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长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)基金管理人:长安基金管理有限公司基金托管人:交通银行股份有限公司长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)重要提示1、长安泓润纯债债券型证券投资基金(以下简称"本基金")经中国证监会2017年10月31日证监许可【2017】1953号文(《关于准予长安泓润纯债债券型证券投资基金注册的批复》)准予注册.
2、基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整.
3、本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险.
中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证.
4、证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险.
本基金投资于证券/期货市场,基金份额净值会因为证券/期货市场波动等因素产生波动.
基金不同于银行储蓄存款和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有的基金份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失.
5、基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的管理风险、估值风险、流动性风险以及技术风险和本基金的特定风险和其他风险等.
本基金可投资中小企业私募债,中小企业私募债是根据相关法律法规由公司采用非公开方式发行的债券.
由于不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,存在较大流动性风险.
当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失.
6、本基金为债券型基金,其预期风险和预期收益高于货币市场基金,但低于股票型基金和混合型基金.
7、投资者应通过本基金管理人或指定的销售机构购买基金.
8、本基金在募集期内按1.
00元面值发售并不改变基金的风险收益特征.
投资者按1.
00元面值购买基金份额以后,有可能面临基金份额净值跌破1.
0000元、从而遭受损失的风险.
9、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益.
基金的过往业绩并不预示其未来表现.
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证.
10、投资有风险,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性并认真阅读本招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件,根据自身的投资目的、风险承受能力、投资期限、投资经验、资产状况等,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险.
基金管理人提醒投资者注意基金投资的"买者自负"原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担.
11、单一投资者持有本基金基金份额的比例不得达到或超过基金总份额的50%,但在长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)基金运作过程中因基金份额赎回等因素导致其持有基金份额的比例被动达到或超过50%的情形除外.
12、本基金约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,将不晚于2020年9月1日起执行.
13、本招募说明书所载内容截止日为2020年10月31日,有关财务数据和净值表现截止日为2020年6月30日.
长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)目录第一部分绪言.
1第二部分释义.
2第三部分基金管理人.
6第四部分基金托管人.
13第五部分相关服务机构.
17第六部分基金的募集.
27第七部分基金合同的生效.
28第八部分基金份额的申购与赎回.
29第九部分基金的投资.
40第十部分基金的业绩.
50第十一部分基金的财产.
53第十二部分基金资产的估值.
54第十三部分基金的收益与分配.
59第十四部分基金的费用与税收.
61第十五部分基金的会计与审计.
63第十六部分基金的信息披露.
64第十七部分风险揭示.
70第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算.
75第十九部分基金合同的内容摘要.
77第二十部分托管协议的内容摘要.
92第二十一部分对基金份额持有人的服务.
107第二十二部分其他应披露的事项.
109第二十三部分招募说明书的存放及查阅方式.
114第二十四部分备查文件.
115长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)1第一部分绪言《长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称"招募说明书"或"本招募说明书")依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称"《基金法》")、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称"《运作办法》")、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称"《流动性风险管理规定》")、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称"《销售办法》")、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称"《信息披露办法》")和其他有关法律法规的规定,以及《长安泓润纯债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称"《基金合同》")编写.
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任.
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的.
本招募说明书由本基金管理人解释.
本基金管理人没有委托或授权其他任何人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书做出任何解释或者说明.
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册.
基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件.
投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务.
投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅《基金合同》.
长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)2第二部分释义在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:1、基金或本基金:指长安泓润纯债债券型证券投资基金2、基金管理人:指长安基金管理有限公司3、基金托管人:指交通银行股份有限公司4、基金合同:指《长安泓润纯债债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《长安泓润纯债债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充6、招募说明书或本招募说明书:指《长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书》及其更新7、基金产品资料概要:指《长安泓润纯债债券型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新8、基金份额发售公告:指《长安泓润纯债债券型证券投资基金基金份额发售公告》9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等10、《基金法》:指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订11、《销售办法》:指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订12、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订13、《运作办法》:指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订14、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订15、中国证监会:指中国证券监督管理委员会16、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会17、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人18、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)319、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织20、合格境外机构投资者:指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者21、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资人境内证券投资试点办法》(包括颁布机关对其不时做出的修订)及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人22、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称23、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人24、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务25、销售机构:指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构26、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等27、登记机构:指办理登记业务的机构.
基金的登记机构为长安基金管理有限公司或接受长安基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构28、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户29、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户30、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期31、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期32、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过3个月长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)433、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限34、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日35、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日36、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)37、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日38、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段39、《业务规则》:指《长安基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守40、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为41、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为42、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为43、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为44、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作45、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、申购金额及扣款方式,由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式46、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%47、元:指人民币元48、A类基金份额:指在投资人认购/申购基金时收取前端认购/申购费,而不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额类别49、C类基金份额:指不收取前后端认购/申购费,而是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额类别长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)550、基金收益:指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约51、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和52、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值53、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数54、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额净值的过程55、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等56、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待57、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介58、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)6第三部分基金管理人一、基金管理人情况名称:长安基金管理有限公司住所:上海市虹口区丰镇路806号3幢371室办公地址:上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦16层法定代表人:万跃楠设立日期:2011年9月5日批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可[2011]1351号组织形式:有限责任公司注册资本:2.
7亿元人民币存续期限:持续经营联系人:曹玫联系电话:021-20329688股权结构:股东名称股权比例长安国际信托股份有限公司29.
63%杭州景林投资管理合伙企业(有限合伙)25.
93%上海恒嘉美联发展有限公司24.
44%五星控股集团有限公司13.
33%兵器装备集团财务有限责任公司6.
67%合计100%二、主要人员情况1、董事会成员万跃楠先生,董事,经济学博士.
曾任南昌保险学校教师、中国证监会机构监管部处长、长沙通程实业集团有限公司总裁、特华投资控股有限公司执行总裁、兵器装备集团财务有限责任公司副总经理、安信期货有限责任公司董事长和长安财富资产管理有限公司董事等职,现任长安基金管理有限公司董事长、代行总经理.
黄海涛先生,董事,工商管理硕士.
曾任商洛邮政局副局长、陕西邮政储汇局局长助理、副局长、中国邮政储蓄银行陕西分行副行长、中邮证券有限责任公司总经理等职,现任长安国际信托股份有限公司副总裁兼资本市场一部总经理,西安财金合作发展基金投资管理有限公司董事.
长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)7高斌先生,董事,硕士.
曾任中国证监会市场监管部主任科员、副处长、处长,中国证监会驻深圳证券交易所督察员,中国证券登记结算公司总经理助理、党委委员、常务副总经理,期间兼任中国证券登记结算公司上海分公司总经理.
