关于中国结算深圳分公司结算系统优化第二轮仿真测试的通

知各结算参与人及相关参测单位:为确保中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司(以下简称"中国结算深圳分公司")结算系统优化项目的顺利实施,深圳证券交易所(以下简称"深交所")和中国结算深圳分公司定于2014年10月20日至2014年10月31日组织为期两周的第二轮仿真测试,通过模拟日常交易、场内基金申赎、非交易、资金实时划拨、资金账户派生业务、转融通、B转H、优化类业务等指令的申报以及结算处理过程,检验中国结算深圳分公司结算系统及各结算参与人、结算银行等技术系统的正确性.
现将相关测试事项通知如下:一、本次测试的内容包括:模拟日常交易、场内基金申赎、非交易、资金实时划拨、资金账户派生业务、转融通、B转H、优化类业务等指令的申报以及结算处理过程,不包含实时开户业务.
二、测试日期为2014年10月20日至2014年10月31日,每日测试时间为9:30至19:30,2014年10月17日12:00后发送测试使用的初始股份对账数据SJSDZ1017.
DBF.
三、各结算参与人应以独立于生产系统的测试环境开展仿真测试,参考《中国结算深圳分公司结算系统优化第二轮仿真测试方案》(见1),做好详尽的系统测试计划,落实专人负责本次测试工作,并做好相关准备.
四、仿真测试正式开始后,如参测单位发现结算数据问题,请填写测试反馈表(2)并于次日11:30之前发送至xtyh@chinaclear.
com.
cn.
另外,请参测单位填写每周仿真测试报告(3),并分别在10月27日和11月3日11:30之前发送至xtyh@chinaclear.
com.
cn.
五、本次测试的所有数据仅为技术测试使用,不能作为生产环境任何交易、非交易及开户等业务的依据.
六、测试联系电话深圳证券交易所:0755-88668223中国结算深圳分公司:0755-25947523深圳证券通信有限公司:0755-23826118特此通知中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司二一四年十月十五日1中国结算深圳分公司结算系统优化第二轮仿真测试方案一、测试目的为确保中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司(以下简称"中国结算深圳分公司")结算系统优化项目的顺利实施,深圳证券交易所(以下简称"深交所")和中国结算深圳分公司定于2014年10月20日至2014年10月31日组织为期两周的第二轮仿真测试,通过模拟日常交易、场内基金申赎、非交易、资金实时划拨、资金账户派生业务、转融通、B转H、优化类业务等指令的申报以及结算处理过程,检验中国结算深圳分公司结算系统及各结算参与人技术系统的正确性.
二、参测单位1、深圳证券交易所2、中国结算深圳分公司3、深圳证券通信有限公司4、证金公司5、证券公司6、托管银行7、结算银行8、基金管理公司9、软件开发商三、参考资料1、《中国结算深圳分公司结算系统优化参与人技术系统变更指南(Ver0.
96)》http://www.
chinaclear.
cn/zdjs/editor_file/20141015135945744.
pdf2、《中国结算深圳分公司结算参与人资金实时交收数据接口规范(Ver1.
41)》http://www.
chinaclear.
cn/zdjs/editor_file/20140826154834428.
pdf3、《中国结算深圳分公司结算银行资金实时交收数据接口规范(Ver1.
40)》http://www.
chinaclear.
cn/zdjs/jstz/201407/e33f7f612c644ef5b952c3afb311c0f1.
shtml四、测试环境及接入方式本次仿真测试的环境独立于深交所组织的第五版交易系统仿真测试环境.
深交所采用现有第四版交易系统的仿真测试环境,中国结算深圳分公司及深圳证券通信有限公司单独部署新的独立测试环境进行本次测试.
各结算参与人应部署一套内部技术系统,与本次测试的交易系统及结算系统对接,以便完成测试工作.

