固安信通信号技术股份有限公司股票发行方案

公告编号:2019-009固安信通信号技术股份有限公司股票发行方案(更正后)住所:河北省廊坊市固安县固安镇工业园区主办券商住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元二〇一九年二月固安信通信号技术股份有限公司股票发行方案公告编号:2019-0091声明本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺股票发行方案不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任.
根据《证券法》的规定,本公司经营与收益的变化,由本公司自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行负责.
固安信通信号技术股份有限公司股票发行方案公告编号:2019-0032目录声明1目录2释义3一、公司基本信息4二、发行计划4三、前一次发行募集资金使用情况及本次发行募集资金用途11四、董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析13五、其他需要披露的重大事项14六、股票认购合同的内容摘要14七、中介机构信息16八、挂牌公司全体董事、监事、高级管理人员声明17固安信通信号技术股份有限公司股票发行方案公告编号:2019-0033释义除非本股票发行方案另有说明,下列简称具有以下含义:公司、本公司、发行人指固安信通信号技术股份有限公司股东大会指固安信通信号技术股份有限公司股东大会董事会指固安信通信号技术股份有限公司董事会《公司章程》指《固安信通信号技术股份有限公司章程》主办券商、安信证券指安信证券股份有限公司律师事务所指北京德恒律师事务所会计师事务所指天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)全国股份转让系统、股转系统指全国中小企业股份转让系统全国股份转让系统公司指全国中小企业股份转让系统有限责任公司中国证监会指中国证券监督管理委员会《公司法》指《中华人民共和国公司法》《证券法》指《中华人民共和国证券法》《监督管理办法》指《非上市公众公司监督管理办法》《股票发行业务细则》指《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》《投资者适当性管理细则》指《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(2017年修订)》《股份认购协议》指陈晔、禹雪松、谭爱青、郭庆毅、聂子膨、白润峰、黄浩军、纪海波、高日升、肖建辉、张金斤、张伯虎、董忠、马雷、王立伟、陈辛怡、陈哲、刘玲、梁俊野与固安信通信号技术股份有限公司于2019年2月18日签订的《股份认购协议》认购人指陈晔、禹雪松、谭爱青、郭庆毅、聂子膨、白润峰、黄浩军、纪海波、高日升、肖建辉、张金斤、张伯虎、董忠、马雷、王立伟、陈辛怡、陈哲、刘玲、梁俊野元、万元指人民币元、人民币万元注:本发行方案中部分合计数与各分项数之和在尾数上可能存在差异,这些差异均系四舍五入造成.
固安信通信号技术股份有限公司股票发行方案公告编号:2019-0034一、公司基本信息公司名称:固安信通信号技术股份有限公司证券简称:固安信通证券代码:430621法定代表人:邸志军注册地址:河北省廊坊市固安县固安镇工业园区办公地址:河北省廊坊市固安县固安镇工业园区联系电话:0316-6165221电子邮箱:gaxt1993@126.
com董事会秘书:王苗二、发行计划(一)发行目的公司通过本次股票发行所募集资金将用于公司补充流动资金需求,加大研发投入力度,促进提升公司的盈利能力和抗险能力,保障公司经营的持续发展.
(二)现有股东的优先认购安排根据《股票发行业务细则(试行)》第八条的规定:"挂牌公司股票发行以现金认购的,公司现有股东在同等条件下对发行的股票有权优先认购.
每一股东可优先认购的股份数量上限为股权登记日其在公司的持股比例与本次发行股份数量上限的乘积.
公司章程对优先认购另有规定的,从其规定.
"根据《公司章程》第二十一条规定:"公司公开或非公开发行股份的,公司股东不享有优先认购权.
"综上,本次股票发行不存在优先认购安排.
(三)发行对象公司董事会会议明确了发行对象的范围具体如下:公司拟向公司的在册股东陈晔、禹雪松、谭爱青、郭庆毅、聂子膨、白润峰、黄浩军、纪海波、高日升、肖建辉、张金斤、张伯虎、董忠、马雷以及拟认定为核心员工的王立伟、陈辛怡、固安信通信号技术股份有限公司股票发行方案公告编号:2019-0035陈哲、刘玲、梁俊野发行股票.
本次股票发行认购意向情况如下:序号认购人姓名认购人身份拟认购股票数(单位:股)拟认购金额(单位:元)认购方式1陈晔董事兼副总经理160,000480,000.