现任上海景林投资发展有限公司总裁.
范欢欢女士,董事,管理学学士.
曾任上海景林投资发展有限公司市场营销部产品经理、投资研究部研究助理、总裁办投后管理等岗位,现任上海景林投资发展有限公司总裁办高级经理.
李莉女士,董事,经济学硕士、工商管理硕士.
曾任中国招商银行总行离岸业务部经理、同业机构部高级经理,美国PIMCO总部香港公司副总裁,现任上海国和现代服务业股权投资管理有限公司董事总经理,上海正阳国际经贸有限公司董事长、法人代表,通联网络支付股份有限公司监事.
田高良先生,独立董事,管理学博士.
曾任西安秦川机械厂厂部办公室经济秘书,陕西财经学院会计系讲师,西安交通大学会计学院财务管理系讲师、副教授,现任西安交通大学管理学院副院长、教授.
张伟先生,独立董事,经济学博士.
曾任中国人民银行研究生部教研部实习研究员、副主任兼助理研究员,行政部副主任兼副研究员等职,现任清华大学五道口金融学院校友办主任兼副研究员,东兴证券独立董事.
秦华先生,独立董事,工商管理硕士.
曾任中国工商银行上海市分行行长办公室秘书、中国工商银行上海市第二支行副行长、中国工商银行亚洲有限公司商业信贷部主管、中国工商银行上海市分行公司金融部副总经理、中国工商银行上海市松江支行党总支书记、行长和中国工商银行上海市浦东分行党委书记、行长等职,现任国农控股有限公司首席投资总监.
2、监事会成员孔舰先生,监事,经济学博士.
曾任中国核工业集团原子能研究院资产经营处项目经理,兵器装备集团财务有限责任公司战略研究部战略研究员、行业研究员,现任兵器装备集团财务有限责任公司战略研究部副总经理.
吴缨女士,职工监事,上海财经大学金融学研究生,理学学士.
曾任江西电力职大助教,亚龙湾开发股份有限公司董事会秘书兼资金证券部经理,海南欣龙无纺股份有限公司董事会秘书,上海君创财经顾问有限公司副总经理,上海鼎立实业投资有限公司副总经理,长安基金管理有限公司综合管理部总经理等职.
现任长安基金管理有限公司综合与人力部总经理、行政总监.
3、公司高级管理人员万跃楠先生,董事长、代行总经理,简历同上.
李永波先生,督察长,法学学士、民商法学硕士.
曾任上海市源泰律师事务所律师、上海市通力律师事务所律师,上海市律师协会基金业务委员会委员,长安基金管理有限公司监长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)8察稽核部副总经理、监察稽核部总经理等职,现任长安基金管理有限公司督察长、党支部书记、兼任长安财富资产管理有限公司董事.
王健先生,副总经理,工商管理博士.
曾任长信基金管理有限责任公司市场开发部总监,金元比联基金管理有限公司渠道销售部总监,长安基金管理有限公司市场总监等职.
徐小勇先生,副总经理,工商管理硕士.
曾就职于建设银行总行信托投资公司、中国信达信托投资公司、中国银河证券有限责任公司,曾任银河基金管理有限公司研究员、基金经理,华泰证券(上海)资产管理有限公司权益部负责人、长安基金管理有限公司总经理助理等职,现任长安基金管理有限公司副总经理、投资总监、基金经理.
4、本基金基金经理刘兴旺先生,硕士.
曾任申银万国证券股份有限公司固定收益总部研究员、华宝兴业基金管理有限公司固定收益部基金经理助理、泰信基金管理有限公司基金经理、国投瑞银基金管理有限公司基金经理、国联证券资产管理部副总经理兼固收业务总监、长安基金管理有限公司投资经理等职,现任长安基金管理有限公司固收总监、基金经理.
5、投资决策委员会成员徐小勇先生,简历同上.
吴土金先生,经济学硕士.
曾任长城证券股份有限公司研究员,国投瑞银基金管理有限公司研究员,平安养老保险有限公司组合经理,财通证券资产管理有限公司基金经理,德邦基金管理有限公司事业部总监,现任长安基金管理有限公司总经理助理.
林忠晶先生,经济学博士.
曾任安信期货有限责任公司高级分析师,中海石油气电集团有限责任公司贸易部研究员,长安基金管理有限公司产品经理、战略及产品部副总经理、量化投资部(筹)总经理、基金投资部副总经理等职,现任长安基金管理有限公司基金投资部总经理、基金经理.
王海军先生,工商管理硕士.
曾就职于厦门三安电子有限公司,曾任中国中投证券有限公司高级研究员,富国基金管理有限公司高级研究员、基金经理等职,现任长安基金管理有限公司研究部副总经理.
刘兴旺先生,简历同上.
6、上述人员之间不存在近亲属关系.
三、基金管理人的职责1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;2、办理基金备案手续;3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收益;5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)96、编制基金季度报告、中期报告和年度报告;7、计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格;8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;9、按照规定召集基金份额持有人大会;10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;12、有关法律法规、中国证监会规定的其他职责.
四、基金管理人的承诺1、基金管理人将遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的相关规定,并建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违法违规行为的发生.
2、基金管理人承诺防止下列行为的发生:(1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;(3)利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;(5)侵占、挪用基金财产;(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;(7)玩忽职守,不按照规定履行职责;(8)法律、行政法规有关规定和中国证监会规定禁止的其他行为.
3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:(1)越权或违规经营;(2)违反基金合同或托管协议;(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益;(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;(6)玩忽职守、滥用职权;(7)违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定,泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;(8)除按基金管理人制度进行基金运作投资外,直接或间接进行其他股票投资;(9)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易;长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)10(10)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩序;(11)贬损同行,以抬高自己;(12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;(13)以不正当手段谋求业务发展;(14)有悖社会公德,损害证券投资基金从业人员形象;(15)其他法律、行政法规和中国证监会禁止的行为.
4、基金经理承诺(1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;(2)不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益;(3)不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;(4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动.
五、基金管理人的内部控制制度1、内部控制的目标(1)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规定,坚持基金份额持有人利益最大化原则,自觉形成守法经营、规范运作的意识和理念;(2)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展;(3)确保基金、公司财务和其它信息真实、准确、完整和及时披露;(4)确保投资管理活动中公平对待不同投资组合,保护投资者合法权益.
2、内部控制的原则(1)健全性原则.
内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节;(2)有效性原则.
通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行;(3)独立性原则.
公司各机构、部门和岗位职责保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其它资产的运作严格分离;(4)相互制约原则.
公司各机构、部门和岗位的设置权责分明、相互制衡;(5)成本效益原则.
公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果.
