发行人电信业务市场综合管理信息系统

关于深圳市财富趋势科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的补充法律意见书(四)中国深圳福田区益田路6001号太平金融大厦12楼邮政编码:51801712/F,TaiPingFinanceTower,YitianRoad6001,FutianDistrict,ShenZhen电话(Tel.
):(86-755)88265288传真(Fax.
):(86-755)88265537网站(Website):www.
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cn补充法律意见书(四)8-3-2目录二、关于防外挂.
5三、关于业务资质.
7补充法律意见书(四)8-3-3中国深圳福田区益田路6001号太平金融大厦12楼邮政编码:51801712/F,TaiPingFinanceTower,6001YitianRoad,FutianDistrict,Shenzhen,China电话(Tel.
):(86755)88265288传真(Fax.
):(86755)83243108电子邮件(Email):info@shujin.
cn网址(Website):www.
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cn关于深圳市财富趋势科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的补充法律意见书(四)信达首科意字(2019)第004-04号致:深圳市财富趋势科技股份有限公司根据深圳市财富趋势科技股份有限公司(以下简称"发行人")与广东信达律师事务所(以下简称"信达")签署的《专项法律顾问聘请协议》,广东信达律师事务所接受深圳市财富趋势科技股份有限公司的委托,担任其首次公开发行并在科创板上市的专项法律顾问.
信达根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《公开发行证券公司信息披露编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等有关法律、法规和规范性文件的规定,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,出具了《广东信达律师事补充法律意见书(四)8-3-4务所关于深圳市财富趋势科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的律师工作报告》(以下简称"《律师工作报告》")、《广东信达律师事务所关于深圳市财富趋势科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的法律意见书》(以下简称"《法律意见书》")、《广东信达律师事务所关于深圳市财富趋势科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的补充法律意见书(一)》(以下简称"《补充法律意见书(一)》")、《广东信达律师事务所关于深圳市财富趋势科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的补充法律意见书(二)》(以下简称"《补充法律意见书(二)》")和《关于深圳市财富趋势科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的补充法律意见书(三)》(以下简称"《补充法律意见书(三)》").
现信达根据上海证券交易所于2019年11月14日出具的上证科审(审核)〔2019〕713号《关于深圳市财富趋势科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申请文件的第四轮审核问询函》之要求,对发行人本次发行上市有关事项进行了核查,出具《广东信达律师事务所关于深圳市财富趋势科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的补充法律意见书(四)》(以下简称"本补充法律意见书").
本补充法律意见书中所使用的术语、名称、简称,除特别说明外,与其在《补充法律意见书(二)》中的含义相同.
信达在《律师工作报告》《法律意见书》《补充法律意见书(一)》《补充法律意见书(二)》《补充法律意见书(三)》所作的各项声明,适用于本补充法律意见书.
本补充法律意见书构成《律师工作报告》《法律意见书》及《补充法律意见书(一)》《补充法律意见书(二)》《补充法律意见书(三)》的补充.
根据《公司法》《证券法》《注册办法》等有关法律、法规和规范性文件的相关要求,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,信达律师出具补充法律意见如下:补充法律意见书(四)8-3-5正文二、关于防外挂根据招股书及问询回复,发行人证券交易系统的证券公司共94家,其中93家证券公司已全部升级完毕并接入中证信息监测平台并报送数据.
请发行人结合监管机构对行业的相关管理制度,发行人软件产品的验收情况,历史上(尤其是报告期内)是否因外挂程序而被立案调查、处罚等情形,进一步论证发行人软件产品的安全性是否符合监管要求.
请保荐机构、发行人律师对上述事项进行核查,并发表明确意见.
回复:核查程序:就上述问题,信达律师查阅了发行人的说明、查验了中国证监会网站(http://www.
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gov.
cn/pub/zjhpublic/index.
htmchannel=3300/3313)、证券期货市场失信记录查询平台(http://neris.
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cn/shixinchaxun/)、资本市场统一信息披露平台(https://www.
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cn)、信用中国(https://www.
