基金万科a是什么意思

中海基金管理有限公司中海进取收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2018年第2号)基金管理人:中海基金管理有限公司基金托管人:平安银行股份有限公司重要提示本基金的募集申请已于2015年4月17日经中国证监会证监许可〔2015〕647号文准予募集注册.
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整.
本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险.
中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证.
本基金为混合型基金,属于证券投资基金中的中等风险品种,其预期风险和预期收益水平低于股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金.
投资有风险,投资者认购或申购本基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险.
投资本基金的风险包括因政策、经济周期、利率、通货膨胀和信用等因素对证券价格产生影响而形成的市场风险,合规性风险,管理风险,流动性风险以及其他风险等.
基金的过往业绩并不预示其未来表现.
基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证.
基金管理人提醒投资者基金投资的"买者自负"原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责.
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益.
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%,但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外.
本招募说明书(更新)所载内容截止日为2018年11月13日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年9月30日(财务数据未经审计).
目录一、绪言1二、释义2三、基金管理人7四、基金托管人19五、相关服务机构25六、基金的募集60七、基金合同的生效65八、基金份额的申购和赎回67九、基金的投资79十、基金的业绩91十一、基金的财产92十二、基金资产的估值93十三、基金的收益分配99十四、基金的费用与税收101十五、基金的会计与审计104十六、基金的信息披露105十七、风险揭示111十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算115十九、基金合同的内容摘要117二十、基金托管协议的内容摘要134二十一、对基金份额持有人的服务149二十二、其他应披露事项152二十三、招募说明书存放及查阅方式154二十四、备查文件1551一、绪言《中海进取收益灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称"招募说明书"或"本招募说明书")依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称"《基金法》")、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称"《运作办法》")、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称"《销售办法》")、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称"《信息披露办法》")、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称"《流动性管理规定》")《证券投资基金信息披露内容与格式准则--第5号》等相关法律法规和《中海进取收益灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称"基金合同")编写.
本招募说明书阐述了中海进取收益灵活配置混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书.
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任.
本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集.
基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明.
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册.
基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件.
基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务.
基金投资者欲了解本基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同.
2二、释义在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:1、基金或本基金:指中海进取收益灵活配置混合型证券投资基金2、基金管理人:指中海基金管理有限公司3、基金托管人:指平安银行股份有限公司4、基金合同:指《中海进取收益灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中海进取收益灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充6、招募说明书或本招募说明书:指《中海进取收益灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新7、基金份额发售公告:指《中海进取收益灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过,2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订10、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订11、《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订312、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时作出的修订14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者20、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务23、销售机构:指中海基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构424、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等25、登记机构:指办理登记业务的机构.
基金的登记机构为中海基金管理有限公司或接受中海基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构26、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户27、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户28、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期29、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期30、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过3个月31、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限32、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日33、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日34、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)35、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日36、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段37、《业务规则》:指《中海基金管理有限公司注册登记业务规则》,是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守538、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为39、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为40、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为41、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为42、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作43、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式44、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%45、元:指人民币元46、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约47、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和48、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值49、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数50、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额净值的过程51、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因6无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等52、摆动定价机制:指当本基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待53、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介54、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件7三、基金管理人(一)基金管理人概况本基金管理人为中海基金管理有限公司,基本信息如下:名称:中海基金管理有限公司住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路68号2905-2908室及30层办公地址:上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层邮政编码:200120成立日期:2004年3月18日法定代表人:杨皓鹏总经理:杨皓鹏经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务.
【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】批准设立机关:中国证券监督管理委员会批准设立文号:证监基金字[2004]24号组织形式:有限责任公司(中外合资)注册资本:壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元人民币存续期间:持续经营联系人:葛玮赓联系电话:021-38429808股东名称及其出资比例:中海信托股份有限公司41.
591%国联证券股份有限公司33.
409%法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司25.
000%(二)主要人员情况1、董事会成员8黄晓峰先生,董事长.
中国人民大学硕士,高级经济师.
现任中海信托股份有限公司总裁、党委书记.
历任湖北省计划管理干部学院助教,国家海洋局管理司主任科员,中国海洋石油总公司计划项目处、经济评价处干部、保险处保险主管,中海石油有限公司税收保险岗、代理融资岗位经理、资金部副总监、代理总监、总监,中海石油财务有限责任公司总经理.
庞建先生,董事.
中国人民大学本科学历,高级会计师.
