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2020年10月09日第523期【投资案例分析】2-8【协会动态】9-12【会员动态】13-26【专家观点】27-28【特别关注】29-32【PE资讯】33-34【本周亚洲TOP10并购事件】…………………35-36北京基金业协会总编:霍荣编辑:宋斌电话:(010)6601-7419传真:(010)8808-6229网址:www.
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cn地址:北京市西城区西直门外大街140号首建金融中心801室关注BPEA官方微信:中国PE与VC专刊:及时、客观、深入2【BPEA】2020年9月投资案例分析2020年9月期间,协会数据库共录得投资信息1272条目,环比上升34.
74%.
9月份涉及投资案例数共434起,环比上升31.
91%,同比上升36.
05%.
其中披露金额案例326起,共涉及投资总金额为1106.
89亿元人民币,平均案例金额为3.
36亿元人民币.
9月份相较于8月份来看,投资信息条目和投资案例数量较上月均有大幅提高.
从投资机构在9月期间的投资案例数看机构活跃度,2020年9月投资超过4起(含)案例的机构共27家,如下表所示.
投资案例数最多的是红杉资本,在8月份有11起投资案例,占据本月第一位;财通基金10起投资案例占据本月第二位.
(参见表1).
从活跃投资机构涉及的投资行业来看,IT及信息化、生物技术/医疗健康、互联网等行业持续受到投资机构的关注.
从投资阶段来看,天使轮、战略投资相对较多.
其次是A轮.
表19月活跃投资机构列表机构9月份案例数机构9月份案例数红杉17IDG资本5高瓴资本16深创投4毅达资本9顺为资本4经纬资本11云锋基金4腾讯10高榕资本4中金资本7真格基金4财通基金7君联资本4源码资本6夏尔巴投资4同创伟业6中金公司4启明创投6蓝驰创投4鼎晖投资5洪泰基金4晨兴资本5哔哩哔哩4正心谷资本5国科嘉和4梅花创投5从案例分布投资阶段看(按案例个数),共370起投资案例披露了投资轮次,早期投资偏多,投资阶段主要集中在天使轮、Pre-A轮、A轮及A+轮,B轮及战略投资的案例数量本月有大幅提高.
其中天使轮较上月减少16起,A轮较上月增加28起,B轮较上月增加18起,战略投资较上月增加69起.
9月份与上月相比战略投资轮政府明显(参见图1).
中国PE与VC专刊:及时、客观、深入3图18、9月份投资案例轮次对比分布(案例个数)从案例分布投资阶段看(按案例金额),战略投资涉及的总投资金额最大,共110起投资案例中51起披露了金额,达到约232.
72亿元,平均投资金额达到4.
56亿元.
其中两起大额案例为海通证券完成200亿募资、宁德时代完成197亿募资.
本月D轮的平均投资金额最高,威马汽车完成100亿元融资,拉高了D轮融资的平均投资金额(参见图2、表2).
图29月份投资案例轮次分布(案例金额)143180038272012174727414252726876614388239635110160204060801001208月案例数9月案例数05000010000015000020000025000005000001000000150000020000002500000种子轮天使轮Pre-APre-A+Pre-IPOAA+BB+CC+DD+E及以上战略投资定增股权融资披露案例总金额(万元)披露案例平均金额(万元)中国PE与VC专刊:及时、客观、深入4表29月份投资案例数量及金额分布轮次案例数披露金额案例数披露案例总金额(万元)披露案例平均金额(万元)种子轮5534221.
26844.
24天使轮272056161.
22808.
06Pre-A262194340.
004492.
38Pre-A+87405520.
0057931.
43Pre-IPO76351614.
5058602.
42A6661468929.
67687.
37A+141111408410371.
27B3830488193.
9916273.
13B+88795209940.
00C2322102131646423.
45C+9717868025525.
71D651183000236600.
00D+3319436064786.
67E及以上53633000211000.
00战略投资11051232718845631.
14定增119941.
29941.
20股权融资61147500147500.
00从案例数行业分布看,按照案例个数排名靠前的四个行业是生物技术/医疗健康、IT及信息化、互联网和半导体及电子设备,按照案例金额排名靠前四个行业分别是生物技术/医疗健康、半导体及电子设备、汽车交通、以及教育培训.
本月汽车交通的平均投资金额排在第一位,发生11起投资案例,其中8起披露了投资金额,威马汽车涉及的投资金额在100亿元以上,使得汽车交通的平均投资金额排在榜首(参见图3、表3).
中国PE与VC专刊:及时、客观、深入5图39月份各行业投资金额分布情况表39月份各行业投资数量及金额分布情况行业案例数披露金额案例数披露案例总金额(万元人民币)披露案例平均金额(万元人民币)生物技术/医疗健康9075252338833645.
17333IT及信息化8358764596.
5213182.
70互联网4033530830.
416085.
77半导体及电子设备33251504020.
4960160.
82大数据及人工智能211921808811478.
32连锁及零售/消费升级171343900033769.
23制造业171450627936162.
79食品&饮料161214798012331.
67文化娱乐传媒158522886536.
00企业服务141027600027600.
00金融11432556081390.
00教育培训121087628087628.
00汽车交通1181576000197000.
00电子及光电设备10729103341576.
14从地域分布看,9月份有439起案例披露了项目所在地,72.
43%发生在以下几个城市.
其中,广州地区有一起小鹏汽车完成40亿元战略投资的投资案例,使得广州地区的平均投资案例金额排在了第一位(参见表4).
0.
0050000.
00100000.
00150000.
00200000.
00250000.
00050000010000001500000200000025000003000000披露案例总金额(万元人民币)披露案例平均金额(万元人民币)中国PE与VC专刊:及时、客观、深入6表49月份各地区投资案例数量及金额分布情况城市案例数披露金额案例数披露案例总金额(万元人民币)披露平均金额(万元人民币)北京8464205113032048.
91上海7253245787246374.
94深圳59442210128.
550230.
19杭州35252265109060.
40苏州231797466.
845733.
34广州171689290055806.
25南京151216532813777.
33成都131015946015946.
00中国PE与VC专刊:及时、客观、深入7附:9月份投资/并购案例(投资金额)TOP10融资时间被投企业名称投资机构行业融资金额(万元)币种融资轮次地区(被投企业所在地)2020/9/23威马汽车上海国资投资平台汽车1000000人民币D轮上海市上汽集团百度海纳亚洲创投基金长江产业基金苏州昆山产业基金湖南衡阳国有投资平台安徽合肥产业基金央企扶贫基金广州金控芯鑫紫光集团红塔创投雅居乐盈科资本2020/9/10深天马远致投资金融559500人民币定向增发深圳市南方天辰中意资产创金合信兴全基金国泰基金杭州桭源资产四川璞信产融投资一村资本中金公司盛石资本青岛城投金融中邮证券财通基金国泰君安证券诚通基金武汉光谷新技术产投湖北科投东湖创投2020/9/4恩捷股份高瓴资本化工原料及加工500000人民币玉溪市魁北克储投中国PE与VC专刊:及时、客观、深入8摩根大通银行(中国)诚通基金财通基金北京宏道天津礼仁投资管理红塔证券GatesFoundation泓德基金国泰基金能投资本瑞银中欧基金中意资产九泰基金大家资管华金资本君和资本2020/9/28小鹏汽车广州凯得投资控股有限公司汽车400000人民币战略投资广州市2020/9/3微创医疗机器人易方易达(广东)投资生物技术/医疗健康350000人民币Pre-B轮易方慧达创业投资远翼投资致凯资产天津镕浩企管高瓴资本2020/9/12格力集团财务格力电器金融264000人民币珠海市2020/9/11中兴微电子中兴创投电子及光电设备240000人民币战略投资深圳市2020/9/30泰和新材料泰和新材集团连锁及零售216900人民币Pre-IPO烟台市2020/9/2节能风电上海宁泉资产管理清洁技术206900人民币北京市太平资产国信证券创金合信上海铂绅国泰君安证券中金公司中意资产中国节能中国PE与VC专刊:及时、客观、深入9协会近期新入会机构介绍月度培训104期成功举办政府与国有基金专题培训暨第四届私募英才计划开课啦【协会动态】协会近期新入会机构介绍近日,经协会理事会与常务理事会审核通过,长城国融投资管理有限公司、北京顺源投资管理有限公司、江铜甲乙丙资产管理有限公司加入协会.
长城国融投资管理有限公司副总经理田欣宇作为机构代表担任BPEA普通会员,北京顺源投资管理有限公司投资总经理杨毅作为机构代表担任BPEA普通会员,江铜甲乙丙资产管理有限公司总经理作为机构代表担任BPEA普通会员.
长城国融投资管理有限公司机构介绍:长城国融投资管理有限公司成立于2007年12月,由中国长城资产管理股份有限公司控股的三家投资机构重组而成,为中国长城资产的全资子公司.
秉承"化解金融风险、提升资产价值、服务经济发展"的使命,以资产资源为基础,以资金资本为纽带,以投资投行为手段,以人才技术为核心,以集团协同为保障,创新开展不良资产并购重组业务,即由债务重组切入企业的财务重组、资产重组、股权重组,乃至产业重组和行业重组,依托集团综合金融服务功能,针对危机类、问题类和成长类等企业的不同情况,分别设计能够覆盖企业全生命周期的、个性化的并购重组解决方案,成功运作一批以"中国铁物"、"ST超日"、"广誉远"等为代表的经典案例,探索形成具有长城特色的不良资产并购重组业务模式,助力中国长城资产确立在同业并购重组领域的领先优势,促进了中国经济结构调整和产业转型升级.
机构代表:田欣宇,硕士研究生,高级经济师,先后就职于中国农业银行江西省分行、中国长城资产管理公司南昌办事处、武汉办事处、中国长城资产管理股份有限公司江西分公司,现任长城国融投资管理有限公司党委委员、董事和副总经理,具有丰富的金融不良资产经营处置和商业化投资经验,主持并参与了多家大中型国有企业和上市公司的债转股和实质性并购重组业务.

