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南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要1南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要基金管理人:南方基金管理股份有限公司基金托管人:中国银行股份有限公司截止日:2020年07月29日重要提示本基金经中国证监会2015年7月7日证监许可[2015]1524号文核准募集,基金合同已于2015年9月30日正式生效.
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整.
本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险.
本基金投资于境外证券市场,基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动.
在投资本基金前,投资者应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险.
本基金的主要风险一是境外投资产品风险,包括香港市场风险、汇率风险、政治风险、小市值股票风险、初级产品风险、大宗交易风险和证券借贷/正回购/逆回购风险等.
二是开放式基金风险,包括利率风险、信用风险、流动性风险、管理风险、会计核算风险、税务风险、交易结算风险、法律风险和衍生品风险等.

三是本基金合同风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险.
本基金主要投资香港市场,整体表现受到经济运行情况、香港本地货币/财政政策、产业政策、税法、汇率、交易规则、结算、托管以及其他运作风险等多种因素的影响,上述因素的波动和变化可能会使基金资产面临潜在风险.
投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》及基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策.
基金的过往业绩并不预示其未来表现.
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益.
本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现;基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证.
基金管理人提醒投资人基金投资的"买者自负"原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担.
南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要2本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写.
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件.
基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务.
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同.
本招募说明书已经本基金托管人复核.
本招募说明书所载内容截止日为2020年7月29日,有关财务数据和净值表现截止日为2020年6月30日(未经审计).
§1基金名称南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金§2基金的类型混合型证券投资基金§3基金的投资目标在适度控制风险并保持良好流动性的前提下,力争实现基金资产的长期稳健增值.

§4基金的投资范围本基金主要投资于全球证券市场中具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会批准上市的股票),股指期货、权证,债券(国债、金融债、企业(公司)债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产以及现金;已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证;银行存款、可转让存单、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具;政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及中国证监会认可的国际金融组织发行的证券;法律法规允许的、已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金(包括ETF);中国证监会认可的境外交易所上市交易的金融衍生产品及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具.

南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要3如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围.
基金的投资组合比例为:本基金投资组合中股票投资占基金资产的比例为0-95%,其中投资于本基金定义的香港成长股票的投资比例不低于非现金基金资产的80%.
每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金以后,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%.
§5基金的投资策略5.
1投资策略本基金主要采用稳健的资产配置和积极的股票投资策略.
在资产配置中,通过定量与定性相结合的方法分析对宏观经济中结构性、政策性、周期性以及突发性事件进行研判,挖掘未来经济的发展趋势及背后的驱动因素,预测可能对资本市场产生的重大影响,确定投资组合的投资范围和比例.
在股票投资中,采用"自上而下"的行业配置策略和"自下而上"的个股选择策略,精选出具有持续竞争优势,且估值有吸引力的股票,精心科学构建股票投资组合,并辅以严格的投资组合风险控制,以获取超额收益.
1、资产配置策略本基金通过定量与定性相结合的方法分析宏观经济和证券市场发展趋势,评估市场的系统性风险和各类资产的预期收益与风险,据此合理制定和调整各类资产的比例,在保持总体风险水平相对稳定的基础上,力争投资组合的稳定增值.
此外,本基金将持续地进行定期与不定期的资产配置风险监控,适时地做出相应的调整.
2、股票投资策略(1)香港成长股票投资策略本基金主要投资于香港成长股票.
本基金定义的香港成长股票为:投资于香港地区发行、上市的,市净率、中期预期盈利增长率、最近5年收入增长率等指标均较高的股票.
在上述基础上采用"自上而下"的行业配置策略和"自下而上"的个股选择策略,精选出具有持续竞争优势,且估值有吸引力的股票.
具体如下:1)"自上而下"的行业配置策略:本基金根据宏观经济运行、上下游行业运行态势与利益分配的观察来确定优势或景气行业,以发现能够改变个股未来价值释放能力的系统性条件,从而以最低的组合风险优选并确定优质的股票组合.
本基金将根据以下指标筛选优质行业:A、宏观经济景气状况及所处阶段,主要分析目前经济增长的构成、来源、景气状况,寻找在当前增长模式下增长空间和弹性最大的行业,寻找经济转型中受益程度最高的行业.

南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要4B、金融货币政策变化情况,主要根据不同阶段的利率、汇率、财政、货币政策,寻找阶段最优行业.
C、产业政策及发展环境的变化,主要根据国家不同阶段对不同产业的政策和环境,寻找受扶持、受鼓励、发展环境得到持续改善的行业,获取这一行业高速发展的机会.

D、行业所处的生命周期及其在产业链中的地位变化,主要是动态分析行业发展周期、与上下游关系与谈判地位,寻找产业链中由弱转强或优势扩大的行业.
2)"自下而上"的个股选择:本基金将重点比较上市公司的现有账面资产价值与股票投资价值(调整后P/B,同时考虑ROE指标),在此基础上优选未来价值能够释放的上市公司作为主要投资对象.
本基金将根据以下指标筛选优质个股:A、对于上市公司的现有资产价值分析,侧重于分析公司的净资产的构成、调整后净资产、资产的重置价值.
B、对于未来价值释放能力分析,侧重于分析公司的行业增长空间、行业结构、上下游地位、竞争优势、管理能力.
优选具备未来价值释放能力的公司:首先是具备持续稳定盈利增长的公司,即具有良好的行业增长空间,所处行业结构相对稳定,在产业链中处于优势地位,具有一定的竞争优势,公司治理结构透明完善,管理水平领先的上市公司.
其次是具备经营反转的公司,即所处行业出现新需求,拓展新产品或新技术成功,上下游运行态势好转,公司治理结构与管理水平出现改变的上市公司.
.
C、上市公司以下六个方面的指标:资产质量指标,如调整后净资产等.
资产结构指标,如资产负债率等.
盈利能力指标,如净资产收益率等.
盈利质量指标,如各项现金流指标等.
成长能力指标,如长期主营业务收入增长率等.
运营能力指标,如总资产周转率等.

(2)境内股票投资策略本基金也可投资于境内股票市场,具体将采用定性和定量分析相结合的方法,充分挖掘香港与境内股票市场间的价值洼地,力争实现基金资产的长期稳健增值.

