富国天博创新主题股票型证券投资基金2007年第4季度报告

富国天博创新主题股票型证券投资基金(原汉博证券投资基金转型)2007年第4季度报告一、重要提示富国基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任.
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2008年1月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏.
富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利.
基金的过往业绩并不代表其未来表现.
投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书.
基金季度财务报告未经审计.
二、基金产品概况(一)富国天博创新主题股票型证券投资基金基金简称:富国天博运作方式:契约型开放式基金合同生效日:2007年4月27日报告期末基金份额总额:14,037,256,364.
92份投资目标:本基金主要投资于具有良好成长性的创新主题类上市公司,在充分注重投资组合收益性、流动性与安全性的基础上,力争实现资本的长期稳定增值.
投资策略:本基金将采用"自上而下"与"自下而上"相结合的主动投资管1富国天博创新主题股票型证券投资基金2007年第4季度报告理策略,将定性分析与定量分析贯穿于资产配置、行业细分、个券选择以及组合风险管理全过程中.
业绩比较基准:中信标普300指数*80%+中信标普国债指数*15%+同业存款利率*5%风险收益特征:本基金是一只主动投资的股票型基金,属于较高预期收益、较高预期风险的证券投资基金品种.
基金管理人:富国基金管理有限公司基金托管人:中国建设银行股份有限公司(简称中国建设银行)三、主要财务指标和基金净值表现(一)主要财务指标单位:人民币元1本期利润20,203,047.
482本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额-100,616,462.
743加权平均基金份额本期利润0.
00144期末基金资产净值15,824,227,649.
635期末基金份额净值1.
1273提示:上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申购赎回费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字.
2007年7月1日基金实施新会计准则后,原"基金本期净收益"名称调整为"本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额",原"加权平均基金份额本期净收益"=第2项/(第1项/第3项).

(二)富国天博创新主题股票型证券投资基金净值表现1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④过去三个月0.
76%1.
68%-2.
50%1.
57%3.
26%0.
11%注:过去三个月指2007年10月1日-2007年12月31日.
2、自基金合同生效以来富国天博创新主题股票型证券投资基金累计份额净值增长率历史走势图(2007年4月27日至2007年12月31日,自合同生效日至截止日不足一年)2富国天博创新主题股票型证券投资基金2007年第4季度报告-10%0%10%20%30%40%50%60%70%2007-4-272007-5-272007-6-272007-7-272007-8-272007-9-272007-10-272007-11-272007-12-27天博基金比较基准注:截止日期为2007年12月31日.
四、管理人报告(一)基金经理毕天宇先生,生于1971年,工商管理硕士,自2000年开始从事证券行业工作,曾任中国北方工业上海公司内贸处销售员、兴业证券股份有限公司研究发展中心研究员、富国基金管理公司研究策划部研究员.
(二)遵规守信说明本报告期,富国基金管理有限公司作为汉博证券投资基金(富国天博创新主题股票型证券投资基金)的管理人严格按照《基金法》、《证券法》、《汉博证券投资基金基金合同》(《富国天博创新主题股票型证券投资基金基金合同》)以及其它有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,以减少和分散风险,确保基金资产的安全并谋求基金长期稳定收益为目标,管理和运用基金资产,无损害基金持有人利益的行为,基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定.
(三)运作情况说明07年四季度,沪深股指再次出现了巨幅震荡.
市场短期估值偏高、次级债3富国天博创新主题股票型证券投资基金2007年第4季度报告问题进一步恶化导致美国经济衰退、央行紧缩政策密集出台都是导致股指震荡的主要原因.
尽管我们在三季度对股市的震荡有所预期,但基于对宏观经济持续增长的信心,我们并没有作太多的减仓,仓位始终保持在85%以上.
这也直接导致我们的基金净值跟随股指出现了大幅度的波动.
另外,由于我们组合中大盘股偏多,而11月市场调整最大的也是此类资产.
尽管期间天博基金净值上涨0.
76%,而同期中标300指数下滑了3.