3、制订内部控制制度的原则(1)合法合规性原则.
公司内控制度符合国家法律法规、规章和各项规定,必须把国长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)11家的法律法规、规章和各项政策体现到内控制度中;(2)全面性原则.
内部控制制度涵盖公司经营管理的各个环节,不得留有制度上的空白或漏洞;(3)审慎性原则.
公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制度以审慎经营、防范和化解风险为出发点;(4)适时性原则.
公司内部控制制度必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化及时地进行修改或完善.
4、内部控制的制度体系公司内部控制的制度体系由内部控制大纲、基本管理制度和部门业务规章三个层次的制度系列构成,这三个不同层次的内部管理制度既相互独立又互相联系,在公司章程的指引和约束下构成了公司总体的内部控制的制度体系.
内部控制大纲是对公司章程的原则规定的细化和展开,同时又是对公司各项基本管理制度的总揽和原则指导.
基本管理制度是依据内部控制大纲对各项业务活动和公司管理的基本规范,涵盖公司各项业务及管理活动的各个方面,为部门管理制度和业务工作手册的制定提供了依据.
基本管理制度主要包括风险控制制度、投资管理制度、基金运营制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、行政管理制度、人力资源管理制度和反洗钱制度等.
部门业务规章则直接对员工日常工作进行约束和指导.
三层内部控制制度体系在不同的控制层次上,对公司经营管理活动的决策、执行和监督进行规范,将公司在经营管理活动中可能发生的风险,根据不同的决策层和执行层的权利与责任进行分解,并对决策和执行过程中的风险点和风险因素,通过相应的内部控制制度予以防范和控制,实现公司的合法合规运行,强化公司的内部风险控制,从而维护公司股东和基金份额持有人的利益.
5、内部控制的监控防线公司依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的三道监控防线:(1)建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线.
明确各岗位职责,并制定详细的岗位说明和业务流程,各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守,在授权范围内承担岗位责任;(2)建立相关部门、相关岗位之间相互监督制衡的第二道监控防线.
公司建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,相关部门和岗位之间相互监督制衡;(3)建立以督察长和监察稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线.
督察长、监察稽核部独立于其它部门和业务活动,并对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈.
6、基金管理人关于内部控制制度的声明长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)12基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是公司董事会及管理层的责任,董事会承担最终责任;基金管理人特别声明以上关于风险管理和内部控制的披露真实、准确,并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善风险管理和内部控制制度.
长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)13第四部分基金托管人一、基金托管人基本情况(一)基金托管人概况公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)公司法定英文名称:BANKOFCOMMUNICATIONSCO.
,LTD法定代表人:任德奇住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号办公地址:上海市长宁区仙霞路18号邮政编码:200336注册时间:1987年3月30日注册资本:742.
63亿元基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号联系人:陆志俊电话:95559交通银行始建于1908年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国的发钞行之一.
1987年重新组建后的交通银行正式对外营业,成为中国第一家全国性的国有股份制商业银行,总部设在上海.
2005年6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市,2007年5月在上海证券交易所挂牌上市.
交通银行连续12年跻身《财富》(FORTUNE)世界500强,营业收入排名第162位;列《银行家》(TheBanker)杂志全球千家大银行一级资本排名第11位.
截至2020年6月30日,交通银行资产总额为人民币10.
67万亿元.
2020年1-6月,交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币365.
05亿元.
交通银行总行设资产托管业务中心(下文简称"托管中心").
现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素质过硬,是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍.
(二)主要人员情况任德奇先生,董事长、执行董事,高级经济师.
任先生2020年1月起任本行董事长(其中:2019年12月至2020年7月代为履行行长职责)、执行董事,2018年8月至2020年1月任本行副董事长(其中:2019年4月至2020年1月代为履长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)14行董事长职责)、执行董事,2018年8月至2019年12月任本行行长;2016年12月至2018年6月任中国银行执行董事、副行长,其中:2015年10月至2018年6月兼任中银香港(控股)有限公司非执行董事,2016年9月至2018年6月兼任中国银行上海人民币交易业务总部总裁;2014年7月至2016年11月任中国银行副行长,2003年8月至2014年5月历任中国建设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信管理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理;1988年7月至2003年8月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行,中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作.
任先生1988年于清华大学获工学硕士学位.
袁庆伟女士,资产托管业务中心总裁,高级经济师.
袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁;2007年12月至2015年8月,历任本行资产托管部总经理助理、副总经理,本行资产托管业务中心副总裁;1999年12月至2007年12月,历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长,会计结算部高级经理.
袁女士1992年毕业于中国石油大学计算机科学系,获得学士学位,2005年于新疆财经学院获硕士学位.
(三)基金托管业务经营情况截至2020年6月30日,交通银行共托管证券投资基金478只.
此外,交通银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、职业年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证券投资资产、QDII证券投资资产、RQDII证券投资资产、QDIE资金、QDLP资金和QFLP资金等产品.
二、基金托管人的内部控制制度(一)内部控制目标交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定,加强内部管理,托管中心业务制度健全并确保贯彻执行各项规章,通过对各种风险的识别、评估、控制及缓释,有效地实现对各项业务的风险管控,确保业务稳健运行,保护基金持有人的合法权益.
(二)内部控制原则1、合法性原则:托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动始终.
2、全面性原则:托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制机制,覆盖各项业务、各个部门和各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)15节,建立全面的风险管理监督机制.
3、独立性原则:托管中心独立负责受托基金资产的保管,保证基金资产与交通银行的自有资产相互独立,对不同的受托基金资产分别设置账户,独立核算,分账管理.
4、制衡性原则:托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则,从组织架构的设置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互制约,并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点.
5、有效性原则:托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基础上,形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制,通过行之有效的控制流程、控制措施,建立合理的内控程序,保障各项内控管理目标被有效执行.
6、效益性原则:托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控制要求相适应,尽量降低经营运作成本,以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标.
(三)内部控制制度及措施根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资产托管业务指引》等法律法规,托管中心制定了一整套严密、完整的证券投资基金托管管理规章制度,确保基金托管业务运行的规范、安全、高效,包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务系统建设管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托管业务从业人员行为规范》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等,并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善.
做到业务分工科学合理,技术系统管理规范,业务管理制度健全,核心作业区实行封闭管理,落实各项安全隔离措施,相关信息披露由专人负责.
托管中心通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施实现全流程、全链条的风险管理,聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的内部控制评审.
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序交通银行作为基金托管人,根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和有关证券法规的规定,对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查.
交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为,及时通知基金管理人予以长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)16纠正,基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整.
交通银行有权对通知事项进行复查,督促基金管理人改正.
基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的,交通银行有权报告中国证监会.