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cn/home/navPage=0)和中国证券业协会网站(https://www.
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(一)发行人软件产品受行业监管机构监管根据发行人的说明,在《证券基金经营机构信息技术管理办法》出台前,发行人作为软件供应商,虽未直接纳入证券监管体系,但因发行人证券行情交易系统软件产品是证券信息系统的前端应用软件,属于证券信息系统的重要组成部分,发行人的产品一直处于监管部门的监管之下.
《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》《证券期货经营机构信息技术治理工作指引(试行)》《证券期货经营机构信息系统备份能力标准》《证券期货业信息安全保障管理办法》《证券公司证补充法律意见书(四)8-3-6券营业部信息技术指引》《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》《关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定》《证券公司网上证券信息系统技术指引》《证券公司外部接入信息系统评估认证规范》《证券经营机构参与打击非法证券活动工作指引》《证券期货业信息系统审计指南第5部分:证券公司》《证券公司压力测试指引》等关于证券信息系统的监管规则均直接监管证券公司,发行人为证券公司提供符合该等监管规则技术要求的软件产品.
《证券基金经营机构信息技术管理办法》出台后,明确发行人为信息技术服务机构,需遵循该办法各项要求,为证券公司开展证券业务活动提供信息技术服务,并受中国证监会机构部监管.
发行人符合《证券基金经营机构信息技术管理办法》规定要求的具体情况见《补充法律意见书(一)》问题十五之第(三)项的回复.
(二)发行人软件产品的验收情况中国证监会发布的《证券基金经营机构信息技术管理办法》《证券期货业信息系统审计指南第5部分:证券公司》等相关制度规范中明确规定了证券公司对信息系统测试和验收的工作要求.
根据发行人说明,证券公司信息系统测试一般包括开发环境测试、模拟环境测试、生产环境测试等环节,测试合格后方能上线运行,经上线稳定运行验证后才能验收通过,证券公司采购发行人软件产品均按照行业监管部门的规定履行测试和验收程序.
发行人不能接触证券公司的生产环境,软件产品的上线运行和验收合格均由证券公司信息技术部门实施,发行人软件产品不存在未经证券公司测试合格即上线运行的情况.
(三)发行人及发行人客户不存在历史上(尤其是报告期内)因外挂程序而被立案调查、处罚等情形,发行人软件产品不存在因信息安全事故而受到行政处罚根据发行人的说明并经信达律师查验中国证监会网站(http://www.
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cn/pub/zjhpublic/index.
htmchannel=3300/3313)、证券期货市场失信记录查询平台(http://neris.
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cn/shixinchaxun/)、资本市场统一信息披露平台(https://www.
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cn)和信用中国补充法律意见书(四)8-3-7(https://www.
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cn/home/navPage=0),截至本补充法律意见书出具日,发行人不存在曾因外挂程序而被立案调查、处罚等情形.
根据发行人的说明并经信达律师查验中国证监会网站(http://www.
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cn/pub/zjhpublic/index.
htmchannel=3300/3313)、证券期货市场失信记录查询平台(http://neris.
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cn/shixinchaxun/)、资本市场统一信息披露平台(https://www.
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cn)和信用中国(https://www.
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cn/home/navPage=0)公告的行政处罚文件及相关证券公司的公告文件,截至本补充法律意见书出具日,发行人证券公司客户不存在因外挂程序而被立案调查或受到行政处罚的情形.
根据发行人说明并经信达律师查验中国证监会网站(http://www.
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cn/pub/newsite/)和中国证券业协会网站(https://www.
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cn/hyfw/xxaq/tbdt/index_1.
html),截至本补充法律意见书出具日,发行人软件产品未因信息安全事故而受到监管部门行政处罚.
核查意见:经核查,信达律师认为,截至本补充法律意见书出具日,发行人未因信息安全事故而受到监管部门行政处罚;发行人及发行人的客户历史上和报告期内,均不存在因外挂程序而受到监管部门立案调查或受到行政处罚的情形.
三、关于业务资质根据招股书及问询回复,发行人目前经营的网站和软件产品不需要办理增值电信业务经营许可.
