独立董事工作制度》;5、选举赵利民先生、李树新女士、张垠茂先生、王清强先生、王晓光先生、孟辉女士、王自力先生、杜惠芬女士、何海峰先生为公司第三届董事会董事;6、选举刘树忠先生、马建国先生为第三届监事会监事,与职工代表监事闫锋先生组成第三届监事会;7、审议通过修改《公司章程》的议案;8、审议通过资本公积转增股本方案.
本次转增以现股本3亿股为基数,向全部股东每10股转增6.
6667股,共计转增2亿股,转增完成后,总股本5亿股;审议通过引进战略投资者方案.
B、2009年6月27日公司召开2008年度股东大会,会议内容为:1、审议通过《2008年年度报告及摘要》;2、审议通过2008年度董事会工作报告的议案;3、审议通过2008年度监事会工作报告的议案;4、审议通过关于确定董事、监事津贴的议案,决定公司独立董事津贴为5万元(含税)13新时代信托股份有限公司2009年度报告/年、董事津贴为3万元(含税)/年,监事津贴为2万元(含税)/年,按年发放;履行职责所发生的费用,据实报销;在公司任职的董事、监事不发放津贴;5、审议通过2008年度预算执行暨2009年度预算编制报告的议案;6、审议通过2008年度利润分配方案,同意留存未分配利润不进行分配;7、审议通过聘请会计师事务所的议案,同意续聘中勤万信会计师事务所为公司2009年度财务审计机构;8、全面了解2008年度监管部门对公司的监管意见及公司执行整改情况;9、全面了解2008年度受益人利益的实现情况;10、审议通过中国建设银行甘肃分行公开处置所持公司股权事宜,同意中国建设银行甘肃分行公开处置所持公司7317万股股权;11、全面了解公司重新登记进展并审议通过《新时代信托投资股份有限公司章程修订案》.
3.
2.
2董事会及其下属委员会履行职责情况3.
2.
2.
1董事会履职情况本年度召开董事会7次,内容为:A、2009年3月28公司召开第三届董事会第一次会议,会议内容为:1、选举赵利民先生为公司董事长,选举李树新女士为公司副董事长.
2、审议通过《信托委员会工作制度》.
3、选举何海峰先生、杜惠芬女士、李树新女士为董事会下设信托委员会委员,推举何海峰先生为信托委员会主任委员.
4、审议通过《战略及风控委员会工作制度》.
5、选举赵利民先生、王清强先生、王自力先生为董事会下设战略及风控委员会委员,推举赵利民先生为战略及风控委员会主任委员.
6、审议通过《审计委员会工作制度》.
7、选举杜惠芬女士、孟辉女士、王晓光先生为董事会下设审计委员会委员,推举杜惠芬女士为审计委员会主任委员.
8、审议通过《提名及考核委员会工作制度》.
14新时代信托股份有限公司2009年度报告9、选举何海峰先生、赵利民先生、张垠茂先生为董事会下设提名及考核委员会委员,推举何海峰先生为提名及考核委员会主任委员.
10、审议通过《董事会费用管理办法》.
11、审议通过公司机构设置调整议案,同意撤销资本运营部、托管部、风险合规部,增设信托三部、信托四部、资产管理部、发展规划与信托业务管理部、合规与风险管理部、信托财务部.
同意公司在经营层面设立业务决策及风控委员会.
业务决策及风控委员会在董事会的授权范围内负责相关业务的决策及风险控制.
授权经营管理层根据需要对内部机构进行调整.
经董事长赵利民先生提名,聘任任荣庆先生为公司总裁,陈祥盛先生为公司董事会秘书.
根据总裁任荣庆先生提名,聘任郝雅军先生为财务总监,聘任边风杰先生、陈祥盛先生为副总裁,聘任鲁健先生、王晓滨先生、李永丰先生为总裁助理.
12、聘任周琴女士为公司审计部总经理.
13、聘任陈永利先生为公司董事会办公室主任.
B、2009年4月22日公司召开第三届董事会第二次会议,会议内容为:1、全票通过《2008年年度报告及摘要》;2、全票通过2008年度董事会工作报告的议案;3、全票通过2008年度总裁工作报告的议案;4、全票通过2008年度预算执行暨2009年度预算编制报告的议案;5、全票通过2008年度利润分配方案,同意留存未分配利润不进行分配;6、全票通过聘请会计师事务所的议案,同意续聘中勤万信会计师事务所为公司2009年度财务审计机构;7、全面了解2008年度监管部门对公司的监管意见及公司执行整改情况;8、全面了解2008年度受益人利益的实现情况.
C、2009年6月10日公司召开第三届董事会第三次会议,会议内容为:公司以"新信'亿利傲东国际'房地产开发项目(一期)集合资金信托计划"信托资金出资鄂尔多斯市金威房地产开发有限责任公司五百万元,同意公司将其全部股份转让给王文治.
D、2009年6月22日公司召开第三届董事会第四次会议,会议内容为:15新时代信托股份有限公司2009年度报告同意将公司发行的中小企业融资通一期集合资金信托计划所募集资金,以自身名义(依照相关法律法规及中小企业融资通一期集合资金信托计划合同相关规定)对包头市银通小额贷款有限责任公司进行增资叁仟万元.
E、2009年9月15日公司召开第三届董事会第五次会议,会议内容为:同意公司将发行新信·开达股权融资集合资金信托计划所募集资金以自身名义向达拉特旗开达投融资有限公司增资人民币贰亿肆仟肆佰伍拾万元整,做为注册资本,成为达拉特旗开达投融资有限公司的股东,并委派张建生作为我公司的出资代表人,行使以下权力:参加公司召开的股东会;代表股东发表意见提出建议;签署股东会决议.
F、2009年9月25日公司召开第三届董事会第六次会议,会议内容为:审议通过《新时代信托股份有限公司2009年度预算调整报告》,同意预算执行小组对2009年下半年公司预算进行调整.
G、2009年11月18日公司召开第三届董事会第七次会议,会议内容为:审议通过因公司名称由"新时代信托投资股份有限公司"变更为"新时代信托股份有限公司"后需对本公司土地使用证中土地使用权人名称办理变更事项.
3.
2.
2.
2董事会下属委员会履职情况A、本年度董事会战略及风控委员会会议分别对公司战略、风险管理报告、风险执行情况等事项进行了审议,督促公司管理层贯彻和执行董事会确立的风险取向和管理战略.
B、本年度董事会审计委员会分别对公司内部稽核制度、稽核处罚管理规定、反洗钱内部审计制度、2009年度财产全面清查情况、审计部工作计划及工作完成情况进行了审议,切实维护了公司合法权益,防范了金融风险,促进了增收节支,提高了经济效益服务.
C、本年度董事会信托委员会分别对各季度信托运行报告进行了审议,并督促公司依法履行受托职责,为受益人的最大利益服务.
D、本年度董事会提名及考核委员会对高管任务书等进行了审议,同意公司高级管理人员以及其他员工的全员考核标准.
3.
2.
2.
3独立董事履职情况2009年,各位独立董事勤勉履职,积极维护公司和股东利益.
年内,独立董事在公司发展战略、重大经营管理事项、项目发展事项、重大规章的制定、内部控制建设、薪酬体系、会计处理等方面发表独立意见,提出建设性的建议.
16新时代信托股份有限公司2009年度报告2009年各位独立董事出席全部董事会会议,发表独立意见.
3.
2.
3监事会及其下属委员会履行职责情况3.
2.
3.
1监事会履职情况本年度共召开监事会2次,内容为:A、2009年3月28日公司召开第三届监事会第一次会议,会议经讨论和表决,一致选举刘树忠先生为公司监事会主席.
B、2009年4月22日公司召开第三届监事会第二次会议.