中国PE与VC专刊:及时、客观、深入10北京顺源投资管理有限公司机构介绍:华夏顺泽集团是集资产控股、高科控股于一体的多元化企业集团,下属30多家专业化公司,所投资企业中已有多家在国内和香港主板上市,集团下设北京顺源投资管理有限公司与具有产业资源的央企、国企和地方政府合作,打造科技园区+产业基金合作模式,聚焦集成电路、高端材料、医疗器械与细胞治疗、氢能源等尖端技术领域,致力于为拥有核心技术的企业带来战略资源,促进企业发展和估值提升,推动地方产业升级.
在集成电路、生命科学、高端制造和新能源等领域均发起或参与设立基金,先后投出过寒武纪、亿华通等明星项目并有成功退出案例.
机构代表:杨毅女士是顺源投资总经理.
北京大学经济学院学士,香港中文大学MBA.
13年产业、投资及管理经验,曾就职于中国银行总行、耐克体育中国和广发银行总行投资银行部.
专注领域:大消费和股权投资;曾成功投资与管理:中国银行信用卡新产品开发、积分系统开发;耐克客户营销活动策划组织;新美大、东华医疗产业基金及数家政府引导基金的尽调和投资.
涉猎行业众多,对商业逻辑有深刻理解.
江铜甲乙丙资产管理有限公司机构介绍:江铜甲乙丙资产管理有限公司于2000年在广东成立,经过十多年的发展,现已成为以北京为总部,在广州、上海设有区域总部,在深圳、佛山、海南、武汉、长沙、成都、悉尼等地设有分支机构,并在业内享有一定声誉的全国性民营资产管理与跨领域综合型投资管理公司.

江铜甲乙丙资产管理有限公司主营业务包括过桥贷款(配资)、资产(债权)包收购与处置、烂尾(楼、小区、小镇)盘活、债务重组、破产重整、"债+股"收购、三旧改造、混改、医疗大健康投资、股权投资.
甲乙丙资产在特殊机会领域投资有近20年全产业链的实操经验,不良资产投资涉及金额数百亿,园区管理运营面积达50万平方米,开发地产项目超过100万平方米,积累了丰富的实操经验,形成了独特的跨界运营综合实力.
机构代表:梁乐先生,1979年出生,毕业于美国亚利桑那大学,获硕士学位,现任职于江铜甲乙丙(北中国PE与VC专刊:及时、客观、深入11京)基金管理有限公司,担任总经理职务,主要负责业务与经营管理.
梁乐先生历任美国银行副经理、美国自由星矿业公司总裁、加拿大皇家投资集团董事总经理,拥有近20年国内外金融行业经验,成功主导多起跨国并购,现任江西铜业(北京)国际投资有限公司(以下简称"江铜北投")执行总裁、江铜甲乙丙(北京)基金管理有限公司总经理、铜石(三亚)股权投资管理有限公司总经理.
任职期间,梁乐先生成功开拓江铜北投业务板块,组建江铜北投下属3个合作平台并组建管理团队;业务范围横跨危机债权、重组、重资产短期融资、不良包等多领域;领导管理特殊机会基金规模超过30亿元;并于2019年底,新发起南昌特殊机会基金规模30亿元,由多家大型央(国)企、金融机构共同参与,底层资产类型主要以不良资产债权包、困境企业重组(股权)类项目、单户不良债权类项目为主.

