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CC33992021年3月6日星期六DISCLOSURE信息披露制作曹秉琛电话:010-83251716E-mail押zqrb9@zqrb.
sina.
net证券代码:002948证券简称:青岛银行公告编号:2021-010青岛银行股份有限公司关于召开2021年第一次临时股东大会、2021年第一次A股类别股东大会及2021年第一次H股类别股东大会的通知本行及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏.
青岛银行股份有限公司(以下简称"本行")2021年第一次临时股东大会、2021年第一次A股类别股东大会及2021年第一次H股类别股东大会定于2021年3月26日依次召开,会议有关事项通知如下:一、召开会议基本情况(一)股东大会届次:2021年第一次临时股东大会、2021年第一次A股类别股东大会及2021年第一次H股类别股东大会(二)召集人:本行董事会,本行第七届董事会第四十二次会议审议通过了《关于召开青岛银行股份有限公司2021年第一次临时股东大会、2021年第一次A股类别股东大会及2021年第一次H股类别股东大会的议案》.
(三)会议召开的合法合规性说明:2021年第一次临时股东大会、2021年第一次A股类别股东大会及2021年第一次H股类别股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和公司章程等的规定.
(四)召开时间1.
现场会议召开时间:2021年3月26日(星期五)上午9:00开始2.
网络投票时间:通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2021年3月26日9:15-9:25,9:30-11:30和13:00-15:00;通过互联网投票系统投票的时间为2021年3月26日9:15-15:00.
特此提请A股股东注意:所有参加网络投票的A股股东,对2021年第一次临时股东大会议案的表决(包括赞成、反对、弃权、因未投票或投票不符合规定而被按照弃权处理),将同时视为其对2021年第一次A股类别股东大会相同内容的议案进行了同样的表决(包括赞成、反对、弃权、因未投票或投票不符合规定而被按照弃权处理).
(五)会议地点:山东省青岛市崂山区秦岭路6号青岛银行总行(六)召开方式:2021年第一次临时股东大会、2021年第一次A股类别股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式.
本行将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统(http://wltp.
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com.
cn/)向本行A股股东提供网络形式的投票平台,A股股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权.
(七)投票规则:本行A股股东只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票、深圳证券交易所互联网投票系统投票中的一种方式表决,同一表决权出现重复表决的,以第一次有效表决结果为准.
(八)股权登记日:2021年3月17日(星期三)(九)出席对象:1.
在股权登记日持有本行股份的普通股股东或其代理人截至2021年3月17日(星期三)下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本行全体A股普通股股东,均有权出席2021年第一次临时股东大会、2021年第一次A股类别股东大会,并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决,该股东代理人不必是本行股东(授权委托书格式见一、二).
H股股东参会事项参见本行在香港交易及结算所有限公司披露易网站(http://www.
hkexnews.
hk/)发布的相关通告.
根据本行章程的规定,股东质押本行股权数量达到或超过其持有本行股权的50%时,其在股东大会上的表决权将受到限制.
2.
本行董事、监事和高级管理人员.
3.
本行聘请的律师.
4.
根据相关法规应当出席股东大会的其他人员.
二、会议审议事项(一)2021年第一次临时股东大会审议事项1.
关于青岛银行股份有限公司配股方案的议案1.
1发行股票的种类和面值1.
2发行方式1.
3配股基数、比例和数量1.
4定价原则及配股价格1.
5配售对象1.
6本次配股前滚存未分配利润的分配方案1.
7发行时间1.
8承销方式1.
9本次配股募集资金投向1.
10本次配股决议的有效期限1.
11本次配股股票的上市流通2.
关于青岛银行股份有限公司配股公开发行证券预案的议案3.
关于提请股东大会授权董事会办理本次配股相关事宜的议案4.
关于青岛银行股份有限公司本次配股完成后变更注册资本及相应修改公司章程相关条款的议案5.
关于青岛银行股份有限公司符合配股发行条件的议案6.
关于青岛银行股份有限公司前次募集资金使用情况报告的议案7.
关于青岛银行股份有限公司配股募集资金使用可行性报告的议案8.
关于青岛银行股份有限公司向原股东配售股份摊薄即期回报的风险提示、填补措施及相关主体承诺的议案9.
关于青岛银行股份有限公司未来三年(2021年-2023年)股东回报规划的议案(二)2021年第一次A股类别股东大会审议事项1.
关于青岛银行股份有限公司配股方案的议案1.
1发行股票的种类和面值1.
2发行方式1.
3配股基数、比例和数量1.
4定价原则及配股价格1.
5配售对象1.
6本次配股前滚存未分配利润的分配方案1.
7发行时间1.
8承销方式1.
9本次配股募集资金投向1.
10本次配股决议的有效期限1.
11本次配股股票的上市流通2.
关于青岛银行股份有限公司配股公开发行证券预案的议案3.
关于提请股东大会授权董事会办理本次配股相关事宜的议案4.
关于青岛银行股份有限公司本次配股完成后变更注册资本及相应修改公司章程相关条款的议案5.
关于青岛银行股份有限公司符合配股发行条件的议案6.
关于青岛银行股份有限公司配股募集资金使用可行性报告的议案7.
关于青岛银行股份有限公司向原股东配售股份摊薄即期回报的风险提示、填补措施及相关主体承诺的议案(三)2021年第一次H股类别股东大会审议事项1.
关于青岛银行股份有限公司配股方案的议案1.
1发行股票的种类和面值1.
2发行方式1.
3配股基数、比例和数量1.
4定价原则及配股价格1.
5配售对象1.
6本次配股前滚存未分配利润的分配方案1.
7发行时间1.
8承销方式1.
9本次配股募集资金投向1.
10本次配股决议的有效期限1.
11本次配股股票的上市流通2.
关于青岛银行股份有限公司配股公开发行证券预案的议案3.
关于提请股东大会授权董事会办理本次配股相关事宜的议案4.
