易方达稳健收益债券型证券投资基金

更新的招募说明书基金管理人:易方达基金管理有限公司基金托管人:中国银行股份有限公司二二年七月重要提示易方达稳健收益债券型证券投资基金由易方达月月收益中短期债券投资基金转型而成.

依据中国证监会2008年1月25日证监许可[2008]101号文《关于核准易方达月月收益中短期债券投资基金基金份额持有人大会有关变更基金类别决议的批复》,易方达月月收益中短期债券投资基金调整投资目标、范围和策略、修订基金合同,并更名为"易方达稳健收益债券型证券投资基金".
自2008年1月29日起,由《易方达月月收益中短期债券投资基金基金合同》修订而成的《易方达稳健收益债券型证券投资基金基金合同》生效.

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整.
本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险.
基金不同于银行储蓄,基金投资者有可能获得较高的收益,也有可能损失本金.
在投资本基金前,投资者应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响的市场风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,由于基金份额持有人大量赎回基金或证券市场交易量不足导致的流动性风险,以及本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险,等等.

投资有风险,投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同和基金产品资料概要等信息披露文件.
基金的过往业绩并不预示其未来表现.
基金管理人承诺恪尽职守,依照诚实信用、勤勉尽责的原则,谨慎、有效地管理和运用本基金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益.
基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行.
本基金本次更新招募说明书对业绩比较基准和董事、监事、高级管理人员相关信息进行更新,相关信息更新截止日为2020年7月9日.
除非另有说明,本招募说明书其他所载内容截止日为2019年12月31日,有关财务数据截止日为2019年9月30日,净值表现截止日为2019年12月31日.
(本报告中财务数据未经审计)I目录一、绪言1二、释义2三、基金管理人5(一)基金管理人基本情况.
5(二)主要人员情况.
5(三)基金管理人的职责.
13(四)基金管理人的承诺.
14(五)基金管理人的内部控制制度.
15四、基金托管人18五、相关服务机构20(一)基金份额销售机构.
20(二)基金注册登记机构.
84(三)律师事务所和经办律师.
84(四)会计师事务所和经办注册会计师.
84六、基金的存续85(一)基金合同的生效.
85(二)基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模.
85七、基金份额的申购、赎回86(一)基金投资者范围.
86(二)申购、赎回的场所.
86(三)申购、赎回的开放日及时间.
86(四)申购、赎回的原则.
86(五)基金份额分类.
87(六)申购、赎回的数额限制.
87(七)申购、赎回的程序.
88(八)申购、赎回的费率.
88(九)申购份额、赎回金额的计算方式.
90II(十)申购、赎回的注册登记.
92(十一)巨额赎回的认定及处理方式.
92(十二)拒绝或暂停申购、赎回的情形及处理方式.
93八、基金转换95(一)基金转换开始日及时间.
95(二)基金转换的原则.
95(三)基金转换的程序.
95(四)基金转换的数额限制.
96(五)基金转换费率.
96(六)基金转换份额的计算方式.
96(七)基金转换的注册登记.
98(八)基金转换与巨额赎回.
99(九)拒绝或暂停基金转换的情形.
99九、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押101十、基金的投资102(一)投资目标.
102(二)投资范围.
102(三)投资理念.
102(四)投资策略.
102(五)业绩比较基准.
104(六)风险收益特征.
104(七)投资决策.
104(八)投资组合限制.
105(九)禁止行为.
106(十)基金管理人代表基金行使所投资证券产生权利的处理原则及方法.
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106(十一)基金的融资、融券.
106(十二)基金投资组合报告(未经审计)106十一、基金的业绩114十二、基金的财产119(一)基金财产构成.
119III(二)基金财产的账户.
119(三)基金财产的保管与处分.
119十三、基金资产估值120(一)估值目的.
120(二)估值日.
120(三)估值对象.
120(四)估值方法.
120(五)估值程序.
121(六)暂停估值的情形.
121(七)基金份额净值的确认.
121(八)估值错误的处理.
122(九)特殊情形的处理.
122十四、基金的收益与分配123(一)收益的构成.
123(二)收益分配原则.
123(三)收益分配方案.
123(四)收益分配的确定与公告.
123(五)收益分配中发生的费用.
123十五、基金的费用与税收124(一)与基金运作有关的费用.
124(二)与基金销售有关的费用.
125(三)基金税收.
126十六、基金的会计与审计127(一)基金会计政策.
127(二)基金审计.
127十七、基金的信息披露128(一)招募说明书、基金产品资料概要.
128(二)份额发售公告.
128(三)定期报告.
128(四)临时报告.
129IV(五)信息披露文件的存放与查阅.
130十八、风险揭示131(一)市场风险.
131(二)管理风险.
131(三)流动性风险.
132(四)本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险.
133(五)本基金的特有风险.
133(六)其他风险.
133十九、差错处理135(一)差错类型.
135(二)差错处理原则.
135(三)差错处理程序.
136(四)特殊情形的处理.
136二十、基金合同的终止与基金财产的清算137(一)基金合同的终止.
137(二)基金财产的清算.
137二十一、基金合同内容摘要139(一)基金管理人的权利与义务.
139(二)基金托管人的权利与义务.
141(三)基金份额持有人的权利与义务.
143(四)基金份额持有人大会.
144(五)基金合同的变更和终止.
148(六)争议的处理.
149(七)基金合同的存放及查阅方式.
149二十二、基金托管协议的内容摘要151(一)托管协议当事人.
151(二)基金托管人和基金管理人之间的业务监督、核查.
151(三)基金财产保管.
154(四)基金资产的财务处理.
155V(五)基金份额持有人名册的登记与保管.
157(六)适用法律与争议解决.
157(七)托管协议的修改与终止.
157二十三、对基金份额持有人的服务158二十四、其他应披露事项159二十五、招募说明书存放及查阅方式162二十六、备查文件1631一、绪言本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称"《管理规定》")等有关法律法规以及《易方达稳健收益债券型证券投资基金基金合同》编写.
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任.
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的.
本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明.
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准.
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件.
基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务.
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同.
2二、释义本《招募说明书》中除非文意另有所指,下列词语有如下含义:基金合同:指《易方达稳健收益债券型证券投资基金基金合同》及对该合同的任何修订和补充,《基金合同》由《易方达月月收益中短期债券投资基金基金合同》修订而成《托管协议》:指《易方达稳健收益债券型证券投资基金托管协议》及对该协议的任何修订和补充,《托管协议》由《易方达月月收益中短期债券投资基金托管协议》修订而成《基金法》:指《中华人民共和国证券投资基金法》《运作办法》:《管理规定》:指《证券投资基金运作管理办法》指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订;《销售办法》:指《证券投资基金销售管理办法》《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订元:指人民币元本基金、基金:指易方达稳健收益债券型证券投资基金,本基金由易方达月月收益中短期债券投资基金转型而成中国证监会:指中国证券监督管理委员会基金管理人:指易方达基金管理有限公司基金托管人:指中国银行股份有限公司非直销销售机构:符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金销售业务的机构基金注册登记机构:指基金管理人或接受基金管理人委托代为办理本基金注册与过户登记业务的机构销售机构:指依据有关规定办理本基金申购、赎回和其他业务的机构,包括基金管理人和非直销销售机构基金销售网点:指基金管理人的直销网点及基金非直销销售机构的销售网点指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国3证监会基金电子披露网站)等媒介《更新的招募说明书》基金产品资料概要基金合同生效后,基金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次指《易方达稳健收益债券型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享受权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人、基金份额持有人个人投资者:指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的自然人投资者机构投资者:指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织募集期:指自基金份额开始发售之日起到基金份额发售结束之日止的时间段,最长不超过3个月本基金合同生效日:指本基金达到规定的条件后,并按规定办理了验资和备案手续、得到中国证监会书面确认之日存续期限:指基金合同生效并存续的不定期之期限工作日:指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日开放日:指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日T日:指申购、赎回或其他交易的申请日认购:指在募集期内,购买基金份额的行为申购:指基金合同生效后,基金投资者购买基金份额的行为赎回:指基金合同生效后,基金投资者卖出基金份额的行为转换:基金转换是指基金份额持有人按基金管理人规定的条件将其持有的某一只基金的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一只基金的基金份额的行为4基金份额类别:本基金根据申购费、赎回费和销售服务费收取的方式不同,将基金份额分为不同类别.
各类基金份额将分别设置最低认(申)购金额限制,分设不同的基金代码,并分别公布基金份额净值.
A类基金份额不收取申购费用、按照年费率0.
3%收取销售服务费、并可对持有期限少于30日的本类基金份额的赎回收取赎回费的基金份额类别称为A类基金份额B类基金份额收取申购费用、不收取销售服务费、并可对持有期限少于30日的本类基金份额的赎回收取赎回费的基金份额类别称为B类基金份额C类基金份额不收取申购费用、按照年费率0.
28%收取销售服务费、并可对持有期限少于365日的本类别基金份额的赎回收取赎回费的基金份额类别称为C类基金份额基金资产总值:指基金所购买的各类证券价值、银行存款本息和基金应收的款项以及其他投资所形成的价值总和基金资产净值:指基金资产总值减去负债后的价值基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值的过程基金份额持有人服务:流动性受限资产:指基金管理人承诺为基金份额持有人提供的一系列服务指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等5三、基金管理人(一)基金管理人基本情况1、基金管理人:易方达基金管理有限公司注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891(集中办公区)办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼设立日期:2001年4月17日法定代表人:刘晓艳联系电话:4008818088联系人:李红枫注册资本:13,244.
2万元人民币2、股权结构:股东名称出资比例广东粤财信托有限公司22.
6514%广发证券股份有限公司22.
6514%盈峰控股集团有限公司22.
6514%广东省广晟资产经营有限公司15.
1010%广州市广永国有资产经营有限公司7.
5505%珠海祺荣宝股权投资合伙企业(有限合伙)1.
5087%珠海祺泰宝股权投资合伙企业(有限合伙)1.
6205%珠海祺丰宝股权投资合伙企业(有限合伙)1.
5309%珠海聚莱康股权投资合伙企业(有限合伙)1.
7558%珠海聚宁康股权投资合伙企业(有限合伙)1.
4396%珠海聚弘康股权投资合伙企业(有限合伙)1.
5388%总计100%(二)主要人员情况1、董事、监事及高级管理人员詹余引先生,工商管理博士,董事长.
曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理助理,平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理(主持工作)、国债部副总经理(主持工作)、资产管理部副总经理、资产管理部总经理,中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理(主持工作),全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任.
现任易方达基金管理有限公司董事长,易方达国际控股有限公司董事长.
6刘晓艳女士,经济学博士,副董事长、总裁.
曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、基金经理、基金投资理财部副总经理,易方达基金管理有限公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、副总裁、常务副总裁,易方达资产管理有限公司董事,易方达国际控股有限公司董事.
现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁,易方达资产管理(香港)有限公司董事长.
周泽群先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),董事.
曾任珠海粤财实业有限公司董事长,粤财控股(北京)有限公司总经理、董事长,广东粤财投资控股有限公司总经理助理、办公室主任,广东粤财投资控股有限公司副总经理.
现任易方达基金管理有限公司董事,广东粤财投资控股有限公司董事、总经理,中航通用飞机有限责任公司副董事长.