现任中海石油财务有限公司总经理.
历任渤海石油公司对外合作部计划财务部外事会计,渤海13/03合作区联管会财务专业代表,10/15、11/19、06/17合作区联管会财务专业代表,中国海洋石油总公司审计部干部,中海会计审计公司第三业务处干部、审计业务三部经理(副处级),中国海洋石油总公司(有限公司)审计部审计三处处长、项目审计经理、审计监察部投资项目审计调查经理、内审岗经理,中国海洋石油有限公司审计监察部总经理,中国海洋石油总公司(有限公司)审计监察部副总经理、兼审计中心主任,中国海洋石油国际有限公司副总经理,中国海洋石油总公司资金部总经理.
杨皓鹏先生,董事.
复旦大学硕士.
现任中海基金管理有限公司总经理兼中海恒信资产管理(上海)有限公司董事长.
历任中海信托股份有限公司综合管理部总裁秘书、托管部项目经理、自有资金及信息管理部综合业务经理、办公室主任、党委秘书、人力资源部经理、资产经营部经理,中海基金管理有限公司总经理助理、代理督察长.
彭焰宝先生,董事.
清华大学学士.
现任国联证券股份有限公司总裁、董事,兼华英证券有限责任公司董事.
历任无锡市证券公司(国联证券前身)交易员,国联证券有限责任公司投资经理,无锡市国联投资管理咨询有限公司投资经理,锡洲国际有限公司投资部经理,中海基金管理有限公司投资管理部总经理兼投资总监(期间曾兼任中海优质成长证券投资基金基金经理)、风险管理部总经理兼风控总监,国联证券股份有限公司证券投资部总经理、副总裁.
江志强先生,董事.
东南大学硕士.
现任国联证券股份有限公司监事会主席.
历任国联证券股份有限公司证券投资部经理、证券营业部总经理、财9富管理中心总经理、副总裁.
MOLINGCHEN(陈末翎)女士,董事.
澳大利亚国籍.
澳洲莫纳什大学工商管理硕士.
现任爱德蒙罗斯柴尔德中国私募股权基金I期和II期主管合伙人.
历任澳大利亚墨尔本药物技术研究所化学分析师,澳大利亚墨尔本凯龙生物区域经理,百奥维达中国基金高级投资总监.
陈道富先生,独立董事.
中国人民银行金融研究所博士.
现任国务院发展研究中心金融研究所副所长.
曾任中关村证券公司总裁助理、国务院发展研究中心金融研究所综合研究室主任.
WANGWEIDONG(王卫东)先生,独立董事.
美国国籍.
芝加哥大学博士.
现任北京市中伦律师事务所合伙人.
历任SidleyAustin(盛德律师事务所)芝加哥总部律师,北京大学国家发展研究院国际MBA项目访问教授,北京德恒律师事务所合伙人,美国德杰律师事务所合伙人.
张军先生,独立董事.
复旦大学博士.
现任复旦大学经济学院院长、中国经济研究中心主任、复旦大学"当代中国经济"长江学者特聘教授、复旦发展研究院副院长、博士生导师、教育部重点研究基地中国社会主义市场经济研究中心主任.
历任复旦大学经济学院助教、讲师,复旦大学经济学院副教授.
2、监事会成员张悦女士,监事长.
硕士,高级会计师.
现任中海信托股份有限公司总稽核、信托事务管理总部总经理.
历任北京石油交易所交易部副经理,中国海洋石油东海公司计财部会计、企管部企业管理岗,中海石油总公司平湖生产项目计财部经理,中海石油有限公司上海分公司计财部岗位经理,中海信托股份有限公司计划财务部会计、计划财务部经理、稽核审计部经理、纪委副书记、合规总监、党办主任.
PascalCHARLOT(夏乐博)先生,监事.
法国国籍.
法国埃夫里大学金融系硕士、法国国立电信管理学院金融系硕士.
现任爱德蒙得洛希尔资产管理(香港)有限公司董事会成员、执行总监、营运总监、第1类和第9类受规管活动的负责人员,爱德蒙得洛希尔集团亚太区财务长以及爱德蒙得洛希尔10(瑞士)商务拓展部高级副总裁.
历任法国巴黎银行全球IT部门客户经理、法国巴黎银行新加坡分行项目经理、爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司财务总监、爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司营运总监、第1类和第9类受规管活动的负责人员.
康铁祥先生,职工监事.