再次欢迎三家机构加入协会这个大家庭!
注:以上信息,由各机构自行提供,北京基金业协会不保证其内容的真实性和合法性>全文(北京基金业协会)【协会新闻】月度培训104期成功举办2020年9月23日,由北京基金业协会和山西省投资基金业协会主办的"翘首以待的附带权益香港税务优惠等一系列税务措施,能否吸引基金'落地'香港"培训活动成功举办.
本次培训邀请的讲师为德勤香港事务所国际税收与企业并购重组服务组的总监潘宗杰先生和德勤北京税务及商务咨询部税务总监陆曦女士,从有限合伙基金、"统一"基金利得税豁免、附带权益香港税务优惠建议等方面展开了本次培训的分享.
本次月度培训有50位学员与讲师在线互动交流,协会更多活动请关注微信公众号:bpea-bpea.
>全文(北京基金业协会)【活动预告】政府与国有基金专题培训暨第四届私募英才计划开课啦政府与国有基金专题培训暨第四届私募英才计划(中国北京&深圳,10月-11月,6天)近年来,我国私募基金行业快速发展,截至2020年8月底,在中国证券投资基金业协会中国PE与VC专刊:及时、客观、深入12登记的私募基金管理人24447家,备案私募基金超过89784只,管理基金规模15.
02万亿元.
清科研究中心的数据显示,截至今年8月,全国政府引导基金的募资规模已经超过4万亿元,全国私募股权投资基金的总募资规模约10万亿元.
除政府引导基金外,中央企业、地方国有企业在私募股权基金中的出资占比较高.
政府和国有私募基金已成为私募基金行业非常重要的组成部分.
政府和国有私募基金在产业引导、支持实体企业发展方面发挥了重要作用.
与此同时,又需要以市场化方式运作,管控运营风险.
政府和国有基金在高速发展的同时积聚了一定的风险.
随着私募行业整体风险的逐渐显现,私募爆雷事件频频出现,行业主管部门对基金运营的规范性要求越来越高,政府及国资监管部门对国资运营的风险控制要求越来越高、越来越具体.
政府和国有私募基金这一类特殊的私募基金,有哪些自身的业务特点在募投管退各个环节如何做好合规、内控、风险管理资管新规、民法典、注册制改革、私募新政、证券市场各类政策的调整等外部监管及法律环境的变化后,政府和国有私募基金在基金的日常管理、资金募集、投资、交易结构安排等方面,应该做哪些调整政府和国有私募基金与证券、金融市场密切联系,频繁互动.
如何在充分了解IPO、并购重组规则、各类金融市场工具的前提下,借助证券市场和各类金融市场工具开展投融资业务,助力产业发展,值得研究、思考.
在此背景下,本届英才计划在原英才计划的基础上,根据政府和国有私募基金发展现状、业务特点及实务操作的痛点,进一步优化课程设计,系统讲解、深度研讨政府和国有私募基金操作实务,旨在使受众在较短的时间内迅速构建实务操作需要的知识与技能体系.
本届英才计划共2个阶段,6天课程.
具体安排请点击全文.
>全文(北京基金业协会)中国PE与VC专刊:及时、客观、深入13BPEA会员动态一览(0901-0930)【会员动态】BPEA会员动态一览(0901-0930)分子诊断试剂和设备生产商"新格元生物"完成3000万美元A轮融资9月6日消息,专注于高通量单细胞多组学平台产品的"新格元生物"宣布完成3000万美元A轮融资,由礼来亚洲领投,鼎晖投资、ARCHVenturePartners、腾讯、国新国信东吴海外基金跟投,老投资方华创资本及夏尔巴投资继续加持.
据了解,本次融资将助力新格元生物加速单细胞测序平台产品的进一步开发及临床应用转化;推进单细胞测序技术及数据在药物开发中的应用;加速自主开发产品的国内商业化布局,并开展国际化运营.
(投资界)华大北斗于近日完成A+轮融资,投资方为鼎晖投资、启迪创投9月9日消息,深圳华大北斗科技有限公司于近日完成A+轮融资,投资方为鼎晖投资、启迪创投,本轮投后估值达到12亿元.
华大北斗专注从事导航定位芯片、算法及产品的自主设计、研发、销售及相关业务.
目标面向民用消费类电子市场和国家命脉行业、汽车领域、物联网领域等专用终端市场,提供芯片及应用解决方案.
(新浪科技)零氪科技完成7亿人民币D+轮融资9月7日消息,亿邦动力获悉,人工智能与医疗大数据解决方案提供者零氪科技完成D+轮7亿人民币融资,投资方为中金资本、宽带资本CBC、优山资本.
据了解,零氪科技作为全球领先的人工智能与医疗大数据平台,拥有国内最大规模、体量的医疗大数据资源库和最具优势的技术支撑服务体系.
多年来,零氪科技凭借在医疗大数据整合、处理和分析上的核心技术优势,依托先进的人工智能技术,致力于为社会及行业、政府部门、各级医疗机构、国内外医疗器械厂商、药企等提供高质量医疗大数据整体解决方案,以及人工智能辅助决策系统(辅助管理决策、助力临床科研、AI智能诊疗)、患者全流程管理、医院舆情监控及品牌建设、药械研发、保险控费等一体化服务.
(亿邦动力网)中国PE与VC专刊:及时、客观、深入14国投创新及国投招商投资企业力品药业完成5亿元C轮融资9月8日消息,国投创新及国投招商投资企业力品药业成功完成了5亿元人民币的C轮融资资金将主要用于加速推进创新制剂新产品的开发提升临床用药的安全有效性.
力品药业拥有独特的技术平台、优质的研发管线和一支高素质、严谨求实的人才队伍,从创业至今,坚持深耕创新制剂的研发,充分把握了国内改良型新药市场中的发展机遇,开发的16个创新制剂及复杂制剂产品中,2个已获批生产,3个即将获批生产,11个产品正在开展或准备开展临床实验.
(国投在线)蓝箭航天完成12亿元C+轮融资9月9日消息,蓝箭航天空间科技股份有限公司(蓝箭航天)宣布完成12亿元人民币C+轮融资.
本轮融资由经纬中国、红杉资本中国基金、碧桂园创投、基石资本旗下上市公司联合领投,同时还获得了国家中小企业发展基金、湖州赛源政府基金,以及光速中国、歌斐资产、延福投资、沄柏资本、湖畔国际、融创投资的投资,老股东鲁信创投、弋盛投资、聚卓资本继续追加投资.
(经纬低调新闻)一周投融资亮点:"新国潮"受资本偏爱;红杉领投Ubras;北上粤浙投融资最活跃9月10日消息,内衣品牌Ubras于近日完成数亿元B+轮融资,由红杉资本中国基金领投,老股东今日资本跟投.
本轮融资将主要用于产品研发、供应链端升级、消费者购物体验优化等方面.
Ubras成立于2016年,高管团队及历史投资人均为女性,其中创始人Concon拥有多年一线内衣品牌工作经验.
团队希望从女性视角出发,围绕女性用户需求创立贴身衣物品牌,打造"舒适"内衣产品.
据创始人Concon介绍,2020年"天猫618狂欢节",Ubras爆款内衣单品销售额破亿,在无尺码内衣品类排名第一.
(东方财富网)集牛科技完成3500万人民币PreA轮融资,投资方为红杉资本9月11日消息,保险行业微信智能运营服务商集牛科技宣布,已经完成3500万人民币PreA轮融资.
本轮投资方为红杉资本,老股东靖亚资本继续加码,元一资本担任独家财务顾问.
集牛科技专注企业微信赛道,基于微信生态,为保险机构提供从客户服务经营、代理人展业拓客、到代理人团队数字化智能运营的一体化解决方案,在当前保险发展趋势要求保司全面数字化运中国PE与VC专刊:及时、客观、深入15营的大环境中,集牛科技抓住行业痛点,为多数没有技术积累的保司提供数字化工具,目前已经成为企业微信保险领域头部服务商,占领过半市场份额.
(投资界)鼎晖、高瓴、红杉等头部机构云集,集萃药康又完成4亿元B轮融资9月11日消息,江苏集萃药康生物科技有限公司正式对外宣布,完成超4亿元B轮融资.
本轮融资由高瓴创投领投,云锋基金、摩根士丹利、红杉资本、泰福资本等基金共同参与投资.
该轮融资主要用于公司南京总部的建设、模式动物品系的开发,以及国内外市场的开拓.

一年多前的2019年7月,集萃药康刚完成由鼎晖投资、国药控股等共同投资的1.
6亿元A轮融资.
(新浪科技)弘毅投资助力前海打造全球私募中心前海,不断创造新高度.
9月10日,作为"特区中的特区",前海增添一座新地标——弘毅大厦暨全球私募中心将举行竣工落成仪式.
作为中国私募行业巨头弘毅投资的总部大楼,弘毅大厦的落成,不仅仅是一座建筑学上的地标,更重要的是这家以创新成名的行业翘楚,将借助深圳"双区"建设风口以及前海独特优势,以金融创新政策为突破点,经过10年左右的努力,打造一个在全球有影响力、以私募股权投资为核心业务的世界级投资管理中心、高端金融人才集聚中心、金融发展和创新的先行先试中心.
根据规划,预计全球私募中心建成后10年内,将吸引不少于30家境内外知名股权投资基金管理机构及产业链上下游企业进驻该项目,入驻机构管理基金规模不低于5000亿元人民币.
(新浪科技)奇芯光电完成2.
4亿元C轮融资,达晨财智和中信产业基金领投,朗姿韩亚跟投9月14日消息,高密度光子集成创新厂商西安奇芯光电科技有限公司宣布完成2.
4亿元C轮融资,本轮融资由达晨财智和中信产业基金共同领投,源星资本、朗姿韩亚和金泉渡跟投.