关于青岛银行股份有限公司本次配股完成后变更注册资本及相应修改公司章程相关条款的议案5.
关于青岛银行股份有限公司符合配股发行条件的议案6.
关于青岛银行股份有限公司配股募集资金使用可行性报告的议案7.
关于青岛银行股份有限公司向原股东配售股份摊薄即期回报的风险提示、填补措施及相关主体承诺的议案其中,1.
提交2021年第一次临时股东大会、2021年第一次A股类别股东大会及2021年第一次H股类别股东大会审议的《关于青岛银行股份有限公司配股方案的议案》需逐项表决.
2.
2021年第一次临时股东大会、2021年第一次A股类别股东大会及2021年第一次H股类别股东大会的所有议案均为特别决议案,须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上方可表决通过,没有涉及关联股东回避表决的议案.
3.
2021年第一次临时股东大会的议案1、2、5、6、7、8、9属于影响中小投资者利益的重大事项,本行将对中小投资者的表决单独计票并披露.
4.
有权出席会议的A股和H股股东,可对2021年第一次临时股东大会的所有议案进行投票表决;对于2021年第一次A股类别股东大会的所有议案,仅有权出席会议的A股股东可进行投票表决;对于2021年第一次H股类别股东大会的所有议案,仅有权出席会议的H股股东可进行投票表决.
上述议案全文请见本行在巨潮资讯网(http://www.
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cn/)披露的《2021年第一次临时股东大会、2021年第一次A股类别股东大会、2021年第一次H股类别股东大会会议文件》.
三、议案设置本次股东大会议案设置示例表:议案编码议案名称备注该列打勾的栏目可以投票100总议案:除累积投票提案外的所有议案√非累积投票议案1.
00关于青岛银行股份有限公司配股方案的议案√作为投票对象的子议案数:111.
01发行股票的种类和面值√1.
02发行方式√1.
03配股基数、比例和数量√1.
04定价原则及配股价格√1.
05配售对象√1.
06本次配股前滚存未分配利润的分配方案√1.
07发行时间√1.
08承销方式√1.
09本次配股募集资金投向√1.
10本次配股决议的有效期限√1.
11本次配股股票的上市流通√2.
00关于青岛银行股份有限公司配股公开发行证券预案的议案√3.
00关于提请股东大会授权董事会办理本次配股相关事宜的议案√4.
00关于青岛银行股份有限公司本次配股完成后变更注册资本及相应修改公司章程相关条款的议案√5.
00关于青岛银行股份有限公司符合配股发行条件的议案√6.
00关于青岛银行股份有限公司前次募集资金使用情况报告的议案√7.
00关于青岛银行股份有限公司配股募集资金使用可行性报告的议案√8.
00关于青岛银行股份有限公司向原股东配售股份摊薄即期回报的风险提示、填补措施及相关主体承诺的议案√9.
00关于青岛银行股份有限公司未来三年(2021年-2023年)股东回报规划的议案√四、会议登记等事项(一)登记手续1.
法人股东的法定代表人出席会议的,须持有法定代表人证明书(见三)、身份证、有效持股凭证原件办理登记手续;委托代理人出席会议的,代理人须持有法定代表人证明书、法定代表人的书面授权委托书、本人身份证、委托方有效持股凭证原件办理登记手续.
2.
个人股东持身份证、有效持股凭证原件办理登记手续;委托代理人持书面授权委托书、本人身份证、委托人有效持股凭证原件办理登记手续.
(二)登记时间:现场登记时间为2021年3月24日(星期三)8:30-11:30,13:30-17:30;采取信函或传真方式登记的须在2021年3月24日或之前送达或传真到本行.
(三)登记地点:山东省青岛市崂山区秦岭路6号青岛银行总行28楼,邮编:266061.
五、参加网络投票的具体流程(一)网络投票的程序1.
普通股的投票代码:3629482.
普通股的投票简称:青银投票3.
本次股东大会不涉及优先股股东投票的议案.
4.
对于非累积投票议案,填报表决意见:赞成、反对、弃权.
股东对总议案进行投票,视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见,本次股东大会全部议案均不涉及累积投票.
股东对总议案与具体议案重复投票时,以第一次有效投票为准.
如股东先对具体议案投票表决,再对总议案投票表决,则以已投票表决的具体议案的表决意见为准,其他未表决的议案以总议案的表决意见为准;如先对总议案投票表决,再对具体议案投票表决,则以总议案的表决意见为准.
(二)通过深交所交易系统进行网络投票的程序1.
投票时间:2021年3月26日(星期五)交易时间,即9:15-9:25,9:30-11:30和13:00-15:00.
2.
股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票.
(三)通过深交所互联网投票系统投票的程序1.
通过互联网投票系统投票的时间为2021年3月26日9:15-15:002.
股东通过互联网投票系统进行网络投票,需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引(2016年修订)》的规定办理身份认证,取得"深交所数字证书"或"深交所投资者服务密码".
具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.
cninfo.
com.
cn/规则指引栏目查阅.
3.
股东根据获取的服务密码或数字证书,可登录http://wltp.
cninfo.
com.
cn/在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票.
六、其他事项(一)2021年第一次临时股东大会、2021年第一次A股类别股东大会及2021年第一次H股类别股东大会合计预计会期一天,与会股东食宿费及交通费自理.
(二)联系方式:王先生、吕女士联系电话:4006696588转6传真:0532-85783866地址:山东省青岛市崂山区秦岭路6号邮箱地址:ir@qdbankchina.
com邮政编码:266061七、备查文件青岛银行股份有限公司第七届董事会第四十二次会议决议特此公告.
青岛银行股份有限公司董事会2021年3月8日一:青岛银行股份有限公司2021年第一次临时股东大会授权委托书兹委托先生(女士)代表我单位(个人)出席青岛银行股份有限公司2021年第一次临时股东大会,并对拟审议的议案行使表决权(包括赞成、反对、弃权),投票指示如下:议案编码议案名称备注赞成反对弃权该列打勾的栏目可以投票100总议案:除累积投票议案外的所有议案√非累积投票议案1.