经表决,形成如下决议:1、通过《2008年年度报告及摘要》;2、通过2008年度董事会工作报告的议案;3、通过2008年度监事会工作报告的议案;4、通过2008年度总裁工作报告的议案;5、通过2008年度预算执行暨2009年度预算编制报告的议案;6、通过2008年度利润分配方案,同意留存未分配利润不进行分配;7、通过聘请会计师事务所的议案,同意续聘中勤万信会计师事务所为公司2009年度财务审计机构;8、全面了解2008年度监管部门对公司的监管意见及公司执行整改情况;9、全面了解2008年度受益人利益的实现情况.
3.
2.
3.
2监事会下属委员履职情况监事会无下属委员会.
3.
2.
4高级管理层履行职责情况根据公司防火墙制度的规定,在管理层的分工中完全实现了信托业务和固有业务分离、信托业务前中后台的分离.
具体分工是:总裁任荣庆同志负责全面工作并直接管理总裁办、人力资源部;财务总监郝雅军同志分管计划财务部、信托财务部和审计部;副总裁陈祥盛同志分管信托业务部、机构业务部和创新业务部;副总裁边风杰同志分管合规与风险管理部、17新时代信托股份有限公司2009年度报告客户服务中心;总裁助理鲁舰同志分管综合管理部;总裁助理李永丰分管资产管理部;总裁助理王晓滨分管公司的创新业务.
目前公司经营管理层年龄结构、专业结构比较合理,具有较强的开拓能力和优良的工作作风,牢固树立了依法合规经营的意识,确保股东大会、董事会的战略决策能得到有效贯彻实施.
公司实施了总裁办公例会制度,对经营管理事项进行定期、不定期的研究和决策,并建立了向董事会定期报告的制度.
4经营管理4.
1公司新年度的经营目标、方针、战略规划4.
1.
1核心理念抱诚守拙:信托公司是经营信用的机构,诚信当为经营的第一要义.
坚守受益人利益最大化的原则,并追求股东稳定的回报,是信托业不可逾越、不可取巧的拙朴之道.
谨行致远:唯有审慎稳健,持续加强基础管理、质量管理、合规管理和风险管理;唯有前瞻性的决策和判断,我们才能更远更久,历经风雨而基业长青.
4.
1.
2经营方针合规经营,管控风险:依法合规是公司经营活动的前提和宗旨,管控风险贯穿于经营活动的全过程.
有效激励,稳健发展:以卓有成效的绩效考核和薪酬体系激励员工和团队的积极性、创造性.
公司更加追求的是快速增长和可持续发展之间的均衡状态.
4.
1.
3战略规划公司按照2009年确定的三年战略规划,在未来三年内,将有效地把金融服务和内蒙地区的资源优势结合起来,发挥强强效应,推动内蒙资源型产业链的延伸,逐步形成"金融服务+资源"、独具特色的业务模式和盈利模式;树立科学的发展观,苦练内功,加强风险管理,全面提升人员素质,提高市场反应能力,打造强势品牌,实现整体竞争能力的提升,保持稳健发展,把公司建设成为优秀的、有活力的信托公司.
18新时代信托股份有限公司2009年度报告4.
2所经营业务的主要内容自营资产运用与分布表金额单位:人民币万元资产运用金额占比(%)资产分布金额占比(%)货币资金1298017.
42基础产业--贷款--房地产交易性金融资产1115614.
98证券1115614.
98长期股权投资4096755.
02实业--其它936712.
58其它6331485.
02资产总计74470100资产总计74470100信托资产运用与分布表金额单位:人民币万元资产运用金额占比(%)资产分布金额占比(%)货币资产81,470.
045.
27基础产业295,814.
7019.
13贷款655,957.
5042.
41房地产--交易性金融资产投资10,826.
400.
70证券市场10,826.
400.
70可供出售金融资产投资--实业951,709.
2261.
54持有至到期投资354,943.
0022.
95金融机构--长期股权投资418,042.
2627.
03其他288,246.
6318.
64其他25,357.
761.
64--信托资产总计1,546,596.
96100信托资产总计1,546,596.
961004.
3市场分析4.
3.
1影响公司发展的有利因素内蒙古自治区资源主导型的地区经济发展规划,为公司发挥信托连接货币、资本、产业19新时代信托股份有限公司2009年度报告起到桥梁作用,并为抢先一步进入地区资源开发与可持续发展经济领域提供强有力支持;公司地处地区经济发展中心,市场潜力较大.
公司历史包袱轻,人力资源结构符合地域需求,在产品创新、业务拓展等方面有着较强的优势.
4.
3.
2影响公司发展的不利因素投资者对信托制度的优势和作用,对信托公司及信托产品的认知程度有待加强,公司尚未完全形成自有品牌形象,存在信托产品销售渠道还不够通畅等方面的不利因素,这些成为制约我公司业务发展的障碍.
4.
4内部控制4.
4.
1内部控制环境和内部控制文化公司按照现代企业制度要求设置了权责明确、层级清晰、机构完善、分工科学的组织机构.
公司组织机构主要分为决策系统、执行系统和监督系统三大部分.
决策系统包括:公司股东大会、董事会及其各专业委员会.
执行系统包括:总裁办公会及其各专业委员会、各部室.
监督系统包括:监事会、审计委员会和审计部.
公司各系统独立发挥职能作用,建立了各自的定期报告制度.
公司与大股东、实际控制人和关联方之间保持着资产、财务、人事、业务、机构等方面的独立性;重要、关键岗位人员没有在大股东、实际控制人和关联方兼任职务,确保了公司的独立运作.
有效防范了大股东、实际控制人操纵和内部人控制的风险.
公司建立了具体、明确、合理的分工和授权制度,明确界定各部门的目标、职责和权限,确保其在授权范围内行使职能、操作相互独立.
公司主要职能部门之间建立、健全了防火墙制度,自营、信托业务部门分别独立运行,审计部门、信托财务部门、公司财务部门、业务部门、信息技术部门的人员没有相互兼任的情况.
公司十分重视内部控制文化建设,建立健全了员工持续教育制度,采取内训和外聘相结合的方式,加强对员工法规及业务知识技能的培训,确保所有从业人员能够及时获得充分的法律法规、内部控制和行为规范方面的最新文件和资料.
公司逐步树立起合法合规经营的理念和风险控制优先的意识,努力营造合规经营、内部控制的环境.
20新时代信托股份有限公司2009年度报告4.
4.
2内部控制措施公司采取了事前防范、事中控制和事后监督的内部控制措施.
采用常规检查、专项检查、会议审查等相结合的工作方法.
4.
4.
3信息交流与反馈数据和报表反馈:经财务部门审核过的业务运作指标数据、表格,及时向管理层和相关部门报告.
文字报告反馈:公司审计部门,承担内部控制监督检查任务,对各项业务、各部门、各岗位定期进行全面监督和检查,并出具稽核报告,向管理层、相关部门以及董事会、监事会和当地银监部门反馈.
4.
4.
4监督评价与纠正公司已建立内部控制报告和纠正机制.
公司定期召开会议,听取内控检查汇报,对内控制度的执行情况进行评价,并根据各种环境因素的变化适时调整和完善.
审计部门和其它部门及人员发现的内部控制问题,均有畅通的报告渠道和有效的纠正措施.
4.
5风险管理4.
5.
1风险管理概况4.
5.
1.
1风险管理的组织结构和职责划分A、董事会,是公司风险管理的最高决策机构,负责全面监督、指导公司风险管理工作,负责确定风险管理战略、政策和程序,对公司风险管理负有最终责任.
B、审计委员会,专门负责对公司财务活动及其有关经济活动的真实、合法、合规、准确和效益依法审计、拟定内部监督活动方案,指导稽核部门实施稽核审计.
其主要职责是:对公司董事、总裁及高级管理人员履行职务时,执行法规或公司章程的行为进行监督;制定、检查、指导、评价内部稽核审计部门的职责、要求、实施目标;审定、拟定公司有关重大事21新时代信托股份有限公司2009年度报告项的提审方案及稽核政策;审查公司年度工作计划;聘请外部注册会计师进行审计;定期与内部稽核部门负责人会面并交换意见.