00现金2禹雪松监事会主席20,00060,000.
00现金3谭爱青监事190,000570,000.
00现金4郭庆毅核心员工100,000300,000.
00现金5聂子膨核心员工210,000630,000.
00现金6白润峰原自然人股东50,000150,000.
00现金7黄浩军原自然人股东20,00060,000.
00现金8纪海波核心员工20,00060,000.
00现金9高日升核心员工20,00060,000.
00现金10肖建辉核心员工20,00060,000.
00现金11张金斤原自然人股东10,00030,000.
00现金12张伯虎原自然人股东10,00030,000.
00现金13董忠原自然人股东10,00030,000.
00现金14马雷核心员工10,00030,000.
00现金15王立伟副总经理并拟认定为核心员工170,000510,000.
00现金16陈辛怡拟认定为核心员工200,000600,000.
00现金17陈哲拟认定为核心员工200,000600,000.
00现金18刘玲拟认定为核心员工260,000780,000.
00现金19梁俊野拟认定为核心员工100,000300,000.
00现金合计-1,780,0005,340,000.
00-1、发行对象基本情况本次股票发行认购对象基本情况如下:(1)陈晔,女,中国国籍,无境外永久居留权,硕士,公民身份证号码为43052919840501****,住所为湖南省城步苗族自治县西岩镇西岩原种场***,现任公司董事兼副总经理,为公司在册股东.
固安信通信号技术股份有限公司股票发行方案公告编号:2019-0036(2)禹雪松,男,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历,公民身份证号码为11011119830512****,住所为:北京市房山区大石窝镇南河村沟娄南街***,现任公司监事会主席,为公司在册股东.
(3)谭爱青,男,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历,公民身份证号码为43290219810303****,住所为:河北省廊坊市固安县固安镇新源街***,现任公司监事,为公司在册股东.
(4)郭庆毅,男,中国国籍,无境外永久居留权,高中学历,公民身份证号码为21022519790625****,住所为:辽宁省庄河市兴达街道,现任公司销售部经理,为公司在册股东及核心员工.
(5)聂子膨,男,中国国籍,无境外永久居留权,中专学历,公民身份证号码为13102219850716****,住所为:河北省廊坊市固安县彭村乡张村***,现任公司售后服务部副经理,为公司在册股东及核心员工.
(6)白润峰,男,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历,公民身份证号码为14212319760610****,住所为:天津市河北区泗阳路***,现任公司市场综合管理部经理,公司控股子公司北京铁通康达铁路通信信号设备有限公司执行董事、经理兼法定代表人,为公司在册股东.
(7)黄浩军,女,中国国籍,无境外永久居留权,中专学历,公民身份证号码为13282619710329****,住所为:河北省廊坊市固安县固安镇永定路信号灯厂家属楼北楼***,现任公司销售工程师,为公司在册股东.
(8)纪海波,男,中国国籍,无境外永久居留权,中专学历,公民身份证号码为13102219861028****,住所为:河北省廊坊市固安县东湾乡大义尚村***,现任公司销售工程师,为公司在册股东及核心员工.
(9)高日升,男,中国国籍,无境外永久居留权,高中学历,公民身份证号码为13282619600915****,住所为:河北省廊坊市固安县固安镇永康南路***,现任公司综合管理部职员,为公司在册股东及核心员工.
(10)肖建辉,男,中国国籍,无境外永久居留权,高中学历,公民身份证号码为13282619800924****,住所为:河北省廊坊市固安县固安镇丁佰户村***,现任公司综合管理部职员,为公司在册股东及核心员工.
(11)张金斤,男,中国国籍,无境外永久居留权,专科学历,公民身份证固安信通信号技术股份有限公司股票发行方案公告编号:2019-0037号码为13282619770611****,住所为:河北省廊坊市固安县固安镇新中街***,现任公司销售工程师,为公司在册股东.
(12)张伯虎,男,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历,公民身份证号码为13282619670401****,住所为:河北省廊坊市固安县固安镇永康路高庄头小区***,现任公司硬件工程师,为公司在册股东.
(13)董忠,男,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历,公民身份证号码为13282619750709****,住所为:河北省廊坊市固安县固安镇新昌西街方诚花园***,现任公司系统工程师,为公司在册股东.
