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中信经典配置证券投资基金发行公告重要提示1、中信经典配置证券投资基金(以下简称"本基金")的发行已获中国证监会证监基金字[2004]7号文批准.
2、本基金为契约型开放式证券投资基金,名称为中信经典配置证券投资基金.
3、本基金的发起人、管理人和注册登记人为中信基金管理有限责任公司(以下简称"本公司").
4、本基金自2004年2月9日起至2004年3月10日止面向个人投资者和机构投资者,通过招商银行股份有限公司(以下简称招商银行)、中信实业银行、中信证券股份有限公司(以下简称中信证券)、华夏证券股份有限公司(以下简称华夏证券)、国泰君安证券股份有限公司(以下简称国泰君安)、招商证券股份有限公司(以下简称招商证券)的代销网点和本公司的直销中心非限量同时发售.
公告中若无特殊声明,销售机构即指上述机构.
5、本公司已经开通网上开户和网上认购,详细情况请浏览本公司网站(www.
ecitic.
com/citicfunds).
6、本基金发行对象包括个人投资者和机构投资者.
个人投资者指合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军人证、护照等证件的中国居民,机构投资者指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记或经有关政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织,以及经中国证监会批准的可以投资开放式证券投资基金的其他机构投资者(如QFII).
7、投资者欲购买本基金,需开立本公司基金账户.
发行期内本公司代销网点和本公司直销中心同时为投资者办理开立基金账户的手续.
但每个投资者仅允许开立一个基金账户.
8、在基金发行期间基金账户开户和认购申请手续可以同时办理.
9、本公司各销售网点的最低认购金额均不低于1,000元人民币(本公告中诉陈述认购金额均含认购手续费),并不设认购金额级差,详情请见当地销售机构公告.
10、对认购金额500万元(含500万元)人民币以上的投资者,本公司可提供上门办理服务.
11、投资者在发行期内可多次认购本基金,追加认购的最低金额限制请详见当地销售机构的公告.
12、销售机构(指本公司代销网点和本公司直销中心)对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接受了认购申请,申请的成功与否应以注册登记人的确认结果为准.
认购申请一经销售机构受理,不可以撤销.
投资者可在基金成立后第2日起到原认购网点、管理人指定的咨询电话、网站查询成交确认信息,并可到原认购网点打印认购成交确认凭证.
13、本公告仅对本基金发行的有关事项和规定予以说明.
投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读2004年2月5日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上的《中信经典配置证券投资基金招募说明书》.
14、本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站(www.
ecitic.
com/citicfunds)、招商银行股份有限公司网站(www.
cmbchina.
com)、中信金融控股公司网站(www.
ecitic.
com)、招商证券股份有限公司网站(www.
newone.
com.
cn)和上海证券交易所网站www.
sse.
com.
cn、深圳证券交易所网站www.
sse.
org.
cn上.
投资者亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格和了解本基金发行公告及其他发行的相关事宜.
15、招商银行股份有限公司、中信实业银行、中信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、华夏证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司的代销网点、代销本基金的城市名称、网点名称、联系方式以及开户和认购等具体事项,请详见各代销机构的相关业务公告.
16、对于未开设销售网点地区的投资者,请拨打本公司的客户服务电话(010-82251898)、直销咨询电话(010-82253398)、中信金融服务中心(95558)咨询购买事宜.
17、基金发起人可综合各种情况对发行安排做适当调整.
一、本次发行基本情况(一)基金名称中信经典配置证券投资基金(二)基金类型契约型开放式.
(三)基金存续期限不定期.
(四)基金单位面值每份基金单位面值为1.
00元人民币.
(五)投资目标在长期投资的基础上,将战略资产配置与时机选择相结合,积极主动的精选证券,并充分利用短期金融工具作为动态配置的有效缓冲及收益补充,实施全流程的风险管理,力求在风险可控、获取稳定收益的基础上,追求资本最大可能的长期增值.
(六)投资范围本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具.
主要包括国内依法发行上市的股票、债券、短期金融工具以及经中国证监会批准的允许基金投资的其它金融工具.
股票投资范围为所有在国内依法发行的,具有良好流动性的A股.
债券投资的主要品种包括交易所和银行间两个市场的国债、金融债、企业债与可转换债.
短期金融工具则包括到期日在一年以内的债券、债券回购、央行票据、各类银行存款等;经证监会、人民银行等有关部门批准后本基金还可以投资于商业票据等流动性良好的投资品种.
(七)发行对象合格的个人投资者和机构投资者(法律、法规和其他有关规定禁止投资证券投资基金的除外).