1)定性分析在定性分析方面,本基金关于具备以下特征的上市公司:A、公司所处的行业符合国家的战略发展方向,同时公司在行业中具有明显的竞争优势;B、公司具有良好的创新能力,这种创新包括产品的创新、盈利模式的创新、兼并收购的创新等;C、公司具有良好的治理结构,从大股东、管理层到中层业务骨干有不错的激励机制,同时企业的信息披露公开透明;D、公司的产品、人才、机制、资源有明显优势,且具有一定的资金实力,有一定的进入壁垒,有利于企业在行业快速成长的过程中不断提高企业的市场份额;2)定量分析南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要5本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、财务指标和估值指标等进行定量分析,以挑选具有成长优势、财务优势和估值优势的个股.
A、成长性指标:收入增长率、营业利润增长率和净利润增长率等;B、财务指标:毛利率、营业利润率、净利率、净资产收益率、经营活动净收益/利润总额等;C、估值指标:市盈率相对盈利增长比率(PEG)、市盈率(PE)、市销率(PS)和总市值.
3、基金投资策略本基金投资于ETF和权益类基金,根据对不同因素的研究与判断,对基金投资组合进行调整,以降低投资组合的投资风险.
(1)投资于ETF可以享受市场发展的平均收益.
本基金在投资ETF时,将重点分析标的指数的代表性、跟踪误差以及流动性等指标.
(2)主动型基金将采取定量和定性相结合的分析方式进行筛选,通过构建主动投资组合,创造出超额回报.
a)定性选择:对基金的选择主要考虑该基金的投资策略是否符合本基金精选配置的投资思路,包括股票和衍生品等的选择方法,以及本基金对投资的稳定性、风险和收益的要求;该基金的管理和研究团队应该有较长期良好的历史记录,并且能够即时了解公司人员的变动;该基金的管理人应该有稳健良好的财务状况,有良好的风险控制制度和记录,其经营理念和本基金产品的目标一致或者接近.
b)定量选择:i.
该基金的过往历史业绩在一定的时间段内好于其业绩基准,或者管理该基金的基金经理有长期优良的表现.
ii.
中立机构(如晨星等基金评级公司)对公司的评级在同类基金中处于中等(50%)以上水平.
iii.
基金的超额收益和标准差的比率(夏普比率)好于同类基金的中值.
iv.
基金买卖证券的交易成本处于同类基金中的合理水平.
4、固定收益产品投资策略本基金的固定收益产品投资将综合考虑收益、风险和流动性等指标,在深入分析宏观经济发展、货币政策以及市场结构的基础上,灵活运用积极和消极的固定收益投资策略.

消极固定收益投资策略的目标是在满足现金管理需要的基础上为基金资产提供稳定的收益.
本基金主要通过利率免疫策略来进行消极债券投资.
积极固定收益投资策略的目标是利用市场定价的短暂无效率来获得低风险甚至是无风险的超额收益;本基金的积极债券南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要6投资主要基于对利率期限结构的研究.
本基金也将从债券市场的结构变化中寻求积极投资的机会.
5、资产支持证券投资策略资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析,本基金将采用基本面分析和数量化模型相结合,对个券进行风险分析和价值评估后进行投资.
本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险.

6、金融衍生品投资策略本基金在金融衍生品的投资中主要遵循避险和有效管理两项策略和原则:(1)避险.
主要用于市场风险大幅累计时的避险操作,减小基金投资组合因市场下跌而遭受的市场风险;(2)有效管理.
利用金融衍生品流动性好,交易成本低等特点,通过金融衍生品对投资组合的仓位进行及时调整,提高投资组合的运作效率.
此外,在符合有关法律法规规定并且有效控制风险的前提下,本基金还将进行证券借贷交易、回购交易等投资,以增加收益,保障投资者的利益.
未来,随着投资工具的丰富,本基金可相应调整和更新相关投资策略,并及时进行公告.
5.
2投资决策依据和决策程序1、决策依据(1)国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定.
依法决策是本基金进行投资的前提.

(2)宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势.
这是本基金投资决策的基础.
(3)投资对象收益和风险的配比关系.
在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下作出投资决策,是本基金维护投资者利益的重要保障.
2、决策程序(1)决定主要投资原则:投资决策委员会是公司投资的最高决策机构,决定基金的主要投资原则,确立基金的投资方针及投资方向,审定基金的资产及行业配置方案.