00关于青岛银行股份有限公司配股方案的议案√作为投票对象的子议案数:111.
01发行股票的种类和面值√1.
02发行方式√1.
03配股基数、比例和数量√1.
04定价原则及配股价格√1.
05配售对象√1.
06本次配股前滚存未分配利润的分配方案√1.
07发行时间√1.
08承销方式√1.
09本次配股募集资金投向√1.
10本次配股决议的有效期限√1.
11本次配股股票的上市流通√2.
00关于青岛银行股份有限公司配股公开发行证券预案的议案√3.
00关于提请股东大会授权董事会办理本次配股相关事宜的议案√4.
00关于青岛银行股份有限公司本次配股完成后变更注册资本及相应修改公司章程相关条款的议案√5.
00关于青岛银行股份有限公司符合配股发行条件的议案√6.
00关于青岛银行股份有限公司前次募集资金使用情况报告的议案√7.
00关于青岛银行股份有限公司配股募集资金使用可行性报告的议案√8.
00关于青岛银行股份有限公司向原股东配售股份摊薄即期回报的风险提示、填补措施及相关主体承诺的议案√9.
00关于青岛银行股份有限公司未来三年(2021年-2023年)股东回报规划的议案√注:1.
上述会议事项,委托人在"赞成"、"反对"或"弃权"方框内选择一个并划"√",作出表决指示;2.
除另有明确指示外,受托人亦可自行酌情就本次股东大会上提出的股东大会通知所列之外的其他需决定事项按自己的意愿投票表决或放弃投票;3.
本授权委托书的复印件或按上述格式自制均有效;4.
本授权委托书应于本次会议举行时间前24小时填妥、签署并通过专人、邮寄或传真等方式送达本行董监事会办公室.
委托人签章:自然人股东签名:法人股东的法定代表人签字或签章:法人股东加盖公章:委托人姓名/名称:委托人营业执照号/身份证号:委托人联系电话:委托人深A证券账号:委托人持股数量:持股性质(请选择):A股/H股/其他:受托人亲笔签名:受托人身份证号:如果委托人未作任何表决指示,则受托人是否可以按照自己的意愿表决:是否委托日期:委托期限至本次股东大会结束二:青岛银行股份有限公司2021年第一次A股类别股东大会授权委托书兹委托先生(女士)代表我单位(个人)出席青岛银行股份有限公司2021年第一次A股类别股东大会,并对拟审议的议案行使表决权(包括赞成、反对、弃权),投票指示如下:议案编码议案名称备注赞成反对弃权该列打勾的栏目可以投票100总议案:除累积投票议案外的所有议案√非累积投票议案1.
00关于青岛银行股份有限公司配股方案的议案√作为投票对象的子议案数:111.
01发行股票的种类和面值√1.
02发行方式√1.
03配股基数、比例和数量√1.
04定价原则及配股价格√1.
05配售对象√1.
06本次配股前滚存未分配利润的分配方案√1.
07发行时间√1.
08承销方式√1.
09本次配股募集资金投向√1.
10本次配股决议的有效期限√1.
11本次配股股票的上市流通√2.
00关于青岛银行股份有限公司配股公开发行证券预案的议案√3.
00关于提请股东大会授权董事会办理本次配股相关事宜的议案√4.
00关于青岛银行股份有限公司本次配股完成后变更注册资本及相应修改公司章程相关条款的议案√5.
00关于青岛银行股份有限公司符合配股发行条件的议案√6.
00关于青岛银行股份有限公司配股募集资金使用可行性报告的议案√7.
00关于青岛银行股份有限公司向原股东配售股份摊薄即期回报的风险提示、填补措施及相关主体承诺的议案√注:1.
上述会议事项,委托人在"赞成"、"反对"或"弃权"方框内选择一个并划"√",作出表决指示;2.
除另有明确指示外,受托人亦可自行酌情就本次股东大会上提出的股东大会通知所列之外的其他需决定事项按自己的意愿投票表决或放弃投票;3.
本授权委托书的复印件或按上述格式自制均有效;4.
本授权委托书应于本次会议举行时间前24小时填妥、签署并通过专人、邮寄或传真等方式送达本行董监事会办公室.
委托人签章:自然人股东签名:法人股东的法定代表人签字或签章:法人股东加盖公章:委托人姓名/名称:委托人营业执照号/身份证号:委托人联系电话:委托人深A证券账号:委托人持股数量:持股性质(请选择):A股/H股/其他:受托人亲笔签名:受托人身份证号:如果委托人未作任何表决指示,则受托人是否可以按照自己的意愿表决:是否委托日期:委托期限至本次股东大会结束三:法定代表人证明书先生(女士),现任我单位职务,为我单位法定代表人,特此证明.