博士.
现任中海基金管理有限公司风险管理部总经理.
历任山东省招远市绣品厂财务科科员,上海浦发银行外汇业务部科员,中海基金管理有限公司风险管理部助理风控经理、风控经理、风险管理部总经理助理、风险管理部总经理兼风控总监、风控稽核部总经理.
张奇先生,职工监事.
学士.
现任中海基金管理有限公司信息技术部总经理.
历任沈阳联正科技有限公司技术部经理,北京致达赛都科技有限公司网络部经理,上海致达信息产业股份有限公司技术支持部经理,中海基金管理有限公司信息技术部工程师、信息技术部总经理助理、信息技术部副总经理.
3、高级管理人员杨皓鹏先生,总经理.
复旦大学世界经济专业硕士.
历任中海信托股份有限公司综合管理部总裁秘书、托管部项目经理、自有资金及信息管理部综合业务经理、办公室主任、党委秘书、人力资源部经理、资产经营部经理.
2017年7月进入本公司工作,曾任总经理助理,2017年8月至今任本公司总经理(期间2017年11月至2018年3月兼任本公司代理督察长),2017年9月至今任本公司董事,2017年11月至今任中海恒信资产管理(上海)有限公司董事长.
宋宇先生,常务副总经理.
复旦大学数理统计专业学士,经济师.
历任无锡市统计局秘书,国联证券股份有限公司营业部副经理、发行调研部副经理、办公室主任、研究发展部总经理.
2004年3月进入本公司工作,历任本公司督察长、副总经理(期间2011年1月至2011年10月兼任本公司代理总经理,2014年5月至2014年10月兼任本公司代理督察长),2015年4月至今任本公司常务副总经理.
黄乐军先生,督察长.
厦门大学法律硕士.
历任北京近铁运通运输有限11公司厦门分公司职员、上海市公安局副主任科员、上海证监局主任科员、海富通基金管理有限公司监察稽核总监.
2018年2月进入本公司工作,2018年3月至今任本公司督察长.
4、基金经理许定晴女士,苏州大学金融学专业硕士.
曾任国联证券股份有限公司研究员.
2004年3月进入本公司工作,历任分析师、高级分析师、基金经理助理、研究总监,现任代理投资总监、投资副总监.
2010年3月至2012年7月任中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2011年12月至2015年4月任中海能源策略混合型证券投资基金基金经理,2015年4月至2016年7月任中海合鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2016年7月至2018年4月任中海中鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2016年7月至今任中海进取收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2017年11月至今任中海医药健康产业精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2017年11月至今任中海医疗保健主题股票型证券投资基金基金经理.
5、历任基金经理本基金基金合同于2015年5月13日生效,历任基金经理如下表:基金经理姓名管理本基金时间左剑2015年5月13日-2016年2月3日左剑、于航、冯小波2016年2月4日-2016年6月6日于航、冯小波2016年6月7日-2016年7月28日于航、冯小波、许定晴2016年7月29日-2016年11月18日于航、许定晴2016年11月19日-2017年7月13日许定晴2017年7月14日-至今6、投资决策委员会成员杨皓鹏先生,主任委员.
现任中海基金管理有限公司董事、总经理.
许定晴女士,委员.
现任中海基金管理有限公司代理投资总监、投资副总监、基金经理.
夏春晖先生,委员.
现任中海基金管理有限公司投资副总监、首席策略12分析师、基金经理.
江小震先生,委员.
现任中海基金管理有限公司投资副总监、基金经理.
7、上述人员之间均不存在近亲属关系.
(三)基金管理人的职责1、依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜.
2、办理基金备案手续.
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资.
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益.
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告.
6、编制季度、半年度和年度基金报告.
7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格.
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项.
9、按照规定召集基金份额持有人大会.
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料.
11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为.
12、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职责.
(四)基金管理人的承诺1、基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生.
2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及有关法律法规,建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资.
(2)不公平地对待其管理的不同基金财产.
13(3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益.
(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失.
(5)侵占、挪用基金财产.
(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动.
(7)法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为.
3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:(1)越权或违规经营;(2)违反《基金合同》或《托管协议》;(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;(6)玩忽职守、滥用职权,不按规定履行职责;(7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的有关规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密和尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息明示、暗示他人从事相关的交易活动;(8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩序;(9)贬损同行,以抬高自己;(10)以不正当手段谋求业务发展;(11)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;(12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;(13)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为.