(八)代销机构与代销地点(1)招商银行网点及网站:在以下全国25个一级分行34个城市的近330个网点对个人和机构投资者办理开户和认购业务:深圳、北京、上海、沈阳、南京、西安、广州、武汉、成都、杭州、重庆、兰州、大连、南昌、长沙、福州、青岛、天津、济南、昆明、合肥、乌鲁木齐、厦门、哈尔滨、郑州、增城、番禺、丹东、无锡、苏州、黄石、宜昌、宁波、温州.
在发行期间,投资者可拨打招商银行客户服务电话95555或登录招商银行网站:www.
cmbchina.
com(2)中信实业银行网点:在以下54个城市的中信实业银行的指定网点办理对所有投资者的开户和认购业务:北京、长沙、成都、昆明、广州、东莞、佛山、武汉、天津、沈阳、重庆、石家庄、青岛、济南、威海、烟台、淄博、济宁、西安、郑州、福州、厦门、泉州、深圳、大连、葫芦岛、抚顺、鞍山、南京、扬州、江都、仪征、常州、武进、无锡、锡山、合肥、泰州、苏州、昆山、常熟、吴江、上海、杭州、绍兴、嘉兴、宁波、温州、上虞、海宁、平湖、余姚、慈溪、富阳.
(3)中信证券网点:在以下城市的45个营业网点办理对投资者的开户和认购业务:北京、上海、深圳、天津、宁波、南京、青岛、重庆、大连、武汉、杭州、沈阳、烟台、西安、徐州、如皋、苏州、福州、淄博、成都、合肥、昆明、广州、常州、南通等地.
(4)招商证券网点及网站:在以下19个主要城市的31家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务:北京、上海、南京、杭州、无锡、武汉、广州、哈尔滨、成都、扬州、东莞、珠海、昆明、南宁、佛山、长沙、合肥、福州、深圳.
招商证券股份有限公司网站:www.
newone.
com.
cn(5)华夏证券网点:在以下22个省、市,69个主要城市的123家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务:北京、上海、天津、重庆、深圳、广州、南海、清远、潮州、揭阳、海口、沈阳、大连、鞍山、锦州、长春、大安、哈尔滨、阿城、武汉、黄石、荆州、宜昌、襄樊、老河口、十堰、长沙、株洲、张家界、郴州、贵阳、成都、邛崃、简阳、泸州、广元、涪陵、綦江、合川、黔江、南京、江宁、常州、泰州、兴化、苏州、连云港、杭州、宁波、福州、福清、厦门、南昌、吉安、赣州、瑞金、南康、济南、淄博、烟台、青岛、石家庄、辛集、保定、西安、兰州、金昌、昆明.
华夏证券网站:www.
csc.
com.
cn(6)国泰君安网点:在以下28个省、市、自治区98个主要城市的160家营业网点办理投资者的开户和认购业务:北京、通州、怀柔、天津、石家庄、太原、晋城、呼和浩特、济源、赤峰、沈阳、大连、长春、吉林、桦甸、舒兰、哈尔滨、齐齐哈尔、深圳、平湖、广州、汕头、顺德、海口、琼海、儋州、福州、闽清、永泰、厦门、泉州、南宁、南昌、九江、庐山、浔阳、鹰潭、余江、贵溪市、宜春、萍乡、高安、抚州、南丰、上海、南京、无锡、溧水、常州、徐州、邳州、杭州、宁波、绍兴、衢州、台州、天台、仙居、合肥、济南、临沂、青岛、郑州、荥阳、武汉、荆州、襄樊、宜昌、长沙、常德、桃源、衡阳、衡阳县、株洲、株洲县、成都、金堂、泸州、纳溪、贵阳、清镇、昆明、丽江、个旧、芒市、文山、重庆、石柱、华岩、奉节、巫山、西安、兰州、敦煌市、嘉峪关、酒泉、张掖、乌鲁木齐.
国泰君安网站:www.
gtja.
com(7)其他代销机构网点:在发行期间新增加的代销机构网点将另行公告.
(九)直销机构和直销地点中信基金管理有限责任公司注册地址:深圳市福田区华富路1006号航都大厦20层法定代表人:王东明北京直销中心地址:北京市朝阳区裕民路12号中国国际科技会展中心A座8层直销咨询电话:(010)82253398传真:(010)82253378、82253396联系人:刘静静深圳直销中心地址:深圳市笋岗路12号中民时代广场B座32层直销咨询电话:(0755)82485121传真:(0755)82485225联系人:刘雯玲上海直销中心地址:上海市卢湾区复兴中路593号民防大厦15楼直销咨询电话:(021)64721487传真:(021)64721517联系人:于彤特别提示:投资者单笔认购金额超过500万元(含500万元)人民币以上,可拨打电话进行预约,本公司可提供上门办理服务.