(14)马雷,男,中国国籍,无境外永久居留权,专科学历,公民身份证号码为11010819670724****,住所为:北京市海淀区中关村47号楼***,现任公司全资子公司思盛科技(北京)有限公司职员,为公司在册股东及核心员工.
(15)王立伟,男,中国国籍,无境外永久居留权,硕士学历,公民身份证号码为15040219740418****,住所为:辽宁省大连市中山区怡和街***,现任公司副总经理,公司全资子公司思盛科技(北京)有限公司总经理兼法定代表人,拟认定为公司的核心员工.
(16)陈辛怡,男,中国国籍,无境外永久居留权,专科学历,公民身份证号码为33040219701018****,住所为:杭州市江干区闸弄口新村铁宿7幢***,现任公司全资子公司杭州固铁通号信息技术有限公司总经理助理,拟认定为公司的核心员工.
(17)陈哲,男,中国国籍,无境外永久居留权,专科学历,公民身份证号码为33260219770602****,住所为:浙江省临海市大洋街道高桥小区***,现任公司销售部经理,拟认定为公司的核心员工.
(18)刘玲,女,中国国籍,无境外永久居留权,专科学历,公民身份证号码为43072619871222****,住所为:湖南省石门县三圣乡天门垭村***,现任公司销售工程师,拟认定为公司的核心员工.
(19)梁俊野,男,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历,公民身份证号码为21018119830425****,住所为:辽宁省新民市高台子乡腰台子村***,现任公司全资子公司思盛科技(北京)有限公司销售总监,拟认定为公司的核心员工.
固安信通信号技术股份有限公司股票发行方案公告编号:2019-00382、发行对象满足投资者适当性管理规定的情况本次发行为公司在册股东和拟认定的核心员工,符合《监督管理办法》、《投资者适当性管理细则》的规定.
经查询全国法院失信被执行人信息查询系统(http://shixin.
court.
gov.
cn),信用中国网(http://www.
creditchina.
gov.
cn)、全国法院失信被执行人名单信息公布与查询网(http://shixin.
court.
gov.
cn)、证券期货市场失信记录查询平台(http://shixin.
csrc.
gov.
cn/honestypub/)、中国证监会证券期货市场失信记录查询平台(http://shixin.
csrc.
gov.
cn/honestypub/)等,截至本次发行方案出具之日,发行对象不存在被列入失信被执行人名单及被执行联合惩戒的情况.
3、发行对象与公司、董事、监事、高级管理人员、主要股东的关联关系本次发行对象为公司在册股东和拟认定的核心员工,其中陈晔为公司董事、副总经理,禹雪松为公司监事会主席,谭爱青为公司监事,王立伟为公司副总经理.
除上述情况外,本次发行对象与公司、董事、监事、高级管理人员、主要股东之间不存在关联关系.
4、关于部分拟认定核心员工认购对象为公司全资子公司员工的说明拟认定核心员工王立伟、梁俊野与思盛科技(北京)有限公司签订劳动合同,刘玲与固安信通交通技术(北京)有限公司签订劳动合同,陈辛怡与杭州固铁通号信息技术有限责任公司签订劳动合同,以上三家全部为公司全资子公司.
为了满足公司战略发展需要,公司于2005年设立全资子公司固安信通交通技术(北京)有限公司,主要致力于铁路信号系统及器材的研究和开发,以及既有产品的更新换代.
公司于2010年设立全资子公司思盛科技(北京)有限公司,主营负责公司产品的技术开发、推广、转让、咨询和服务等.
两家北京子公司的设立一方面为了公司研发的需要和公司产品、技术的推广,另一方面有利于吸引更多高科技人才,为公司的发展奠定基础.
2018年9月公司设立全资子公司杭州固铁通号信息技术有限责任公司,主要负责铁路行业新产品的研究、开发和推广,有利于开拓公司业务,提高市场份额,持续开发新的利益增长点,同时可以吸引杭州周边高科技人才,进一步提高公司竞争力.
固安信通信号技术股份有限公司股票发行方案公告编号:2019-0039本次股票发行,拟认定核心员工王立伟、陈辛怡、刘玲、梁俊野与全资子公司均已签订劳动合同.
公司全资子公司员工被认定为核心员工在持股安排上与母公司核心员工一致,可进一步增强员工凝聚力,激发员工为公司服务的积极性,进而推动子公司业务的快速发展.
综上,上述人员被认定为公司核心员工参与公司股票发行认购具有合理性和必要性.
