样本在线调研

目录前言11范围22规范性引用文件23术语和定义24要求44.
1一般要求44.
2组织与责任44.
3新样本库成员招募54.
4可访问样本库构成和规模64.
5可访问样本库管理74.
6可访问样本库使用94.
7客户报告104.
8行为准则10前言本标准修改采用了ISO26362:2009《市场、民意和社会调查中可访问样本库术语和服务要求》,标准以ISO26362:2009为主要技术内容,根据我国实际情况对其部分内容进行了修改.
本标准由全国市场、民意和社会调查标准化技术委员会(SAC/TC320)提出并归口.
本标准主要起草单位:本标准主要起草人:市场、民意和社会调查中可访问样本库术语和服务要求1范围本标准规定了与可访问样本库相关的术语、定义和服务要求.
本标准适用于自己拥有和(或)使用可访问样本库进行市场、民意和社会调查的组织及专业人员.
此标准可用于对可访问样本库及其提供者的质量进行评估.
本标准适用于所有类型的可访问样本库,无论是线上(例如通过网络)招募、使用的可访问样本库,还是线下(例如通过电话、传统信件或者面对面互动)招募、使用的可访问样本库.
注1:可访问样本库是得到持续管理的样本库,它有别于抽样框、简单的数据库和受访者的地址及姓名清单(包括以前调查中的受访者).
2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的.
凡是注日期的引用文件,仅注日期的版本适用于本文件.
凡是不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件.
GB/T26315-2010市场、民意、社会调查术语GB/T26316-2010市场、民意、社会调查服务要求(ISO20252:2006MOD)3术语和定义GB/T26315-2010及下文中的术语和定义适用于本文.
3.
1可访问样本库accesspanel承诺将配合调查的潜在受访者组成的集合.
注2:不包括连续性报告的固定样本组,例如收视率固定样本组、消费者固定样本组和供再次联系使用的数据库(后续数据收集需征得同意).
注3:采用GB/T26315-2010,术语5.
2.
11.
3.
2可访问样本库提供者accesspanelprovider为了使研究人员使用可访问样本库实施调查,对可访问样本库进行管理和负责的服务提供者.
注4:为了将GB/T26316-2010所述的要求应用于本标准,"调查服务提供者"和"可访问样本库提供者"被视为有同等含义.
3.
3活跃样本库成员activepanelmember指在最近12个月内,新注册参加可访问样本库,或更新了他/她的个人背景资料,或至少参加了一次调查或活动的样本库成员.
3.
4偏差bias测试结果或测量结果的期望与真值之差注5:采用GB/T26315-2010,术语7.
11.
3.
5客户client要求调查服务提供者提供调查服务的委托人.
注6:包括公司、政府、非政府组织和个人.
注7:采用GB/T26315-2010,术语3.
73.
6固定样本组continuouspanel被选中并同意在特定时期内定期提供调查信息的受访者小组.
注8:"固定样本组"不属于可访问样本库.
3.
7数据库database可为客户使用的集中管理的数据集合.
3.
8重复样本删除de-duplication删除在同一个可访问样本库内注册或加入一次以上的个体,使他们在样本库中以唯一身份存在.
3.
9确认加入opt-in明确表示同意成为样本库成员.
3.
10双重确认加入doubleopt-in分别在两个不同环节明确表示同意成为样本库成员.
3.
11主动退出opt-out样本库成员明确请求退出可访问样本库.
3.
12样本库成员panelmember从有文件记录的资料库中招募的个体.
该个体已根据样本库成员条款和条件提供了个人背景资料和身份复核所需的信息,明确同意参与调查研究且没有主动退出.
3.
13作弊样本库成员fraudulentpanelmember故意在其身份识别、个人背景资料或其他问题回答上舞弊的样本库成员.
3.
14不严谨样本库成员inattentivepanelmember回答不作适当思考的样本库成员.
注9:如答题时间低于标准时间的1/3;开放题乱码;答非所问;原题复制;打分题目分数都一样等现象均视为未作适当思考的样本库成员.
注10:一个劣质的回答不一定是样本库成员的错误,它也可能是劣质问卷设计的反映.
3.
15酬谢incentive为了提高响应率而发给潜在受访者的礼品、礼金或其他激励.
注11:采用GB/T26315-2010,术语6.
20.
注12:术语"响应率"不能用于描述可访问样本库受访者的合作情况[见参与率(3.
16)]3.
16参与率participationrate提供了有效应答的样本库成员的数量除以最初被邀请参加的样本库成员的总数.
注13:"有效应答"指受访者对调查设计所要求的所有问题都做了回答.
有时可能发生邀请未被送达的情况(例如因为收件箱已满,邀请被退回给发件人、错误的邮政或电子邮件地址、作废的电话号码).
建议在计算参与率时对所有这些情况都予以考虑,并在受邀的样本库成员总数中减去实际未收到邀请的样本库成员.