秦力先生,经济学博士,董事.
曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总经理,广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长,广发控股(香港)有限公司董事,广发证券资产管理(广东)有限公司董事长.
现任易方达基金管理有限公司董事,广发证券股份有限公司执行董事、常务副总经理,广发控股(香港)有限公司董事长.

陈志辉先生,管理学硕士,董事.
曾任安永会计师事务所广州分所高级审计员,美的集团税务总监,宁波盈峰股权投资基金管理有限公司合伙人、联席总裁.
现任易方达基金管理有限公司董事,盈峰控股集团有限公司资财中心副总监,深圳市盈峰环保产业基金管理有限公司监事,广东顺德盈峰互联网产业投资管理有限公司监事,广东神华保险代理有限公司董事,西安高新盈峰创业投资管理有限公司董事.
戚思胤先生,经济学硕士,董事.
曾任广东省高速公路发展股份有限公司证券部投资者关系管理业务员、投资者关系管理主管、信息披露主管、证券事务代表,广东省广晟资产经营有限公司资本运营部高级主管、资本运营部副部长、团委副书记、资本运营部部长、董事会办公室(法务中心)主任,(香港)广晟投资发展有限公司董事、常务副总经理等职务,广东南粤银行股份有限公司董事.
现任易方达基金管理有限公司董事,广东省广晟金融控股有限公司总经理,广东风华高新科技股份有限公司董事,佛山电器照明股份有限公司董事,深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事,佛山市国星光电股份有限公司董事.