C、业务决策及风控委员会,主要职责是:建立包括风险管理程序、风险处理方法等完善的风险管理架构和风险管理体系;建立有效的内部控制报告和纠正机制,对发现的内部控制问题,均有畅通的报告渠道和有效的纠正措施.
根据《公司授权管理制度》对公司经营范围内的业务出具风险控制审查意见,揭示风险水平,并进行审核和决策;对正在实施项目的投资运用等事项跟踪,进行定期或不定期的检查、监督,在充分了解风险控制相关信息的基础上,提出整改意见和措施,并监督执行;评审各项业务管理制度、办法及信托新产品开发方案及操作规程;对提交业务决策及风控委员会的公司经营范围内的各类业务进行审议、决策;对业务发展战略的落实、信托项目的实施及相关管理制度的执行情况等重要事项进行分析和评价;指导各业务部门树立客观科学的投资理念,明确合理科学的发展方向和业务重点,建立高效可靠的内部决策系统;决定信托项目授权、信托资金和自有资金运作授权等事项,在授权范围内由有关部门自行决定,超出授权范围提交董事会审议;决定禁止的业务及投资事项;董事会委托的其它风险管理和重大投资事项.
D、公司管理层,负责拟定公司的风险管理战略、政策和程序,确定公司风险管理制度.
E、合规与风险管理部,作为风险管理的专职部门,其主要职责是:起草公司风险管理政策、制度及业务操作流程;负责各项目的风险审核和评估;监督各业务部门风险管理工作的执行情况;设计和实施事后检查;识别和评估新产品、新业务中包含的风险因素,制定相应的操作和风险管理程序;向公司管理层和业务决策及风控委员会及时提交风险管理报告.
F、公司各业务部门,根据业务流程标准对项目进行初审与评价,开展尽职调查,充分调查了解开展业务中包含的各类风险因素,落实各项风险控制措施,监督业务运行情况,直接负责业务的过程管理.
G、审计部,是独立于业务部门以外的监督部门,其主要职责是:检查公司各部门执行国家有关法律、法规和金融政策的情况;检查公司各部门执行公司各项规章制度及内部监控程序的情况;稽查资金营运的情况及其经营效益;稽查财务收支的合法性、合理性;受理并调查公司内部的违规、违法事件并向公司审计委员会报告;审计委员会授权稽核的其它事项.
22新时代信托股份有限公司2009年度报告4.
5.
1.
2公司风险管理的基本原则和政策公司风险管理坚持全面性、持续性、审慎性、独立性和有效性的原则.
风险管理涵盖公司的各项业务、各个部门和各级人员,渗透到决策、执行、监督、反馈各个环节;风险管理是一项长期持续性工作,贯穿于公司整个存续期;风险管理的核心是有效防范风险,风险管理以审慎经营为各项工作的出发点;公司各专业委员会、风险管理部门具有相对独立性,对各部门业务风险评估、风险检查不受非正常因素干扰;公司风险管理制度是按照国家有关法律、法规要求,结合公司实际制定的,具有权威性、有效性,是所有员工严格遵守的行动指南,执行风险控制制度不存在例外情况,任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力.
公司风险管理主要是由内部规章、组织架构、授权制度、技术手段以及稽核与事后评价等部分组成,形成研究、决策、操作、稽核与评价相互制衡的风险管理机制.
并通过事前、事中、事后控制三者结合进行综合防范,其中尤其强调过程控制,使公司在出现风险苗头后能够立即作出反应,并采取有效措施进行控制.
4.
5.
1.
3经营活动中可能遇到的风险公司在经营活动中可能遇到下列风险:信用风险、市场风险、操作风险、政策风险、经营风险和道德风险.
无论是自营业务活动还是信托业务活动,都有产生上述风险的可能性.
4.
5.
2风险状况4.
5.
2.
1信用风险状况主要表现为公司贷款类信托业务中贷款对象的信用调查,资金往来的信用风险等.
信用风险是交易对手或债务人违约的风险.
当所有交易对手集中在单一行业或地区时,信用风险则较大.
这是由于不同的交易对手会因处于同一地区或行业而受到同样的经济发展影响,最终影响到其还款能力.
4.
5.
2.
2市场风险状况主要表现为:一是信托业所涉及的货币、资本、实业三大领域,其各自受政策、市场规律等因素影响所形成的波动风险;二是受其它金融机构激烈竞争与挤压,导致公司市场环境23新时代信托股份有限公司2009年度报告与客户资源恶化的风险.
4.
5.
2.
3操作风险状况主要表现在公司内部人员在处理信托业务过程中因操作失误而出现的风险.
4.
5.
2.
4其它风险状况A、政策风险状况主要表现为宏观政策以及监管政策的变动对公司经营环境和发展所造成的风险.
B、经营风险状况主要表现为在经营过程中因管理与经营能力造成的风险.
C、道德风险状况主要表现为公司内部人员是否诚信经营、恪尽职守的道德风险.
4.
5.
3风险管理4.
5.
3.
1信用风险管理对于信用风险的防范,公司主要是通过对融资对象的信用调查,风控及投资决策委员会对项目的审核、信托合同抵押条款的科学设计等来进行风险事前防范;通过项目实施过程中的业务跟踪以及资产分类评级来进行风险事中控制;通过项目结束后的稽查与评价进行事后控制.
在防范银行和券商信用风险方面,公司制定系列选择标准,选择实力雄厚、信誉卓著、业绩优良的金融机构作为合作伙伴,同时以对合作伙伴定期与不定期的压力测试来及时发现问题,对风险加以控制.
抵押品确认原则为:合法性原则,即要求抵押物和质押物必须符合国家法律规定,抵押人、出质人对抵押物和质押物享有所有权或依法处分权.
充足性原则,即公司根据抵押物、质押物的保值能力和变现难易程度对不同抵押、质押物设置不同的抵押率,对于需要估价的抵(质)押财产,必须经过公司认可的资产评估部门进行估价.
可操作性原则,即要求抵(质)押财产标的明确、易于保管、转让和变现.
贷款本金与内部确定的抵押品之比不高于60%.
公司保证贷款管理原则:保证人应具有独立的法人资格,并对其拥有的财产享有所有权24新时代信托股份有限公司2009年度报告或依法处分权;担保人应具备良好的资信状况,近3年经营业绩稳定,财务状况良好,具备足够的担保能力.
4.
5.
3.
2市场风险管理对于市场风险的防范,公司主要是通过加强业务决策及风控委员会的运作力度,通过研究、决策、操纵、评价相互制衡的机制,结合严格的授权制度,以防范市场风险.
加强对多种信息资料的收集、整理、研究,正确把握市场的整体走势;建立健全市场风险的预警系统,对风险及其程度进行量化预测,包括主要业务的风险评估和监测办法、重要部门风险考核指标体系等,定期对公司的市场风险进行检查和监控.
公司坚持不以风险换业务,而以诚信换市场的原则.
4.
5.
3.
3操作风险管理对于操作风险的防范,主要通过严格的授权制度与过程控制来实施.
一是指导、协助各部门建立健全内部风险控制制度,检查各项业务的作业流程和部门衔接可能存在的风险;二是明确界定部门的目标、职责和权限,确保其在授权范围内行使经营管理职能;三是在各主要业务部门之间建立健全防火墙制度,确保信托业务与自有业务相对独立.
4.
5.
3.
4其它风险管理A、政策风险管理对于政策风险的防范,公司通过严格依法经营,并根据国家法律法规和银监会要求制订公司章程和内控制度,以规范与控制公司业务范围和行为.