联系电话:(010)82253398传真:(010)82253378、82253396联系人:刘静静(十)发行时间安排与基金成立根据有关法律、法规的规定,本基金的设立募集期为自招募说明书公告之日起不超过三个月.
本基金的发行时间自2004年2月9日起至2004年3月10日止.
基金管理人可根据认购的情况适当延长发行时间.
发行期期满后若基金符合法定成立条件(即基金净认购金额超过2亿元且认购基金的投资者超过100人,下同),本基金将宣布成立;若3个月的设立募集期满,本基金仍未达到法定成立条件,则本基金不能成立,基金发起人将承担全部募集费用,并将已募集资金加计银行同期活期存款利息在募集期结束后30天内退还给基金认购人.
(十一)基金认购方式与费率1、认购本基金为前端收费模式,即投资者在认购基金时缴纳认购费用.
2、本基金认购采取金额认购的方式,认购费率为1.
0%.
3、本基金募集资金利息(起息日为确认申请后的第二日,按同业存款利率计算,其具体数额以注册登记人的记录为准)在认购期结束时折合成基金份额,划入投资者基金账户,该部分份额享受免除认购费的优惠.
(十二)基金认购份额的计算本基金采用金额认购方法,计算公式如下:认购费用=(认购金额*认购费率)÷(1+认购费率)净认购金额=认购金额-认购费用+认购利息认购份额=净认购金额÷基金单位面值认购份额计算结果保留到小数点后两位,第三位四舍五入.
由此产生的差额部分计入基金损益.
(十三)基金成立前有关费用的处理本基金成立前,与基金相关的会计师费和律师费从发行费用中列支,基金信息披露费用按有关规定处理.
二、发行方式及相关规定(一)发行期内本公司代销网点和本公司直销中心将同时面向个人投资者和机构投资者发售本基金,本基金不设最高认购限额.
基金成立后,如单一投资人持有基金比例超过了法律规定,管理人有权要求投资人进行调整.
(二)本公司销售网点的最低认购金额均不低于1,000元(含1,000元),并不设认购金额级差,详情请见当地销售机构公告.
(三)投资者在发行期内可多次认购本基金,追加认购的最低金额限制请详见当地销售机构公告.
认购申请一经销售机构受理后,不可以撤销.
(四)本基金为单笔认购金额超过500万(含500万)的投资者提供电话预约后的上门办理服务.
三、个人投资者的开户与认购程序个人投资者可以在招商银行、中信实业银行、中信证券、招商证券、国泰君安、华夏证券等代销机构各地网点以及中信基金管理有限责任公司直销中心认购办理本基金的账户卡开户、认购申请.
(一)注意事项:1、个人投资者通过直销机构办理基金业务,必须事先开立银行活期存款账户,作为投资者基金交易过程中往来资金的结算账户.
2、有关详细的操作程序,请查阅本基金销售网点摆放的资料.
(二)招商银行A.
网点办理1、开户及认购的时间:2004年2月9日至2004年3月10日,上午9:00至下午16:00(中午不休息;当日16:00之后的委托将于下一工作日发送至本公司.
周六、周日照常受理,与下一交易日合并发送本公司).
2、开户及认购程序:(1)事先办妥招商银行一卡通或人民币活期存折,并存入足额认购资金.
(2)到网点提交以下材料,办理开户手续:①本人法定身份证件原件(包括居民身份证、军官证件等有效身份证件,下同);②本人招商银行一卡通或人民币活期存折;③填妥的开户申请表.
(3)开户同时可办理认购手续,需填妥并提交基金认购申请表.
(4)客户可通过电话银行95555提交认购申请.
B、网上开户认购1、招商银行一卡通或存折客户登陆招商银行网上银行.
2、客户通过"一网通证券(http://info.
cmbchina.
com)"或"个人银行专业版"-投资通-股票基金-银基通链接进入,选择"网上开基金户",根据提示填写网上客户申请书.
3、业务受理时间:2004年2月9日至2004年3月10日24小时服务,除日终清算时间(一般为17:00至20:00)外,均可进行认购.
当日17:00之后的委托将于下一工作日发送至本公司.
4、开户申请提交成功后可即刻进行网上认购申请.
5、操作详情可参阅招商银行网上银行相关栏目的操作指引.