忻榕女士,工商行政管理博士,独立董事.
曾任中科院研究生院讲师,美国加州高温橡胶公司市场部经理,美国加州大学讲师,美国南加州大学助理教授,香港科技大学副教授,中欧国际工商学院教授,瑞士洛桑管理学院教授.
现任易方达基金管理有限公司独立董事,中欧国际工商学院教授,复星旅游文化集团(开曼)有限公司独立董事,上海汇招信息技术有限公司董事.
谭劲松先生,管理学博士(会计学),独立董事.
曾任邵阳市财会学校教师,中山大学管理学院助教、讲师、副教授.
现任易方达基金管理有限公司独立董事,中山大学管理学院教授,中远海运特种运输股份有限公司独立董事,上海莱士血液制品股份有限公司独立董事,7珠海华发实业股份有限公司独立董事,广州恒运企业集团股份有限公司独立董事,中国南方航空股份有限公司独立董事,广州环保投资集团有限公司外部董事,玉山银行(中国)有限公司独立董事,广东粤财金融租赁股份有限公司独立董事,中新广州知识城投资开发有限公司监事,美的置业控股有限公司独立非执行董事,中信证券华南股份有限公司独立董事.

庄伟燕女士,法学博士,独立董事.
曾任广东省妇女联合会干部,广东鸿鼎律师事务所主任,广东广悦鸿鼎律师事务所管委会主任.
现任易方达基金管理有限公司独立董事,广东广信君达律师事务所高级合伙人.
刘发宏先生,工商管理硕士,监事会主席.
曾任天津商学院团总支书记兼政治辅导员、人事处干部,海南省三亚国际奥林匹克射击娱乐中心会计主管,三英(珠海)纺织有限公司财务主管,珠海市饼业食品有限公司财务部长、审计部长,珠海市国弘财务顾问有限公司项目经理,珠海市迪威有限公司会计师,珠海市卡都九洲食品有限公司财务总监,珠海格力集团(派驻下属企业)财务总监,珠海市国资委(派驻国有企业)财务总监,珠海港置业开发有限公司总经理,酒鬼酒股份有限公司副总经理,广东粤财投资控股有限公司审计部总经理,广东粤财信托有限公司党委委员、副书记.
现任易方达基金管理有限公司监事会主席,广东粤财投资控股有限公司党委办主任、人力资源部总经理,广东粤财信托有限公司董事.

董志钢先生,法学学士,监事.
曾任中国建设银行广东省分行法律事务部科员、脱钩办法律事务室副经理、中农信托管办任经理,中国信达资产管理公司广州办事处处置办处置业务部经理,广东卓信律师事务所律师,广东合邦律师事务所律师,广东省粤科资产管理股份有限公司总经理.
现任易方达基金管理有限公司监事,广州市广永国有资产经营有限公司董事长,广州广永股权投资基金管理有限公司董事长,广州广永投资管理有限公司董事长、总经理.
陈国祥先生,经济学硕士,监事.
曾任交通银行广州分行江南西营业部经理,广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理,易方达基金管理有限公司市场拓展部总经理、总裁助理、市场总监.
现任易方达基金管理有限公司监事、党群工作部联席总经理.

廖智先生,经济学硕士,监事.
曾任广东证券股份有限公司基金部主管,易方达基金管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部总经理.
现任易方达基金管理有限公司监事、总裁助理、综合管理部总经理,广东粤财互联网金融股份有限公司董事.
邓志盛先生,经济学研究生,监事.
曾任广东证监会信息部部长,中国证监会广州证管办机构二处处长,金鹰基金管理有限公司副总经理,易方达基金管理有限公司综合管理部总经理、董事会秘书.
现任易方达基金管理有限公司监事、行政总监、党群工作部总经理.

张优造先生,工商管理硕士,常务副总裁.
曾任南方证券登记公司业务部负责人,南方证券交易中心业务发展部经理,广东证券公司发行上市部经理,深圳证券业务部总经理、基金部总经理,易方达基金管理有限公司董事、副总裁,易方达资产管理(香港)有限公司董8事.
现任易方达基金管理有限公司常务副总裁,易方达国际控股有限公司董事.

陈彤先生,经济学博士,副总经理级高级管理人员.
曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员,易方达基金管理有限公司市场拓展部主管、基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、南京分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监.
现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员,易方达国际控股有限公司董事.

马骏先生,工商管理硕士(EMBA),副总经理级高级管理人员.
曾任君安证券有限公司营业部职员,深圳众大投资有限公司投资部副总经理,广发证券有限责任公司研究员,易方达基金管理有限公司基金经理、固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助理、固定收益投资总监、固定收益首席投资官,易方达资产管理有限公司董事.

现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、固定收益投资决策委员会委员,易方达资产管理(香港)有限公司董事、人民币合格境外投资者(RQFII)业务负责人、证券交易负责人员(RO)、就证券提供意见负责人员(RO)、提供资产管理负责人员(RO)、固定收益投资决策委员会委员、产品审批委员会委员.
吴欣荣先生,工学硕士,副总经理级高级管理人员.
曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部经理、基金经理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募基金投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监.
现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、权益投资决策委员会委员,易方达国际控股有限公司董事.
张南女士,经济学博士,督察长.
曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长,易方达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理.
现任易方达基金管理有限公司督察长.
范岳先生,工商管理硕士,副总经理级高级管理人员.
曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员,深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理,深圳证券交易所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监,易方达资产管理(香港)有限公司董事.
现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员.
高松凡先生,工商管理硕士(EMBA),副总经理级高级管理人员.
曾任招商银行总行人事部高级经理、企业年金中心副主任,浦东发展银行总行企业年金部总经理,长江养老保险公司首席市场总监,易方达基金管理有限公司养老金业务总监.
现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员.
关秀霞女士,工商管理硕士、金融学硕士,副总经理级高级管理人员.
曾任中国银行(香港)有限公司分析员,DanielDennis高级审计师,美国道富银行公司内部审计部高级审计师、美国共同基金业务风险经理、亚洲区(除日本外)机构服务主管、亚洲区(除日本外)副总裁、大中华地区董事总经理、大中华地区高级副总裁、中国区行长.
现任易方达基9金管理有限公司副总经理级高级管理人员.
陈荣女士,经济学博士,副总经理级高级管理人员.
曾任中国人民银行广州分行统计研究处科员,易方达基金管理有限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副总经理、核算部总经理、投资风险管理部总经理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任.
现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员,易方达资产管理(香港)有限公司董事,易方达资产管理有限公司监事,易方达海外投资(深圳)有限公司监事.
汪兰英女士,工学学士、法学学士,副总经理级高级管理人员.
曾任中信证券股份有限公司风险投资部投资经理助理,中国证监会基金监管部副主任科员、主任科员、副处长、处长,中国人寿资产管理有限公司风险管理部副总经理(主持工作)、项目评审部副总经理(主持工作)、基金投资部副总经理(主持工作).
现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、指数投资决策委员会委员、多资产投资决策委员会委员,易方达资产管理有限公司董事.
张坤先生,理学硕士,副总经理级高级管理人员.
曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金经理助理、研究部总经理助理.
现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、权益投资决策委员会委员、基金经理.
陈丽园女士,管理学硕士、法律硕士,副总经理级高级管理人员.
曾任易方达基金管理有限公司监察部监察员、监察部总经理助理、监察部副总经理、监察部总经理,监察与合规管理总部总经理兼合规内审部总经理,易方达资产管理有限公司董事.
现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员,易方达资产管理(香港)有限公司董事.