(四)发行认购方式本次股票发行由发行对象以现金方式认购.
(五)发行价格及定价方法1、本次股票发行价格本次股票发行的价格为3.
00元/股.
2、本次股票发行的定价方法(1)前次发行情况公司最近一次股票发行于2017年7月6日完成,发行价格为3.
00元/股.
公司股票交易方式为集合竞价方式,二级市场交易不活跃且不具有连续性,交易价格不具有参考意义.
(2)二级市场交易情况公司挂牌以来股票交易方式为集合竞价方式(原协议转让方式),公司自集合竞价方式转让开始日至本发行方案出具日不存在二级市场交易情况,二级市场交易不活跃且不具有连续性,交易价格不具有参考意义.
(3)公司挂牌以来的权益分派情况根据公司已披露的《2017年年度报告》,截至2017年12月31日,经审计每股净资产为3.
18元,每股收益为0.
34元;2018年5月,公司进行了权益分派,以公司总股本93,490,000股为基数,以资本公积金向全体股东每10股转增10股,权益分派后公司股本变为186,980,000股;根据公司已披露的《2018年半年度报告》,截至2018年6月30日,未经审计的每股净资产1.
43元,每股收益0.
06固安信通信号技术股份有限公司股票发行方案公告编号:2019-00310元.
本次股票发行价格综合考虑了宏观经济环境、公司所处行业、公司目前发展状况及成长性、每股净资产、市盈率等多方面因素,与潜在认购者协商后最终确定发行价格.
(六)发行股份数量及预计募集资金总额本次发行股票的种类为人民币普通股.
本次股票拟发行数量不超过178.
00万股(含本数),本次发行预计募集资金总额不超过534.
00万元(含本数).
(七)董事会决议日至新增股份登记日期间的除权、除息事项在本次董事会决议日至本次新增股份登记日期间,若公司发生资本公积金转增股本、派送股票股利或派发现金股利等除权、除息事项,则本次发行股票的发行价格和发行数量亦将相应调整.
发行价格调整公式为:资本公积转增股本或派发股票股利:P1=P0/(1+N);派发现金股利:P1=P0D;两项同时进行:P1=(P0D)/(1+N).
发行数量调整公式为:资本公积转增股本或派发股票股利:Q1=Q0*(1+N);派发现金股利:Q1=Q0;两项同时进行:Q1=Q0*(1+N).
其中,P0为调整前发行价格,Q0为调整前发行数量,N为每股派送股票股利或资本公积转增股本数,D为每股派发现金股利,P1为调整后发行价格,Q1为调整后发行数量.
在本次董事会决议日至本新增股份登记日期间,如发生除权、除息情况,则授权董事会在本次发行方案所披露的发行价格和发行数量范围内按照前述公式调整后的发行数量和发行价格开展股票发行工作,无需就前述调整再次召开董事会和股东大会重新审议发行方案、认购协议及其他相关文件.
(八)本次发行股份的限售安排及发行对象自愿锁定的承诺公司董事、监事和高级管理人员认购本次新增股份的,所认购的股份将按照《公司法》、《公司章程》等有关规定进行锁定.
根据《公司法》规定:"公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持固安信通信号技术股份有限公司股票发行方案公告编号:2019-00311有本公司股份总数的百分之二十五;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让.
上述人员离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份.
"除法定限售外,本次股票发行不存在其他自愿限售情况.
(九)本次发行前滚存未分配利润的处置方案本次发行完成后,由新老股东按照持股比例共享本次发行前的滚存未分配利润.
(十)本次发行拟提交股东大会批准和授权的相关事项本次发行涉及以下事项需要提交股东大会批准和授权:1、《关于认定核心员工的议案》2、《关于公司股票发行方案的议案》;3、《关于签署附生效条件的的议案》;4、《关于修订的议案》;5、《关于设立募集资金专项账户及签订的议案》;6、《关于提请股东大会授权公司董事会全权办理本次股票发行相关事宜的议案》.
(十一)本次发行涉及主管部门审批、核准或备案事项情况本次股票发行后,公司股东人数将不会超过200人,符合《非上市公众公司监督管理办法》第四十五条关于豁免向中国证监会申请核准股票发行的情形.
本次股票发行需向全国中小企业股份转让系统有限责任公司履行备案程序,不涉及其他主管部门审批、核准事项.