C、注意事项:1、若有其他方面的要求,以招商银行的说明为准.
2、个人投资者如到网点办理开户和认购手续,需本人亲自办理.
3、个人投资者如通过网上银行办理开户和认购手续,凭取款密码及理财专户密码进行.
(三)中信实业银行1、开户及认购时间:2004年2月9日至2004年3月10日,上午9:00至下午15:00(中午不休息;周六、周日照常受理,与下一交易日合并发送本公司).
2、开户及认购程序:(1)事先办妥中信实业银行中信卡并存入足额认购资金;(2)开立本公司基金账户需本人亲自到网点并提供以下材料:①本人有效身份证明原件(身份证、户口本、军人证等);②中信实业银行中信卡;③填妥的开户申请表.
(3)提交下列材料办理认购手续:①中信实业银行中信卡;②填妥的认购申请表.
3、注意事项:(1)没有中信卡的投资者可当场办理,但建议有意认购本基金的投资者提前办理;(2)若有其他方面的要求,以中信实业银行的说明为准.
(四)中信证券1、开户及认购时间:2004年2月9日至2004年3月10日,上午9:30至11:30,下午13:00至15:00(周六、周日和节假日不受理).
2、开户及认购程序:(1)事先在营业部办妥资金账户并存入足额认购资金;(2)开立本公司基金账户需本人亲自到网点并提供以下材料:①本人有效身份证明原件及复印件(身份证、户口本、军人证等);②营业部资金账户卡;③填妥的开户申请表.
(3)投资者办理开户手续后,可以到营业部柜台或以网上交易的方式办理认购手续.
在柜台办理认购手续需提交下列资料:①营业部资金账户卡;②填妥的认购申请表;4、注意事项:(1)没有在营业部办理资金账户的投资者可当场办理资金账户开户;(2)若有其他方面的要求,以中信证券股份有限公司的说明为准.
(五)华夏证券1、开户及认购时间:2004年2月9日至2004年3月10日,上午9:30至11:30,下午13:00至15:00(周六、周日和节假日不受理).
2、开户及认购程序:(1)事先在营业部办妥资金账户并存入足额认购资金;(2)开立本公司基金账户需本人亲自到网点并提供以下材料:①本人有效身份证明原件及复印件(身份证、户口本、军人证等);②营业部资金账户卡;③填妥的开户申请表;(3)投资者办理开户手续后,可以到营业部柜台办理认购手续,也可通过电话、互联网、磁卡自助、热自助等委托方式进行基金认购.
在柜台办理认购手续需提交下列资料:①营业部资金账户卡;②填妥的认购申请表.
3、注意事项:(1)没有在营业部办理资金账户的投资者可当场办理资金账户开户;(2)若有其他方面的要求,以华夏证券股份有限公司的说明为准.
(六)国泰君安1、开户及认购时间:2004年2月9日至2004年3月10日,上午9:30至11:30,下午13:00至15:00(周六、周日和节假日不受理).
2、开户及认购程序:(1)资金账户的开立:个人投资者申请在国泰君安开立资金账户需提供以下材料:①本人有效身份证明原件及复印件(身份证、户口本、军人证等);②填妥的《资金账户开户申请表》.
(2)基金账户的开立:个人投资者在国泰君安开立基金账户需提供以下材料:①本人有效身份证明原件及复印件(身份证、户口本、军人证等);②营业部资金账户卡;③填妥的开户申请表;(3)投资者办理开户手续后,可以到营业部柜台办理认购手续,也可通过电话、互联网、磁卡自助、热自助等委托方式进行基金认购.
在柜台办理认购手续需提交下列资料:①营业部资金账户卡;②填妥的认购申请表;③本人有效身份证件原件及复印件.
3、注意事项:(1)没有在营业部办理资金账户的投资者可当场办理资金账户开户;(2)若有其他方面的要求,以国泰君安证券股份有限公司的说明为准.
(七)招商证券:A、网点办理1、开户及认购的时间:2004年2月9日至2004年3月10日,上午9:30至11:30,下午13:00至15:00(周六、周日、节假日不受理).
2、开户及认购程序:(1)事先在招商证券的营业部开立招商证券牛卡,并存入足额认购资金.
如果尚未开立招商证券牛卡,客户需要携带个人有效证件原件、营业部指定银行的存折(储蓄卡)到营业部同时办理资金账户开户手续.
(2)网点提交以下材料,办理开户手续:①本人法定身份证件原件(包括居民身份证或军官证件等有效身份证件,下同)及复印件;②本人招商证券牛卡;③填妥的开户申请表.