2、基金经理胡剑先生,经济学硕士.
曾任易方达基金管理有限公司固定收益部债券研究员、基金经理助理兼债券研究员、固定收益研究部负责人、固定收益总部总经理助理、易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金(LOF)基金经理(自2012年11月8日至2014年3月28日)、易方达纯债债券型证券投资基金基金经理(自2013年4月22日至2015年3月13日)、易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金基金经理(自2013年4月22日至2015年3月13日)、易方达纯债1年定期开放债券型证券投资基金基金经理(自2013年7月30日至2015年3月13日)、易方达裕景添利6个月定期开放债券型证券投资基金基金经理(自2016年4月12日至2018年2月9日)、易方达瑞智灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2017年6月21日至2019年7月2日)、易方达瑞兴灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2017年6月23日至2019年7月2日)、易方达瑞祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2018年1月19日至2019年7月2日)、易方达高等级信用债债券型证券投资基金基金经理(自2017年3月7日至2019年9月17日)、易方达瑞祺灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2018年1月29日至2019年10月16日)、易方达瑞财灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2016年2月4日至2019年11月7日).
现任易方达基金管理有限10公司固定收益投资部总经理、固定收益研究部总经理、易方达稳健收益债券型证券投资基金基金经理(自2012年2月29日起任职)、易方达信用债债券型证券投资基金基金经理(自2013年4月24日起任职)、易方达裕惠回报定期开放式混合型发起式证券投资基金基金经理(自2013年12月17日起任职)、易方达丰惠混合型证券投资基金基金经理(自2017年3月24日起任职)、易方达瑞富灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2017年5月12日起任职)、易方达3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金经理(自2018年7月5日起任职)、易方达岁丰添利债券型证券投资基金基金经理(自2019年1月4日起任职)、易方达恒利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(自2019年4月4日起任职)、易方达恒益定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(自2019年7月12日起任职)、易方达恒盛3个月定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理(自2019年9月6日起任职)、易方达富惠纯债债券型证券投资基金基金经理(自2019年11月2日起任职).
纪玲云女士,经济学硕士.
曾任易方达基金管理有限公司固定收益研究员、投资经理助理兼固定收益研究员.
现任易方达基金管理有限公司固定收益研究部总经理助理、投资经理、易方达信用债债券型证券投资基金基金经理(自2013年9月14日起任职)、易方达3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金经理(自2018年7月5日起任职)、易方达瑞财灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2019年1月11日起任职)、易方达恒利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(自2019年4月4日起任职)、易方达恒盛3个月定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理(自2019年9月6日起任职)、易方达稳健收益债券型证券投资基金基金经理助理、易方达丰惠混合型证券投资基金基金经理助理.
李一硕先生,经济学硕士.
曾任瑞银证券有限公司研究员,中国国际金融有限公司研究员,易方达基金管理有限公司研究员、易方达瑞景灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2016年8月6日至2019年7月2日)、易方达新利灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2017年3月7日至2019年7月2日)、易方达新享灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2017年3月7日至2019年7月2日)、易方达富惠纯债债券型证券投资基金基金经理(自2017年2月15日至2019年11月1日)、易方达聚盈分级债券型发起式证券投资基金基金经理(自2019年1月4日至2019年12月17日)、易方达新利灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达新享灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达裕如灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞兴灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞智灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达恒益定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理助理、易方达瑞祺灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理.
现任易方达基金管理有限公司易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金基金经理(自2014年7月12日起11任职)、易方达纯债1年定期开放债券型证券投资基金基金经理(自2015年3月14日起任职)、易方达裕如灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2017年12月30日起任职)、易方达恒信定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(自2018年3月27日起任职)、易方达恒惠定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(自2018年6月26日起任职)、易方达安源中短债债券型证券投资基金基金经理(自2019年5月28日起任职)、易方达年年恒夏纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(自2019年7月11日起任职)、易方达恒益定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(自2019年9月18日起任职)、易方达年年恒秋纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(自2019年10月31日起任职)、易方达稳健收益债券型证券投资基金基金经理助理、易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金(LOF)基金经理助理、易方达信用债债券型证券投资基金基金经理助理、易方达裕惠回报定期开放式混合型发起式证券投资基金基金经理助理、易方达瑞富灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达丰惠混合型证券投资基金基金经理助理、易方达恒兴3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理助理、易方达富惠纯债债券型证券投资基金基金经理助理.
胡文伯先生,金融数学硕士.
曾任易方达基金管理有限公司固定收益研究部高级研究员、易方达鑫转增利混合型证券投资基金基金经理助理、易方达鑫转招利混合型证券投资基金基金经理助理、易方达新利灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达新享灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞景灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞智灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞兴灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞祺灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理.
现任易方达基金管理有限公司易方达稳健收益债券型证券投资基金基金经理助理、易方达裕惠回报定期开放式混合型发起式证券投资基金基金经理助理、易方达裕如灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞财灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达丰惠混合型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞富灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达鑫转添利混合型证券投资基金基金经理助理、易方达安盈回报混合型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞和灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞信灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达双债增强债券型证券投资基金基金经理助理、易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金基金经理助理、易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金(LOF)基金经理助理、易方达信用债债券型证券投资基金基金经理助理、易方达纯债1年定期开放债券型证券投资基金基金经理助理、易方达高等级信用债债券型证券投资基金基金经理助理、易方达聚盈分级债券型发起式证券投资基金基金经理助理、易方达富惠纯债债券型证券投资基金基金经理助理、易方达恒益定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理助理、易方达恒信定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理助理、易方达恒惠定期开放债券型发起式证券投资基金12基金经理助理、易方达恒利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理助理、易方达安源中短债债券型证券投资基金基金经理助理、易方达年年恒夏纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理助理、易方达裕景添利6个月定期开放债券型证券投资基金基金经理助理、易方达裕祥回报债券型证券投资基金基金经理助理、易方达年年恒秋纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理助理.
刘柱先生,法学硕士.
曾任中债资信评估有限责任公司公用事业二部信用评级分析师,易方达基金管理有限公司固定收益研究部研究员.
现任易方达基金管理有限公司易方达稳健收益债券型证券投资基金基金经理助理、易方达年年恒夏纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理助理.
本基金历任基金经理情况:林海先生,管理时间为2008年1月29日至2008年6月30日;马喜德先生,管理时间为2008年7月1日至2012年2月28日.
3、固定收益投资决策委员会成员本公司固定收益投资决策委员会成员包括:马骏先生、王晓晨女士、张清华先生、袁方女士、胡剑先生.
马骏先生,同上.
王晓晨女士,经济学硕士.
曾任易方达基金管理有限公司集中交易室债券交易员、债券交易主管、固定收益总部总经理助理、固定收益基金投资部副总经理、易方达货币市场基金基金经理、易方达保证金收益货币市场基金基金经理、易方达保本一号混合型证券投资基金基金经理、易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达纯债债券型证券投资基金基金经理、易方达恒益定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、易方达中债3-5年期国债指数证券投资基金基金经理、易方达中债7-10年期国开行债券指数证券投资基金基金经理.
现任易方达基金管理有限公司固定收益投资部副总经理、易方达增强回报债券型证券投资基金基金经理、易方达投资级信用债债券型证券投资基金基金经理、易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金(LOF)基金经理、易方达双债增强债券型证券投资基金基金经理、易方达恒安定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、易方达富财纯债债券型证券投资基金基金经理、易方达安瑞短债债券型证券投资基金基金经理、易方达中债1-3年国开行债券指数证券投资基金基金经理、易方达中债3-5年国开行债券指数证券投资基金基金经理、易方达恒兴3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、易方达中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金基金经理、易方达中债3-5年政策性金融债指数证券投资基金基金经理,兼易方达资产管理(香港)有限公司基金经理、就证券提供意见负责人员(RO)、提供资产管理负责人员(RO)、易方达资产管理(香港)有限公司固定收益投资决策委员会委员.
张清华先生,物理学硕士.
曾任晨星资讯(深圳)有限公司数量分析师,中信证券股份有限公司研究员,易方达基金管理有限公司投资经理、固定收益基金投资部总经理、易方达13裕如灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达新利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达新享灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞景灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞通灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞弘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞程灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达裕鑫债券型证券投资基金基金经理.
现任易方达基金管理有限公司混合资产投资部总经理、易方达安心回报债券型证券投资基金基金经理、易方达裕丰回报债券型证券投资基金基金经理、易方达安心回馈混合型证券投资基金基金经理、易方达裕祥回报债券型证券投资基金基金经理、易方达丰和债券型证券投资基金基金经理、易方达安盈回报混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞信灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞和灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达鑫转添利混合型证券投资基金基金经理、易方达鑫转增利混合型证券投资基金基金经理、易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达鑫转招利混合型证券投资基金基金经理、易方达丰华债券型证券投资基金基金经理.
袁方女士,工学硕士.
曾任中慧会计师事务所审计师、资产评估师,湘财证券有限责任公司投资经理,泰康人寿保险公司投资经理,天弘基金管理有限公司基金经理、固定收益总监,泰康资产管理有限责任公司年金投资部高级投资经理、执行总监,易方达基金管理有限公司固定收益投资部总经理助理、固定收益总部总经理助理、固定收益机构投资部总经理、固定收益专户投资部总经理.
现任易方达基金管理有限公司年金投资部总经理、投资经理.