奇芯光电董事长兼总经理程东博士表示:"目前,集成电路沿着摩尔定律发展已趋于极限,光电子集成技术是突破摩尔定律的重要手段和发展方向之一,其核心是'以光代电'、光电融合,用激光束代替电子信号传输数据,将光子与电子元件集成至一个独立微芯片中,具有高集成度、超高速率、超低功耗优势,在光纤到户、数据通信、5G无线、激光雷达、量子通信等超高速、中国PE与VC专刊:及时、客观、深入16大容量通信及应用领域具有广阔的发展空间.
(腾讯网)EDGAR交易所获得红杉资本和多家机构战略投资9月14日消息,EDGAR金融集团获得多加机构战略投资.
EDGAR金融集团受澳大利亚ASIC监管,是目前发展最快的提供外汇、黄金、指数在线交易服务的交易商之一.

EDGAR交易所是全球唯一将区块链技术融合,实现了出入金T加0,迎来了全球前所未有的重大改革,这也是它受众多机构战略投资青睐的原因.
EDGAR拥有全球顶尖的区块链资金通道,所有客户资金与公司的运营资本隔离存放,采用全球最顶尖区块链技术,分散在托管银行的全球区块链网络中,为客户提供绝佳的出入金服务,去中心化交易最大程度的保障客户的出入金安全,快速.
(腾讯网)企域数科获天使轮融资,投资方为红杉中国种子基金9月17日消息,深圳企域数字科技有限公司宣布完成由红杉中国种子基金独家投资的天使轮融资.
企域数科是垂直行业私域运营解决方案提供商,目前主要的产品是针对汽车行业的社交营销平台.
红杉资本中国基金合伙人郑庆生针对本轮融资表示:"现在中国互联网领域最大的背景就是人口红利基本见顶,私域流量的运营越来越被企业重视.
但由于不同行业客户营销和管理的场景差异大,因此我们看好垂直行业的私域运营解决方案提供商.
企域数科目前服务的包括部分主机厂品牌及汽车经销商集团.
本轮融资主要用于产品研发和客户服务团队建设.
(猎云网)新锐护肤品牌溪木源再获1000万元融资9月15日消息,天然护肤品品牌溪木源完成了A轮1000万人民币融资,由CoatueManagement(蔻图资本)领投,SnowLakeCapital(雪湖资本)、真格基金、弘毅投资跟投.
从被投资方来看,这是溪木源成立一年内的第五轮融资,此前已经连续完成了天使轮、种子轮(真格基金)、种子加轮(真格基金)、Pre-A轮(弘毅资本领投、真格基金跟投)一共4轮的千万级融资,成为2019年以来获投轮次最多的护肤品牌.
据不完全统计,溪木源所属领域电子商务本年度共有76笔融资.
在资本的频频入局,溪木源在品牌研发以及营销上无疑会获得更多支持.
但随着天然护肤的竞中国PE与VC专刊:及时、客观、深入17争者不断涌现,如何持续深化当下的品牌优势,取得规模化的突破性业绩增长,也是溪木源必须面对的市场考验.
(腾讯网)生物医药企业"塔吉瑞"完成近亿元战略融资,洪泰基金投资9月18日消息,近日,靶向抗癌药领军企业"深圳市塔吉瑞生物医药有限公司"宣布完成近亿元战略融资,洪泰基金大力支持投资数千万元.
本轮资金将主要用于公司治疗慢性粒细胞白血病(慢粒,CML)小分子靶向药物和治疗非小细胞肺癌(NSCLC)小分子靶向药物的临床研究,以及其他最新一代靶向药物的研究开发等.
塔吉瑞成立于2014年,是一家专注于逆转耐药小分子靶向抗肿瘤药物研发的生物医药企业.

创始人王义汉博士在美国Ariad制药公司专注于创新药研发16年,是多个国际一类创新药的核心发明人.
公司成立短短几年,就储备了丰富的产品管线,并获近四十项国内外高质量发明专利授权.
(投资界)中科光荣产业投资再获成果,通源环境科创板IPO审议通过2020年9月14日,上海证券交易所科创板股票上市委员会2020年第74次审议会议审议同意安徽省通源环境节能股份有限公司发行上市.
中科光荣基金是中科实业集团与光荣资产共同发起设立的专注于节能环保领域投资的基金,基金获得了"北京市高精尖产业发展母基金"、北京建工集团、长城伟业等出资方的大力支持.
通源环境专业从事环保行业20余年,已形成固废污染阻隔修复、固废处理处置、水环境治理三大版块业务.
中科光荣基金充分认可通源环境的专业能力及品牌优势,看好其在环境治理行业的发展方向,并将整合现有资源,协助企业完成业务拓展和资产增值,将公司打造为行业领先的环境整体解决方案提供商.
恭祝公司顺利通过科创板上市审核.
(光荣资产)奕瑞科技登陆科创板9月18日消息,奕瑞科技成功登陆科创板,成为数字化X线探测器第一股.
截至发稿时,奕瑞科技上涨53%,股价达到183元,市值132亿元.
红杉中国早在2012年就领投了奕瑞科技A轮,并在2014年继续增持.
奕瑞科技上市后,红杉中国持有公司14.
75%的股份,是其最大的机构投资者.
2012年,北极光创投成为奕瑞科技A轮投资人,并在B轮持续加码,陪伴企业成中国PE与VC专刊:及时、客观、深入18长至今.
(投资界)美股出现"红杉周":5天3家IPO,股票价值高达90亿美元红杉资本持有Snowflake8.
4%的股份,该公司是有史以来最大的软件上市公司,也是游戏公司Unity的最大股东.
红杉资本还持有上周四上市的SumoLogic股票.
截至周五收盘,红杉资本在这三家公司的持股价值约90亿美元.
6个月前,红杉资本的合伙人们肯定不会预测到这种活跃程度,当时该公司向成员企业发信,警告疫情对企业财务表现的潜在影响.
红杉资本当时敦促初创企业密切关注自己的现金状况,警告它们融资活动可能"显著放缓",表示客户支出可能会下降,并表示,在考虑员工数量时,是时候考虑是否可以"用更少的钱做更多事情"了.
(红杉汇)红杉资本中国基金和星巴克成立一家创投公司红杉资本和星巴克成立一家创投公司.
这是创投圈罕见的一次联手.
9月15日,星苒(上海)投资合伙企业(有限合伙)成立,经营范围含创业投资、投资管理等.
而令人惊讶的是,该创投公司背后的两大股东分别是星巴克和红杉资本中国基金.
这意味着,咖啡巨头与顶级风投一起做投资,布局消费赛道.
其实早在今年4月,红杉中国和星巴克就宣布达成具有突破性意义的战略合作.
通过这一合作,星巴克将携手红杉中国开展战略投资,在新生代餐饮和零售科技方面进行商业合作.
(投资界)红杉资本布局跨境电商,深圳斯达领科获3亿元A轮融资9月21日消息,跨境电商深圳斯达领科网络科技有限公司日前已完成A轮融资,此轮融资金额约3亿元人民币,由红杉资本中国基金领投,天图投资、祥峰投资、灵犀资本跟投.