(2)提出投资建议:投资研究团队依据对宏观经济、股票市场运行趋势的判断,结合基金合同、投资制度向基金经理提出股票资产的投资建议.
(3)制定投资决策:基金经理在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下,根据研究员提供的投资建议以及自己的分析判断,做出具体的投资决策.
(4)进行风险评估:风险管理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估,并出具风险监控报告.
南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要7(5)评估和调整决策程序:基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的程序.
§6基金业绩比较基准本基金的业绩比较基准为:经人民币汇率调整的恒生指数收益率*95%+人民币同期活期存款利率*5%恒生指数是香港市场存在历史最长久的指数,是反映香港股票市场表现最具有代表性的综合指标,自推出至今一直获广泛使用,能够更好的反映香港证券市场的平均收益水平,是适合作为本基金业绩比较基准的指数.
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金可以在与基金托管人协商一致的情况下,报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,无需召开基金份额持有人大会.
如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时,基金管理人可以按相关监管部门要求履行相关手续后,依据维护基金份额持有人合法权益的原则,选取相似的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数,而无需召开基金份额持有人大会.
§7基金的风险收益特征本基金为混合型基金,其长期平均风险和预期收益水平低于股票型基金,高于债券型基金、货币市场基金.
§8基金投资组合报告基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任.
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏.
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利.
基金的过往业绩并不代表其未来表现.
投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书.
本投资组合报告所载数据截至2020年6月30日(未经审计).
南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要81报告期末基金资产组合情况序号项目金额(人民币元)占基金总资产的比例(%)1权益投资204,195,597.
2281.
35其中:普通股172,418,367.
6268.
69存托凭证31,777,229.
6012.
662基金投资--3固定收益投资--其中:债券--资产支持证券--4金融衍生品投资--其中:远期--期货--期权--权证--5买入返售金融资产--其中:买断式回购的买入返售金融资产--6货币市场工具--7银行存款和结算备付金合计31,760,368.
3212.
658其他资产15,066,734.
366.
009合计251,022,699.
90100.
00本基金本报告期末通过沪港通交易机制投资的港股市值为人民币25,351,083.
97元,占基金资产净值比例10.
48%;通过深港通交易机制投资的港股市值为人民币14,202,713.
18元,占基金资产净值比例5.
87%.
2报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布国家(地区)公允价值(人民币元)占基金资产净值比例(%)美国31,777,229.
6013.
14中国香港172,418,367.
6271.
28合计204,195,597.
2284.
423报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合行业类别公允价值(人民币元)占基金资产净值比例(%)能源--材料--工业--南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要9非必需消费品104,718,675.
4743.
29必需消费品17,353,989.
847.
17医疗保健48,709,023.
5920.
14金融4,007,718.
001.
66科技15,497,280.
666.
41通讯13,908,909.
665.
75公用事业--合计204,195,597.
2284.
42本基金对以上行业分类采用彭博行业分类标准.
4报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细序号公司名称(英文)公司名称(中文)证券代码所在证券市场所属国家(地区)数量(股)公允价值(人民币元)占基金资产净值比例(%)1HygeiaHealthcareHoldingsCo.
,Limited海吉亚医疗控股有限公司6078HK中国香港联合交易所中国香港628,40015,325,952.
086.
342BilibiliInc哔哩哔哩BILIUN美国证券交易所美国29,6749,730,770.
484.
023ChinaYongdaAutomobilesServicesHoldingsLimited中国永达汽车服务控股有限公司3669HK中国香港联合交易所中国香港1,128,0009,592,654.
583.
974GalaxyEntertainmentGroupLimited银河娱乐集团有限公司0027HK中国香港联合交易所中国香港199,0009,588,608.
043.
965ChinaNewHigher中国新高教集团有限2001HK中国香港联合交易所中国香港2,045,0009,564,082.
173.
95南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要10EducationGroupLimited公司6ChinaFeiheLimited中国飞鹤有限公司6186HK中国香港联合交易所中国香港573,0008,123,185.
383.
367SinoBiopharmaceuticalLimited中国生物制药有限公司1177HK中国香港联合交易所中国香港583,0007,775,018.
593.
218SJMHoldingsLimited澳门博彩控股有限公司0880HK中国香港联合交易所中国香港955,0007,502,082.
723.
109NewOrientalEducation&TechnologyGroupInc新东方教育科技集团EDUUN美国证券交易所美国8,1267,491,873.
653.
1010AlibabaGroupHoldingLimited阿里巴巴集团控股有限公司9988HK中国香港联合交易所中国香港38,0007,275,366.
913.
015报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合本基金本报告期末未持有债券.
6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细本基金本报告期末未持有债券.
7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券.
南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要118报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细本基金本报告期末未持有金融衍生品.
9报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细本基金本报告期末未持有基金.
10投资组合报告附注10.
1报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形.
10.
2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入.
10.
3其他资产构成序号名称金额(元)1存出保证金37,996.
982应收证券清算款31,407.
743应收股利277,122.
874应收利息1,978.
995应收申购款14,718,227.
786其他应收款-7待摊费用-8其他-9合计15,066,734.
3610.
4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有债券.
南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要1210.
5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末未持有流通受限股票.
§9基金业绩(一)本基金在业绩披露中将采用全球投资表现标准(GIPS).
GIPS是一套确保公司表现得到公平报告和充分披露的投资表现报告道德标准.
1、在业绩表述中采用统一的货币;2、按照GIPS的相关规定和标准进行计算;3、如果GIPS的标准与国内现行要求不符时,同时公布不同标准下的计算结果,并说明其差异;4、对外披露时,需要注明业绩计算标准是符合GIPS要求的.
(二)基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益.
基金的过往业绩并不代表其未来表现.
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书.
阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④2015.
9.
30-2015.
12.
31-0.
30%0.
83%6.
95%1.
45%-7.
25%-0.
62%2016.
1.
1-2016.
12.
31-9.
63%1.
04%6.
92%1.
12%-16.
55%-0.
08%2017.
1.
1-2017.
12.
3114.
21%1.
22%25.
63%0.
71%-11.
42%0.
51%2018.
1.
1-2018.
12.
31-20.
31%1.
59%-8.
90%1.
20%-11.
41%0.
39%南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要132019.
1.
1-2019.
12.
3137.
93%1.
08%10.
98%0.
93%26.
95%0.
15%2020.
1.
1-2020.
6.
3043.
06%1.
89%-11.
00%1.
74%54.
06%0.
15%自基金成立起至今61.
80%1.
75%29.
28%0.
89%32.
52%0.
86%§10基金管理人10.
1基金管理人概况名称:南方基金管理股份有限公司住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼成立时间:1998年3月6日法定代表人:张海波注册资本:3.
6172亿元人民币电话:(0755)82763888传真:(0755)82763889联系人:常克川1998年,南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准,由南方证券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立.
2000年,经中国证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股,注册资本达到1亿元人民币.
2005年,经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股,注册资本增至1.
5亿元人民币.
2014年公司进行增资扩股,注册资本金增至3亿元人民币.
2018年1月,公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金3亿元人民币.
2019年7月30日,公司注册资本增至3.
6172亿元,股权结构调整为华泰证券股份有限公司41.
16%、深圳市投资控股有限公司27.
44%、厦门国际信托有限公司13.
72%、兴业证券股份有限公司9.
15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业(有限合伙)2.
10%、厦门合泽祥企业管理合伙企业(有限合伙)2.
12%、厦门合泽益企业管理合伙企业(有限合伙)2.
11%、厦门合泽盈企业管理合伙企业(有限合伙)2.
20%.
南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要1410.
2主要人员情况10.
2.
1董事会成员张海波先生,工商管理硕士,中国籍,无境外永久居留权.
曾任职中共江苏省委农工部至助理调研员,江苏省人民政府办公厅调研员,华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、投资银行业务总监兼投资银行业务管理总部总经理,华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司董事长、华泰金融控股(香港)有限公司董事长、华泰证券(上海)资产管理有限公司董事长.
现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长.
张辉先生,管理学博士,中国籍.
曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部,华泰证券资产管理总部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理、人力资源部总经理兼党委组织部长.
现任华泰证券股份有限公司执行委员会委员、董事会秘书,南方基金管理股份有限公司董事.

王连芬女士,金融专业硕士,中国籍.
曾任职赛格集团销售,深圳投资基金管理公司投资一部研究室主任,大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总部总经理、总裁助理,第一证券总裁助理,华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理,华泰证券总裁助理兼深圳分公司总经理.
现任华泰证券股份有限公司执行委员会主任助理兼深圳分公司总经理,南方基金管理股份有限公司董事.
冯青山先生,工学学士,中国籍.
曾任职陆军第124师工兵营地爆连副连职排长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第42集团军政治部组织处副营职干事,驻香港部队政治部组织处正营职干事,驻澳门部队政治部正营职干事,陆军第163师政治部宣传科副科长(正营职),深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主任、党风廉政建设室主任.
现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记,深圳市投控资本有限公司监事,南方基金管理股份有限公司董事.
李平先生,工商管理硕士,中国籍.
曾任职深圳市城市建设开发(集团)公司办公室文秘,董办文秘、主管;深圳市投资控股有限公司办公室高级主管,企业三部高级主管.
现任深圳市投资控股有限公司金融发展部副部长,深圳市城市建设开发(集团)公司董事,南方基金管理股份有限公司董事.
李自成先生,近现代史专业硕士,中国籍.
曾任职厦门大学哲学系团总支副书记,厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理,厦门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记、总经理.
现任南方基金管理股份有限公司董事.
南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要15王斌先生,临床医学博士,中国籍.
曾任职安徽泗县人民医院临床医生,瑞金医院主治医师,兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理(主持工作)、总经理.
现任兴业证券经济与金融研究院院长,南方基金管理股份有限公司董事.