胡剑先生,同上.
4、上述人员之间均不存在近亲属关系.
(三)基金管理人的职责1、依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜;2、办理基金备案手续;3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;6、编制季度报告、中期报告和年度报告;7、计算并公告基金净值信息和基金份额累计净值;8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;9、按照规定召集基金份额持有人大会;10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责.
14(四)基金管理人的承诺1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生.
2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规,建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;(3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人谋取利益;(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;(5)侵占、挪用基金财产;(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;(7)玩忽职守,不按照规定履行职责;(8)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为.
3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:(1)承销证券;(2)向他人贷款或者提供担保;(3)从事承担无限责任的投资;(4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;(5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券;(6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;(8)依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动.

4、基金经理承诺(1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;(2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益;(3)不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;15(4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动.

(五)基金管理人的内部控制制度为保证公司规范化运作,有效地防范和化解经营风险,促进公司诚信、合法、有效经营,保障基金份额持有人利益,维护公司及公司股东的合法权益,本基金管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系.

1、公司内部控制的总体目标(1)保证公司经营管理活动的合法合规性;(2)保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯;(3)实现公司稳健、持续发展,维护股东权益;(4)促进公司全体员工恪守职业操守,正直诚信,廉洁自律,勤勉尽责;(5)保护公司最重要的资本:公司声誉.
2、公司内部控制遵循的原则(1)全面性原则:内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位,渗透各项业务过程和业务环节,并普遍适用于公司每一位职员;(2)审慎性原则:内部控制的核心是有效防范各种风险,公司组织体系的构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点;(3)相互制约原则:公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡;(4)独立性原则:公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位;公司内部部门和岗位的设置必须权责分明;(5)有效性原则:各种内部管理制度具有高度的权威性,应是所有员工严格遵守的行动指南;执行内部管理制度不能有任何例外,任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力;(6)适时性原则:内部控制应具有前瞻性,并且必须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善;(7)成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果.
3、内部控制的制度体系公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系.
公司制度体系由不同层面的制度构成.
按照其效力大小分为四个层面:第一个层面是公司章程;第二个层面是公司内部控制大纲,它是公司制定各项规章制度的基础和依据;第三个层面是公司基本管理制度;第四个层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等.
它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序,每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背.
公司重视对制度的持续检验,结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求,不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性.
164、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点(1)授权制度公司的授权制度贯穿于整个公司活动.
股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行各自的职权,健全公司逐级授权制度,确保公司各项规章制度的贯彻执行;各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程,经办人员的每一项工作必须是在业务授权范围内进行.
公司重大业务的授权必须采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效.
公司授权要适当,对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修改或取消授权.
(2)公司研究业务研究工作应保持独立、客观,不受任何部门及个人的不正当影响;建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法;建立投资产品备选库制度,研究部门根据投资产品的特征,在充分研究的基础上建立和维护备选库.
建立研究与投资的业务交流制度,保持畅通的交流渠道;建立研究报告质量评价体系,不断提高研究水平.
(3)基金投资业务基金投资应确立科学的投资理念,根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的决策程序;在进行投资时应有明确的投资授权制度,并应建立与所授权限相应的约束制度和考核制度.
建立严格的投资禁止和投资限制制度,保证基金投资的合法合规性.
建立投资风险评估与管理制度,将重点投资限制在规定的风险权限额度内;对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系.
(4)交易业务建立集中交易室和集中交易制度,投资指令通过集中交易室完成;应建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施;集中交易室应对交易指令进行审核,建立公平的交易分配制度,确保各基金利益的公平;交易记录应完善,并及时进行反馈、核对和存档保管;同时应建立科学的投资交易绩效评价体系.
(5)基金会计核算公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度,并根据风险控制点建立严密的会计系统,对于不同基金、不同客户独立建账,独立核算;公司通过复核制度、凭证制度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算.
同时还建立会计档案保管制度,确保档案真实完整.
(6)信息披露公司建立了完善的信息披露制度,保证公开披露的信息真实、准确、完整.
公司设立了信息披露负责人,并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作,以此加强对信息的审查核对,使所公布的信息符合法律法规的规定,同时加强对信息披露的检查和评价,对存在的问题及时提出改进办法.
17(7)监察与合规管理公司设立督察长,经董事会聘任,报中国证监会核准.
根据公司监察与合规管理工作的需要和董事会授权,督察长可以列席公司相关会议,调阅公司相关档案,就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能.
督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况,董事会对督察长的报告进行审议.
公司设立监察与合规管理总部开展监察与合规管理工作,并保证监察与合规管理总部的独立性和权威性.
公司明确了监察与合规管理总部及内部各岗位的具体职责,严格制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律.
监察与合规管理总部强化内部检查制度,通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况,促使公司各项经营管理活动规范有效运行.
公司董事会和管理层充分重视和支持监察与合规管理工作,对违反法律、法规和公司内部控制制度的,追究有关部门和人员的责任.
5、基金管理人关于内部控制制度声明书(1)本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确;(2)本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度.
18四、基金托管人(一)基本情况名称:中国银行股份有限公司(简称"中国银行")住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号首次注册登记日期:1983年10月31日注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整法定代表人:刘连舸基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24号托管部门信息披露联系人:许俊传真:(010)66594942中国银行客服电话:95566(二)基金托管部门及主要人员情况中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称.
为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务.
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系.
在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行.

(三)证券投资基金托管情况截至2019年12月31日,中国银行已托管764只证券投资基金,其中境内基金722只,QDII基金42只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列.