加强对各种政策及其变动趋势的研究,并按照研究结果来决定或调整信托项目及自有业务的投融资计划;实行信托项目的分散化和期限结构的均衡化,以降低系统性政策风险;对突如其来的政策变化可能产生的较大风险建立一整套应急措施;加强与银监会(局)、政府有关部门的联络和沟通.
B、经营风险管理对于经营风险的防范,公司有健全的法人治理结构,股东会、董事会和监事会职责明确,对经营层有严格的约束,保证其合法合规经营.
公司依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的三道监控防线:建立一线岗位双人、双职、双责,业务内容至少双人知道为基础的第一道监控防线;建立相关部门、相关岗位之间相互监督制衡的第二道监控防线;25新时代信托股份有限公司2009年度报告建立对风险现场全面实施监督、检查和反馈的第三道监控防线.
严格按照内部规章与流程开展各项业务,同时通过事后稽核与评价来对其进行正负激励,以防范经营风险.
C、道德风险管理对于道德风险的防范,公司主要通过完善的法人治理结构对高管进行约束,使其经营行为符合委托人利益和股东利益,并通过严格的规章制度与内控体系对公司员工行为进行规范.
在组织架构方面,公司严格按照信托法规的要求对自营资产与信托资产分别管理,并由不同高管分管,以保护委托人的利益.
与此同时,接受银监部门定期不定期的检查,构成了外部监督体系.
5报告期末及上一年度末的比较式会计报表5.
1自营资产5.
1.
1会计师事务所审计意见全文26新时代信托股份有限公司2009年度报告中勤万信会计师事务所地址:北京西直门外大街110号中糖大厦11层电话:(86-10)68360123传真:(86-10)68360123-3000邮编:100044审计报告(2010)中勤审字第04139号新时代信托股份有限公司:我们审计了后附的新时代信托股份有限公司(以下简称贵公司)财务报表,包括2009年12月31日的资产负债表,2009年度的利润表、现金流量表、所有者权益变动表以及财务报表附注.
一、管理层对财务报表的责任按照企业会计准则的规定编制财务报表是贵公司管理层的责任.
这种责任包括:(1)设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报;(2)选择和运用恰当的会计政策;(3)作出合理的会计估计.
二、注册会计师的责任我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见.
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作.
中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范,计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证.
审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的审计证据.
选择的审计程序取决于注册会计师的判断,包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估.
在进行风险评估时,我们考虑与财务报表编制相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控制的有效性发表意见.
审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性,以及评价财务报表的总体列报.
我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础.
27新时代信托股份有限公司2009年度报告28新时代信托股份有限公司2009年度报告295.
1.
2资产负债表资产负债表2009年12月31日编制单位:新时代信托股份有限公司金额单位:人民币元资产注释期末数期初数资产:货币资金六(一)129,805,638.
2166,327,365.
82其中:其他货币资金27,358,594.
823,856,965.
76买入返售金融资产--应收款项六(二)27,120,890.
4125,606,051.
31应收股利--交易性金融资产六(三)111,555,801.
5566,666,734.
40发放贷款和垫款六(四)持有至到期投资六(五)10,000,000.
00-可供出售金融资产--长期股权投资六(六)409,673,734.
06335,864,263.
79投资性房地产六(七)25,433,568.
8927,056,195.
57固定资产六(八)21,833,111.
1621,621,434.
94无形资产六(九)2,048,358.
701,496,642.
37递延所得税资产六(十)5,836,007.
3132,476,927.
07其他资产六(十一)1,393,050.
921,086,645.
45资产总计744,700,161.
21578,202,260.
72法定代表人:赵利民主管会计工作负责人:郝雅军会计机构负责人:张美荣新时代信托股份有限公司2009年度报告30资产负债表(续)2009年12月31日编制单位:新时代信托股份有限公司金额单位:人民币元负债及所有者权益注释期末数期初数负债:拆入资金--交易性金融负债--应付款项六(十二)9,425,538.
528,615,309.
39卖出回购金融资产--应付职工薪酬六(十三)18,549,028.
69474,110.
94应付股利--应交税费六(十四)4,075,768.
772,803,878.
39其他负债22,503.
2622,503.
26递延所得税负债六(十五)3,442,205.
65-负债合计35,515,044.
8911,915,801.
98股东权益--实收资本(股本)六(十六)300,000,000.
00300,000,000.
00资本公积六(十七)228,696,680.
92227,761,019.
13一般风险准备六(十八)4,248,212.
054,248,212.
05盈余公积六(十九)36,533,520.
4922,337,220.
91信托赔偿准备金六(二十)16,674,131.
219,575,981.
42未分配利润六(二十一)123,032,571.
652,364,025.
23股东权益合计709,185,116.
32566,286,458.
74负债及所有者权益总计744,700,161.
21578,202,260.
72法定代表人:赵利民主管会计工作负责人:郝雅军会计机构负责人:张美荣新时代信托股份有限公司2009年度报告315.
1.
3利润表利润表2009年度编制单位:新时代信托股份有限公司金额单位:人民币元项目注释本年数上年数一、营业收入六(二十二)253,101,832.
00-122,876,489.
92利息收入936,842.
33-金融企业往来收入1,154,537.
25297,731.
92手续费收入58,854,859.
6234,588,509.
08投资收益9,959,865.
16-68,789,763.
83其中:对联营企业和合营企业的投资收益72,873,808.
48-53,618,419.
23其他营业收入45,168,597.
4553,760,553.
24公允价值变动损益137,027,130.
19-142,733,520.
33二、营业支出六(二十三)80,407,425.
6559,670,602.
70业务及管理费72,546,891.
1552,750,162.
41其他业务成本1,622,626.
681,319,363.
40资产减值损失311,536.
23574,814.
86营业税金及附加5,926,371.
595,026,262.
03三、营业利润172,694,406.
35-182,547,092.
62加:营业外收入六(二十四)-500,370.
00减:营业外支出六(二十五)60,885.
501,150,122.
03四、利润总额172,633,520.
85-183,196,844.
65减:所得税六(二十六)30,670,525.
06-35,342,397.
64五、净利润141,962,995.
79-147,854,447.
02六、每股收益--1.
基本每股收益0.
47-0.
492.
稀释每股收益0.
47-0.
49法定代表人:赵利民主管会计工作负责人:郝雅军会计机构负责人:张美荣新时代信托股份有限公司2009年度报告325.
1.
4现金流量表现金流量表编制单位:新时代信托股份有限公司金额单位:人民币元项目2009年度2008年度一、经营活动产生的现金流量:收取利息、手续费及佣金的现金61,446,239.
2033,263,317.
08处置交易性金融资产净增加额25,124,777.
09金融企业往来收到的现金297,731.
92其他业务收到的现金45,668,597.
4553,760,553.
24收到的税费返还收到的其他与经营活动有关的现金1,713,242,971.
092,467,985,616.
27现金流入小计1,845,482,584.
832,555,307,218.
51支付利息、手续费及佣金支付的现金购买股票支付的现金支付给职工以及为职工支付的现金9,312,118.
056,780,598.
14支付的各项税费6,794,371.
735,392,387.
58支付的其他与经营活动有关的现金1,752,432,741.
562,509,803,906.
35现金流出小计1,768,539,231.
342,521,976,892.
07经营活动产生的现金流量净额76,943,353.
4933,330,326.
44二、投资活动产生的现金流量:收回投资所收到的现金取得投资收益所收到的现金28,812,445.
61处置固定资产.
无形资产和其他长期资产收回的现金净额200.
00处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到的其他与投资活动有关的现金现金流入小计-28,812,645.
61购建固定资产、无形资产和其他长期新时代信托股份有限公司2009年度报告33资产所支付的现金3,465,081.
102,008,076.
88投资所支付的现金10,000,000.
0032,000,000.
00取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付的其他与投资活动有关的现金现金流出小计13,465,081.
1034,008,076.
88投资活动产生的现金流量净额-13,465,081.
10-5,195,431.