(五)基金经理承诺141、依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎勤勉的原则为基金份额持有人谋取最大利益.
2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人牟取利益.
3、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息明示、暗示他人从事相关的交易活动.
4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动.
(六)基金管理人的风险管理和内部控制制度1、内部控制体系概述内部控制是指基金管理人为防范和化解风险,保证经营运作符合基金管理人发展规划,在充分考虑内外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施控制程序与控制措施而形成的系统.
基金管理人结合自身具体情况,建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系,并制定了科学完善的内部控制制度.
2、风险管理的理念和文化(1)以最大程度保护基金份额持有人利益为己任.
(2)风险管理是业务发展的保障.
(3)最高管理层承担最终责任.
(4)分工明确、相互制约的组织结构是前提.
(5)制度建设是基础.
(6)制度执行监督是保障.
3、内部控制遵循的原则(1)健全性原则.
内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节.
(2)有效性原则.
通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行.
15(3)独立性原则.
公司各机构、部门和岗位职责保持相对独立,基金财产、公司自有资产、其他资产的运作分离.
(4)相互制约原则.
公司内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡.
(5)成本效益原则.
公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果.
4、风险管理和内部控制的组织体系公司的风险控制组织体系至少应包括以下几个层面:一、董事会负责控制公司整体运营风险;二、公司高级管理层负责公司内部风险控制的领导及政策决定;三、风险管理部负责对业务风险进行日常管理;四、各职能部门负责对各自业务活动中潜在的风险通过执行制度进行控制.
(1)董事会应充分重视风险控制.
通过批准公司的风险控制战略、制度和工作计划,确保公司已具有了管理其面临的所有风险所需的必要系统、运作制度和控制环境,并通过审计与合规委员会和督察长对公司经营管理层的风险控制工作发挥更权威的监督作用.
董事会通过控制公司治理结构风险、制定内部管理制度、完善有关议事规则及充分发挥独立董事的作用达到对风险的最终控制.
(2)风险控制委员会为公司非常设议事机构,负责对公司业务风险控制进行决策和协调,是公司日常风险控制工作的最高决策机构.
其具体职责主要有:审议基金财产风险状况评价分析报告,审定公司的业务授权方案的合法性、合规性,负责协调处理突发性重大事件并界定相关人员的责任,审议公司其他各项资产管理业务的风险状况评价分析报告.
(3)督察长负责对公司和基金的内部控制和管理情况进行全面监督,对公司保持各项管理制度的合法性、合理性、有效性和完备程度进行检查并督促改进,发现重大问题及时向审计与合规委员会、董事长和中国证监会报告.
(4)监察稽核部是公司管理层对各项经营管理活动(包括风险管理活动)进行合规控制的职能部门.
其职责主要是对公司各职能部门在业务运作中的遵规守法情况进行监督,保证公司为控制风险所制定的各项管理制度切16实得到贯彻和执行.
(5)公司各职能部门是公司内部风险控制措施的具体执行单位,应在公司各项基本管理制度的基础上,根据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及风险控制规定,并督导部门员工严格执行.
5、监督机构的合规检查作用公司日常管理中的监督机构由董事会审计与合规委员会、公司督察长和监察稽核部组成,其主要作用是对公司各项经营管理活动进行合规控制.
其中,审计与合规委员会通过定期审阅公司督察长工作报告和监察稽核报告,检查公司合规运作情况和督察长、监察稽核部对公司合规运作的监督工作,从而加强董事会对公司运作情况的监督.
督察长是董事会常设的执行监督职能的岗位,负责对公司的内部控制和管理情况进行全面监督,对公司保持各项管理制度的合法性、合理性、有效性和完备程度进行检查并督促改进,发现重大问题及时向审计与合规委员会、董事长和中国证监会报告.
监察稽核部是公司管理层对各项经营管理活动(包括风险管理活动)进行合规性检查的职能部门.
其职责主要是对公司各职能部门在业务运作中的遵规守法情况进行监督,保证公司为控制风险所制定的各项管理制度切实得到贯彻和执行.
6、内部控制的基本要素内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控.
(1)控制环境构成公司内部控制的基础,控制环境包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容.
(2)公司管理层牢固树立内控优先和风险管理理念,培养全体员工的风险防范意识,营造一个浓厚的内控文化氛围,保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度,使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节.
(3)公司健全法人治理结构,充分发挥独立董事和监事会的监督职能,17严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生,保护投资者利益和公司合法权益.