据悉,斯达领科成立于2017年7月,通过互联网向全球消费者提供高性价比的多类轻工产品,如服饰、鞋帽、家居、玩具等.
公司成立三年来,销售规模增长迅猛,年均复合增长率达300%以上,且还在高速增长之中.
目前已成为跨境电商行业中排名前列的企业.
斯达领科创始团队深耕跨境电商及海外推广领域十年,早期曾帮助多家中国互联网公司出海,拥有丰富的技术与海外互联网实战经验.
(ZAKER)中国PE与VC专刊:及时、客观、深入19声扬科技获近亿元A轮融资9月22日消息,深圳市声扬科技有限公司近日宣布完成近亿元人民币的A轮融资,由光远投资领投,前海母基金、招商启航资本、水木资本与香港X科技基金等跟投.
本轮融资完成后,声扬科技将继续推进AI语音底层算法研发,加大在产品与解决方案的升级与市场推广力度,同时加速产业链应用生态的建设.
声扬科技成立于2016年,总部位于深圳,在北京、香港等地设有分支机构.
公司自主研发了声纹识别、语音识别、语音信号处理、情绪识别等全栈智能语音技术,围绕金融、公共安全、IoT及智能硬件等行业数字化转型中产生的需求,打磨出了相应的语音智能化产品与解决方案.
目前声扬科技已获得国家公安部、中国工商银行总行、南方电网等数十家大型企业与政府机构的合作项目.
(36Kr)循环智能获红杉中国投资,助力银行保险销售效率提升9月24日,面向销售场景的AI企业服务提供商循环智能获得由红杉资本中国基金领投的1200万美元融资,万物资本和金沙江创投跟投.
此前,循环智能也获得了真格基金、靖亚资本和金沙江创投等机构的投资.
目前,循环智能已经与两家头部股份制商业银行达成了合作,在保险、教育、房产等领域签约了招商信诺、众安保险、水滴、轻松筹、新东方在线、51Talk、自如、我爱我家等行业标杆客户.
据了解,循环智能致力于借助原创的自然语言处理和深度学习技术,为企业提供转化率更高的精准销售策略,并且为一线业务员提供AI辅助系统,提升其执行力.
(艾瑞网)复诺健完成6200万美元C轮融资,鼎晖、国投联合领投9月21日消息,复诺健生物科技有限公司顺利举行C轮融资签约仪式,C轮融资正式收官.
本轮融资吸引了国际国内的一线医疗投资机构和投资人,最终超额完成目标,共计募资6200万美元,由鼎晖投资和国投创新联合领投,KIP、磐霖资本、领道资本、北大光华加拿大校友会、晓溪控股等机构共同出资完成.
BMD资本担任本轮融资独家财务顾问.
本轮融资将用于现有产品管线的临床推进、早期研发项目的临床前研究以及潜在的合作项目.
(搜狐新闻)中国PE与VC专刊:及时、客观、深入20物联网智慧连接服务商树米科技完成A+轮融资9月23日消息,物联网智慧连接服务商树米科技宣布完成A+轮融资,由毅达资本领投,GGV纪源资本、华科研究院喻园创投、老股东洪泰基金跟投.
树米科技方面表示,本轮融资将主要用于提升eSIM通讯模组的量产能力,加速基带芯片eSIM应用的研发,商务渠道的开拓等,为物联网客户提供更稳定可靠的数据连接解决方案.
洪泰基金执行董事宋楠认为:"随着5G建设的普及,物联网场景与运营商网络的融合是大势所趋.
树米科技作为国内规模最大的物联网eSIM连接服务商,未来的路才刚刚开始.
洪泰基金作为连续两轮的投资人,不仅将持续关注物联网行业,也强烈看好新技术推动的生活体验变革,期待树米科技拓展更广阔的未来.
"(腾讯网)D2C全球设计师集成平台完成1000万美元D轮融资9月24日消息,亿邦动力获悉,全球设计师商品集成电商平台D2C全球设计师集成平台完成D轮1000万美元融资,投资方为AndreessenHorowitz(领投)、IDG资本(领投)、德迅投资、峰瑞资本、初心资本.
据了解,D2C是一个全球设计师商品集成电商平台,集潮流风尚、前沿艺术、个性设计为一体的设计师电商平台.
杭州迪尔西时尚科技有限公司旗下产品.
据不完全统计,D2C全球设计师集成平台所属领域电子商务本年度共有11笔融资.
(亿邦动力讯)华兴资本领投元年科技数亿元融资9月18日消息,元年科技在北京宣布完成最新一轮融资.
本轮融资由华兴资本领投,光远资本、同创伟业、云辉资本、丝路华创、广州基金、盛世景资本跟投.
相比2019年进行的上一轮融资,一年时间,元年科技的估值实现了大幅飙升.
元年科技总裁韩向东表示:本轮募集资金将投入元年新一代数字化转型和中台业务产品的研发和运营中,继续推动元年完成中台架构下的新战略布局.
基于多年在财务领域的深耕和在技术研发上的持续投入,未来元年有信心帮助更多不同类型、不同行业企业高效实现数字化运营.

(投资界)中国PE与VC专刊:及时、客观、深入21华兴资本领投江小白宣布完成C轮融资9月24日,重庆江小白酒业有限公司宣布完成C轮融资,由华兴资本旗下华兴新经济基金领投,BaillieGifford、正领投方华兴资本自2013年开始私募股权投资管理业务,华兴新经济基金作为华兴资本旗下的旗舰基金,共管理三期美元基金和三期人民币基金,投资了包括滴滴出行、美团点评、贝壳找房、药明康德、商汤科技等数百家优秀企业.
心谷资本、招银国际资本、坤言资本及温氏国际跟投.
公开资料显示,江小白是一家集高粱育种、生态农业种植、技术研发、酿造蒸馏、分装生产、品牌管理、市场销售、现代物流和电子商务为一体的、拥有完整产业链布局的综合性酒业公司.
其旗下白酒产品被誉为"年轻人的白酒".
领投方华兴资本自2013年开始私募股权投资管理业务,华兴新经济基金作为华兴资本旗下的旗舰基金,共管理三期美元基金和三期人民币基金,投资了包括滴滴出行、美团点评、贝壳找房、药明康德、商汤科技等数百家优秀企业.
(证券日报网)河南日立信拟定增募资5000万元,引入深创投等实力战略投资者9月24日消息,河南三板企业日立信发布公告,披露2020年第二次股票定向发行说明书.
拟通过定向发行股票不超过500万股,引入深圳市创新投资集团、河南红土创盈投资合伙企业(有限合伙)、中原前海股权投资基金(有限合伙)作为战略投资者.
定向发行说明书显示,日立信本次发行股票不超过500万股,预计募集资金总额不超过5000万元.
募集资金主要用于补充公司流动资金以及归还银行贷款,以充沛公司现金流、优化公司财务结构,增强公司整体盈利能力和抗风险能力,促进公司各项业务持续稳定发展.
(潇湘晨报)诠视科技完成数千万人民币A轮融资9月25日消息,亿邦动力获悉,空间感知与交互的解决方案提供商诠视科技完成A轮数千万人民币融资,投资方为深创投(领投)、清科创投.
据了解,诠视科技是一家专注空间感知与交互的解决方案提供商,提供AR/VR眼镜的底层技术及系统集成.
核心产品SlimEdgeXR是集VSLAM引擎,深度引擎,AI引擎,音视频引擎,手势眼控于一体的端处理平台,适用于分体式和一体式XR设备.
据不完全统计,诠视科技所属领域智能硬件本年度共有102笔融资.
(亿邦动力讯)中国PE与VC专刊:及时、客观、深入22中信产业基金、腾讯、红杉资本等投资FITURE,FITURE提供家庭健身服务9月25日消息,FITURE宣布完成A轮6500万美元融资.
本轮投资由腾讯领投,C资本,凯辉基金,黑蚁资本,CPE(中信产业基金),BAI(贝塔斯曼亚洲投资基金),全明星基金跟投.
FITURE的天使轮股东红杉资本中国基金在本轮中也继续追加投资.
本轮融资刷新了全球健身行业中A轮融资的纪录.
FITURE致力于为用户及其家人提供方便的健身设备,新鲜且种类丰富的课程,以及有趣的交互体验.
通过真实的训练数据,FITURE将为用户提供量身定制的训练计划,实时的进度追踪,以及为其打造专业的健身社区.
目前FITURE提供的课程包括瑜伽,普拉提,搏击操,有氧,Barre,力量,拉伸等.
(财经网)红杉资本成秦淮数据集团基石投资者北京时间9月24日,秦淮数据集团更新F-1招股书披露,中国独角兽顶级VC红杉资本、碧桂园、世茂集团成为公司基石投资者,据了解,这是红杉资本首度成为中国数据中心企业基石投资者.
此外,招股书披露,此次秦淮数据集团拟发行4000万股ADS,另外还赋予承销商600万股ADS超额配售权,定价区间为11.
5-13.
5美元/ADS,拟融资额度(包含超额配售权)在5.
29亿美元到6.
21亿美元之间.
(金融界)红杉中国正募集新人民币基金,规模约180亿元日有外媒报道称,据知情人士透露,红杉资本中国基金正在募集一只新人民币基金,规模在180亿元左右.
该报道还称,红杉中国的第六只基金可能是该公司同类基金中规模最大的一只,预计将专注于工业技术、医疗健康、消费和媒体等领域.
该知情人士表示,硅谷风险投资公司红杉资本(SequoiaCapital)旗下的中国投资部门有望在未来几周内全面结束本轮募资活动,基金规模约为180亿元人民币.
(每日经济新闻)中国PE与VC专刊:及时、客观、深入23康立明生物完成6亿人民币C轮融资9月27日消息,肿瘤筛查诊断产品研发生产商康立明生物完成C轮6亿人民币融资,投资方为清松资本、海松资本、盛宇投资、IDG资本、鼎晖投资、君度资本、领道资本、广州开发区基金、汇聚新星基金、天津华益、兴锐资本.
康立明生物是一家生物医疗技术公司,专注于长安心粪便DNA肠癌检测试剂盒等肿瘤早期诊断产品以及相关自动化检测设备的研发、生产和销售,并可提供相应的检测服务.
(亿邦动力网)芯驰科技完成5亿元A轮融资:和利资本领投、红杉跟投9月28日消息,芯驰科技官方宣布已完成5亿元人民币A轮融资,由和利资本领投,经纬中国、中电华登、联想创投、祥峰投资、红杉资本中国基金及精确力升等老股东大比例跟投.