单位全称:(盖章)年月日附:法定代表人:性别:身份证号码:电话:富国基金管理有限公司关于旗下由中国银行股份有限公司等基金托管人托管的部分基金投资范围增加存托凭证、增加C类基金份额并相应修订基金合同及托管协议的公告为更好地满足广大投资者的理财需求,根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》和《存托凭证发行与交易管理办法(试行)》等法律法规的规定和基金合同的约定,经与基金托管人中国银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司协商一致,富国基金管理有限公司(以下简称"本公司"或"基金管理人")决定自2021年3月9日起,在旗下部分基金的投资范围中增加存托凭证、部分基金增加C类基金份额,并对基金合同及托管协议的相应条款进行修订,现将有关情况说明如下:一、投资范围增加存托凭证的有关情况说明(一)本次投资范围增加存托凭证的基金经与基金托管人协商一致,本公司在以下基金的投资范围中增加存托凭证:序号基金名称基金托管人1富国创新趋势股票型证券投资基金中国银行股份有限公司2富国周期优势混合型证券投资基金中国银行股份有限公司3富国改革动力混合型证券投资基金中国银行股份有限公司4富国美丽中国混合型证券投资基金中国银行股份有限公司5富国量化对冲策略三个月持有期灵活配置混合型证券投资基金中国银行股份有限公司6富国积极成长一年定期开放混合型证券投资基金中国银行股份有限公司7富国中证国企一带一路交易型开放式指数证券投资基金中国银行股份有限公司8富国新趋势灵活配置混合型证券投资基金中国银行股份有限公司9富国新回报灵活配置混合型证券投资基金中国银行股份有限公司10富国新材料新能源混合型证券投资基金中国银行股份有限公司11富国消费升级混合型证券投资基金中国银行股份有限公司12富国中证娱乐主题指数增强型证券投资基金(LOF)中国银行股份有限公司13富国中证国企一带一路交易型开放式指数证券投资基金联接基金中国银行股份有限公司14富国新动力灵活配置混合型证券投资基金中国建设银行股份有限公司15富国价值增长混合型证券投资基金中国建设银行股份有限公司16富国中证军工龙头交易型开放式指数证券投资基金中国建设银行股份有限公司17富国精准医疗灵活配置混合型证券投资基金中国建设银行股份有限公司18富国绝对收益多策略定期开放混合型发起式证券投资基金中国建设银行股份有限公司19富国天博创新主题混合型证券投资基金中国建设银行股份有限公司20富国内需增长混合型证券投资基金中国建设银行股份有限公司21富国优化增强债券型证券投资基金中国建设银行股份有限公司22富国高端制造行业股票型证券投资基金中国建设银行股份有限公司23富国阿尔法两年持有期混合型证券投资基金中国建设银行股份有限公司24富国国家安全主题混合型证券投资基金中国建设银行股份有限公司25富国科技创新灵活配置混合型证券投资基金中国建设银行股份有限公司26富国中小盘精选混合型证券投资基金中国建设银行股份有限公司27富国城镇发展股票型证券投资基金中国建设银行股份有限公司28富国转型机遇混合型证券投资基金中国建设银行股份有限公司29富国宏观策略灵活配置混合型证券投资基金中国建设银行股份有限公司30富国鑫旺稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)中国建设银行股份有限公司31富国新兴成长量化精选混合型证券投资基金(LOF)中国建设银行股份有限公司32富国稳进回报12个月持有期混合型证券投资基金中国建设银行股份有限公司33富国天丰强化收益债券型证券投资基金中国建设银行股份有限公司34富国宝利增强债券型发起式证券投资基金中国建设银行股份有限公司35富国研究优选沪港深灵活配置混合型证券投资基金中国建设银行股份有限公司36富国中证价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金中国建设银行股份有限公司37富国中证高端制造指数增强型证券投资基金(LOF)中国建设银行股份有限公司38富国中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金联接基金中国建设银行股份有限公司39富国创业板交易型开放式指数证券投资基金中国建设银行股份有限公司40富国兴泉回报12个月持有期混合型证券投资基金兴业银行股份有限公司41富国中证医药主题指数增强型证券投资基金(LOF)交通银行股份有限公司42富国新收益灵活配置混合型证券投资基金交通银行股份有限公司43富国祥利定期开放债券型发起式证券投资基金交通银行股份有限公司44富国丰利增强债券型发起式证券投资基金交通银行股份有限公司(二)基金合同及招募说明书的修订本次修订内容包括明确投资范围包含存托凭证,增加存托凭证的投资策略、投资比例限制、估值方法及信息披露等约定,并将在基金招募说明书(更新)、产品资料概要中增加投资存托凭证的风险揭示.
本次修订对基金份额持有人利益无实质性不利影响,基金合同的具体修订内容详见.
(三)存托凭证投资风险揭示基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外,还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险,具体包括但不限于以下风险:1、与存托凭证相关的风险1)存托凭证是新证券品种,由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行,代表境外基础证券权益.
存托凭证持有人实际享有的权益与境外基础证券持有人的权益虽然基本相当,但并不能等同于直接持有境外基础证券.
2)基金买入或者持有红筹公司境内发行的存托凭证,即被视为自动加入存托协议,成为存托协议的当事人.
存托协议可能通过红筹公司和存托人商议等方式进行修改,基金无法单独要求红筹公司或者存托人对存托协议作出额外修改.
3)基金持有红筹公司存托凭证,不是红筹公司登记在册的股东,不能以股东身份直接行使股东权利;基金仅能根据存托协议的约定,通过存托人享有并行使分红、投票等权利.
4)存托凭证存续期间,存托凭证项目内容可能发生重大、实质变化,包括但不限于存托凭证与基础证券转换比例发生调整、红筹公司和存托人可能对存托协议作出修改,更换存托人、更换托管人、存托凭证主动退市等.
部分变化可能仅以事先通知的方式,即对基金生效.
基金可能无法对此行使表决权.
5)存托凭证存续期间,对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻结、强制执行等情形,基金可能存在失去应有权利的风险.
6)存托人可能向存托凭证持有人收取存托凭证相关费用.
7)存托凭证退市的,基金可能面临存托人无法根据存托协议的约定卖出基础证券,基金持有的存托凭证无法转到境内其他市场进行公开交易或者转让,存托人无法继续按照存托协议的约定为基金提供相应服务等风险.
2、与创新企业发行相关的风险创新企业证券首次公开发行的价格可能高于公司每股净资产账面值,或者高于公司在境外其他市场公开发行的股票或者存托凭证的发行价格或者二级市场交易价格.
3、与境外发行人相关的风险1)红筹公司在境外注册设立,其股权结构、公司治理、运行规范等事项适用境外注册地公司法等法律法规的规定;已经在境外上市的,还需要遵守境外上市地相关规则.
投资者权利及其行使可能与境内市场存在一定差异.
