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胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文1胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告2017-0092017年03月胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文2第一节重要提示、目录和释义本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任.
公司负责人陈涛、主管会计工作负责人朱国强及会计机构负责人(会计主管人员)朱国强声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整.
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议.
1、原材料价格波动的风险报告期内,公司原材料占主营业务成本的比例较高,公司生产所需的原材料主要是覆铜板、半固化片、铜球、铜箔等.
对此,公司将合理有效地将原材料价格上涨的压力转移并通过技术工艺创新、转嫁客户等方式抵消成本上涨的压力.
2、人工成本上升的风险随着公司业务规模的扩张,公司用工数量存在增长需求.
报告期内,公司通过提高设备的自动化水平和优化生产流程,公司产品单位人工略有下降.
但是随着中国劳动力短缺因素的影响,以及为了吸引员工、保持员工队伍的稳定性,公司提高了员工薪酬,公司用工成本持续增加.
若公司用工成本持续大幅增加且公司不能通过自动化措施减少用工数量或提高生产效率,公司的盈利能力将受负面影响.
对此,公司会回尽量留住老员工,在完善企业的薪资福利体系的基础上,尽可能地丰富员工的工余生活,把员工流失率作为主管绩效考核的一项指标,同时,公司将引进新设备和新工艺,提高生产效率,降低人工成本及对人工的依赖程度.
3、汇率风险报告期内,本公司外销收入的金额较大,外销客户及进口胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文3的区域集中在香港、台湾、日本、韩国及欧美地区,主要以美元和港币结算,容易受到汇率波动的影响,虽然公司采用远期外汇合同减小汇率波动的影响,但仍不能完全消除汇率波动给公司经营业绩带来的影响.
对此,公司将采取一方面与银行签订远期结售汇合约,销定汇率风险另一方面将及时掌握国家外汇政策,了解外汇行情,把握好结汇节奏.
公司计划不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本.
胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文4目录第一节重要提示、目录和释义.
6第二节公司简介和主要财务指标.
10第三节公司业务概要.
14第四节经营情况讨论与分析.
26第五节重要事项.
44第六节股份变动及股东情况.
51第七节优先股相关情况.
51第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况.
52第九节公司治理.
57第十节公司债券相关情况.
61第十一节财务报告.
62第十二节备查文件目录.
163胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文5释义释义项指释义内容证监会指中国证券监督管理委员会深交所指深圳证券交易所胜宏科技、本公司、公司指胜宏科技(惠州)股份有限公司胜华电子指胜华电子(惠阳)有限公司,系公司全资子公司宏兴国际指宏兴国际科技有限公司,系公司全资子公司胜宏投资指深圳市胜宏投资管理有限公司,系公司全资子公司报告期指2016年1月1日至2016年12月31日上年同期指2015年1月1日至2015年12月31日《公司法》指《中华人民共和国公司法》《证券法》指《中华人民共和国证券法》《上市规则》指《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《规范运作指引》指《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《公司章程》指《胜宏科技(惠州)股份有限公司章程》巨潮资讯网(www.
cninfo.
com.
cn)指登载年度报告的中国证监会指定网站会计师、审计机构指天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)律师指广东信达律师事务所保荐人(主承销商)指国信证券股份有限公司PCB指印制线路板、印刷线路板胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文6第二节公司简介和主要财务指标一、公司信息股票简称胜宏科技股票代码300476公司的中文名称胜宏科技(惠州)股份有限公司公司的中文简称胜宏科技公司的外文名称(如有)VictoryGiantTechnology(HuiZhou)Co.
,Ltd.
公司的法定代表人陈涛注册地址惠州市惠阳区淡水镇新桥村行诚科技园注册地址的邮政编码516211办公地址惠州市惠阳区淡水镇新桥村行诚科技园办公地址的邮政编码516211公司国际互联网网址www.
shpcb.
com电子信箱zqb@shpcb.
com二、联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名赵启祥李启亮联系地址惠州市惠阳区淡水镇新桥村行诚科技园惠州市惠阳区淡水镇新桥村行诚科技园电话0752-37619180752-3761918传真0752-37619280752-3761928电子信箱zqb@shpcb.
comzqb@shpcb.
com三、信息披露及备置地点公司选定的信息披露媒体的名称《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》登载年度报告的中国证监会指定网站的网址巨潮资讯网(www.
cninfo.
com.
cn)公司年度报告备置地点惠州市惠阳区淡水镇新桥村行诚科技园公司董事会办公室四、其他有关资料公司聘请的会计师事务所会计师事务所名称天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文7会计师事务所办公地址北京市海淀区车公庄西路19号68号楼A-1和A-5区域签字会计师姓名陈志刚、王守军、李进军公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构√适用不适用保荐机构名称保荐机构办公地址保荐代表人姓名持续督导期间国信证券股份有限公司深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦邵立忠、郭振国2015年6月11日-2018月12月31日公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问适用√不适用五、主要会计数据和财务指标公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据是√否2016年2015年本年比上年增减2014年营业收入(元)1,817,694,996.
821,284,631,483.
7741.
50%1,086,725,415.
86归属于上市公司股东的净利润(元)232,071,177.
90126,539,722.
2983.
40%103,157,786.
44归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润(元)224,425,948.
23119,779,282.
3587.
37%100,453,459.
98经营活动产生的现金流量净额(元)213,140,528.
5618,810,661.
861,033.
08%203,849,756.
56基本每股收益(元/股)0.
620.
3958.
97%0.
9400稀释每股收益(元/股)0.
620.
3958.
97%0.
9400加权平均净资产收益率17.
40%13.
81%3.
59%18.
46%2016年末2015年末本年末比上年末增减2014年末资产总额(元)2,361,740,635.
191,982,956,130.
4719.
10%1,285,192,236.
61归属于上市公司股东的净资产(元)1,447,695,647.
111,248,053,723.
9616.
00%585,760,452.
19六、分季度主要财务指标单位:元第一季度第二季度第三季度第四季度营业收入389,606,082.
33399,968,599.
13549,886,226.
37478,234,088.
99归属于上市公司股东的净利润39,957,863.
9155,236,935.
2464,738,404.
5572,137,974.
20归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润43,256,694.
7243,454,755.
3563,962,696.
9973,751,801.
17胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文8经营活动产生的现金流量净额94,373,396.
58109,670,642.
82-73,147,624.
9582,244,114.
11上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异是√否七、境内外会计准则下会计数据差异1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况适用√不适用公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况.
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况适用√不适用公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况.
八、非经常性损益项目及金额√适用不适用单位:元项目2016年金额2015年金额2014年金额说明非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)-1,989,380.
19-2,451,872.
54-1,342,485.
20越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免0.
000.
00计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)5,602,437.
846,683,640.
124,945,336.
76计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费0.
000.
00企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益0.
000.
00非货币性资产交换损益0.
000.
00委托他人投资或管理资产的损益6,081,593.
684,580,974.
16326,337.
34因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备0.
000.
00债务重组损益0.
000.
00企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等0.
000.
00胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文9交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益0.
000.
00同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益0.
000.
00与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益0.
000.
00除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益-1,003,090.
61-969,500.
00-1,907,700.
00单独进行减值测试的应收款项减值准备转回0.
000.
00对外委托贷款取得的损益0.
000.
00采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益0.
000.
00根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响0.
000.
00受托经营取得的托管费收入0.
000.
00除上述各项之外的其他营业外收入和支出361,748.
55126,448.
411,235,289.
30其他符合非经常性损益定义的损益项目0.
000.
00减:所得税影响额1,408,079.
601,209,250.
21552,451.
74少数股东权益影响额(税后)0.
000.
00合计7,645,229.
676,760,439.
942,704,326.
46--对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因适用√不适用公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形.
胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文10第三节公司业务概要一、报告期内公司从事的主要业务公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否公司专注于印制线路板的研发、生产和销售,高密度多层VGA(显卡)PCB市场份额全球第一.
公司是行业协会CPCA副理事长单位,行业标准的制定单位之一.
报告期内,实现主营业务收入约17.
66亿元,同比增长40.
12%;实现利润总额约2.
71亿元,同比增长85.
58%;归属于上市公司股东的净利润约2.
32亿元,同比增长83.
40%;经营活动产生的现金流量净额约2.
13亿元,同比上降1033.
08%.
公司是全球印制电路板制造百强企业,CPCA副理事长单位,行业标准的制定单位之一,连续多年入围《中国印制电路行业百强企业》排行榜,公司高密度多层VGA(显卡)PCB市场份额全球第一.
公司是国家火炬计划重点高新技术企业、广东省创新型企业,拥有省级新型研发机构、省级工程研发中心和企业技术中心,公司于2015年通过GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》体系认证,公司累计获得了各种专利211项,其中发明专利35项、实用新型专利175项,外观设计专利1项.
行业属于电子信息产品制造的基础产业,目前全球印制线路板制造企业主要分布在中国大陆、中国台湾地区、日本、韩国、北美、欧洲等区域.
PCB行业的下游应用领域非常广泛,受单一行业影响较小,故行业较为分散,生产商众多,市场集中度不高,市场竞争较为充分.
下游应用广泛,主要包括计算机、通信、消费电子、汽车电子、工业控制、医疗仪器、国防军工、航空航天等领域.
二、主要资产重大变化情况1、主要资产重大变化情况主要资产重大变化说明固定资产本期末公司固定资产较期初增加24.
28%,主要为购入新设备及员工宿舍楼从在建工程转入固定资产所致.
无形资产本期末公司无形资产较期初减少2.
50%,主要为摊销所致.
在建工程本期末公司在建工程较期初增长了43.
36%,主要为厂房与研发楼建设投入所致.
货币资金本期末公司货币资金较期初增长了88.
99%,主要为公司理财产品到期赎回所致.
应收账款本期末公司应收账款较期初增长了45.
45%,主要为公司营业收入增加所致.
预付款项本期末公司预付款项较期初增长了66.
11%,主要为预付的材料款及加工费所致.
其他应收款本期末公司其他应收款较期初增长了106.
52%,主要为应收出口退税款增加所致.
存货本期末公司存货较期初增长了47.
82%,主要为下半年主要原材料价格上涨,提高了库存所致.
其他流动资产本期末公司其他流动资产较期初下降了86.
57%,主要为公司理财产品到期赎回.
胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文11固定资产清理本期末公司固定资产清理较期初减少85.
24%,主要为2015年计提固定资产减值准备的资产已处理所致.
长期待摊费用本期末公司长期待摊费用较期初增长571.
22%,主要为在建工程钢结构工程、办公室装修、车间改造转入所致.
其他非流动资产本期末公司其他非流动资产较期初增加了80.
91%,主要为厂房工程、研发楼工程及设备预付款.
短期借款本期末公司短期借款较期初增加了40.
66%,主要为增加了一笔贷款所致.
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债本期末公司以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债较期初减少了100%,主要为交易性金融负债的远期结汇理财产品全部到期赎回所致.
应付票据本期末公司应付票据比期初增加了57.
09%,主要原因系对供应商的票据结算增加导致预收款项本期末公司预收款项比期初增加了139.
85%,新客户增加所致.
应付职工薪酬本期末公司应付职工薪酬比期初增加了33.
99%,主要为产能增加相应工资增加.
应交税费本期末公司应交税费比期初增加了186.
05%,主要为利润增加,所得税纳税额增加所致.
应付股利本期末公司应付股利比期初增加了100%,主要为第一批股权激励受限股利退回公司所致.
递延所得税负债本期末公司递延所得税负债较期初减少了100%,主要为远期结汇理财产品全部到期赎回所致.
递延收益本期末公司递延收益比期初增加了57.
77%,主要为部份政府补贴未验收.
实收资本(或股本)本期末公司股本较期初增长了150.
52%,主要为资本公积金转股本所致.
资本公积本期末公司资本公积较期初减少了27.
20%,主要为公司资本金转股本所致.
盈余公积本期末公司盈余公积较期初增长了63.
88%,主要为本年净利润增加所致.
未分配利润本期末公司未分配利润较期初增长47.
27%,主要为本年净利润增加所致.
2、主要境外资产情况适用√不适用三、核心竞争力分析公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否1、性价比优势公司产品性价比较高,具有明显的性价比优势.
公司生产技术、产品性能处于国内领先水平,产品品质获得客户青睐,通过持续的技术、工艺革新和管理创新,公司逐步树立起较强的成本控制优势.
凭借产品性价比优势,公司报告期内销售规模稳步增长,市场占有率上升,客户认可度不断提高,公司盈利能力保持较高水平.
胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文122、质量优势公司自成立以来,一贯高度重视产品质量管理,在采购、生产、销售各环节均进行严格的质量控制,积累了丰富的产品质量控制经验,先后通过ISO9001:2008、ISO/TS16949:2009质量管理体系认证、中国质量认证中心CQC体系认证和UL认证.
公司推行管理指标数字化、生产过程控制精细化、品管体系及产品质量规范化等多项措施,并建立了IQC团队,通过对原材料进料检查、成品检测、出货检测等多项检查,进行生产流程控制,不断提升公司产品良率.
公司自动化的生产设备、先进的生产工艺、严格的制度管理以及丰富的管理经验,使公司产品质量保持稳定并持续提高,在业内具有较高的知名度和美誉度,市场占有率稳步提升.
3、成本优势公司每日关注与主要原材料价格紧密相关重金属的市场行情,定期分析原材料价格走势,准确把握合理的采购时机;以直接与原厂商合作为原则,减少中间环节,做到"多途径、少环节"来降低采购成本.
公司积极推进原材料"零库存"机制,对部分原材料实施供应商备货制度,尽可能降低原材料库存,提高原材料周转率,降低价格波动风险.
公司高度重视生产成本的控制,成立了专门的成本管控小组,并制定成本节约激励机制,促进各部门降本增效的积极性,使公司生产成本得到有效的控制.
公司通过工艺优化和设备改造,提升产能,降低单位产品能耗.
通过优化设计,针对板材利用率的设计做出特别的管控机制,采取大排版方式和订购特殊尺寸材料,提升排版利用率,有效提高设备的稼动率和生产效率,降低了公司的制造成本.
公司十分重视清洁生产、循环经济的环保理念,对生产中使用的微蚀液、酸/碱性蚀刻液进行再生循环使用,铜等金属的在线回收;对空压机的余热进行回收利用,对生产用水进行回收利用,做到了节能减排、降污增效.
4、客户优势公司凭借"技术新、品质优、交期快、服务好"在业内树立了良好的声誉,已与富士康、共进电子、戴尔、纬创、达创科技、TCL、德赛西威、嘉威科技、仁宝、赛尔康、歌尔声学、LG等百余家客户建立了合作关系.
公司产品最终广泛使用于苹果、三星、CISCO、惠普、联想、日立、LG、夏普、台达、SKY等国内外众多知名企业产品上.
上述客户均在其行业内具有重要的影响力,市场竞争优势明显,主要产品位居市场领先地位.
公司获得了同维电子"2012年度优秀供应商最佳质量奖"和"2011年最佳服务奖"、"OPPO蓝光2011年优秀合作伙伴"、"TCL多媒体2012-2013技术创新供应商"和"时信电子2012年、2013年优秀供应商"、共进电子"2014年度最佳交付奖"、日立乐金光科技(惠州)有限公司"优秀协力业体"等荣誉称号.
5、研发优势公司一直以来致力于技术研发,2015年研发投入达7,346.
37万元,占营业收入的5.
72%.
公司被认定为国家火炬计划重点高新技术企业、高新技术企业、广东省创新型企业,拥有省、市、区三级工程技术研发中心及省级企业技术中心.
公司取得主要生产技术领域的专利239项.
公司掌握了混合材质选择性压合技术和流胶控制技术,成功研发出混合材料LED显示器用线路板、刚挠结合板、铁氟龙板和五压5阶HDI板.
6、区位优势公司位于广东省惠州市,与香港、深圳、广州、东莞、佛山和中山市等电子信息产业发达城市的半径距离均不超过200公里,交通便利、物流快捷.
珠三角地区作为国家工业和信息化部首批挂牌的国家级电子信息产业基地,已成为中国乃至世界的电子产品制造基地之一,胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文13上下游产业链完整.
公司所需的原材料种类齐全,配套设施完备,原材料采购价格、到货速度以及供应商服务等方面具备一定优势.
公司优质客户主要聚集在珠三角地区,使公司具有较强的客户响应能力;同时,该地区及相毗邻地区仍有大量潜在客户资源将为公司未来的快速发展提供巨大的市场空间.
7、环保优势公司始终以"根植绿色理念,打造绿色品牌"为己任,把环保节能、惠及长远作为企业发展的社会责任和永保基业长青的战略目标.
公司积极响应国家提倡的清洁生产和循环经济理念,先后被认定为粤港清洁生产伙伴和广东省清洁生产企业,通过了ISO14001:2004环境管理体系认证及中国ROHS(中国电子信息产品污染控制自愿性产品认证)等.
胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文14第四节经营情况讨论与分析一、概述本年度公司无重大诉讼、仲裁和媒体质疑事项.
二、主营业务分析1、概述参见"经营情况讨论与分析"中的"一、概述"相关内容.
2、收入与成本(1)营业收入构成公司是否需要遵守光伏产业链相关业的披露要求否公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第1号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求:否公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第5号——上市公司从事从事互联网游戏业务》的披露要求:否单位:元2016年2015年同比增减金额占营业收入比重金额占营业收入比重营业收入合计1,817,694,996.
82100%1,284,631,483.
77100%41.
50%分行业PCB制造1,766,138,440.
6297.
16%1,260,411,737.
3898.
11%40.
12%其他51,556,556.
202.
84%24,219,746.
391.
89%112.
87%分产品双面板(PCB)414,881,757.
0322.
82%368,400,049.
0028.
68%12.
62%多层板(PCB)1,351,256,683.
5974.
34%892,011,688.
3869.
44%51.
48%其他51,556,556.
202.
84%24,219,746.
391.
89%112.
87%分地区直接出口897,186,924.
3949.
36%729,314,608.
0256.
77%23.
02%内销920,508,072.
4350.
64%555,316,875.
7543.
23%65.
76%胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文15(2)占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况√适用不适用公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否单位:元营业收入营业成本毛利率营业收入比上年同期增减营业成本比上年同期增减毛利率比上年同期增减分行业PCB制造业1,766,138,440.
621,320,285,540.
3425.
24%40.
12%35.
99%9.
90%分产品双面板(PCB)414,881,757.
03347,364,855.
1516.
27%12.
62%13.
55%-4.
07%多层板(PCB)1,351,256,683.
59972,920,685.
1928.
00%51.
48%46.
31%10.
01%分地区公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据适用√不适用(3)公司实物销售收入是否大于劳务收入√是否行业分类项目单位2016年2015年同比增减PCB制造销售量平方米2,892,645.
452,164,249.
3733.
66%生产量平方米2,911,953.
892,183,784.
3733.
34%库存量平方米160,800.
74141,492.
313.
65%相关数据同比发生变动30%以上的原因说明适用√不适用(4)公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况适用√不适用(5)营业成本构成产品分类产品分类单位:元产品分类项目2016年2015年同比增减金额占营业成本比重金额占营业成本比重双面板(PCB)原材料121,786,141.
309.
22%126,485,948.
6813.
02%-3.
72%胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文16双面板(PCB)直接人工69,670,068.
105.
28%65,243,761.
306.
72%6.
78%双面板(PCB)制造费用155,908,645.
7511.
81%114,176,582.
2811.
75%36.
55%多层板(PCB)原材料619,686,218.
1546.
94%417,212,062.
2042.
94%48.
53%多层板(PCB)直接人工109,096,594.
068.
26%90,098,527.
529.
27%21.
09%多层板(PCB)制造费用244,137,872.
9818.
49%157,672,423.
1516.
23%54.
84%说明(6)报告期内合并范围是否发生变动是√否(7)公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况适用√不适用(8)主要销售客户和主要供应商情况公司主要销售客户情况前五名客户合计销售金额(元)414,785,454.
90前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例22.
83%前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例0.
00%公司前5大客户资料序号客户名称销售额(元)占年度销售总额比例1第一名115,545,050.
496.
36%2第二名86,503,270.
854.
76%3第三名76,275,996.
654.
20%4第四名73,897,876.
374.
07%5第五名62,563,260.
543.
44%合计--414,785,454.
9022.
83%主要客户其他情况说明适用√不适用公司主要供应商情况前五名供应商合计采购金额(元)411,915,127.
85前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例47.
31%前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例0.
00%公司前5名供应商资料胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文17序号供应商名称采购额(元)占年度采购总额比例1第一名135,770,510.
3815.
59%2第二名98,195,466.
3311.
28%3第三名67,486,570.
647.
75%4第四名55,355,183.
436.
36%5第五名55,107,397.
066.
33%合计--411,915,127.
8547.
31%主要供应商其他情况说明适用√不适用3、费用单位:元2016年2015年同比增减重大变动说明销售费用55,031,927.
6834,134,614.
0861.
22%2016年较上年同期增长61.
22%,主要为销售收入增大,相应费用也增加.
管理费用195,381,627.
98143,581,391.
5436.
08%2016年较上年同期增长36.
08%,主要为销售收入增长,相应管理用也增长;人员增长,人工薪酬增加;研发投入费用的增加;员工股权激励费用摊销.
财务费用-40,630,128.
04-19,720,800.
92106.
03%2016年较上年同期下降106.
03%,,主要为人民币汇率变动收益增加;利息收入增加.
4、研发投入√适用不适用公司作为高新技术企业,为取得技术领先的市场地位,公司持续进行大力的研发投入,并取得了一定的研发成果.
本年度公司通过科技局备案新增研发项目11个,分别SSD用跨层盲孔HDI板关键工艺技术研发、高端分段插头线路板工艺技术研发、高端四阶HDI板关键工艺技术研发、动车传感器用混合射频电路板关键工艺技术研究、工控无线网络用电路板关键工艺技术研发、内层阴阳铜厚插头电路板关键技术研发、高端HDI任意互连制作技术研究,电路板导电膜工艺技术研发、高精密线路板水平电镀工艺技术研发、高端铝基板油墨涂布技术应用研发,高端大功率无线路由器用线路板技术研发,累计还在持续投入的研发备案项目共11个.
公司累计获得了各种专利211项,其中发明专利35项、实用新型专利175项,外观设计专利1项.
公司研发人员年末达到371人占公司总人数的9.
79%,本年度公司的研发整体投入9895.
87万元,占本年度收入的5.
44%.
近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例2016年2015年2014年研发人员数量(人)371379346研发人员数量占比9.
76%12.
56%12.
74%胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文18研发投入金额(元)98,958,670.
0373,463,654.
5952,506,466.
72研发投入占营业收入比例5.
44%5.
72%4.
83%研发支出资本化的金额(元)0.
000.
000.
00资本化研发支出占研发投入的比例0.
00%0.
00%0.
00%资本化研发支出占当期净利润的比重0.
00%0.
00%0.
00%研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因适用√不适用研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明适用√不适用5、现金流单位:元项目2016年2015年同比增减经营活动现金流入小计1,405,373,976.
491,150,659,882.
1022.
14%经营活动现金流出小计1,192,233,447.
931,131,849,220.
245.
34%经营活动产生的现金流量净额213,140,528.
5618,810,661.
861,033.
08%投资活动现金流入小计591,881,912.
8275,152,231.
31687.
58%投资活动现金流出小计588,541,977.
09570,683,494.
493.
13%投资活动产生的现金流量净额3,339,935.
73-495,531,263.
18-100.
67%筹资活动现金流入小计261,113,466.
53966,106,281.
70-72.
97%筹资活动现金流出小计335,481,942.
31345,299,180.
88-2.
84%筹资活动产生的现金流量净额-74,368,475.
78620,807,100.
82-111.
98%现金及现金等价物净增加额158,117,323.
57147,136,227.
687.
46%相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明√适用不适用1、报告期内,经营活动产生的现金流量净额比上年同期增加了1033.
08%,主要为银行理财产品到期赎回,理财产品投入减少所致;2、报告期内,投资活动产生的现金流量净额比上年同期下降了110.
67%,主要为理财产品投入减少所致;3、报告期内,筹资活动产生的现金流量净额比上年同期下降了111.
98%,主要为2015年6月新股上市发行和2015年8月员工股权激励实行,募集资金到位所致;胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文19报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明适用√不适用三、非主营业务情况√适用不适用单位:元金额占利润总额比例形成原因说明是否具有可持续性投资收益2,883,103.
071.
07%委托理财收益否公允价值变动损益2,195,400.
000.
81%远期外汇交易产品否资产减值13,319,706.
404.
92%本期计提坏账准备否营业外收入7,150,978.
872.
64%政府补助否营业外支出3,176,172.