芯驰科技于2020年上半年发布9系列高性能汽车核心芯片产品矩阵,旗下的X9、G9、V9系列产品针对当前智能出行的核心业务领域——智能座舱、中央网关、自动驾驶等提供主控芯片,为面向未来的"软件定义汽车"的电子电气架构提供了硬件基础,并联合71家优秀技术供应商提供了一站式的智能出行综合解决方案和参考设计.
(雷帝触网)数千万元A轮融资,神州云合获红杉资本青睐9月29日消息,北京神州云合数据科技发展有限公司宣布获得了数千万元A轮融资,由红杉资本中国基金独家投资.
神州云合此前曾获由普华资本投资的数千万元Pre-A轮融资.
公司创始人周奇兵表示,本轮融资将主要用于销售、市场拓展和服务体系建设.
神州云合专注于为企业提供纳税申报SaaS服务,自成立后一直在做将传统线下纳税流程搬到线上的研发,并在2019年正式推出了面向大B用户的财云通平台.
(亿欧网)新药研发商益方生物获10亿元D轮融资9月28日,致力于自主研发小分子创新药的益方生物科技(上海)有限公司宣布完成总规模达10亿元人民币的D轮融资,由高瓴创投领投,启明创投、Janchor(建峖实业)、AIHCCapital(瓴健)、经纬中国、德屹资本、易方达资本等机构跟投,原股东礼来亚洲基金、奥博资本、浦东科创、尚珹资本、招银国际等继续加持.
中国PE与VC专刊:及时、客观、深入24成立于2013年的益方生物是一家处于临床研发阶段的新药研发公司.
公司致力于研发具有自主知识产权、针对肿瘤、代谢等重大疾病的全球首创(first-in-class)和最优(best-in-class)的创新新药.
(猎云网)晶泰科技融资3亿美元,打造AI药物研发新基建9月28日,晶泰科技已于近日完成3.
188亿美元C轮融资.
本次融资由软银愿景基金、人保资本、晨兴资本联合领投,中金资本、招银国际、MiraeAsset、中证投资、中信资本、海松资本、顺为资本、方圆资本、IMOVentures、Parkway基金等多家投资机构跟投,腾讯、红杉资本中国基金、国寿股权投资、SIG海纳亚洲等早期股东继续追加投资.
本轮融资将用于进一步发展晶泰科技的智能药物研发系统,从算力、算法、数据三个维度构建AI赋能的数字化药物研发新基建,并服务于全球药企、生物科技公司和合作伙伴的药物开发增效提速需求.
(腾讯网)奇点云完成1.
2亿元B1轮融资火山石资本、德同资本联合领投9月28日消息,奇点云宣布完成1.
2亿元B1轮融资,由火山石资本、德同资本联合领投,晨兴资本、元一资本跟投,其中晨兴资本作为老股东已连续三轮加持.
本轮融资主要用于聚焦研发投入与人才引进,并持续发力产品服务建设,加速市场布局.
公开消息显示,奇点云于2016年12月成立,是一家针对行业打标杆客户、出整体解决方案的公司.
目前主要瞄准政府、大服饰、综合体、美家、医药等领域.
截至2020年9月,奇点云已服务500+客户,其中包括LVMH、lululemon、凯德中国、居然之家、得益乳业等企业,累计为近50%泛零售业头部客户提供数智化转型服务.
(投融界)予果生物闪速完成2.
18亿元A轮融资,融资总额领跑病原测序赛道9月28日获悉,予果生物科技有限公司宣布完成2.
18亿人民币的A轮融资,为行业内融资规模最大,到账金额最高.
本轮由龙磐投资和创新工场共同领投,辰德资本加入跟投,老股东北极光创投继续跟投.
到账资金将全部用于公司未来1年的核心产品商业化战略和技术升级的实施.
这是予果生物今年公开的第三次融资,前两次分别在同年的2月和6月完成,时间间隔平均不中国PE与VC专刊:及时、客观、深入25超过4个月.
予果生物创始人夏涵表示,"这轮融资我们选择合作的投资机构均为顶级风投,有三个共同点:其一、四家机构都擅长早期投资,mNGS行业的公司尚处于早期培育阶段,机构的风格高度匹配行业的发展阶段;其二、四家机构都在NGS行业有深度布局,对行业理解深刻,特别在病原mNGS行业加大布局力度;其三、四家机构资源丰富,尤其在IVD资质和人工智能方向,我们看重他们后续对企业的持续大力支持.
"(动脉网)芯耘光电完成近四亿人民币B轮融资,IDG资本持续赋能先进制造9月29日消息,杭州芯耘光电科技有限公司宣布完成近四亿元人民币的B轮融资.
本轮由中金资本旗下中金锋泰基金领投,IDG资本、浙创好雨基金、海通创新、浙大友创、恒晋资本跟投,现有投资方普华资本继续追加投资.
杭州芯耘光电科技有限公司成立于2017年1月,团队由国内外顶尖的半导体和光通信领域的核心专业人员、研发人员组成.
公司主要从事高速模拟芯片、光电子产品的开发、生产、销售,面向云计算、高速链接和传输、5G等领域提供整套解决方案的高科技光通信企业.
公司总部位于杭州市余杭经济技术开发区,并在北京、深圳、成都等地设有分支机构和服务中心.

