公司智能路由器

1/30河北昊天诚泰科技股份有限公司挂牌申请文件反馈意见之回复报告主办券商二〇一六年七月2/30河北昊天诚泰科技股份有限公司挂牌申请文件反馈意见之回复报告全国中小企业股份转让系统有限责任公司:贵公司出具的《关于河北昊天诚泰科技股份有限公司挂牌申请文件的反馈意见》(以下称"反馈意见")已于2016年6月22日收悉.
感谢贵公司对河北昊天诚泰科技股份有限公司全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件的审核.
新时代证券股份有限公司作为主办券商,与河北昊天诚泰科技股份有限公司、河北冀华律师事务所、北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)本着勤勉尽责和诚实信用的原则,对反馈意见所列问题进行了认真讨论与逐项核查,现回复如下,请予审查.
3/30说明一、如无特别说明,本回复报告中的简称或名词释义与公开转让说明书中的相同.
二、有关律师、会计师的核查情况及意见详见后附的补充法律意见书、会计师的专项说明,本回复报告仅摘录律师、会计师发表的核查意见.
三、本回复报告中的字体代表以下含义:黑体(不加粗):反馈意见所列问题宋体(不加粗):对反馈意见所列问题的回复楷体(加粗):对公开转让说明书(申报稿)的修改楷体(不加粗):对公开转让说明书(申报稿)的引用四、本回复报告中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上有差异,这些差异是由四舍五入造成的.
4/30一、公司特殊问题1、关于资质.
请主办券商、律师结合公司业务及所服务行业特点核查公司的以下事项并发表明确意见:(1)公司是否具有经营业务所需的全部资质、许可、认证、特许经营权;公司是否需要申领电子与智能化工程专业承包资质,对其资质齐备性、相关业务的合法合规性发表意见;(2)是否存在超越资质、范围经营的情况,是否存在相应的法律风险,公司的风险控制和规范措施,是否构成重大违法行为;(3)是否存在无法续期的风险,对公司持续经营的影响.
(1)公司是否具有经营业务所需的全部资质、许可、认证、特许经营权;公司是否需要申领电子与智能化工程专业承包资质,对其资质齐备性、相关业务的合法合规性发表意见;根据公司现行有效的《公司章程》及石家庄市工商行政管理局高新技术产业开发区分局2015年12月31日核发的《营业执照》,公司的经营范围为:"计算机软件、计算机网络技术开发、技术服务、计算机网络工程施工,安全监控工程设计、施工及维修;弱电工程施工;信息系统集成服务;计算机及外围设备、五金交电、建筑材料、电子产品、体育用品及器材的销售及维修;III类:6815注射穿刺器械,6821医用电子仪器设备,6854手术室、急救室、诊疗室设备及器具,6864医用卫生材料及敷料,6865医用缝合材料及粘合剂,6866医用高分子材料及制品,II类(助听器除外)***(有效期至2017.
5.
14).
(国家规定需专项许可者,在未取得许可前不得开展经营活动).
"根据相关法律法规,公司从事上述业务需要取得《软件企业认定证书》、《安防工程企业资质证书》、《河北省安全技术防范系统设计、安装、维修备案证》、《建筑业企业资质证书》、《信息系统集成企业资质证书》、《医疗器械经营企业许可证》和《安全生产许可证》.
公司目前拥有上述业务资质、许可情况如下:序号业务资质名称许可业务范围有效期1《软件企业认定证书》计算机软件、计算机网络技术开发、技术服务;无期限2《安防工程企业资质证书》计算机网络工程施工、安全监控工程设计、施工及维修;至2017年3月1日5/303《河北省安全技术防范系统设计、安装、维修备案证》至2017年2月1日4《建筑业企业资质证书》弱电工程施工;2021年5月25日5《安全生产许可证》至2019年1月6日6《信息系统集成企业资质证书》信息系统集成服务至2019年7月31日7无需资质计算机及外围设备、五金交电、建筑材料、电子产品、体育用品及器材的销售及维修;8《医疗器械经营企业许可证》III类:6815注射穿刺器械,6821医用电子仪器设备,6854手术室、急救室、诊疗室设备及器具,6864医用卫生材料及敷料,6865医用缝合材料及粘合剂,6866医用高分子材料及制品,II类(助听器除外)***(有效期至2017.
5.
14)至2017年5月14日公司子公司保定百米电子商务有限公司于2015年12月19日注册.
根据《公司章程》及保定高新技术产业开发区2015年12月19日核发的《营业执照》,公司的经营范围为:网上销售计算机、软件及辅助设备、电子产品、日用杂货、家用电器、办公设备、预包装食品、通讯终端设备;会议服务、信息系统集成服务、计算机信息技术咨询服务、设计、制作,发布国内广告业务、策划创意服务、文化艺术咨询服务、企业形象策划服务、企业管理咨询服务(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动).
保定百米电子商务有限公司经营范围中除"信息系统集成服务"需要《信息系统集成企业资质证书》外,其他经营范围均无需资质、许可即可经营.
目前,《信息系统集成企业资质证书》正在办理中.
公司目前全部信息系统集成服务业务均由昊天诚泰开展,保定百米商务暂不开展该业务.
保定百米商务不存在在资质上的瑕疵.
根据住建部《关于建筑业企业资质管理有关问题的通知》和河北省住房和城6/30乡建设厅《关于建筑业企业按简单换证程序申请换发新版资质证书有关事项的通知》的规定,公司需要申领电子与智能化工程专业承包资质.
公司已于2016年5月25日将原《建筑业企业资质证书》(证书编号:B3204013010407,资质等级为建筑智能化工程专业承包叁级)向河北省住房和城乡建设厅申请换发为《建筑业企业资质证书》(证书编号:D213083022,资质类别及等级为电子与智能化工程专业承包贰级),有效期至2021年5月25日.
公司已在公开转让说明书"第二节公司业务"之"三、公司业务相关的关键资源要素"之"(二)业务许可资格与业务资质"之"6、《建筑业企业资质证书》"项下补充披露如下:"根据住建部《关于建筑业企业资质管理有关问题的通知》和河北省住房和城乡建设厅《关于建筑业企业按简单换证程序申请换发新版资质证书有关事项的通知》的规定,公司于2016年5月25日将原《建筑业企业资质证书》(证书编号:B3204013010407,资质等级为建筑智能化工程专业承包叁级)向河北省住房和城乡建设厅申请换发为《建筑业企业资质证书》(证书编号:D213083022,资质类别及等级为电子与智能化工程专业承包贰级),有效期至2021年5月25日.