(3)开户同时可办理认购手续,需填妥并提交基金认购申请表.
(4)客户电话委托、自助/热自助委托、网上交易委托等方式提交认购申请B、网上办理(1)牛网交易快速通道中输入本人牛卡号及交易密码;(2)选择"开放式基金网上开户"菜单;(3)仔细阅读《风险提示书》,确认接受此风险提示后进入开户界面;(4)某些资料如个人姓名、身份证号、电话、地址等信息已从数据库中提取,除个人姓名、身份证号等重要信息不能更改以外,其他资料均需投资者本人输入;(5)网上开户界面有详细的帮助信息,如仍有疑问请致电400-8888111咨询.
C、注意事项:(1)若有其他方面的要求,以招商证券的说明为准.
(2)个人投资者如到网点办理开户和认购手续,需本人亲自办理.
(3)个人投资者如通过招商证券牛网办理开户和认购手续,凭交易密码进行.
(八)中信基金管理有限责任公司北京直销中心1、受理开户和认购的时间:基金发行日的9:00-17:00(周六、周日照常营业).
2、个人投资者办理基金交易账户或基金账户开户申请时须提交下列材料:(1)中华人民共和国公民有效身份证件(身份证、军人证、护照等,以下简称"有效身份证件")原件及复印件;(2)投资者预留储蓄帐户凭证原件;(3)填妥的申请表;如果委托他人办理开户,还需要提供以下材料:(1)办理人身份证原件及复印件;(2)申请人本人授权委托书.
注:投资者在办理开户手续时需在申请表中填写预留银行账户作为赎回、分红、退款的结算账户,银行账户名称必须同投资者基金账户的户名一致.
3、认购资金的划拨(1)个人投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司指定的直销专户:账号开户银行账户名称账号类别7111010187200001162中信实业银行总行营业部中信基金管理有限责任公司直销专户0200049619200111118工商银行北京海淀支行营业部中信基金管理有限责任公司直销专户11001071700053000270建设银行北京安华支行中信基金管理有限责任公司直销专户060567018150005018交通银行北京科技会展中心支行中信基金管理有限责任公司直销专户2289061810002招商银行北京北三环支行中信基金管理有限责任公司直销专户(2)投资者认购本基金,我公司只接受电汇、信汇等银行认可的主动汇款方式,本公司不接受投资者的现金缴款;而且汇款的银行账户名称必须同投资者基金账户的户名一致.
投资者应于汇款当日17:00前将加盖银行受理印章的汇款凭证传真至本公司或将加盖银行受理印章的汇款凭证复印件交存本公司,对于未按上述规定操作所造成的损失由投资者自行承担.
(3)投资者如果已完成开户并获知交易账号,应在汇款单"备注栏"或"用途栏"中准确填写自己的交易账号,如果投资者还未获知交易账号,应在"备注栏"或"用途栏"中准确填写自己的身份证件号码.
(4)认购申请当日下午16:30之前,若投资者的认购资金未到本公司指定直销专户,则认购申请在申请有效期内顺延受理,有效申请日以资金到账日为准;若超过申请有效期资金仍未到账的,认购申请作废.
4、注意事项(1)基金发行期结束,以下将被认定为无效认购:1)投资者划来资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的;2)投资者划来资金,但逾期未办理认购手续的;3)在发行期截止日16:30之前资金未到本公司指定直销专户的;4)本公司确认的其它无效资金或认购失败资金.
(2)投资者T日提交开户申请后,可于T+2日到本公司直销中心查询确认结果,或通过本公司客户服务中心、网上交易系统查询.
本公司将为开户成功的投资者寄送开户确认书.
(3)投资者T日提交认购申请后,可于T+2日到本公司直销中心查询认购接受结果,或通过本公司客户服务中心、网上交易系统查询.
认购确认结果可于基金成立后到本公司直销中心查询,或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询.
(九)中信基金管理有限责任公司网站1、开户及认购的时间:2004年2月9日至2004年3月10日2、开户及认购程序:(1)持有银联电子支付服务有限公司(ChinaPay)CD会员卡的投资者可直接登陆本公司网站,根据提示开户;(2)开户申请提交成功后可立即进行网上自助认购;(3)请同时参照本公司公布于本公司网站上的《中信基金管理有限责任公司开放式基金网上交易业务规则》办理相关开户和认购业务;(4)网上交易咨询电话010-82253398和010-82251898.
注意事项:(1)银联电子支付服务有限公司客户服务电话:8008203816;(2)个人投资者采用网上交易方式进行基金交易时所发生的银联和银行规定收取的转账费用,除本公司另有规定外有投资者自行承担.