杨小松先生,经济学硕士,中国注册会计师,中国籍,无境外永久居留权.
曾任职德勤国际会计师行会计专业翻译,光大银行证券部职员,美国NASDAQ实习职员,证监会处长、副主任,南方基金管理有限公司督察长.
现任南方基金管理股份有限公司董事、总裁、党委副书记,南方东英资产管理有限公司董事.
姚景源先生,经济学硕士,中国籍.
曾任职国家经委副处长,商业部政策研究室副处长、国际合作司处长、副司长,中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长,国内贸易部商业发展中心主任,中国商业联合会副会长、秘书长,安徽省政府副秘书长,安徽省阜阳市政府市长,安徽省统计局局长、党组书记,国家统计局总经济师兼新闻发言人.
现任国务院参事室特约研究员,国务院参事室社会调查中心理事长,国务院参事室与中国人民银行合作的金融研究中心专家委员会副主任,中国统计学会副会长,南方基金管理股份有限公司独立董事.
李心丹先生,金融学博士,国务院特殊津贴专家,中国籍.
曾任职东南大学经济管理学院教授,南京大学工程管理学院院长.
现任南京大学-牛津大学金融创新研究院院长、金融工程研究中心主任,南京大学教授、博士生导师,中国金融学年会常务理事,江苏省资本市场研究会会长,江苏省科技创新协会副会长、江苏银行监事、上海证券交易所科创板制度评估专家委员会主任,南方基金管理股份有限公司独立董事.
周锦涛先生,工商管理博士,法学硕士,香港证券及投资学会杰出资深会员.
曾任职香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察,香港证券及期货专员办事处证券主任,香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监.
现任香港金融管理局顾问,南方基金管理股份有限公司独立董事.
郑建彪先生,经济学硕士,工商管理硕士,中国注册会计师,中国籍.
曾任职北京市财政局干部,深圳蛇口中华会计师事务所经理,京都会计师事务所副主任,中国证监会第九届股票发行审核委员会委员,中国证监会第一至三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员.
现任致同会计师事务所(特殊普通合伙)管理合伙人,中国并购公会副会长,北京注册会计师协会副会长,南方基金管理股份有限公司独立董事.
周蕊女士,法学硕士,中国籍.
先后执业于万商天勤律师事务所、中伦律师事务所等国内知名律所,曾担任广东省律师协会女工委副主任、深圳市律师协会证券、基金与期货专业委员会副主任、深圳市律师协会国际与港澳台工作委员会副主任.
现任金杜律师事务所合伙人、深交所第一届创业板上市委委员、中国并购公会广东分会会长、深圳市中小企业改制专家服务团专家、深交所培训中心专家、深圳市女企业家协会理事,南方基金管理股份有限公司独立董事.
南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要1610.
2.
2监事会成员吴晓东先生,法律博士,中国籍,无境外永久居留权.
曾任职中国证监会副处长、处长,华泰证券合规总监,华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长,南方股权投资基金管理有限公司董事长.
现任南方基金管理股份有限公司监事会主席、南方股权投资基金管理有限公司监事.
陈莉女士,法学硕士,中国籍.
曾任职华泰证券深圳民田路营业部总经理、深圳益田路营业部总经理、研究所副所长等职务.
现任华泰证券股份有限公司研究所所长、华泰期货有限公司监事会主席、华泰国际金融控股有限公司董事,南方基金管理股份有限公司监事.
姜丽花女士,大学学历,高级会计师,中国籍.
曾任职浙江兰溪马涧碾米厂主管会计,浙江兰溪纺织机械厂主管会计,深圳市建筑机械动力公司主管会计,深圳市建设集团计划财务部助理会计师,深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理,深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长.
现任深圳市投资控股有限公司财务部(结算中心)部长、深圳经济特区房地产(集团)股份有限公司董事、深圳市建安(集团)股份有限公司董事、湖北深投控投资发展有限公司董事、ULTRARICHINTERNATIONALLIMITED董事,南方基金管理股份有限公司监事.
陈明雅女士,大学本科学历,注册会计师,中国籍.
曾任厦门国际信托有限公司财务部副总经理.
现任厦门国际信托有限公司财务部总经理、投资发展部总经理(兼任).

林红珍女士,工商管理硕士,中国籍.
曾任职厦门对外供应总公司会计,厦门中友贸易联合公司财务部副经理,厦门外供房地产开发公司财务部经理,兴业证券计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理(主持工作)、风险管理部总经理、财务部总经理、资金运营管理部总经理、计划财务部总经理.
现任兴业证券首席财务官,南方基金管理股份有限公司监事.
徐刚先生,工商管理硕士,中国籍,无境外永久居留权.
曾任职深圳期货投资公司职员、项目经理,南方基金管理股份有限公司上海分公司职员、机构业务部职员、养老金业务部主管、上海分公司高级经理、副总经理、董事.
现任南方基金管理股份有限公司职工监事、养老金业务部董事.
董星华女士,硕士学历,中国籍,无境外永久居留权.
曾任职中国人保武汉分公司、中国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证券通信公司,南方基金管理股份有限公司综合管理部经理、办公室高级经理,现任南方基金管理股份有限公司职工监事、办公室高级副总裁.
南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要17苏望先生,法学硕士学位,中国籍,无境外永久居留权.
曾任国信证券股份有限公司合规管理总部职员,深圳市融通资本管理股份有限公司职员.
现任南方基金管理股份有限公司职工监事、监察稽核部高级副总裁.
10.
2.
3公司高级管理人员张海波先生,董事长,简历同上.
杨小松先生,总裁,简历同上.
俞文宏先生,副总裁,工商管理硕士,经济师,中国籍,无境外永久居留权.
曾任职江苏省投资公司业务经理,江苏国际招商公司部门经理,江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理,江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理,南方资本管理有限公司董事长.
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员.
朱运东先生,副总裁,经济学学士,高级经济师,中国籍,无境外永久居留权.
曾任职财政部地方预算司及办公厅秘书,中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理,南方基金管理有限公司北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官.
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员.
常克川先生,副总裁,EMBA工商管理硕士,中国籍,无境外永久居留权.
曾任职中国农业银行副处级秘书,南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理,华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务,南方资本管理有限公司董事.
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记.
李海鹏先生,副总裁,工商管理硕士,特许金融分析师(CFA),中国籍,无境外永久居留权.
曾任职美国AXAFinancial公司投资部高级分析师,南方基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监,南方东英资产管理有限公司董事.

现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官(固定收益).
史博先生,副总裁,经济学硕士,特许金融分析师(CFA),中国籍,无境外永久居留权.
曾任职博时基金管理有限公司研究员、市场部总助,中国人寿资产管理有限公司股票部高级投资经理,泰达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金经理,南方基金管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官(权益).
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官(权益)、基金经理.

鲍文革先生,督察长,经济学硕士,中国籍,无境外永久居留权.
曾任职财政部中华会计师事务所审计师,南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理,南方基金管理有限公司运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总裁助理.
现任南方基金管理股份有限公司督察长,南方资本管理有限公司董事.
南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要1810.
2.
4基金经理本基金历任基金经理为:蔡青女士,管理时间为2015年9月30日至2018年1月12日;叶国锋先生,管理时间为2018年1月12日至2019年4月3日;黄亮先生,管理时间为2019年4月3日至今;王士聪先生,管理时间为2020年5月15日至今.
黄亮先生,北京大学工商管理硕士,具有基金从业资格.
曾任职于招商证券股份有限公司、天华投资有限责任公司,2005年加入南方基金国际业务部,现任国际业务部总经理、国际投资决策委员会委员;2011年9月26日至2015年5月13日,任南方中国中小盘基金经理;2015年5月13日至2017年11月9日,任南方香港优选基金经理;2017年4月26日至2019年4月22日,任国企精明基金经理;2009年6月25日至今,任南方全球基金经理;2010年12月9日至今,任南方金砖基金经理;2016年6月15日至今,任南方原油基金经理;2017年10月26日至今,任美国REIT基金经理;2019年4月3日至今,任南方香港成长基金经理.
王士聪先生,美国布兰迪斯大学国际经济与金融学硕士,注册金融分析师(CFA),具有基金从业资格.
2016年7月加入南方基金,任国际业务部研究员.
2018年11月30日至2020年5月15日,任南方全球基金经理助理;2019年4月10日至2020年5月15日,任南方香港成长基金经理助理;2020年5月15日至今,任南方香港成长基金经理.
10.
2.
5投资决策委员会成员副总裁兼首席投资官(权益)史博先生,南方东英资产管理有限公司总裁丁晨女士,国际业务部总经理黄亮先生,国际业务部董事苏炫纲先生,国际业务部高级副总裁毕凯先生.