交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有重大违规行为,有权立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正.
四、其他事项最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为,未受到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处罚.
负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况.
长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)17第五部分相关服务机构一、基金份额销售机构1、直销机构(1)长安基金管理有限公司直销中心名称:长安基金管理有限公司注册地址:上海市虹口区丰镇路806号3幢371室办公地址:上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦16楼法定代表人:万跃楠电话:021-20329866传真:021-20329899联系人:吴昱客户服务电话:400-820-9688(2)长安基金管理有限公司网上交易平台网上交易平台包括基金管理人公司网站(www.
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com)和基金管理人指定电子交易平台.
个人投资者可登陆基金管理网站(www.
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com)和基金管理人指定电子交易平台,在与基金管理人达成网上交易的相关协议、接受基金管理人有关服务条款、了解有关基金网上交易的具体业务规则后,通过基金管理人网上交易平台办理开户、申购、赎回等业务.
具体交易细则请参阅基金管理人相关公告.
2、其他销售机构(1)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室办公地址:中国上海杨浦区秦皇岛路32号C栋法定代表人:汪静波客服电话:400-821-5399公司网址:www.
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com(2)深圳众禄基金销售有限公司注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元法定代表人:薛峰客服电话:400-6788-887公司网址:www.
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com(3)上海天天基金销售有限公司长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)18办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼法定代表人:其实客服电话:400-181-8188公司网址:www.
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cn(4)上海好买基金销售有限公司注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼法定代表人:杨文斌客服电话:400-700-9665公司网址:www.
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com(5)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号法定代表人:陈柏青客服电话:400-076-6123公司网址:www.
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cn(6)北京展恒基金销售有限公司注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层法定代表人:闫振杰客服电话:400-888-6661公司网址:www.
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com(7)上海利得基金销售有限公司注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室办公地址:上海市浦东新区东方路989号中达广场201室法定代表人:盛大客服电话:400-005-6355公司网址:http://leadfund.
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cn/(8)北京恒天明泽基金销售有限公司注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号5层5122室法定代表人:李锐客服电话:4007868868公司网址:www.
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com(9)一路财富(北京)信息科技股份有限公司注册地址:北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)19法定代表人:吴雪秀客服电话:4000011566公司网址:www.
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com(10)上海联泰基金销售有限公司注册地址:上海自由贸易实验区富特北路277号3层310室法定代表人:燕斌客服电话:4000-466-788公司网址:www.
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com(11)上海基煜基金销售有限公司注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室法定代表人:王翔客服电话:021-65370077公司网址:www.
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cn(12)上海陆金所基金销售有限公司注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼法定代表人:郭坚客服电话:400-821-9031公司网站:www.
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com(13)珠海盈米基金销售有限公司办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际大厦南塔12楼法定代表人:肖雯客服电话:020-89629066公司网址:www.
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cn(14)中信期货有限公司注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层法定代表人:张磊客服电话:400-990-8826公司网址:www.
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com(15)国泰君安证券股份有限公司注册地址:上海市浦东新区商城路618号办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼法定代表人:万建华长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)20客服电话:400-888-8666公司网址:www.
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com(16)广发证券股份有限公司注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼法定代表人:孙树明客服电话:95575公司网址:www.
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cn(17)中信证券股份有限公司注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦法定代表人:王东明客服电话:95558公司网址:www.
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com(18)中国银河证券股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人:陈有安客服电话:400-888-8888公司网址:www.
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cn(19)安信证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦34层、28层A02单元办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层法定代表人:黄炎勋客服电话:400-800-1001公司网址:www.
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cn(20)西南证券股份有限公司注册地址:重庆市江北区桥北苑8号办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦法定代表人:余维佳客服电话:400-809-6096公司网址:www.
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cn(21)中信证券山东有限责任公司长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)21注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层法定代表人:张智河客服电话:0532-96577公司网址:www.
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cn(22)信达证券股份有限公司住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼法定代表人:高冠江客服电话:400-800-8899公司网址:www.
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com(23)光大证券股份有限公司注册地址:上海市静安区新闸路1508号办公地址:上海市静安区新闸路1508号法定代表人:薛峰客服电话:95525公司网址:www.
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com(24)东海证券股份有限公司注册地址:常州市延陵西路23号投资广场18层法定代表人:钱俊文客服电话:95531公司网址:www.
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cn(25)中泰证券股份有限公司注册地址:济南市经七路86号办公地址:济南市经七路86号23层法定代表人:李玮客户电话:95538公司网址:www.
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cn(26)国金证券股份有限公司注册地址:成都市青羊区东城根上街95号办公地址:成都市青羊区东城根上街95号法定代表人:冉云客服电话:400-160-0109公司网址:www.
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cn长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)22(27)天风证券股份有限公司注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼办公地址:中国武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼法定代表人:余磊客服电话:400-800-5000公司网站:www.
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com(28)南京苏宁基金销售有限公司注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号法定代表人:王锋客服电话:025-66996699公司网址:www.
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com(29)北京唐鼎耀华基金销售有限公司注册地址:北京市延庆区延庆经济开发区百泉街10号2栋236室法定代表人:张冠宇客服电话:400-819-9868公司网址:www.
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com(30)奕丰基金销售有限公司注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室法定代表人:TEOWEEHOWE客服电话:400-684-0500网站:www.
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cn(31)上海证券有限责任公司注册地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼法定代表人:李俊杰客服电话:021-962518公司网址:www.
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com(32)华鑫证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元法定代表人:俞洋客服电话:400-109-9918网站:www.
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cn(33)浙江同花顺基金销售有限公司注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)23法定代表人:凌顺平客服电话:4008-773-772公司网址:www.
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com(34)北京汇成基金销售有限公司注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号客服电话:400-619-9059公司网站:www.
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cn(35)北京蛋卷基金销售有限公司注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507法定代表人:钟斐斐客服电话:4000-618-518公司网址:www.
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com(36)申万宏源证券有限公司注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层法定代表人:李梅客服电话:95523或4008895523电话委托:021-962505公司网址:www.
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com(37)平安证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼法定代表人:谢永林客服电话:95511-8公司网址:www.
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com(38)华安证券股份有限公司注册地址:安徽省合肥市长江中路357号办公地址:安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座法定代表人:李工客服电话:400-809-6518公司网址:www.
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com(39)华瑞保险销售有限公司注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层法定代表人:路昊长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)24客服电话:400-111-5818公司网址:www.
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com(40)东方财富证券股份有限公司注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼法定代表人:陈宏客服电话:95357公司网址:www.
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cn(41)中信证券华南股份有限公司注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层法定代表人:胡伏云客服电话:95396公司网址:www.