"公司经营需取得质量管理体系《认证证书》.
2013年4月9日,公司取得河北英博认证有限公司核发的质量管理体系《认证证书》,注册号:07213Q20061R2M,兹证明昊天有限质量管理体系符合GB/T19001-2008idtISO9001:2008,该体系覆盖范围为计算机软件开发,计算机系统集成,安全技术防范系统(工程)的设计、施工.
证书有效期2018年5月19日.
2016年4月9日,河北英博认证有限公司经再认证,向公司颁发了新的《认证证书》.
公司已在公开转让说明书"第二节公司业务"之"三、公司业务相关的关键资源要素"之"(二)业务许可资格与业务资质"之"6、《建筑业企业资质证书》"项下补充披露如下:"2016年4月9日,河北英博认证有限公司经再认证后,向公司核发了新的质量管理体系《认证证书》,注册号:07216Q20063R3M,证明:公司质量管理体系符合GB/T19001-2008ISO9001:2008,该体系覆盖范围为计算机软件开发,计算机系统集成,安全技术防范系统(工程)的设计、施工.
证书有效期至20187/30年9月15日.
"2016年1月6日,公司取得河北省住建局颁发的《安全生产许可证》.
公司已在公开转让说明书"第二节公司业务"之"三、公司业务相关的关键资源要素"之"(二)业务许可资格与业务资质"之"8、《安全生产许可证》"项下补充披露如下:"2016年1月6日,公司取得河北省住建局颁发的《安全生产许可证》,证书编号:(冀)JZ安许证字(2016)007762号,有效期至2019年1月6日,许可范围:建筑施工.
"截至本回复出具之日止,公司无特许经营业务,无须特许使用权.
经核查,公司目前具有经营业务所需的全部业务资质、许可、认证,无须特许经营权.
公司业务资质、许可、认证齐备,从事相关业务合法合规.
律师回复:公司的主营业务为面向智慧城市的智慧建筑业务、智慧生活业务、云计算业务、计算机信息系统维保业务、软件开发业务,公司已经取得经营业务所需的全部资质、许可、认证、特许经营权,除此之外公司不存在其他需取得而未取得的特许经营权资质,公司业务资质齐备,相关业务合法合规.
(2)是否存在超越资质、范围经营的情况,是否存在相应的法律风险,公司的风险控制和规范措施,是否构成重大违法行为;主办券商回复:公司的主营业务为面向智慧城市的智慧建筑业务、智慧生活业务、云计算业务、计算机信息系统维保业务、软件开发业务.
报告期内,公司营业收入全部来源于以下四类业务:建筑智能化业务、技术开发业务、计算机维保业务、电子产品销售业务.
上述四类业务均属公司经营范围中规定的业务,公司均具备相应资质:建筑智能化对应经营范围中的"弱电工程施工",公司具备电子与智能化工程专业承包贰级资质(《建筑业企业资质证书》)、《安全生产许可证》;技术开发业务对应公司经营范围中的"计算机网络技术开发、技术服务"业务,公司取得了《软件企业认定证书》;公司维保业务涉及到经营范围中的"计算机网络工程施工,安全监控工程设计、施工及维修;弱电工程施工;信息系统集成服务",8/30公司取得了《安防工程企业资质证书》、《河北省安全技术防范系统设计、安装、维修备案证》《建筑业企业资质证书》、《信息系统集成企业资质证书》;电子产品销售业务对应公司经营范围中的"计算机及外围设备、五金交电、建筑材料、电子产品、体育用品及器材的销售及维修",该业务无需凭资质经营.
经核查,公司目前实际经营业务与其营业执照登记的经营范围及已取得的业务资质相符,公司不存在超越资质、范围经营的情况,不存在相应的法律风险,不构成重大违法行为;公司为防范超越资质、范围经营的风险,采取了以下风险控制和规范措施:一、建立档案管理制度,由专人管理各项资质、许可、认证证书,将定期对各项资质、许可、认证证书的有效期、符合条件进行检查;二、完善合同签署流程,对超越经营范围的合同坚决予以杜绝;律师回复:公司历次经营范围变更均履行了内部审议程序,并在工商行政机关进行了备案登记,报告期内公司不存在超范围经营的情形.
(三)是否存在无法续期的风险,对公司持续经营的影响.
主办券商回复:公司有关资质有效期情况如下:1、《医疗器械经营企业许可证》,有效期至2017年5月14日.
公司医疗器械经营范围已在工商行政管理部门合法登记,具备经营医疗器械的合法条件.
公司目前的业务范围以建筑智能化、软件开发为主,且在可预见的将来不会改变.
医疗器械经营非公司主营业务,医疗器械经营资质缺失不会对公司业务产生重大影响.
报告期内,公司未进行医疗器械的销售.
如该资质无法续期,不会对公司的生产经营产生重大影响.
2、《软件企业认定证书》:根据河北省软件与信息服务业协会发布的《软件企业评估规范TB13/RJXX001-2016》,软件企业应具备的条件与公司所具备的条件对比如下:序号双软企业的评估条件企业目前具备的条件9/30企业资质要求A、具有依法在境内设立的企业法人资质.
B、以软件开发生产、系统集成、应用服务和其他相应技术服务为其主要经营业务和经营收入来源,并正常运营.
C、具有一种以上由本企业开发或由本企业拥有知识产权的软件产品,或者具有计算机信息系统集成及服务资质并能提供相应技术服务;D、具有从事软件产品开发和相应技术服务等业务所需的技术装备和经营场所.
E、企业产权明晰,管理规范,遵纪守法.
A、公司是经工商行政管理部门登记注册的股份有限公司,是企业法人;B、公司以系统集成、软件开发为主要经营业务和和经营收入来源,并正常运营;C、具有8项自主研发的计算机软件著作权和计算机信息系统集成及服务资质;D、公司石家庄高新技术产业开发区建设开发公司房产作为经营场所,具备从事软件产品开发和相应技术服务等业务所需的技术装备;E、公司产权明晰,管理规范,遵纪守法.
报告期内未受到相关行政执法部门的处罚.
研发能力要求A、软件企业应当增强创新发展能力,加强软件开发环境和信息技术服务支撑环境建设,改进软件开发过程,优化人才结构,提升国际化发展水平.
B、签订劳动合同关系且具有大学专科以上学历的职工人数占企业当年月平均职工总人数的比例不低于40%,其中研究开发人员占企业当年月平均职工总数的比例不低于20%.