10.
2.
6上述人员之间不存在近亲属关系.
§11基金托管人四、基金托管人(一)基本情况名称:中国银行股份有限公司(简称"中国银行")住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号首次注册登记日期:1983年10月31日注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整法定代表人:刘连舸基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24号南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要19托管部门信息披露联系人:许俊传真:(010)66594942中国银行客服电话:95566(二)基金托管部门及主要人员情况中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称.
为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务.
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系.
在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行.

(三)证券投资基金托管情况截至2020年6月30日,中国银行已托管830只证券投资基金,其中境内基金783只,QDII基金47只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列.

(四)托管业务的内部控制制度中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉承中国银行风险控制理念,坚持"规范运作、稳健经营"的原则.
中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控.
2007年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作.

先后获得基于"SAS70"、"AAF01/06""ISAE3402"和"SSAE16"等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告.
2017年,中国银行继续获得了基于"ISAE3402"和"SSAE16"双准则的内部控制审计报告.
中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证托管资产的安全.
(五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告.
基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告.
南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要20§12境外托管人一、中银香港概况名称:[中国银行(香港)有限公司]住所:[香港中环花园道1号中银大厦]办公地址:[香港中环花园道1号中银大厦]法定代表人:[高迎欣总裁]成立时间:[1964年10月16日]组织形式:[股份有限公司]存续期间:[持续经营]联系人:[黄晚仪副总经理托管业务主管]联系电话:[852-3982-6753]中国银行(香港)有限公司("中银香港")早于1964年成立,并在2001年10月1日正式重组为中国银行(香港)有限公司,是一家在香港注册的持牌银行.
其控股公司-中银香港(控股)有限公司("中银香港(控股)")-则于2001年2日在香港注册成立,并于2002年7月25日开始在香港联合交易所主板上市,2002年12月2日被纳入为恒生指数成分股.
中银香港目前主要受香港金管局、证监会以及联交所等机构的监管.
截至2018年6月底,中银香港(控股)有限公司的总资产超过27,744亿港元,资本总额超过2,523亿港元,总资本比率为20.
12%.
中银香港(控股)的财务实力及双A级信用评级,可媲美不少大型全球托管银行,其最新信评如下(截至2017年12月31日):穆迪投资服务标准普尔惠誉国际评级评级展望稳定稳定稳定长期Aa3A+A短期P-1A-1F1展望稳定稳定稳定中银香港作为香港第二大银行集团,亦为三家本地发钞银行之一,拥有最庞大分行网络与广阔的客户基础,且连续五年成为"亚太及香港区最稳健银行"《银行间杂志》.
托管服务是中银香港企业银行业务的核心产品之一,目前为超过六十万企业及工商客户提供一站式的证券托管服务.
对于服务国内企业及机构性客户(包括各类QDII及其各类产品等),亦素有经验,于行业处于领先地位,包括于2006年被委任为国内首只银行类QDII产品之境外托管行,于2007年被委任为国内首只券商类QDII集成计划之境外托管行,另于2010年服务市场首宗的跨境QDII-ETF等;至于服务境外机构客户方面亦成就显著:南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要21在"债券通"的领域=>自开通至今,持续维持最大的市场份额在人民币合格境外机构投资者(RQFII)的领域=>成为此类人民币产品的最大香港服务商在离岸人民币CNH公募基金的领域=>成为市场上首家服务商(2010年8月)=>目前亦为最大的服务商在港上市的交易所买卖基金(ETF)=>中资发行商的最大服务商之一在离岸私募基金的领域=>新募长仓基金的最大服务商之一在非上市的股权/债权投资领域=>香港少有的服务商之一在"中港基金互认计划"领域=>获得领先地位在"香港上海黄金交易所(SGE)"=>任命为香港唯一结算银行其业务专长及全方位的配备,令中银香港成为目前本地唯一的中资全面性专业全球托管银行,亦是唯一获颁行业奖项的中资托管行:专业杂志所获托管奖项亚洲投资人杂志(AsianInvestors)服务提供者奖项:-最佳跨境托管亚洲银行(2012)财资杂志(TheAsset)TripleA托管专家系列奖项:-最佳QFII托管行(2013)-最佳中国区托管专家(2016)财资杂志(TheAsset)TripleA个人领袖奖项:FannyWong-香港区年度托管银行家(2014)财资杂志(TheAsset)TripleA资产服务、机构投资者及保险机构系列奖项:-最佳QDII托管行(2018);及-最佳QDII客户个案(2018)获债券通有限公司颁发"债券通优秀托管机构"(2018)截至2018年6月末,中银香港(控股)的托管资产规模达11,677亿港元.
二、托管部门人员配备、安全保管资产条件的说明南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要22(一)主要人员情况托管业务是中银香港的核心产品之一,由管理委员会成员兼副总裁王兵先生直接领导.
针对国内机构客户而设的专职托管业务团队现时有二十多名骨干成员,职级均为经理或以上,分别主理结算、公司行动、账务(Billing)、对账(Reconciliation)、客户服务、产品开发、营销、次托管网络管理及合规等方面.
骨干人员均来自各大跨国银行,平均具备15年以上的专业托管工作经验(包括本地托管及全球托管),并操流利普通话,可说是香港最资深的托管团队.
除配备专职的客户关系经理,中银香港更特设为内地及本地客户服务的专业托管业务团队,以提供同时区、同语言的高素质服务.
除上述托管服务外,若客户需要估值、会计、投资监督等增值性服务,则由中银香港的附属公司中银国际英国保诚信托有限公司("中银保诚")提供.
作为「强制性公积金计划管理局」认可的信托公司,中银保诚多年来均提供国际水平的估值、会计、投资监督等服务,其专职基金会计与投资监督人员达50多名,人员平均具备10年以上相关经验.
中银香港的管理层对上述服务极为重视,有关方面的人员配置及系统提升正不断加强.
另外,其它中/后台部门亦全力配合及支持托管服务的提供,力求以最高水平服务各机构性客户.

