甲方私募牌照收购意向协议（模板）-信本咨询-20190408(1)

金融牌照办理与并购解决方案服务商私募牌照收购合作意向协议

私募牌照收购合作意向协议

金融牌照办理与并购解决方案服务商私募牌照收购合作意向协议

根据《中华人民共和国合同法》等有关法律、法规的规定 甲乙双方遵循平等、 自愿、

公平、诚实守法的原则经友好协商达成如下条款

一、释义

1、 甲方本合同中所涉及的“甲方” 包括甲方及其任何关联人

2、 甲方的关联人 甲方有能力直接或间接控制、或与任何第三方共同控制、或对其可施重大影响的法人或自然人视为甲方的关联人。 甲方单独或与任何第三方共同受其控制的法人或自然人视为甲方的关联人与甲方达成协议或达成默契与甲方共同收购目标公司的人

乙方除外也视为甲方的关联人

3、 目标公司系指一家经中国证券投资基金业协会备案通过的类私募投资基金管理人并且依法存续的投资类型公司

4、转让方系指目标公司的股东 即股权转让方。

二、声明及保证

1、本协议为意向性协议双方秉承精诚合作诚信务实的原则积极推动本协议所述的股权转让等事宜力争通过友好协商尽快推进甲方与目标公司转让方签署股权转让协议完成本协议所述的事宜

2、 乙方保证经目标公司转让方同意并获得书面授权 乙方有权代表目标公司转让方与甲方洽谈股权转让事宜并签署本协议

3、本协议签订付完首笔咨询服务费之日起 甲方应在5个工作日内对目标公司完成尽职调查并决定是否签订《股权转让协议》  乙方应予以协助如转让方、 目标公司高级管理人员不配合尽职调查或尽职调查期间发现目标公司存在重大瑕疵包括但不仅限于目标公司存在对外担保、隐形负债、负债、诉讼、被强制执行、税务处罚、偷漏税、与核心员工纠纷未处理等甲方不予认可的瑕疵  甲方应在尽职调查结束之日起2个工作日内以书面形式通知乙方终止协议如在尽职调查结束之2个工作日仍未收到甲方书面通知 乙方视甲方尽调通过

4、 甲方对目标公司实施完尽职调查如目标公司的实际情况与前期提供给甲方的资料核查无重大出入且目标公司已出具诉讼、被执行、负债、隐形负债、对外担保、税务处罚、偷漏税等影响后期正常交易的情况的披露声明的,或者目标公司实际情况虽存在重大瑕疵但甲方仍然同意受让的 甲方向乙方及目标公司转让方出具同意受让目标公司的函 乙方协

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助甲方与目标公司转让方签署《股权转让协议》 且不晚于本协议签订后10个工作日

5、如甲方需要求转让方代持发行基金具体规模以甲方与转让方在股权转让协议里约定为准基金在无重大风险的情况下转让方应积极配合如因甲方原因造成发行不成功责任和损失由甲方承担如因目标公司问题包括但不限于目标公司的资质问题造成基金备案不成功

不包括甲方发行的基金的托管准入问题  目标公司原股东应退回所收款项

6、 甲方在后续履行与转让方签署的《股权转让协议》而与转让方或目标公司产生的权利和义务与乙方无关

7、未经乙方同意 甲方不得撇开乙方而与乙方推荐的目标公司转让方私下达成交易否则乙方将保留三年的法律追溯权并按甲方收购目标公司100%股权价格的20%向甲方索赔 乙方产生一切费用由甲方承担

8、 甲乙双方保证本协议合作的具体价格仅可在各自一方实施该项目的的负责人和雇员范围内知悉不得以任何形式向第三方透露

9、 目标公司实缴资金现已不在目标公司账户上 甲方明确表示已知悉此情况并承诺完成股权转让后自行处理此情况不能视为债权。

三、本协议宗旨及地位

1、本协议旨在对截至本协议签署之日 甲、 乙双方就目标公司股权转让、尽职调查等事宜已达成的全部意向作出概括性表述及对有关交易原则和条件进行初步约定同时明确相关工作程序和步骤 以积极推动股权转让的实施