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cn(42)申万宏源西部证券有限公司注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区北京南路358号大成国际大厦20楼2005室办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区北京南路358号大成国际大厦20楼2005室法定代表人:许建平客服电话:400-800-0562公司网址:www.
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com(43)招商证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层法定代表人:宫少林客服务电话:95565公司网址:www.
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cn(44)中证金牛(北京)投资咨询有限公司注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室客服电话:4008-909-998公司网址:www.
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com(45)泰诚财富基金销售(大连)有限公司注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号法定代表人:李春光客服电话:400-0411-001公司网址:www.
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com(46)上海大智慧基金销售有限公司长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)25注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元法定代表人:申健客服电话:021-20292031公司网址:www.
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cn(47)北京植信基金销售有限公司注册地址:北京市密云区兴盛南路8号院2号楼106室-67法定代表人:于龙客服电话:4006-802-123公司网址:www.
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com(48)上海挖财基金销售有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5楼04室法定代表人:吕柳霞客服电话:021-50810673公司网址:www.
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com(49)洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司注册地址:山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼701室法定代表人:杨雅琴客服电话:400-8189-598公司网址:www.
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com(50)喜鹊财富基金销售有限公司注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室法定代表人:王舰正客服电话:4006997719网址:www.
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com(51)和耕传承基金销售有限公司注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼5楼503办公地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼5楼503法定代表人:温丽燕客服电话:400-0555-671网址:www.
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com(52)泛华普益基金销售有限公司注册地址:成都市成华区建设路9号高地中心1101室法定代表人:于海锋客服电话:400-080-3388长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)26网址:www.
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com基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择符合要求的机构销售本基金,并在基金管理人网站公示.
二、登记机构名称:长安基金管理有限公司注册地址:上海市虹口区丰镇路806号3幢371室办公地址:上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦16楼法定代表人:万跃楠联系电话:021-20329771传真:021-20329741联系人:欧鹏三、出具法律意见书的律师事务所名称:上海市通力律师事务所注册地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼负责人:俞卫锋联系电话:021-31358666传真:021-31358600联系人:陆奇经办律师:安冬、陆奇四、审计基金财产的会计师事务所名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)注册地址:北京市东长安街1号东方广场东2座8层办公地址:上海市南京西路1266号恒隆广场1期50楼法定代表人:邹俊电话:021-22122888传真:021-62881889联系人:黄小熠经办注册会计师:黄小熠、蔡晓晓长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)27第六部分基金的募集本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、《流动性风险管理规定》等有关法律法规及《基金合同》,经2017年10月31日中国证监会证监许可〔2017〕1953号文件注册募集.
募集期自2018年4月27日到2018年6月1日止,共募集了240,176,668.
06份,有效认购户数为227户.
本基金的类型为债券型,基金存续期为不定期.
长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)28第七部分基金合同的生效一、基金合同的生效情况根据有关规定,本基金满足基金合同生效条件,基金合同已于2018年6月6日正式生效.
自基金合同生效之日起,本基金管理人开始正式管理本基金.
二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5,000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决.
法律法规或中国证监会另有规定时,从其规定.
长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)29第八部分基金份额的申购与赎回一、申购和赎回场所本基金的申购与赎回将通过销售机构进行.
具体的销售机构将由基金管理人在招募说明书或基金管理人网站列明.
基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并在基金管理人网站公示.
若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式,投资人可以通过上述方式进行申购与赎回,具体参见各销售机构的相关公告.
基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回.
二、申购和赎回的开放日及时间1、开放日及开放时间投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外.
基金合同生效后,若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告.
2、申购、赎回开始日及业务办理时间基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购,具体业务办理时间在申购开始公告中规定.
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回,具体业务办理时间在赎回开始公告中规定.
在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告.
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换.
投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类别基金份额申购、赎回的价格.
三、申购与赎回的原则1、"未知价"原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类别基金份额净值为长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)30基准进行计算;2、"金额申购、份额赎回"原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;4、赎回遵循"先进先出"原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回.
基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整.
基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告.
四、申购与赎回的程序1、申购和赎回的申请方式投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请.
2、申购和赎回的款项支付投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人全额交付申购款项,申购成立;基金登记机构确认基金份额时,申购生效.
若资金在规定时间内未全额到账则申购不成立,申购款项将退回投资人账户,基金管理人、基金托管人和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失.
基金份额持有人提交赎回申请,赎回成立;基金登记机构确认赎回时,赎回生效.
基金份额持有人赎回申请生效后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款项.
在发生巨额赎回或基金合同载明的延缓支付赎回款项的情形时,款项的支付办法参照基金合同和本招募说明书有关条款处理.
遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时,则赎回款项划付时间相应延迟.
3、申购和赎回申请的确认基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当日作为申购或赎回申请日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认.
T日提交的有效申请,投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售机构或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况.
若申购不成立或无效,则申购款项本金退还给投资人.
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构已经接收到申请.
申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准.
对于申请的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利,否则,由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担.
在法律法规允许的范围内,本基金登记机构、基金管理人可根据相关业务规则,对上述长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)31业务办理时间进行调整,本基金管理人必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告.
五、申购和赎回的数量限制1、申购金额的限制(1)投资人通过基金管理人网上交易平台(目前仅针对个人投资者)和除基金管理人之外的其他销售机构申购本基金份额,首次申购和追加申购单笔最低金额均为10元人民币(含申购费),其他销售机构可根据自己的情况调整首次申购和追加申购单笔最低金额限制.
投资人在基金管理人直销中心(网上交易平台除外)首次申购本基金份额,最低金额为10,000元人民币(含申购费),追加申购每笔最低金额1,000元人民币(含申购费).
本基金直销中心单笔申购最低金额可由基金管理人酌情调整.
投资者将分配的收益选择红利再投资方式转购基金份额或采用定期定额投资计划时,不受最低申购金额的限制.
基金管理人之外的销售机构的投资人欲转入基金管理人的直销中心进行交易需受基金管理人直销中心最低金额的限制.
(2)投资人可多次申购,本基金目前对单个投资人累计持有的基金份额不设上限限制,未来基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额数量限制,具体规定见定期更新的招募说明书或相关公告.
法律法规、中国证监会另有规定的除外.
(3)当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,具体请参见相关公告.
2、赎回份额的限制基金份额持有人可将其持有的全部或部分基金份额赎回,基金份额持有人在销售机构赎回时,每笔赎回申请不得少于10.
00份基金份额;基金份额持有人赎回时或赎回后将导致在销售机构保留的基金份额余额不足10.
00份的,需一并全部赎回.
各销售机构对赎回限额有其他规定的,以各销售机构的业务规则为准.
3、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额等数量限制.