此外,境内股东和境内存托凭证持有人享有的权益还可能受境外法律变化影响.
2)红筹公司可能仅在境内市场发行并上市较小规模的股票或者存托凭证,公司大部分或者绝大部分的表决权由境外股东等持有,境内投资者可能无法实际参与公司重大事务的决策.
3)红筹公司存托凭证的境内投资者可以依据境内《证券法》提起证券诉讼,但境内投资者无法直接作为红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者,依据当地法律制度提起证券诉讼.
4、与交易机制相关的风险1)境内外市场证券停复牌制度存在差异,红筹公司境内外上市的股票或者存托凭证可能出现在一个市场正常交易而在另一个市场实施停牌等现象.
2)红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价格可能因基本面变化、第三方研究报告观点、境内外交易机制差异、异常交易情形、做空机制等出现较大波动,可能对境内证券价格产生影响.
3)在境内法律及监管政策允许的情况下,红筹公司现在及将来境外发行的股票可能转移至境内市场上市交易,或者公司实施配股、非公开发行、回购等行为,从而增加或者减少境内市场的股票或者存托凭证流通数量,可能引起交易价格波动.
4)基金持有的红筹公司境内发行的证券,暂不允许转换为公司在境外发行的相同类别的股票或者存托凭证;基金持有境内发行的存托凭证,暂不允许转换为境外基础证券.
二、增加C类基金份额的有关情况说明(一)本次增加C类基金份额的基金经与基金托管人协商一致,本公司以下基金增加C类基金份额:序号基金名称C类份额代码1富国周期优势混合型证券投资基金0115652富国美丽中国混合型证券投资基金0115663富国消费升级混合型证券投资基金0115671、上述3只基金将增加C类基金份额,形成A类和C类两类基金份额.
两类基金份额将分别设置对应的基金代码并分别计算基金份额净值,投资者申购时可以自主选择与A类基金份额或C类基金份额相对应的基金代码进行申购.
新增的C类基金份额从本类别基金资产中计提销售服务费,不收取申购费用.
上述3只基金不同基金份额类别之间不能相互转换.
原有的基金份额在增加了C类基金份额后,全部自动转换为A类基金份额,该类份额的申购赎回业务规则以及费率结构均保持不变.
2、上述3只基金C类基金份额的费率结构1)申购费C类基金份额不收取申购费.
2)赎回费投资者在赎回C类基金份额时,其适用的赎回费率如下表:持有期限(N)赎回费率N<7日1.
50%7日≤N<30日0.
50%N≥30日0C类基金份额的赎回费用由C类基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取.
对持续持有期少于30日的投资者收取的赎回费,将全额计入基金财产.
3)销售服务费富国周期优势混合型证券投资基金和富国美丽中国混合型证券投资基金C类份额的销售服务费年费率为0.
6%.
C类份额的销售服务费按前一日C类份额基金资产净值的0.
6%年费率计提.
富国消费升级混合型证券投资基金C类份额的销售服务费年费率为0.
4%.
C类份额的销售服务费按前一日C类份额基金资产净值的0.
4%年费率计提.
3、上述3只C类基金份额申购和赎回的数额约定1)基金管理人规定,单笔最低申购金额为人民币1元(含申购费),投资者通过其他销售机构申购时,除需满足基金管理人最低申购金额限制外,当其他销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时,投资者还应遵循相关销售机构的业务规定.
直销网点单个账户首次申购的最低金额为50,000元(含申购费),追加申购的最低金额为单笔20,000元(含申购费);已在直销网点有该基金认购记录的投资者不受首次申购最低金额的限制.
其他销售网点的投资者欲转入直销网点进行交易要受直销网点最低申购金额的限制.
投资者当期分配的基金收益转购基金份额时,不受最低申购金额的限制.
通过基金管理人网上交易系统办理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制,申购最低金额为单笔人民币1元(含申购费).
基金管理人可根据市场情况,调整首次申购的最低金额.
投资者可多次申购,但单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%(在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外).
2)基金份额持有人在销售机构赎回时,每次的赎回申请不得低于0.
01份基金份额.
基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构(网点)保留的基金份额余额不足0.
01份的,在赎回时需一次全部申请赎回.
但各销售机构对交易账户最低份额余额有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准.
3)当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益.
基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控制.
具体规定请参见基金管理人相关公告.
4)基金管理人可在不违反法律法规的情况下,调整上述申购金额和赎回份额的数量限制约定.
基金管理人必须在实施前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告.
4、本基金C类份额适用的销售机构本基金C类份额的销售机构暂仅包括富国基金管理有限公司.
如有其他销售机构新增办理本基金C类份额的申购赎回等业务,请以本公司网站公示信息为准.
(二)基金合同及招募说明书的修订本次修订内容包括增加基金份额类别、销售服务费条款,修订与增加C类基金份额相关的条款,并将在产品资料概要中相应更新.
本次修订对基金份额持有人利益无实质性不利影响,基金合同的具体修订内容详见.
重要提示:1、上述基金基金合同的修订已经履行了规定的程序,符合相关法律法规及基金合同的规定,无需召开基金份额持有人大会.
2、本公司于本公告日在网站上同时公布经修改后的基金合同、托管协议;招募说明书、产品资料概要涉及前述内容的,将一并修改,并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告.
3、投资者可以登陆富国基金管理有限公司网站(www.
fullgoal.
com.
cn)或拨打富国基金管理有限公司客户服务热线95105686、4008880688(全国统一,均免长途费)进行相关咨询.
风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益.
敬请投资人注意投资风险.
投资者投资于基金前应认真阅读基金的基金合同和招募说明书等法律文件,确认已知悉基金产品资料概要,全面认识基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,在了解产品情况及销售机构适当性匹配意见的基础上,理性判断市场,谨慎做出投资决策.
基金具体风险评级结果以销售机构提供的评级结果为准.
特此公告.