C、拥有核心关键技术,并以此为基础开展经营活动,且上年度的研究开发费用总额占企业销售(营业)收入(主营业务收入与其他业务收入之和,下同)总额的比例不低于6%;其中,企业在中国境内发生的研究开发费用金额占研究开发费用总额的比例不低于60%;且应符合研究开发经费加计扣除的相关规定.
A、公司应当增强创新发展能力,加强软件开发环境和信息技术服务支撑环境建设,改进软件开发过程,优化人才结构,提升国际化发展水平的能力.
B、公司签订劳动合同关系且具有大学专科以上学历的职工人数占企业当年月平均职工总人数的比例为100%,其中研究开发人员占企业当年月平均职工总数的比例不低于22.
64%.
C、拥有8项计算机软件著作权,并以此为基础开展经营活动.
2015上年度的研究开发费用总额占营业总额的比例不低于2.
54%;其中,企业在中国境内发生的研究开发费用金额占研究开发费用总额的比例为100%;符合研究开发经费加计扣除的相关规定.
10/30经营收入要求A、企业应加大研究开发投入,提高软件产品自主开发销售(营业)收入的比例,加强知识产权创造、运用、保护和管理.
B、企业年软件销售(营业)收入占企业年企业收入总额的50%以上,嵌入式软件产品和信息系统集成产品开发销售(营业)收入占企业收入总额的比例不低于40%.
其中软件产品自主开发销售(营业)收入占企业收入总额的比例一般不低于40%(嵌入式软件产品和信息系统集成产品开发销售(营业)收入占企业收入总额的比例不低于30%).
A、公司研究开发投入逐年加大;B、系统集成和软件收入17,909,695.
33元,占企业收入总额的87.
46%,其中软件自主开发收入占总收入的37.
58%.
质量保证要求企业应建立健全质量管理体系,可以选择以下三种方式任一种进行举证:a)企业依据GB/T19001,建立了质量管理体系,并能持续有效运行;b)企业依据SJ/T11234或国际CMMI标准,通过了CMMI能力评估,并能持续有效运行;c)企业依据内部的实际情况,建立了一套软件研发和服务规范,并能持续有效运行.
注:企业依据内部的实际情况,建立一套软件研发的测试和评价技术、提升软件产品测试、验证水平,具有软件产品质量和技术服务质量保证的手段与能力企业依据GB/T19001,建立了质量管理体系,并能持续有效运行,取得了90001质量管理体系证书11/30软件产品及服务要求A、软件产品要求如下:a)软件企业自主研发,具有该软件产品的知识产权;b)软件产品经具备相关资质的第三方软件检测机构,依据GB/T16260.
1和GB/T25000.
51标准检测合格,并出具合格报告;c)法律、行政法规规定的其他条件.
B、信息技术服务应当符合下列条件:a)企业有承接信息技术服务的相关资质;b)具备提供信息技术报务的软件和硬件等设施;c)有承接信息技术服务相关资质的人员;d)法律、行政法规规定的其他条件.
A、软件产品要求如下:公司自主研发并经具备相关资质的第三方软件检测机构,依据GB/T16260.
1和GB/T25000.
51标准检测合格,并出具合格报告的软件产品有三个,具有该软件产品的知识产权;.
B、信息技术服务应当符合下列条件:a)公司拥有信息系统集成及服务叁级资质;b)公司具备提供信息技术报务的软件和硬件等设施;c)7名信息系统集成及服务项目经理,1名信息系统集成及服务高级项目经理企业诚信要求A、企业应积极开展诚信体系建设,近三年内在《全国企业信用信息公示系统》未列入经营异常名录.
B、企业应对所出具的企业经营财务情况、软件产品等方面的真实性负责.
C、企业应认真妥善处理客户的投诉,持续改进客户的满意度.
A、公司积极开展诚信体系建设,近三年内在《全国企业信用信息公示系统》未列入经营异常名录.
B、公司财务报告经有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计并出具审计报告,对所出具的公司经营财务情况、软件产品等方面的真实性负责.
C、公司建立了处理客户投诉的机制,能持续改进客户的满意度.
从上表可以看出,公司除2015年度研发费用占收入总额的比例较低,仅2.
54%,低于6%的标准外,其他各项条件均符合软件企业的条件.
根据河北省软件与信息服务业协会《关于申请软件企业评估证书的通知》的规定:"经原"双软认定"的软件企业因公司变更、重组、三证合一等原因未能在3月30日前提交"2015年软件企业年度材料"的企业,可自愿于2016年6月10日前到协会网站或QQ群16824357下载并填写"软件企业评估申请书".
并将"软件企业评估申请书"纸质版、"企业营业执照副本复印件"、"原软件企业认定证书副本复印件"加盖公章(无需其他材料)邮寄或提交到协会.
协会按批次颁发加盖"中国软件企业评估联盟"印章的统一式样证书.
",12/30鉴于公司已提交了相关申请材料,预计近期将收到相关证书.
主办券商认为,公司虽然2015年研发费用占营业收入的比例不符合软件企业的标准,但依据目前的相关政策、法规,公司仍能取得中国软件企业评估联盟的认定.
公司承诺,在2016年年度加大研发费用的投入力度,达到软件企业应具备的条件.
3、《信息系统集成企业资质证书》,有效期至2019年7月31日.
该资质系由中国电子信息行业联合会于2015年8月1日重新颁发.
颁发日期临近报告期末,经河北省软件评测中心评审符合信息系统集成企业资质叁级的要求,不存在无法续期的风险.
4、《安防工程企业资质证书》,该资质实行年审制度.
2016年3月1日,公司通过年审,说明公司符合安防工程企业资质等级壹级的要求,不存在无法续期的风险.
5、《河北省安全技术防范系统设计、安装、维修备案证》,该资质实行年审制度.
2016年2月1日,公司通过年审,说明公司符合该资质的要求,不存在无法续期的风险.
6、《建筑业企业资质证书》,由河北省住房和城乡建设厅于2016年5月25日向公司颁发,系新取得,说明公司符合电子与智能化工程专业承包贰级的要求,不存在无法续期的风险.
主办券商认为,公司经营业务所需的全部资质、许可、认证均在有效期内,不存在即将到期的问题,不存在无法续期的风险,不存在因资质无法续期影响公司持续经营能力的风险.
律师回复:至《补充法律意见书》出具之日,公司经营业务所需的全部资质、许可、认证均在有效期内,不存在无法续期风险.
2、关于关联方.
(1)请主办券商和律师补充核查并发表明确意见:公司是否存在应披露未披露的关联方和关联交易;公司实际控制人的亲属持有权益的公司能否为公司实际控制人控制,公司与上述公司是否存在同业竞争及其解决情况.