关键人员简历黄晚仪女士托管业务主管黄女士于香港大学毕业,并取得英国Heriot-WattUniversity的工商管理硕士及英国特许银行公会的会士资格.
黄女士从事银行业务超过二十年,大部分时间专职于托管业务,服务企业及机构性客户.
效力的机构包括曾为全球最大之金融集团-花旗集团-及本地两大发钞银行-渣打及中银香港.
参加中银香港前,黄女士为花旗集团之董事及香港区环球托管业务总监.
目前黄女士专职于领导中银香港的全球托管及基金服务发展,并全力配合中国合格境内机构投资者之境外投资及理财业务之所需,且担任中银香港集团属下多家代理人公司及信托公司的企业董事.
黄女士亦热心推动行业发展,包括代表中银香港继续担任「香港信托人公会」行政委员会之董事一职;自09年9月至2015年6月期间,获「香港交易所」委任作为其结算咨询小组成员;另外,黄女士目前亦是香港证监会产品咨询委员会的委员之一.
郑丽华女士托管运作及产品开发主管郑女士乃英国特许公认会计师公会之资深会员及香港会计师公会之会员,并持有伦敦大学专业会计硕士学位.
郑女士从事金融与银行业务超过二十年,其中十多年专职于托管业务,服务企业及机构性客户.
曾经工作的机构包括全球最大之金融集团–美国摩根大通银行与汇丰银行及本地银行-恒生银行,对托管业务操作、系统流程及有关之风险管理尤为熟悉.
阮美莲女士财务主管阮女士拥有超过二十年退休金及信托基金管理经验,管理工作包括投资估值、基金核算、投资合规监控及信托运作等.
加入中银国际集团前,阮女士曾于百慕达银行任职退休金部门经理一职,以及于汇丰人寿任职会计经理,负责退休金基金会计工作.
阮女士是香港会计师公会及英国特许公认会计师公会资深会员,并持有英国列斯特大学硕士学位.
(二)安全保管资产条件南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要23在安全保管资产方面,为了清楚区分托管客户与银行拥有的资产,中银香港目前已以托管人身份在本港及海外存管或结算机构开设了独立的账户以持有及处理客户的股票、债券等资产交收.

除获得客户特别指令或法例要求外,所有实物证券均透过当地市场之次托管人以该次托管人或当地存管机构之名义登记过户,并存放于次托管人或存管机构内,以确保客户权益.

至于在异地市场进行证券交割所需之跨国汇款,除非市场/存托机构/次托管行等另有要求,否则中银香港会尽可能在交收日汇入所需款项,以减少现金停留于相关异地市场的风险.