3.
17响应率responserate完全或部分完成问卷的样本数量占全部样本数量的百分比.
注14:采用GB/T26315-2010,术语6.
30.
3.
18个人背景资料profiledata样本库成员的特征描述.
3.
19甄别问卷screeningquestionnaire用以筛选合格受访者与否的问卷.
注15:采用GB/T26315-2010,术语5.
3.
2.
3.
20数据收集复核validationofdata检查执行过程生成数据的文件并对过程或结果作出符合性质量判定.
注16:采用GB/T26315-2010,术语6.
13.
3.
21效度validity问卷能否正确衡量研究者所关注属性的程度.
注17:采用GB/T26315-2010,术语5.
3.
14.
4要求4.
1一般要求本标准适用的可访问样本库应该是被积极管理的样本库.
这些管理应包括可访问样本库提供者和样本库成员之间长期持续的相互沟通.
注18:因此,可访问样本库有别于简单的抽样框、简单的数据库和受访者的地址及姓名清单(包括以前调查或其它调查中的受访者).
在招募阶段,可访问样本库提供者应该获得样本库成员同意参与调查项目的承诺.
可访问样本库应该包含有样本库成员的个人背景资料(见4.
3).
注19:此标准涵盖的可访问样本库是持续进行的,可用于一定范围的调查或其他研究目的(如定性研究).
它们不同于有特殊用途的固定样本组,如用于受众测量的固定样本组,该固定样本组就不适用于此标准.

活跃的样本库成员应符合下列条件:他们是从有文件记录的资料中招募的;他们提供了用于初始身份确认的适当信息;他们在被招募时提供了个人背景资料;他们已根据样本库成员的条款和条件明确表示同意参与调查项目.
要保持成为活跃样本库成员,至少应满足以下条件之一:在最近12个月中至少参加了一次调查或活动;在最近12个月中更新了个人背景资料.
4.
2组织与责任可访问样本库提供者应采用质量管理体系,此体系需涵盖此标准所有要求,并有符合GB/T26316-2010中4.
1所要求的文件.
应根据GB/T26316-2010中4.
3的规定,建立并保存记录和文件,使之成为可追溯的证据.
应根据GB/T26316-2010中4.
4的规定,制定适当的程序,以确保可访问样本库的相关工作人员具备相应的能力和经验,或者通过接受适当的培训后能胜任其所承担的任务.
培训的记录应保存.
可访问样本库提供者应负责确保本标准下的任何分包程序按照GB/T26316-2010中4.
5的要求加以控制.
4.
3新样本库成员招募4.
3.
1保密性和透明度对于在招募或其他过程中获得的样本库成员的所有个人背景资料,可访问样本库提供者应确保其保密性和安全性.
可访问样本库提供者不得向任何第三方提供可以识别样本库成员身份的数据,除非已经根据相应法律和相关行为准则获得了样本库成员的明确同意.
该保密原则在招募过程中应明确传达给潜在的样本库成员.

在招募过程中需要明确传达给潜在的样本库成员的内容包括可访问样本库的一般用途、运作模式及在招募阶段或通过项目从样本库成员处收集到数据的一般使用性质.
待收集的样本库成员个人背景资料的类型及其保存时限和存储的安全性都应告知潜在的样本库成员.
如果在样本库成员的电脑上使用cookies或类似的网站访问信息记录程序,应至少就一般性条款与样本库成员进行沟通,包括一些被应用的cookies间的不同,例如用于记录访问路径的cookies和用于捕捉样本库成员个人数据及其行为数据的cookies.
在招募阶段,样本库成员将有机会拒绝使用cookies,即使这可能使他们没有资格加入可访问样本库.

可访问样本库提供者应准备并能提供一份备案的隐私声明.
如果将给样本库成员提供酬谢,酬谢政策声明(见)应在招募阶段简要告知给潜在的样本库成员,完整的酬谢声明应告知活跃样本库成员.
可访问样本库提供者应该仅吸纳那些在招募阶段就明确同意接受可访问样本库的条件和条款、并明确同意今后将参与调查的人员.
如果要招募儿童作为样本库成员,在开始和儿童有任何接触之前,可访问样本库提供者应该得到每个儿童的父母或法定监护人或其他对之负责的成人的明确许可.
如果在招募期间发现一个潜在的样本库成员很明显是儿童时(预先并不知道),则在继续进行招募流程前,也要获得儿童的父母或监护人或其他对之负责的成人的明确许可,且应对此类许可加以记录.

注20:"儿童"这一术语的定义要符合相应的法律和有关的行为准则.
当获得同意可以招募儿童时,应向对儿童负责的成人说明要开展的调查类型.
允许接触儿童的许可应定期更新(至少每12个月一次或在下次调查开展前).
若属于敏感的话题,每次接触都应获得对儿童负责的成人的许可.
可访问样本库提供者要检查每个项目都符合所获得的许可并应保留此类检查记录.