671.
17%固定资产处置损失否四、资产及负债状况1、资产构成重大变动情况单位:元2016年末2015年末比重增减重大变动说明金额占总资产比例金额占总资产比例货币资金440,889,777.
2618.
67%233,287,051.
7911.
76%6.
91%报告期内,理财产品投入减少.
应收账款708,626,440.
7530.
00%487,192,611.
3724.
57%5.
43%报告期内,销售收入增加所致.
存货201,169,682.
418.
52%136,087,989.
896.
86%1.
66%报告期末有些主要原材料价格大浮上涨所致.
固定资产748,867,604.
0531.
71%602,568,687.
9330.
39%1.
32%设备改造升级购入设备及员工宿舍从在建工程转入所致.
在建工程58,071,213.
002.
46%40,507,326.
912.
04%0.
42%新建新车间及研发楼所致.
短期借款65,659,836.
952.
78%46,680,820.
422.
35%0.
43%增加借款所致.
2、以公允价值计量的资产和负债√适用不适用单位:元项目期初数本期公允价值变动损益计入权益的累计公允价值变本期计提的减值本期购买金额本期出售金额期末数胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文20动金融资产2.
衍生金融资产2,195,000.
002,195,000.
000.
00上述合计2,195,000.
002,195,000.
000.
00金融负债2,195,000.
002,195,000.
000.
00报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化是√否3、截至报告期末的资产权利受限情况项目期末账面价值受限原因货币资金52,266,391.
32短期借款保证金货币资金7,929,136.
33信用证保证金合计60,195,527.
65五、投资状况分析1、总体情况适用√不适用2、报告期内获取的重大的股权投资情况适用√不适用3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况适用√不适用4、以公允价值计量的金融资产适用√不适用5、募集资金使用情况√适用不适用(1)募集资金总体使用情况√适用不适用单位:万元募集年份募集方式募集资金本期已使已累计使报告期内累计变更累计变更尚未使用尚未使用闲置两年胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文21总额用募集资金总额用募集资金总额变更用途的募集资金总额用途的募集资金总额用途的募集资金总额比例募集资金总额募集资金用途及去向以上募集资金金额2015公开发行人民币普通股57,681.
9126,183.
5550,983.
41000.
00%3,355.
79购买银行理财产品0合计--57,681.
9126,183.
5550,983.
41000.
00%3,355.
79--0募集资金总体使用情况说明一、募集资金基本情况(一)实际募集资金金额、资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于核准胜宏科技(惠州)股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2015]949号)核准,公司2015年6月于深圳证券交易所向社会公众公开发行人民币普通股(A股)36,670,000.
00股,发行价为15.
73元/股,募集资金总额为人民币576,819,100.
00元,扣除承销及保荐费用人民币37,609,146.
00元,余额为人民币539,209,954.
00元,另外扣除中介机构费和其他发行费用人民币5,940,000.
00元,实际募集资金净额为人民币533,269,954.
00元.
本次募集资金到账时间为2015年6月8日,本次募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)审验,并于2015年6月8日出具天职业字[2015]10904号验资报告.
(二)本年度使用金额及年末余额(单位:人民币元):项目金额2015年6月8日募集资金总额539,209,954.
00减:发行费用5,940,000.
002015年6月8日募集资金净额533,269,954.
00加:2015年度利息收入及银行理财收益扣银行手续费后净额2,524,107.
87减:2015年度累计使用募集资金247,998,611.
88其中:置换先期已投入的自筹资金110,466,800.
00其中:2015年度使用募集资金137,531,811.
88加:2016年度利息收入及银行理财收益扣银行手续费后净额7,597,955.
50减:2016年度累计使用募集资金261,835,499.
17截止2016年12月31日募集资金余额33,557,906.
32二、募集资金存放和管理情况(一)募集资金管理制度情况本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神、深圳证券交易所>等相关规定的要求制定并修订了《胜宏科技(惠州)股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称"管理制度"),对募集资金实行专户存储制度,对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定.
该管理制度经本公司2012年度第二次临时股东大会审议通过.
本公司已将深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》中与募集资金管理相关规定与《管理制度》进行了核对,认为《管理制度》亦符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的要求.
根据《管理制度》要求,本公司开设了三家银行专项账户,分别是,招商银行股份有限公司惠州分行(以下简称"招商银行惠州分行")、兴业银行股份有限公司惠州支行(以下简称"兴业银行惠州支行")、花旗银行(中国)有限公司深圳分行(以下简称"花旗银行深圳分行"),仅用于本公司募集资金的存储和使用,不用作其他用途.
本公司所有募集资金项目投资的支出,在资金使用计划或者公司预算范围内,由财务部门审核,然后由总经理、财务负责人及董事会秘书审批后予以付款.
募集资金投资项目超出计划投入时,需经公司董事会决议并报股东大会批准.
募集资金投资项目应按公司董事会承诺的计划进度组织实施.
募集资金的使用情况由公司会计部门设立台账,公司内部审计部门进行日常监督,同时将检查情况报告审计委员会,审计委员会认为必要时,会向董事会报告.
胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文22(二)募集资金三方监管协议情况根据深圳证券交易所及有关规定的要求,本公司及保荐机构国信证券股份有限公司已于2015年7月22日与招商银行惠州分行、兴业银行惠州支行、花旗银行深圳分行,分别签订了《募集资金三方监管协议》.
三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异,三方监管协议得到了切实履行.
(三)募集资金专户存储情况截止2016年12月31日,募集资金存放专项账户的存款余额如下(单位:人民币元):存放银行银行账户账号币种存款方式余额备注招商银行惠州分行752900013810222人民币活期3,508,012.
35注1招商银行惠州分行752900013810222人民币理财产品30,000,000.
00注2兴业银行惠州支行336000100100257602人民币活期28,881.
05注1花旗银行深圳分行1751568815人民币活期21,012.
92注1合计33,557,906.
32注1:系本公司与各银行签订三方监管协议相应的银行账户.
注2:系本公司向招商银行惠州分行购买的"招商银行点金池"理财产品0.
3亿元,产品类型为保本浮动收益型,已于2017年1月3日收回并取得理财收益.
(2)募集资金承诺项目情况√适用不适用单位:万元承诺投资项目和超募资金投向是否已变更项目(含部分变更)募集资金承诺投资总额调整后投资总额(1)本报告期投入金额截至期末累计投入金额(2)截至期末投资进度(3)=(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期本报告期实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化承诺投资项目1.
高端高精密线路板扩产项目否50,209.
9150,209.
9123,028.
4447,828.
395.
26%2017年07月31日8,229.
98否否2.
研发中心建设项目否3,1173,1173,155.
113,155.
11101.
22%2016年12月31日0否否承诺投资项目小计--53,326.
9153,326.
9126,183.
5550,983.
41----8,229.
98----超募资金投向无合计--53,326.
9153,326.
9126,183.
5550,983.
41----8,229.
98----未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文23超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况适用截止至2015年12月31日,本公司以自筹资金对上述募集资金项目先行投入,已累计投入11,046.
68万元,根据公司第二届董事会第六次会议审议通过的《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》,公司于本期以募集资金置换先期投入募集资金项目的自筹资金11,046.
68万元,已经天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)出具天职业字[2015]11233号的鉴证报告,且经保荐机构发表审核意见.
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用项目实施出现募集资金结余的金额及原因不适用尚未使用的募集资金用途及去向根据公司2015年7月9日召开的第二届董事会第六次会议审议通过的《关于公司使用闲置自有资金和闲置募集资金购买理财产品的议案》,公司使用不超过人民币7.
4亿元(其中2亿元为闲置自有资金,5.
4亿元为闲置募集资金)购买保本型理财产品;截止至2016年12月31日,公司尚未使用的募集资金用于购买银行理财产品3,000.
00万元,有关情况详见二、(三)所述.
除此之外的募集资金存放于募集资金专户中.
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况不适用(3)募集资金变更项目情况适用√不适用公司报告期不存在募集资金变更项目情况.
六、重大资产和股权出售1、出售重大资产情况适用√不适用公司报告期未出售重大资产.
胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文242、出售重大股权情况适用√不适用七、主要控股参股公司分析√适用不适用主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况单位:元公司名称公司类型主要业务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润胜华电子(惠州)股份有限公司子公司制造业60,000,000.
00355,871,077.
23240,272,990.
75375,831,621.
4959,007,244.
6150,605,517.
31宏兴国际科技有限公司子公司电子贸易315,730.
0030,002,009.
52-695,274.
4253,102,396.
40-210,663.
45-201,443.
04深圳市胜宏投资管理有限公司子公司投资管理100,000,000.
0098,907,217.
6598,707,124.
770.
00-1,262,395.
31-1,262,289.
23报告期内取得和处置子公司的情况适用√不适用主要控股参股公司情况说明八、公司控制的结构化主体情况适用√不适用九、公司未来发展的展望公司2016年启动新能源汽车及物联网用线路板项目定增项目,现已通过中国证监会审核,等待领取批文.
在国家的大力扶持下,随着推广应用工作的不断深入,新能源汽车行业已进入快速发展阶段,市场成熟度不断提高,关键零部件配套能力也得到大幅提升.
从整个行业看,平均市场增速超过了200%.
随着环保治理发力倒逼新能源汽车推广政策不断加码、整车性能在技术持续进步下不断提升、消费者接受度不断提高以及充电基础设施的不断完善,未来5年新能源汽车销量仍将保持不断增长态势,预计2020年销量有望突破200万辆,自2015年起,销量复合增长率有望达到43.
29%.
汽车离不开汽车电子产品.
汽车电子产品分为两类:一类是汽车电子控制装置,需要和车上机械系统进行配合使用,实现所谓"机电结合",这类电子产品具体包括发动机、底盘、车身电子控制等;另一类是车载汽车电子装置,是在汽车环境下能够独立使用的电子装置,和汽车本身的性能并无直接关系,这类电子产品具体包括汽车信息系统(行车电脑)、导航系统、汽车音响及电视娱乐系统、车载通信系统、上网设备等.
新能源汽车用线路板主要包含汽车电子用板、电池模组用板、电控用板等,其中:电池模组用板是新能源汽车所特有的.
根据德勤咨询统计,2016年全球汽车电子规模预计将达到2348亿美元,2012-2016年复合增长胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文25率达到9.
8%.
其中中国汽车电子市场规模预计740.
6亿美元,同期复合增长率达到14.
6%.
汽车电子的强势增长推动汽车电子渗透率不断提升,预计到2020年汽车电子渗透率会从现阶段30%左右增长到50%以上.
物联网是指通过各种信息传感设备,实时采集任何需要监控、连接、互动的物体或过程等各种需要的信息,与互联网结合形成的一个巨大网络.
其目的是实现物与物、物与人,所有的物品与网络的连接,方便识别、管理和控制.
国内物联网市场规模不断扩大,产业体系日趋完善,政府驱动项目发展迅速.
预测到2018年有望突破15000亿元,2014-2018年复合增长率达25%.
随着国内物联网市场的不断发展,我国已经初步形成了覆盖芯片和元器件、设备、软件、系统集成、电信运营、物联网服务在内的较为完整的产业链.
高端高阶高精密线路板在物联网中的应用,主要集中在智能家居、智能可穿戴设备、移动医疗、OLED、工业互联网、车联网等六大领域.
十、接待调研、沟通、采访等活动登记表1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表√适用不适用接待时间接待方式接待对象类型调研的基本情况索引2016年04月22日实地调研机构2016年4月22日投资者关系活动记录表2016年08月25日实地调研机构2016年8月25日投资者关系活动记录表2016年11月25日实地调研机构2016年11月25日投资者关系活动记录表胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文26第五节重要事项一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况√适用不适用第二届董事会第十四次董事会会议审议通过了2015年年度利润分配方案:以公司2015年12月31日总股本149,560,000股为基数,向全体股东按每10股派发现金股利3.
5元人民币(含税),同时以资本公积金向全体股东每10股转增15股,合计现金分红总额为52,346,000元(含税),转增股本总额为224,340,000股.
利润分配方案现已实施完毕.
现金分红政策的专项说明是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求:是分红标准和比例是否明确和清晰:是相关的决策程序和机制是否完备:是独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用:是中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法权益是否得到了充分保护:是现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合规、透明:不适用公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致√是否不适用公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定.
本年度利润分配及资本公积金转增股本预案每10股送红股数(股)0每10股派息数(元)(含税)0.
00每10股转增数(股)0分配预案的股本基数(股)374,677,500现金分红总额(元)(含税)0.
00可分配利润(元)232,071,177.
90现金分红占利润分配总额的比例0.
00%本次现金分红情况其他利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明公司决定本次不进行利润分配也不进行公积金转增股本.
此议案尚需提交公司股东大会审议.
公司近3年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案(预案)情况2014年利润分配方案2014年利润向全体股东按每10股派发现金股利0.
45元(含税),2015年12月31日,上述方案实施完毕.
胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文272015年利润分配方案2016年3月24日,公司董事会审议通过《关于2015年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》,拟以期末公司总股本149,560,000股为基数,向全体股东按每10股派发现金股利3.
50元(含税),同时以资本公积金向全体股东每10股转增15股.
共计拟派发现金股利52,346,000.
00元(含税),转增股本总额为224,340,000股,转增后股本总额373,900,000股.
上述方案实施完毕.
2016年利润分配方案2016年利润不分配,资本公积金不转增股本.
公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表单位:元分红年度现金分红金额(含税)分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率以其他方式现金分红的金额以其他方式现金分红的比例2016年0.
00232,071,177.
900.
00%0.
000.
00%2015年52,346,000.
00126,539,722.
2941.
37%0.
000.
00%2014年49,500,000.
00103,157,786.
4447.
98%0.
000.
00%公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案√适用不适用报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案的原因公司未分配利润的用途和使用计划公司处于定增项目准备发行阶段,进行利润分配影响项目进度.
用于公司发展经营.
二、承诺事项履行情况1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项√适用不适用承诺来源承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况收购报告书或权益变动报告书中所作承诺资产重组时所作承诺首次公开发行或再融资时所作承诺深圳市胜华欣业投资有限公司;胜宏科技集团(香港)有限公司限售承诺自发行人股票上市之日起36个月内,不转让或者委托他人管理本公司已直接或间接持有的发行2015年06月11日2018-06-10正在履行中胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文28人股份,也不由发行人回购该部分股份深圳市胜华欣业投资有限公司;胜宏科技集团(香港)有限公司减持承诺(1)公司股票上市后三年内不减持发行人股份;(2)在上述锁定期内将一直持有公司股份,在上述股份锁定期限届满后两年内减持的,每年减持数量不超过其所持公司股份总数的25%,减持价格不低于本次发行的发行价,减持将采取大宗交易、集中竞价等法律允许的方式.
如确定依法减持公司股份的,将提前三个交易日予以公告2015年06月11日至承诺履行完毕正在履行中惠州市博达兴实业有限公司减持承诺(1)公司股票上市后一年内不减持发行人股份;(2)在上述锁定期内将一直持有公司股份,在上述股份锁定期限届满后两年内减持的,每年减持2015年06月11日至承诺履行完毕正在履行中胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文29数量不超过本企业所持公司股份总数的25%,减持价格不低于本次发行的发行价,减持将采取大宗交易、集中竞价等法律允许的方式.
如确定依法减持公司股份的,将提前三个交易日予以公告.
胜宏科技(惠州)股份有限公司;深圳市胜华欣业投资有限公司股份回购承诺(一)发行人相关承诺发行人承诺:若本公司的招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,本公司董事会应当在前述行为被证券监管机构或司法部门认定后及时制定股份回购预案(预案内容包括回购股份数量、价格区间、完成时间等信息),并提交股东大会审2015年06月11日至承诺履行完毕正在履行中胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文30议通过.
公司已发行尚未上市的,回购价格为发行价并加算银行同期存款利息;公司已上市的,回购价格以公司股票发行价格加计银行同期活期存款利息和回购义务触发时点前最后一个交易日公司股票的收盘价格的孰高确定.
若发行人在该期间内发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的,发行价应相应作除权除息处理.
股份回购义务需在股份回购公告发布之日起3个月内完成.
若本公司的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并致使投资者在证券交易中遭受损失的,本公司将按照有效的司法裁决文胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文31件依法赔偿投资者损失.
上述公司回购新股不影响投资者对本公司的民事索赔.
(二)发行人控股股东的相关承诺发行人控股股东深圳胜华承诺:若胜宏科技(惠州)股份有限公司(以下简称"公司")的招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,本企业将在前述行为被证券监管机构或司法部门认定后及时制定股份购回计划,购回在首次公开发行股票时本企业已公开发售的全部股份.
公司已发行尚未上市的,购回价格为发行价并加算银行同期存款利息;公胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文32司已上市的,购回价格以公司股票发行价格加计银行同期活期存款利息和购回义务触发时点前最后一个交易日公司股票的收盘价格的孰高确定.
若发行人股份在该期间内发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的,发行价应相应作除权除息处理.
本企业的股份购回义务应当在购回股份公告发布之日起3个月内完成.
若有权监管部门作出行政处罚认定公司的招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并致使公司投资者在证券交易中遭受损失的,本企业将按照有效的司法裁决文件依法赔偿投资者损失.
胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文33上述股份购回不影响投资者对本企业的民事索赔.
若本企业未履行上述承诺,本企业同意公司自本企业违反本承诺之日起,公司有权相应扣减应向本企业发放的红利,以用于执行本企业未履行的承诺.
胜宏科技(惠州)股份有限公司;深圳市胜华欣业投资有限公司IPO稳定股价承诺(一)启动股价稳定措施的条件公司首次公开发行股票并上市之日起三年内,如公司股票收盘价连续20个交易日低于公司最近一年经审计的每股净资产(涉及的收盘价格、每股净资产值均需剔除分红、转增股本等除权除息情形的影响).
(二)稳定股价的具体措施1、股价稳定措施的实施顺序如启动条件被触发,各方将按照如2015年06月11日至承诺履行完毕正在履行中胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文34下实施顺序启动股价稳定措施:(1)公司回购在符合《上市公司回购社会公众股份管理办法(试行)》等相关法律、法规、规范性文件规定,不导致公司股权分布不符合上市条件,且经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二及以上同意实施股份回购的前提下,首先由公司进行股份回购.
公司为稳定股价之目的进行股份回购的,除应符合相关法律法规的规定外,还应符合下列规定:①公司单次用于回购股份的资金不得低于人民币1,000万元;②公司单次回购股份不超过公司总股本的1%,如上述第1项与本项冲突的,按照本项胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文35执行;③公司为稳定股价之目的进行的股份回购均以一个自然年度一次为限.
(2)控股股东增持①在符合《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》等相关法律、法规、规范性文件规定的前提下,公司回购股份方案实施完毕之日起的3个月内启动条件再次被触发,由公司控股股东增持公司股份;②公司为稳定股价之目的由公司控股股东增持公司股份的,除应符合相关法律法规的规定外,还应符合下列规定:A:控股股东用于增持公司股票的资金总额应以不低于其所获得的公司上一年度现金分红资金的20%;B:单胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文36次增持公司股份数量不超过控股股东所持公司股份总数的1%;如上述第2项与本项冲突的,按照本项执行.
(3)董事、高级管理人员增持A:在符合《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》等相关法律、法规、规范性文件规定的前提下,控股股东增持计划实施完毕之日起的3个月内启动条件再次被触发,由在公司领薪的董事(不包括独立董事)和高级管理人员增持公司股份.
B:公司为稳定股价之目的由在公司领薪的董事(不包括独立董事)和高级管理人员增持公司股份的,用于增持公司股票的资金总额应以不低于其上一胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文37年度从公司获得薪酬总和的30%,但不超过该等董事、高级管理人员上年度的薪酬总和.
在上述股价稳定措施依次实施后,如果下一自然年度启动条件再次被触发的,将再按照上述实施顺序启动股价稳定措施.
2、股价稳定措施的具体操作(1)股价稳定措施之公司回购股份的具体操作在符合《上市公司回购社会公众股份管理办法(试行)》等相关法律、法规、规范性文件规定且不导致公司股权分布不符合上市条件的前提下,公司将在启动条件被触发之日起的十日内由公司董事会做出实施回购股份或不实施回购股份的决议,并在胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文38决议作出后的2个交易日内公告回购股份的预案(应包括拟回购的数量范围、价格区间、完成时间等信息)或不回购股份的合理理由.
公司将在董事会决议作出之日起的三十日内将同意或不同意股份回购的预案提交股东大会审议.
经出席股东大会股东所持表决权的三分之二及以上同意实施回购的,公司将依法履行公告、备案等法定程序,实施股份回购.
深圳市胜华欣业投资有限公司;陈涛补偿承诺针对公司2016年非公开发行股份涉及的摊薄即期回报采取填补措施事项承诺如下:1、不越权干预公司经营管理活动,不侵占公司利益;2、切实履行对公司制定的2016年05月23日胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文39有关填补回报的相关措施以及对此作出的任何有关填补回报措施的承诺,若违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的,愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任.
至承诺履行完毕正在履行中股权激励承诺其他对公司中小股东所作承诺承诺是否按时履行是2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明适用√不适用三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况适用√不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金.
四、董事会对最近一期"非标准审计报告"相关情况的说明适用√不适用五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期"非标准审计报告"的说明适用√不适用六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明适用√不适用胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文40七、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明适用√不适用公司报告期无合并报表范围发生变化的情况.
八、聘任、解聘会计师事务所情况现聘任的会计事务所境内会计师事务所名称天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)境内会计师事务所报酬(万元)65境内会计师事务所审计服务的连续年限7境内会计师事务所注册会计师姓名陈志刚、王守军、李进军境外会计师事务所名称(如有)无境外会计师事务所报酬(万元)(如有)0境外会计师事务所审计服务的连续年限(如有)无境外会计师事务所注册会计师姓名(如有)无是否改聘会计师事务所是√否聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况适用√不适用九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况适用√不适用十、破产重整相关事项适用√不适用公司报告期未发生破产重整相关事项.
十一、重大诉讼、仲裁事项适用√不适用本年度公司无重大诉讼、仲裁事项.
十二、处罚及整改情况适用√不适用公司报告期不存在处罚及整改情况.
胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文41十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况√适用不适用公司及控股股东、实际控制人报告期内不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况.
十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况√适用不适用1、2015年8月4日,公司分别召开了第二届董事会第七次会议和第二届监事会第五次会议,审议并通过了《关于公司限制性股票激励计划(草案)及其摘要的议案》,公司独立董事对此发表了同意的独立意见,律师等出具相应报告.
同时审议并通过了《关于提请召开2015年第三次临时股东大会的议案》.
2、2015年8月21日,公司召开2015年第三次临时股东大会,审议通过了《关于公司限制性股票激励计划(草案)及其摘要的议案》及相关事项,公司实施限制性股票激励计划获得批准.
3、2015年8月24日,公司召开第二届董事会第十九次会议,审议通过了《关于向股权激励对象授予限制性股票的议案》,并于当日召开了第二届监事会第七次会议,对公司授予的激励对象名单进行了核实.
公司独立董事对此发表了同意的独立意见,认为激励对象主体资格合法有效,确定的授予日及授予事项符合相关规定.
4、2015年11月25日,公司发布了《关于限制性股票授予完成的公告》.
鉴于自2015年8月24日公司董事会审议决定向激励对象授予限制性股票以来,黄克强、张斌、陈小勇、胡吉峰、杨伟、刘克坚共6人因离职或个人原因自愿放弃认购公司本次限制性股票累计0.
6万股,公司实际首次授予限制性股票289万股.
公司首次授予的限制性股票的上市日为2015年11月27日,公司的总股本由14,667股变更为14,956股.
5、公司于2016年8月22日召开第二届董事会第十九会议审议并通过了《关于向股权激励对象授予预留限制性股票的议案》,确定以2016年8月22日作为预留限制性股票的授予日,向符合条件的63名激励对象授予预留的限制性股票.
监事会对公司本次股权激励计划的激励对象名单进行核实.
公司独立董事对此发表了表示同意的独立意见,认为预留限制性股票的授予日符合相关法律法规,公司和激励对象主体资格合法有效.
6、2017年1月25日,公司发布了《关于限制性股票授予完成的公告》.
自2016年8月22日公司董事会审议决定向激励对象授予限制性股票以来,蒯耀勇1人因个人原因自愿放弃认购公司本次限制性股票累计0.
75万股,公司实际授予预留限制性股票数量为77.
75万股.
公司授予预留部分限制性股票的上市日期为2017年2月3日.
公司总股份由373,900,000股,增加至374,677,500股.
十五、重大关联交易1、与日常经营相关的关联交易适用√不适用公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易.
胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文422、资产或股权收购、出售发生的关联交易适用√不适用公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易.
3、共同对外投资的关联交易适用√不适用公司报告期未发生共同对外投资的关联交易.
4、关联债权债务往来适用√不适用公司报告期不存在关联债权债务往来.
5、其他重大关联交易适用√不适用公司报告期无其他重大关联交易.
十六、重大合同及其履行情况1、托管、承包、租赁事项情况(1)托管情况适用√不适用公司报告期不存在托管情况.
(2)承包情况适用√不适用公司报告期不存在承包情况.
(3)租赁情况适用√不适用公司报告期不存在租赁情况.
2、重大担保适用√不适用公司报告期不存在担保情况.
胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文433、委托他人进行现金资产管理情况(1)委托理财情况适用√不适用公司报告期不存在委托理财.
(2)委托贷款情况适用√不适用公司报告期不存在委托贷款.
4、其他重大合同适用√不适用公司报告期不存在其他重大合同.
十七、社会责任情况1、履行精准扶贫社会责任情况适用√不适用2、履行其他社会责任的情况公司始终以"根植绿色理念,打造绿色品牌"为己任,把环保节能、惠及长远作为企业发展的社会责任和永保基业长青的战略目标.
公司积极响应国家提倡的清洁生产和循环经济理念,先后被认定为粤港清洁生产伙伴和广东省清洁生产企业,通过了ISO14001:2004环境管理体系认证及中国ROHS(中国电子信息产品污染控制自愿性产品认证)等.
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位否是否发布社会责任报告是√否十八、其他重大事项的说明适用√不适用公司报告期不存在需要说明的其他重大事项.
十九、公司子公司重大事项适用√不适用胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文44第六节股份变动及股东情况一、股份变动情况1、股份变动情况单位:股本次变动前本次变动增减(+,-)本次变动后数量比例发行新股送股公积金转股其他小计数量比例一、有限售条件股份112,890,00075.
48%777,500169,335,000-77,837,29392,275,207205,165,20754.
76%3、其他内资持股80,220,00071.
06%777,500120,330,000-77,837,29343,270,207123,490,20760.
19%其中:境内法人持股77,330,00096.
40%115,995,000-75,968,54340,026,457117,356,45795.
03%境内自然人持股2,890,0003.
60%777,5004,335,000-1,868,7503,243,7506,133,7504.
97%4、外资持股32,670,00040.
73%49,005,00049,005,00081,675,00039.
81%其中:境外法人持股32,670,000100.
00%49,005,00049,005,00081,675,000100.
00%二、无限售条件股份36,670,00024.
52%55,005,00077,837,293132,842,293169,512,29345.
24%1、人民币普通股36,670,000100.
00%55,005,00077,837,293132,842,293169,512,293100.
00%三、股份总数149,560,000100.
00%777,500224,340,000225,117,500374,677,500100.
00%股份变动的原因√适用不适用1、第二届董事会第十四次董事会会议审议通过了2015年年度利润分配方案:以公司2015年12月31日总股本149,560,000股为基数,向全体股东按每10股派发现金股利3.
5元人民币(含税),同时以资本公积金向全体股东每10股转增15股,合计现金分红总额为52,346,000元(含税),转增股本总额为224,340,000股.
该利润分配方案已实施完毕.
2、2016年6月16日,解除限售的股份数量为91,697,375股,占公司总股本的24.
5246%,可上市流通的股份数量为78,197,375股,占公司总股本的20.
914%.
3、2015年8月4日,公司分别召开了第二届董事会第七次会议和第二届监事会第五次会议,审议并通过了《关于公司限制性股票激励计划(草案)及其摘要的议案》,公司独立董事对此发表了同意的独立意见,律师等出具相应报告.
同时审议并通过了《关于提请召开2015年第三次临时股东大会的议案》.
胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文452015年8月21日,公司召开2015年第三次临时股东大会,审议通过了《关于公司限制性股票激励计划(草案)及其摘要的议案》及相关事项,公司实施限制性股票激励计划获得批准.
2015年11月25日,公司发布了《关于限制性股票授予完成的公告》.
鉴于自2015年8月24日公司董事会审议决定向激励对象授予限制性股票以来,黄克强、张斌、陈小勇、胡吉峰、杨伟、刘克坚共6人因离职或个人原因自愿放弃认购公司本次限制性股票累计0.
6万股,公司实际首次授予限制性股票289万股.
公司首次授予的限制性股票的上市日为2015年11月27日,公司的总股本由14,667股变更为14,956股.
2017年1月25日,公司发布了《关于限制性股票授予完成的公告》.
自2016年8月22日公司董事会审议决定向激励对象授予限制性股票以来,蒯耀勇1人因个人原因自愿放弃认购公司本次限制性股票累计0.
75万股,公司实际授予预留限制性股票数量为77.
75万股.
公司授予预留部分限制性股票的上市日期为2017年2月3日.
公司总股份由373,900,000股,增加至374,677,500股.
股份变动的批准情况适用√不适用股份变动的过户情况适用√不适用股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响适用√不适用公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容适用√不适用2、限售股份变动情况√适用不适用单位:股股东名称期初限售股数本期解除限售股数本期增加限售股数期末限售股数限售原因拟解除限售日期东方富海(芜湖)股权投资基金(有限合伙)11,220,00028,050,00016,830,0000无无国科瑞华创业投资企业5,500,00013,750,0008,250,0000无无东方富海(芜湖)二号股权投资基金(有限合伙)5,280,00013,200,0007,920,0000无无惠州市恺创创业投资合伙企业(有限合伙)2,750,0006,875,0004,125,0000无无嘉兴时代精选创业投资合伙企业(有限合伙)2,023,0105,057,5253,034,5150无无宁波市丰海信息科技开发有限公1,517,2303,793,0752,275,8450无无胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文46司陈勇1,050,000656,250918,7501,968,750高管锁定股、股权激励限售在其担任公司董事高管期间遵守相关股份管理规定.
赵启祥600,000375,000525,0001,125,000高管锁定股、股权激励限售在其担任公司董事高管期间遵守相关股份管理规定.
朱国强500,000312,500437,500937,500高管锁定股、股权激励限售在其担任公司董事高管期间遵守相关股份管理规定.
股权激励中层管理人员、核心技术(业务)人员、子公司核心管理人员(37人)740,000555,0001,110,0001,295,000股权激励限售2017年8月24日、2018年8月24日股权激励预留部分中层管理人员、核心技术(业务)人员、子公司核心管理人员(62人)00777,500777,500股权激励限售2017年8月22日、2018年8月22日合计31,180,24072,624,35046,204,1106,103,750----二、证券发行与上市情况1、报告期内证券发行(不含优先股)情况适用√不适用2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明适用√不适用3、现存的内部职工股情况适用√不适用胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文47三、股东和实际控制人情况1、公司股东数量及持股情况单位:股报告期末普通股股东总数20,213年度报告披露日前上一月末普通股股东总数20,416报告期末表决权恢复的优先股股东总数(如有)(参见注9)0年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(如有)(参见注9)0持股5%以上的股东或前10名股东持股情况股东名称股东性质持股比例报告期末持股数量报告期内增减变动情况持有有限售条件的股份数量持有无限售条件的股份数量质押或冻结情况股份状态数量深圳市胜华欣业投资有限公司境内非国有法人27.
18%101,627,62560,976,575101,627,6250质押56,200,000胜宏科技集团(香港)有限公司境外法人21.
84%81,675,00049,005,00081,675,0000惠州市博达兴实业有限公司境内非国有法人5.
61%20,971,77512,583,06515,728,8320质押17,750,000中国工商银行-广发聚丰混合型证券投资基金其他2.
35%8,768,5938,768,59308,768,593中国工商银行股份有限公司-广发核心精选混合型证券投资基金其他1.
27%4,731,8504,731,85004,731,850中国建设银行股份有限公司-宝盈资源优选混合型证券投资基金其他1.
14%4,260,6184,260,61804,260,618中国农业银行股份有限公司-宝盈科技30灵活配置混合型证券投资基金其他1.
02%3,826,5713,826,57103,826,571中国工商银行股份有限公司-广发轮动配置混合型证券投资基金其他1.
02%3,808,7793,808,77903,808,779招商银行股份有其他0.
89%3,316,6113,316,61103,316,611胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文48限公司-宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金宁波市丰海信息科技开发有限公司境内非国有法人0.
88%3,282,2673,282,26703,282,267战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东的情况(如有)(参见注4)无上述股东关联关系或一致行动的说明深圳市胜华欣业投资有限公司与胜宏科技集团(香港)有限公司为同一实际控制人控制下企业前10名无限售条件股东持股情况股东名称报告期末持有无限售条件股份数量股份种类股份种类数量中国工商银行-广发聚丰混合型证券投资基金8,768,593人民币普通股8,768,593惠州市博达兴实业有限公司5,242,943人民币普通股5,242,943中国工商银行股份有限公司-广发核心精选混合型证券投资基金4,731,850人民币普通股4,731,850中国建设银行股份有限公司-宝盈资源优选混合型证券投资基金4,260,618人民币普通股4,260,618中国农业银行股份有限公司-宝盈科技30灵活配置混合型证券投资基金3,826,571人民币普通股3,826,571中国工商银行股份有限公司-广发轮动配置混合型证券投资基金3,808,779人民币普通股3,808,779招商银行股份有限公司-宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金3,316,611人民币普通股3,316,611宁波市丰海信息科技开发有限公司3,282,267人民币普通股3,282,267中国农业银行股份有限公司-宝盈策略增长混合型证券投资基金3,257,000人民币普通股3,257,000中国人寿保险股份有限公司-分红-个人分红-005L-FH002深3,026,389人民币普通股3,026,389前10名无限售流通股股东之间,以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间关联关系或一致行动的说明无法判断参与融资融券业务股东情况说明(如无胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文49有)(参见注5)公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易是√否公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易.
2、公司控股股东情况控股股东性质:自然人控股控股股东类型:法人控股股东名称法定代表人/单位负责人成立日期组织机构代码主要经营业务深圳市胜华欣业投资有限公司陈涛2001年09月03日73204146-5国内贸易、股权投资控股股东报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况无控股股东报告期内变更适用√不适用公司报告期控股股东未发生变更.
3、公司实际控制人情况实际控制人性质:境内自然人实际控制人类型:自然人实际控制人姓名国籍是否取得其他国家或地区居留权陈涛中国否陈涛中国否主要职业及职务公司董事长、总经理,子公司胜华电子董事长、总经理,控股股东深圳胜华欣业投资有限公司执行董事.
过去10年曾控股的境内外上市公司情况无实际控制人报告期内变更适用√不适用公司报告期实际控制人未发生变更.
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文50实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司适用√不适用4、其他持股在10%以上的法人股东√适用不适用法人股东名称法定代表人/单位负责人成立日期注册资本主要经营业务或管理活动胜宏科技集团(香港)有限公司陈涛2006年07月08日10000港元股权投资5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况√适用不适用详见"第五节重要事项二、承诺事项履行情况"胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文51第七节优先股相关情况适用√不适用报告期公司不存在优先股.
胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文52第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况一、董事、监事和高级管理人员持股变动姓名职务任职状态性别年龄任期起始日期任期终止日期期初持股数(股)本期增持股份数量(股)本期减持股份数量(股)其他增减变动(股)期末持股数(股)陈勇副总经理现任男382012年02月20日2018年02月26日1,050,0000100,0001,575,0002,525,000赵启祥副总经理、董事会秘书现任男402012年02月20日2018年02月26日600,000080,000900,0001,420,000朱国强财务总监现任男452012年02月20日2018年02月26日500,0000312,500750,000937,500刘春兰董事现任女402016年04月08日2018年02月26日16,0000024,00040,000合计2,166,0000492,5003,249,0004,922,500二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况姓名担任的职务类型日期原因三、任职情况公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责(一)董事任职情况陈涛先生:中国国籍,未拥有永久境外居留权,EMBA学历,曾任新疆兵团武警指挥部三支队机关事务长、新疆喀什市二轻局服务公司业务经理、广东惠州统将电子有限公司董事长助理,现任公司董事长兼总经理、胜华电子董事长兼总经理.
何连琪先生:中国国籍,未拥有永久境外居留权,高中学历,曾任深圳华乐股份公司企管部长、深圳嘉华电子公司总经理、深圳博冠达公司总经理,现任公司董事、副总经理、胜华电子董事、副总经理.
刘春兰女士:中国国籍,MBA在读,无境外永久居留权;现任深圳市胜华欣业投资有限公司总经理.
陈勇先生:中国国籍,未拥有永久境外居留权,MBA在读,无境外永久居留权,曾任胜华电子业务部经理,现任公司董事、副总经理、胜华电子董事.
肖群先生:中国国籍,未拥有永久境外居留权,研究生学历,曾任深圳市莱茵达集团公司进出口部经理,甘肃汇凯集团有限公司副总经理,深圳经济特区证券公司沈阳管理总部总经理,深圳经济特区证券公司资产保全部总经理、风险控制部总经理.
现任公司董事,并任深圳市东方富海投资管理有限公司合伙人、投资总监、投资决策委员会秘书长,深圳市艾比森光电股份有限公司董事,深圳文科园林股份有限公司董事,深圳市达特照明股份有限公司董事,亚洲电力设备(深圳)有限公司董事、胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文53华锐风电股份有限公司董事长.
刘勇先生:中国国籍,未拥有永久境外居留权,MBA学历,曾任深圳大华天诚会计师事务所高级审计经理,深圳深信会计师事务所审计经理,深圳融信会计师事务所审计员,现任公司独立董事,并任深圳市嘉卓成科技发展有限公司独立董事,深圳市道律中和税务师事务所有限公司执行董事、总经理,深圳平海会计师事务所(普通合伙)执行合伙人,长治潞州农村商业银行股份有限公司独立董事,深圳市方直科技股份有限公司独立董事、广东雷伊(集团)股份有限公司独立董事、深圳市科信通信技术股份有限公司独立董事.
王剑飞先生:中国国籍,未拥有永久境外居留权,研究生学历,曾任黑龙江省绥化市法院法官,现任本公司独立董事,并任广东百利孚律师事务所执业律师、合伙人,深圳市委党校、南山区委党校特聘教授,深圳市心之路心理咨询有限公司总经理.
李黑虎先生:中国国籍,未拥有永久境外居留权,本科学历,曾任甘肃省临夏县县委办公室秘书,甘肃省社科院经济研究所所长,甘肃省人大法工委副主任,深圳市国资办主任、党组书记,深圳市投资管理公司党委书记、董事局主席,现为公司独立董事,并任深圳市艾比森光电股份有限公司独立董事.
(二)监事任职情况龙伟雄先生:中国国籍,未拥有永久境外居留权,硕士研究生,曾任多马(蛇口)有限公司机修部总管、至卓飞高(深圳)有限公司市场部经理,现任公司监事会主席、业务部总监.
胡淑珍女士:中国国籍,未拥有永久境外居留权,大专学历,曾任职于惠州市住润电装厂品质部、连盟电子(惠阳)有限公司业务部,现任本公司监事、业务部总监.
熊厚友先生:中国国籍,未拥有永久境外居留权,大专学历,曾任东莞满坤建和电子有限公司制造部干膜工序组长,现任公司监事.
(三)高管任职情况陈涛先生:详见(一)董事任职情况何连琪先生:详见(一)董事任职情况陈勇先生:详见(一)董事任职情况赵启祥先生:中国国籍,未拥有永久境外居留权,MBA学历,曾任群雄电子(惠阳)有限公司生管课长、柏承电子(惠阳)有限公司管理部主任,现任公司副总经理、董事会秘书.
朱国强先生:中国国籍,未拥有永久境外居留权,本科学历,曾任统将(惠阳)电子有限公司财务主管,现任公司财务总监.
在股东单位任职情况√适用不适用任职人员姓名股东单位名称在股东单位担任的职务任期起始日期任期终止日期在股东单位是否领取报酬津贴刘春兰深圳市胜华欣业投资有限公司总经理否在其他单位任职情况适用√不适用公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况适用√不适用四、董事、监事、高级管理人员报酬情况董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况董事、监事、高级管理人员津贴按照公司《董事、监事、高级管理人员薪酬制度》执行,由薪酬与考核委员会进行考核.
在公司承担职务的董事、监事、高级管理人员报酬由公司支付,董事不另外支付津贴,监事按每月发放监事津贴.
独立董事津贴依据股东大会决议支付,独立董事会务费据实报销.
董事、监事、高级管理人员报酬依据公司盈利水平及各董事、监事、高级管理人员的分工及履行情况确定.
董事、监事和高管薪酬实际支付情况请见下表.
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文54公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况单位:万元姓名职务性别年龄任职状态从公司获得的税前报酬总额是否在公司关联方获取报酬陈涛董事长及总经理男45现任78否何连琪副总经理男61现任48否陈勇副总经理男38现任37.
17否赵启祥副总经理、董事会秘书男40现任32.
75否朱国强财务总监男45现任32.
97否刘春兰董事女40现任36否龙伟雄监事、业务总监男50现任36.
67否胡淑珍监事、业务总监女36现任27.
5否熊厚友监事、总监男35现任28.
66否李黑虎独立董事男71现任5是王剑飞独立董事男50现任5是刘勇独立董事男40现任5是合计372.
72--公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况√适用不适用单位:股姓名职务报告期内可行权股数报告期内已行权股数报告期内已行权股数行权价格(元/股)报告期末市价(元/股)期初持有限制性股票数量本期已解锁股份数量报告期新授予限制性股票数量限制性股票的授予价格(元/股)期末持有限制性股票数量陈勇副总经理22.
851,050,000787,500020.
972,525,000赵启祥副总经理、董事会秘书22.
85600,000450,000020.
971,420,000朱国强财务总监22.
85500,000375,000020.
97937,500合计--00----2,150,0001,612,5000--4,882,500备注(如有)2015年公司利润分配方案,每10股转增15股,已实施完毕.
胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文55五、公司员工情况1、员工数量、专业构成及教育程度母公司在职员工的数量(人)3,141主要子公司在职员工的数量(人)642在职员工的数量合计(人)3,789当期领取薪酬员工总人数(人)46,769母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)0专业构成专业构成类别专业构成人数(人)生产人员2,329销售人员153技术人员371财务人员22行政人员348其他566合计3,789教育程度教育程度类别数量(人)硕士及以上11本科196大专422中专、高中558以下2,602合计3,7892、薪酬政策公司员工薪酬结构包含岗位工资、绩效工资、工龄工资、津补贴等,公司向所有员工提供公平同时具有市场竞争力的薪酬,并每年将根据市场情况、公司业绩完成情况作出适当调整.
公司建立了全面的福利保障体系,包括社会保险、住房补贴、住房公积金、补充医疗保险、公司福利,工会福利及女职工福利等.
3、培训计划为了提高员工工作效率,满足客户要求,培训组制定了2017年年度培训计划;内容分为三大模块:1.
课内培训,该培训由每个课每个月展开至少一节内训,用于提升员工的岗位技能和改善员工工作态度;2.
公司外训:课程类别含管理类、技能提升胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文56类、安全类等相关内容,由部门提需求,委托外部讲师进行培训;3.
公司级公共课程培训:该培训由人资课主导,对培训需求部门进行管理能力提升、技能提升和体系类的培训.
4、劳务外包情况适用√不适用胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文57第九节公司治理一、公司治理的基本状况公司根据《公司法》、《证券法》等国家法律法规及规范性文件的相关规定,已经建立了比较完善的法人治理结构,建立健全了股东大会、董事会、监事会、独立董事以及相关的议事规则和内控管理制度,并逐步加以完善,为公司法人治理的规范化运行提供了有效的制度保证.
公司治理结构完善,股东大会、董事会、监事会分别为公司的最高权力机构、主要决策机构和监督机构,三者与公司管理层共同构建了分工明确、相互配合、相互制衡的内部控制运行机制.
公司股东大会、董事会、监事会均能按照《公司》及《公司章程》的要求履行各自的权利和义务,并按照有关法律、法规和《公司章程》规定的职权及各自的议事规则独立有效地运作,没有违法、违规的情况发生.
公司控股股东严格规范自己的行为,没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动.
公司拥有独立完整的业务和自主经营能力,在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东,公司董事会、监事会和内部机构独立运作.
公司严格按照有关法律法规以及《公司章程》、《信息披露管理制度》等的要求,真实、准确、及时、公平、完整地披露有关信息.
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异是√否公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异.
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况公司不存在与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况.
三、同业竞争情况适用√不适用四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况1、本报告期股东大会情况会议届次会议类型投资者参与比例召开日期披露日期披露索引2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会适用√不适用五、报告期内独立董事履行职责的情况1、独立董事出席董事会及股东大会的情况独立董事出席董事会情况胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文58独立董事姓名本报告期应参加董事会次数现场出席次数以通讯方式参加次数委托出席次数缺席次数是否连续两次未亲自参加会议李黑虎107300否王剑飞108200否刘勇108200否独立董事列席股东大会次数2连续两次未亲自出席董事会的说明无2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况独立董事对公司有关事项是否提出异议是√否报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议.
3、独立董事履行职责的其他说明独立董事对公司有关建议是否被采纳√是否独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明报告期内,独立董事对公司提出的各项合理建议均被采纳六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况董事会专业委员会自设立以来运行情况良好,各专业委员会根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》、各委员会工作细则等规定,规范运作,各位委员谨慎、认真、勤勉地履行了相应权利和义务.
(1)审计委员会委员积极参与公司内部控制等制度的建立和完善,审查和监督公司的内部控制制度及实施情况.
公司历次审计委员会均按照有关规定的程序召开,决议内容合法、合规、真实、有效.
(2)战略委员会会议对公司重大投资、资本运作等提出了建议.
(3)薪酬与考核委员会会议对公司董事、监事、高级管理人员的薪酬标准制定等提出了方案.
(4)提名委员会会议,对公司的高级管理人员进行了提名.
各专门委员会的建立和有效运行,为提高公司治理水平发挥了重要作用.
七、监事会工作情况监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险是√否公司监事会对报告期内的监督事项无异议.
八、高级管理人员的考评及激励情况公司建立了一套较为完善的高级管理人员考核、晋升、培训和奖惩激励机制,有效降低管理成本,提升管理效率,通过胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文59绩效考核等调动公司管理和关键人员的积极性,增强公司的凝聚力和向心力.
同时,不断完善公司治理结构,提高公司治理水平,促进公司长期、稳定发展.
九、内部控制评价报告1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况是√否2、内控自我评价报告内部控制评价报告全文披露日期2017年03月08日内部控制评价报告全文披露索引www.
cninfo.
com.
cn纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例100.
00%纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例100.
00%缺陷认定标准类别财务报告非财务报告定性标准重大缺陷:(1)公司董事、监事和高级管理人员的舞弊行为;(2)公司更正已公布的财务报告;(3)注册会计师发现的却未被公司内部控制识别的当期财务报告中的重大错报;(4)审计委员会和审计部对公司的对外财务报告和财务报告内部控制监督无效.
重要缺陷:(1)当期财务报告存在重要错报,而内部控制在运行过程中未能识别该错报,且错报金额达到重要程度,未达到重大程度;(2)发现缺陷影响金额虽未达到和超过重要性水平,但从性质上看,仍应引起董事会和管理层重视的错报.
一般缺陷:除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷.
重大缺陷:(1)违犯国家法律法规或规范性文件;(2)重大决策程序不民主、不科学;(3)制度缺失可能导致系统性失效;(4)管理骨干人员或技术骨干人员纷纷流失;(5)媒体负面新闻频现;(6)重大或重要缺陷不能得到整改;(7)其他对公司负面影响重大的情形.
重要缺陷:一个或多个缺陷组合,其严重程度和经济后果低于重大缺陷,但仍可能导致企业偏离控制目标的缺陷.
一般缺陷:不构成重大缺陷或重要缺陷的其他内部控制缺陷.
定量标准当缺陷单独或连同其他缺陷组合可能导致的潜在错报金额,大于或等于上一年度末净资产的1%或绝对金额大于或等于2000万元,为重大缺陷;当潜在错报小于上一年度末净资产的1%,但大于或等于上一年度末净资产的0.
3%,或绝对金额大于或等于600万元小于2000万元,为重要缺陷;当潜在错报小于上一年度末净资产的0.
3%或绝对金额小于600万元,为一般缺当缺陷单独或连同其他缺陷组合可能导致的财产直接损失金额,大于或等于上一年度末净资产的0.
5%或绝对金额大于或等于1000万元,为重大缺陷;当财产直接损失小于上一年度末净资产的0.
5%,但大于或等于上一年度末净资产的0.
25%,或绝对金额大于或等于500万元小于1000万元,为重要缺陷;当财产直接损失金额小于上一年度胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文60陷.