(4)公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则,各部门有明确的授权分工,操作相互独立.
公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制,包括民主、透明的决策程序和管理议事规则,高效、严谨的业务执行系统,以及健全、有效的内部监督和反馈系统.
(5)公司依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线:1)各岗位职责明确,有详细的岗位说明书和业务流程,各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守,在授权范围内承担责任;2)建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,相关部门和岗位之间相互监督制衡;3)公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门,对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈;(6)公司建立有效的人力资源管理制度,健全激励约束机制,确保公司人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力;(7)公司建立科学严密的风险评估体系,对公司内外部风险进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险;(8)授权控制贯穿于公司经营活动的始终,通过完善法人治理结构、明确各部门职能与授权范围来完成;(9)公司建立完善的资产分离制度,基金财产与公司资产、不同基金的财产和其他委托资产要实行独立运作,分别核算;(10)公司建立科学、严格的岗位分离制度,明确划分各岗位职责,投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠.
重要业务部门和岗位进行物理隔离;(11)公司制订切实有效的应急应变措施,建立危机处理机制和程序;(12)公司维护信息沟通渠道的畅通,建立清晰的报告系统;(13)公司建立有效的内部监控制度,设置督察长和独立的监察稽核部18门,对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督,保证内部控制制度落实.
7、基金管理人关于内部控制制度的声明(1)基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确.
(2)基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部控制制度.
19四、基金托管人一、基金托管人情况1、基本情况名称:平安银行股份有限公司住所:广东省深圳市罗湖区深南东路5047号办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路5047号法定代表人:谢永林成立日期:1987年12月22日组织形式:股份有限公司注册资本:17,170,411,366元存续期间:持续经营基金托管资格批文及文号:中国证监会证监许可[2008]1037号联系人:高希泉联系电话:(0755)221977011、平安银行基本情况平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行(深圳证券交易所简称:平安银行,证券代码000001).
其前身是深圳发展银行股份有限公司,于2012年6月吸收合并原平安银行并于同年7月更名为平安银行.
中国平安保险(集团)股份有限公司及其子公司合计持有平安银行58%的股份,为平安银行的控股股东.
截至2018年9月末,平安银行有77家分行,共1,056家营业机构.
2018年1-9月,平安银行实现营业收入866.
64亿元(同比增长8.
6%)、净利润204.
56亿元(同比增长6.
8%)、资产总额33,520.
56亿元(较上年末增长3.
2%)、吸收存款余额21,346.
41亿元(较上年末增长6.
7%)、发放贷款和垫款总额(含贴现)19,220.
47亿元(较上年末增幅12.
8%).
20平安银行总行设资产托管事业部,下设市场拓展处、创新发展处、估值核算处、资金清算处、规划发展处、IT系统支持处、督察合规处、基金服务中心8个处室,目前部门人员为60人.
2、主要人员情况陈正涛,男,中共党员,经济学硕士、高级经济师、高级理财规划师、国际注册私人银行家,具备《中国证券业执业证书》.
长期从事商业银行工作,具有本外币资金清算,银行经营管理及基金托管业务的经营管理经验.
1985年7月至1993年2月在武汉金融高等专科学校任教;1993年3月至1993年7月在招商银行武汉分行任客户经理;1993年8月至1999年2月在招行武汉分行武昌支行任计划信贷部经理、行长助理;1999年3月-2000年1月在招行武汉分行青山支行任行长助理;2000年2月至2001年7月在招行武汉分行公司银行部任副总经理;2001年8月至2003年2月在招行武汉分行解放公园支行任行长;2003年3月至2005年4月在招行武汉分行机构业务部任总经理;2005年5月至2007年6月在招行武汉分行硚口支行任行长;2007年7月至2008年1月在招行武汉分行同业银行部任总经理;自2008年2月加盟平安银行先后任公司业务部总经理助理、产品及交易银行部副总经理,一直负责公司银行产品开发与管理,全面掌握银行产品包括托管业务产品的运作、营销和管理,尤其是对商业银行有关的各项监管政策比较熟悉.
2011年12月任平安银行资产托管部副总经理;2013年5月起任平安银行资产托管事业部副总裁(主持工作);2015年3月5日起任平安银行资产托管事业部总裁.
3、基金托管业务经营情况2008年8月15日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务.
截至2018年9月末,平安银行股份有限公司托管净值规模合计5.