(2)请主办券商、律师及会计师核查以下事项并就公司是否符合挂牌条件发表明确意见:报告期初至申报审查期间,公司是否存在控股股东、实际控制人及其13/30关联方占用或变相占用公司资金、资产情形,核查占用具体情况包括不限于占用主体、发生时间、发生额、履行的决策程序、资金占用费或利息支付情况、是否违反承诺以及规范情况.
请公司补充披露相关内容.
(1)请主办券商和律师补充核查并发表明确意见:公司是否存在应披露未披露的关联方和关联交易;公司实际控制人的亲属持有权益的公司能否为公司实际控制人控制,公司与上述公司是否存在同业竞争及其解决情况.
主办券商回复:主办券商对关联方及关联方交易执行了以下核查程序:一、与公司实际控制人、关键管理人员进行访谈,以了解关联方的主要信息及其相互之间的关联关系、关联交易情况;二、通过查询全国企业信用信息公示系统、走访工商行政管理部门,调查公司的历史沿革,了解公司股本形成及变化情况,对公司股东、董事、监事、高级管理人员及其控制的企业进行核查;查询公司是否存在联营、合营企业;三、对公司实际控制人、主要股东、董事、监事和高级管理人员的父母近亲属及其所控制的企业进行调查,以确定是否存在关联关系;四、通过查询公司章程、股东大会(会)决议及相关的股权投资协议、发起人协议书等文件,了解是否存在能够对公司施工重大影响的投资方;五、走访主要客户、供应商,查明是否存在关联关系、关联交易情况六、查询公司会计记录,确定关联交易的时间、类型、交易金额.
经核查:公司关联方包括:实际控制人吴金建、持有公司5%以上股份的股东王传英、公司董事、监事、高级管理人员,以及控股股东吴金建实际控制的石家庄市华石贸易有限公司、石家庄市新华区云光建材经销处和公司副总经理董长会名下的石家庄市新华区会权建材经销部.
除此之外,不存在应披露未披露的其他关联方.
公司报告期内的关联交易是指与控股股东吴金建之间的资金往来.
除此之外,不存在任何应披露未披露的关联交易.
根据公司实际控制人吴金建表述,并经主办券商与律师核查,其配偶、父母、子女、祖父母、兄弟姐妹,其配偶的父母、祖父母、兄弟姐妹均未持有其他公司权益.
14/30报告期内,公司控股股东吴金建实际控制的企业有:石家庄市华石贸易有限公司、石家庄市新华区云光建材经销处,其中石家庄市华石贸易有限公司经营范围与公司有相似之处.
吴金建已于2015年6月30日将所持有的石家庄市华石贸易有限公司的全部股权对外转让给无关第三人.
经核查,该次转让为实质性转让,转让后吴金建不在拥有在该公司的股权,也不能对该公司实施实质性的控制和施加重大影响,不存在利用代持虚假转让之情形.
吴金建已于2015年7月22日注销了石家庄市新华区云光建材经销处,消除了其与公司之间的同业竞争.
报告期内,公司副总经理董长会名下注册有石家庄市新华区会权建材经销部(个体工商户)一处,已于2015年7月22日注销.
经核查,主办券商认为:公司不存在应披露未披露的关联方和关联交易;公司实际控制人的主要亲属未持有其他公司权益,公司与有关关联方的同业竞争已得到解决.
律师回复:公司不存在应披露未披露的关联方和关联交易;公司实际控制人的亲属不存在对外投资,公司与上述公司不存在同业竞争的情况.
(2)请主办券商、律师及会计师核查以下事项并就公司是否符合挂牌条件发表明确意见:报告期初至申报审查期间,公司是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用或变相占用公司资金、资产情形,核查占用具体情况包括不限于占用主体、发生时间、发生额、履行的决策程序、资金占用费或利息支付情况、是否违反承诺以及规范情况.
请公司补充披露相关内容.
主办券商回复:公司已在公开转让说明书之"第二节公司财务"之"十一、关联方、关联方关系及关联交易"之"(二)关联交易"之"2、偶发性关联交易"项下重新披露如下:"报告期内公司偶发性关联交易是指公司与控股股东吴金建之间的资金往来.
上述资金往来未支付利息.
该事项发生在有限公司阶段,当时公司尚未改制,内控制度不完善,上述资金往来未经有限公司股东会审议表决,属于控股股东占用公司资金的行为.
2013年12月31日,公司控股股东、实际控制人吴金建向公司借款余额为223,000.
00元.
报告期内,其分八次共向公司借款2,077,779.
00元,并于201515/30年7月31日之前,分8次将上述借款全部偿还.
吴金建未就上述借款做出承诺事项.
具体借款与偿还日期、金额如下表所示:单位:元日期借款还款金额2014年1月1日以前223,000.
00223,000.
002014年11月30日541,500.
00764,500.
002014年11月30日656,223.
001,420,723.
002014年11月30日70,000.
001,490,723.
002014年12月1日150,000.
001,640,723.
002014年12月30日220,000.
001,860,723.
002014年12月31日160,833.
002,021,556.
002014年12月31日56,223.
002,077,779.
002015年2月12日541,500.
001,536,279.
002015年2月28日220,000.
001,316,279.
002015年5月26日113,815.
001,202,464.
002015年6月30日542,408.
00660,056.
002015年7月31日70,000.
00590,056.
002015年7月31日150,000.
00440,056.
002015年7月31日56,223.
00383,833.
002015年7月31日383,833.
000.
00合计2,077,779.
002,077,779.
00截至本公开转让说明书签署之日止,公司与关联方的资金往来已全部结清,不存在实际控制人,控股股东及其他关联方占用公司资金或其他资源之情形.
"主办券商已通过对关联方进行访谈、检查各项资产的使用情况、检查会计记录、银行对账单、相关借款凭证等资料等核查程序对上述事项进行核查.
经核查,公司在有限公司阶段存在实际控制人,控股股东及其他关联方占用公司资金或其他资源的情形,但在股份公司成立前已清理完毕,公司已充分披露;自报告期末自本回复签署之日止,公司不存在实际控制人,控股股东及其他关联方占用公司资金或其他资源的情形.
公司在限公司阶段尚未建立完善的法人治理结构,内控制度不完善,存在实际控制人占用公司资金和实际控制人替公司垫付资金的情形.
但股份公司成立以后,公司完善了法人治理结构,建立健全了内控制度,制订了《防范关联方资金占用管理制度》,并得以严格执行.