请发行人补充说明其无需取得增值电信业务许可证(仅限互联网信息服务)的原因,向行业主管部门提出咨询或访谈的情况,是否因未取得相应资质受到处罚及对发行人生产经营的影响,并作风险揭示.
补充法律意见书(四)8-3-8请保荐机构、发行人律师核查,说明核查过程,并发表明确意见.
回复:核查程序:就上述问题,信达律师查阅了发行人的说明、《信息服务(仅限互联网信息服务)业务发展和实施计划及技术方案专用表格》《广东省行政许可不予受理通知书》,查验了中华人民共和国工业和信息化部官网(http://www.
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cn)、工业和信息化部电信业务市场综合管理信息系统(https://tsm.
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cn/dxxzsp/)、广东省通信管理局官网(https://gdca.
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cn/framenet/web/FeatureClass.
viewmid=88)、广东省通信管理局信息服务业务市场重点整治网站(https://gdca.
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cn/gdcmsnet/gdcms/content/staticViewpath=/237/2558.
html)和信用中国(https://www.
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cn/home/navPage=0),实际使用核查了发行人的网站和软件产品具体情况,现场咨询了深圳市通信管理局工作人员.
(一)发行人无需取得增值电信业务许可证(仅限互联网信息服务)的原因根据《中华人民共和国电信条例》(国务院令第666号)、《互联网信息服务管理办法》(国务院令第588号)、《电信业务经营许可管理办法》(工信部令第42号)的相关规定,国家对经营性互联网信息服务实行许可制度,从事经营性互联网信息服务应当申请办理互联网信息服务增值电信业务经营许可证,电信业务分类的具体划分在《电信业务分类目录(2015年版)》(2019年修订)中列出.
根据发行人的说明并经信达律师核查发行人的网站及个人版软件产品,发行人不存在《电信业务分类目录》规定的需要取得增值电信业务许可证(仅限互联网信息服务)的业务,具体情况如下:补充法律意见书(四)8-3-9信息服务业务的分类名称《电信业务分类目录(2015年版(2019年修订)针对该业务的具体定义《信息服务(仅限互联网信息服务)业务发展和实施计划及技术方案专用表格》中就申请该业务需要填写的简要描述及填表说明(注)发行人是否开展相关业务信息发布平台和递送服务是指建立信息平台,为其他单位或个人用户发布文本、图片、音视频、应用软件等信息提供平台的服务.
平台提供者可根据单位或个人用户需要向用户指定的终端、电子邮箱等递送、分发文本、图片、音视频、应用软件等信息.
应用商店,如"应用宝"、"手机助手";门户网站,如"新浪";其他.
发行人不存在为其他单位或个人用户发布文本、图片、音视频、应用软件等信息提供平台的服务信息搜索查询服务是指通过公用通信网或互联网,采取信息收集与检索、数据组织与存储、分类索引、整理排序等方式,为用户提供网页信息、文本、图片、音视频等信息检索查询服务.
搜索引擎,如"百度";网页导航,如"hao123";其他.
发行人产品的检索服务的仅限于公司数据资讯库的信息检索,未通过互联网及公用通信网提供检索服务.
信息社区平台服务是指在公用通信网或互联网上建立具有社会化特征的网络活动平台,可供注册或群聚用户同步或异步进行在线文本、图片、音视频交流的信息交互平台.
论坛,如"天涯";社交平台,如"人人网";其他.
发行人未建立具有社会化特征的网络活动平台.
发行人未提供信息社区平台服务.
信息即时交互服务指利用公用通信网或互联网,并通过运行在计算机、智能终端等的客户端软件、浏览器等,为用户提供即时发送和接收消息(包括文本、图片、音视频)、文件等信息的服务.
信息即时交互服务包括即时通信、交互式语音服务(IVR),以及基于互联网的端到端双向实时话音业务(含视频话音业务).
即时通信,如"微信";互联网交互式语音,如"QQ语音";其他.
发行人通过移动通信网向个人版用户发送验证码短信,发行人已持有增值电信业务许可证(不含互联网信息服务).
