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文档信息
经济法的经济理性内核与外在法律形式目录
一、引言
二、公共福利理论对经济法法律形式的解释和预测
1.市场竞争不完全
2.市场运作不均衡
3.市场缺失
4.不利市场结果
三、私人利益理论对经济法法律形式的解释和预测
1.收入转移的发生
2.收入转移发生的部门和形式
3.收入转移的规模
四、结语
参考文献
正文
经济法的经济理性内核与外在法律形式
【内容提要】本文采取经济的要求和规律怎样被以法律的内容和形式折射出来的角度研究经济法的经济理性内核与外在法律形式的关系。论述的重点在于经济理论是如何来解释和预测什么部门需要经济法以及需要什么形式的经济法措施的。在论述过程中展示了经济法的外在法律形式在公共福利和私人利益的两个相对立层面上闪现出不同的内在经济理性光芒。
一、引言
本文从公共福利理论和私人利益理论两个方面来探讨一个亟需研究同时也非常有现实意义的基础理论问题经济法不同部门的内容和形式是如何反映经济的理性和要求的或者换言之我们如何运用经济理论来洞察和预测什么部门需要经济法 以及需要什么形式的经济法措施?囿于经济法的部门繁多法律措施庞杂 因此笔者更愿意对以上问题从后者的角度加以论述 即怎样从经济法的内在经济理论导引出经济法的外在法律形式演绎和推测“什么部门需要经济法 以及需要什么形式的经济法措施”
二、公共福利理论对经济法法律形式的解释和预测
公共福利理论的产生和发展是经济法大规模发展的理论背景也是解释经济法经济理性的传统学说。公共福利理论的“市场失败”论被中国经济法学界普遍接受并被作为经济法产生的必然性的最基本理由。但是对于公共福利理论中更为精髓的部分 即市场为什么会失
败、市场失败的表现以及不同的市场失败原因如何决定经济法在不同的市场部门的不同法律形式却甚少有学者综合地系统地论述。
公共福利理论起源于三十年代的凯恩斯主义它假定市场只有在一定条件下才可以最优地配置资源但是在市场的实际运作中这些理想条件往往不可能达到的 因此需要政府管制来克服市场失败。市场失败有竞争不完全(imperfectcompetition) 、市场运作不均衡(unbalancedmarketoperat ion) 、市场缺失(mi ssingmarket)和市场不利结果(undesirable)等不同表现这些不同的表现形式的成因有所区别而他们所要求的经济法的法律形式也相应地有所不同。
1.市场竞争不完全
市场并非无处不在的。它有一个规模有小到大的发展过程。这就要求政府要制定物权法和合同法确定产权、强制执行合同来促进市场交易加快市场的发展和发育较少交易费用 因为 由于规模效益政府的管制要比个人的私力救济更有效。但是同时合同的绝对自由也使市场主体得以利用合同达成共谋反对市场竞争生产商之间的协议往往使商品价格偏离边际成本、商品的供应偏离有效需求。因此就需要有反垄断法来监测市场主体竞争优势地位的形成禁止卡特尔等限制竞争的寡头垄断协议以及惩处不正当竞争行为。
其次在自然垄断的情况下产品只由单个生产商供给要比由多个生产商相互竞争的边际成本更低。 自然垄断通常存在于需要巨额投资的行业 比如铁路、 电力设施、煤气管道、通信网络、 自来水供应
等在这些行业如果产品数量增加则分摊到每个产品的固定成本就下降相应的单位产量的总成本也就下降 因此垄断要比竞争更能优化资源配置。但是 自然垄断的生产者为了谋求最大的生产效益很可能利用其垄断地位把价格定在边际成本之上。这样生产商的生产效益的最大化和市场整体资源配置的最大化成了一对矛盾。为了解决这一矛盾各国的做法主要有两种一种是由国家产业集团经营自然垄断产品的生产使整个的生产置于国家控制之下这以欧洲国家为典型另一种做法是由私人经营但是政府采取限制性很强的管制措施包括严格的市场准入制度维持垄断的状态防止重复建设浪费资源 同时采取严厉的价格管制防止生产商的过高定价保护消费者的利益典型的例子是美国。
2.市场运作不均衡
微观市场和宏观经济都存在市场运作不均衡的情况。
在微观市场上首先过度的竞争(excessivecompetition)可能导致过长时期的生产过剩。一定时期内的生产过剩是市场周期决定的但是在供过于求时 由于成本和技术的问题单个的生产商并不马上转产或减产而是努力坚持到其他的生产商先减产或转产这在生产商个人来说是理性的选择。但是如果所有的生产商都如此则生产过剩的持续时间就会超过合理的期限其次为了满足高峰时期的需要生产过剩也不可避免地会发生 比如公共汽车、火车、地铁、旅游设施等为满足高峰时期旅客的需要。再次在市场基本上只有少数生产商竞争的情况下各生产商对竞争对手的市场策略反应会
很敏锐一旦有其他导火线就很可能爆发大规模的价格战恶性价格战的结果是使产品的价格处于边际成本之下生产的效益低下。
生产过剩会导致很多不利后果价格低于社会平均总成本 同时价格的波动太剧烈这种不确定性妨碍了韦伯所说的市场经济的“可计量” [1] 使生产者和消费者都失去了正确判断的能力还有由于消费者失去判断商品真正价值的能力商品交易的安全和可靠程度也受到损害。为了克服生产过剩经济法所能采取的措施主要有颁发经营许可证 限制生产盲目扩大有时候也制定最低价格管制措施。 由于民航、铁路和水路的客货运输最容易出现过度竞争的状态因此这一类的措施常常在这些部门的经济法规中运用。 比如前一阵子的中国各民航公司机票竞相打折 民航总局三令五申机票禁止打折虽然民航总局的具体做法值得商榷(比如这种一刀切的价格管制是否缺乏必要的竞争灵活性) 但是从上述的角度来看 民航总局的禁令未