四、机构投资者的开户与认购程序机构投资者认购基金可以在中信基金管理有限责任公司直销中心或代销网点办理.
(一)中信基金管理有限责任公司直销中心1、本公司直销中心受理机构投资者的开户与认购申请.
2、开户和认购的时间:基金发行日的9:00-17:00(周六、周日照常营业).
3、机构投资者办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交下列材料:(1)企业法人营业执照或注册登记证书和复印件(加盖公章);(2)法定代表人授权委托书或基金业务授权委托书;(3)业务经办人身份证原件及复印件;(4)预留印鉴;(5)填妥并加盖公章的申请表;(6)法定代表人身份证复印件;(7)预留银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件(或银行出具的开户证明).
注:投资者在办理开户手续时需在申请表中填写预留银行账户作为赎回、分红、退款的结算账户,银行账户名称必须同投资者基金账户的户名一致.
4、认购资金的划拨(1)机构投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司指定的直销专户:账号开户银行账户名称账号类别7111010187200001162中信实业银行总行营业部中信基金管理有限责任公司直销专户0200049619200111118工商银行北京市海淀支行营业部中信基金管理有限责任公司直销专户11001071700053000270建设银行北京安华支行中信基金管理有限责任公司直销专户060567018150005018交通银行北京科技会展中心支行中信基金管理有限责任公司直销专户2289061810002招商银行北京北三环支行中信基金管理有限责任公司直销专户(2)机构投资者认购本基金,我公司只接受电汇、信汇等银行认可的主动汇款方式,本公司不接受投资者的现金缴款;而且汇款的银行账户名称必须同投资者基金账户的户名一致.
投资者应于汇款当日17:00前将加盖银行受理印章的汇款凭证传真至本公司或将加盖银行受理印章的汇款凭证复印件交存本公司,对于未按上述规定操作所造成的损失由投资者自行承担.
(3)认购申请当日下午16:30之前,若投资者的认购资金未到本公司指定基金直销资金专户,则认购申请在申请有效期内顺延受理,有效申请日以资金到账日为准;若超过申请有效期资金仍未到账,认购申请作废.
(4)机构投资者如果已完成开户并获知交易账号,应在汇款单"备注栏"或"用途栏"中准确填写该机构在本直销中心的交易账号.
6、注意事项(1)基金发行期结束,以下将被认定为无效认购:1)投资者划来资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的;2)投资者划来资金,但逾期未办理认购手续的;3)在发行期截止日16:30之前资金未到本公司指定直销专户的;4)本公司确认的其它无效资金或认购失败资金.
(2)投资者T日提交的开户申请,可于当日到本公司直销中心查询确认结果,或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询.
本公司将为认购成功的投资者寄送成交确认书.
(3)投资者T日提交认购申请后,可于T+2日到本公司直销中心查询认购接受结果,或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询.
认购确认结果可于基金成立后到本公司直销中心查询,或通过本公司客户服务中心、网上交易中心以及自动语音系统查询.
7、预约上门服务投资者单笔认购金额超过500万元(含500万元)人民币以上,可拨打电话:(010)82253398,或登录本公司网站www.
ectitic.
com/citicfunds进行预约,本公司将提供上门服务.
(二)招商银行1、开户及认购的时间:2004年2月9日至2004年3月10日,上午9:00至下午16:00(周六、周日和节假日不受理).
当日16:00之后的委托将于下一工作日发送至中信基金管理有限责任公司.
2、开户及认购程序:(1)事先办妥招商银行机构活期存款账户并存入足额认购资金.
(2)由被授权人到开户会计柜台提交以下材料,办理开户手续:①被授权人携带授权机构银行存款账户的印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件.
开户单位为分支机构的,还应提交法人授权其开户的书面证明;②法定代表人身份证件复印件;③基金业务授权书;④被授权人有效身份证明及复印件、印鉴;⑤填妥的开户申请表并加盖公章.
(3)开户同时可办理认购手续,需填妥并提交基金认购申请表.
3、注意事项:(1)若有其他方面的要求,以招商银行的说明为准.
(2)机构活期存款账户须是人民币存款账户.
(三)中信实业银行1、开户及认购时间:2004年2月9日至2004年3月10日,上午9:00至下午15:00(周六、周日和节假日不受理).
2、开户及认购程序:(1)请事先办妥中信实业银行的机构活期存款账户并存入足额开户和认购资金.