三、前一次发行募集资金使用情况及本次发行募集资金用途(一)前一次募集资金使用情况经公司2016年11月7日召开的第二届董事会第四次会议和2016年11月25日召开的2016年第四次临时股东大会批准,公司以人民币3.
00元/股的价格,发行人民币普通股2,010万股,总计募集资金6,030万元.
该次发行募集资金缴存银行为中国银行固安支行(账号:100628738537),并经立信会计师事务所(特固安信通信号技术股份有限公司股票发行方案公告编号:2019-00312殊普通合伙)完成验资并出具:信会师报字(2017)第ZB10036号《验资报告》.
公司于2017年6月20日收到《固安信通信号技术股份有限公司股票发行股份登记的函》(股转系统函【2017】3140号).
截止2018年6月30日,此次股票发行募集资金已经全部使用完成,具体情况如下:项目金额(单位:元)一、募集资金总额60,300,000.
00二、募集资金使用60,300,000.
00发行费用352,010.
00缴纳税费4,037,885.
59支付货款33,820,782.
76投标保证金及保函5,111,532.
10职工薪酬及福利10,494,013.
94银行手续费70,453.
32费用报销6,711,591.
62利息收入冲减-298,269.
33三、尚未使用募集资金0.
00根据公司第二届董事会第四次会议审议通过的《股票发行方案》,此次股票发行募集资金全部用于补充公司流动资金,加大公司研发和销售投入力度,保障公司经营的持续发展.
(二)本次募集资金的用途和投入安排1、本次募集资金用途公司本次募集资金总额预计不超过534.
00万元(含本数),全部用于补充公司流动资金.
2、本次发行募集资金的必要性和可行性分析近年来,公司业务发展迅速,营业收入快速增长,2017年度实现营业收入142,682,877.
60元,较2016年度增长59.
65%.
随着公司主营业务的持续发展和固安信通信号技术股份有限公司股票发行方案公告编号:2019-00313业务规模的不断扩大,公司在职工薪酬、公司运营、研发支出等方面均需要大量的流动资金支持.
公司通过本次股票发行募集资金并用于补充经营所需的流动资金,能够提高公司的整体经营能力,增加公司的综合竞争力.
因此,本次股票发行股票并募集资金能够为公司的经营带来积极影响,具有必要性与可行性,符合公司与全体股东的利益.
本次股票发行募集资金中拟用于补充流动资金的金额为534.
00万元,具体使用计划如下:序号募集资金用途预计投资金额(单位:万元)1研发支出50.
002费用报销100.
003缴纳税费100.
004职工薪酬及福利284.
00-合计534.
00上述资金使用计划系公司根据当前情况作出的初步预计,在实际使用募集资金时,公司可根据实际情况,在补充流动资金的上述范围内合理调整募集资金的具体支出项目.
3、本次募集资金管理公司已按照全国股转系统发布的《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》和《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》的规定建立募集资金存储、使用、监管和责任追究的内部控制制度,明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制及信息披露要求.
对于本次发行股份募集资金,公司将严格按照规定建立募集资金专项账户并在本次发行认购结束后,与主办券商、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议,对本次发行的募集资金进行专户管理.
四、董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析(一)公司与控股股东及其关联人之间的业务关系、管理关系、关联交易固安信通信号技术股份有限公司股票发行方案公告编号:2019-00314及同业竞争等变化情况本次股票发行完成后,公司与控股股东及其关联人之间的业务关系、管理关系均未发生变化、亦不涉及新的关联交易及同业竞争.
(二)本次发行对其他股东权益或其他类别股东权益的影响本次股票发行完成后,公司现有在册股东持股比例将有所调整.
本次募集资金将用于与公司主营业务相关的用途,有利于提升公司的资金实力和盈利能力,推动公司发展.
本次发行后公司的总资产及净资产规模均有所提升,对其他股东权益或其他类别股东权益有积极影响.
(三)本次发行前后公司实际控制人、第一大股东的变化情况本次发行前后公司实际控制人、第一大股东不会发生变化.
(四)与本次发行相关特有风险的说明本次股票发行尚需公司2019年第一次临时股东大会审议通过后方可实施,存在不能获得股东大会通过的风险.
本次发行不存在其他特有风险.
五、其他需要披露的重大事项(一)不存在公司的权益被股东及其关联方严重损害且尚未消除的情形.
(二)不存在公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除的情形.