必像媒体的批评的那样毫无道理。
市场运作不均衡不仅发生在微观市场层面也表现在宏观经济层面。经济活动在一定时期内交替增长和下降(通常称为商业周期tradecycleorhusinesscycle)是宏观经济的特征。但是在一个商业周期里面 由于缺乏就业信息以及劳工合同期限相对较长商品市场的自我调节和劳工市场的自我调节不能同步。缺乏劳动生产要素的资本生产要素要么只能闲置要么为了适应劳工市场而在效率相对低下的部门被消耗掉。而同时生产结构的调整使部分失业工人缺乏新
部门所需的技术不能顺利再就业而其原所在部门又就业饱和造成社会结构性失业。这样一些社会阶层就在经济大潮的起伏中受到不公正的对待(注这种情况可能是中国现在4050岁的人感受最深刻的。他们由于历史的原因在前少年时期失去受教育的机会没有技术和文化他们是下岗大军的主体 同时在再就业时又困难重重。他们的很多少上有老下有小被生活的重担压得喘不过气来。应该说他们是受到不公平待遇的一代人。 ) 。根据凯恩斯主义[2] 这种宏观经济的失衡可以通过一定的经济法措施来纠正主要的是财政和货币政策。不过财政和货币政策不针对具体部门其效果也要一定时期后才能显现作为补充工资和价格管制有时也被采用 比如政府为了防止工资和一些必要生活产品价格过度起伏影响人们的基本生计会在一定时期内(通常是一个较短的时期半年或一年)制定价格和工资管制措施。
3.市场缺失
公共福利理论认为在有的情况下市场并不存在 因此只能通过政府管制来达到优化资源配置的目的。在以下三种情况下市场有可能不存在。
第一信息不对称(informat ionasymmetry)
为了说明有关产品的质量、数量、价格的信息不对称尼尔森(nelson)把产品分为三类一个是“搜寻产品” (searchgoods) 即商品的质量可以在购买前被正确判断 比如鲜花一个“经验产
品” (experiencegoods) 即商品只有被使用后才能确定其质量 比如二手车再一个是信用产品(credencegoods) 即使使用过后也不能判断其价值 比如医疗建议。 [3]如果商品的质量在购买前不能被购买者正确判断出来(即经验产品和信用产品) 那么购买者就倾向于只愿意根据该产品的平均质量水平支付商品价格高质量的商品的高要价是不会被接受的。结果高质量的产品反而被质量的产品驱逐出该市场。最终必然陷入这样一个恶性循环该市场上的产品质量越来越差而购买者愿意支付的价格也越来越低质量较高的产品更多的被排斥到该市场之外。这就是所谓逆向选择。
信息不对称还可能导致合同履行时拥有信息优势的一方当事人滥用该优势的道德风险(moralhazard) 。最典型的例子是画家用劣质的颜料和律师给出没有依据的法律意见。逆向选择揭示了政府在诸如建筑、美容、 中介服务等行业颁发资质证明、许可证、设立行业规范等一系列法律措施的经济理由。通过这些措施可以在这些市场中建立起商业知识、职业技能和信用的最低标准从而减少交易费用减少由于信息不对称产生的问题。而对于信用产品而言 由于其具有质量不可观测的特性要准确地建立最低的质量标准以防止道德风险是很困难的。因此在这些领域解决反向选择和道德风险的通常做法是通过由立法机关或行政机关认可的行业自我约束规则 比如我国司法部就颁布了主要依靠行业自律的《律师法》和《律师职业道德和执业纪律规范》 这样做的理由是维持该行业的最低质量标准与该行业的从业人员有密切的利害关系而且就专业知识而言这种同业监督也可以更好的认识和维持该行业最低质量标准。
逆向选择和道德风险的一个典型领域是保险市场。 [4]保险市场的信息不对称问题是双向的。投保方在投保项目的风险方面拥有信息优势而投保人购买保险后 因为有保险作后盾降低自己对所投保项目的维护保养水平则产生了道德风险。而在另一方面保险公司通过一定的手段掩盖自身真实的财务状况并将收取的保费投向风险较大的方面这样的后果很可能是使投保人的利益遭到损失甚至血本无归。因此各国的保险法一般都要求投保人要如实报告投保标的的风险和尽维修管理的注意义务而为解决保险公司方面的道德风险问题各国一般是建立保险资信评估机构并由具有国家主管部门通过一定法律法规来认定保险资信评估机构的资质和保证他们的客观、公正地评定各保险公司信用等级的中介行为。 [5]
如果消费者缺乏必要的商品信息那么他们就必须为此付出搜寻成本(searchcost) 搜寻成本将降低消费者所购买商品的性价比从而降低消费者购买意欲导致该商品市场萎缩。通过价格和质量的标志制度可以减少搜寻成本。对于信用产品而言则禁止广告避免消费者被虚假信息所误导也是减少搜寻成本的有效手段。
第二外部性(externaleffect)
如果交易费用过高也可能导致市场缺失。 比如交易费用阻碍了形成一个有效利用环境资源的市场的形成。在市场经济中产品的产量会一直增加直到边际成本等于边际收益这时就会达到资源配置的效益的最大化。如果市场运作正常生产商为了其效益的最大化也会一直努力增加产量直到边际成本等于边际收益。如此则生产效
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