先进的系统是安全保管资产的重要条件.
中银香港所采用的托管系统名为"Custody&SecuritiesSystem"或简称CSS,是中银香港聘用一支科技专家、并结合银行内部的专才,针对机构性客户的托管需求在原有的零售托管系统上重新组建而成的.
CSS整个系统构建在开放平台上,以IBMP5系列AIX运行.
系统需使用两台服务器,主要用作数据存取及支持应用系统软件,另各自附有备用服务器配合.
此外,一台窗口服务器已安装NFS(NetworkFileSystem,forUnix)模块,负责与AIX服务器沟通.
新系统除了采用尖端科技开发,并融合机构性客户的需求与及零售层面的系统优势,不单符合SWIFT-15022之要求,兼容filetransfer等不同的数据传输,亦拥有庞大的容量(原有的零售托管系统就曾多次证实其在市场买卖高峰期均运作如常,反观部分主要银行的系统则瘫痪超过1.
5小时).
至于基金估值、会计核算以及投资监督服务,则采用自行研发的FAMEX系统进行处理,系统可相容多种货币、多种成本定价法及多种会计核算法,以满足不同机构客户及各类基金的需要.
系统优势包括:多种货币;多种分类;实时更新;支持庞大数据量;简易操作,方便用户.
系统所支持的核算方法包括:权重平均(WeightedAverage);后入先出(LIFO);先入先出(FIFO);其它方法可经与客户商讨后实施.
系统所支持的估值方法有:以市场价格标明(MarkingtoMarket);成本法;成本或市场价的较低者;入价与出价(Bidandoffer);分期偿还(Amortization);含息或除息(Clean/dirty);及其它根据证券类别的例外估值等.
三、托管业务的主要管理制度作为一家本地持牌银行,中银香港的业务受香港金融管理局全面监管;另外,作为本地上市的金融机构,中银香港亦需严格遵守香港联合交易所的规定及要求.
中银香港实施严格的内部控制制度和风险管理流程,所有重要环节均采用双人复核,减少人工操作风险;并由独立风险管理部门就任何新产品/服务/措施等进行全面评核及监控,避免人为失误或道德风险.
任何外判安排,除上述风险分析外,还需寻求监管机构之批淮.
对于次托管行或服务商的委任,中银香港亦制定了有关选任、服务标准、及日常服务水平监控等制度及要求,以确保服务质量.
对托管客户而言,中银香港亦承担其次托管行之服务疏失等风险,并在托管合约中清楚订明.
中银香港具备经审核之应变计划以应付各种各样特殊情况的发生.
应变计划每年均会进行测试及演练,模拟在突发情形下之业务运作,并对测试结果进行检讨及评估,以确保在突发情形下仍能提供服务.
系统方面,灾难应变措施中心亦已预留独立应用软件及数据库服务器,随时取代生产服务器运作.
托管业务之规章制度及工作手册乃根据与托管相关的监管条例或指引(如:员工守则,了解你的客南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要24户政策、防洗钱政策及个人私隐条例等)与中银香港本身制定的内控制度(如:信息安全管理办法,包括托管系统用户之管理、权限之设定等)缮制,并因应有关条例、指引或政策之修订而适时调整,以确保乎合对外、对内的监控要求.
有关托管业务的重要规章制度包括《托管业务标准操作规程》(Custody-StandardOperatingProcedureOverview),主要内容包括:账户开立、客户账户管理、结算程序、公司行动程序、资产核对、资金报告、账单、投诉、应急计划等等.
以及《托管系统进入控制规程》(Custody-SystemAccessControlProcedureOverview),内容涵盖系统范围、系统描述、用户概况、功能列表、职责定义、增加、删除、修改程序、请求格式、控制与备份安排等.
中银香港设有独立的稽核委员会,直接向董事会负责,对各部门进行定期及不定期之稽核.
至于年度审计,则委任安永(Ernst&Young)会计师事务所进行.
在核心托管团队中,特有一名合规人员,专职负责托管业务的风险控制,确保实施全银行的合规标准.
中银集团系内各企业法人或业务条线均严格分开,并设严密的防火墙,以确保客户资料高度保密.
四、重大处罚中银香港托管业务自成立至今已超过十二年,从未受到监管机构的重大处罚,亦没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查.
§13相关服务机构13.
1销售机构13.
1.
1直销机构南方基金管理股份有限公司住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼法定代表人:张海波电话:0755-82763905、82763906传真:0755-82763900联系人:张锐珊13.
1.
2代销机构南方香港成长代销银行:序号代销机构名称代销机构信息1中国银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号法定代表人:刘连舸南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要25客服电话:95566网址:www.
boc.
cn2中国工商银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人:陈四清联系人:谢宇晨客服电话:95588网址:www.
icbc.
com.
cn3中国农业银行股份有限公司注册地址:北京市东城区建国门内大街69号办公地址:北京市东城区建国门内大街69号法定代表人:周慕冰客服电话:95599网址:www.
abchina.
com4交通银行股份有限公司注册地址:上海市浦东新区银城中路188号办公地址:上海市浦东新区银城中路188号法定代表人:任德奇联系人:王菁电话:021-58781234传真:021-58408483客户服务电话:95559公司网址:www.
bankcomm.
com5招商银行股份有限公司注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦法定代表人:李建红联系人:季平伟客服电话:95555网址:www.
cmbchina.
com6中国邮政储蓄银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街3号办公地址:北京市西城区金融大街3号法定代表人:张金良联系人:王硕传真:(010)68858057客服电话:95580网址:www.
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com7中信银行股份有限公司注册地址:北京市东城区朝阳门北大街9号办公地址:北京东城区朝阳门北大街9号东方文化大厦法定代表人:李庆萍联系人:丰靖电话:010-89937330客服电话:95558网址:http://bank.
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com/8中国民生银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人:洪崎联系人:穆婷南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要26电话:010-58560666传真:010-57092611客服电话:95568网址:www.
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cn9平安银行股份有限公司地址:深圳市深南东路5047号法定代表人:谢永林联系人:施艺帆联系电话:021-50979384客服电话:95511-3网址:bank.
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cn11杭州银行股份有限公司注册地址:杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦办公地址:杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦法定代表人:陈震山联系人:蔡捷联系电话:0571-85109708客服电话:95398网址:www.
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cn13北京农村商业银行股份有限公司注册地址:北京市西城区月坛南街1号院2号楼办公地址:北京市西城区月坛南街1号院2号楼法定代表人:王金山联系人:鲁娟电话:010-89198762客服电话:96198;400-88-96198;400-66-96198网址:www.
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com14上海农村商业银行股份有限公司注册地址:上海市黄浦区中山东二路70号办公地址:上海市黄浦区中山东二路70号法定代表人:徐力联系人:施传荣联系电话:021-61899999南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要27客服电话:021-962999、4006962999网址:www.
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com15江苏银行股份有限公司注册地址:南京市中华路26号办公地址:南京市中华路26号法定代表人:夏平联系人:张洪玮电话:025-58587036客服电话:95319网址:www.
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com17宁波银行股份有限公司注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路345号法定代表人:陆华裕联系人:胡技勋联系电话:0574-89068340客服电话:95574网址:www.
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com20东莞农村商业银行股份有限公司注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号办公地址:东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要28法定代表人:王耀球联系人:黎子晴电话:0769-22866143传真:0769-22866282客服电话:0769-961122网址:www.
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com24徽商银行股份有限公司注册地址:安徽合肥安庆路79号天徽大厦A座办公地址:合肥市安庆路79号天徽大厦A座法定代表人:李宏鸣联系人:叶卓伟电话:0551-62667635传真:0551-62667684客服电话:4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)网址:www.
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cn25广东顺德农村商业银行股份有限公司注册地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号办公地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号法定代表人:姚真勇联系人:陈素莹电话:0757-22385879传真:0757-22388235南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要29客服电话:0757-22223388网址:www.
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cn31西安银行股份有限公司注册地址:中国陕西西安高新路60号办公地址:西安市雁塔区高新路60号南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要30法定代表人:郭军联系人:白智电话:029-88992881传真:029-88992891客服电话:4008696779网址:www.
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com96上海大智慧基金销售有限公司注册地址:上海浦东杨高南路428路1号楼10-11层办公地址:上海浦东杨高南路428路1号楼10-11层法定代表人:申健联系人:张蜓电话:021-20219988(35374)传真:021-20219923客服电话:021-20292031网址:http://www.
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cn97上海联泰基金销售有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要53法定代表人:尹彬彬联系人:陈东电话:021-52822063传真:021-52975270客服电话:400-166-6788网址:http://www.
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com98上海利得基金销售有限公司注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层法定代表人:李兴春联系人:陈孜明电话:18516109631传真:021-61101630客服电话:95733网址:www.
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cn99汇付基金销售有限公司注册地址:上海市黄浦区中山南路100号19层上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼法定代表人:金佶联系人:陈云卉电话:021-33323999传真:021-33323837客服电话:400-821-3999网址:www.
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com/100厦门市鑫鼎盛控股有限公司注册地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504办公地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504法定代表人:陈洪生联系人:梁云波电话:0592-3122757传真:0592-3122701客服电话:400-918-0808网址:www.
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cn101上海陆金所基金销售有限公司注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼法定代表人:王之光联系人:宁博宇电话:021-20665952传真:021-22066653客服电话:4008219031网址:www.
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com102北京加和基金销售有限注册地址:北京市西城区车公庄大街4号5号楼1南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要54公司层办公地址:北京市西城区金融街11号703法定代表人:徐福贺联系人:张巍电话:010-50866176传真:010-50866173客服电话:400-600-0030网址:www.
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com103北京虹点基金销售有限公司注册地址:北京市朝阳区东三环北路17号10层1015室办公地址:北京市朝阳区东三环北路17号10层1015室法定代表人:何静联系人:王重阳电话:010-65951887客服电话:400-618-0707网址:www.
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com104北京新浪仓石基金销售有限公司注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室办公地址:北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座法定代表人:赵芯蕊联系人:赵芯蕊电话:010-62675768客服电话:010-62675369网址:http://www.
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com105珠海盈米基金销售有限公司注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼1201-1203室法定代表人:肖雯联系人:邱湘湘电话:020-89629099传真:020-89629011客服电话:020-89629066网址:www.
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cn106深圳富济基金销售有限公司注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元法定代表人:刘鹏宇联系人:刘勇电话:0755-83999907-8814传真:0755-83999926南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要55客服电话:0755-83999907网址:www.
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cn107北京唐鼎耀华基金销售有限公司注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室办公地址:北京市朝阳区东四环中路39号华业国际中心A座10层法定代表人:张冠宇联系人:孙书慧电话:010-85932884客服电话:400-819-9868网址:https://www.
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com108上海凯石财富基金销售有限公司注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼法定代表人:陈继武联系人:高皓辉电话:021-63333389-230传真:021-63333390客服电话:4006-433-389网址:www.
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com109大泰金石基金销售有限公司注册地址:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼法定代表人:袁顾明联系人:孟召社电话:15621569619传真:021-20324199客服电话:400-928-2266/021-22267995网址:www.
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com110济安财富(北京)基金销售有限公司注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307法定代表人:杨健联系人:李海燕电话:010-65309516传真:010-65330699客服电话:400-673-7010网址:http://www.
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com111鼎信汇金(北京)投资管理有限公司注册地址:北京市朝阳区霄云路40号院1号楼3层306室办公地址:北京市朝阳区霄云路40号院1号楼3层306室南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要56法定代表人:齐凌峰联系人:阮志凌电话:010-82050520传真:010-82086110客服电话:400-158-5050网址:www.
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com115上海万得基金销售有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼法定代表人:王廷富联系人:徐亚丹电话:021-50712782传真:021-50710161客服电话:400-821-0203网址:www.
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cn116北京蛋卷基金销售有限公司注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要57办公地址:北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室法定代表人:钟斐斐联系人:侯芳芳电话:010-61840688传真:010-84997571客服电话:4001599288网址:https://www.
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com117上海云湾基金销售有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-1、103-2办公区办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-1、103-2办公区法定代表人:冯轶明联系人:王宁电话:021-20538888传真:021-20538999客服电话:400-820-1515网址:www.
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cn121深圳市金斧子基金销售注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要58有限公司路15号科兴科学园B栋3单元11层1108办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108法定代表人:赖任军联系人:刘昕霞电话:0755-29330513传真:0755-26920530客服电话:400-9302-888网址:www.
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com122北京肯特瑞基金销售有限公司注册地址:北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157办公地址:北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部A座15层法定代表人:王苏宁电话:95118传真:010-89189566客服热线:95118公司网站:kenterui.
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com123上海华夏财富投资管理有限公司注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层法定代表人:毛淮平联系人:仲秋玥电话:010-88066632传真:010-88066552客服电话:400-817-5666网址:www.
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2号法定代表人:王荻联系人:潘建电话:0851-88405605传真:0851-88405602客服电话:0851-88235678网址:www.
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com125和耕传承基金销售有限公司注册地址:郑州市郑东新区东风南路东康宁街北6号楼503办公地址:郑州市郑东新区东风南路东康宁街北6号楼503法定代表人:王旋联系人:胡静华南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要59电话:0371-85518396传真:0371-85518397客服电话:4000-555-671网址:http://www.
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com/126大连网金基金销售有限公司注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室法定代表人:樊怀东客服电话:4000-899-100网址:http://www.
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com/127腾安基金销售(深圳)有限公司注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)办公地址:深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼法定代表人:刘明军联系人:谭广锋电话:0755-86013388转80618传真:/客服电话:95017网址:www.
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com128北京恒宇天泽基金销售有限公司注册地址:北京市延庆区延庆经济开发区百泉街10号2栋883室办公地址:北京市东城区东滨河路乙1号航星园8号楼9层法定代表人:梁越联系人:李晨电话:15210266234传真:010-56081694客服电话:400-188-8848网址:www.
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com129民商基金销售(上海)有限公司注册地址:上海市黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼A31室办公地址:上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼法定代表人:贲惠琴联系人:周宇亮电话:021-50206003客服电话:021-50206003网址:www.
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com131江苏汇林保大基金销售有限公司注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号办公地址:南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室法定代表人:吴言林联系人:林伊灵电话:025-66046166-810传真:025-56878016客户服务电话:025-66046166网址:www.
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com132玄元保险代理有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室法定代表人:马永谙联系人:卢亚博电话:021-50701053传真:021-50701053客服电话:4000808208网址:www.
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cn133凤凰金信(海口)基金销售有限公司注册地址:海南省海口市滨海大道32号复兴城互联网创新创业园E区4层办公地址:北京市朝阳区紫月路18号院18号楼法定代表人:张旭联系人:汪莹电话:010-58160084传真:010-58160181客服电话:400-810-5919公司网址:www.
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com134本基金其他代销机构情况详见基金管理人网站列示13.
2登记机构名称:南方基金管理股份有限公司住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼法定代表人:张海波电话:(0755)82763849传真:(0755)82763889南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要61联系人:古和鹏13.
3出具法律意见书的律师事务所名称:上海市通力律师事务所注册地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼负责人:韩炯联系人:黎明电话:(8621)31358666传真:(8621)31358600经办律师:黎明、孙睿13.
4审计基金财产的会计师事务所名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼办公地址:上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼执行事务合伙人:李丹联系人:曹阳联系电话:021-23238888传真:021-23238800经办注册会计师:薛竞、曹阳§14基金的费用概览14.
1与基金运作有关的费用一、基金费用的种类1、基金管理人的管理费;2、基金托管人的托管费;3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费;5、基金份额持有人大会费用;6、基金的证券、期货交易费用、所投资基金的交易费用和管理费用及在境外市场的开户、交易、清算、登记等各项费用;南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要627、基金的银行汇划费用;8、基金进行外汇兑换交易的相关费用;9、基金依照有关法律法规应当缴纳的,购买或处置证券有关的任何税收、征费、关税、印花税、交易及其他税收及预扣提税;10、与基金缴纳税收有关的手续费、汇款费、顾问费等;11、更换基金管理人,更换基金托管人及基金资产由原基金托管人转移新基金托管人所引起的费用,但因基金管理人或基金托管人自身原因导致被更换的情形除外;12、基金相关账户的开户及维护费用;13、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用.