末净资产的0.
25%或绝对金额小于500万元,为一般缺陷.
财务报告重大缺陷数量(个)0非财务报告重大缺陷数量(个)0财务报告重要缺陷数量(个)0非财务报告重要缺陷数量(个)0十、内部控制审计报告或鉴证报告内部控制审计报告内部控制审计报告中的审议意见段胜宏科技(惠州)股份有限公司全体股东:按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了胜宏科技(惠州)股份有限公司(以下简称"胜宏科技")2016年12月31日的财务报告内部控制的有效性.
一、企业对内部控制的责任按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是胜宏科技董事会的责任.
二、注册会计师的责任我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露.
三、内部控制的固有局限性内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性.
此外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险.
四、财务报告内部控制审计意见我们认为,胜宏科技于2016年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制.
中国北京二一七年三月八日中国注册会计师:陈志刚中国注册会计师:王守军中国注册会计师:李进军内控审计报告披露情况披露内部控制审计报告全文披露日期2017年03月08日内部控制审计报告全文披露索引天职业字[2017]3803-1号内控审计报告意见类型标准无保留意见非财务报告是否存在重大缺陷否会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告是√否会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致√是否胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文61第十节公司债券相关情况公司是否存在公开发行并在证券交易所上市,且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券否胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文62第十一节财务报告一、审计报告审计意见类型标准的无保留意见审计报告签署日期2017年03月08日审计机构名称天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)审计报告文号天职业字[2017]3803号注册会计师姓名王守军、陈志刚、李进军审计报告正文胜宏科技(惠州)股份有限公司全体股东:我们审计了后附的胜宏科技(惠州)股份有限公司(以下简称"胜宏科技")财务报表,包括2016年12月31日的资产负债表及合并资产负债表,2016年度的利润表及合并利润表、股东权益变动表及合并股东权益变动表和现金流量表及合并现金流量表以及财务报表附注.
一、管理层对财务报表的责任编制和公允列报财务报表是胜宏科技管理层的责任,这种责任包括:(1)按照企业会计准则的规定编制财务报表,并使其实现公允反映;(2)设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报.
二、注册会计师的责任我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见.
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作.
中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则,计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证.
审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的审计证据.
选择的审计程序取决于注册会计师的判断,包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估.
在进行风险评估时,注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制,以设计恰当的审计程序.
审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性,以及评价财务报表的总体列报.
我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础.
三、审计意见我们认为,胜宏科技财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了胜宏科技2016年12月31日的财务状况及合并财务状况以及2016年度的经营成果和现金流量及合并经营成果和合并现金流量.
胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文63[此页无正文]中国·北京二一七年三月八日中国注册会计师:陈志刚中国注册会计师:王守军中国注册会计师:李进军二、财务报表财务附注中报表的单位为:人民币元1、合并资产负债表编制单位:胜宏科技(惠州)股份有限公司单位:元项目期末余额期初余额流动资产:货币资金440,889,777.
26233,287,051.
79结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据47,378,414.
8349,597,417.
49应收账款708,626,440.
75487,192,611.
37预付款项4,014,862.
682,416,962.
90应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文64应收股利其他应收款33,258,324.
1416,103,815.
67买入返售金融资产存货201,169,682.
41136,087,989.
89划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产49,839,971.
87370,972,625.
65流动资产合计1,485,177,473.
941,295,658,474.
76非流动资产:发放贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产固定资产748,867,604.
05602,568,687.
93在建工程58,071,213.
0040,507,326.
91工程物资固定资产清理16,436.
24111,367.
20生产性生物资产油气资产无形资产20,709,309.
9421,241,256.
02开发支出商誉长期待摊费用16,244,255.
972,420,109.
79递延所得税资产7,689,808.
916,649,745.
95其他非流动资产24,964,533.
1413,799,161.
91非流动资产合计876,563,161.
25687,297,655.
71资产总计2,361,740,635.
191,982,956,130.
47流动负债:短期借款65,659,836.
9546,680,820.
42向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文65以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债2,195,400.
00衍生金融负债应付票据264,238,914.
06168,213,642.
34应付账款448,772,299.
22406,050,877.
46预收款项1,285,272.
19535,861.
23卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬26,477,861.
0319,761,491.
86应交税费31,296,414.
5910,941,055.
04应付利息应付股利718,742.
36其他应付款65,886,595.
2373,693,755.
84应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计904,335,935.
63728,072,904.
19非流动负债:长期借款应付债券其中:优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益9,709,052.
456,153,747.
98递延所得税负债675,754.
34其他非流动负债非流动负债合计9,709,052.
456,829,502.
32胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文66负债合计914,044,988.
08734,902,406.
51所有者权益:股本374,677,500.
00149,560,000.
00其他权益工具其中:优先股永续债资本公积574,364,569.
82788,985,143.
57减:库存股51,184,210.
0060,603,300.
00其他综合收益-24,034.
35-24,763.
35专项储备盈余公积46,927,237.
2328,634,297.
94一般风险准备未分配利润502,934,584.
41341,502,345.
80归属于母公司所有者权益合计1,447,695,647.
111,248,053,723.
96少数股东权益所有者权益合计1,447,695,647.
111,248,053,723.
96负债和所有者权益总计2,361,740,635.
191,982,956,130.
47法定代表人:陈涛主管会计工作负责人:朱国强会计机构负责人:朱国强2、母公司资产负债表单位:元项目期末余额期初余额流动资产:货币资金411,447,227.
51218,402,010.
08以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据47,041,100.
8344,716,597.
07应收账款692,067,969.
29483,057,276.
10预付款项3,991,128.
603,263,617.
10应收利息应收股利其他应收款32,676,436.
0215,451,113.
20存货171,643,920.
37113,872,672.
58胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文67划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产49,839,971.
87366,788,122.
22流动资产合计1,408,707,754.
491,245,551,408.
35非流动资产:可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资155,873,426.
0656,573,426.
06投资性房地产固定资产688,942,265.
67554,483,836.
86在建工程58,071,213.
0038,333,871.
57工程物资固定资产清理111,367.
20生产性生物资产油气资产无形资产20,709,309.
9421,241,256.
02开发支出商誉长期待摊费用3,527,557.
021,714,395.
83递延所得税资产7,279,987.
466,375,381.
93其他非流动资产24,141,486.
2516,084,271.
31非流动资产合计958,545,245.
40694,917,806.
78资产总计2,367,252,999.
891,940,469,215.
13流动负债:短期借款65,659,836.
9542,000,000.
00以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债2,195,400.
00衍生金融负债应付票据255,395,937.
16167,808,128.
47应付账款560,522,025.
63507,915,713.
22预收款项1,239,383.
68486,350.
94应付职工薪酬21,836,930.
4515,485,876.
66应交税费24,681,408.
977,604,064.
61胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文68应付利息应付股利718,742.
36其他应付款162,575,450.
1775,779,355.
95划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计1,092,629,715.
37819,274,889.
85非流动负债:长期借款应付债券其中:优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益9,339,052.
455,733,747.
98递延所得税负债675,754.
34其他非流动负债非流动负债合计9,339,052.
456,409,502.
32负债合计1,101,968,767.
82825,684,392.
17所有者权益:股本374,677,500.
00149,560,000.
00其他权益工具其中:优先股永续债资本公积579,741,998.
73794,362,572.
48减:库存股51,184,210.
0060,603,300.
00其他综合收益专项储备盈余公积46,389,494.
3428,096,555.
05未分配利润315,659,449.
00203,368,995.
43所有者权益合计1,265,284,232.
071,114,784,822.
96负债和所有者权益总计2,367,252,999.
891,940,469,215.
13胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文693、合并利润表单位:元项目本期发生额上期发生额一、营业总收入1,817,694,996.
821,284,631,483.
77其中:营业收入1,817,694,996.
821,284,631,483.
77利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本1,556,044,388.
021,146,728,932.
55其中:营业成本1,321,088,875.
53971,570,340.
49利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加11,852,378.
475,795,773.
80销售费用55,031,927.
6834,134,614.
08管理费用195,381,627.
98143,581,391.
54财务费用-40,630,128.
04-19,720,800.
92资产减值损失13,319,706.
4011,367,613.
56加:公允价值变动收益(损失以"-"号填列)2,195,400.
00-2,195,400.
00投资收益(损失以"-"号填列)2,883,103.
075,806,874.
16其中:对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益(损失以"-"号填列)三、营业利润(亏损以"-"号填列)266,729,111.
87141,514,025.
38加:营业外收入7,150,978.
877,687,610.
09其中:非流动资产处置利得632,904.
35575,117.
04减:营业外支出3,176,172.
673,329,394.
10其中:非流动资产处置损失2,622,284.
543,026,989.
58胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文70四、利润总额(亏损总额以"-"号填列)270,703,918.
07145,872,241.
37减:所得税费用38,632,740.
1719,332,519.
08五、净利润(净亏损以"-"号填列)232,071,177.
90126,539,722.
29归属于母公司所有者的净利润232,071,177.
90126,539,722.
29少数股东损益六、其他综合收益的税后净额729.
00-4,121.
83归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额729.
00-4,121.
83(一)以后不能重分类进损益的其他综合收益1.
重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动2.
权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额(二)以后将重分类进损益的其他综合收益729.
00-4,121.
831.
权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额2.
可供出售金融资产公允价值变动损益3.
持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益4.
现金流量套期损益的有效部分5.
外币财务报表折算差额729.
00-4,121.
836.
其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七、综合收益总额232,071,906.
90126,535,600.
46归属于母公司所有者的综合收益总额232,071,906.
90126,535,600.
46归属于少数股东的综合收益总额八、每股收益:(一)基本每股收益0.
620.
39(二)稀释每股收益0.
620.
39胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文71本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0.
00元,上期被合并方实现的净利润为:0.
00元.
法定代表人:陈涛主管会计工作负责人:朱国强会计机构负责人:朱国强4、母公司利润表单位:元项目本期发生额上期发生额一、营业收入1,755,852,339.
651,248,370,039.
63减:营业成本1,350,106,663.
50998,846,159.
20税金及附加9,906,787.
313,167,083.
97销售费用52,039,621.
6131,474,238.
28管理费用166,672,405.
40124,167,495.
59财务费用-39,362,088.
99-19,158,625.
83资产减值损失12,372,527.
8711,032,977.
60加:公允价值变动收益(损失以"-"号填列)2,195,400.
00-2,195,400.
00投资收益(损失以"-"号填列)2,883,103.
075,806,874.
16其中:对联营企业和合营企业的投资收益二、营业利润(亏损以"-"号填列)209,194,926.
02102,452,184.
98加:营业外收入5,804,123.
927,412,544.
96其中:非流动资产处置利得612,767.
49539,969.
13减:营业外支出1,524,173.
041,400,293.
20其中:非流动资产处置损失1,173,987.
911,187,648.
79三、利润总额(亏损总额以"-"号填列)213,474,876.
90108,464,436.
74减:所得税费用30,545,484.
0414,493,584.
32四、净利润(净亏损以"-"号填列)182,929,392.
8693,970,852.
42五、其他综合收益的税后净额(一)以后不能重分类进损益的其他综合收益1.
重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动2.
权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文72(二)以后将重分类进损益的其他综合收益1.
权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额2.
可供出售金融资产公允价值变动损益3.
持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益4.
现金流量套期损益的有效部分5.
外币财务报表折算差额6.
其他六、综合收益总额182,929,392.
8693,970,852.
42七、每股收益:(一)基本每股收益(二)稀释每股收益5、合并现金流量表单位:元项目本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量:销售商品、提供劳务收到的现金1,328,703,815.
961,041,438,063.
69客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文73收到的税费返还68,560,136.
1498,161,594.
36收到其他与经营活动有关的现金8,110,024.
3911,060,224.
05经营活动现金流入小计1,405,373,976.
491,150,659,882.
10购买商品、接受劳务支付的现金720,067,161.
53766,168,575.
01客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金276,605,028.
88223,644,322.
06支付的各项税费53,235,102.
5146,840,186.
59支付其他与经营活动有关的现金142,326,155.
0195,196,136.
58经营活动现金流出小计1,192,233,447.
931,131,849,220.
24经营活动产生的现金流量净额213,140,528.
5618,810,661.
86二、投资活动产生的现金流量:收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金10,586,622.
631,301,845.
21处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额852,685.
20162,120.
00处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金580,442,604.
9973,688,266.
10投资活动现金流入小计591,881,912.
8275,152,231.
31购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金310,343,486.
48168,683,494.
50投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金278,198,490.
61401,999,999.
99投资活动现金流出小计588,541,977.
09570,683,494.
49投资活动产生的现金流量净额3,339,935.
73-495,531,263.
18三、筹资活动产生的现金流量:吸收投资收到的现金9,469,950.
00594,132,499.
31胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文74其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金251,643,516.
53275,985,551.
96发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金95,988,230.
43筹资活动现金流入小计261,113,466.
53966,106,281.
70偿还债务支付的现金232,664,500.
00340,905,832.
75分配股利、利润或偿付利息支付的现金53,332,040.
414,393,348.
13其中:子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金49,485,401.
90筹资活动现金流出小计335,481,942.
31345,299,180.
88筹资活动产生的现金流量净额-74,368,475.
78620,807,100.
82四、汇率变动对现金及现金等价物的影响16,005,335.
063,049,728.
18五、现金及现金等价物净增加额158,117,323.
57147,136,227.
68加:期初现金及现金等价物余额222,576,926.
0475,440,698.
36六、期末现金及现金等价物余额380,694,249.
61222,576,926.
046、母公司现金流量表单位:元项目本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量:销售商品、提供劳务收到的现金1,251,959,980.
03938,018,120.
30收到的税费返还68,247,433.
3698,161,594.
36收到其他与经营活动有关的现金103,556,366.
3510,774,107.
21经营活动现金流入小计1,423,763,779.
741,046,953,821.
87购买商品、接受劳务支付的现金787,056,559.
89762,690,941.
46支付给职工以及为职工支付的现金226,246,136.
90180,906,757.
88支付的各项税费28,960,660.
4519,858,575.
62支付其他与经营活动有关的现金129,516,108.
2085,734,522.
86经营活动现金流出小计1,171,779,465.
441,049,190,797.
82经营活动产生的现金流量净额251,984,314.
30-2,236,975.
95胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文75二、投资活动产生的现金流量:收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金10,586,622.
631,301,845.
21处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额507,465.
20559,969.
58处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金580,362,604.
9973,528,266.
10投资活动现金流入小计591,456,692.
8275,390,080.
89购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金268,632,978.
57151,788,275.
26投资支付的现金99,300,000.
00700,000.
00取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金278,198,490.
61401,999,999.
99投资活动现金流出小计646,131,469.
18554,488,275.
25投资活动产生的现金流量净额-54,674,776.
36-479,098,194.
36三、筹资活动产生的现金流量:吸收投资收到的现金9,469,950.
00594,132,499.
31取得借款收到的现金251,643,516.
53271,378,688.
50发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金95,988,230.
43筹资活动现金流入小计261,113,466.
53961,499,418.
24偿还债务支付的现金227,983,679.
58330,905,832.
75分配股利、利润或偿付利息支付的现金53,332,040.
414,393,348.
13支付其他与筹资活动有关的现金48,167,638.
47筹资活动现金流出小计329,483,358.
46335,299,180.
88筹资活动产生的现金流量净额-68,369,891.
93626,200,237.
36四、汇率变动对现金及现金等价物的影响15,937,932.
953,041,232.
30五、现金及现金等价物净增加额144,877,578.
96147,906,299.
35加:期初现金及现金等价物余额207,691,884.
3359,785,584.
98六、期末现金及现金等价物余额352,569,463.
29207,691,884.
33胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文767、合并所有者权益变动表本期金额单位:元项目本期归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计股本其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润优先股永续债其他一、上年期末余额149,560,000.
00788,985,143.
5760,603,300.
00-24,763.
3528,634,297.
94341,502,345.
801,248,053,723.
96加:会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他二、本年期初余额149,560,000.
00788,985,143.
5760,603,300.
00-24,763.
3528,634,297.
94341,502,345.
801,248,053,723.
96三、本期增减变动金额(减少以"-"号填列)225,117,500.
00-214,620,573.
75-9,419,090.
00729.
0018,292,939.
29161,432,238.
61199,641,923.
15(一)综合收益总额729.
00232,071,177.
90232,071,906.
90(二)所有者投入和减少资本777,500.
009,719,426.
25-9,419,090.
0019,916,016.
251.
股东投入的普通股2.
其他权益工具持有者投入资本3.
股份支付计入所有者权益的金额777,500.
009,719,426.
25-9,419,090.
0019,916,016.
254.
其他(三)利润分配18,292,939.
29-70,638,939.
29-52,346,000.
00胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文771.
提取盈余公积18,292,939.
29-18,292,939.
292.
提取一般风险准备3.
对所有者(或股东)的分配-52,346,000.
00-52,346,000.
004.
其他(四)所有者权益内部结转224,340,000.
00-224,340,000.
001.
资本公积转增资本(或股本)224,340,000.
00-224,340,000.
002.
盈余公积转增资本(或股本)3.
盈余公积弥补亏损4.
其他(五)专项储备1.
本期提取2.
本期使用(六)其他四、本期期末余额374,677,500.
00574,364,569.
8251,184,210.
00-24,034.
3546,927,237.
23502,934,584.
411,447,695,647.
11上期金额单位:元项目上期归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计股本其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润优先股永续债其他一、上年期末余额110,000,000.
00232,184,172.
26-20,641.
5219,237,212.
70224,359,708.
75585,760,452.
19加:会计政策变更前期差胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文78错更正同一控制下企业合并其他二、本年期初余额110,000,000.
00232,184,172.
26-20,641.
5219,237,212.
70224,359,708.
75585,760,452.
19三、本期增减变动金额(减少以"-"号填列)39,560,000.
00556,800,971.
3160,603,300.
00-4,121.
839,397,085.
24117,142,637.
05662,293,271.
77(一)综合收益总额-4,121.
83126,539,722.
29126,535,600.
46(二)所有者投入和减少资本39,560,000.
00556,800,971.
3160,603,300.
00535,757,671.
311.
股东投入的普通股36,670,000.
00496,859,199.
31533,529,199.
312.
其他权益工具持有者投入资本3.
股份支付计入所有者权益的金额2,890,000.
0059,941,772.
0060,603,300.
002,228,472.
004.
其他(三)利润分配9,397,085.
24-9,397,085.
241.
提取盈余公积9,397,085.
24-9,397,085.
242.
提取一般风险准备3.
对所有者(或股东)的分配4.
其他(四)所有者权益内部结转1.
资本公积转增资本(或股本)2.
盈余公积转增资本(或股本)胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文793.
盈余公积弥补亏损4.
其他(五)专项储备1.
本期提取2.
本期使用(六)其他四、本期期末余额149,560,000.
00788,985,143.
5760,603,300.
00-24,763.
3528,634,297.
94341,502,345.
801,248,053,723.
968、母公司所有者权益变动表本期金额单位:元项目本期股本其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计优先股永续债其他一、上年期末余额149,560,000.
00794,362,572.
4860,603,300.
0028,096,555.
05203,368,995.
431,114,784,822.
96加:会计政策变更前期差错更正其他二、本年期初余额149,560,000.
00794,362,572.
4860,603,300.
0028,096,555.
05203,368,995.
431,114,784,822.
96三、本期增减变动金额(减少以"-"号填列)225,117,500.
00-214,620,573.
75-9,419,090.
0018,292,939.
29112,290,453.
57150,499,409.
11(一)综合收益总额182,929,392.
86182,929,392.
86(二)所有者投入和减少资本777,500.
009,719,426.
25-9,419,090.
0019,916,016.
251.
股东投入的普通股2.
其他权益工具持有者投入资本胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文803.
股份支付计入所有者权益的金额777,500.
009,719,426.
25-9,419,090.
0019,916,016.
254.
其他(三)利润分配18,292,939.
29-70,638,939.
29-52,346,000.
001.
提取盈余公积18,292,939.
29-18,292,939.
292.
对所有者(或股东)的分配-52,346,000.
00-52,346,000.
003.
其他(四)所有者权益内部结转224,340,000.
00-224,340,000.
001.
资本公积转增资本(或股本)224,340,000.
00-224,340,000.
002.
盈余公积转增资本(或股本)3.
盈余公积弥补亏损4.
其他(五)专项储备1.
本期提取2.
本期使用(六)其他四、本期期末余额374,677,500.
00579,741,998.
7351,184,210.
0046,389,494.
34315,659,449.
001,265,284,232.
07上期金额单位:元项目上期股本其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计优先股永续债其他一、上年期末余额110,000,000.
00237,561,601.
1718,699,469.
81118,795,228.
25485,056,299.
23加:会计政策变更前期差错更正胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文81其他二、本年期初余额110,000,000.
00237,561,601.
1718,699,469.
81118,795,228.
25485,056,299.
23三、本期增减变动金额(减少以"-"号填列)39,560,000.
00556,800,971.
3160,603,300.
009,397,085.
2484,573,767.
18629,728,523.
73(一)综合收益总额93,970,852.
4293,970,852.
42(二)所有者投入和减少资本39,560,000.
00556,800,971.
3160,603,300.
00535,757,671.
311.
股东投入的普通股36,670,000.
00496,859,199.
31533,529,199.
312.
其他权益工具持有者投入资本3.
股份支付计入所有者权益的金额2,890,000.
0059,941,772.
0060,603,300.
002,228,472.
004.
其他(三)利润分配9,397,085.
24-9,397,085.
241.
提取盈余公积9,397,085.
24-9,397,085.
242.
对所有者(或股东)的分配3.
其他(四)所有者权益内部结转1.
资本公积转增资本(或股本)2.
盈余公积转增资本(或股本)3.
盈余公积弥补亏损4.
其他(五)专项储备1.
本期提取2.
本期使用(六)其他胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文82四、本期期末余额149,560,000.
00794,362,572.
4860,603,300.
0028,096,555.
05203,368,995.
431,114,784,822.
96三、公司基本情况1.
公司基本信息公司注册中文名称:胜宏科技(惠州)股份有限公司住所:惠州市惠阳区淡水镇新桥村行诚科技园法人代表:陈涛注册资本:37,390.
00万人民币实收资本:37,467.
75万人民币公司类型:股份有限公司(台港澳与境内合资、上市)(外资比例小于25%)经营范围:新型电子器件(高精密度线路板)的研究开发生产和销售.
产品国内外销售.
(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动.
)营业期限:长期2.
历史沿革胜宏科技(惠州)股份有限公司(以下简称"本公司"或"公司")的前身为胜宏科技(惠州)有限公司,2006年7月26日,经惠州市惠阳区对外贸易经济合作局"惠阳外经字[2006]168号"批准,由胜宏科技集团(香港)有限公司设立胜宏科技(惠州)有限公司,注册资本为1200万美元.
2010年12月23日,经惠州市惠阳区对外贸易经济合作局"惠阳外经字[2010]262号"批准,增加注册资本人民币6,977,740.
00元,由深圳市胜华欣业投资有限公司(曾用名,深圳市胜华电子有限公司)、惠州市博达兴实业有限公司以其分别持有的胜华电子(惠阳)有限公司70%及30%股权作为出资.
变更后的注册资本为人民币99,000,000.
00元.
2010年12月24日,经惠州市惠阳区对外贸易经济合作局"惠阳外经字[2010]264号"批准,胜宏科技集团(香港)有限公司将其持有胜宏科技(惠州)有限公司的股权,分别转让41.
965%、17.
985%给深圳市胜华欣业投资有限公司、惠州市博达兴实业有限公司.
2011年5月9日,经惠州市惠阳区对外贸易经济合作局"惠阳外经字[2011]106号"批准,胜宏科技(惠州)有限公司增资扩股及股权转让.
增资方式:由东方富海(芜湖)股权投资基金(有限合伙)出资572万元人民币,东方富海(芜湖)二号股权投资基金(有限合伙)出资528万元人民币,扩股增资后,胜宏科技(惠州)有限公司注册资本由原来的9,900万元人民币变为11,000万元人民币.
股权转让:深圳市胜华欣业投资有限公司和惠州市博达兴实业有限公司分别将其持有的3.
5%和1.
5%的股权转让给东方富海(芜湖)股权投资基金(有限合伙).
2011年8月9日,经惠州市惠阳区对外贸易经济合作局"惠阳外经字[2011]228号"批准,同意惠州市博达兴实业有限公司将其持有的5%股权转让给国科瑞华创业投资企业.
2011年10月20日,经惠州市惠阳区对外贸易经济合作局"惠阳外经字[2011]301号"批准,同意深圳市胜华欣业投资有限公司将其持有的1.