相关关联占用已清理,资金占用情形已得到规范,公司符合挂牌条件.
律师回复:公司在有限公司阶段公司治理结构不够健全,对关联交易未进行16/30具体的制度规定,存在关联交易决策程序不规范的问题.
公司改制为股份有限公司后,建立了现代公司治理架构,并制订了相应的《关联交易决策及控制制度》、《防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度》等制度文件,有效的规避了公司关联方占款情形,符合挂牌条件.
会计师回复:公司已不存在控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的情况,公司目前的情况符合挂牌条件.
3、关于保定百米商务与深圳百米生活的合作模式.
请主办券商和律师核查双方合作的具体模式及利益分配情况以及保定百米商务的盈利模式、报告期经营活动开展情况;结合保定百米商务的业务模式及盈利模式核查该公司业务合规性,核查公司提供免费wifi接入时是否存在发生用户信息被窃等安全隐患案例,是否存在推送不良信息广告内容以及公司安全技术体系是否足以保护使用者的隐私.
请主办券商和申报会计师核查保定百米商务的财务规范性,是否为核定征收.
主办券商回复:一、双方合作的具体模式及利益分配情况以及保定百米商务的盈利模式、报告期经营活动开展情况经核查,保定百米商务与深圳百米生活采取以下合作模式:保定百米商务投入硬件设施,深圳百米提供运营平台软件、运营指导、技术支持和品牌使用权,在保定市建设运营平台,由保定百米商务负责运营.
根据双方签署的协议规定,保定百米商务可以在保定市、邢台两市开展业务.
该平台与深圳百米生活在深圳的建设百米全国运营平台实现了数据共享.
双方通过平台联通在网络上进行广告发布,并分配所发布广告收入以获取收益.
所获广告收益按照以下原则分配:保定百米商务在保定市、邢台市范围内发布广告所获收益,全部归保定百米商务所有;保定百米商务通过百米全国运营平台在其他地区发布广告所获收益,由百米全国运营平台与保定百米商务按6:4的比例分配;如百米全国运营平台在河北省发布广告,则由百米全国运营平台与河北省境内的实际广告投放地区运营商按6:4的比例共同分享广告收益(河北省内运营商按广告投放地区数量平均分配40%的广告收益).
报告期内,由于保定百米商务成立较晚,仅完成了平台软硬件的安装配置及17/30保定市、邢台市区域内部分路由器的铺设,尚未形成广告投放能力,未能进行广告投放等经营行为.
二、保定百米商务业务合规性保定百米具体的业务模式如下:在进行严密的市场调研后,公司采用地推模式发现潜在客户,并与其洽谈,签署协议,免费为客户安装路由器.
公司以免费商用WIFI为切入点,以居民社区为中心,通过物联网技术整合社区内居民衣、食、住、行的基本需求,搭建百米生活电商平台,为广大居民及本地商户提供便捷的服务与被服务途径.
居民通过电脑、移动终端等设备,能便捷地找到周边商户所提供的产品和服务,以及优惠信息,同时也可以在平台上下单交易.
保定百米具体的盈利模式如下:(一)利用百米生活商业WI-FI,为微信公众号提供海量粉丝;接受商户委托,在自营平台或百米全国运营平台上进行广告投放并获利;(二)建立开放的社区电商服务平台,在网上展示本地生活消费商户,消费者可实时了解周边店家信息—吃、住、购、娱、商户活动、优惠折扣,通过平台商品销售收益获利;(三)保定百米通过对商家的业务支持获取数据,并对店家的管理经营精准数据分析服务以获利.
经核查,保定百米商务按照相关法律法规的要求进行网络平台建设,利用免费WI-FI为为商户、消费者服务,并投放广告获利的行为,符合国家有关法律法规的规定,符合保定市、邢台市发展智慧城市的政策.
保定百米商务业务合法合规.
三、关于免费WI-FI的安全性保定百米商务在路由器管理体系、业务系统管理体系、技术管理体系方面均采取了严密的安全措施,足以保证用户信息安全,保护消费者隐私,具体措施如下:(一)路由器管理体系智能路由器是公司业务的切入口.
保定百米商务路由器采用了深度定制linux系统基础上的MOS操作系统.
该型号路由器具有安全集中加密管控系统18/30(BSCS),远程管理诊断及维护系统,具备较强的安全性.
1、定期更换路由器密码路由器密码有定期更换密码机制,防止业务拓展人员离职后进行信息扩散的不确定风险.
同时,针对高危离职人员,公司也可随时批量更换路由器密码,避免密码泄漏.
2、防刷机安全处理机制路由器全部去掉了USB口,防止从设备端直接刷新固件;针对网络端下发的固件,有加密校验机制,防止url被劫持以后下载到被其他用户或厂商恶意篡改过的固件.
3、路由器DNS管理及黑名单机制针对一些常见的DNS劫持导致用户数据丢失的风险,公司默认将DNS设置为114.
114.
114.
114,该DNS服务是国内通用的大型DNS服务,采用BGPGlobalAnyCast技术多点部署,安全可靠,从目前的市场观察看未发现被劫持的情况;针对一些会劫持DNS盗取用户信息或插播色情广告的站点,在路由器端把对应域名加入黑名单,永久禁止用户在路由器上访问该站点.
通过上述措施,可以确保用户不会出现在路由器上被DNS劫持导致信息泄漏.
(二)业务系统管理体系1、如影随行广告:深圳百米研发的百万点系统,可以对添加,投放广告进行人工干预,在广告添加阶段对广告的内容进行审核,只有审核通过的广告才能进行投放,而在广告投放阶段再次对广告的内容进行审核,只有投放审核通过的广告才会推送给用户,通过人工干预从广告源头防范不良广告的出现,保证广告内容的真实、健康.
2、上网认证:用户认证上网时候,首先会请求云端服务器,云端接受用户请求校验路由是否真实有效,通过加密算法(时间戳+密钥MD5之后生成校验字符串),验证请求参数中的校验字符串是否跟云端生成的字符串相同,若相同则验证通过.
云端返回http302时,带上上网放行验证token(参数在传输过程当中通过对称加密后md5+时间戳,防止参数被回放或篡改).
浏览器接收到http302状态发起对路由器的请求,路由器接收到请求,发起对云端校验上网token请求,云端验证token通过,则路由器放行设备,并且返回http302到百米导航页面,19/30最终联网成功呈现给用户百米导航页.
在联网过程中是封闭,通过路由对云端的双向验证确认上网是真实有效的.