在招募过程中,应告知潜在的样本库成员遵循自愿原则加入可访问样本库,并在今后执行项目中给予合作,在招募后的任何时候他们都可以主动退出可访问样本库.
4.
3.
2招募方法如果客户要求,可访问样本库提供者应向客户披露所使用的招募方法.
如果从现有的数据库或联系表中选择将要联系的潜在的样本库成员,可访问样本库提供者应确保此类联系符合相应法律要求和相关的行为准则.
如果数据库或联系表是由第三方提供的(例如客户),可访问样本库提供者应要求第三方确认对此来源的使用符合法律要求.

4.
3.
3招募源如果客户要求,可访问样本库提供者应当告知客户可访问样本库的招募类型,包括招募是否来自目标总体的代表性样本.
应量化每种招募源类型中招募的样本占可访问样本库总数的比例,包括来自代表性的样本占可访问样本库总数的比例.

注21:客户可以审核此信息,以便评估招募源的适宜性,并确定他们是否会引起偏差或有效度方面的问题.
4.
3.
4身份复核4.
3.
4.
1一般要求可访问样本库提供者应对新的样本库成员所声明的身份进行复核验证.
应执行适当的方法(如,重复数据删除)以避免个体被多次纳入可访问样本库.
可访问样本库提供者应对样本库成员身份复核过程建立文档并保存记录,并记录验证结果以及所采取的措施.
该过程记录可以应客户要求提供.
4.
3.
4.
2招募阶段身份复核身份复核应在招募阶段进行.
可访问样本库提供者应设计并记录用于复核样本库成员身份的方法和变量.
方法和变量可以包括如下信息,例如:电话号码;姓名及邮寄地址;银行信息;官方身份号码(如身份证号码、护照号码等).
注22:对于由专家组成的可访问样本库,其他的方法和变量可能更适合.
注23:对于在线可访问样本库,仅有电子邮件地址不足以进行身份复核.
4.
3.
4.
3后续身份复核每次有样本库成员加入时,后续身份复核都要进行,并采用适当文件存档.
后续身份复核可采用的适当方法包括样本库成员签名、密码、样本库成员的身份证号码或类似的方法.
4.
3.
5可访问样本库退出请求如果样本库成员选择退出,则应直接告知他们退出可访问样本库的简捷方法.
应尽可能快地处理完样本库成员的退出请求,并且不得将调查项目邀约再发给该样本库成员,除非在日后的招募或调查中重新获得该样本库成员的同意.

4.
4可访问样本库构成和规模4.
4.
1可访问样本库构成可访问样本库提供者应给出可访问样本库的构成描述.
只要与特殊调查项目相关,则应在客户有要求时予以提供.
可访问样本库的构成描述应该包含:被纳入可访问样本库和(或)排除在可访问样本库之外的人群组,例如,家庭消费者、专业从业人员、某商业群体;可以从可访问样本库中选择特别样本或者子样本的任意子样本组,以及与可访问样本库总体规模相对应的子样本组的规模(可用于筛选特殊样本或子样本的细分样本组,以及与可访问样本库总体的规模相对应的细分样本组的规模).

如果可访问样本库的招募过程需要客观地反映出总体人群的特征,例如,按年龄或者所属的社会经济群体,则必须有相关支持数据来证明.
诸如"代表性"这种术语只有在严格定义的情况下才能使用.
4.
4.
2可访问样本库规模应定义可访问样本库的规模,且对客户保持透明.
定义可访问样本库的规模和能力时应考虑如下内容:应只包括那些活跃的样本库成员,如3.
3定义中所述;可访问样本库成员在最近12月内进行的调查中的典型参与率和计算方法;可访问样本库的规模应该是招募为样本库成员的受访者人数,不应包括样本库成员家里的其他成员,尽管也会提供对样本库成员家庭成员总人数的估计;可访问样本库的规模应标注一个具体统计时间节点(因为不断有样本库成员离开或加入).
注24:对于可访问样本库的质量来说,样本库成员的数量不是一个合适的质量评判标准.
可访问样本库的质量,以及从中抽取出的样本质量,主要取决于样本库成员的招募以及甄别过程、可访问样本库的构成以及可访问样本库的维护和使用,而不是可访问样本库成员的数量.