2、如甲方确认受让目标公司股权的在股权转让时 甲方应在本协议所作出的初步约定的基础上与转让方签订正式《股权转让协议》 。

四、尽职调查

1、在本协议签署后 甲方可对目标公司尽职调查对此 乙方应予配合与协助并协调目标公司予以充分的配合与协助

2、如果在尽职调查中若乙方不予协助、 目标公司或转让方不予配合或甲方发现存在对本协议项下的交易有实质影响的事实(包括但不限于目标公司未披露之对外担保、诉讼、被执行、对外负债、重大经营风险、偷逃税、税务处罚等甲方认为有实质影响的事实) 甲方应在发生前述事宜或尽职调查结束后2个工作日内以书面形式通知乙方终止股权收购事宜并解除本协议乙方应在收到书面通知之日起3个工作日内将已收取的全部咨询服务费退还甲方

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甲方指定账户

账户名称

对公账号

开户银行

3、咨询服务费旨在更快地推动目标公司股权转让事宜如经尽职调查后目标公司符合甲方收购

要求 即包括但不限于目标公司无诉讼及仲裁、无被执行、无对外担保、无负债、无税务处罚、无偷逃税等甲方认为影响收购的情形因甲方自身原因放弃对目标公司股权收购事宜则乙方不予退还甲方已向乙方支付的咨询服务费。

五、股权转让款

1、转让方拟将其在目标公司持有的100%股权转让给甲方

2、 甲方收购目标公司100%股权的价格确定为人民币元大写元整付款方

式及进度在甲方与转让方签订的《股权转让协议》中约定。

六、咨询服务费费用

1、 乙方为甲方提供本协议项下的居间和咨询等服务内容 甲方同意支付咨询服务费人民币

100 000元大写壹拾万元整含税价 

2、为达成本次甲方对目标公司股权收购事宜 甲、 乙双方各自所付出的差旅费用均由甲方承担

3、尽职调查期间由甲方负责中介机构等人员的食宿、交通为此发生的费用由甲方承担 4、自签订本协议起2个工作日内 甲方需向乙方支付咨询服务费共计人民币50 000元大写伍万元整  乙方协助甲方与目标公司转让方签署《股权转让协议》 且不晚于本协议签订后15个工作日 甲方向乙方支付咨询服务费共计人民币50,000元大写伍万元整  乙方收到第二笔款项5个工作日内 向甲方开具有关增值税发票。

5、 乙方指定账户

账户名称

对公账号

开户银行

正式法律声明本协议中指定收款账户为本公司唯一对外业务开展收款账户如乙方有员工提供其他收款方式请与本协议首页乙方客服热线电话确认并取得有本公司盖章的收款账户变更

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声明后方可支付至变更后的账户 以避免造成甲乙双方损失。

七、保密规定

1、本协议所有条款及从本协议实施过程中所获得的全部信息均属保密资料 甲、 乙双方对保密资料负有保密义务

2、 甲、 乙双方不得将保密资料用于下述情况以外的任何目的法律所要求、本协议有明确规定、或任何就本协议所遭至之诉讼、仲裁、行政处罚如在该等情况下也应严格按照有关法律程序使用保密资料

3、 甲乙双方对对方提供的任何资料不得向任何与本协议无关的第三方泄露总成交价甲方不得向转让方及转让方关联人透露 否则违约方应当向守约方支付本协议总金额的20%作为违反保密事项的违约金及赔偿守约方因此遭受的一切损失

4、 自本协议签订之日起12个月内未经乙方书面同意 甲方及甲方的关联人不允许以任何方式对目标公司进行股权收购

5、 自本协议生效之日起12个月内本协议中保密规定的事项始终有效不受本协议终止的影响。

八、违约责任

一方未依约向另一方支付本协议约定的价款的自该款项应付之日起每逾期一日须按应

付价款的千分之一向另一方支付违约金。

九、争议解决方式

对由于本协议引起的任何争议双方如协商不成任何一方均有权向深圳市福田区人民法院诉讼解决。

十、本合作意向协议自签订之日起生效。本合同未尽事宜双方协商解决。本协议壹式贰份甲乙双方各执壹份双方盖章或签字后生效扫描及传真件具有同等法律效应。

以下无正文转签字页

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本页无正文为协议签署页甲方 乙方深圳信本投资咨询有限公司

日期年月日日期年月日