(三)不存在公司现任董事、监事、高级管理人员最近二十四个月内受到过中国证监会行政处罚或者最近十二个月内受到过全国股份转让系统公司公开谴责、通报批评、认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的情形.
(四)不存在其他严重损害股东合法权益或者社会公共利益的情形.
(五)公司以及公司控股股东、实际控制人、控股子公司、董事、监事、高级管理人员,以及本次股票发行的认购人均未被纳入失信联合惩戒对象名单.
六、股票认购合同的内容摘要固安信通信号技术股份有限公司股票发行方案公告编号:2019-00315(一)合同主体、签订时间认购人:陈晔、禹雪松、谭爱青、郭庆毅、聂子膨、白润峰、黄浩军、纪海波、高日升、肖建辉、张金斤、张伯虎、董忠、马雷、王立伟、陈辛怡、陈哲、刘玲、梁俊野发行人:固安信通信号技术股份有限公司签订时间:2019年2月18日(二)认购方式、支付方式认购方式:本次股票发行全部以现金认购.
支付方式:认购人自股份认购合同生效后,在发行人发布的认购公告期限内将认购款存至发行人指定的银行账户.
(三)合同的生效条件和生效时间《股份认购协议》自认购人签字、发行人法定代表人或授权代表签字并加盖公章之日起成立,在本次股票发行方案经发行人董事会及股东大会批准之日起正式生效.
(四)合同附带的任何保留条款、前置条件无(五)业绩承诺及补偿、股份回购等特殊投资条款无(六)自愿限售安排无(七)违约责任条款如任何一方违反协议所规定的有关义务、所作出的承诺和保证,则视为该方违约,因不可抗力原因导致的除外.
因违约方的违约行为而使《股份认购协议》不能全部履行、部分履行或及时履行,由此给对方造成损失的,该违约方应承担赔偿责任.
固安信通信号技术股份有限公司股票发行方案公告编号:2019-00316(八)纠纷解决机制《股份认购协议》各方当事人因协议有关条款的履行发生争议时,应通过友好协商的方式予以解决.
如果经协商未达成书面协议,则任何一方当事人均可以向乙方所在地有管辖权的法院提起诉讼.
(九)终止备案审查时的退款安排在股票发行备案审查期间,存在下列情形的,全国股转公司终止备查审查:1、挂牌公司因涉嫌违反证券法律、行政法规、规章,正被司法机关立案侦查或者被中国证监会及其派出机构立案调查,尚无明确结论的;2、挂牌公司存在违反募集资金管理和使用相关规定、违规对外担保、资金占用等行为,情节严重且提交备案材料时尚未整改完毕或消除影响的;3、挂牌公司未在规定期限内披露定期报告的;4、认购人以非现金资产认购股票,未完成相关资产权属过户或相关资产存在重大法律瑕疵的;5、挂牌公司与认购人协商一致,主动申请终止股票发行备案审查的;6、全国股转公司认定的其他情形.
如全国股份公司终止本次股票发行备案审查,则发行人将认购人支付的认购资金在接到终止审查通知后10个工作日内全额退回给认购人.
七、中介机构信息(一)主办券商名称:安信证券股份有限公司住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元法定代表人:王连志项目负责人:陆梓楠项目组成员(经办人):陆梓楠、徐翰镝联系电话:010-83321173传真:010-83321155(二)律师事务所固安信通信号技术股份有限公司股票发行方案公告编号:2019-00317名称:北京德恒律师事务所住所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座12层单位负责人:王丽经办律师:范朝霞、李妍联系电话:010-52682888传真:010-52682999(三)会计师事务所名称:天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)住所:北京市海淀区车公庄西路19号68号楼A-1和A-5区域法定代表人:邱靖之经办注册会计师:何航、邹昕、周百鸣联系电话:010-88827302传真:010-88018737八、挂牌公司全体董事、监事、高级管理人员声明本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺股票发行方案不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任.
(以下无正文)固安信通信号技术股份有限公司股票发行方案公告编号:2019-00318(本页无正文,为《固安信通信号技术股份有限公司股票发行方案》之签字页)全体董事签字:邸志军宋晓风王景辉周红江陈晔全体监事签字:禹雪松朱明英谭爱青全体高级管理人员签字:宋晓风王景辉周红江王苗陈晔王立伟信凤杰固安信通信号技术股份有限公司2019年2月18日