75%股权转让给惠州市恺创创业投资合伙企业(有限合伙),同意惠州市博达兴实业有限公司将其持有的0.
75%、1.
8391%、1.
3793%股权分别转让给惠州市恺创创业投资合伙企业(有限合伙)、嘉兴时代精选创业投资合伙企业(有限合伙)、宁波市丰海投资有限公司.
胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文832012年1月15日,根据董事会决议,胜宏科技(惠州)有限公司整体变更为股份有限公司,胜宏科技(惠州)有限公司全体股东作为股份有限公司的发起人.
2012年1月16日,根据本公司发起人协议,将胜宏科技(惠州)有限公司2011年12月31日的净资产折合为股份有限公司的股本,本次变更后公司股本为人民币110,000,000.
00元.
2012年1月16日,经广东省对外贸易经济合作厅"粤外经贸资字[2012]22号"批复,同意胜宏科技(惠州)有限公司转制为外商投资股份有限公司.
2012年2月18日,经天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)出具"天职深ZH[2012]5号"验资报告进行验证,变更后公司注册资本为人民币110,000,000.
00元,公司股本为人民币110,000,000.
00元.
2015年5月21日,经中国证券监督管理委员会"证监许可[2015]949号"文核准,胜宏科技(惠州)股份有限公司向社会公众公开发行人民币普通股股票3,667万股,并经深圳证券交易所《关于胜宏科技(惠州)股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》(深证上[2015]265号)同意,公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所创业板上市,公司股票简称"胜宏科技",股票代码"300476",发行后,公司注册资本增至146,670,000.
00元2015年8月19日,经广东省商务厅"粤商务资字[2015]307号"批复,同意公司公开发行新股3,667万股.
2015年8月21日,经胜宏科技(惠州)股份有限公司召开的2015年第三次临时股东大会《关于公司限制性股票激励计划(草案)及其摘要的议案》的决议,2015年8月24日,胜宏科技(惠州)股份有限公司召开的第二届董事会第九次会议《关于向股权激励对象授予限制性股票的议案》的决议,第二届监事会第七次会议《关于向股权激励对象授予限制性股票的议案》的决议,确定的激励对象为46人,相应的限制性股票数量为289.
60万股;另外,预留31.
40万股权激励限制性股票.
截至2015年11月10日止,最终确定的激励对象人数由46人变更为40人,限制性股票数量由289.
60万股变更为289.
00万股,限制性股票激励计划首次授予激励对象限制性股票的价格为20.
97元/股,限制性股票的总额为人民币60,603,300.
00元.
申请新增注册资本(股本)人民币2,890,000.
00元,其余资金计入资本公积.
本次变更后的注册资本人民币149,560,000.
00元.
2016年1月6日,经广东省商务厅"粤商务资字[2016]7号"批复,同意公司完成限制性股票激励计划.
2016年4月20日,经胜宏科技(惠州)股份有限公司召开的2015年度股东大会审议通过了《2015年度利润分配预案的议案》,公司以资本公积金向全体股东每10股转增15股,转增股本总额为224,340,000股,转增后股本总额373,900,000股.
转增基准日期为2015年12月31日,变更后的注册资本为人民币373,900,000.
00元.
2016年9月28日,经广东省商务厅"粤商务资字[2016]363号"批复,同意公司以资本公积金每10股转增15股的方式增资扩股.
2016年8月22日,经胜宏科技(惠州)股份有限公司召开的第二届董事会第十九次会议《关于调整公司限制性股票激励计划预留部分数量的议案》、《关于向股权激励对象授予预留限制性股票的议案》的决议,2016年8月22日召开的第二届监事会第十五次会议《关于调整公司限制性股票激励计划预留部分数量的议案》、《关于向股权激励对象授予预留限制性股票的议案》的决议,本公司确定的激励对象为63人,相应的限制性股票数量为78.
50万股,限制性股票激励计划授予激励对象限制性股票的价格为12.
18元/股.
截至2016年10月12日止,最终确定的激励对象人数由63人变更为62人,限制性股票数量由78.
50万股变更为77.
75万股,限制性股票激励计划首次授予激励对象限制性股票的价格为12.
18元/股,限制性股票的总额为人民币777,500.
00元.
申请增加注册资本(股本)人民币777,500.
00元,其余资金计入资本公积.
3.
财务报告的批准报出者和财务报告批准报出日本财务报告于2017年3月8日经本公司董事会批准报出.
胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文84纳入合并范围的有三家全资子公司,分别为胜华电子(惠州)有限公司、宏兴国际科技有限公司、深圳市胜宏投资管理有限公司.
四、财务报表的编制基础1、编制基础本财务报表以公司持续经营假设为基础,根据实际发生的交易事项,按照企业会计准则的有关规定,并基于以下所述重要会计政策、会计估计进行编制.
2、持续经营公司自本报告期末至少12个月内具备持续经营能力,无影响持续经营能力的重大事项.
五、重要会计政策及会计估计公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否具体会计政策和会计估计提示:没有重大变化.
1、遵循企业会计准则的声明本公司基于上述编制基础编制的财务报表符合财政部已颁布的最新企业会计准则及其应用指南、解释以及其他相关规定(统称"企业会计准则")的要求,真实完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息.
此外,本财务报表参照了《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号-财务报告的一般规定》(2014年修订)(以下简称"第15号文(2014年修订)")的列报和披露要求.
2、会计期间本公司的会计年度从公历1月1日至12月31日止.
胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文853、营业周期本公司的会计年度从公历1月1日至12月31日止.
4、记账本位币本公司记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币.
除有特别说明外,均以人民币元为单位表示.
本公司境外子公司以其选定的外币作为记账本位币.
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法1.
同一控制下企业合并的会计处理方法本公司在一次交易取得或通过多次交易分步实现同一控制下企业合并,企业合并中取得的资产和负债,按照合并日在被合并方在最终控制方合并财务报表中的的账面价值计量.
本公司取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值(或发行股份面值总额)的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益.
2.
非同一控制下企业合并的会计处理方法本公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉;如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额,首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核,经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益.
通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并,应按以下顺序处理:(1)调整长期股权投资初始投资成本.
购买日之前持有股权采用权益法核算的,按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量,公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益;购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益、其他所有者权益变动的,转为购买日所属当期收益,由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外.
(2)确认商誉(或计入当期损益的金额).
将第一步调整后长期股权投资初始投资成本与购买日应享有子公司可辨认净资产公允价值份额比较,前者大于后者,差额确认为商誉;前者小于后者,差额计入当期损益.
通过多次交易分步处置股权至丧失对子公司控制权的情形(1)判断分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易是否属于"一揽子交易"的原则处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况,通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理:1)这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的;2)这些交易整体才能达成一项完整的商业结果;3)一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生;4)一项交易单独看是不经济的,但是和其他交易一并考虑时是经济的.
(2)分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易属于"一揽子交易"的会计处理方法胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文86处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的,应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理;但是,在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额,在合并财务报表中应当确认为其他综合收益,在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益.
在合并财务报表中,对于剩余股权,应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量.
处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额,计入丧失控制权当期的投资收益.
与原子公司股权投资相关的其他综合收益,应当在丧失控制权时转为当期投资收益.
(3)分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易不属于"一揽子交易"的会计处理方法处置对子公司的投资未丧失控制权的,合并财务报表中处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额计入资本公积(资本溢价或股本溢价),资本溢价不足冲减的,应当调整留存收益.
处置对子公司的投资丧失控制权的,在合并财务报表中,对于剩余股权,应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量.
处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额,计入丧失控制权当期的投资收益.
与原有子公司股权投资相关的其他综合收益,应当在丧失控制权时转为当期投资收益.
6、合并财务报表的编制方法合并财务报表以母公司及其子公司的财务报表为基础,根据其他有关资料,由本公司按照《企业会计准则第33号——合并财务报表》编制.
合并时对内部权益性投资与子公司所有者权益、内部投资收益与子公司利润分配、内部交易事项、内部债权债务进行抵消.
子公司所采用的会计政策与母公司保持一致.
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法8、现金及现金等价物的确定标准现金流量表的现金指企业库存现金及可以随时用于支付的存款.
现金等价物指持有期限短(一般是指从购买日起三个月内到期)、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资.
9、外币业务和外币报表折算1.
外币业务折算公司涉及外币的经济业务,外币交易应当在初始确认时,采用交易发生日即期汇率的近似汇率将外币金额折算为记账本位币金额;在资产负债表日,对外币货币性项目,采用资产负债表日即期汇率折算;因资产负债表日即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额,计入当期损益;以历史成本计量的外币非货币性项目,仍采用交易发生日的即期汇率折算,不改变其记账本位币金额;胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文87采用公允价值确定日的即期汇率折算,折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额,计入当期损益.
2.
外币财务报表折算公司对境外子公司外币财务报表进行折算时,资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算,股东权益项目除"未分配利润"外,其他项目采用发生日的即期汇率折算.
利润表中的收入和费用项目,采用交易发生日的即期汇率折算.
现金流量表所有项目均按照现金流量发生日的即期汇率折算.
汇率变动对现金的影响额作为调节项目,在现金流量表中单独列示"汇率变动对现金及现金等价物的影响"项目反映.
10、金融工具1.
金融资产和金融负债的分类金融资产在初始确认时划分为以下四类:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产(包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产)、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产.
金融负债在初始确认时划分为以下两类:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债(包括交易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债)、其他金融负债.
2.
金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件本公司成为金融工具合同的一方时,确认一项金融资产或金融负债.
初始确认金融资产或金融负债时,按照公允价值计量;对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债,相关交易费用直接计入当期损益;对于其他类别的金融资产或金融负债,相关交易费用计入初始确认金额.
本公司按照公允价值对金融资产进行后续计量,且不扣除将来处置该金融资产时可能发生的交易费用,但下列情况除外:(1)持有至到期投资以及贷款和应收款项采用实际利率法,按摊余成本计量;(2)在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资,以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产,按照成本计量.
公司采用实际利率法,按摊余成本对金融负债进行后续计量,但下列情况除外:(1)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,按照公允价值计量,且不扣除将来结清金融负债时可能发生的交易费用;(2)与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债,按照成本计量;(3)不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同,或没有指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益并将以低于市场利率贷款的贷款承诺,在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量:1)按照《企业会计准则第13号——或有事项》确定的金额;2)初始确认金额扣除按照《企业会计准则第14号——收入》的原则确定的累积摊销额后的余额.
金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失,除与套期保值有关外,按照如下方法处理:(1)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失,计入公允价值变动损益;在资产持有期间所取得的利息或现金股利,确认为投资收益;处置时,将实际收到的金额与初始入账金额之间的差额确认为投资收益,同时调整公允价值变动损益.
(2)可供出售金融资产的公允价值变动计入其他综合收益;持有期间按实际利率法计算的利息,计入投资收益;可供出售权益工具投资的现金股利,于被投资单位宣告发放股利时计入投资收益;处置时,将实际收到的金额与账面价值扣除原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之后的差额确认为投资收益.
胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文88当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬已转移时,终止确认该金融资产;当金融负债的现时义务全部或部分解除时,相应终止确认该金融负债或其一部分.
3.
金融资产转移的确认依据和计量方法公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给了转入方的,终止确认该金融资产;保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,继续确认所转移的金融资产,并将收到的对价确认为一项金融负债.
公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,分别下列情况处理:(1)放弃了对该金融资产控制的,终止确认该金融资产;(2)未放弃对该金融资产控制的,按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产,并相应确认有关负债.
金融资产整体转移满足终止确认条件的,将下列两项金额的差额计入当期损益:(1)所转移金融资产的账面价值;(2)因转移而收到的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额之和.
金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产整体的账面价值,在终止确认部分和未终止确认部分之间,按照各自的相对公允价值进行分摊,并将下列两项金额的差额计入当期损益:(1)终止确认部分的账面价值;(2)终止确认部分的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之和.
4.
主要金融资产和金融负债的公允价值确定方法存在活跃市场的金融资产或金融负债,以活跃市场的报价确定其公允价值;不存在活跃市场的金融资产或金融负债,采用估值技术(包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等)确定其公允价值;初始取得或源生的金融资产或承担的金融负债,以市场交易价格作为确定其公允价值的基础.
5.
金融资产的减值测试和减值准备计提方法资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行检查,如有客观证据表明该金融资产发生减值的,计提减值准备.
对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试;对单项金额不重大的金融资产,可以单独进行减值测试,或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试;单独测试未发生减值的金融资产(包括单项金额重大和不重大的金融资产),包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试.
按摊余成本计量的金融资产,期末有客观证据表明其发生了减值的,根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间的差额确认减值损失.
在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资,或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生减值时,将该权益工具投资或衍生金融资产的账面价值,与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额,确认为减值损失.
可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降,或在综合考虑各种相关因素后,预期这种下降趋势属于非暂时性的,确认其减值损失,并将原直接计入所有者权益的公允价值累计损失一并转出计入减值损失.
胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文8911、应收款项(1)单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项单项金额重大的判断依据或金额标准一般以"单笔金额100万元以上(含)或金额在100万元以下但账龄在3年以上"等为标准.
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法单独进行减值测试,根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备.
(2)按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项组合名称坏账准备计提方法①账龄分析法组合账龄分析法合并范围内往来其他方法组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的:√适用不适用账龄应收账款计提比例其他应收款计提比例1年以内(含1年)5.
00%5.
00%1-2年20.
00%20.
00%2-3年40.
00%40.
00%3-4年60.
00%60.
00%4-5年80.
00%80.
00%5年以上100.
00%100.
00%组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的:适用√不适用组合中,采用其他方法计提坏账准备的:适用√不适用(3)单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项12、存货公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否1.
存货的分类存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等.
公司的存货分为原材料、在产品、产成品等.
2.
存货的计价方法胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文90存货按照成本进行初始计量.
存货成本包括采购成本、加工成本和其他成本.
发出存货,采用加权平均法确定其实际成本.
3.
存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法资产负债表日,存货采用成本与可变现净值孰低计量,按照存货类别成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备.
直接用于出售的存货,在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值;需要经过加工的存货,在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值;资产负债表日,同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的,分别确定其可变现净值,并与其对应的成本进行比较,分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额.
4.
存货的盘存制度存货的盘存制度采用永续盘存制.
5.
低值易耗品和包装物的摊销方法按照一次转销法进行摊销.
13、划分为持有待售资产本公司将同时满足下列条件的非流动资产划分为持有待售资产:1.
该非流动资产或该处置组在其当前状况下仅根据出售此类资产或处置组的惯常条款即可立即出售;2.
本公司已经就处置该非流动资产或该处置组作出决议并取得适当批准;3.
本公司已经与受让方签订了不可撤销的转让协议;4.
该项转让将在一年内完成.
被划分为持有待售的非流动资产和处置组中的资产和负债,分类为流动资产和流动负债.
终止经营为满足下列条件之一的已被处置或被划归为持有待售的、于经营上和编制财务报表时能够在本公司内单独区分的组成部分:1.
该组成部分代表一项独立的主要业务或一个主要经营地区;2.
该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个主要经营地区进行处置计划的一部分;3.
该组成部分是仅仅为了再出售而取得的子公司.
对于持有待售的固定资产,公司将该项资产的预计净残值调整为反映其公允价值减去处置费用后的金额(但不得超过该项资产符合持有待售条件时的原账面价值),原账面价值高于调整后预计净残值的差额,作为资产减值损失计入当期损益.
符合持有待售条件的无形资产等其他非流动资产,按上述原则处理.
14、长期股权投资1.
投资成本的确定(1)同一控制下的企业合并形成的,合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文91证券作为合并对价的,在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为其初始投资成本.
长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积(资本溢价或股本溢价);资本公积不足冲减的,调整留存收益.
分步实现同一控制下企业合并的,应当以持股比例计算的合并日应享有被合并方账面所有者权益份额作为该项投资的初始投资成本.
初始投资成本与其原长期股权投资账面价值加上合并日取得进一步股份新支付对价的账面价值之和的差额,调整资本公积(资本溢价或股本溢价),资本公积不足冲减的,冲减留存收益.
(2)非同一控制下的企业合并形成的,在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始投资成本.
(3)除企业合并形成以外的:以支付现金取得的,按照实际支付的购买价款作为其初始投资成本;以发行权益性证券取得的,按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本;投资者投入的,按照投资合同或协议约定的价值作为其初始投资成本(合同或协议约定价值不公允的除外).
2.
后续计量及损益确认方法本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资,在本公司个别财务报表中采用成本法核算;对具有共同控制或重大影响的长期股权投资,采用权益法核算.
采用成本法时,长期股权投资按初始投资成本计价,除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外,按享有被投资单位宣告分派的现金股利或利润,确认为当期投资收益,并同时根据有关资产减值政策考虑长期投资是否减值.
采用权益法时,长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,归入长期股权投资的初始投资成本;长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益,同时调整长期股权投资的成本.
采用权益法时,取得长期股权投资后,按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额,确认投资损益并调整长期股权投资的账面价值.
在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础,按照本公司的会计政策及会计期间,并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分(但内部交易损失属于资产减值损失的,应全额确认),对被投资单位的净利润进行调整后确认.
按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分,相应减少长期股权投资的账面价值.
本公司确认被投资单位发生的净亏损,以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限,本公司负有承担额外损失义务的除外.
对于被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益.
3.
确定对被投资单位具有控制、重大影响的依据控制,是指拥有对被投资方的权力,通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报,并且有能力运用对被投资方的权力影响回报金额;重大影响,是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定.
4.
长期股权投资的处置(1)部分处置对子公司的长期股权投资,但不丧失控制权的情形部分处置对子公司的长期股权投资,但不丧失控制权时,应当将处置价款与处置投资对应的账面价值的差额确认为当期投资收益.
(2)部分处置股权投资或其他原因丧失了对子公司控制权的情形胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文92部分处置股权投资或其他原因丧失了对子公司控制权的,对于处置的股权,应结转与所售股权相对应的长期股权投资的账面价值,出售所得价款与处置长期股权投资账面价值之间差额,确认为投资收益(损失);同时,对于剩余股权,应当按其账面价值确认为长期股权投资或其它相关金融资产.
处置后的剩余股权能够对子公司实施共同控制或重大影响的,应按有关成本法转为权益法的相关规定进行会计处理.
5.
减值测试方法及减值准备计提方法对子公司、联营企业及合营企业的投资,在资产负债表日有客观证据表明其发生减值的,按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备.
15、投资性房地产投资性房地产计量模式成本法计量折旧或摊销方法1.
投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权和已出租的建筑物.
2.
投资性房地产按照成本进行初始计量,采用成本模式进行后续计量,并采用与固定资产和无形资产相同的方法计提折旧或进行摊销.
资产负债表日,有迹象表明投资性房地产发生减值的,按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备.
16、固定资产(1)确认条件固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的,使用年限超过一个会计年度的有形资产.
固定资产以取得时的实际成本入账,并从其达到预定可使用状态的次月起采用年限平均法计提折旧.
(2)折旧方法类别折旧方法折旧年限残值率年折旧率房屋及建筑物年限平均法20-30年5%3.
17%-4.
75%机器设备年限平均法10年5%9.
50%运输工具年限平均法5年5%19.
00%电子设备及其他年限平均法5-30年5%3.
17%-19.
00%(3)融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法符合下列一项或数项标准的,认定为融资租赁:(1)在租赁期届满时,租赁资产的所有权转移给承租人;(2)承租人有购买租赁资产的选择权,所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值,因而在租赁开始日就可以合理确定胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文93承租人将会行使这种选择权;(3)即使资产的所有权不转移,但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分[通常占租赁资产使用寿命的75%以上(含75%)];(4)承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值,几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值[90%以上(含90%)];出租人在租赁开始日的最低租赁收款额现值,几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值[90%以上(含90%)];(5)租赁资产性质特殊,如果不作较大改造,只有承租人才能使用.
融资租入的固定资产,按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值中较低者入账,按自有固定资产的折旧政策计提折旧.
17、在建工程公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否.
在建工程达到预定可使用状态时,按工程实际成本转入固定资产.
已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的,先按估计价值转入固定资产,待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂估价值,但不再调整原已计提的折旧.
2.
资产负债表日,有迹象表明在建工程发生减值的,按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备18、借款费用1.
借款费用资本化的确认原则公司发生的借款费用,可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的,予以资本化,计入相关资产成本;其他借款费用,在发生时确认为费用,计入当期损益.
2.
借款费用资本化期间(1)当借款费用同时满足下列条件时,开始资本化:1)资产支出已经发生;2)借款费用已经发生;3)为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始.
(2)若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断,并且中断时间连续超过3个月,暂停借款费用的资本化;中断期间发生的借款费用确认为当期费用,直至资产的购建或者生产活动重新开始.
(3)当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时,借款费用停止资本化.
3.
借款费用资本化金额为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的,以专门借款当期实际发生的利息费用(包括按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销),减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额,确定应予资本化的利息金额;为购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的,根据累计资产支出超过专门借款的资产支出加权平均数乘以占用一般借款的资本化率,计算确定一般借款应予资本化的利息金额.
胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文9419、生物资产20、油气资产21、无形资产(1)计价方法、使用寿命、减值测试公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否1.
无形资产主要包括土地使用权、软件等,按成本进行初始计量.
2.
使用寿命有限的无形资产,在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统合理地摊销,无法可靠确定预期实现方式的,采用直线法摊销.
具体年限如下:项目摊销年限土地使用权50年软件5年高尔夫会籍28年3.
使用寿命确定的无形资产,在资产负债表日有迹象表明发生减值的,按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备;使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产,无论是否存在减值迹象,每年均进行减值测试.
(2)内部研究开发支出会计政策内部研究开发项目研究阶段的支出,于发生时计入当期损益.
内部研究开发项目开发阶段的支出,同时满足下列条件的,确认为无形资产:(1)完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;(2)具有完成该无形资产并使用或出售的意图;(3)无形资产产生经济利益的方式,包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场,无形资产将在内部使用的,能证明其有用性;(4)有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售该无形资产;(5)归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量.
22、长期资产减值23、长期待摊费用长期待摊费用按实际发生额入账,在受益期或规定的期限内分期平均摊销.
如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益.
胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文9524、职工薪酬(1)短期薪酬的会计处理方法本公司在职工提供服务的会计期间,将实际发生的短期薪酬确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本.
其中,非货币性福利按照公允价值计量.
(2)离职后福利的会计处理方法本公司职工参加了由当地劳动和社会保障部门组织实施的社会基本养老保险.
本公司以当地规定的社会基本养老保险缴纳基数和比例,按月向当地社会基本养老保险经办机构缴纳养老保险费.
职工退休后,当地劳动及社会保障部门有责任向已退休员工支付社会基本养老金.
本公司在职工提供服务的会计期间,将根据上述社保规定计算应缴纳的金额确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本.
(3)辞退福利的会计处理方法本公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系、或者为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿,在本公司不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时和确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本费用时两者孰早日,确认因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生的负债,同时计入当期损益.
(4)其他长期职工福利的会计处理方法本公司职工参加了由当地劳动和社会保障部门组织实施的社会基本养老保险.
本公司以当地规定的社会基本养老保险缴纳基数和比例,按月向当地社会基本养老保险经办机构缴纳养老保险费.
职工退休后,当地劳动及社会保障部门有责任向已退休员工支付社会基本养老金.
本公司在职工提供服务的会计期间,将根据上述社保规定计算应缴纳的金额确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本.
25、预计负债1.
因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义务成为本公司承担的现时义务,履行该义务很可能导致经济利益流出公司,且该义务的金额能够可靠的计量时,本公司将该项义务确认为预计负债.
2.
本公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量,并在资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核.
胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文9626、股份支付1.
股份支付的种类包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付.
2.
权益工具公允价值的确定方法(1)存在活跃市场的,按照活跃市场中的报价确定.
(2)不存在活跃市场的,采用估值技术确定,包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等.
3.
确认可行权权益工具最佳估计的依据根据最新取得的可行权职工数变动等后续信息进行估计.
4.
实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理(1)以权益结算的股份支付授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付,在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用,相应调整资本公积.
完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付,在等待期内的每个资产负债表日,以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础,按权益工具授予日的公允价值,将当期取得的服务计入相关成本或费用,相应调整资本公积.
换取其他方服务的权益结算的股份支付,如果其他方服务的公允价值能够可靠计量的,按照其他方服务在取得日的公允价值计量;如果其他方服务的公允价值不能可靠计量,但权益工具的公允价值能够可靠计量的,按照权益工具在服务取得日的公允价值计量,计入相关成本或费用,相应增加所有者权益.
(2)以现金结算的股份支付授予后立即可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付,在授予日按本公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用,相应增加负债.