(2)投资者必须由指定的经办人亲自到网点提交以下材料,办理开户手续:①加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件;事业法人、社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件;②基金业务授权委托书;③业务经办人有效身份证明原件;④机构活期存款账户的印鉴卡;⑤填妥的开户申请表,并加盖单位公章和法定代表人人名章.
(3)提交下列资料办理认购手续:①业务经办人有效身份证明原件及复印件;②加盖预留印鉴的认购申请表.
3、注意事项:(1)机构活期存款账户必须是人民币存款账户.
投资者请到原机构活期存款账户开户柜台办理开户和认购手续;(2)若有其他方面的要求,请以中信实业银行的说明为准.
(四)华夏证券1、开户及认购时间:2004年2月9日至2004年3月10日,上午9:30至11:30,下午13:00至15:00(周六、周日和节假日不受理).
2、开户及认购程序:(1)事先办妥资金账户并存入足额认购资金.
(1)投资者必须由指定的经办人亲自到网点办理开户手续,并提交以下资料:①加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件;事业法人、社会团体或其它组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件;②法定代表人有效身份证件复印件;③业务经办人有效身份证件原件及复印件;④营业部资金账户卡;⑤填妥的开户申请表(含授权委托事项)并加盖单位公章和法定代表人人名章.
3、投资者办理开户手续后,可通过电话、互联网、磁卡自助、热自助等方式进行基金认购.
在柜台办理认购需提交下列资料:(1)营业部资金账户卡;(2)业务经办人有效身份证件原件及复印件;(3)加盖预留印鉴的认购申请表.
4、注意事项:(1)没有在营业部办理资金账户的投资者可当场办理资金账户开户.
(2)若有其它方面的要求,以华夏证券股份有限公司的说明为准.
(五)国泰君安1、开户和认购时间:2004年2月9日至2004年3月10日,上午9:30至11:30,下午13:00至15:00(周六、周日和节假日不受理).
2、开户和认购程序:(1)开立资金账户机构投资者在国泰君安申请开立资金账户应提供以下材料:①资金账户开户申请表(加盖机构公章和法定代表人章);②工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照(副本),或民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书,上述文件应同时提供复印件(加盖机构公章);③授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章);④经办人身份证件及其复印件.
(2)开立基金账户机构投资者在国泰君安开立基金账户须提供以下资料:①开户申请表(加盖机构公章和法定代表人章);②机构经办人身份证件及复印件;③授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章);④国泰君安资金账户卡;(3)提出认购申请机构投资者在国泰君安认购须提交以下资料:①认购申请表(加盖机构公章和法定代表人章);②机构经办人身份证原件及复印件;③授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章);④国泰君安资金账户卡.
投资者还可通过国泰君安的电话委托、自助/热自助委托、网上交易委托等方式提交认购申请.
3、注意事项(1)没有在营业部办理资金账户的投资者可当场办理资金账户开户.
(2)若有其它方面的要求,以国泰君安证券股份有限公司的说明为准.
(六)中信证券1、开户和认购时间:2004年2月9日至2004年3月10日,上午9:30至11:30,下午13:00至15:00(周六、周日和节假日不受理).
2、开户和认购程序:(1)事先办妥资金账户并存入足额认购资金.
(2)投资者必须由指定的经办人亲自到网点办理开户手续,并提交以下资料:①加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件;事业法人、社会团体或其它组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件;②法定代表人有效身份证件复印件;③基金业务授权委托书;④业务经办人有效身份证件原件及复印件;⑤营业部资金账户卡;⑥填妥的基金开户申请表并加盖预留印鉴;(3)投资者办理开户手续后,可以到营业部柜台或以网上交易的方式进行基金认购.
在柜台办理认购需提交下列资料:①营业部资金账户卡;②业务经办人有效身份证件原件及复印件;③加盖预留印鉴的认购申请表.
3、注意事项:(1)没有在营业部办理资金账户的投资者可当场办理资金账户开户.
(2)若有其它方面的要求,以中信证券股份有限公司的说明为准.
(七)招商证券1、开户和认购时间:2004年2月9日至2004年3月10日,上午9:30至11:30,下午13:00至15:00(周六、周日和节假日不受理).
2、开户及认购程序:(1)事先在招商证券的营业部开立招商证券牛卡,并存入足额认购资金.
如果尚未开立招商证券牛卡,客户需要提交以下材料同时办理资金账户和基金账户开户手续.
①资金账户开户申请表(加盖机构公章和法定代表人章);②工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照(副本),或民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书,上述文件应同时提供复印件(加盖机构公章);③授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章);④法人代表证明书及法人代表身份证复印件;⑤经办人身份证件及其复印件.