基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告.
六、申购和赎回的费率及其用途1、本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用.
长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)322、投资人申购本基金A类基金份额时支付申购费用,申购费率按照申购金额递减,申购本基金C类基金份额不需要支付申购费用.
投资者有多笔申购,适用费率按单笔分别计算.
本基金A类基金份额的申购费率具体如下:申购金额(M)申购费率M估值业务及份额净值计价有关事项的通知》及其他法律、法规的规定.
用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人复核.
基金管理人应于每个估值日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值,以约定方式发送给基金托管人.
基金托管人对净值计算结果复核后,将复核结果反馈给基金管理人,由基金管理人按约定予以公布.
本基金按以下方法估值:1、交易所市场交易的固定收益品种的估值(1)在交易所市场上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种(基金合同另有规定的除外),按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值;(2)在交易所市场上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种(基金合同另有规定的除外),按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值;(3)在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和中小企业私募债券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本进行估值;(4)在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的固定收益品种,对存在活跃市场的情况长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)102下,应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值;对于活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下,应对市场报价进行调整以确认计量日的公允价值;对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下,则应采用估值技术确定其公允价值.
2、银行间市场交易的固定收益品种的估值(1)银行间市场上不含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值;(2)对银行间市场上含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值.
对于含投资人回售权的固定收益品种,回售登记期截止日(含当日)后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值;(3)对银行间市场未上市,且第三方估值机构未提供估值价格的债券,在发行利率与二级市场利率不存在明显差异、未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下,按成本进行估值.
3、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值.
4、同业存单,按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值;选定的第三方估值机构未提供估值价格的,按成本估值.
5、国债期货合约一般以估值当日结算价进行估值,估值当日无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值.
6、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性.
具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定.
7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值.
8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定.
如有新增事项,按国家最新规定估值.
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,双方协商解决.
根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担.
本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布,由此给基金份额持有人和基金造成的损失以及因该交易日基金资产净值计算长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)103顺延错误而引起的损失,由基金管理人负责赔付.
(二)净值差错处理当发生基金份额净值计算错误时,由基金管理人负责处理,由此给基金份额持有人和基金造成损失的,由基金管理人对基金份额持有人或者基金先行支付赔偿金.
基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认后按以下条款进行赔偿.
1、如采用本协议第八章"基金资产净值及基金份额净值的计算与复核"中估值方法的第1-6进行处理时,若基金管理人净值计算出错,基金托管人在复核过程中没有发现,且造成基金份额持有人损失的,应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金,就实际向投资者或基金支付的赔偿金额,由基金管理人与基金托管人按照基金管理费率和基金托管费率的比例各自承担相应的责任;2、如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果,虽然多次重新计算和核对,尚不能达成一致时,为避免不能按时公布基金份额净值的情形,以基金管理人的计算结果对外公布,由此给基金份额持有人和基金造成的损失以及因该交易日基金资产净值计算顺延错误而引起的损失,由基金管理人负责赔付,基金托管人不负赔偿责任;3、基金管理人、基金托管人按估值方法的第7项进行估值时,所造成的误差不作为基金资产估值错误处理.
由于不可抗力原因,或由于证券交易所、期货交易所、登记结算公司等发送的数据错误等原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任.
但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响.
针对净值差错处理,如果法律法规或中国证监会有新的规定,则按新的规定执行;如果行业有通行做法,在不违背法律法规且不损害投资者利益的前提下,双方应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则重新协商确定处理原则.
(三)基金会计制度按国家有关部门制定的会计制度执行.
(四)基金账册的建立基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,应按照双方约定的同一记账方法和会计处理原则,分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册,对双方各自的账册定期进行核对,互相监督,以保证基金财产的安全.
若双方对会计处理方法存在分歧,应以基金管理人的处理方法为准.
长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)104(五)会计数据和财务指标的核对双方应每个交易日核对账目,如发现双方的账目存在不符的,基金管理人和基金托管人必须及时查明原因并纠正,确保核对一致.
若当日核对不符,暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的计算和公告的,以基金管理人的账册为准.
(六)基金定期报告的编制和复核基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制.
月度报表的编制,应于每月终了后5个工作日内完成.
定期报告文件应按中国证监会的要求公告.
季度报表的编制,应于季度终了后15个工作日内完成;《基金合同》生效后,基金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次.
基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明书;半年度报告在基金会计年度前6个月结束后的两个月内公告;年度报告在会计年度结束后三个月内公告.
《基金合同》生效不足2个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告.
基金管理人在月初3个工作日内完成上月度报表的编制,经盖章后,以传真或其他双方约定的方式将有关报表提供基金托管人;基金托管人收到后在2个工作日内进行复核,并将复核结果及时书面或以其他双方约定的方式通知基金管理人.
对于季度报告、中期报告、年度报告、更新招募说明书等定期报告,基金管理人和基金托管人应在上述监管部门规定的时间内完成编制、复核及公告.
基金托管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人应共同查明原因,进行调整,调整以双方认可的账务处理方式为准.
如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日前就相关报表达成一致,基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告,基金托管人有权就相关情况报中国证监会备案.
基金托管人在对财务报表、季度报告、中期报告或年度报告复核完毕后,可以出具复核确认书(盖章)或以其他双方约定的方式确认,以备有权机构对相关文件审核检查.
六、基金份额持有人名册的登记和保管基金管理人可委托基金登记机构登记和保管基金份额持有人名册.
基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额.
基金份额持有人名册,包括基金募集期结束时的基金份额持有人名册、基金权益登记日的基金份额持有人名册、基金份额持有人大会权益登记日的基金份额持有人名册、每年最后一个交易日的基金份额持有人名册,由基金登记机构负责编制和保管,并对基金份额持有人长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)105名册的真实性、完整性和准确性负责.
基金管理人应根据基金托管人的要求定期和不定期向基金托管人提供基金份额持有人名册.
(一)基金管理人于《基金合同》生效日及《基金合同》终止日后10个工作日内向基金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册;(二)基金管理人于基金份额持有人大会权益登记日后5个工作日内向基金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册;(三)基金管理人于每年最后一个交易日后10个工作日内向基金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册;(四)除上述约定时间外,如果确因业务需要,基金托管人与基金管理人商议一致后,由基金管理人向基金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册.
基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册,并定期刻成光盘备份,保存期限为15年.
基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务.
若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册,应按有关法规规定各自承担相应的责任.
七、争议解决方式双方当事人同意,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议,应通过友好协商或者调解解决.
托管协议当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成的,任何一方当事人均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会(上海国际仲裁中心),根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁的地点在上海市,仲裁裁决是终局的,并对相关各方当事人均有约束力.