76万亿,托管证券投资基金共111只,具体包括华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金、华富量子生命力股票型证券投资基金、长信可转债债券型证券投资基金、招商保证金快线货币市场基金、平安大华日增利货币市场基金、新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金、东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金、平安21大华财富宝货币市场基金、红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金、新华活期添利货币市场证券投资基金、民生加银优选股票型证券投资基金、新华增盈回报债券型证券投资基金、鹏华安盈宝货币市场基金、平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金、新华万银多元策略灵活配置混合型证券投资基金、中海进取收益灵活配置混合型证券投资基金、东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金、平安大华智慧中国灵活配置混合型证券投资基金、国金通用鑫新灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、嘉合磐石混合型证券投资基金、平安大华鑫享混合型证券投资基金、广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金、鹏华弘安灵活配置混合型证券投资基金、博时裕泰纯债债券型证券投资基金、德邦增利货币市场基金、中海顺鑫保本混合型证券投资基金、民生加银新收益债券型证券投资基金、东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金、浙商汇金转型升级灵活配置混合型证券投资基金、广发安泽回报纯债债券型证券投资基金、博时裕景纯债债券型证券投资基金、平安大华惠盈纯债债券型证券投资基金、长城久源保本混合型证券投资基金、平安大华安盈保本混合型证券投资基金、嘉实稳盛债券型证券投资基金、长信先锐债券型证券投资基金、华润元大现金通货币市场基金、平安大华鼎信定期开放债券型证券投资基金、平安大华鼎泰灵活配置混合型证券投资基金、南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金、长信富平纯债一年定期开放债券型证券投资基金、中海合嘉增强收益债券型证券投资基金、富兰克林国海新活力灵活配置混合型证券投资基金、南方颐元债券型发起式证券投资基金、鹏华弘惠灵活配置混合型证券投资基金、鹏华兴安定期开放灵活配置混合型证券投资基金、西部利得天添利货币市场基金、鹏华弘腾灵活配置混合型证券投资基金、博时安祺一年定期开放债券型证券投资基金、安信活期宝货币市场基金、广发鑫源灵活配置混合型证券投资基金、平安大华惠享纯债债券型证券投资基金、广发安悦回报灵活配置混合型证券投资基金、平安大华惠融纯债债券型证券投资基金、广发沪港深新起点股票型证券投资基金、平安大华惠金定期开放债券型证券投资基金、鹏华弘腾成长多策略灵活配置混合型证券投资基金、博时丰达纯债6个月定期开放债券型发起式证券投资基金、英大睿鑫灵活配置混合型证券投资基金、西部利得新动力22灵活配置混合型证券投资基金、平安大华惠利纯债债券型证券投资基金、广发鑫盛18个月定期开放混合型证券投资基金、长盛盛丰灵活配置混合型证券投资基金、鹏华丰盈债券型证券投资基金、平安大华惠隆纯债债券型证券投资基金、平安大华金管家货币市场基金、平安大华鑫利定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国联安睿智定期开放混合型证券投资基金、华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金、广发汇平一年定期开放债券型证券投资基金、平安大华中证沪港深高股息精选指数型证券投资基金、前海开源聚财宝货币市场基金、招商稳阳定期开放灵活配置混合型证券投资基金、长盛盛瑞灵活配置混合型证券投资基金、前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合型证券投资基金、金鹰添荣纯债债券型证券投资基金、西部利得汇享债券型证券投资基金、鹏华丰玉债券型证券投资基金、华安睿安定期开放混合型证券投资基金、西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金、广发汇安18个月定期开放债券型证券投资基金、上投摩根岁岁金定期开放债券型证券投资基金、平安大华转型创新灵活配置混合型证券投资基金、南方和元债券型证券投资基金、中金丰沃灵活配置混合型证券投资基金、兴银消费新趋势灵活配置混合型证券投资基金、南方高元债券型发起式证券投资基金、易方达瑞智灵活配置混合型证券投资基金、中金丰颐灵活配置混合型证券投资基金、中金丰鸿灵活配置混合型证券投资基金、平安大华惠泽纯债债券型证券投资基金、南方智造未来股票型证券投资基金、万家安弘纯债一年定期开放债券型证券投资基金、平安大华量化先锋混合型发起式证券投资基金、平安大华沪深300指数量化增强证券投资基金、平安大华合正定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、嘉合磐通债券型证券投资基金、华夏鼎旺三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰安惠收益定期开放债券型证券投资基金、博时富安纯债3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金、富荣福锦混合型证券投资基金、前海开源丰鑫灵活配置混合型证券投资基金、平安大华中证500交易型开放式指数证券投资基金(ETF)、汇添富鑫成定期开放债券型发起式证券投资基金、平安大华合韵定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、易方达恒安定期开放债券型发起式证券投资基金、中银证券汇享定期开放债券型发起式证券投资基金、23平安大华MSCI中国A股低波动交易型开放式指数证券投资基金(ETF)、平安大华合悦定期开放债券型发起式证券投资基金、平安大华中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金.