(三)技术管理体系账户权限体系:为杜绝离职员工或在职员工跨部门或权限对页面系统进行操作,公司有一套完整的基于公司部门职位的权限管理系统,针对公司不同部门,不同职位都有严格的权限管理.
对于每个需要操作管理系统的员工都会分配一个对应权限账号,员工只能在权限范围内对业务系统进行操作,并且对员工帐号的登录以及员工对业务系统的操作都会有相关日志记录,而当员工离职时候回收帐号,禁止该帐号再次登录.
经主办券商核查,至目前为止,尚未发现公司提供免费wifi接入时存在发生用户信息被窃等安全隐患案例;也未因推送不良信息广告内容受到举报和有关部门的处罚;公司安全技术体系足以保护使用者的隐私.
四、关于财务规范性主办券商通过与关键管理人员、财务人员进行座谈,查阅相关的税务资料、内控制度,检查账簿体系等程序对财务规范性进行核查.
经核查,我们认为,保定百米商务建立了完善的财务机构,配备了具备胜任能力的财务人员,建立健全了内控制度,账簿体系完整,核算规范,公司财务规范.
经查阅相关税务资料,公司纳税方式为查账征收.
律师回复:经核查,保定百米商务按照相关法律法规的要求进行网络平台建设,利用免费WI-FI为为商户、消费者服务,并投放广告获利的行为,符合国家有关法律法规的规定,符合保定市、邢台市发展智慧城市的政策.
保定百米商务业务合法合规.
至目前为止,公司提供免费wifi接入时尚未发现存在发生用户信息被窃等安全隐患案例;也未因推送不良信息广告内容受到举报和有关部门的处罚;公司安全技术体系足以保护使用者的隐私.
会计师回复:经核查,保定百米商务设有财务部,配备了会计、出纳等专业财务人员,财务会计核算独立,岗位明确,不相容职务相分离,账目等会计资料规范,建立了20/30货币资金管理制度、费用现金报销制度、投融资管理制度、采购与付款制度、固定资产管理制度等财务制度,经询问,检查可以确认保定百米商务的财务制度规范.
经核查,保定百米商务不属于核定征收.
4、关于收入确认.
请公司进一步补充披露各类业务的具体收入确认与成本费用归集分配和结转方法,包括但不限于:确认时点、确认依据、确认条件等,存在使用完工百分比法的应补充披露完工百分比的确认依据、合理性、是否存在外部证据;请主办券商及会计师就其是否符合《企业会计准则》、收入成本是否配比、公司财务与业务是否匹配、收入是否真实发表明确意见.
简要说明所执行的尽职调查与审计程序.
公司回复:公司已在公开转让说明书之"第四节公司财务"之"四、报告期采用的主要会计政策和会计估计"之"(二十二)收入"之"1、销售商品收入的确认"、"2、提供劳务收入的确认"、"4、建造合同收入的确认"项下分别就销售商品、维保收入、技术研发收入、建筑智能化收入确认及成本归集、结转与分配分别披露如下:"销售商品收入确认的具体方法:公司在开出出货单,并在客户验收确认后确认收入.
需安装、调试的商品销售在收到安装验收单后确认收入.
当月末,公司按销售商品的数量和成本单价的乘积确认成本.
存货发出按先进先出法计价.
""维保收入确认的具体方法:公司维保合同均以年计费.
公司在已按照合同提供维保服务的情况下,每月按合同金额/12计算确认收入.
维保业务的成本主要是员工薪酬.
公司按维保服务员工维保项目实际耗时占当月出勤天数的比例与其当月工资总额的乘积确认人工成本.
如需耗费材料的,于发生时直接计入相关维保项目成本.
""公司技术研发收入具体确认方法:公司技术研发业务在预计相关技术研发活动能够成功或依合同规定条件可以收到价款的情况下,在同一个会计年度内完成的按照合同价款确认收入,跨年度的工程在资产负债表日按合同总收入与完工进度的乘积减去前期已确认的21/30收入作为当期收入.
公司根据按照项目验收单或阶段性验收单确定完工进度.
项目验收单或阶段性验收单系经客户认可的项目完工或阶段性完工进度的确认文件,公司能够据此合理确定工程完工进度.
公司在收到完工项目验收单或阶段性验收单时,即根据其计算确认收入.
技术研发成本主要是支付的劳务外包费用和职工薪酬.
劳务外包费用在发生时直接计入相关项目成本;相关职工薪酬按工时分配后直接计入相关项目成本.
""建筑智能化收入具体确认方法:建筑智能化工程项目按合同规定的价款作为合同总收入.
如有变更,根据变更后的合同调整合同总收入.
在资产负债日,公司按合同总收入与完工进度的乘积减去前期已确认的收入作为当期收入.
1合同总收入的确定公司按照合同价款确定初始合同总收入.
如有变更,根据变更后的合同调整合同总收入.
2合同成本的确定建筑智能化项目按项目、成本性质归集成本,成本包括直接材料、直接人工、间接费用,归集、分配、结转方法如下:A直接材料成本的归集分配、结转公司建筑智能化工程所需材料一般根据工程预算进行订单式采购,公司按工程项目归集直接材料成本.
月末根据领料单将相关的材料成本汇总后直接计入相关项目成本;B直接人工成本的归集分配结转月末,财务部门对员工薪酬进行汇总,按所耗工时进行分配并计入相关项目成本;C间接费用的归集分配、结转间接费用,如能在发生时即确认费用服务对象的,直接归集计入相关工程项目成本;如需在不同项目之间分配的,按工时进行分配后计入相关工程项目.
22/303工完工进度的确定公司按照由客户签字确认的《工作成果签收单》确认完工进度.
《工作成果签收单》是经过客户签收的外部证据,是工程进度的有力证据.
"主办券商回复:主办券商通过查阅公司重大业务合同及其履约情况、对主要客户进行访谈、审查会计记录、检查原始凭证,向客户进行函证、检查客户期后收款等程序对公司收入的真实性进行核查,通过检查分析相关成本的构成、进行截止性测试、重新计算等程序确认收入成本是否配比,并对公司收入、成本的确认原则及方法进行测试分析.
经核查,主办券商认为,公司收入确认符合《企业会计准则》的要求,收入成本配比,公司财务与业务匹配,收入真实可靠.
会计师回复:会计师认为公司的收入确认符合《企业会计准则》的要求,收入成本配比,公司财务与业务匹配,收入真实、完整、准确.
5、关于固定资产.
公司报告期内固定资产增加较多.
请公司结合固定资产的具体用途、公司产能利用率、产品服务的市场需求等情况补充披露公司增加固定资产的必要性.