除非仲裁裁决另有规定,仲裁费用由败诉方承担.
争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益.
本协议适用中华人民共和国法律(为本托管协议之目的,在此不包括香港、澳门特别行政区和台湾地区法律)并从其解释.
八、托管协议的变更与终止(一)基金托管协议的变更本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改.
修改后的新协议,其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突.
修改后的新协议,应报中国证监会备案.
(二)基金托管协议的终止长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)1061、《基金合同》终止;2、基金托管人解散、依法被撤销、破产,被依法取消基金托管资格或因其他事由造成其他基金托管人接管基金财产;3、基金管理人解散、依法被撤销、破产,被依法取消基金管理资格或因其他事由造成其他基金管理人接管基金管理权.
4、发生法律法规、中国证监会规定的终止事项.
长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)107第二十一部分对基金份额持有人的服务基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务.
基金管理人有权根据基金份额持有人的需要和市场的变化,增加或变更服务项目及内容.
主要服务内容如下:一、公开信息披露服务1、披露基金管理人信息;2、披露基金信息;3、其他信息的披露.
二、交易对账单寄送服务一般情况下,基金管理人根据客户定制需求通过书面或电子形式向投资人提供定期或不定期对账单.
基金管理人提供的对帐单邮寄服务原则上采取邮政平信邮寄方式,基金管理人不对邮寄材料的送达做出承诺和保证;也不对因邮寄资料出现遗漏、泄露而导致的任何直接或间接损害承担任何赔偿责任.
三、客户服务中心电话服务基金管理人客户服务中心自动语音系统提供7*24小时交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等信息查询.
人工座席每个交易日9:00-11:30,13:00-17:00为投资人提供服务,投资人可以通过该热线获得业务咨询,信息查询,服务投诉,信息定制,资料修改等专项服务.
客户服务热线:400-820-9688,021-20329688传真电话:021-20329899四、网络在线服务通过本基金管理人网站的留言板和客户服务信箱,投资人可以实现在线咨询、投诉、建议和寻求各种帮助.
基金管理人网站提供基金公告、投资资讯、理财刊物、基金常识等各种信息,同时提供网上交易、基金账户查询、交易明细查询、修改查询密码等服务.
基金管理人网址:www.
changanfunds.
com电子信箱:service@changanfunds.
com五、资讯定制服务基金管理人为投资人提供各类资讯服务,包括基金净值、交易确认、基金管理人最新公告、市场资讯,旗下基金信息等.
投资人可以通过基金管理人网站、客户服务热线提交定制申请,基金管理人通过手机短信和E-MAIL方式发送定制信息.
除了上述信息之外,基金管理人也会不定期向留有手机和E-MAIL地址的客户发送节日及生日问候、产品推广等信息.
六、客户投诉处理长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)108基金份额持有人可以通过基金管理人提供的客户服务热线、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉.
基金份额持有人还可以通过销售机构的服务电话对该销售机构所提供的服务进行投诉.
对于工作日期间受理的投诉,以"及时回复"为处理原则,对于不能及时回复的投诉,基金管理人承诺将充分与投资人做好沟通,协商确定回复时间.
七、定期定额投资计划基金管理人利用直销机构或销售机构为投资人提供定期定额投资服务.
通过定期定额投资计划,投资人可以通过固定的渠道、定期定额申购基金份额.
八、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请通过上述方式联系基金管理人.
请确保投资前,您/贵机构已经全面理解了本招募说明书.
长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)109第二十二部分其他应披露的事项以下信息披露事项已通过指定媒介进行公开披露:1、2018年4月24日,长安泓润纯债债券型证券投资基金基金合同及摘要、长安泓润纯债债券型证券投资基金托管协议、长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书、长安泓润纯债债券型证券投资基金基金份额发售公告.
2、2018年5月7日,关于长安泓润纯债债券型证券投资基金在安信证券股份有限公司等代销机构开通认购、申购、赎回、基金转换业务以及定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告.
3、2018年5月11日,关于长安泓润纯债债券型证券投资基金在安信证券股份有限公司等代销机构开通认购、申购、赎回、基金转换业务以及定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告.
4、2018年6月7日,长安泓润纯债债券型证券投资基金基金合同生效公告.
5、2018年6月30日,关于旗下基金2018年6月30日基金资产净值、基金份额净值及基金份额累计净值的公告.
6、2018年8月21日,关于旗下基金在北京唐鼎耀华基金销售有限公司开通认购、申购、赎回、基金转换和定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告.
7、2018年9月7日,关于旗下基金在深圳众禄金融控股股份有限公司开通定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告.
8、2018年9月8日,关于旗下基金在东海证券股份有限公司开通定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告.
9、2018年10月25日,长安泓润纯债债券型证券投资基金2018年第三季度报告.
10、2018年12月14日,关于旗下基金在泰诚财富基金销售(大连)有限公司开通申购、赎回、基金转换和定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告.
11、2018年12月31日,关于旗下基金2018年12月31日基金资产净值、基金份额净值及基金份额累计净值的公告.
12、2019年1月11日,关于旗下基金在北京植信基金销售有限公司开通申购、赎回、基金转换和定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告.
13、2019年1月12日,长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(2018年第1次更新)及摘要.
14、2019年1月16日,关于长安泓润纯债债券型证券投资基金在蚂蚁(杭州)基金销售有限公司开通申购、赎回、基金转换业务以及定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告.
15、2019年1月19日,长安泓润纯债债券型证券投资基金2018年第四季度报告.
长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)11016、2019年1月21日,关于旗下基金在东海证券股份有限公司开通定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告.
17、2019年1月30日,关于暂停大泰金石基金销售有限公司办理本公司旗下基金相关销售业务的公告.
18、2019年3月5日,关于旗下基金在上海联泰基金销售有限公司开通申购、赎回、基金转换业务以及定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告.
19、2019年3月6日,关于旗下基金在上海基煜基金销售有限公司开通申购、赎回、基金转换业务以及定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告.
20、2019年3月7日,关于开展长安货币市场证券投资基金网上直销基金转换费率优惠的公告.
21、2019年3月20日,关于网上直销平台停止受理汇付天下天天盈渠道认申购、定投业务的公告,22、2019年3月29日,长安泓润纯债债券型证券投资基金2018年年度报告及摘要.
23、2019年4月20日,长安泓润纯债债券型证券投资基金2019年第一季度报告.
24、2019年4月23日,关于旗下基金在北京植信基金销售有限公司参加费率优惠活动的公告.
25、2019年5月14日,关于旗下基金在西藏东方财富证券股份有限公司开通申购、赎回、基金转换业务并参与费率优惠活动的公告.