富国基金管理有限公司2021年3月6日由于篇幅限制,关于基金合同的具体修订内容详见中国证监会信息披露平台或基金管理人官网披露的完整版公告.
华安基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告华安基金管理有限公司(以下简称"本公司")所管理的旗下相关证券投资基金参与了环旭电子股份有限公司(以下简称"环旭电子"或"发行人")公开发行可转换公司债券(以下简称"环旭转债")普通股股东优先配售.
此次发行的主承销商国泰君安证券股份有限公司为本公司关联股东.
依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》等有关规定,本公司将旗下基金获配情况公告如下:基金名称获配证券名称证券代码获配数量(张)配售金额(元)华安物联网主题股票型证券投资基金环旭转债1130458,080808,000华安中证电子50交易型开放式指数证券投资基金环旭转债1130453,620362,000华安大国新经济股票型证券投资基金环旭转债1130451,890189,000华安新动力灵活配置混合型证券投资基金环旭转债11304541041,000华安稳健回报混合型证券投资基金环旭转债11304535035,000华安安享灵活配置混合型证券投资基金环旭转债11304535035,000华安新瑞利灵活配置混合型证券投资基金环旭转债11304529029,000华安沪深300交易型开放式指数证券投资基金环旭转债11304522022,000本次发行过程公开透明,交易价格公允.
本公司严格按照法律法规和本基金《基金合同》约定,履行相关程序,不存在利益输送情况.
风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益.
投资者投资于本基金管理人旗下基金时应认真阅读基金的基金合同、招募说明书.
敬请投资者注意投资风险.
本公告的解释权归华安基金管理有限公司.
特此公告.
华安基金管理有限公司2021年3月6日华安添颐混合型发起式证券投资基金基金经理变更公告公告送出日期:2021年3月6日1公告基本信息基金名称华安添颐混合型发起式证券投资基金基金简称华安添颐混合基金主代码001485基金管理人名称华安基金管理有限公司公告依据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》基金经理变更类型增聘基金经理、解聘基金经理新任基金经理姓名朱才敏离任基金经理姓名孙丽娜2新任基金经理的相关信息新任基金经理姓名朱才敏任职日期2021年3月8日证券从业年限13年证券投资管理从业年限13年过往从业经历2007年7月应届生毕业进入华安基金,历任金融工程部风险管理员、产品经理、固定收益部研究员、基金经理助理等职务.
现任固定收益部基金经理.
其中:管理过公募基金的名称及期间基金主代码基金名称任职日期离任日期000709华安汇财通货币市场基金2014-11-20-000149华安双债添利债券型证券投资基金2014-11-20-001311华安新回报灵活配置混合型证券投资基金2015-05-19-002398华安安禧保本混合型证券投资基金2016-04-132018-10-22002398华安安禧灵活配置混合型证券投资基金2018-10-23-003799华安新泰利灵活配置混合型证券投资基金2016-12-09-007420华安鼎信3个月定期开放债券型发起式证券投资基金2019-05-15-040038华安日日鑫货币市场基金2019-07-01-007624华安年年丰一年定期开放债券型证券投资基金2019-08-21-是否曾被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施否是否已取得基金从业资格是取得的其他相关从业资格无国籍中国学历、学位硕士研究生是否已按规定在中国基金业协会注册/登记是3离任基金经理的相关信息离任基金经理姓名孙丽娜离任原因内部调整离任日期2021年3月8日转任本公司其他工作岗位的说明无是否已按规定在中国基金业协会办理变更手续是4其他需要说明的事项上述事项已按规定向中国证券投资基金业协会办理相关手续.
特此公告.
华安基金管理有限公司2021年3月6日华安纯债债券型发起式证券投资基金基金经理变更公告公告送出日期:2021年3月6日1公告基本信息基金名称华安纯债债券型发起式证券投资基金基金简称华安纯债债券基金主代码040040基金管理人名称华安基金管理有限公司公告依据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》基金经理变更类型解聘基金经理共同管理本基金的其他基金经理姓名郑如熙离任基金经理姓名苏玉平2离任基金经理的相关信息离任基金经理姓名苏玉平离任原因内部调整离任日期2021年3月8日转任本公司其他工作岗位的说明无是否已按规定在中国基金业协会办理变更手续是3其他需要说明的事项上述事项已按规定向中国证券投资基金业协会办理相关手续.
特此公告.
华安基金管理有限公司2021年3月6日华安鼎瑞定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理变更公告公告送出日期:2021年3月6日1公告基本信息基金名称华安鼎瑞定期开放债券型发起式证券投资基金基金简称华安鼎瑞定开债基金主代码005377基金管理人名称华安基金管理有限公司公告依据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》基金经理变更类型增聘基金经理新任基金经理姓名周舒展共同管理本基金的其他基金经理姓名李邦长2新任基金经理的相关信息新任基金经理姓名周舒展任职日期2021年3月8日证券从业年限9年证券投资管理从业年限9年过往从业经历曾任中国银行上海人民币交易业务总部代客交易员、代客组合管理台投资经理、衍生与策略交易台负责人.
2020年12月加入华安基金,现任固定收益部基金经理.
其中:管理过公募基金的名称及期间基金主代码基金名称任职日期离任日期009786华安锦源0-7年金融债3个月定期开放债券型发起式证券投资基金2021-01-25-是否曾被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施否是否已取得基金从业资格是取得的其他相关从业资格无国籍中国学历、学位硕士研究生是否已按规定在中国基金业协会注册/登记是3其他需要说明的事项(1)上述事项已按规定向中国证券投资基金业协会办理相关手续.
(2)李邦长先生继续担任本基金的基金经理,与周舒展先生共同担任本基金的基金经理.
特此公告.