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式1、基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.
8%年费率计提.
管理费的计算方法如下:H=E*1.
8%÷当年天数H为每日应计提的基金管理费E为前一日的基金资产净值基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人.
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延.
2、基金托管人的托管费本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.
3%的年费率计提.
托管费的计算方法如下:H=E*0.
3%÷当年天数H为每日应计提的基金托管费E为前一日的基金资产净值基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取.
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延.
本基金的托管费的具体使用由基金托管人支配;如果委托境外资产托管人,其中可以部分作境外资产托管人的费用,具体支付由基金托管人与境外资产托管人在有关协议中进行约定.
上述"一、基金费用的种类"中第3-13项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付.
三、不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用:南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要631、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;3、《基金合同》生效前的相关费用;4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目.

四、费用调整基金管理人可以根据与基金份额持有人利益一致的原则,结合产品特点和投资人的需求设置基金管理费率的结构和水平.
基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致,酌情调低基金管理费率、托管费率,无需召开基金份额持有人大会.
除根据法律法规要求提高该等报酬标准以外,提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过.
基金管理人必须于新的费率实施日前根据《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告.
五、基金税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家或投资市场所在国家或地区的税收法律、法规执行.
14.
2与基金销售有关的费用1、本基金的申购费率最高不高于1.
6%,且随申购金额的增加而递减,如下表所示:购买金额(M)申购费率%M<100万1.
6100万≤M<500万1.
0500万≤M<1000万0.
51000万≤M每笔1000元投资人重复申购,须按每次申购所对应的费率档次分别计费.
申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用.
2、本基金赎回费率最高不超过1.
5%,随申请份额持有时间增加而递减.
具体如下表所示(其中1年指365天):申请份额持有时间(N)赎回费率N<7日1.
5%7日≤N<30日0.
75%30日≤N<1年0.
5%南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要641年≤N<2年0.
3%N≥2年0投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回.
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取.
对于持有期少于30日的基金份额所收取的赎回费,赎回费用全额归入基金财产;对于持有期长于30日但少于3个月的基金份额所收取的赎回费,赎回费用75%归入基金财产;对于持有期长于3个月但小于6个月的基金份额所收取的赎回费,赎回费用50%归入基金财产;对于持有期长于6个月的基金份额所收取的赎回费,赎回费用25%归入基金财产.
3、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确定.
基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告.

4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下,对基金销售费用实行一定的优惠,费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其他基金销售机构届时发布的相关公告或通知.
§15对招募说明书更新部分的说明本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:1、在"重要提示"部分,对"重要提示"进行了更新.
2、在"基金的投资"部分,对"基金投资组合报告"进行了更新,对"基金业绩"进行了更新.
3、在"基金管理人"部分,对"基金管理人概况"进行了更新,对"主要人员情况"进行了更新.
4、在"基金托管人"部分,对"基金托管人"进行了更新.
5、在"相关服务机构"部分,对"销售机构"进行了更新,对"出具法律意见书的律师事务所"进行了更新.
6、在"基金份额持有人服务"部分,对"基金份额持有人服务"进行了更新.