发行人未利用互联网并通过客户端软件或浏览器等提供信息即时交补充法律意见书(四)8-3-10信息服务业务的分类名称《电信业务分类目录(2015年版(2019年修订)针对该业务的具体定义《信息服务(仅限互联网信息服务)业务发展和实施计划及技术方案专用表格》中就申请该业务需要填写的简要描述及填表说明(注)发行人是否开展相关业务互服务.
信息保护和处理服务指利用公用通信网或互联网,通过建设公共服务平台以及运行在计算机、智能终端等的客户端软件,面向用户提供终端病毒查询、删除,终端信息内容保护、加工处理以及垃圾信息拦截、免打扰等服务.
防病毒平台,如"360在线杀毒";垃圾信息拦截平台,如"手机管家";其他.
发行人未提供信息保护和处理相关服务注:《信息服务(仅限互联网信息服务)业务发展和实施计划及技术方案专用表格》为工业和信息化部电信业务市场综合管理信息系统(https://tsm.
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cn/dxxzsp/)中申请增值电信业务经营许可证(仅限互联网信息服务)所需要填写的申请表格.
(二)发行人申请增值电信业务经营许可未获受理根据发行人提供的《信息服务(仅限互联网信息服务)业务发展和实施计划及技术方案专用表格》《广东省行政许可不予受理通知书》(粤许可20191067号)及发行人的说明,发行人于2019年6月向工业和信息化部电信业务市场综合管理信息系统(https://tsm.
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cn/dxxzsp/)提交办理"信息服务业务(仅限互联网信息服务)经营许可证"申请,申请项目包括发行人网站、PC和手机客户端.
工业和信息化部电信业务市场综合管理信息系统于2019年6月4日出具不予受理通知书,通知发行人"经初步审查,发现你公司网站内容及申请的事项不需要获得增值电信业务经营许可证,只需做好网站备案即可".
(三)向行业主管部门咨询的具体情况2019年11月15日,信达律师及发行人向深圳市通信管理局进行了现场咨询,向深圳市通信管理局业务咨询工作人员介绍了发行人官网及软件产品的模式、类型和功能,并现场展示了发行人官网和软件产品的相关信息及实现的功能等,补充法律意见书(四)8-3-11深圳市通信管理局业务咨询工作人员现场查看后认为,发行人的官网和软件产品目前不需要办理增值电信业务经营许可证(仅限互联网信息服务).
(四)是否因未取得相应资质受到处罚根据发行人的说明,并经信达律师查验中华人民共和国工业和信息化部官网(http://www.
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cn)、工业和信息化部电信业务市场综合管理信息系统(https://tsm.
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cn/dxxzsp/)、广东省通信管理局官网(https://gdca.
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cn/framenet/web/FeatureClass.
viewmid=88)、广东省通信管理局信息服务业务市场重点整治网站(https://gdca.
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cn/gdcmsnet/gdcms/content/staticViewpath=/237/2558.
html)和信用中国(https://www.
creditchina.
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cn/home/navPage=0),截至本补充法律意见书出具日,发行人不存在因未取得相关资质受到处罚的情况.
(五)补充风险提示经信达律师核查,发行人已经在《招股说明书》第四节"风险因素"之"二、经营风险"中增加"相关业务经营资质不完备的风险"的风险揭示.
核查意见:信达律师认为,截至本补充法律意见书出具日,发行人目前经营的网站和软件产品无需办理增值电信业务许可证(仅限互联网信息服务),发行人不存在因未取得资质而受到监管部门行政处罚的情况.
针对发行人未取得增值电信业务许可证(仅限互联网信息服务)的潜在风险,发行人已在招股说明书进行了相应的风险提示.
本补充法律意见书一式两份,每份具有同等法律效力.
(以下无正文)补充法律意见书(四)8-3-12(本页无正文,为《深圳市财富趋势科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的补充法律意见书(四)》的签署页)广东信达律师事务所负责人:经办律师:张炯石之恒蔡嘉怡年月日