(一)VPN接入指南参加测试的结算参与人通过InternetVPN接入本次仿真测试环境.
具体VPN接入地址如下:名称地址和端口深证通SSLVPN接入https://test.
szse.
cn深证通VPN登录用户testuser深证通VPN登录用户密码testuser若测试参与人的VPN接入有任何问题,可咨询深圳证券通信有限公司,联系电话0755-23826118.
(二)相关连接参数本次测试环境相关连接参数、地址见下表所示:名称地址和端口主板行情广播10.
90.
1.
35主板双向主站10.
90.
1.
37综合协议行情服务器10.
90.
1.
76:7046综合协议交易网关10.
90.
1.
71:7041D-COM系统10.
90.
1.
166:703110.
90.
1.
167:7031测试期间,中国结算深圳分公司的D-COM系统使用与生产系统一致的接入账号.
(三)D-COM网关和终端软件更新下载请各参测单位下载最新的D-COM网关和终端软件,具体下载方式说明如下:1.
登录接入测试的VPN.
SSLVPN接入地址https://test.
szse.
cn,VPN登录用户testuser,VPN登录用户密码testuser.
2.
成功接入VPN后,通过FTP下载D-COM网关和终端测试程序.
FTP地址10.
90.
1.
166,ftp用户名test,密码test.
(可使用FTP下载工具,或者直接在资源管理器中地址栏输入ftp://10.
90.
1.
166访问)五、仿真测试内容及数据准备本次测试的重点完成包括以下内容:交易系统:模拟各类交易业务(含集中竞价交易、协议交易、融资融券交易等)、非交易业务、质押式报价回购、股票质押式回购、约定购回、场内基金申购赎回(含各种ETF及LOF)等.
结算系统:模拟各类交易、非交易、场内基金申购赎回、资金实时划拨、资金账户派生业务、转融通、B转H、优化类业务的清算交收处理.
券商系统:模拟日常交易指令、非交易、场内基金申购赎回、资金实时划拨指令申报、资金账户派生业务、转融通、B转H等业务、优化类业务等相关业务的结算数据接收及资金结算处理.
(一)测试内容1.
交易类业务本项测试内容具体包括如下:股票交易类:主板、中小板、创业板股票的集中竞价交易、大宗交易、及融资融券交易;B股股票交易;基金交易类:LOF、封闭式基金、ETF(含单市场ETF、货币ETF、跨市场ETF、跨境ETF、债券ETF、黄金ETF)的集中竞价交易、大宗交易及融资融券交易;债券交易类:国债、企业债、可转债、公司债的集中竞价交易和协议交易;私募债、次级债的协议交易等;其他:质押式回购交易、股票质押式回购、质押式报价回购、约定购回.

2.
场内基金申赎类业务本项测试内容具体包括如下:1.
单市场ETF申购赎回:包括单市场ETF申购份额、单市场ETF申购现金替代、单市场ETF申购组合券、单市场ETF赎回份额、单市场ETF赎回现金替代、单市场ETF赎回组合券、单市场ETF申购税费、赎回税费、申购赎回的组合券过户费、ETF申购赎回现金差额、ETF申购赎回现金替代多退少补.
2.
货币ETF申购赎回,包括货币ETF申购份额、货币ETF申购现金替代、货币ETF赎回份额、货币ETF赎回现金替代,货币ETF申购赎回税费、货币ETF收益.
3.
跨境ETF申购赎回,包括跨境ETF申购份额、跨境ETF申购现金替代、跨境ETF赎回份额、跨境ETF申购赎回税费、跨境ETF赎回现金代收付;ETF申购赎回现金差额、ETF申购赎回现金替代多退少补.
对于跨境ETF现金申购与跨市场ETF现金申购的测试,目前我们系统还不提供测试,可以开放测试时会另行通知参与人.
4.
黄金ETF申购赎回,包括黄金ETF实物申购、黄金ETF实物赎回、黄金ETF现金申购份额、黄金ETF现金申购现金替代、黄金ETF现金赎回份额、黄金ETF赎回现金替代.
5.
债券ETF申购赎回,包括债券ETF实物申购、现金申购、实物赎回、现金赎回等,以及现金差额代收付等功能.
3.
场外基金申赎类业务开通了基金专户申赎业务的结算参与人应模拟测试以下业务:1.
基金专户申购和赎回指令申报2.
基金专户申购和赎回指令清算交收3.
基金专户申赎后申报质押物出入库指令.
4.
非交易类业务权益分派、可转债转股、债券回售、债券赎回、债券分批兑付、转托管、证券分拆折算、非交易过户、特殊调账、债券跨市场转托管、退款退息、资金解冻、证券转换、限售股与非限售股政策性转换、流通股冻结、解冻、续冻、冻结轮候、证券质押、解押、股权激励行权、融资融券信用交易的证券划转指令、可交换私募债换股、退出结算系统.
股权激励自主行权业务,包括股权激励自主行权指令申报、股权激励自主行权清算交收、股权激励融资行权指令申报、股权激励融资行权清算交收、股权激励融资行权利息划转.
生产系统开通了股权激励自主行权业务的结算参与人,可使用线上正在行权期且有股份余额的期权进行测试.
开通了股权激励自主行权业务、但没有可供测试的期权的结算参与人,可联系结算公司配置期权参数(联系电话:0755-25947523).
现金选择权业务,包括普通现金选择权的行权申报、清算交收和附条件现金选择权的行权申报、指令预检查、清算交收、行权终止处理.
5.
资金实时划拨业务各结算参与人与中国结算深圳分公司结算系统之间进行的各类资金业务指令,包括现货结算备付金账户的各类划拨指令与查询指令.
其中,划拨指令包括:提款至指定收款银行账户申请(4010指令)、预约提款申请(4020指令)、跨市场划拨申请(4030指令)、深市资金账户互划申请(4050指令,含客户自营划转、B001与B401账户头寸内转、证券公司转融通资金划转);查询指令包括:账户余额查询、银行进出账查询、账户明细变更查询、结算保证金调整明细查询、结息凭证查询、历史余额查询及深圳市场资金账户间划转额度查询.
各结算银行与中国结算深圳分公司结算系统之间进行的各类资金业务指令,包括开闭市、收款、付款、查询、对账等各种指令.
其中,收款指令包括:结算参与人备付金账户存款、结算公司头寸调拨收款、派息收款及银行结息收款.