(腾讯网)小度科技获200亿元独立融资9月30日消息,百度宣布旗下智能生活事业群组业务完成了独立融资协议的签署,融资完成后,百度公司对小度科技仍然拥有绝对控制权.
据了解,小度科技本轮融资由百度资本及CPE战略领投,中信产业基金、IDG资本跟投.
此次融资中,华兴资本担任本次交易的牵头财务顾问,汉能投资出任联席财务顾问.
此次融资后,小度科技投后估值达约200亿元.
据悉,独立融资将成为小度科技开启国内上市进程的关键一步.
小度科技的相关业务及财务数据仍将继续在百度公司整体财报中披露体现,并且在战略协同上,小度科技也将与百度继续保持深度地合作与协同.
(界面新闻)中国PE与VC专刊:及时、客观、深入26全球领先太阳能公司阿特斯完成17.
8亿元融资,鼎晖、元禾重元领投9月30日消息,阿特斯(CSIQ)宣布,为旗下组件和系统解决方案业务(ModuleandSystemSolutions,MSS)子公司——阿特斯阳光电力集团(CSISolarCo.
Ltd.
,"CSISolar")达成17.
8亿元人民币融资协议,成功引进了多家知名机构投资者和战略合作伙伴,包括鼎晖投资和元禾重元等.
此次资本融资的达成是阿特斯阳光电力集团分拆,获得在中国上市资格的重要一步.
阿特斯(CSIQ)由归国太阳能专家瞿晓铧博士于2001年创办,2006年美国纳斯达克股票交易所上市,是中国首家登陆美国纳斯达克的光伏一体化企业.
2017年,阿特斯基础设施基金(CanadianSolarInfrastructurefund,Inc.
,CSIF)在日本东京证券交易所成功上市.
(投资界)顺丰与中信资本设21亿元物流地产基金,拟投物流产业匮乏城市26日,顺丰控股股份有限公司披露公告称,公司为了促公司9月物流地产产业的健康发展,整合优势资源,促进公司达到产业经营与资本经营的良性互动,提升公司的核心竞争力,公司子公司拟与中信资本控股有限公司的子公司共同设立一支物流地产基金并投资于公司管理或推荐的物流地产项目.
该基金投资领域为将对物流产业匮乏的一线城市、一点五线城市以及二线城市具有战略位置的物流物业或持有物流物业的项目公司进行投资.
(乐居财经)中国PE与VC专刊:及时、客观、深入27中基协会长何艳春:推动出台私募投资基金管理条例中国证券投资基金业协会会长中国证券投资基金业协会会长何艳春9月26日在中国资产管理武夷峰会上表示,基金业协会将推动出台私募投资基金管理条例,修订私募基金登记备案办法,夯实基础性制度.

同时,大力发展契约型基金,推动完善基金投资标的企业的商事登记制度,标注基金名称、确保基金财产独立安全,优化发行上市审核股东人数穿透核查机制,减轻基金的税负.

"基金业协会还将探索完善基金销售模式和费率机制,加快推出公募基础设施基金尽职调查和运营指引,持续改进基金估值标准和产品评价考核指标,大力推动养老金第三支柱建设等引导长期资金入市和长期价值投资的制度安排.
"何艳春表示,"同时,推动基金行业高水平制度型开放,打造国际合作和竞争新优势,研究完善外资私募证券投资基金管理人制度,配合有关地方政府总结完善QFLP、QDLP等相关政策.
"同时,基金业协会还将健全信息基础设施,探索与相关部门的信息互通联动,基金登记、备案、托管、投资、退出等信息交叉验证;强化信用基础设施,推动行业机构及从业人员尽职履责过程及结果转化为信用记录和信用指标,健全信用信息报告和社会公示机制以及投资者基金信息查询机制;优化基金服务基础设施,推动基金电子合同落地,强化金融科技应用,增强信息的真实性、资产的安全性、技术系统的稳定性以及基金估值的有效性.

何艳春强调,在为"真基金"健康发展创造条件、推动优化政策环境同时,还要加强对"伪基金"的有效治理和清理整顿,"基金业协会将加强风险监测与处置能力建设,促进自律与监管、司法有机衔接,推动严肃投资纪律、出清行业风险、维护市场秩序.
"据透露,截至今年8月末,基金业协会服务的资管业务规模达到55.
83万亿元,其中,公募基金为8亿有效账户管理了17.
8万亿元基金资产,受托管理全国社保基金、企业(职业)年金合计3.
1万亿元.
与2018年末相比,权益类公募基金规模占比提高13个百分点,持牌机构资管业务主动管理资产规模占比提高19个百分点.
公募、私募基金、持牌机构资管计划合计持有股票市场总市值的11.
4%、债券市场总市值的15.
4%,其中私募基金管理规模超过15万亿元,私募股权创投基金占比71%,在科创板上市企业中,近90%的企业在上市中国PE与VC专刊:及时、客观、深入28前获得私募股权创投基金投资,投资本金达到704亿元,相当于科创板首发募集资金总额的25.
6%.
(证券时报)中国PE与VC专刊:及时、客观、深入29关于加强私募投资基金监管的若干规定(征求意见稿)第一条为了规范私募投资基金(以下简称私募基金)业务活动,保护投资者和相关当事人的合法权益,促进私募基金行业健康发展,防范金融风险,根据《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》(简称《私募办法》)等法律法规,制定本规定.

第二条在中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)依法登记的私募基金管理人从事私募基金业务,适用本规定.
私募基金管理人在初次开展资金募集、基金管理等私募基金业务活动前,应当按照规定在基金业协会完成登记.
第三条未经登记,任何单位或者个人不得使用"基金""基金管理"字样或者近似名称进行资金募集、基金管理等私募基金业务活动,法律、行政法规另有规定的除外.
私募基金管理人应当在名称和经营范围中标明"私募基金""私募基金管理"等体现受托管理私募基金特点的字样.
私募基金管理人的注册地与主要办事机构所在地应当设于同一省级、计划单列市行政区域内.
第四条私募基金管理人不得管理未依法备案的私募基金,不得直接或者间接从事民间借贷、担保、保理、典当、融资租赁、网络借贷信息中介、场外配资等任何与私募基金管理相冲突或者无关的业务.
第五条私募基金管理人的出资人不得有代持、循环出资、交叉出资、层级过多、结构复杂等情形,不得隐瞒关联关系或者将关联关系非关联化.
同一单位、个人控股或者实际控制两家及以上私募基金管理人的,应当具有设立多个私募基金管理人的合理性与必要性,全面、及时、准确披露各私募基金管理人业务分工,建立完善的合规风控制度.
第六条私募基金管理人、私募基金销售机构及其从业人员在私募基金募集过程中不得直接或者间接存在下列行为:(一)向《私募办法》规定的合格投资者之外的单位和个人募集资金或者为投资者提供多人拼凑、资金借贷等满足合格投资者要求的便利;(二)通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体,讲座、报告会、分析会等方式,布告、传单、短信、微信、博客和电子邮件等载体,向不特定对象宣传推介,但是通过设置特定对象确定程序的官网、客户端等互联网媒介向合格投资者进行宣传推介的情形除外;中国PE与VC专刊:及时、客观、深入30(三)口头、书面或者通过短信、微信等方式直接或者间接向投资者承诺保本保收益,包括投资本金不受损失、固定比例损失或者承诺最低收益等情形;(四)夸大、片面宣传私募基金,包括使用安全、保本、零风险、收益有保障、高收益、本金无忧等可能导致投资者不能准确认识私募基金风险的表述,或者向投资者宣传预期收益率、目标收益率、基准收益率等类似表述;(五)向投资者宣传的私募基金投向与私募基金合同约定投向不符;(六)宣传推介材料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,包括未真实、准确、完整披露私募基金交易结构、各方主要权利义务、收益分配、费用安排、关联交易、委托第三方机构以及私募基金管理人的出资人、实际控制人、关联方等情况;(七)以登记备案、金融机构托管、政府出资等名义为增信手段进行误导性宣传推介;(八)委托不具有基金销售资格的单位或者个人从事资金募集活动;(九)以从事资金募集活动为目的设立或者变相设立分支机构;(十)法律、行政法规和中国证监会禁止的其他情形.
私募基金管理人的出资人、实际控制人、关联方不得从事私募基金募集宣传推介,不得从事或者变相从事前款所列行为.