(四)托管业务的内部控制制度中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉承中国银行风险控制理念,坚持"规范运作、稳健经营"的原则.
中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检19查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控.
2007年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作.

先后获得基于"SAS70"、"AAF01/06""ISAE3402"和"SSAE16"等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告.
2017年,中国银行继续获得了基于"ISAE3402"和"SSAE16"双准则的内部控制审计报告.
中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证托管资产的安全.
(五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告.
基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告.
20五、相关服务机构(一)基金份额销售机构1、直销机构易方达基金管理有限公司注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891(集中办公区)办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼法定代表人:刘晓艳电话:020-85102506传真:4008818099联系人:李红枫网址:www.
efunds.
com.
cn直销机构网点信息:(1)易方达基金管理有限公司广州直销中心办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40楼电话:020-85102506传真:4008818099联系人:李红枫(2)易方达基金管理有限公司北京直销中心办公地址:北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦18层电话:010-63213377传真:4008818099联系人:刘蕾(3)易方达基金管理有限公司上海直销中心办公地址:上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦46楼电话:021-50476668传真:4008818099联系人:于楠(4)易方达基金管理有限公司网上交易系统网址:www.
efunds.
com.
cn2、非直销销售机构(以下排序不分先后)(1)A类基金份额、B类基金份额1)中国银行注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号21办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号法定代表人:刘连舸客户服务电话:95566网址:www.
boc.
cn2)渤海银行注册地址:天津市河东区海河东路218号办公地址:天津市河东区海河东路218号渤海银行大厦法定代表人:李伏安联系人:王宏联系电话:022-58316666客户服务电话:95541传真:022-58316569网址:www.
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cn3)广发银行注册地址:广东省广州市越秀区东风东路713号办公地址:广东省广州市越秀区东风东路713号法定代表人:王滨客户服务电话:400-830-8003网址:www.
cgbchina.
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cn4)华夏银行注册地址:北京市东城区建国门内大街22号办公地址:北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦法定代表人:李民吉联系人:王者凡客户服务电话:95577传真:010-85238680网址:www.
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com.
cn5)交通银行注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号法定代表人:彭纯联系人:王菁联系电话:021-58781234客户服务电话:9555922网址:www.
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com6)平安银行注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路5047号办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路5047号法定代表人:谢永林联系人:赵杨联系电话:0755-22166574客户服务电话:95511-3传真:021-50979507网址:bank.
pingan.
com7)浦发银行注册地址:上海市中山东一路12号办公地址:上海市中山东一路12号法定代表人:郑杨联系人:赵守良联系电话:021-61618888客户服务电话:95528传真:021-63604196网址:www.
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cn9)招商银行注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦法定代表人:李建红联系人:季平伟客户服务电话:95555网址:www.
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cn15)中国农业银行注册地址:北京市东城区建国门内大街69号办公地址:北京市东城区建国门内大街69号法定代表人:周慕冰联系人:李紫钰客户服务电话:95599传真:010-85109219网址:www.
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com18)包商银行注册地址:内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街6号办公地址:内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街6号法定代表人:李镇西联系人:张晶25联系电话:0472-5189165客户服务电话:95352传真:010-84596546网址:www.
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com243)中信建投期货注册地址:重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B,名义层11-A,8-B4,9-B、C办公地址:重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼法定代表人:王广学联系人:刘芸联系电话:023-86769637客户服务电话:400-8877-780传真:023-86769629网址:www.
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com245)中正达广注册地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室法定代表人:黄欣联系人:戴珉微联系电话:021-33768132客户服务电话:400-6767-523传真:021-33768132-802网址:www.
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com247)众禄基金注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室办公地址:深圳市罗湖区梨园路HALO广场4楼法定代表人:薛峰联系人:龚江江联系电话:0755-33227950客户服务电话:4006-788-887传真:0755-33227951网址:www.
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com注:微众银行仅销售本基金A类基金份额,汇丰银行仅销售本基金B类基金份额,详见相关公告.
84(2)C类基金份额1)招商银行注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦法定代表人:李建红联系人:季平伟客户服务电话:95555网址:www.
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com(二)基金注册登记机构易方达基金管理有限公司注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891(集中办公区)办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼法定代表人:刘晓艳电话:4008818088传真:020-38799249联系人:余贤高(三)律师事务所和经办律师律师事务所:北京市天元律师事务所地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层负责人:王立华电话:010-88092188传真:010-88092150经办律师:朱小辉、陈华联系人:王立华(四)会计师事务所和经办注册会计师会计师事务所:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)住所:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼首席合伙人:李丹电话:(021)23238888传真:(021)23238800经办注册会计师:陈熹、周祎联系人:周祎85六、基金的存续(一)基金合同的生效易方达月月收益中短期债券投资基金根据2005年7月29日中国证券监督管理委员会《关于同意易方达月月收益中短期债券投资基金募集的批复》(证监基金字[2005]130号),于2005年8月8日起向全社会公开募集,并于2005年9月19日正式成立.
易方达月月收益中短期债券投资基金基金份额持有人大会以通讯方式召开,大会表决投票于2007年12月21日24:00截止,会议审议通过了《关于易方达月月收益中短期债券投资基金转型的议案》.
经中国证监会2008年1月25日证监许可[2008]101号文核准,易方达月月收益中短期债券投资基金基金份额持有人大会决议生效.
自2008年1月29日起,由《易方达月月收益中短期债券投资基金基金合同》修订而成的《易方达稳健收益债券型证券投资基金基金合同》生效.
(二)基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模基金存续期内,基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于人民币5,000万元,基金管理人应当及时向中国证监会报告,连续20个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会说明出现上述情况的原因以及解决方案.
法律法规另有规定时,从其规定.
86七、基金份额的申购、赎回(一)基金投资者范围个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者(法律、法规、规章禁止投资证券投资基金的除外).
(二)申购、赎回的场所1、基金管理人的直销中心、网上交易系统(www.
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cn);2、各非直销销售机构开办开放式基金业务的营业网点.
基金管理人可根据情况变更基金的销售机构,并在基金管理人网站公示.