完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付,在等待期内的每个资产负债表日,以对可行权情况的最佳估计为基础,按本公司承担负债的公允价值,将当期取得的服务计入相关成本或费用和相应的负债.
(3)修改、终止股份支付计划如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值,本公司按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服务的增加;如果修改增加了所授予的权益工具的数量,本公司将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加;如果本公司按照有利于职工的方式修改可行权条件,公司在处理可行权条件时,考虑修改后的可行权条件.
如果修改减少了授予的权益工具的公允价值,本公司继续以权益工具在授予日的公允价值为基础,确认取得服务的金额,而不考虑权益工具公允价值的减少;如果修改减少了授予的权益工具的数量,本公司将减少部分作为已授予的权益工具的取消来进行处理;如果以不利于职工的方式修改了可行权条件,在处理可行权条件时,不考虑修改后的可行权条件.
如果本公司在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具(因未满足可行权条件而被取消的除外),则将取消或结算作为加速可行权处理,立即确认原本在剩余等待期内确认的金额.
胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文9727、优先股、永续债等其他金融工具28、收入公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否1.
销售商品销售商品收入在同时满足下列条件时予以确认:(1)将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方;(2)不再保留通常与所有权相联系的继续管理权,也不再对已售出的商品实施有效控制;(3)收入的金额能够可靠地计量;(4)相关的经济利益很可能流入;(5)相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量.
公司对于所有的销售模式(直接出口、国内转厂、国内销售)均在客户签收后确认销售收入,具体如下:(1)对于直接出口,货物报关出口后,在客户(或客户指定的公司)签收提单(或装箱清单)时确认收入;(2)对于国内转厂,海关转厂手续备案成功后,在客户签收销售出库单时确认收入;(3)对于国内销售,在客户签收销售出库单时确认收入.
2.
提供劳务提供劳务交易的结果在资产负债表日能够可靠估计的(同时满足收入的金额能够可靠地计量、相关经济利益很可能流入、交易的完工进度能够可靠地确定、交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量),采用完工百分比法确认提供劳务的收入.
提供劳务交易的结果在资产负债表日不能够可靠估计的,若已经发生的劳务成本预计能够得到补偿,按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入,并按相同金额结转劳务成本;若已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿,将已经发生的劳务成本计入当期损益,不确认劳务收入.
3.
让渡资产使用权让渡资产使用权在同时满足相关的经济利益很可能流入、收入金额能够可靠计量时,确认让渡资产使用权的收入.
利息收入按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定;使用费收入按有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定.
4.
建造合同(1)建造合同的结果在资产负债表日能够可靠估计的,根据完工百分比法确认合同收入和合同费用.
建造合同的结果在资产负债表日不能够可靠估计的,若合同成本能够收回的,合同收入根据能够收回的实际合同成本予以确认,合同成本在其发生的当期确认为合同费用;若合同成本不可能收回的,在发生时立即确认为合同费用,不确认合同收入.
(2)固定造价合同同时满足下列条件表明其结果能够可靠估计:合同总收入能够可靠计量、与合同相关的经济利益很可能流入、实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量、合同完工进度和为完成合同尚需发生的成本能够可靠地计量.
成本加成合同同时满足下列条件表明其结果能够可靠估计:与合同相关的经济利益很可能流入、实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量.
(3)资产负债表日,合同预计总成本超过合同总收入的,将预计损失确认为当期费用.
执行中的建造合同,按其差额计提存货跌价准备;待执行的亏损合同,按其差额确认预计负债.
胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文9829、政府补助(1)与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法政府补助,是指公司从政府无偿取得货币性资产或非货币性资产,但不包括政府作为企业所有者投入的资本;政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助.
1.
区分与资产相关政府补助和与收益相关政府补助的标准根据政府文件的内容,若用于补偿公司已发生(或以后期间)的相关费用或损失,则划为与收益相关,若用于购买固定资产、固定资产专门借款的财政贴息等,则划为与资产相关.
2.
政府补助的确认时点政府补助在公司能够收到,且能够满足政府补助所附条件时予以确认.
3.
政府补助的核算方法(1)与资产相关的政府补助,确认为递延收益,并在相关资产使用寿命内平均分配,计入当期损益(若文件规定需验收的,还需在验收后开始分配).
但是,按照名义金额计量的政府补助,直接计入当期损益.
(2)与收益相关的政府补助,分别下列情况处理:1)用于补偿公司以后期间的相关费用或损失的,确认为递延收益,并在确认相关费用的期间,计入当期损益(若文件规定需验收的,还需在验收后再记入当期损益).
2)用于补偿公司已发生的相关费用或损失的,直接计入当期损益(若文件规定需验收的,还需在验收后再记入当期损益).
(2)与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法除与资产相关的政府补助之外的政府补助,确认为与收益相关的政府补助.
(1)与资产相关的政府补助,确认为递延收益,并在相关资产使用寿命内平均分配,计入当期损益(若文件规定需验收的,还需在验收后开始分配).
但是,按照名义金额计量的政府补助,直接计入当期损益.
(2)与收益相关的政府补助,分别下列情况处理:1)用于补偿公司以后期间的相关费用或损失的,确认为递延收益,并在确认相关费用的期间,计入当期损益(若文件规定需验收的,还需在验收后再记入当期损益).
2)用于补偿公司已发生的相关费用或损失的,直接计入当期损益(若文件规定需验收的,还需在验收后再记入当期损益).
30、递延所得税资产/递延所得税负债1.
根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额(未作为资产和负债确认的项目按照税法规定胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文99可以确定其计税基础的,该计税基础与其账面数之间的差额),按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债.
2.
确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限.
资产负债表日,有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的,确认以前会计期间未确认的递延所得税资产.
3.
资产负债表日,对递延所得税资产的账面价值进行复核,如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益,则减记递延所得税资产的账面价值.
在很可能获得足够的应纳税所得额时,转回减记的金额.
4.
本公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益,但不包括下列情况产生的所得税:(1)企业合并;(2)直接在所有者权益中确认的交易或者事项.
31、租赁(1)经营租赁的会计处理方法本公司为承租人时,在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期损益,发生的初始直接费用,直接计入当期损益.
或有租金在实际发生时计入当期损益.
本公司为出租人时,在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益,发生的初始直接费用,除金额较大的予以资本化并分期计入损益外,均直接计入当期损益.
或有租金在实际发生时计入当期损益.
(2)融资租赁的会计处理方法本公司为承租人时,在租赁期开始日,本公司以租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值中两者较低者作为租入资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额为未确认融资费用,发生的初始直接费用,计入租赁资产价值.
在租赁期各个期间,采用实际利率法计算确认当期的融资费用.
本公司为出租人时,在租赁期开始日,本公司以租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值,同时记录未担保余值;将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益.
在租赁期各个期间,采用实际利率法计算确认当期的融资收入.
32、其他重要的会计政策和会计估计33、重要会计政策和会计估计变更(1)重要会计政策变更√适用不适用胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文100会计政策变更的内容和原因审批程序备注将合并及母公司利润表中的"营业税金及附加"项目调整为"税金及附加"项目.
财政部关于印发《增值税会计处理规定》的通知财务[2016]22号根据国家相关文件变更将自2016年5月1日起本公司经营活动发生的房产税、土地使用税、印花税等从"管理费用"项目重分类至"税金及附加"项目,2016年5月1日之前发生的税费不予调整.
比较数据不予调整.
财政部关于印发《增值税会计处理规定》的通知财务[2016]22号根据国家相关文件变更调增母公司利润表"税金及附加"本期金额2,284,813.
32元,调减母公司利润表"管理费用"本期金额2,284,813.
32元.
财政部关于印发《增值税会计处理规定》的通知财务[2016]22号根据国家相关文件变更会计政策变更的内容和原因:将合并及母公司利润表中的"营业税金及附加"项目调整为"税金及附加"项目.
将自2016年5月1日起本公司经营活动发生的房产税、土地使用税、印花税等从"管理费用"项目重分类至"税金及附加"项目,2016年5月1日之前发生的税费不予调整.
比较数据不予调整.
受影响的报表项目名称和金额:"营业税金及附加"、"税金及附加"调增合并利润表"税金及附加"本期金额2,438,576.
84元,调减合并利润表"管理费用"本期金额2,438,576.
84元.
调增母公司利润表"税金及附加"本期金额2,284,813.
32元,调减母公司利润表"管理费用"本期金额2,284,813.
32元.
(2)重要会计估计变更适用√不适用34、其他六、税项1、主要税种及税率税种计税依据税率增值税销售货物或提供应税劳务17%,3%城市维护建设税应纳流转税额7%企业所得税应纳税所得额15%、16.
5%,25%房产税自有房产按照房产原值减除30%后的余值1.
2%教育费附加应纳流转税额3%地方教育附加应纳流转税额2%存在不同企业所得税税率纳税主体的,披露情况说明纳税主体名称所得税税率母公司、胜华电子(惠阳)有限公司15%胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文101宏兴国际科技有限公司16.
5%深圳市胜宏投资管理有限公司25%2、税收优惠胜宏科技(惠州)股份有限公司:胜宏科技(惠州)股份有限公司于2013年12月3日取得了广东省科学技术厅、广东省财政厅、广东省国家税务局和广东省地方税务局联合颁发的《高新技术企业证书》(证书编号:GF201344000437),认定有效期三年.
根据《企业所得税法》及实施条例、惠州市惠阳区国家税务局《企业所得税优惠事项备案表》,公司2016年适用企业所得税税率为15%.
胜华电子(惠阳)有限公司:胜华电子(惠阳)有限公司于2013年10月16日,取得了广东省科学技术厅、广东省财政厅、广东省国家税务局和广东省地方税务局联合颁发的《高新技术企业证书》(证书编号:GF201344000009),认定有效期三年.
根据《企业所得税法》及实施条例,公司2013年至2015年适用企业所得税税率为15%.
2017年1月16日,胜华电子通过2016年度高新技术企业备案(国科火字[2017]8号),2017年2月17日,胜华电子被认定为广东省2016年高新技术企业(粤科高字[2017]26号),根据国家税务总局《关于修订印发的通知》(国科发火[2016]195号),公司2016年度适用企业所得税税率为15%,该税收优惠的备案手续正在办理中.
3、其他按照国家和地方有关规定计算缴纳.
七、合并财务报表项目注释1、货币资金单位:元项目期末余额期初余额库存现金89,323.
6460,072.
23银行存款379,604,925.
97222,516,853.
81其他货币资金61,195,527.
6510,710,125.
75合计440,889,777.
26233,287,051.
79其中:存放在境外的款项总额19,852,086.
8710,425,969.
82其他说明注1:期初其他货币资金10,710,125.
75元,系应付票据、信用证和远期结汇保证金.
期末其他货币资金胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文10261,195,527.
65元,系信用证、期货保证金和短期借款保证金.
注2:期末存放在境外的款项总额19,852,086.
87元.
注3:除其他货币资金中信用证、短期借款保证金60,195,527.
65元外,期末货币资金无变现有限制、潜在回收风险的款项.
2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产单位:元项目期末余额期初余额其他说明:3、衍生金融资产适用√不适用4、应收票据(1)应收票据分类列示单位:元项目期末余额期初余额银行承兑票据30,040,830.
9940,154,910.
49商业承兑票据17,337,583.
849,442,507.
00合计47,378,414.
8349,597,417.
49(2)期末公司已质押的应收票据单位:元项目期末已质押金额(3)期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据单位:元项目期末终止确认金额期末未终止确认金额银行承兑票据135,026,874.
36商业承兑票据49,517,009.
50胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文103合计184,543,883.
86(4)期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据单位:元项目期末转应收账款金额其他说明5、应收账款(1)应收账款分类披露单位:元类别期末余额期初余额账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值金额比例金额计提比例金额比例金额计提比例按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款746,105,339.
52100.
00%37,478,898.
775.
02%708,626,440.
75513,212,585.
77100.
00%26,019,974.
405.
07%487,192,611.
37合计746,105,339.
52100.
00%37,478,898.
775.
02%708,626,440.
75513,212,585.
77100.
00%26,019,974.
405.
07%487,192,611.
37期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款:适用√不适用组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款:√适用不适用单位:元账龄期末余额应收账款坏账准备计提比例1年以内分项1年以内小计745,054,460.
9337,252,723.
055.
00%1至2年970,878.
59194,175.
7220.
00%2至3年80,000.
0032,000.
0040.
00%合计746,105,339.
5237,478,898.
775.
02%确定该组合依据的说明:组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款:适用√不适用组合中,采用其他方法计提坏账准备的应收账款:胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文104(2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备金额元;本期收回或转回坏账准备金额0.
00元.
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:单位:元单位名称收回或转回金额收回方式(3)本期实际核销的应收账款情况单位:元项目核销金额其中重要的应收账款核销情况:单位:元单位名称应收账款性质核销金额核销原因履行的核销程序款项是否由关联交易产生应收账款核销说明:(4)按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否单位名称与本公司关系期末余额账龄占应收账款坏账准备总额的比例期末余额第一名非关联方37,947,942.
261年以内5.
09%1,897,397.
11第二名非关联方37,936,421.
611年以内5.
08%1,896,821.
08第三名非关联方36,303,756.
691年以内4.
87%1,815,187.
83第四名非关联方35,526,925.
221年以内4.
76%1,776,346.
26第五名非关联方35,359,837.
941年以内4.
74%1,767,991.
90合计183,074,883.
72-24.
54%9,153,744.
18(5)因金融资产转移而终止确认的应收账款(6)转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额其他说明:6、预付款项(1)预付款项按账龄列示单位:元胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文105账龄期末余额期初余额金额比例金额比例1年以内4,014,862.
68100.
00%2,410,496.
4099.
73%1至2年6,466.
500.
27%合计4,014,862.
68--2,416,962.
90--账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明:(2)按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况单位名称年末余额(元)占年度预付总额比例第一名792,000.
0019.
73%第二名543,758.
3813.
54%第三名210,000.
005.
23%第四名175,506.
104.
37%第五名156,981.
533.
91%合计1,878,246.
0146.
78%其他说明:7、应收利息(1)应收利息分类单位:元项目期末余额期初余额(2)重要逾期利息借款单位期末余额逾期时间逾期原因是否发生减值及其判断依据其他说明:8、应收股利(1)应收股利单位:元项目(或被投资单位)期末余额期初余额胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文106(2)重要的账龄超过1年的应收股利单位:元项目(或被投资单位)期末余额账龄未收回的原因是否发生减值及其判断依据其他说明:9、其他应收款(1)其他应收款分类披露单位:元类别期末余额期初余额账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值金额比例金额计提比例金额比例金额计提比例按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款36,263,481.
63100.
00%3,005,157.
498.
29%33,258,324.
1417,248,191.
13100.
00%1,144,375.
466.
63%16,103,815.
67合计36,263,481.
63100.
00%3,005,157.
498.
29%33,258,324.
1417,248,191.
13100.
00%1,144,375.
466.
63%16,103,815.
67期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款:适用√不适用组合中,按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款:√适用不适用单位:元账龄期末余额其他应收款坏账准备计提比例1年以内分项1年以内小计30,697,656.
081,534,882.
805.
00%1至2年3,963,226.
60792,645.
3220.
00%2至3年1,419,650.
00567,860.
0040.
00%3至4年182,948.
95109,769.
3760.
00%合计36,263,481.
633,005,157.
498.
29%确定该组合依据的说明:组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款:适用√不适用组合中,采用其他方法计提坏账准备的其他应收款:适用√不适用胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文107(2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备金额1,860,782.
03元;本期收回或转回坏账准备金额0.
00元.
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:单位:元单位名称转回或收回金额收回方式(3)本期实际核销的其他应收款情况单位:元项目核销金额其中重要的其他应收款核销情况:单位:元单位名称其他应收款性质核销金额核销原因履行的核销程序款项是否由关联交易产生其他应收款核销说明:(4)其他应收款按款项性质分类情况单位:元款项性质期末账面余额期初账面余额应收出口退税23,801,117.
859,524,763.
13保证金5,084,848.
232,153,427.
27出售设备款4,493,661.
633,615,628.
60代扣代缴款1,668,245.
72899,172.
54员工备用金1,055,736.
43939,549.
59其他159,871.
77115,650.
00合计36,263,481.
6317,248,191.
13(5)按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况单位:元单位名称款项的性质期末余额账龄占其他应收款期末余额合计数的比例坏账准备期末余额第一名应收出口退税23,801,117.
851年以内65.
63%1,190,055.
89第二名保证金4,586,000.
003年以内12.
65%722,800.
00第三名出售设备款4,493,661.
632年以内12.
39%767,027.
37第四名代扣代缴款959,940.
561年以内2.
65%47,997.
03胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文108第五名保证金347,598.
001至2年0.
96%69,519.
60合计--34,188,318.
04--94.
28%2,797,399.
89(6)涉及政府补助的应收款项单位:元单位名称政府补助项目名称期末余额期末账龄预计收取的时间、金额及依据(7)因金融资产转移而终止确认的其他应收款(8)转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额其他说明:10、存货公司是否需要遵守房地产行业的披露要求否(1)存货分类单位:元项目期末余额期初余额账面余额跌价准备账面价值账面余额跌价准备账面价值原材料83,633,843.
5783,633,843.
5739,366,692.
2639,366,692.
26在产品37,239,848.
3937,239,848.
3926,532,378.
1126,532,378.
11库存商品80,295,990.
4580,295,990.
4570,188,919.
5270,188,919.
52合计201,169,682.
41201,169,682.
41136,087,989.
89136,087,989.
89公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第4号—上市公司从事种业、种植业务》的披露要求否公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第1号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求否公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第5号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求否(2)存货跌价准备单位:元项目期初余额本期增加金额本期减少金额期末余额胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文109计提其他转回或转销其他(3)存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明(4)期末建造合同形成的已完工未结算资产情况单位:元项目金额其他说明:11、划分为持有待售的资产单位:元项目期末账面价值公允价值预计处置费用预计处置时间其他说明:12、一年内到期的非流动资产单位:元项目期末余额期初余额其他说明:13、其他流动资产单位:元项目期末余额期初余额待抵扣的增值税等19,839,971.
8734,467,596.
71银行理财产品30,000,000.
00336,505,028.
94合计49,839,971.
87370,972,625.
65其他说明:14、可供出售金融资产(1)可供出售金融资产情况单位:元项目期末余额期初余额账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文110(2)期末按公允价值计量的可供出售金融资产单位:元可供出售金融资产分类可供出售权益工具可供出售债务工具合计(3)期末按成本计量的可供出售金融资产单位:元被投资单位账面余额减值准备在被投资单位持股比例本期现金红利期初本期增加本期减少期末期初本期增加本期减少期末(4)报告期内可供出售金融资产减值的变动情况单位:元可供出售金融资产分类可供出售权益工具可供出售债务工具合计(5)可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明单位:元可供出售权益工具项目投资成本期末公允价值公允价值相对于成本的下跌幅度持续下跌时间(个月)已计提减值金额未计提减值原因其他说明15、持有至到期投资(1)持有至到期投资情况单位:元项目期末余额期初余额账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值(2)期末重要的持有至到期投资单位:元债券项目面值票面利率实际利率到期日(3)本期重分类的持有至到期投资其他说明胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文11116、长期应收款(1)长期应收款情况单位:元项目期末余额期初余额折现率区间账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值(2)因金融资产转移而终止确认的长期应收款(3)转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额其他说明17、长期股权投资单位:元被投资单位期初余额本期增减变动期末余额减值准备期末余额追加投资减少投资权益法下确认的投资损益其他综合收益调整其他权益变动宣告发放现金股利或利润计提减值准备其他一、合营企业二、联营企业其他说明18、投资性房地产(1)采用成本计量模式的投资性房地产适用√不适用(2)采用公允价值计量模式的投资性房地产适用√不适用(3)未办妥产权证书的投资性房地产情况单位:元项目账面价值未办妥产权证书原因其他说明胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文11219、固定资产(1)固定资产情况单位:元项目房屋及建筑物机器设备运输工具电子设备及其他合计一、账面原值:1.
期初余额197,132,955.
14593,724,345.
3811,255,895.
9523,103,668.
77825,216,865.
242.
本期增加金额64,285,209.
67160,032,607.
642,521,133.
399,302,649.
85236,141,600.
55(1)购置160,032,607.
642,521,133.
399,302,649.
85171,856,390.
88(2)在建工程转入64,285,209.
6764,285,209.
67(3)企业合并增加3.
本期减少金额592,160.
0020,817,334.
60117,030.
92129,745.
2021,656,270.
72(1)处置或报废592,160.
0020,817,334.
60117,030.
92129,745.
2021,656,270.
724.
期末余额260,826,004.
81732,939,618.
4213,659,998.
4232,276,573.
421,039,702,195.
07二、累计折旧1.
期初余额37,713,092.
57170,238,772.
683,652,940.
0911,043,371.
97222,648,177.
312.
本期增加金额8,102,132.
5961,759,736.
202,147,201.
242,558,639.
9874,567,710.
01(1)计提8,102,132.
5961,759,736.
202,147,201.
242,558,639.
9874,567,710.
013.
本期减少金额148,451.
086,013,998.
17111,179.
37107,667.
686,381,296.
30(1)处置或报废148,451.
086,013,998.
17111,179.
37107,667.
686,381,296.
304.
期末余额45,666,774.
08225,984,510.
715,688,961.
9613,494,344.
27290,834,591.
02三、减值准备1.
期初余额2.
本期增加金额(1)计提3.
本期减少金额胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文113(1)处置或报废4.
期末余额四、账面价值1.
期末账面价值215,159,230.
73506,955,107.
717,971,036.
4618,782,229.
15748,867,604.
052.
期初账面价值159,419,862.
57423,485,572.
707,602,955.
8612,060,296.
80602,568,687.
93(2)暂时闲置的固定资产情况单位:元项目账面原值累计折旧减值准备账面价值备注(3)通过融资租赁租入的固定资产情况单位:元项目账面原值累计折旧减值准备账面价值(4)通过经营租赁租出的固定资产单位:元项目期末账面价值(5)未办妥产权证书的固定资产情况单位:元项目账面价值未办妥产权证书的原因十套商品房8,469,093.
87正在办理中宿舍楼C栋和D栋39,698,414.
66正在办理中其他说明20、在建工程(1)在建工程情况单位:元项目期末余额期初余额账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值厂房三工程56,632,547.
1456,632,547.
14胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文114研发楼工程1,438,665.
861,438,665.
86员工宿舍工程37,665,871.
5737,665,871.
57钢结构厂房工程2,173,455.
342,173,455.
34汉唐大厦办公室装修工程668,000.
00668,000.
00合计58,071,213.
0058,071,213.
0040,507,326.
9140,507,326.
91(2)重要在建工程项目本期变动情况单位:元项目名称预算数期初余额本期增加金额本期转入固定资产金额本期其他减少金额期末余额工程累计投入占预算比例工程进度利息资本化累计金额其中:本期利息资本化金额本期利息资本化率资金来源厂房三工程70,197,547.
1456,632,547.
1456,632,547.
1480.
68%80.
68%募股资金研发楼工程15,368,000.
001,438,665.
861,438,665.
869.
36%9.
36%其他员工宿舍楼38,228,824.
2137,665,871.
574,448,824.
2142,114,695.
780.
00募股资金钢结构厂房工程5,145,427.
342,173,455.
342,971,972.
005,145,427.
340.
00其他合计128,939,798.
6939,839,326.
9165,492,009.
2142,114,695.
785,145,427.
3458,071,213.
00------(3)本期计提在建工程减值准备情况单位:元项目本期计提金额计提原因其他说明21、工程物资单位:元项目期末余额期初余额其他说明:胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文11522、固定资产清理单位:元项目期末余额期初余额待处置的机器设备16,436.
24111,367.
20合计16,436.
24111,367.
20其他说明:23、生产性生物资产(1)采用成本计量模式的生产性生物资产适用√不适用(2)采用公允价值计量模式的生产性生物资产适用√不适用24、油气资产适用√不适用25、无形资产(1)无形资产情况公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第5号——上市公司从事从事互联网游戏业务》的披露要求是√否单位:元项目土地使用权专利权非专利技术软件高尔夫会籍合计一、账面原值1.
期初余额19,476,421.
004,701,956.
041,100,000.
0025,278,377.
042.
本期增加金额866,526.
24866,526.
24(1)购置866,526.
24866,526.
24(2)内部研发(3)企业合并增加胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文1163.
本期减少金额(1)处置4.
期末余额19,476,421.
005,568,482.
281,100,000.
0026,144,903.
28二、累计摊销1.
期初余额2,621,617.
901,392,586.
4522,916.
674,037,121.
022.
本期增加金额(1)计提389,528.