5%,但我们在组合风格轮动和时机选择的方面,有待进一步提高和引起重视.
期间,天博基金组合策略变化不大.
从期初行业配置表现来看,前期表现较好的金融、地产行业对净值产生了较大的负面影响,而表现较差的食品饮料、商业行业以及化工新材料行业对组合的贡献较大.
基于对08年宏观不确定性增加的考虑,我们适度增加了医药和软件等防御类行业的配置.
展望新的一年,我们认为在经历了四季度的市场调整之后,股指上涨的基础将更加扎实,08年投资机会也值得期待.
但08年的投资收益率将很难超过07年,行业性机会也将减少,精选个股将是获得超额收益的主要来源.
五、投资组合报告(未经审计)(一)报告期末基金资产组合情况截至2007年12月31日,富国天博创新主题股票型证券投资基金资产净值为15,824,227,649.
63元,基金份额净值为1.
1273元,基金份额累计净值为3.
7072元.
其资产组合情况如下:序号资产项目金额(元)占基金总资产的比例(%)1股票14,270,757,401.
4089.
402债券664,507,685.
204.
163权证4,130,431.
910.
034银行存款及结算备付金971,585,470.
396.
095其他资产51,210,399.
300.
32合计15,962,191,388.
20100.
00(二)报告期末按行业分类的股票投资组合序号证券板块名称市值(元)市值占基金资产净值比例4富国天博创新主题股票型证券投资基金2007年第4季度报告(%)1A农、林、牧、渔业827,355.
900.
012B采掘业1,138,419,168.
237.
193C制造业5,373,460,946.
3433.
96C0食品、饮料967,256,347.
086.
11C1纺织、服装、皮毛C2木材、家具C3造纸、印刷4,353,018.
000.
03C4石油、化学、塑胶、塑料1,114,964,098.
257.
05C5电子13,940,709.
080.
09C6金属、非金属1,986,753,900.
6712.
56C7机械、设备、仪表955,812,317.
116.
04C8医药、生物制品330,380,556.
152.
09C9其他制造业4D电力、煤气及水的生产和供应业241,158,840.
121.
525E建筑业44,810,482.
950.
286F交通运输、仓储业884,390,505.
785.
597G信息技术业826,288,685.
345.
228H批发和零售贸易1,041,482,697.
476.
589I金融、保险业3,788,340,242.
6023.
9410J房地产业869,533,358.
945.
4911K社会服务业61,713,698.
770.
3912L传播与文化产业331,418.
960.
0013M综合类合计:14,270,757,401.
4090.
18(三)报告期末股票投资的前十名股票明细序号证券代码证券名称数量(股)市值(元)市值占基金资产净值比例(%)1600036招商银行30,002,4861,188,998,520.
187.
512600519贵州茅台3,208,760738,014,800.
004.
663002024苏宁电器10,271,188737,984,857.
804.
664600030中信证券6,757,062603,202,924.
743.
815600019宝钢股份32,454,618566,008,537.
923.
586600271航天信息7,009,612456,536,029.
562.
897601318中国平安4,200,000445,620,000.
002.
828601398工商银行50,042,160406,842,760.
802.
579600596新安股份6,060,317406,829,080.
212.
5710000983西山煤电5,485,635348,173,253.
452.
20(四)报告期末按券种分类的债券投资组合5富国天博创新主题股票型证券投资基金2007年第4季度报告序号债券名称市值(元)市值占基金资产净值比例(%)1国家债券83,094,781.
200.
532央行票据522,546,000.
003.
303企业债券9,066,904.
000.
064国家政策金融债券49,800,000.
000.
31合计664,507,685.
204.
20(五)报告期末债券投资的前五名债券明细序号债券名称市值(元)市值占基金资产净值比例(%)107央行票据25194,080,000.
001.
23207央行票据91144,765,000.
000.
91321国债⑶59,715,433.
200.
38407国开1749,800,000.
000.
31507央票1848,575,000.
000.
31(六)组合报告附注(1)报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况.
(2)报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票.