投资者还可通过基金管理人或者指定的基金销售机构以电话或互联网或其他电子交易方式进行申购、赎回,具体以各销售机构的规定为准.
(三)申购、赎回的开放日及时间本基金A类基金份额、B类基金份额已于2005年9月22日开始办理日常申购、赎回业务.

本基金C类基金份额已于2019年10月23日开始办理日常申购、赎回业务.
申购、赎回的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日.
具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间.
若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或其它原因,基金管理人将根据法律法规和基金合同规定的原则视情况进行相应的调整并公告.
投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的,其基金份额申购、赎回价格为下次办理该类基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格.

(四)申购、赎回的原则1、"未知价原则",即本基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的各类基金份额净值为基准进行计算,其中C类基金份额首笔申购当日的申购价格为当日A类基金份额的基金份额净值;2、本基金采用金额申购、份额赎回原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;3、基金份额持有人在赎回基金份额时,除指定赎回外,基金管理人按先进先出的原则,对该持有人账户在该销售机构托管的基金份额进行赎回处理,即注册日期在先的基金份额先赎回,注册日期在后的基金份额后赎回,以确定所适用的赎回费率;4、当日的申购、赎回申请可以在当日交易结束时间前撤销,在当日的交易时间结束后不得撤销;5、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则,但应最迟在新的原则实施前三个工作日予以公告.
87(五)基金份额分类本基金根据申购费、赎回费和销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为不同类别.
不收取申购费用、按照0.
3%年费率收取销售服务费、并可对持有期限少于30日的本类基金份额的赎回收取赎回费的基金份额类别称为A类基金份额;收取申购费用、不收取销售服务费、并可对持有期限少于30日的本类基金份额的赎回收取赎回费的基金份额类别称为B类基金份额;不收取申购费用、按照0.
28%年费率收取销售服务费、并可对持有期限少于365日的本类别基金份额的赎回收取赎回费的基金份额类别称为C类基金份额.
各类基金份额将分别设定最低认(申)购金额限制,单独设置基金代码,并单独公布基金份额净值.
投资者可自行选择申购的基金份额类别.
本基金不同类别基金份额之间不得互相转换,即投资者不可以直接把A类基金份额转换为B类、C类基金份额,不可以直接把B类基金份额转换为A类、C类基金份额,也不可以直接把C类基金份额转换为A类、B类基金份额.

(六)申购、赎回的数额限制1、申购的金额限制投资者通过非直销销售机构或本公司网上交易系统首次申购本基金的单笔最低限额为人民币1元,追加申购单笔最低限额为人民币1元;投资者通过本公司直销中心首次申购本基金单笔最低限额为人民币50000元,追加申购单笔最低限额均为人民币1000元.
在符合法律法规规定的条件下,各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的,需同时遵循该销售机构的相关规定.
(以上金额均含申购费)投资者将当期分配的基金收益转购基金份额或采用定期定额投资计划时,不受最低申购金额的限制.
投资者可多次申购,对单个投资者累计持有份额不设上限限制.
但对于可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%,或者变相规避50%集中度的情形,基金管理人有权按照相关法律法规采取控制措施.
法律法规、中国证监会另有规定的除外.

2、赎回的数额限制投资者可将其全部或部分基金份额赎回.
每类基金份额单笔赎回不得少于1份(如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不足1份,则必须一次性赎回或转出该类基金份额全部份额);若某笔赎回将导致投资者在该销售机构托管的该类基金份额余额不足1份时,基金管理人有权将投资者在该销售机构托管的该类基金份额剩余份额一次性全部赎回.
在符合法律法规规定的条件下,各销售机构对赎回份额限制有其他规定的,需同时遵循该销售机构的相关规定.
883、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益.
具体请参见相关公告.