27三、筹资活动产生的现金流量:吸收投资所收到的现金借款所收到的现金收到的其他与筹资活动有关的现金现金流入小计-偿还债务所支付的现金分配股、利润和偿付利息所支付的现金支付的其他与筹资活动有关的现金现金流出小计-筹资活动产生和现金流量净额-四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额63,478,272.
3928,134,895.
17加:期初现金及现金等价物余额66,327,365.
8266,327,365.
82六、期末现金及现金等价物余额129,805,638.
2194,462,260.
99法定代表人:赵利民主管会计工作负责人:郝雅军会计机构负责人:张美荣新时代信托股份有限公司2009年度报告345.
1.
5所有者权益变动所有者权益变动表编制单位:新时代信托股份有限公司金额单位:人民币元本年金额项目股本资本公积减:库存股盈余公积一般风险准备信托赔偿准备金未分配利润股东权益合计一、上年年末余额300,000,000.
00227,761,019.
1322,337,220.
914,248,212.
059,575,981.
422,364,025.
23566,286,458.
74加:会计政策变更前期差错变更审计调整二、本年年初余额300,000,000.
00227,761,019.
13-22,337,220.
914,248,212.
059,575,981.
422,364,025.
23566,286,458.
74三、本年增减变动金额(减少以"-"号填列)935,661.
79-14,196,299.
58-7,098,149.
79120,668,546.
42142,898,657.
58(一)净利润141,962,995.
79141,962,995.
79(二)直接计入所有者权益的利得和损失-935,661.
79935,661.
791、可供出售金融资产公允价值变动净额(1)计入所有者权益得金额(2)转入当期损益得金额2、权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响935,661.
793、与计入所有者权益相关得所得税影响4、其他上述(一)(二)小计-935,661.
79----141,962,995.
79142,898,657.
58(三)所有者投入和减少资本1、所有者投入资本2、股东支付计入所有者权益的余额3、其他新时代信托股份有限公司2009年度报告35(四)利润分配---14,196,299.
58-7,098,149.
79-21,294,449.
37-1、提取盈余公积金14,196,299.
58-14,196,299.
58-2、提取一般风险准备金--3、提取得信托赔偿准备金7,098,149.
79-7,098,149.
79-4、对所有者(股东)的分配-5、其他-(五)所有者权益内部结转-1、资本公积转增(资本)或股本-2、盈余公积转增(资本)或股本-3、盈余公积弥补亏损-4、其他-本年年末余额300,000,000.
00228,696,680.
92-36,533,520.
494,248,212.
0516,674,131.
21123,032,571.
65709,185,116.
32法定代表人:赵利民主管会计工作负责人:郝雅军会计机构负债人:张美荣新时代信托股份有限公司2009年度报告5.
2信托资产5.
2.
1信托项目资产负债汇总表信托项目资产负债表2009年12月31日编制单位:新时代信托股份有限公司金额单位:人民币万元信托资产年初数期末数信托资产:货币资金28,799.
9581,470.
04拆出资金0.
000.
00存出保证金--交易性金融资产84,923.
3210,826.
40衍生金融资产--买入返售金融资产106,245.
6924,997.
00应收款项417.
47142.
53发放贷款76,079.
00655,957.
50可供出售金融资产--持有至到期投资-354,943长期应收款--长期股权投资525,164.
84418,042.
26投资性房地产--固定资产-0.
00无形资产--长期待摊费用-218.
23其他资产--信托资产总计821,630.
271,546,596.
9736新时代信托股份有限公司2009年度报告信托项目资产负债表2009年12月31日编制单位:新时代信托股份有限公司金额单位:人民币万元信托负债和信托权益年初数期末数信托负债:交易性金融负债--衍生金融负债--应付受托人报酬--应付托管费--应付受益人收益--应缴税费--应付销售服务费--其他应付款项113.
49.
91预计负债--其他负债--信托负债合计113.
49.
91信托权益:--实收信托830,072.
621,539,007.
36资本公积--其中:损益平准金--未分配利润-8,555.
757,579.
70信托权益合计821,516.
871,546,587.
06信托负债及信托权益总计821,630.
271,546,596.
9737新时代信托股份有限公司2009年度报告5.
2.
2信托项目利润及利润分配汇总表信托项目利润及利润分配表编制单位:新时代信托股份有限公司2009年12月金额单位:人民币万元项目本年累计数上年累计数一、营业收入40,329.
531,346.
09利息收入15,078.
808,048.
31投资收益17,190.
82-6,738.
54公允价值变动收益51.
98租赁收入--其他收入8,007.
9336.
32二、营业费用12,834.
823,780.
10三、营业税金及附加--四、扣除资产损失前的信托利润27,494.
71-2,434.
02减:资产减值损失--五、扣除资产损失后的信托利润27,494.
71-2,434.
02加:期初未分配信托利润-5,534.
051,678.
60六、可供分配的信托利润21,960.
66-755.
42减:本期已分配信托利润14,380.
967,800.
33七、期末未分配信托利润7,579.
70-8,555.
756会计报表附注6.
1会计报表编制基准不符合会计核算基本前提的说明无38新时代信托股份有限公司2009年度报告6.
2重要会计政策和会计估计说明公司从2008年1月1日起执行新的《企业会计准则》.
本公司涉及到需要追溯调整的经济事项:无6.
2.
1计提资产减值准备的范围和方法资产减值的范围:1、对子公司、联营企业和合营企业的长期股权投资;2、采用成本模式进行后续计量的投资性房地产;3、固定资产;4、无形资产;5、商誉等.
1、可能发生减值资产的认定本公司在资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象,存在下列迹象的,表明资产可能发生了减值:(1)资产的市价当期大幅度下跌,其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计的下跌.
(2)本公司经营所处的经济、技术或者法律等环境以及资产所处的市场在当期或者将在近期发生重大变化,从而对本公司产生不利影响.
(3)市场利率或者其他市场投资报酬率在当期已经提高,从而影响本公司计算资产预计未来现金流量现值的折现率,导致资产可收回金额大幅度降低.
(4)有证据表明资产已经陈旧过时或者其实体已经损坏.
(5)资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划提前处置.
(6)本公司内部报告的证据表明资产的经济绩效已经低于或者将低于预期,如资产所创造的净现金流量或者实现的营业利润(或者亏损)远远低于(或者高于)预计金额等.
(7)其他表明资产可能已经发生减值的迹象.
因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产,无论是否存在减值迹象,每年都进行减值测试.
2、资产可收回金额的计量资产存在减值迹象的,估计其可收回金额.
可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定.
资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值,只要有一项超过了资产的账面价值,就表明资产没有发生减值,不需再估计另一项金额.
3、资产减值损失的确定可收回金额的计量结果表明,资产的可收回金额低于其账面价值的,将资产的账面价值减记至可收回金额,减记的金额确认为资产减值损失,计入当期损益,同时计提相应的资产减值准备.
资产减值损失确认后,减值资产的折旧或者摊销费用在未来期间作相应调整,以使该资产在剩余使用寿命内,系统地分摊调整后的39新时代信托股份有限公司2009年度报告资产账面价值(扣除预计净残值).
除非本公司对减值资产进行处置,长期资产减值损失一经确认,在以后会计期间不予转回.
4、资产组的认定及减值处理有迹象表明一项资产可能发生减值的,本公司以单项资产为基础估计其可收回金额.
本公司难以对单项资产的可收回金额进行估计的,以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额.
资产组的认定,以资产组产生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据.
同时,在认定资产组时,考虑本公司管理层管理生产经营活动的方式和对资产的持续使用或者处置的决策方式等.
资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的,确认相应的减值损失.
减值损失金额先抵减分摊至资产组或者资产组组合中商誉的账面价值,再根据资产组或者资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重,按比例抵减其他各项资产的账面价值.
以上资产账面价值的抵减,作为各单项资产的减值损失处理,计入当期损益.