第七条私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的特定数量.
其中,以股份有限公司或者契约形式设立的私募基金,累计不得超过200人,以有限责任公司或者合伙企业形式设立的私募基金,累计不得超过50人.
投资者转让基金份额的,受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合本条规定.
任何单位和个人不得通过将私募基金份额或者其收(受)益权进行拆分转让,或者通过为单一项目设立多只私募基金等方式,变相突破合格投资者标准或投资者人数限制.

第八条私募基金管理人不得直接或者间接将私募基金财产用于下列投资活动:(一)借(存)贷、担保、明股实债等非私募基金投资活动,但是私募基金以股权投资为目的,按照合同约定为被投企业提供1年以下借款、担保除外;(二)投向保理资产、融资租赁资产、典当资产等类信贷资产、股权或其收(受)益权;(三)从事承担无限责任的投资;(四)法律、行政法规和中国证监会禁止的其他投资活动.
私募基金有前款第(一)项规定行为的,借款或者担保到期日不得晚于股权投资退出日,且借款或者担保总额不得超过该私募基金财产总额的20%,多次借款、担保的金额应当合并计算;证监会另有规定的除外.
第九条私募基金管理人及其从业人员从事私募基金业务,不得有下列行为:中国PE与VC专刊:及时、客观、深入31(一)未对不同私募基金单独管理、单独建账、单独核算,或者将其固有财产、他人财产混同于私募基金财产,或者将不同私募基金财产混同运作,资金与资产无法明确对应;(二)使用私募基金管理人及其关联方名义、账户代私募基金收付基金财产;(三)开展或者参与具有滚动发行、集合运作、期限错配、分离定价等特征的资金池业务;(四)使用私募基金财产直接或者间接投资于私募基金管理人、控股股东、实际控制人及其实际控制的企业或项目等套取私募基金财产的自融行为;(五)不公平对待不同私募基金财产或者不公平对待同一私募基金的不同投资者;(六)私募基金收益不与投资项目的资产、收益、风险等情况挂钩,包括不按照投资标的实际经营业绩或者收益情况向投资者分红、支付利息等;(七)直接或者间接侵占、挪用私募基金财产;(八)不按照合同约定进行投资运作或者向投资者进行信息披露;(九)利用私募基金财产或者职务之便为自身或者投资者以外的人牟取利益、进行利益输送,包括以咨询费、手续费、财务顾问费等形式向私募基金投资标的及其关联方收取费用等;(十)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;(十一)从事内幕交易、操纵证券期货市场及其他不正当交易活动;(十二)玩忽职守,不按照监管规定或者合同约定履行职责;(十三)法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为.
私募基金管理人的控股股东和实际控制人,私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募基金服务机构及其控股股东、实际控制人,不得有前款所列行为或者为前款行为提供便利.
第十条私募基金管理人管理的私募基金不得直接或者间接投资于国家禁止或者限制投资的项目,不符合国家产业政策、环境保护政策、土地管理政策的项目,但证券市场投资除外.

第十一条私募基金管理人不得从事损害基金财产或者投资者利益的关联交易等投资活动.

私募基金管理人应当建立健全关联交易管理制度,对关联交易定价方法、交易审批程序等进行规范.
使用基金财产与关联方进行交易的,私募基金管理人应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和私募基金合同约定,防范利益冲突,投资前应当取得全体投资者或者投资者认可的决策机制决策同意,投资后应当及时向投资者充分披露信息并向基金业协会报告.

第十二条私募基金管理人及其出资人和实际控制人、私募基金托管人、私募基金销售机构和其他私募基金服务机构所提交的登记备案信息及其他信息材料,不得有虚假记载、误导性陈中国PE与VC专刊:及时、客观、深入32述或者重大遗漏,并应当按照规定持续履行信息披露和报送义务,确保所提交信息材料及时、准确、真实、完整.
私募基金管理人及其出资人和实际控制人、私募基金托管人、私募基金销售机构和其他私募基金服务机构及其从业人员应当配合中国证监会及其派出机构依法履行职责,如实提供有关文件和材料,不得拒绝、阻碍和隐瞒.
第十三条中国证监会及其派出机构依法从严监管私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构和其他私募基金服务机构及其从业人员的私募基金业务活动,严厉打击各类违法违规行为.
对违反本规定的,中国证监会及其派出机构可以依照《私募办法》的规定,采取行政监管措施、市场禁入措施,实施行政处罚,并记入中国资本市场诚信信息数据库.
《证券投资基金法》等法律、行政法规另有规定的,依照其规定处理.
基金业协会依法开展私募基金管理人登记和私募基金备案,加强自律管理与风险监测.
对违反本规定的,基金业协会可以依法依规进行处理.
第十四条本规定自2020年月日起施行.
本规定施行前已登记私募基金管理人不符合本规定,按下列要求执行:(一)不符合本规定第三条第二款、第四条、第五条、第六条第(九)项、第十一条的,应当按规定整改;(二)不符合本规定第六条第(一)项至第(八)项、第七条、第九条、第十二条的,中国证监会及其派出机构可以依照《证券投资基金法》《私募办法》等法律法规进行处理;(三)不符合本规定第八条、第十条的,不得新增此类投资,不得新增募集规模,不得新增投资者,合同到期后予以清算,不得展期.
(中国证监会)中国PE与VC专刊:及时、客观、深入33外管局取消QFII和RQFII投资额度限制不再进行备案和审批完善登记管理制度证监会加强内幕交易防控国家级混改基金有望近期成立广东省设立半导体及集成电路产业投资基金,首期规模200亿重庆产业引导基金参股设立13支智能产业子基金,总规模185亿【国内】外管局取消QFII和RQFII投资额度限制不再进行备案和审批9月10日国家外汇管理局宣布取消合格境外投资者投资额度限制,国家外汇管理局新闻发言人、总经济师王春英在答记者问上表示,下一步,国家外汇管理局将立即着手修订《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定》等相关法规,明确不再对单家合格境外投资者的投资额度进行备案和审批.
届时,境外投资者在获得证券监督管理部门批准的相关资格后,凭外管局出具的业务登记凭证在托管银行开立专用资金账户及办理后续资金汇兑等业务.

此外,王春英表示,此次取消合格境外投资者投资额度限制时,RQFII试点国家和地区限制也一并取消.
>全文(人民币交易与研究)完善登记管理制度证监会加强内幕交易防控中国证监会新闻发言人常德鹏9月18日表示,证监会对2011年发布的《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》进行了修订,形成了《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定(征求意见稿)》,并向社会公开征求意见.
此举旨在贯彻落实新证券法,进一步规范上市公司内幕信息知情人登记和报送行为,加强内幕交易综合防控.

常德鹏介绍,《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定(征求意见稿)》主要修订内容如下:一是完善标题;二是落实新证券法规定;三是压实上市公司防控内幕交易的主体责任;四是强化证券交易所在内幕交易防控方面的职责;五是明确中介机构的配合义务.