42969,658.
1939,285.
711,398,472.
323.
本期减少金额(1)处置4.
期末余额3,011,146.
322,362,244.
6462,202.
385,435,593.
34三、减值准备1.
期初余额2.
本期增加金额(1)计提3.
本期减少金额(1)处置4.
期末余额四、账面价值1.
期末账面价值16,465,274.
683,206,237.
641,037,797.
6220,709,309.
942.
期初账面价值16,854,803.
103,309,369.
591,077,083.
3321,241,256.
02本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例.
(2)未办妥产权证书的土地使用权情况单位:元胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文117项目账面价值未办妥产权证书的原因其他说明:26、开发支出单位:元项目期初余额本期增加金额本期减少金额期末余额其他说明27、商誉(1)商誉账面原值单位:元被投资单位名称或形成商誉的事项期初余额本期增加本期减少期末余额(2)商誉减值准备单位:元被投资单位名称或形成商誉的事项期初余额本期增加本期减少期末余额说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法:其他说明28、长期待摊费用单位:元项目期初余额本期增加金额本期摊销金额其他减少金额期末余额车间改造工程等2,420,109.
7916,228,292.
132,404,145.
9516,244,255.
97合计2,420,109.
7916,228,292.
132,404,145.
9516,244,255.
97其他说明29、递延所得税资产/递延所得税负债(1)未经抵销的递延所得税资产单位:元项目期末余额期初余额胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文118可抵扣暂时性差异递延所得税资产可抵扣暂时性差异递延所得税资产资产减值准备40,484,056.
266,079,404.
6027,164,349.
864,080,567.
99固定资产减值6,550,233.
08982,534.
96股份支付1,026,976.
25154,046.
442,228,472.
00334,270.
80递延收益9,709,052.
451,456,357.
876,153,747.
98923,062.
20交易性金额负债2,195,400.
00329,310.
00合计51,220,084.
967,689,808.
9144,292,202.
926,649,745.
95(2)未经抵销的递延所得税负债单位:元项目期末余额期初余额应纳税暂时性差异递延所得税负债应纳税暂时性差异递延所得税负债理财产品收益4,505,028.
95675,754.
34合计4,505,028.
95675,754.
34(3)以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债单位:元项目递延所得税资产和负债期末互抵金额抵销后递延所得税资产或负债期末余额递延所得税资产和负债期初互抵金额抵销后递延所得税资产或负债期初余额递延所得税资产7,689,808.
916,649,745.
95递延所得税负债675,754.
34(4)未确认递延所得税资产明细单位:元项目期末余额期初余额可抵扣亏损-1,829,172.
17-421,745.
51合计-1,829,172.
17-421,745.
51(5)未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期单位:元年份期末金额期初金额备注其他说明:胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文11930、其他非流动资产单位:元项目期末余额期初余额长期资产的预付款项24,964,533.
1413,799,161.
91合计24,964,533.
1413,799,161.
91其他说明:31、短期借款(1)短期借款分类单位:元项目期末余额期初余额质押借款51,667,997.
164,680,820.
42保证借款13,991,839.
7942,000,000.
00合计65,659,836.
9546,680,820.
42短期借款分类的说明:(2)已逾期未偿还的短期借款情况本期末已逾期未偿还的短期借款总额为元,其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下:单位:元借款单位期末余额借款利率逾期时间逾期利率其他说明:32、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债单位:元项目期末余额期初余额指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债2,195,400.
00合计2,195,400.
00其他说明:33、衍生金融负债适用√不适用胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文12034、应付票据单位:元种类期末余额期初余额商业承兑汇票43,003,133.
1513,632,399.
44银行承兑汇票221,235,780.
91154,581,242.
90合计264,238,914.
06168,213,642.
34本期末已到期未支付的应付票据总额为0.
00元.
35、应付账款(1)应付账款列示单位:元项目期末余额期初余额1年以内(含1年)439,078,726.
04399,801,382.
761-2年(含2年)8,470,686.
864,808,150.
752-3年(含3年)868,387.
55302,864.
953-4年(含4年)269,217.
99299,754.
004-5年(含5年)85,280.
78838,725.
00合计448,772,299.
22406,050,877.
46(2)账龄超过1年的重要应付账款单位:元项目期末余额未偿还或结转的原因其他说明:36、预收款项(1)预收款项列示单位:元项目期末余额期初余额1年以内(含1年)1,285,272.
19506,876.
301-2年(含2年)28,984.
93合计1,285,272.
19535,861.
23胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文121(2)账龄超过1年的重要预收款项单位:元项目期末余额未偿还或结转的原因(3)期末建造合同形成的已结算未完工项目情况单位:元项目金额其他说明:37、应付职工薪酬(1)应付职工薪酬列示单位:元项目期初余额本期增加本期减少期末余额一、短期薪酬19,761,491.
86272,892,578.
79266,176,209.
6226,477,861.
03二、离职后福利-设定提存计划12,956,993.
9712,956,993.
97合计19,761,491.
86285,849,572.
76279,133,203.
5926,477,861.
03(2)短期薪酬列示单位:元项目期初余额本期增加本期减少期末余额1、工资、奖金、津贴和补贴19,283,097.
68247,180,283.
26240,463,914.
0925,999,466.
852、职工福利费12,843,420.
0112,843,420.
013、社会保险费6,752,284.
566,752,284.
56其中:医疗保险费6,297,477.
296,297,477.
29工伤保险费454,356.
72454,356.
72生育保险费450.
55450.
554、住房公积金3,150,800.
003,150,800.
005、工会经费和职工教育经费478,394.
182,965,790.
962,965,790.
96478,394.
18合计19,761,491.
86272,892,578.
79266,176,209.
6226,477,861.
03胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文122(3)设定提存计划列示单位:元项目期初余额本期增加本期减少期末余额1、基本养老保险12,323,061.
3612,323,061.
362、失业保险费633,932.
61633,932.
61合计12,956,993.
9712,956,993.
97其他说明:38、应交税费单位:元项目期末余额期初余额增值税1,720,652.
07企业所得税25,700,779.
449,492,067.
80个人所得税559,631.
90391,496.
87城市维护建设税868,154.
27471,078.
98地方教育附加248,444.
07134,594.
01印花税727,525.
70249,926.
38残疾人保障金1,098,561.
00教育费附加372,666.
14201,891.
00合计31,296,414.
5910,941,055.
04其他说明:39、应付利息单位:元项目期末余额期初余额重要的已逾期未支付的利息情况:单位:元借款单位逾期金额逾期原因其他说明:40、应付股利单位:元项目期末余额期初余额普通股股利718,742.
36胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文123合计718,742.
36其他说明,包括重要的超过1年未支付的应付股利,应披露未支付原因:41、其他应付款(1)按款项性质列示其他应付款单位:元项目期末余额期初余额限制性股票回购义务确认负债51,184,210.
0060,603,300.
00电费8,245,127.
3110,809,688.
61伙食费3,072,258.
261,547,770.
64仓储费1,579,279.
93未付员工报销款664,024.
86212,240.
00水费428,613.
29236,019.
23押金224,203.
00191,833.
00其他488,878.
5892,904.
36合计65,886,595.
2373,693,755.
84(2)账龄超过1年的重要其他应付款单位:元项目期末余额未偿还或结转的原因其他说明42、划分为持有待售的负债单位:元项目期末余额期初余额其他说明:43、一年内到期的非流动负债单位:元项目期末余额期初余额其他说明:44、其他流动负债单位:元胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文124项目期末余额期初余额短期应付债券的增减变动:单位:元债券名称面值发行日期债券期限发行金额期初余额本期发行按面值计提利息溢折价摊销本期偿还期末余额其他说明:45、长期借款(1)长期借款分类单位:元项目期末余额期初余额长期借款分类的说明:其他说明,包括利率区间:46、应付债券(1)应付债券单位:元项目期末余额期初余额(2)应付债券的增减变动(不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具)单位:元(3)可转换公司债券的转股条件、转股时间说明(4)划分为金融负债的其他金融工具说明期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表单位:元发行在外的金融工具期初本期增加本期减少期末数量账面价值数量账面价值数量账面价值数量账面价值其他金融工具划分为金融负债的依据说明其他说明胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文12547、长期应付款(1)按款项性质列示长期应付款单位:元项目期末余额期初余额其他说明:48、长期应付职工薪酬(1)长期应付职工薪酬表单位:元项目期末余额期初余额(2)设定受益计划变动情况设定受益计划义务现值:单位:元项目本期发生额上期发生额计划资产:单位:元项目本期发生额上期发生额设定受益计划净负债(净资产)单位:元项目本期发生额上期发生额设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明:设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明:其他说明:49、专项应付款单位:元项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因其他说明:50、预计负债单位:元项目期末余额期初余额形成原因胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文126其他说明,包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明:51、递延收益单位:元项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因政府补助6,153,747.
984,512,605.
00957,300.
539,709,052.
45政府补助合计6,153,747.
984,512,605.
00957,300.
539,709,052.
45--涉及政府补助的项目:单位:元负债项目期初余额本期新增补助金额本期计入营业外收入金额其他变动期末余额与资产相关/与收益相关平整土地补助资金2,967,498.
22121,535.
762,845,962.
46与资产相关2015年度省级淘汰老旧设备的技术改造项目2,590,000.
00211,909.
052,378,090.
95与资产相关PCB视觉质量检测仪在印制线路板质量检查中的应用200,000.
001,000,000.
001,200,000.
00与收益相关高端高精密线路板扩产项目(扩产一期工程)1,000,000.
001,000,000.
00与资产相关组建惠州市工程技术研究开发中心项目478,494.
6464,516.
08413,978.
56与资产相关广东省高端高精密多层线路板研究开发科技特派员工作站350,000.
00350,000.
00与资产相关广东省LED显示器用印刷线路板工程技术研究开发中心287,755.
1236,734.
64251,020.
48与资产相关SSD用跨层盲孔HD板关键工艺技术研发200,000.
00200,000.
00与资产相关高端通讯内层空心多层线路板关150,000.
00150,000.
00与收益相关胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文127键工艺技术研究高精密多层线路板层间与钻孔偏移检测控制研究150,000.
00150,000.
00与资产相关高端高频线路板关键工艺技术研发150,000.
00150,000.
00与收益相关高端HDI线路板埋塞孔技术产业化项目150,000.
00150,000.
00与资产相关高端任意互联HDI电路板关键工艺技术研究100,000.
00100,000.
00与资产相关高精密度网络智能电视机用线路板阻抗控制应用技术研发项目100,000.
00100,000.
00与资产相关低功率LED用超厚白油线路板印刷工艺研发与应用80,000.
0080,000.
00与资产相关低功率LED用超厚白油线路板印刷工艺研发与应用70,000.
0070,000.
00与收益相关高端电路板脉冲电镀工艺镀层均匀性及贯孔能力研发项目60,000.
0060,000.
00与资产相关高端电路板脉冲电镀工艺镀层均匀性及贯孔能力研发项目60,000.
0060,000.
00与收益相关过滤泵更新和空压机余热回收项目项目101,230.
00101,230.
00与资产相关烤箱、空压机余热回收和防焊显影段泵油节能改造221,375.
00221,375.
00与资产相关惠城区高端网络200,000.
00200,000.
00与收益相关胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文128应用线路板工程技术研究开发中心合计6,153,747.
984,512,605.
00957,300.
539,709,052.
45--其他说明:52、其他非流动负债单位:元项目期末余额期初余额其他说明:53、股本单位:元期初余额本次变动增减(+、—)期末余额发行新股送股公积金转股其他小计股份总数149,560,000.
00777,500.
00224,340,000.
00225,117,500.
00374,677,500.
00其他说明:公司股本变动情况,公司的基本情况.
54、其他权益工具(1)期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况(2)期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表单位:元发行在外的金融工具期初本期增加本期减少期末数量账面价值数量账面价值数量账面价值数量账面价值其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明,以及相关会计处理的依据:其他说明:55、资本公积单位:元项目期初余额本期增加本期减少期末余额资本溢价(股本溢价)786,756,671.
5710,920,922.
00224,340,000.
00573,337,593.
57其他资本公积2,228,472.
001,026,976.
252,228,472.
001,026,976.
25合计788,985,143.
5711,947,898.
25226,568,472.
00574,364,569.
82胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文129其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:注1:股本溢价本期增加原因,2016年10月收到限制性股票9,469,950.
00元,超出增加股本777,500.
00元的部分,增加资本公积8,692,450.
00元.
另外,根据限制性股票股权激励计划计算上期应分摊之金额2,228,472.
00元,本期解锁条件已成就,自"其他资本公积"转入"股本溢价".
注2:股本溢价本期减少原因,2016年4月公司以资本公积金向全体股东每10股转增15股,转增股本总额为224,340,000股,减少资本公积224,340,000.
00元.
注3:其他资本公积本期增加原因为根据限制性股票股权激励计划计算本期应分摊之金额1,026,976.
25元.
56、库存股单位:元项目期初余额本期增加本期减少期末余额具有回购义务的限制性股票60,603,300.
009,469,950.
0018,889,040.
0051,184,210.
00合计60,603,300.
009,469,950.
0018,889,040.
0051,184,210.
00其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:注1:库存股增加主要是本年授予具有回购义务的限制性股票确认库存股和负债.
注2:库存股减少主要是公司限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件已成就,解锁数量为首次获授限制性股票总数60,603,300.
00股的30%,即18,180,990.
00元,及未达到解锁条件的限制性股票现金红利708,050.
00元.
57、其他综合收益单位:元项目期初余额本期发生额期末余额本期所得税前发生额减:前期计入其他综合收益当期转入损益减:所得税费用税后归属于母公司税后归属于少数股东二、以后将重分类进损益的其他综合收益-24,763.
35729.
00729.
00-24,034.
35外币财务报表折算差额-24,763.
35729.
00729.
00-24,034.
35其他综合收益合计-24,763.
35729.
00729.
00-24,034.
3胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文1305其他说明,包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整:58、专项储备单位:元项目期初余额本期增加本期减少期末余额其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:59、盈余公积单位:元项目期初余额本期增加本期减少期末余额法定盈余公积28,634,297.
9418,292,939.
2946,927,237.
23合计28,634,297.
9418,292,939.
2946,927,237.
23盈余公积说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:60、未分配利润单位:元项目本期上期调整前上期末未分配利润341,502,345.
80224,359,708.
75调整后期初未分配利润341,502,345.
80224,359,708.
75加:本期归属于母公司所有者的净利润232,071,177.
90126,539,722.
29减:提取法定盈余公积18,292,939.
299,397,085.
24应付普通股股利52,346,000.
00期末未分配利润502,934,584.
41341,502,345.
80调整期初未分配利润明细:1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整,影响期初未分配利润0.
00元.
2)、由于会计政策变更,影响期初未分配利润0.
00元.
3)、由于重大会计差错更正,影响期初未分配利润0.
00元.
4)、由于同一控制导致的合并范围变更,影响期初未分配利润0.
00元.
5)、其他调整合计影响期初未分配利润0.
00元.
61、营业收入和营业成本单位:元项目本期发生额上期发生额收入成本收入成本胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文131主营业务1,766,138,440.
621,320,285,540.
341,260,411,737.
38970,889,305.
13其他业务51,556,556.
20803,335.
1924,219,746.
39681,035.
36合计1,817,694,996.
821,321,088,875.
531,284,631,483.
77971,570,340.
4962、税金及附加单位:元项目本期发生额上期发生额城市维护建设税5,491,384.
313,380,868.
01教育费附加2,353,450.
421,448,943.
48房产税760,488.
96土地使用税421,856.
66车船使用税13,961.
52印花税1,242,269.
70地方教育附加1,568,966.
90965,962.
31合计11,852,378.
475,795,773.
80其他说明:63、销售费用单位:元项目本期发生额上期发生额工资、福利费及社保等14,944,227.
6011,533,712.
16业务招待费13,651,604.
256,921,966.
23运输费用及车辆使用费11,934,414.
029,855,904.
27仓储服务费4,909,463.
38差旅及交通费3,692,770.
253,044,879.
59业务宣传费1,326,384.
81554,444.
10折旧费73,482.
73101,181.
86其他4,499,580.
642,122,525.
87合计55,031,927.
6834,134,614.
08其他说明:64、管理费用单位:元项目本期发生额上期发生额胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文132研发费用98,958,670.
0373,463,654.
59工资、福利费及社保等41,938,013.
6130,077,553.
88招待费8,199,012.
106,018,244.
48办公费6,788,976.
645,008,849.
73低值易耗品摊销5,187,182.
864,319,788.
08修理费5,053,183.
102,596,094.
97折旧费4,987,686.
634,053,716.
50环保支出3,160,173.
551,567,865.
38中介服务费2,998,077.
751,532,716.
53交通及差旅费2,740,853.
692,112,092.
52税金2,684,600.
803,071,377.
28无形资产累计摊销1,398,472.
321,011,541.
36保险费1,302,848.
541,109,183.
09股份支付1,026,976.
252,228,472.
00其他8,956,900.
115,410,241.
15合计195,381,627.
98143,581,391.
54其他说明:65、财务费用单位:元项目本期发生额上期发生额利息支出1,704,782.
774,393,348.
13利息收入-1,765,065.
20-4,238,586.
68汇兑损益-37,636,757.
30-19,559,025.
69手续费支出452,054.
58467,124.
96贴现利息1,004,543.
04现金折扣-3,385,142.
89-1,788,204.
68合计-40,630,128.
04-19,720,800.
92其他说明:66、资产减值损失单位:元项目本期发生额上期发生额一、坏账损失13,319,706.
405,678,054.
53胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文133七、固定资产减值损失5,689,559.
03合计13,319,706.
4011,367,613.
56其他说明:67、公允价值变动收益单位:元产生公允价值变动收益的来源本期发生额上期发生额以公允价值计量的且其变动计入当期损益的金融负债2,195,400.
00-2,195,400.
00合计2,195,400.
00-2,195,400.
00其他说明:68、投资收益单位:元项目本期发生额上期发生额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益-3,198,490.
611,225,900.
00处置银行理财产品产生的投资收益6,081,593.
6875,945.
21持有银行理财产品产生的投资收益4,505,028.
95合计2,883,103.
075,806,874.
16其他说明:注:公司上期向招商银行惠州分行购买的三笔"存汇盈"理财产品均于本期到期,已按合同约定收回本金人民币259,999,999.
99元和理财收益人民币9,762,345.
92元(其中,2015年计提人民币4,505,028.
95元).
69、营业外收入单位:元项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额非流动资产处置利得合计632,904.
35575,117.
04632,904.
35其中:固定资产处置利得632,904.
35575,117.
04632,904.
35政府补助5,602,437.
846,683,640.
125,602,437.
843.
其他915,636.
68428,852.
93915,636.
68合计7,150,978.
877,687,610.
097,150,978.
87计入当期损益的政府补助:胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文134单位:元补助项目发放主体发放原因性质类型补贴是否影响当年盈亏是否特殊补贴本期发生金额上期发生金额与资产相关/与收益相关上市奖励资金3,000,000.
001,500,000.
00与收益相关2015年省企业研究开发省级财政补助项目计划(第一批)789,800.
00与收益相关2015年广东省稳增长调结构专项资金促进重点企业扩大进出境项目330,000.
00与收益相关烤箱、空压机余热回收和防焊显影段泵油节能改造221,375.
00与资产相关2015年度省级淘汰老旧设备的技术改造项目211,909.
05与资产相关惠城区高端网络应用线路板工程技术研究开发中心200,000.
00与收益相关市级企业技术中心评价150,000.
00与收益相关平整土地补助资金121,535.
7660,767.
88与资产相关广东省失业保险稳岗补贴117,737.
31与收益相关过滤泵更新和空压机余热回收项目项目101,230.
00与资产相关胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文1352016年惠州市创新型企业认定专项经费资助100,000.
00与收益相关惠州市光线路板工程技术研究开发中心64,516.
0821,505.
36与资产相关专利资助57,600.
00244,400.
00与收益相关2016年知识产权管理规范贯标经费50,000.
00与收益相关2016年知识产权工作专项资金50,000.
00与收益相关广东省LED显示器用印刷线路板工程技术研究开发中心36,734.
6412,244.
88与资产相关惠州市惠阳区财政局研究开发补助资金2,231,900.
00与收益相关2014年促进进口专项资金进口贴息项目(第二期)1,427,626.
00与收益相关广东省LED显示器用印刷线路板工程技术研究开发中心500,000.
00与收益相关2014年促进进口专项资金进口贴息项目(第一期)218,976.
00与收益相关2014年广东省稳增长调160,000.
00与收益相关胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文136结构专项资金促进重点企业扩大进出境项目12月LED显示器用印刷线路板混合材料研究技术开发项目150,000.
00与收益相关2014年促进进口专项资金进口贴息项目(第三期)66,220.
00与收益相关惠州市科学技术局2015年企业知识产权管理规范贯标认证补助经费60,000.
00与收益相关2014年加工贸易转型升级专项资金第一期30,000.
00与收益相关合计5,602,437.
846,683,640.
12--其他说明:70、营业外支出单位:元项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额非流动资产处置损失合计2,622,284.
543,026,989.
582,622,284.
54其中:固定资产处置损失2,622,284.
543,026,989.
582,622,284.
54对外捐赠200,000.
00200,000.
003.
其他353,888.
13302,404.
52353,888.
13合计3,176,172.
673,329,394.
103,176,172.
67其他说明:胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文13771、所得税费用(1)所得税费用表单位:元项目本期发生额上期发生额当期所得税费用40,348,557.
4721,540,717.
79递延所得税费用-1,715,817.
30-2,208,198.
71合计38,632,740.
1719,332,519.
08(2)会计利润与所得税费用调整过程单位:元项目本期发生额利润总额270,703,918.
07按法定/适用税率计算的所得税费用40,605,587.
71子公司适用不同税率的影响-129,399.
48调整以前期间所得税的影响-5,098,329.
73不可抵扣的成本、费用和损失的影响2,913,849.
86本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响341,031.
81所得税费用38,632,740.
17其他说明72、其他综合收益详见附注57.
73、现金流量表项目(1)收到的其他与经营活动有关的现金单位:元项目本期发生额上期发生额政府补助5,715,137.
316,399,122.
00利息收入1,765,065.
204,238,586.
68往来款232,911.
99172,048.
44其他396,909.
89250,466.
93合计8,110,024.
3911,060,224.
05胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文138收到的其他与经营活动有关的现金说明:(2)支付的其他与经营活动有关的现金单位:元项目本期发生额上期发生额管理费用99,042,892.
4470,452,814.
57销售费用38,627,950.
6423,153,679.
22往来款3,649,369.
22889,759.
89手续费支出452,054.
58467,124.
96其他553,888.
13232,757.
94合计142,326,155.
0195,196,136.
58支付的其他与经营活动有关的现金说明:(3)收到的其他与投资活动有关的现金单位:元项目本期发生额上期发生额收到银行短期理财产品本金576,999,999.
9970,000,000.
00收到与资产相关的政府补助3,442,605.
003,688,266.
10合计580,442,604.
9973,688,266.
10收到的其他与投资活动有关的现金说明:(4)支付的其他与投资活动有关的现金单位:元项目本期发生额上期发生额支付银行短期理财产品本金275,000,000.
00401,999,999.
99远期外汇合约交割损失3,198,490.
61合计278,198,490.
61401,999,999.
99支付的其他与投资活动有关的现金说明:(5)收到的其他与筹资活动有关的现金单位:元项目本期发生额上期发生额收到的受限资金95,988,230.
43合计95,988,230.
43胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文139收到的其他与筹资活动有关的现金说明:(6)支付的其他与筹资活动有关的现金单位:元项目本期发生额上期发生额增加的受限资金49,485,401.
90合计49,485,401.
90支付的其他与筹资活动有关的现金说明:74、现金流量表补充资料(1)现金流量表补充资料单位:元补充资料本期金额上期金额1.
将净利润调节为经营活动现金流量:----净利润232,071,177.
90126,539,722.
29加:资产减值准备13,319,706.
4011,367,613.
56固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧74,567,710.
0155,250,134.
94无形资产摊销1,398,472.
321,011,541.
36长期待摊费用摊销2,404,145.
95167,815.
42处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收益以"-"号填列)1,989,380.
192,451,872.
54公允价值变动损失(收益以"-"号填列)-2,195,400.
002,195,400.
00财务费用(收益以"-"号填列)-14,300,552.
291,131,940.
53投资损失(收益以"-"号填列)-2,883,103.
07-5,806,874.
16递延所得税资产减少(增加以"-"号填列)-1,040,062.
96-2,883,953.
05递延所得税负债增加(减少以"-"号填列)-675,754.