抵减后的各资产的账面价值不得低于以下三者之中最高者:该资产的公允价值减去处置费用后的净额、该资产预计未来现金流量的现值和零.
因此而导致的未能分摊的减值损失金额,按照相关资产组或者资产组组合中其他各项资产的账面价值所占比重进行分摊.
6.
2.
2金融资产四分类的范围和标准公司按投资目的和经济实质将拥有的金融资产分为下列四类:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产;持有至到期投资;贷款和应收款项;可供出售金融资产.
6.
2.
3交易性金融资产的核算方法对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,按照取得时的公允价值作为初始确认金额,相关交易费用直接计入当期损益;支付的价款中包含已宣告尚未发放的现金股利或已到期尚未领取的债券利息,单独确认为应收项目;持有期间取得的利息或股利,确认为投资收益;资产负债表日,将公允价值变动计入当期损益;处置该金融资产时,其公允价值与初始入账价值之间的差额确认为投资收益,同时调整公允价值变动损益.
6.
2.
4可供出售金融资产的核算方法可供出售金融资产,按照取得时的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额;支付的价款中包含的已宣告尚未发放的现金股利或已到期尚未领取的债券利息,单独确认为应收项目;持有期间取得的利息或40新时代信托股份有限公司2009年度报告股利,确认为投资收益;资产负债表日,按照公允价值计量,公允价值变动计入资本公积;处置可供出售金融资产时,按取得的价款与投资账面价值之间的差额计入投资收益;同时将原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出,计入投资收益.
6.
2.
5持有至到期投资的核算方法持有至到期投资,按照取得时的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额;支付的价款中包含的已到期尚未领取的债券利息,单独确认为应收项目;持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入,计入投资收益;处置持有至到期投资时,将所取得的价款与投资账面价值之间的差额计入投资收益.
6.
2.
6股权投资核算方法1、确认及初始计量(1)对企业合并形成的长期股权投资,区分同一控制下的企业合并和非同一控制下企业合并进行核算.
对于同一控制下的企业合并,在以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的,本公司在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本,本公司取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值(或发行股份面值总额)的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益.
对于非同一控制下的企业合并,本公司以合并成本作为长期股权投资的初始投资成本:①一次交换交易实现的企业合并,合并成本为本公司在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值.
②通过多次交换交易分步实现的企业合并,合并成本为每一单项交易成本之和.
③本公司为进行企业合并发生的各项直接相关费用计入合并成本.
对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉,对取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额大于合并成本的差额,经复核后记入当期损益.
(2)其他方式取得的长期股权投资初始投资成本的确定①以支付现金取得的长期股权投资,应当按照实际支付的购买价款作为初始投资成本,包括购买过程中支付的手续费等必要支出,但所支付价款中包含的被投资单位已宣告但尚未发放的现金股利或利润应作为应收项目核算,不构成取得长期股权投资的成本.
②以发行权益性证券方式取得的长期股权投资,其成本为所发行权益性证券的公允价值,但不包括应自被投资单位收取的已宣告但尚未发放的现金股利或利润.
41新时代信托股份有限公司2009年度报告为发行权益性证券支付给有关证券承销机构等的手续费、佣金等与权益性证券发行直接相关的费用,不构成取得长期股权投资的成本.
该部分费用应自权益性证券的溢价发行收入中扣除,权益性证券的溢价收入不足冲减的,应冲减盈余公积和未分配利润.
③投资者投入的长期股权投资,应当按照投资合同或协议约定的价值作为初始投资成本.
④以债务重组、非货币性资产交换等方式取得的长期股权投资,其初始投资成本应按照债务重组、非货币性资产交换的原则进行确认.
2、后续计量及收益确认方法本公司对不具有共同控制或重大影响的被投资单位,以及对实施控制的被投资单位的长期股权投资以成本法核算,投资收益于被投资公司宣告分派现金股利时确认,现金股利超出投资日以后累积净利润的分配额,冲减投资成本;对被投资公司具有共同控制或重大影响的长期股权投资按权益法核算,投资收益以取得股权后被投资公司实现的净损益份额计算确定.
本公司在确认被投资单位发生的净亏损时,以投资帐面价值减记零为限,合同约定负有承担额外损失义务的除外.
如果被投资单位以后各年实现净利润,本公司在计算的收益分享额弥补未确认的亏损分担额以后,恢复确认收益分享额.
3、资产减值的确认资产负债表日,若因市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因使长期股权投资存在减值迹象时,根据长期股权投资的公允价值减去处置费用后的净额与长期股权投资预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定长期股权投资的可回收金额.
长期股权投资的可收回金额低于账面价值时,按其差额计提资产减值准备.
所计提的长期股权投资减值准备在以后年度不再转回.
6.
2.
7投资性房地产核算方法投资性房地产是指为赚取租金或资本增值,或两者兼而持有的房地产,包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权以及已出租的建筑物.
当本公司能够取得与投资性房地产相关的租金收入或增值收益以及投资性房地产的成本能够可靠计量时,本公司按购置或建造的实际支出对其进行确认.
本公司对投资性房地产的后续支出采用成本模式进行后续计量.
对投资性房地产按照本公司固定资产或无形资产的会计政策,计提折旧或进行摊销.
当本公司改变投资性房地产用途,如用于自用时,将相关投资性房地产转入其他资产.
对存在减值迹象的投资性房地产,估计其可回收金额,可收回金额低于账面价值的,确认相应减值损失.
6.
2.
8固定资产计价和折旧方法1、固定资产的标准42新时代信托股份有限公司2009年度报告固定资产是指使用寿命超过一个会计年度的为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的有形资产.
2、固定资产的确认条件(1)该固定资产包含的经济利益很可能流入企业.
(2)该固定资产的成本能够可靠计量.
3、固定资产的计价方法固定资产按照成本进行初始计量.
(1)外购固定资产的成本,包括购买价款、相关税费、使固定资产达到预定可使用状态前所发生的可归属于该项资产的运输费、装卸费、安装费和专业人员服务费等,作为初始入账价值.
(2)自行建造固定资产的成本,由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部必要支出,作为初始入账价值.
(3)投资者投入固定资产的成本,按照投资合同或协议约定的价值确定,但合同或协议约定价值不公允的除外.
(4)非货币性资产交换取得的固定资产的成本,支付补价的,其初始投资成本以换出资产的公允价值加支付的补价(或换入资产的公允价值)和应支付的相关税费确定;收到补价的,其初始投资成本以换出资产的公允价值减去补价(或换入资产的公允价值)和应支付的相关税费确定.
(5)债务重组取得的固定资产的成本,按照公允价值确定.
(6)固定资产的弃置费用按照现值计算确定入账金额.
4、固定资产分类及折旧方法本公司固定资产折旧采用平均年限法计提折旧.
在不考虑减值准备的情况下,按固定资产的类别、估计的经济使用年限和预计净残值率分别确定的折旧年限和年折旧率如下:固定资产类别折旧年限残值率年折旧率%房屋及建筑物20年5%4.
75%办公设备5年5%19.
00%电子设备3年5%31.
67%运输工具4年5%23.
75%其他5年5%19.
00%6.
2.
9无形资产计价及摊销政策1、取得的计价方法无形资产按照成本进行初始计量43新时代信托股份有限公司2009年度报告①外购无形资产的成本,包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出.
外购无形资产的成本,包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出.
②自行开发的无形资产,其成本包括内部研究开发项目开发阶段的支出至达到预定用途前所发生的支出总额,但是对于以前期间已经费用化的支出不再调整.
③投资者投入无形资产的成本,按照投资合同或协议约定的价值确定,但合同或协议约定价值不公允的除外.
④非货币性资产交换取得的无形资产的成本,支付补价的,其初始投资成本以换出资产的公允价值加支付的补价(或换入资产的公允价值)和应支付的相关税费确定;收到补价的,其初始投资成本以换出资产的公允价值减去补价(或换入资产的公允价值)和应支付的相关税费确定.