请主办券商及会计师结合新增固定资产的确认依据及盘点情况补充核查新增固定资产的真实性及计价准确性,并发表专业意见.
公司回复:公司已在公开转让说明书"第四节公司财务"之"六、报告期主要资产及周转率分析"之"(三)报告期主要非流动资产情况"之"1、固定资产"项下补充披露如下:"报告期内子公司保定百米商务固定资产增加的主要内容为:搭建平台所需的网络设备(交换机、路由器、防火墙)、计算设备(服务器、电脑、笔记本)、存储设备(存储交换机、存储阵列、存储数据保护系统)、UPS电源、百米无线路由器.
上述设备将用于保定百米运营平台建设完成后的平台运营支撑、百米无线路由器的远程管理、客户消费行为大数据分析、企业广告推送、社区电子商务服务.
近年来互联网经济急速发展,电子商务已深入到居民的日常生活中,被越来越多的居民所接受.
随着《国务院关于积极推进"互联网+"行动的指导意见》23/30的出台,以及《中华人民共和国国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要》的颁布,未来五年,为加快新型城市建设,我国将加强现代信息基础设施建设,推进大数据和物联网发展,建设智慧城市,智慧生活业务必将得到跨越式的发展.
百米电子商务提供的形式多样、便捷快速的交流方式与空间,海量的商业信息,必将为消费者带来更方便、快捷的生活方式,也必将为商户提供更加丰富的信息来源和更加广阔的产品推广渠道.
建立在大数据分析基础上的精准服务,也必将成为商户经营的重要助手.
智慧生活是一项前景极为广阔的业务,公司投入的固定资产将得到充分的利用.
公司目前业务范围主要集中在保定、邢台两市.
其中保定市是国家第三批智慧城市试点城市.
根据河北省统计局发布的《2015年全省及分市主要人口数据》,2015年末,保定市人口数量1155.
24万,邢台市人口数量达729.
44万,保定百米商务产品服务在上述两市市场空间巨大.
保定百米商务的业务可以对所有行业有需求的商家及消费者提供服务,涉及面极广;服务区域目前计划包括保定、邢台两市全部地域,覆盖面较宽,对路由器需要量极大.
自公司成立以来,已在保定市、邢台市铺设路由器2,088台,签约商户达1,740家,涉及到购物零售业、餐饮美食业、娱乐休闲业等诸多生活服务行业,但尚未能覆盖保定市、邢台市两市全部市区.
虽公司购入百米无线路由器达2609台,尚有521台未铺设,但这些路由器将用于公司业务的继续开展及已铺设路由器的替换.
公司固定资产利用率高,固定资产的购置具备足够的必要性.
"主办券商通过对管理层进行访谈,查阅相关法规、政策规划,相关行业文献等,对保定百米商务所处的政策环境、市场环境、行业状况进行分析,了解市场容易量,判断其所从事业务的发展趋势及业务与资产的匹配性,确定固定资产采购的必要性.
通过对查阅相关固定资产购置合同、发票、付款凭证等资料,对相关供应商进行访谈,进行实际盘点、市场询价,检查相关会计记录等程序对新增固定资产进行核查.
其中,对于公司经营场所内的新增固定资产,我们采取了逐一盘查的盘点方式;对于已对外铺设的路由器,我们采取了包括实地抽查、电话询问、函证方式进行抽盘,抽盘比例为30%.
抽盘结果与相关记录相符.
经核查,主办券商认为,保定百米商务新增固定资产数量真实,计价准确.
24/30会计师回复:固定资产真实存在、计价准确,审计过程为审计结论提供了合理的保证.
二、申报文件的相关问题请公司和中介机构知晓并检查《公开转让说明书》等申请文件中包括但不限于以下事项:(1)中介机构事项:请公司说明并请主办券商核查公司自报告期初至申报时的期间是否存在更换申报券商、律师事务所、会计师事务所的情形,如有,请说明更换的时间以及更换的原因;请主办券商核查申报的中介机构及相关人员是否存在被监管机构立案调查的情形.
公司回复:自报告期初至申报时不存在更换券商、律师事务所的情形.
自报告期初至申报时,公司使用了两家会计师事务所:1河北新悦和会计师事务所:2015年7月,其为本公司出具了有限公司第三次增资的验资报告;2北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙):2015年10月8日,其为公司出具了[2015]京会兴审字第69000150号《审计报告》,该报告作为公司由有限公司变更为股份有限公司的申请材料使用;2016年3月30日,其为公司出具了编号为"[2016]京会兴审字第69000057号"的审计报告,该报告作为公司在全国中小企业股份转让系统挂牌的申请材料使用.
更换会计师事务所的理由:公司股东大会经审议表决通过了在全国中小企业股份转让系统挂牌的决定.
全国中小企业股份转让系统规定申报材料中的审计报告需经具有证券、期货相关业务资格会计师事务所出具.
河北新悦和会计师事务所不具备证券、期货相关业务资格,经股东大会审议表决,公司聘请具有证券、期货相关业务资格的北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)作为本公司的审计机构.
主办券商回复:自报告期初至申报时不存在更换券商、律师事务所的情形.
因需要在全国中小企业股份转让系统挂牌,使用有证券、期货相关业务资格的会计师事务所符合相关规定,更换会计师事务所具备必要性.
经核查,本次申报中涉及到的中介机构及相关人员不存在被监管机构立案调25/30查的情形.
(2)多次申报事项:请公司说明是否曾申报IPO或向全国股转系统申报挂牌,若有,请公司说明并请主办券商核查下述事项:是否存在相关中介机构更换的情形;前次申报与本次申报的财务数据、信息披露内容存在的差异;前次申报时公司存在的问题及其规范、整改或解决情况.
公司回复:公司未曾申报IPO,本次申请为首次向全国股转系统申报挂牌,不存在多次申报事项.
主办券商回复:公司未曾申报IPO,本次申请为首次向全国股转系统申报挂牌,不存在多次申报事项.
(3)申报文件形式事项:为便于登记,请以"股"为单位列示股份数;请检查两年一期财务指标简表格式是否正确;历次修改的文件均请重新签字盖章并签署最新日期;请将补充法律意见书、修改后的公开转让说明书、推荐报告、审计报告(如有)等披露文件上传到指定披露位置,以保证能成功披露和归档.
公司和主办券商回复:公司已将公开转让说明书中以"万股"为单位列示股份数的部分修改为以"股"为单位列示股份数;两年财务指标简表格式正确;本次修改的文件均请已重新签字盖章并签署最新日期;补充法律意见书、修改后的公开转让说明书、推荐报告、审计报告(如有)等披露文件均已上传到指定披露位置.