34675,754.
34存货的减少(增加以"-"号填列)-65,081,692.
52-14,018,525.
27经营性应收项目的减少(增加以"-"号填列)-247,815,425.
57-154,108,142.
55经营性应付项目的增加(减少以"-"号填列)220,354,950.
29-7,392,110.
09其他1,026,976.
252,228,472.
00经营活动产生的现金流量净额213,140,528.
5618,810,661.
862.
不涉及现金收支的重大投资和筹资活----胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文140动:3.
现金及现金等价物净变动情况:----现金的期末余额380,694,249.
61222,576,926.
04减:现金的期初余额222,576,926.
0475,440,698.
36现金及现金等价物净增加额158,117,323.
57147,136,227.
68(2)本期支付的取得子公司的现金净额单位:元金额其中:--其中:--其中:--其他说明:(3)本期收到的处置子公司的现金净额单位:元金额其中:--其中:--其中:--其他说明:(4)现金和现金等价物的构成单位:元项目期末余额期初余额一、现金380,694,249.
61222,576,926.
04其中:库存现金89,323.
6460,072.
23可随时用于支付的银行存款379,604,925.
97222,516,853.
81可随时用于支付的其他货币资金1,000,000.
00三、期末现金及现金等价物余额380,694,249.
61222,576,926.
04其他说明:75、所有者权益变动表项目注释说明对上年期末余额进行调整的"其他"项目名称及调整金额等事项:胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文14176、所有权或使用权受到限制的资产单位:元项目期末账面价值受限原因货币资金60,195,527.
65短期借款保证金、信用证保证金合计60,195,527.
65--其他说明:77、外币货币性项目(1)外币货币性项目单位:元项目期末外币余额折算汇率期末折算人民币余额货币资金----357,348,033.
12其中:美元51,511,121.
636.
8623353,483,776.
08港币4,320,019.
060.
89453,864,257.
04应收账款----337,377,998.
84其中:美元47,060,158.
686.
9370326,456,320.
79港币12,209,813.
360.
894510,921,678.
05预付款项176,592.
18其中:美元25,300.
006.
9370175,506.
10港币1,214.
180.
89451,086.
08其他非流动资产3,556,830.
76其中:美元512,733.
286.
93703,556,830.
76短期借款51,667,997.
16其中:新西兰元11,636,363.
004.
440251,667,997.
16应付账款17,312,657.
30其中:美元2,209,181.
686.
937015,325,093.
31港币28,927.
830.
894525,875.
94日元32,919,200.
000.
0595911,961,688.
05预收款项1,124,421.
94其中:美元162,090.
526.
93701,124,421.
94其他应付款138,740.
00其中:美元20,000.
006.
9370138,740.
00其他说明:本公司与招商银行股份有限公司惠州分行签订出口保理协议,有关情况如下:胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文1422016年3月31日,存入保证金美元8,089,270.
00元,取得银行贷款新西兰元11,636,363.
00元,到期期限为2017年3月31日,贷款固定利率2.
245%.
2016年4月1日卖出新西兰元11,636,363.
00元买入美元7,999,999.
56元.
同时约定,远期交割日2017年3月31日,将存款保证金卖出美元8,089,264.
42元(到期后银行退回美元5.
58元),买入新西兰元11,901,227.
63元,偿还银行借款本金及利息合计新西兰元11,901,227.
63元,远期汇率0.
6797.
到期后,本公司可收到美元利息113,730.
46元.
该保理业务系保本型固定收益,累计收益美元24,465.
60元,本公司根据实质重于形式的原则,其他货币资金(即美元保证金)按2016年3月31日美元汇率折算确认,之后各期不参与调汇.
短期借款(即新西兰借款)按2016年4月1日买入的美元和美元汇率折算确认,之后各期不参与调汇.
(2)境外经营实体说明,包括对于重要的境外经营实体,应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据,记账本位币发生变化的还应披露原因.
适用√不适用78、套期按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息:79、其他八、合并范围的变更1、非同一控制下企业合并(1)本期发生的非同一控制下企业合并单位:元被购买方名称股权取得时点股权取得成本股权取得比例股权取得方式购买日购买日的确定依据购买日至期末被购买方的收入购买日至期末被购买方的净利润其他说明:(2)合并成本及商誉单位:元合并成本合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明:大额商誉形成的主要原因:其他说明:胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文143(3)被购买方于购买日可辨认资产、负债单位:元购买日公允价值购买日账面价值可辨认资产、负债公允价值的确定方法:企业合并中承担的被购买方的或有负债:其他说明:(4)购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易是√否(5)购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明(6)其他说明2、同一控制下企业合并(1)本期发生的同一控制下企业合并单位:元被合并方名称企业合并中取得的权益比例构成同一控制下企业合并的依据合并日合并日的确定依据合并当期期初至合并日被合并方的收入合并当期期初至合并日被合并方的净利润比较期间被合并方的收入比较期间被合并方的净利润其他说明:(2)合并成本单位:元合并成本或有对价及其变动的说明:其他说明:(3)合并日被合并方资产、负债的账面价值单位:元合并日上期期末胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文144企业合并中承担的被合并方的或有负债:其他说明:3、反向购买交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益性交易处理时调整权益的金额及其计算:4、处置子公司是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形是√否是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形是√否5、其他原因的合并范围变动说明其他原因导致的合并范围变动(如,新设子公司、清算子公司等)及其相关情况:6、其他九、在其他主体中的权益1、在子公司中的权益(1)企业集团的构成子公司名称主要经营地注册地业务性质持股比例取得方式直接间接胜华电子(惠阳)有限公司广东惠州广东惠州制造业100.
00%同一控制下企业合并宏兴国际科技有限公司香港香港电子贸易100.
00%投资设立深圳市胜宏投资管理有限公司广东深圳广东深圳投资管理100.
00%投资设立在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明:持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据:对于纳入合并范围的重要的结构化主体,控制的依据:确定公司是代理人还是委托人的依据:其他说明:胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文145(2)重要的非全资子公司单位:元子公司名称少数股东持股比例本期归属于少数股东的损益本期向少数股东宣告分派的股利期末少数股东权益余额子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明:其他说明:(3)重要非全资子公司的主要财务信息单位:元子公司名称期末余额期初余额流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计单位:元子公司名称本期发生额上期发生额营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量其他说明:(4)使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制(5)向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持其他说明:2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易(1)在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明(2)交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响单位:元其他说明3、在合营安排或联营企业中的权益(1)重要的合营企业或联营企业合营企业或联营主要经营地注册地业务性质持股比例对合营企业或联胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文146企业名称直接间接营企业投资的会计处理方法在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明:持有20%以下表决权但具有重大影响,或者持有20%或以上表决权但不具有重大影响的依据:(2)重要合营企业的主要财务信息单位:元期末余额/本期发生额期初余额/上期发生额其他说明(3)重要联营企业的主要财务信息单位:元期末余额/本期发生额期初余额/上期发生额其他说明(4)不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息单位:元期末余额/本期发生额期初余额/上期发生额合营企业:----下列各项按持股比例计算的合计数----联营企业:----下列各项按持股比例计算的合计数----其他说明(5)合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明(6)合营企业或联营企业发生的超额亏损单位:元合营企业或联营企业名称累积未确认前期累计认的损失本期未确认的损失(或本期分享的净利润)本期末累积未确认的损失其他说明胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文147(7)与合营企业投资相关的未确认承诺(8)与合营企业或联营企业投资相关的或有负债4、重要的共同经营共同经营名称主要经营地注册地业务性质持股比例/享有的份额直接间接在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明:共同经营为单独主体的,分类为共同经营的依据:其他说明5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明:6、其他十、与金融工具相关的风险本公司的主要金融工具,除衍生工具外,包括银行借款、货币资金等.
这些金融工具的主要目的在于为本公司的运营融资.
本公司具有多种因经营而产生的其他金融资产和负债,如应收账款和应付账款等.
本公司亦开展衍生交易,主要远期外汇合同,目的在于管理本公司的运营及其融资渠道的利率风险和外汇风险.
本公司的金融工具导致的主要风险是信用风险、流动风险及市场风险.
1.
金融工具分类(1)资产负债表日的各类金融资产的账面价值如下:金融资产项目期末余额期初余额货币资金440,889,777.
26233,287,051.
79应收票据47,378,414.
8349,597,417.
49应收账款708,626,440.
75487,192,611.
37其他应收款33,258,324.
1416,103,815.
67其他流动资产30,000,000.
00336,505,028.
94(2)资产负债表日的各类金融负债的账面价值如下:金融负债项目期末余额期初余额短期借款65,659,836.
9546,680,820.
42交易性金融负债-2,195,400.
00应付票据264,238,914.
06168,213,642.
34应付账款448,772,299.
22406,050,877.
46其他应付款65,886,595.
2373,693,755.
84胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文1482.
信用风险本公司仅与经认可的、信誉良好的公司进行交易.
按照本公司的政策,需对所有要求采用信用方式进行交易的客户进行信用审核.
另外,本公司对应收账款余额进行持续监控,以确保本公司不致面临重大坏账风险.
本公司其他金融资产包括货币资金、其他应收款及某些衍生工具,这些金融资产的信用风险源自交易对手违约,最大风险敞口等于这些工具的账面金额.
由于本公司仅与经认可的且信誉良好的公司进行交易,所以无需担保物.
信用风险集中按照客户、地理区域和行业进行管理.
由于本公司的应收账款客户群广泛地分散于不同的区域和行业中,因此本公司不存在重大信用风险集中.
本公司对应收账款余额未持有任何担保物或其他信用增级.
3.
流动风险本公司采用循环流动性计划工具管理资金短缺风险.
该工具既考虑其金融工具的到期日,也考虑本公司运营产生的预计现金流量.
本公司的目标是运用银行借款、应付票据等多种融资手段以保持融资的持续性与灵活性的平衡.
4.
市场风险市场风险,是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险.
市场风险主要包括汇率风险等.
本公司面临交易性的汇率风险.
此类风险由于本公司以人民币以外的货币进行的销售收入较高,同时,材料主要来自国内采购并以人民币结算,造成外币资产结余较大.
本公司采用远期外汇合同来抵销部分汇率风险.
期末,本公司尚未交割的远期结汇,详见附注十二.
鉴于汇率波动较大,本公司基于谨慎性考虑,期末测算后,若预计未来可能获利,则不确认金融资产,若预计未来可能亏损,则确认金融负债.
十一、公允价值的披露1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值单位:元项目期末公允价值第一层次公允价值计量第二层次公允价值计量第三层次公允价值计量合计一、持续的公允价值计量二、非持续的公允价值计量胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文1492、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息5、持续的第三层次公允价值计量项目,期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析6、持续的公允价值计量项目,本期内发生各层级之间转换的,转换的原因及确定转换时点的政策7、本期内发生的估值技术变更及变更原因8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况9、其他十二、关联方及关联交易1、本企业的母公司情况母公司名称注册地业务性质注册资本母公司对本企业的持股比例母公司对本企业的表决权比例深圳市胜华欣业投资有限公司深圳贸易50万27.
12%27.
12%本企业的母公司情况的说明本企业最终控制方是陈涛.
其他说明:2、本企业的子公司情况本企业子公司的情况详见附注.
3、本企业合营和联营企业情况本企业重要的合营或联营企业详见附注.
本期与本公司发生关联方交易,或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下:合营或联营企业名称与本企业关系其他说明4、其他关联方情况其他关联方名称其他关联方与本企业关系胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文150惠州市宏大投资发展有限公司同一实际控制人控制的公司其他说明5、关联交易情况(1)购销商品、提供和接受劳务的关联交易采购商品/接受劳务情况表单位:元关联方关联交易内容本期发生额获批的交易额度是否超过交易额度上期发生额出售商品/提供劳务情况表单位:元关联方关联交易内容本期发生额上期发生额购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明(2)关联受托管理/承包及委托管理/出包情况本公司受托管理/承包情况表:单位:元委托方/出包方名称受托方/承包方名称受托/承包资产类型受托/承包起始日受托/承包终止日托管收益/承包收益定价依据本期确认的托管收益/承包收益关联托管/承包情况说明本公司委托管理/出包情况表:单位:元委托方/出包方名称受托方/承包方名称委托/出包资产类型委托/出包起始日委托/出包终止日托管费/出包费定价依据本期确认的托管费/出包费关联管理/出包情况说明(3)关联租赁情况本公司作为出租方:单位:元承租方名称租赁资产种类本期确认的租赁收入上期确认的租赁收入本公司作为承租方:单位:元出租方名称租赁资产种类本期确认的租赁费上期确认的租赁费关联租赁情况说明胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文151(4)关联担保情况本公司作为担保方单位:元被担保方担保金额担保起始日担保到期日担保是否已经履行完毕本公司作为被担保方单位:元担保方担保金额担保起始日担保到期日担保是否已经履行完毕陈涛450,000,000.
002015年07月20日2017年07月20日否陈涛94,887,200.
002013年07月26日2017年02月23日否关联担保情况说明注1:2015年7月20日,公司与招商银行股份有限公司惠州分行签订《授信协议》,授信额度为45,000万元整,陈涛提供连带责任保证.
注2:2013年7月26日,公司与花旗银行(中国)有限公司深圳分行签订《非承诺性短期循环融资协议》,最高融资额为等值人民币8,190万元整以及等值美元200万元整之和,陈涛提供连带责任保证,该协议已续期,仍有效.
(5)关联方资金拆借单位:元关联方拆借金额起始日到期日说明拆入拆出(6)关联方资产转让、债务重组情况单位:元关联方关联交易内容本期发生额上期发生额(7)关键管理人员报酬单位:元项目本期发生额上期发生额胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文152(8)其他关联交易6、关联方应收应付款项(1)应收项目单位:元项目名称关联方期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备(2)应付项目单位:元项目名称关联方期末账面余额期初账面余额7、关联方承诺8、其他十三、股份支付1、股份支付总体情况√适用不适用单位:元公司本期授予的各项权益工具总额777,500.
00公司本期行权的各项权益工具总额777,500.
00公司本期失效的各项权益工具总额0.
00公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限0公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限0其他说明2、以权益结算的股份支付情况√适用不适用单位:元授予日权益工具公允价值的确定方法布莱克-斯科尔期权定价模型可行权权益工具数量的确定依据根据最新取得的可行权职工数变动等后续信息进行估计本期估计与上期估计有重大差异的原因无以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额3,255,448.
25胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文153本期以权益结算的股份支付确认的费用总额3,255,448.
25其他说明3、以现金结算的股份支付情况适用√不适用4、股份支付的修改、终止情况5、其他十四、承诺及或有事项1、重要承诺事项资产负债表日存在的重要承诺本公司期末无需要披露的重要承诺事项.
2、或有事项(1)资产负债表日存在的重要或有事项信用证编号出证行未付金额实付保证金(人民币)752LC1600003招商银行惠州分行美元675,000.
004,682,475.
00752LC1600004招商银行惠州分行美元252,000.
001,748,124.
000101LC16000519F兴业银行惠州分行美元18,500.
001,317,763.
43752LC1500006招商银行惠州分行美元26,000.
00180,773.
90752LC1600002招商银行惠州分行美元11,000.
00-合计7,929,136.
33(2)公司没有需要披露的重要或有事项,也应予以说明公司不存在需要披露的重要或有事项.
胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文1543、其他十五、资产负债表日后事项1、重要的非调整事项单位:元项目内容对财务状况和经营成果的影响数无法估计影响数的原因2、利润分配情况单位:元3、销售退回4、其他资产负债表日后事项说明1.
2017年3月8日,公司董事会审议《关于修订公司章程并办理工商变更登记的议案》,同意注册资本变更为374,677,500.
00元.
2.
2017年3月8日,公司董事会审议《关于回购注销部分限制性股票的议案》,公司将对张晃初、陈光宏2名离职激励对象所持的已获授但尚未解锁的限制性股票共计140,000股以8.
39元/股的价格进行回购注销.
上述预案尚需提交公司2016年度股东大会审议.
除上述事项外,截至本财务报表批准报出日止,本公司无需说明的重大资产负债表日后非调整事项.
十六、其他重要事项1、前期会计差错更正(1)追溯重述法单位:元会计差错更正的内容处理程序受影响的各个比较期间报表项目名称累积影响数(2)未来适用法会计差错更正的内容批准程序采用未来适用法的原因胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文1552、债务重组3、资产置换(1)非货币性资产交换(2)其他资产置换4、年金计划5、终止经营单位:元项目收入费用利润总额所得税费用净利润归属于母公司所有者的终止经营利润其他说明6、分部信息(1)报告分部的确定依据与会计政策(2)报告分部的财务信息单位:元项目分部间抵销合计(3)公司无报告分部的,或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的,应说明原因(4)其他说明7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项8、其他1.
关于控股股东股权质押情况期末控股股东深圳市胜华欣业投资有限公司持有本公司限售流通股101,627,625股,占公司总股本的27.
12%,其中处于质押状态的股份56,200,000股,占公司总股本的15.
00%.
2.
关于公司非公开发行股票情况本公司拟非公开发行股票募集资金总额不超过108,152.
42万元,扣除发行费用后将全部投入"新能源汽车及物联网用线路板"项目.
2016年12月21日,获得中国证监会发行审核委员会审核通过.
截至本财务报表批准报出日止,公司尚未收到中国证监会的书面核准文件.
胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文156除上述事项外,本公司期末无需要披露的其他重要事项.
十七、母公司财务报表主要项目注释1、应收账款(1)应收账款分类披露单位:元类别期末余额期初余额账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值金额比例金额计提比例金额比例金额计提比例按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款727,306,041.
56100.
00%35,238,072.
274.
85%692,067,969.
29507,772,438.
04100.
00%24,715,161.
944.
87%483,057,276.
10合计727,306,041.
56100.
00%35,238,072.
274.
85%692,067,969.
29507,772,438.
04100.
00%24,715,161.
944.
87%483,057,276.
10期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款:适用√不适用组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款:√适用不适用单位:元账龄期末余额应收账款坏账准备计提比例1年以内分项1年以内小计700,384,475.
3335,019,223.
775.
00%1至2年934,242.
51186,848.
5020.
00%2至3年80,000.
0032,000.
0040.
00%合计701,398,717.
8435,238,072.
275.
02%确定该组合依据的说明:组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款:适用√不适用组合中,采用其他方法计提坏账准备的应收账款:与子公司往来不计提坏帐胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文157(2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备金额10,522,910.
33元;本期收回或转回坏账准备金额0.
00元.
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:单位:元单位名称收回或转回金额收回方式(3)本期实际核销的应收账款情况单位:元项目核销金额其中重要的应收账款核销情况:单位:元单位名称应收账款性质核销金额核销原因履行的核销程序款项是否由关联交易产生应收账款核销说明:(4)按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况单位名称与本公司关系期末余额账龄占应收账款坏账准备总额的比例期末余额第一名非关联方37,947,942.
261年以内5.
22%1,897,397.
11第二名非关联方37,936,421.
611年以内5.
22%1,896,821.
08第三名非关联方36,303,756.
691年以内4.
99%1,815,187.
83第四名非关联方35,526,925.
221年以内4.
88%1,776,346.
26笼五名非关联方35,359,837.
941年以内4.
86%1,767,991.
90合计183,074,883.
7225.
17%9,153,744.
18(5)因金融资产转移而终止确认的应收账款(6)转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额其他说明:2、其他应收款(1)其他应收款分类披露单位:元类别期末余额期初余额账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文158金额比例金额计提比例金额比例金额计提比例按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款35,605,584.
75100.
00%2,929,148.
738.
23%32,676,436.
0216,530,644.
39100.
00%1,079,531.
196.
53%15,451,113.
20合计35,605,584.
75100.
00%2,929,148.
738.
23%32,676,436.
0216,530,644.
39100.
00%1,079,531.
196.
53%15,451,113.
20期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款:适用√不适用组合中,按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款:√适用不适用单位:元账龄期末余额其他应收款坏账准备计提比例1年以内分项1年以内小计30,118,148.
151,505,907.
415.
00%1至2年3,963,226.
60792,645.
3220.
00%2至3年1,419,650.
00567,860.
0040.
00%3至4年104,560.
0062,736.
0060.
00%合计35,605,584.
752,929,148.
738.
23%确定该组合依据的说明:组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款:适用√不适用组合中,采用其他方法计提坏账准备的其他应收款:√适用不适用与子公司往来不计提坏帐(2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备金额1,849,617.
54元;本期收回或转回坏账准备金额0.
00元.
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:单位:元单位名称转回或收回金额收回方式(3)本期实际核销的其他应收款情况单位:元项目核销金额胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文159其中重要的其他应收款核销情况:单位:元单位名称其他应收款性质核销金额核销原因履行的核销程序款项是否由关联交易产生其他应收款核销说明:(4)其他应收款按款项性质分类情况单位:元款项性质期末账面余额期初账面余额应收出口退税23,801,117.
859,524,763.
13保证金4,971,683.
281,797,394.
32出售设备款4,493,661.
633,615,628.
60代扣代缴款1,200,775.
56537,042.
75员工备用金1,018,776.
43909,549.
59内部往来款30,616.
00其他119,570.
00115,650.
00合计35,605,584.
7516,530,644.
39(5)按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况单位:元单位名称款项的性质期末余额账龄占其他应收款期末余额合计数的比例坏账准备期末余额单位名称款项性质账龄第一名应收出口退税23,801,117.
851年以内66.
85%1,190,055.
89第二名保证金4,586,000.
003年以内12.
88%722,800.
00第三名出售设备款4,493,661.
632年以内12.
62%767,027.
37第四名代扣代缴款959,940.
561年以内2.
70%47,997.
03第五名保证金347,598.
001至2年0.
97%69,519.
60合计--34,188,318.
04--96.
02%2,797,399.
89(6)涉及政府补助的应收款项单位:元单位名称政府补助项目名称期末余额期末账龄预计收取的时间、金额及依据胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文160(7)因金融资产转移而终止确认的其他应收款(8)转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额其他说明:3、长期股权投资单位:元项目期末余额期初余额账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值对子公司投资155,873,426.
06155,873,426.
0656,573,426.
0656,573,426.
06合计155,873,426.
06155,873,426.
0656,573,426.
0656,573,426.
06(1)对子公司投资单位:元被投资单位期初余额本期增加本期减少期末余额本期计提减值准备减值准备期末余额胜华电子(惠阳)有限公司55,557,696.
0655,557,696.
06宏兴国际科技有限公司315,730.
00315,730.
00深圳市胜宏投资管理有限公司700,000.
0099,300,000.
00100,000,000.
00合计56,573,426.
0699,300,000.
00155,873,426.
06(2)对联营、合营企业投资单位:元投资单位期初余额本期增减变动期末余额减值准备期末余额追加投资减少投资权益法下确认的投资损益其他综合收益调整其他权益变动宣告发放现金股利或利润计提减值准备其他一、合营企业二、联营企业胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文161(3)其他说明4、营业收入和营业成本单位:元项目本期发生额上期发生额收入成本收入成本主营业务1,705,532,380.
901,342,624,033.
351,228,887,811.
01997,383,530.
36其他业务50,319,958.
757,482,630.
1519,482,228.
621,462,628.
84合计1,755,852,339.
651,350,106,663.
501,248,370,039.
63998,846,159.
20其他说明:5、投资收益单位:元项目本期发生额上期发生额以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益-3,198,490.
611,225,900.
00处置银行理财产品产生的投资收益6,081,593.
6875,945.
21持有银行理财产品产生的投资收益4,505,028.
95合计2,883,103.
075,806,874.
166、其他十八、补充资料1、当期非经常性损益明细表√适用不适用单位:元项目金额说明非流动资产处置损益-1,989,380.
19计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)5,602,437.
84委托他人投资或管理资产的损益6,081,593.
68除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和-1,003,090.
61胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文162可供出售金融资产取得的投资收益除上述各项之外的其他营业外收入和支出361,748.
55减:所得税影响额1,408,079.
60合计7,645,229.
67--对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因.
适用√不适用2、净资产收益率及每股收益报告期利润加权平均净资产收益率每股收益基本每股收益(元/股)稀释每股收益(元/股)归属于公司普通股股东的净利润17.
40%0.
620.
62扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润16.
82%0.
600.
603、境内外会计准则下会计数据差异(1)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况适用√不适用(2)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况适用√不适用(3)境内外会计准则下会计数据差异原因说明,对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的,应注明该境外机构的名称4、其他胜宏科技(惠州)股份有限公司2016年年度报告全文163第十二节备查文件目录一、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计主管人员签名并盖章的财务报表.
二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件.
三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿.
四、载有董事长签名的2016年度报告原文件.
以上备查文件的备置地点:公司董事会办公室.