⑤债务重组取得的无形资产的成本,按照公允价值确定.
2、摊销方法无形资产的摊销方法企业于取得无形资产时应分析判断其使用寿命.
无形资产的使用寿命为有限的,估计该使用寿命的年限或者构成使用寿命的产量等类似计量单位数量;无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的,视为使用寿命不确定的无形资产.
使用寿命有限的无形资产自取得当月起按摊销年限分期平均摊销,计入损益.
摊销年限按以下原则确定:①合同规定受益年限但法律没有规定有效年限的,摊销年限按不超过合同规定的受益年限;②合同没有规定受益年限但法律规定有效年限的,摊销年限按不超过法律规定有效年限;③合同规定了受益年限,法律也规定了有效年限的,摊销年限不超过受益年限和有效年限两者之中较短者;④合同没有规定受益年限,法律也没有规定有效年限的,摊销年限不超过10年.
使用寿命不确定的无形资产不进行摊销.
6.
2.
10长期应收款项核算方法应收款项,按照从购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额;收回或处置应收款项时,将所取得的价款与应收款项账面价值之间的差额计入当期损益.
6.
2.
11长期待摊费用的摊销政策长期待摊费用按实际支出入账.
公司筹建期间发生的费用(除购建固定资产以外),先在长期待摊费用中归集,在公司开始生产经营当月一次计入损益.
其他费用项目在其预计受益期内(不超过3年)分期平均44新时代信托股份有限公司2009年度报告摊销.
6.
2.
12合并会计报表的编制方式报告期内无合并报表事项.
6.
2.
13收入确认原则及方法6.
2.
13.
1金融企业往来收入金融企业往来收入为公司存放中国人民银行和同业的款项所产生的利息收入,按照实际收到的利息确认收入的实现.
6.
2.
13.
2手续费收入本公司在各项业务合同签订后在规定的计算期内按应计收入的数额确认该收入的实现.
6.
2.
13.
3利息收入按照让渡资金使用权的时间和适用利率计算确定.
6.
2.
13.
4其它业务收入本公司在各项业务合同签订后,在规定的计算期内按应计收入的数额确认该收入的实现,出租收入在实际收到后确认为其他营业收入.
6.
2.
14所得税的会计处理方法本公司采用资产负债表债务法核算企业所得税.
当本公司的可抵扣暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时,确认递延所得税资产;当本公司存在应纳税暂时性差异时,确认为递延所得税负债.
在资产负债表日,对于当期和以前期间形成的当期所得税负债(或资产),按照税法规定计算的预期应交纳(或返还)的所得税金额计量;对于递延所得税资产和递延所得税负债,根据税法规定,按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量.
如果适用税率发生变化,本公司对已确认的递延所得税资产和递延所得税负债将进行重新计量.
除直接在所有者权益中确认的交易或者事项产生的递延所得税资产和递延所得税负债以外,本公司将税率变化产生的影响数计入变化当期的所得税费用.
资产负债表日,本公司对递延所得税资产的账面价值进行复核.
如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益,则减记递延所得税资产的账面价值.
在很可能获得足够的应纳税所得额时,减记的金额应当转回.
除企业合并、直接在所有者权益中确认的交易或者事项产生的所得税外,本公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益.
45新时代信托股份有限公司2009年度报告6.
2.
15信托报酬确认原则和方法.
信托报酬按照信托合同约定和权责发生制的原则确认.
6.
3或有事项说明无6.
4重要资产转让及其出售的说明本年度未发生重大资产转让.
6.
5会计报表中重大项目的明细资料6.
5.
1披露自营资产经营情况6.
5.
1.
1按信用风险五级分类结果披露信用风险资产的期初数、期末数表6.
5.
1.
1金额单位:人民币万元风险类正常类关注类次级类可疑类损失类信用风险资产合计不良资产合计不良资产率(%)期初数479.
062023.
8561104.
84315.
832984.
58481.
670.
83期末数660.
902002.
850177.
00320.
673161.
42497.
670.
66主要欠款单位列示如下:金额单位:人民币万元债务人名称业务内容余额账龄沈阳蓄电池研究所往来款503年以上中国环岛(集团)公司往来款1003年以上呼和浩特铁路中级人民法院预付款82.
683年以上STAQ会员费会员费203年以上内蒙古达日汗往来款503年以上6.
5.
1.
2资产减值损失表6.
5.
1.
2金额单位:人民币万元46新时代信托股份有限公司2009年度报告期初数本期计提本期转回本期核销期末数坏帐准备423.
9825.
350449.
33贷款损失准备200200一般准备22专项准备198198固定资产减值准备0.
885.
806.
68合计624.
8631.
15656.
016.
5.
1.
3自营股票投资、基金投资、债券投资、股权投资等投资业务的期初数、期末数表6.
5.
1.
3金额单位:人民币万元自营股票基金债券长期股权投资期初数6168.
55498.
1233586.
43期末数11155.
5840967.
376.
5.
1.
4前五名长期股权投资表6.
5.
1.
4金额单位:人民币万元被投资单位名称投资比例%主要经营活动投资收益新时代证券有限责任公司12.
971证券经纪、自营、承销业务7287.
38注释:经中国证监会2008年12月24日《关于核准新时代证券有限责任公司吸收合并上海远东证券有限公司的批复》(证监许可[2008]1434号)批准,新时代证券有限责任公司(简称新时代证券)吸收合并上海远东证券有限公司(简称远东证券),股东持股比例根据新时代证券和远东证券经评估的2008年6月30日的净资产为基础予以确定.
2009年2月17日,新时代证券完成与远东证券的吸收合并工商变更登记手续,我公司的持股比例由25.
87%稀释为12.
971%,为第一大股东.
6.
5.
1.
5前五名自营贷款表6.
5.
1.
5金额单位:人民币万元企业名称金额(万元)占贷款总额的比例还款情况包头市凌云轻工有限责任公司200100%法院正在执行中47新时代信托股份有限公司2009年度报告6.
5.
1.
6代理业务(委托业务)无6.
5.
1.
7公司当年的收入结构表6.
5.
1.
7金额单位:人民币万元收入结构金额占比手续费及佣金收入9543.
5637.
70%其中:信托手续费收入5885.
4923.
25%投资银行业务收入3658.
0714.
45%利息收入93.
680.
37%金融企业往来收入115.
450.
46%其他业务收入858.
793.
39%其中:计入信托业务收入部分210.
810.
83%投资收益995.
993.
94%其中:股权投资收益7287.
3828.
79%其他投资收益-6291.
39-24.
86%公允价值变动收益13702.
7154.
14%营业外收入收入合计25310.
18100%6.
5.
2披露信托资产管理情况6.
5.
2.
1信托资产的期初数、期末数.
表6.
5.
2.
1金额:人民币万元信托资产期初数期末数集合27,460.
25213,487.
05单一770,351.
021,255,582.
95财产权23,819.
0077,526.
9748新时代信托股份有限公司2009年度报告合计821,630.
271,546,596.
976.
5.
2.
1.
1主动管理型信托业务期初数、期末数.
分证券投资、股权投资、融资、事务管理类分别披露.
表6.
5.
2.
1.
1金额:人民币万元主动管理型信托资产期初数期末数证券投资类29,810.
0811,747.
78股权投资类63,819.
376,819.
00融资类61,995.
82465,251.
01事务管理类-73,707.
97合计155,625.
27557,525.
766.
5.
2.
1.
2被动管理型信托业务期初数、期末数.
分证券投资、股权投资、融资、事务管理类分别披露.
表6.
5.
2.
1.
2金额:人民币万元被动管理型信托资产期初数期末数证券投资类--股权投资类510,853.
11386,758.
32融资类155,151.
89602,312.
89事务管理类--合计666,005.