华安基金管理有限公司2021年3月6日中金基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销期内承销证券的公告根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及相关基金基金合同、招募说明书等有关规定,经履行适当审批程序,中金基金管理有限公司("本公司")管理的旗下部分基金参与了北京青云科技股份有限公司("青云科技")首次公开发行股票并在科创板上市("本次发行")的网下申购,本公司股东中国国际金融股份有限公司为本次发行的主承销商.
本次发行价格为63.
70元/股,由发行人和主承销商综合考虑发行人基本面、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素协商确定.
根据法律法规、基金合同及青云科技《首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告》,现将获配信息公告如下:基金名称获配数量(股)获配金额(元)经纪佣金(元)中金瑞泰灵活配置混合型证券投资基金1,11070,707.
00353.
54中金泰顺12个月定期开放混合型证券投资基金1,42890,963.
60454.
82中金瑞康灵活配置混合型证券投资基金1,39688,925.
20444.
63中金衡优灵活配置混合型证券投资基金1,42890,963.
60454.
82中金中证沪港深优选消费50指数证券投资基金82552,552.
50262.
76中金科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金1,42890,963.
60454.
82中金瑞和灵活配置混合型证券投资基金1,42890,963.
60454.
82中金MSCI中国A股国际质量指数发起式证券投资基金1,42890,963.
60454.
82中金新医药股票型证券投资基金63540,449.
50202.
25中金中证优选300指数证券投资基金(LOF)47630,321.
20151.
61中金丰硕混合型证券投资基金82552,552.
50262.
76中金金泽量化精选混合型发起式证券投资基金1,39688,925.
20444.
63中金中证500指数增强型发起式证券投资基金98462,680.
80313.
40中金沪深300指数增强型发起式证券投资基金1,42890,963.
60454.
82中金量化多策略灵活配置混合型证券投资基金57136,372.
70181.
86中金绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金85754,590.
90272.
95中金消费升级股票型证券投资基金1,26980,835.
30404.
18注:本次发行的网下投资者新股配售经纪佣金费率为0.
5%.
配售对象的新股配售经纪佣金金额=配售对象最终获配金额*0.
5%(四舍五入精确至分).
特此公告中金基金管理有限公司2021年3月6日中金基金管理有限公司关于设立厦门分公司的公告根据业务发展需要,并经中金基金管理有限公司("公司")股东批准,公司设立厦门分公司,已在厦门市思明区市场监督管理局办理完成工商注册登记并取得营业执照.
相关信息如下:分公司名称:中金基金管理有限公司厦门分公司营业场所:厦门市思明区镇海路26号605室负责人:王荔红经营范围:证券投资基金销售服务.
(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准)特此公告.
中金基金管理有限公司2021年3月6日证券代码:605168证券简称:三人行公告编号:2021-010三人行传媒集团股份有限公司关于使用闲置自有资金进行现金管理的进展公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任.
三人行传媒集团股份有限公司(以下简称"公司")分别于2020年6月3日召开了第二届董事会第十次会议、第二届监事会第八次会议,于2020年6月24日召开了2019年度股东大会,审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》,同意公司及子公司在确保不影响公司正常运营和资金安全的前提下,使用不超过人民币70,000万元(含70,000万元)的闲置自有资金进行现金管理,在前述额度内,资金可以循环滚动使用,本次现金管理事宜自股东大会审议通过之日起十二个月内有效,并授权董事长行使该项现金管理决策权并签署相关合同文件.
详见公司于2020年6月4日在上海证券交易所披露的《关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告》(公告编号:2020-008)以及2020年6月29日在上海证券交易所披露的《2019年度股东大会决议公告》(公告编号:2020-023).
根据决议,公司与银行签订了相关协议,并办理完成相关手续,现就有关事项公告如下:一、本次购买理财产品的情况(一)具体购买情况序号购买主体协议方产品名称产品类型预期年化收益率金额(万元)期限收益起算日1公司北京银行股份有限公司西安分行单位结构性存款保本浮动收益型1.
35%-2.
86%20,00017天2021年3月8日(二)协议对方具体情况本次购买理财产品的协议对方北京银行股份有限公司西安分行为银行.
协议对方与公司不存在关联关系.
(三)投资风险及控制措施公司本次购买的系统保本型银行理财产品,在该银行保本型理财产品存续期间,公司将与银行保持密切联系,跟踪理财资金的运作情况,加强风险控制和监督,严格控制资金安全.
二、对公司日常经营的影响公司本次使用暂时闲置自有资金进行现金管理是在符合国家法律法规,确保不影响公司日常运营和资金安全的前提下进行的,不会影响公司及子公司日常资金周转需要,不会影响公司及子公司正常经营.
与此同时,使用暂时闲置自有资金进行现金管理,可以提高公司及子公司资金使用效率,获得一定的投资收益,保障公司股东利益.
三、额度使用情况截至本公告日,在闲置自有资金现金管理授权范围内,公司及子公司已使用闲置自有资金进行现金管理情况:序号主体现金管理类型实际投入金额(万元)实际收回本金(万元)实际收益(元)尚未收回本金金额(万元)1公司结构性存款70,00050,000932,191.
7820,000合计70,00050,000932,191.
7820,000四、风险提示1、尽管上述理财产品属于低风险投资品种,但金融市场受宏观经济的影响较大,不排除该项投资受到市场波动的影响,存在一定的系统性风险.
2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入,因此短期投资的实际收益不可预期.
五、备查文件1、《北京银行单位结构性存款协议》《单位结构性存款客户权益须知》《北京银行单位结构性存款产品说明书》《结构性存款风险揭示书》及办理业务回单.
特此公告.
三人行传媒集团股份有限公司董事会2021年3月6日证券代码:300942证券简称:易瑞生物公告编号:2021-010深圳市易瑞生物技术股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的进展公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏.