(4)信息披露事项:请公司列表披露可流通股股份数量,检查股份解限售是否准确无误;请公司按照上市公司、国民经济、股转系统的行业分类分别列示披露公司所属行业归类;请公司披露挂牌后股票转让方式,如果采用做市转让的,请披露做市股份的取得方式、做市商信息;申请挂牌公司自申报受理之日起,即纳入信息披露监管.
请知悉全国股转系统信息披露相关的业务规则,对于报告期内、报告期后、自申报受理至取得挂牌函并首次信息披露的期间发生的重大事项及时在公开转让说明书中披露;请公司及中介机构等相关责任主体检查各自的公开披露文件中是否存在不一致的内容,若有,请在相关文件中说明具体情况.
公司回复:26/30公司已列表披露可流通股股份数量,股份解限售准确无误;已按按照上市公司、国民经济、股转系统的行业分类分别列示披露公司所属行业归类;公司已披露挂牌后的股票转让方式为协议转让.
公司与各中介机构知悉全国股转系统信息披露相关的业务规则,对于报告期内、报告期后、自申报受理至取得挂牌函并首次信息披露的期间发生的重大事项已经在公开转让说明书中披露.
1)已在公开转让说明书"第三节公司治理"之"一、最近两年内股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况"之"(一)"三会"的建立健全及运行情况"之"1、股东(大)会的建立健全及运行情况"项下补充修改披露如下:截至本公开转让说明书签署之日止,股份公司共召开3次股东大会,主要对股份公司设立、董事与监事的任免、主要管理制度的制定和修改以及公司股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌并采取协议方式转让的决策、审议年度股东大会议案等重大事宜进行了审议并作出了有效决议.
2016年6月17日,公司召开了2015年年度股东大会,股东大会审议通过了《2015年年度报告及摘要》、《2015年年度董事会工作报告》、《2015年度监事会工作报告》、《2015年度财务工作报告》、《关于2015年度利润分配预案的议案》、《关于续聘北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2016年年度审计机构的议案》等议案.
根据律师出具的公司2015年年度股东大会的法律意见书,本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《公司章程》和《股东大会议事规则》的规定;会议召集人具备召集本次股东大会的资格;出席及列席会议的人员均具备合法资格;本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《公司章程》和《股东大会议事规则》的规定,表决结果合法有效.
2)已在公开转让说明书"第三节公司治理"之"一、最近两年内股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况"之"(一)"三会"的建立健全及运行情况"之"2、董事会的建立健全及运行情况"项下补充修改披露如下:截至本公开转让说明书签署之日止,股份公司共召开3次董事会会议.
股份公司董事会运行规范,依据《公司法》、《公司章程》以及《董事会议事规则》的规定,对公司管理人员任命、基本制度的制定、选举新的监事等事项进行审议并作出了有效决议;同时,对需要股东大会审议的事项,按规定提交了股东大会审议,切实发挥了董事会的作用.
27/302016年4月29日,公司召开了第一届董事会第三次会议,会议由董事长吴金建召集并主持,本次董事会应出席会议的董事5人,实际出席董事5人.
会议审议通过了《2015年年度报告及摘要》、《2015年年度董事会工作报告》、《2015年度监事会工作报告》、《2015年度财务工作报告》、《关于2015年度利润分配预案的议案》、《关于续聘北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2016年年度审计机构的议案》、《关于提议召开2015年年度股东大会的议案》等议案.
本次董事会召集召开符合《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》等的规定,程序合法,做出的决议合法有效.
3)已在公开转让说明书"第三节公司治理"之"一、最近两年内股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况"之"(一)"三会"的建立健全及运行情况"之"3、监事会的建立健全及运行情况"项下补充修改披露如下:截至本公开转让说明书签署之日止,股份公司共召开2次监事会会议,就选举股份公司监事会主席、推选新的监事等事项做出了有效决议.
自股份公司成立以来,监事会的运行逐步规范,所有监事均出席、列席了历次股东大会及董事会,对公司董事、高级管理人员和公司重大生产经营决策等事宜实施了有效监督.
2016年4月29日,公司召开了第一届监事会第二次会议,会议由监事会主席梁昊召集并主持,本次监事会应出席会议的监事3人,实际出席监事3人.
会议审议通过了《2015年年度报告及摘要》、《2015年年度董事会工作报告》、《2015年度监事会工作报告》、《2015年度财务工作报告》、《关于2015年度利润分配预案的议案》、《关于续聘北京会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2016年年度审计机构的议案》等议案.
本次监事会召集召开符合《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》等的规定,程序合法,做出的决议合法有效.
4)公司已在公开转让说明书"第二节公司业务"之"三、公司业务相关的关键资源要素"之"(二)业务许可资格与业务资质"之"6、《建筑业企业资质证书》"项下补充披露如下:"根据住建部《关于建筑业企业资质管理有关问题的通知》和河北省住房和城乡建设厅《关于建筑业企业按简单换证程序申请换发新版资质证书有关事项的通知》的规定,公司于2016年5月25日将原《建筑业企业资质证书》(证书编号:B3204013010407,资质等级为建筑智能化工程专业承包叁级)向河北28/30省住房和城乡建设厅申请换发为《建筑业企业资质证书》(证书编号:D213083022,资质类别及等级为电子与智能化工程专业承包贰级),有效期至2021年5月25日.
"公司及中介机构回复:经核查,公司及中介机构等相关责任主体各自的公开披露文件中内容一致.
(5)反馈回复事项:请公司及中介机构注意反馈回复为公开文件,回复时请斟酌披露的方式及内容,若存在由于涉及特殊原因申请豁免披露的,请提交豁免申请;存在不能按期回复的,请于到期前告知审查人员并将公司或主办券商盖章的延期回复申请的电子版发送至审查人员邮箱,并在上传回复文件时作为提交.
回复:截止本回复出具日,公司不存在涉及特殊原因需要申请豁免披露的事项;延期申请已提交并将与本次反馈同时上传.
特此报告.
(本页无正文,为《河北昊天诚泰科技股份有限公司挂牌申请文件反馈意见之回复报告》之签字盖章页)法定代表人:吴金建河北昊天诚泰科技股份有限公司(盖章)年月日(本页无正文,为《河北昊天诚泰科技股份有限公司挂牌申请文件反馈意见之回复报告》之签字盖章页)项目负责人:刘国锋项目小组成员:石明祥蔡淑来新时代证券股份有限公司(盖章)2016年7月日