4、基金管理人可根据市场情况调整有关申购、赎回的程序和数额限制以及在销售机构保留的最低份额限制,或者新增基金规模控制措施,但应最迟在调整生效前三个工作日在至少一种指定媒介公告.
(七)申购、赎回的程序1、申购、赎回的申请方式基金投资者必须根据基金管理人和基金销售机构规定的手续,在开放日的业务办理时间提出申购、赎回的申请.
投资者在提交申购申请时,须按销售机构规定的方式备足申购资金;提交赎回申请时,账户中必须有足够的基金份额余额.
2、申购、赎回申请的确认基金管理人应当于受理基金投资人申购、赎回申请之日起三个工作日内,对申请的有效性进行确认.
正常情况下,投资者应在T+2日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况,否则,如因申请未得到注册登记机构的确认而造成的损失,由投资者自行承担.
3、申购和赎回的款项支付申购采用全额缴款方式,若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功.
若申购不成功或无效,基金管理人或基金管理人指定的销售机构将投资者已缴付的申购款项本金退还给投资者.
投资者赎回申请成功后,基金管理人将指示基金托管人按有关规定将赎回款项于T+3日前(含T+3日)从基金托管账户划出,经销售机构划往投资者银行账户.
在发生巨额赎回时,款项的支付办法按基金合同及本招募说明书有关规定处理.
(八)申购、赎回的费率1、申购费率:本基金A类、C类基金份额申购费率为零.
本基金B类基金份额对通过本公司直销中心申购的的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率.
特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金(包括企业年金单一计划以及集合计划),以及可以投资基金的其他社会保险基金.
如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,89基金管理人可将其纳入特定投资群体范围.
通过基金管理人的直销中心申购本基金B类基金份额的特定投资群体申购费率为:申购金额M(元)(含申购费)申购费率M估值业务及份额净值计价有关事项的通知》及其他法律、155法规的规定.
用于基金信息披露的基金净值数据由基金管理人负责计算,基金托管人复核.

基金管理人应于每个开放日结束后计算得出当日的各类基金份额净值和基金份额累计净值,并在盖章后以加密传真方式发送给基金托管人.
基金托管人应在收到上述传真后对净值计算结果进行复核,并在盖章后以加密传真方式将复核结果传送给相应的基金管理人;如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异,且双方经协商未能达成一致,基金管理人可以按照其对基金净值的计算结果对外予以公布,基金托管人可以将相关情况报中国证监会备案.
2、基金账册的建账和对账(1)基金管理人和基金托管人在本基金《基金合同》生效后,应按照双方约定的同一记账方法和会计处理原则,分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册,对双方各自的账册定期进行核对,互相监督,以保证基金财产的安全.
若双方对会计处理方法存在分歧,应以基金管理人的处理方法为准.
(2)双方应每日核对账目,如发现双方的账目存在不符的,基金管理人和基金托管人必须及时查明原因并纠正,保证双方平行登录的账册记录完全相符.
3、基金财务报表与报告的编制和复核(1)基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制.
月度报表的编制,应于每月终了后5日内完成;基金合同生效后,基金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次.
季度报告应在每个季度结束之日起10个工作日内编制完毕并于每个季度结束之日起15个工作日内予以公告;中期报告在会计年度半年终了后两个月内编制完毕予以公告;年度报告在会计年度结束后三个月内编制完毕并予以公告.
(2)基金管理人在月度报表完成当日,将报表盖章后提供给基金托管人复核;基金托管人在收到后应立即进行复核,并将复核结果书面通知基金管理人.
基金管理人在季度报告完成当日,将有关报告提供给基金托管人复核,基金托管人应在收到后5个工作日内完成复核,并将复核结果书面通知基金管理人.
基金管理人在中期报告完成当日,将有关报告提供给基金托管人复核,基金托管人应在收到后10个工作日内完成复核,并将复核结果书面通知基金管理人.
基金管理人在年度报告完成当日,将有关报告提供基金托管人复核,基金托管人应在收到后15个工作日内完成复核,并将复核结果书面通知基金管理人.
基金管理人和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真的方式或双方商定的其他方式进行.

(3)基金托管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人应共同查明原因,进行调整,调整以双方认可的账务处理方式为准;若双方无法达成一致以基金管理人的账务处理为准.
核对无误后,基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书,双方各自留存一份.

156如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致,基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告,基金托管人有权就相关情况报中国证监会备案.

(五)基金份额持有人名册的登记与保管基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额.

基金份额持有人名册包括以下几类:1、基金募集期结束时的基金份额持有人名册;2、基金权益登记日的基金份额持有人名册;3、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册;4、每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册.
基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册.
如基金托管人无法妥善保存持有人名册,基金管理人应及时向中国证监会报告,并代为履行保管基金份额持有人名册的职责.
基金托管人应对基金管理人由此产生的保管费给予补偿.
(六)适用法律与争议解决1、本协议适用中华人民共和国法律并从其解释.
2、基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议可通过友好协商解决,但若自一方书面提出协商解决争议之日起60日内争议未能以协商方式解决的,则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会,根据当时该会有效的仲裁规则进行仲裁.
仲裁裁决是终局的,对仲裁各方当事人均具有约束力.
除提交仲裁的争议之外,各方当事人仍应履行本协议的其他规定.
争议处理期间,双方当事人应恪守基金/基金管理人和基金/基金托管人职责,各自继续忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务,维护各基金份额持有人的合法权益.
(七)托管协议的修改与终止1、本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改.
修改后的新协议,其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突.
修改后的新协议,报中国证监会批准后生效.

2、发生以下情况,本托管协议终止:1)《基金合同》终止;2)本基金更换基金托管人;3)本基金更换基金管理人;4)发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项.
157二十三、对基金份额持有人的服务基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务.
以下是主要的服务内容,基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化,有权增加、修改这些服务项目:(一)基金份额持有人投资交易确认服务注册登记机构保留基金份额持有人名册上列明的所有基金份额持有人的基金交易记录.

基金管理人直销网点应根据在基金管理人直销网点进行交易的投资者的要求提供成交确认单.
基金非直销销售机构应根据在销售网点进行交易的投资者的要求提供成交确认单.

(二)基金份额持有人交易记录查询服务本基金份额持有人可通过基金管理人的客户服务中心查询历史交易记录.

(三)基金份额持有人对账单服务1、基金份额持有人可登录本公司网站(http://www.
efunds.
com.
cn)查阅对账单.

2、基金份额持有人也可向本公司定制纸质、电子或短信形式的定期或不定期对账单.