深圳市易瑞生物技术股份有限公司(以下简称"公司")于2021年2月19日召开第一届董事会第二十六次会议和第一届监事会第十五次会议,会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,决议在确保不影响募集资金投资项目正常建设和募集资金安全的情况下,同意公司使用总额度不超过人民币10,000万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理,用于购买流动性好、安全性高、低风险且期限最长不超过12个月的投资产品(包括但不限于人民币结构性存款、低风险理财产品及国债逆回购品种等),使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效,在前述额度和期限范围内可循环滚动使用.
同时,授权公司董事长在上述有效期及额度范围内进行该项投资的具体决策并签署相关文件,并由公司财务部负责具体执行.
具体内容详见公司刊登在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网(www.
cninfo.
com.
cn)上的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》(公告编号:2021-005).
根据上述决议,公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理,现将相关进展情况公告如下:一、公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况单位:万元人民币序号受托方产品名称委托金额起息日到期日产品类型预期年化收益率1平安银行深圳南头支行平安银行对公结构性存款(100%保本挂钩LPR)产品2,0002021-03-052021-09-06结构性存款1.
65%2中国银行深圳罗岗支行中国银行对公结构性存款1,4902021-03-052021-09-01结构性存款1.
49%~4.
50%3中国银行深圳罗岗支行中国银行对公结构性存款1,5102021-03-052021-09-02结构性存款1.
50%~4.
51%4上海浦东发展银行深圳科技园支行公司稳利固定持有期JG9014期(90天网点专属)5,0002021-03-082021-06-06结构性存款(保本浮动收益型)1.
15%~3.
00%关联关系说明:公司与平安银行深圳南头支行、中国银行深圳罗岗支行、上海浦东发展银行深圳科技园支行不存在关联关系.
二、审批程序《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》已经第一届董事会第二十六次会议和第一届监事会第十五次会议审议通过.
公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见,保荐机构出具了同意的核查意见.
本次现金管理的额度和期限均在审批范围内,无需另行提交董事会、股东大会审议.
三、投资风险及风险控制措施(一)投资风险1、虽然理财产品都经过严格的评估,拟选择的投资产品均属于低风险投资品种,但金融市场受宏观经济的影响较大,不排除该项投资受到市场波动的影响.
2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入,因此短期投资的实际收益不可预期.
3、相关工作人员的操作和监控风险.
.
(二)风险控制措施1、公司将严格遵守审慎投资原则,选择低风险投资品种.
不得用于其他证券投资,不得用于购买以股票及其衍生品和无担保债券为投资标的银行理财产品等.
2、公司将及时分析和跟踪理财产品投向,在上述理财产品理财期间,公司将与相关金融机构保持密切联系,及时跟踪理财资金的运作情况,加强风险控制和监督,严格控制资金的安全.
3、公司内审部门对理财资金使用与保管情况进行日常监督,定期对理财资金使用情况进行审计、核实.
4、公司监事会、独立董事有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计.
5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定,及时做好相关信息披露工作四、对公司日常经营的影响公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理,是在确保公司募集资金投资项目正常建设和募集资金安全的前提下进行,不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形.
通过对暂时闲置的募集资金适时进行现金管理,能获得一定的投资收益,可以提高公司资金使用效率,为公司和股东谋取更多的投资回报.
五、公告日前十二个月内公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况(含本次)单位:万元人民币序号受托方产品名称委托金额起息日到期日产品类型预期年化收益率到期赎回情况1平安银行深圳南头支行平安银行对公结构性存款(100%保本挂钩LPR)产品2,0002021-03-052021-09-06结构性存款1.
65%未到期2中国银行深圳罗岗支行中国银行对公结构性存款1,4902021-03-052021-09-01结构性存款1.
49%~4.
50%未到期3中国银行深圳罗岗支行中国银行对公结构性存款1,5102021-03-052021-09-02结构性存款1.
50%~4.
51%未到期4上海浦东发展银行深圳科技园支行公司稳利固定持有期JG9014期(90天网点专属)5,0002021-03-082021-06-06结构性存款(保本浮动收益型)1.
15%~3.
00%未到期截至本公告日,公司前十二个月内使用暂时闲置募集资金进行现金管理尚未到期的金额合计人民币10,000万元,未超过董事会授权额度.
六、备查文件1、相关现金管理产品协议2、相关现金管理银行回单凭证特此公告.
深圳市易瑞生物技术股份有限公司董事会2021年3月6日招商基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告公告送出日期:2021年3月6日1.
公告基本信息基金管理人名称招商基金管理有限公司公告依据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》高管变更类型离任基金管理人副总经理注:-2.
新任高级管理人员的相关信息注:-2.
1代任高级管理人员的相关信息注:-3.
离任高级管理人员的相关信息离任高级管理人员职务副总经理离任高级管理人员姓名沙骎离任原因个人原因离任日期2021-03-06是否转任本公司其他工作岗位否注:-4其他需要说明的事项上述事项,已经招商基金管理有限公司第六届董事会2021年第二次会议审议通过,并按照规定向监管机构报备.
招商基金管理有限公司2021年3月6日鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告根据中国证监会2017年9月5日下发的[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》(简称"指导意见")、中国证券投资基金业协会2013年5月20日下发的[2013]13号《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》及鹏华基金管理有限公司(以下简称"本公司")停牌股票的估值政策和程序,经与相关托管银行协商一致,决定于2021年03月05日起对本公司旗下基金(ETF基金除外)所持有的以下停牌股票采用"指数收益法"进行估值.
待以下停牌股票复牌且其交易体现了活跃市场交易特征之日起,恢复采用当日收盘价进行估值,届时不再另行公告.
敬请投资者予以关注:停牌股票明细股票代码股票名称300737科顺股份本公司旗下基金将严格按照《企业会计准则》、指导意见、中国证监会相关规定和基金合同中关于估值的约定对基金所持有的投资品种进行估值,请广大投资者关注.
投资者可登陆我公司网站(http://www.
phfund.
com)或拨打客户服务电话400-6788-999或400-6788-533咨询或查阅相关信息.
特此公告.
鹏华基金管理有限公司2021年03月06日