4.
4.
3可访问样本库成员个人背景资料注25:收集个人背景资料是为了满足两个主要目的,首先是为验证和审核样本库成员提供信息,其次是为项目抽样提供分层数据.
将个人背景资料应用于分析时应谨慎处理,因为这些数据并不能始终保持更新状态.
应尽可能对分析中用到的任何一种变量(作为主要问卷的一部分)进行校验.
招募过程中,应向所有的新成员收集其个人背景资料并进行更新.
这些个人背景资料的定义可提供给客户.
可访问样本库成员资料的相关定义包括:家庭住址;人口统计学和社会经济学所用的统计变量,例如性别、年龄、婚姻状况、教育水平、所处社会经济群体;产品和服务的使用或拥有情况,以及其他行为数据.
对于由专家组成的可访问样本库,其他类似的分类方法可能会更适合.
4.
5可访问样本库管理4.
5.
1概述可访问样本库的管理应当由可以胜任的员工实施.
根据GB/T26316-2010中4.
1的要求,可访问样本库提供者内部的组织结构中应对岗位职责和义务列入文件.
可访问样本库的管理流程应文件化,并且这些管理流程的摘要可以在客户需要时提供给他们.
4.
5.
2酬谢如果向受访者提供酬谢,则酬谢的类型应作为项目记录的一部分进行存档.
酬谢是用于感谢和激励参与的一种办法.
作为质量控制的一部分,对参与者进行的酬谢应便于调查项目和目标群体尽量中立,以确保酬谢的类型和范围不会使受访者的回答产生偏差.
如果提供了酬谢,可访问样本库提供者应对每一个可访问样本库保存酬谢文档,或对所有可访问样本库备有一个共同的酬谢文档,并对可访问样本库成员之间的差异给予标识.
根据项目情况,酬谢文档应包括如下内容:酬谢的种类,例如现金、优惠券、积分和兑换流程;给予酬谢的参与类型,包括样本库成员和(或)调查参与者(需给出参与的定义)、忠诚度等;发放或兑换酬谢的方式和时间;对所有可访问样本库成员的公正和公平待遇;对于酬谢引发的疑问或争议的解决方法.
酬谢声明(对样本库成员的酬谢细节)应便于所有样本库成员取用.
如果可访问样本库成员包括儿童,则应使儿童的父母或法定监护人了解酬谢计划,并得到他们的明确许可(参见).
如果客户要求,则应告知客户向可访问样本库成员提供了酬谢,并应明确说明酬谢的种类.
样本库成员应能够核查属于他们的酬谢.
4.
5.
3维护可访问样本库提供者应至少每12个月与可访问样本库成员互动交流一次,无论是调查项目的参与部分,还是个人背景资料更新或者其它情况.
这种交互活动应该是可访问样本库提供者和样本库成员之间双向的,并应有文件记录存档.

可访问样本库提供者应维护样本库成员参与的历史数据,样本库成员参与情况的相关数据包括:加入可访问样本库的时间;样本库成员曾经受邀参与的调查项目或活动的数量和日期,以及曾经实际参与的项目的数量;样本库成员实际参与的项目的主题;个人背景资料最近的更新时间.
注26:基于样本库成员过去曾参加过其他项目,而将其排除在现阶段的项目之外也可能是必要的.
应客户要求,可访问样本库提供者应告知客户可访问样本库维护的有关政策,包括可用于分析可访问样本库参与情况的变量.
根据样本库成员的合作历史,应该定期(至少每12个月一次)将不再满足活跃样本库成员要求的人从可访问样本库中删除.
此样本库成员的合作历史至少要保存两年.
4.
5.
4样本库成员个人背景资料更新应该要求样本库成员至少每隔12个月更新一次他们的个人背景资料,并应该能在他们希望更新时更新他们的信息.
若个人背景资料无需变更时,可以认为已经进行了更新并要加以确认,同时还应记录确认的日期.
4.
5.
5系统要求可访问样本库提供者应有可用的有效系统(基于计算机或其它设备)来实施本标准的所有要求并提供所有相关数据,包括可访问样本库的招募、结构和规模、样本库成员的个人背景资料、可访问样本库的管理和调查的参与情况(样本库成员的回应模式和行为).

该系统也应能提供所有数据的常规备份和安全设置,以确保数据的安全(包括客户方的数据安全)和样本库成员信息的保密.
GB/T26316-2010对数据备份、保管期限和保密的要求在此适用.
正在进行的在线调查,除非出现不可避免的技术问题,否则应保证样本库成员可以随时参与.
样本库成员可以通过电子邮件、网站、传统信件、电话或其它方式获得技术支持和服务中心的服务.
可访问样本库提供者对于收到的要求,应在合理的时间内告知收到或作出回应.
4.
6可访问样本库使用4.
6.
1抽样可访问样本库提供者应与客户就研究将要使用的抽样设计和方法达成一致意见(从可访问样本库中抽样),并应对此做详细记录,以便在其他调查中可以重复使用该抽样设计和方法(见4.
7).
抽样过程中的任何重要因素或事件,例如,会降低样本对目标总体/目标人群推及性的抽样偏差,也应有文件记录并报告给客户.
GB/T26316-2010中5.
5.
1的要求在此适用.