00989,071.
216.
5.
2.
2本年度已清算结束的信托项目42个、实收信托417596.
16万元、加权平均实际年化收益率3.
6%.
6.
5.
2.
2.
1本年度已清算结束的集合类10个,信托规模31380万元,加权年华收益率8.
43%、单一类资金信托项目32个,信托规模292787.
5万元,加权平均实际年化收益率4.
23%.
表6.
5.
2.
2.
1金额:人民币万元已清算结束信托项目项目个数合计金额加权平均实际年化收益率集合类1031,380.
008.
43%49新时代信托股份有限公司2009年度报告单一类32292,787.
504.
23%财产管理类---6.
5.
2.
2.
2本年度已清算结束的主动管理型信托项目个数、合计金额、加权平均实际年化收益率.
分证券投资、股权投资、融资、事务管理类分别披露.
表6.
5.
2.
2.
2金额:人民币万元已清算结束信托项目项目个数合计金额(信托报酬率)加权平均实际年化收益率证券投资类417,744.
003.
28%11.
32%股权投资类----融资类1388,040.
502.
52%4.
78%事务管理类----6.
5.
2.
2.
3本年度已清算结束的被动管理型信托项目个数、合计金额、加权平均实际年化收益率.
分证券投资、股权投资、融资、事务管理类分别披露.
表6.
5.
2.
2.
3金额:人民币万元已清算结束信托项目项目个数合计金额(信托报酬率)加权平均实际年化收益率证券投资类15,000.
00-3.
79%股权投资类280,000.
000.
12%3.
08%融资类22226,811.
660.
13%5.
14%事务管理类----6.
5.
2.
3本年度新增的集合类、单一类和财产管理类信托项目个数、合计金额.
表6.
5.
2.
3金额:人民币万元新增信托项目项目个数合计金额集合类21209,313.
00单一类69938,024.
00财产管理类273,000.
00新增合计921,220,337.
00其中:主动管理型39579,719.
00被动管理型53640,618.
006.
5.
2.
4本公司履行受托人义务情况及因本公司自身责任而导致的信托资产损失情况(合计金额、原因等).
50新时代信托股份有限公司2009年度报告无6.
5.
2.
5信托赔偿准备金的提取、使用和管理情况根据《信托法》的规定,按照当年净利润的5%提取,本年度公司净利润为14196.
30万元,提取信托赔偿准备金709.
81万元.
截至2009年12月31日,信托赔偿准备金余额为1667.
41万元.
6.
6关联方关系及其交易的披露6.
6.
1关联交易的数量、总金额及关联交易的定价政策等表6.
6.
1金额单位:人民币万元本年度关联交易数量关联交易总金额定价原则合计1335.
16市场公允价格6.
6.
2关联交易方与本公司的关系表6.
6.
2金额单位:人民币万元关系性质关联方名称法定代表人注册地址注册资本主营业务参股公司新时代证券有限责任公司马金声北京市112559.
39证券业务6.
6.
3本公司与关联方的重大交易事项6.
6.
3.
1固有财产与关联方:贷款、投资、租赁、应收账款、担保、其他方式等表6.
6.
3.
1金额单位:人民币万元关联交易方重大关联交易金额说明新时代证券有限责任公司335.
16租赁我公司房产的租金6.
6.
3.
2信托资产与关联方:贷款、投资、租赁、应收账款担保、其他方式等无51新时代信托股份有限公司2009年度报告6.
6.
3.
3固有财产与信托财产关联交易无6.
6.
3.
4信托资产与信托财产之间的交易金额期初汇总数、本期发生额汇总数、期末汇总数无6.
6.
4逐笔披露关联方逾期未偿还本公司资金的详细情况以及本公司为关联方担保发生或即将发生垫款的详细情况.
无6.
7会计制度的披露本公司自2008年1月1日起执行财政部2006年2月15日颁布的《企业会计准则》.
本财务报表以公司持续经营为基础,根据实际发生的交易和事项编制;其中,2008年度执行《企业会计准则》,2007年度执行原企业会计准则和《金融企业会计制度》;根据财会[2007]16号财政部关于印发《非上市银行业金融机构执行〈企业会计准则〉有关衔接规定》的通知,对本公司涉及《企业会计准则第38号—首次执行企业会计准则》第五条至第十九条的经济事项进行追溯调整后,按《企业会计准则第30号—财务报表列报》的要求编制财务报表.
7财务情况说明书7.
1利润实现和分配情况本年度实现营业收入25310.
18万元,营业支出合计8040.
74万元,利润总额17263.
35万元,所得税3067.
05万元,本年度实现净利润14196.
30万元,累计未分配利润12303.
26万元,为公司长远发展,公司拟不进行利润分配.
7.
2主要财务指标表7.
252新时代信托股份有限公司2009年度报告指标名称指标值指标计算说明资本利润率20.
01%资本利润率=净利润/所有者权益信托报酬率1.
08%信托报酬率=信托业务收入/实际信托平均余额人均净利润率152.
65万元人均净利润率=净利润/职工人数7.
3对本公司财务状况、经营成果有重大影响的其他事项.
无8特别事项揭示8.
1前五名股东报告期内变动情况及原因8.
1.
1重庆四维控股(集团)股份有限公司、江苏琼花集团有限公司、潍坊科微投资有限公司三方签署协议,约定由潍坊科微投资有限公司受让重庆四维控股(集团)股份有限公司持有全部本公司4389万股股权,此事项于2009年3月28日经2009年第一次临时股东大会审议通过,其股东资格需要监管部门审核,变更手续正在办理之中.
8.
1.
2公司股东深圳市金瑞丰实业发展有限公司及成都市康运实业发展有限公司因涉及诉讼纠纷,经甘肃省高级人民法院裁定,将深圳市金瑞丰实业发展有限公司所持全部本公司4389万股股权及成都市康运实业发展有限公司所持有全部本公司2928万股股权执行给中国建设银行股份有限公司兰州广场支行,此事项于2009年3月28日经2009年第一次临时股东大会审议通过,其股东资格需要监管部门审核.
2009年,建行兰州广场支行在报请上级主管部门同意后,委托未来四方集团拍卖有限公司在北京产权交易所拍卖所持公司7317万股股权,2009年12月,上海人广实业发展有限公司以1.
291亿元的价格拍得该部分股权,并向公司提交了股权变更申请,变更手续正在办理之中.
8.
2董事、监事及高级管理人员变动情况及原因53新时代信托股份有限公司2009年度报告原董事、监事及高管现董事、监事及高管变动原因董事长赵利民赵利民副董事长李树新朱广军王自力李树新何海峰余德顺独立董事杜惠芬姜雪王清强乔昌志孟辉魏兴毅王晓光董事朱万贵张垠茂董事会换届监事长刘树忠刘树忠王孟奇马建国张世田闫锋监事闫锋监事会换届总裁李树新任荣庆财务总监郝雅军郝雅军副总裁任荣庆陈祥盛边风杰边风杰总裁助理鲁健鲁健王晓滨王晓滨李永丰经营层换届8.
3变更注册资本、变更注册地或公司名称、公司分立合并事项2009年6月公司申请变更公司名称,变更业务范围的申请报告得到中国银监会的批复,公司名称由54新时代信托股份有限公司2009年度报告"新时代信托投资股份有限公司"变更为"新时代信托股份有限公司".
8.
4公司的重大诉讼事项无8.
5公司及其董、监事和高级管理人员受到处罚的情况无8.
6银监会及其派出机构对公司检查后提出整改意见的,应简单说明整改情况无8.
7本年度重大事项临时报告的简要内容、披露时间、所披露的媒体及其版面2009年8月19日,在《金融时报》第十二版刊登公司换发金融许可证的公告.
8.
8银监会及其省级派出机构认定的其它有必要让客户及相关利益人了解的重要信息无新时代信托股份有限公司2010年4月30日55