(2)到网点提交以下材料,办理开户手续:①开户申请表(加盖机构公章和法定代表人章);②机构经办人身份证件及复印件;③授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章);④招商证券牛卡.
(3)开户同时可办理认购手续,需填妥并提交基金认购申请表.
(4)机构投资者在招商证券认购须提交以下资料:①认购申请表(加盖机构公章和法定代表人章);②机构经办人身份证件及复印件;③授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章);④招商证券牛卡.
3、注意事项:若有其他方面的要求,以招商证券的说明为准.
五、清算与交割(一)本基金正式成立前,全部认购资金将被冻结在本公司的本基金募集专户中,认购资金冻结期间的资金利息,折算为投资者的基金份额,归投资者所有.
(二)本基金权益登记由基金注册登记人在发行结束后完成过户登记.
六、基金的验资与成立(一)本基金发行期截止后,由银行出具基金募集专户存款证明,由基金管理人委托具有证券从业资格的会计师事务所对认购资金进行验资并出具验资报告,基金注册登记人出具认购户数证明.
(二)若本基金成立,基金管理人将发布基金成立公告.
(三)若本基金不成立,本基金发起人承担全部募集费用,并将已募集资金并加计银行活期存款利息在募集期结束后30天内退还给基金认购人.
七、本次发行当事人或中介机构(一)基金发起人:中信基金管理有限责任公司注册地址:深圳市福田区华富路1004号航都大厦20层办公地址:北京市朝阳区裕民路12号中国国际科技会展中心A座8层法定代表人:王东明成立时间:2003年10月15日客户服务中心电话:(010)82251898公司总机电话:(010)82028888公司网址:www.
ecitic.
com/citicfunds联系人:刘静静(二)基金管理人:中信基金管理有限责任公司(同上)(三)基金托管人:招商银行股份有限公司注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦法定代表人:秦晓行长:马蔚华设立日期:1987年4月8日电话:(0755)83195226传真:(0755)83195201联系人:姜然(四)销售机构1、直销机构中信基金管理有限责任公司注册地址:深圳市福田区华富路1006号航都大厦20层法定代表人:王东明北京直销中心地址:北京市朝阳区裕民路12号中国国际科技会展中心A座8层直销咨询电话:(010)82253398传真:(010)82253378、82253396联系人:刘静静深圳直销中心地址:深圳市笋岗路12号中民时代广场B座32层直销咨询电话:(0755)82485121传真:(0755)82485225联系人:刘雯玲上海直销中心地址:上海市卢湾区复兴中路593号民防大厦15楼直销咨询电话:(021)64721487传真:(021)64721517联系人:于彤2、代销机构(1)招商银行股份有限公司注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦法定代表人:秦晓行长:马蔚华电话:(0755)83195487,82090060传真:(0755)83195049,83195050联系人:朱小姐、刘小姐(2)中信实业银行注册地址:北京市朝阳区新源南路6号京城大厦法定代表人:窦建中客服中心电话:(010)65541089传真:(010)65542178联系人:官玫白建(3)中信证券股份有限公司注册地址:深圳市湖贝路1030号海龙王大厦法定代表人:王东明电话:010-84864818—63266传真:010-84865560联系人:陈忠(4)国泰君安证券股份有限公司注册地址:上海市浦东新区商城路618号法定代表人:祝幼一客户服务中心电话:(021)962588(上海地区),800-820-6888传真:(021)62583439联系人:芮敏祺(5)华夏证券股份有限公司注册地址:北京市东城区新中街68号法定代表人:周济谱客户服务中心电话:400-8888108传真:(010)65182261联系人:权唐(6)招商证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层法定代表人:宫少林电话:(0755)82943167传真:(0755)82943227联系人:钟俊杰基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告.
销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市(网点),并另行公告.
(五)注册与过户登记人:公司名称:中信基金管理有限责任公司注册地址:深圳市福田区华富路1006号航都大厦20层办公地址:北京市朝阳区裕民路12号中国国际科技会展中心A座8层法定代表人:王东明电话:(010)82028888传真:(010)82253396联系人:达岩(六)律师事务所名称:中博律师事务所地址:北京西城区复兴门外大街A2号中化大厦528室负责人:齐瑞清电话:(010)68568529传真:(010)68568528经办律师:齐瑞清、王勋非、李锐莉联系人:王勋非(七)会计师事务所名称:安永华明会计师事务所地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城东三办公楼16层法定代表人:葛明电话:(010)65246688传真:(010)85188298经办注册会计师:金馨秦同洲联系人:杨振辉中信基金管理有限责任公司二四年二月