26、2019年5月21日,关于旗下基金在华瑞保险销售有限公司开通申购、赎回业务并参与费率优惠活动的公告.
27、2019年5月24日,关于旗下基金在上海大智慧基金销售有限公司开通申购、赎回、定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告.
28、2019年6月30日,关于旗下基金2019年6月30日基金资产净值、基金份额净值及基金份额累计净值的公告.
29、2019年7月13日,长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(2019年第1次更新)及摘要.
30、2019年7月18日,长安泓润纯债债券型证券投资基金2019年第二季度报告.
31、2019年7月26日,关于旗下基金在珠海盈米基金销售有限公司开通申购、赎回、基金转换业务以及定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告.
32、2019年8月14日,关于旗下基金在南京苏宁基金销售有限公司开通申购、赎回、基金转换和定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告.
33、2019然后8月23日,关于旗下基金在诺亚正行基金销售有限公司开通申购、赎回和定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告.
34、2019年8月27日,长安泓润纯债债券型证券投资基金2019年半年度报告.
长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)11135、2019年8朋28日,关于旗下基金在平安证券股份有限公司开通申购、赎回和定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告.
36、2019年9月12日,长安基金关于提醒投资者更新、完善身份信息的公告.
37、2019年9月18日,关于长安泓润纯债债券型证券投资基金增聘基金经理的公告.
38、2019年9月20日,关于旗下基金在北京展恒基金销售股份有限公司开通申购、赎回、基金转换业务以及定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告、关于旗下基金在奕丰基金销售有限公司开通申购、赎回、基金转换业务以及定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告、长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书及摘要(2019年第2次更新).
39、2019年9月24日,关于长安泓润纯债债券型证券投资基金基金经理变更的公告.
40、2019年9月26日,长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书更新及摘要(20190926).
41、2019年9月27日,关于旗下基金在中证金牛(北京)投资咨询有限公司开通申购、赎回、基金转换业务以及定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告.
42、2019年10月23日,005345_长安泓润纯债债券型证券投资基金2019年第三季度报告.
43、2019年11月5日,关于长安泓润纯债债券型证券投资基金根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修改基金合同、托管协议的公告、长安泓润纯债债券型证券投资基金基金合同20191105、长安泓润纯债债券型证券投资基金托管协议20191105、长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书更新及摘要20191105.
44、2019年11月22日,关于旗下基金在上海陆享基金销售有限公司开通申购、赎回以及定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告.
45、2019年12月31日,关于旗下基金2019年12月31日基金份额净值及基金份额累计净值的公告.
46、2020年1月2日,关于旗下基金参加交通银行股份有限公司手机银行申购和定期定额投资手续费率优惠活动的公告.
47、2020年1月3日,关于旗下基金在北京汇成基金销售有限公司开通申购、赎回、基金转换以及定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告.
48、2020年1月18日,005345_长安泓润纯债债券型证券投资基金2019年第四季度报告.
49、2020年3月31日,005345_长安泓润纯债债券型证券投资基金2019年年度报告.
50、2020年4月2日,关于旗下基金在上海挖财基金销售有限公司开通申购、赎回、基金转换业务以及定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告.
51、2020年4月3日,关于长安泓润纯债债券型证券投资基金在上海陆金所基金销售有限公司开通申购、赎回以及定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告.
长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)11252、2020年4月9日,关于暂停泰诚财富基金销售(大连)有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告.
53、2020年4月22日,005345_长安泓润纯债债券型证券投资基金2020年第一季度报告.
54、2020年4月27日,关于旗下基金在洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司开通申购、赎回、基金转换业务以及定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告.
55、2020年4月28日,关于旗下基金在中信证券华南股份有限公司参与费率优惠活动的公告.
56、2020年5月8日,关于旗下基金在喜鹊财富基金销售有限公司开通申购、赎回、基金转换业务以及定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告.
57、2020年5月12日,长安基金管理有限公司副总经理徐小勇任职公告.
58、2020年5月15日,关于旗下基金在上海利得基金销售有限公司开通申购、赎回、基金转换业务以及定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告.
59、2020年5月27日,关于旗下基金在和耕传承基金销售有限公司开通申购、赎回、基金转换业务以及定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告.
60、2020年5月28日,长安基金管理有限公司关于包商银行转让相关业务的提示性公告.
61、2020年6月30日,关于旗下基金2020年6月30日基金份额净值及基金份额累计净值的公告.
62、2020年7月14日,关于旗下基金在上海大智慧基金销售有限公司开通基金转换业务的公告.
63、2020年7月20日,关于旗下基金在北京蛋卷基金销售有限公司开通申购、赎回、基金转换和定投业务并参与费率优惠活动的公告.
64、2020年7月21日,005345_长安泓润纯债债券型证券投资基金2020年第二季度报告.
65、2020年7月29日,关于旗下基金在北京肯特瑞基金销售有限公司开通申购、赎回、基金转换业务以及定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告.
66、2020年8月27日,长安泓润纯债债券型证券投资基金2020年资料概要更新(20200827).
67、2020年8月31日,005345_长安泓润纯债债券型证券投资基金2020年中期报告.
68、2020年10月17日,长安基金管理有限公司关于董事长万跃楠代为履行公司总经理职务的公告以及长安基金管理有限公司关于提醒投资者更新、完善身份信息的公告.
69、2020年10月22日,关于旗下基金在泛华普益基金销售有限公司开通申购、赎回、基金转换业务以及定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告.
长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)11370、2020年10月28日,005345_长安泓润纯债债券型证券投资基金2020年第三季度报告.
71、2020年10月29日,关于旗下基金在北京恒天明泽基金销售有限公司参与费率优惠活动的公告.
长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)114第二十三部分招募说明书的存放及查阅方式本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人的办公场所,投资人可在办公时间免费查阅.
投资人在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件.
投资人还可以直接登录基金管理人网站上进行查阅和下载.
基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致.
投资人按上述方式所获得的文件及其复印件,基金管理人和基金托管人应保证与所公告的内容完全一致.
长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)115第二十四部分备查文件(一)中国证监会准予长安泓润纯债债券型证券投资基金注册的文件(二)《长安泓润纯债债券型证券投资基金基金合同》(三)《长安泓润纯债债券型证券投资基金托管协议》(四)关于申请募集注册长安泓润纯债债券型证券投资基金的法律意见(五)基金管理人业务资格批件、营业执照(六)基金托管人业务资格批件、营业执照(七)中国证监会要求的其他文件基金托管人业务资格批件和营业执照存放在基金托管人处;基金合同、托管协议及其余备查文件存放在基金管理人处.
投资人可在办公时间到存放地点免费查阅,在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件.
长安基金管理有限公司2020年11月3日