二、基金托管人的内部风险控制制度说明1、内部控制目标作为基金托管人,平安银行股份有限公司严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管要求,自觉形成守法经营、规范运作的经营理念和经营风格;确保基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益;确保内部控制和风险管理体系的有效性;防范和化解经营风险,确保业务的安全、稳健运行,促进经营目标的实现.
2、内部控制组织结构平安银行股份有限公司设有总行独立一级部门资产托管事业部,是全行资产托管业务的管理和运营部门,专门配备了专职内部监察稽核人员负责托管业务的内部控制和风险管理工作,具有独立行使监督稽核工作的职权和能力.
3、内部控制制度及措施资产托管事业部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;取得基金从业资格的人员符合监管要求;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立.
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序1、监督方法依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作.
利用行业普遍使用的"资产托管业务系统——监控子系统",严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督,并定期编写基金投资运作监督报告,报送中国证监24会.
在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督.
2、监督流程(1)每工作日按时通过监控子系统,对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控,发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会.
(2)收到基金管理人的投资指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督.
(3)根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价,报送中国证监会.
(4)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求管理人进行解释或举证,并及时报告中国证监会.
25五、相关服务机构(一)基金份额发售机构1、直销机构(1)中海基金管理有限公司住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路68号2905-2908室及30层办公地址:上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层法定代表人:杨皓鹏电话:021-68419518传真:021-68419328联系人:周颖客户服务电话:400-888-9788(免长途话费)或021-38789788公司网址:www.
zhfund.
com(2)中海基金管理有限公司北京分公司住所:北京市西城区复兴门内大街158号远洋大厦F218办公地址:北京市西城区复兴门内大街158号远洋大厦F218负责人:刘承来电话:010-66493583传真:010-66425292联系人:郑健客户服务电话:400-888-9788(免长途话费)公司网站:www.
zhfund.
com2、其他销售机构(1)平安银行股份有限公司住所:广东省深圳市罗湖区深南东路5047号26办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路5047号法定代表人:谢永林联系电话:(0755)22197701传真电话:021-50979507联系人:高希泉客户服务电话:95511-3公司网址:www.
bank.
pingan.
com(2)中国工商银行股份有限公司住所:北京市西城区复兴门内大街55号办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人:易会满联系人:杨菲客户服务电话:95588公司网址:www.
icbc.
com.
cn(3)上海浦东发展银行股份有限公司住所:上海市中山东一路12号办公地址:上海市中山东一路12号法定代表人:高国富电话:021-61616206,021-61162137传真:021-63604196联系人:虞谷云、周毅客户服务电话:95528公司网址:www.
spdb.
com.
cn(4)宁波银行股份有限公司注册地址:中国浙江宁波市鄞州区宁南南路700号办公地址:中国浙江宁波市鄞州区宁南南路700号法定代表人:陆华裕联系人:王海燕27电话:0574-89103171传真:0574-89103213客户服务电话:95574网址:http://www.
nbcb.
com.
cn/(5)国联证券股份有限公司住所:无锡市太湖新城金融一街8号7-9层办公地址:无锡市太湖新城金融一街8号7-9层法定代表人:姚志勇电话:0510-82831662传真:0510-82830162联系人:沈刚客户服务电话:95570公司网址:www.
glsc.
com.
cn(6)中国银河证券股份有限公司住所:北京市西城区金融大街35号2-6层办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人:陈共炎电话:010-83574507传真:010-83574807联系人:辛国政客户服务电话:4008-888-888或95551公司网址:www.
chinastock.
com.
cn(7)长江证券股份有限公司住所:武汉市新华路特8号长江证券大厦办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦法定代表人:胡运钊电话:027-65799999传真:027-8548190028联系人:李良客户服务电话:95579或4008-888-999公司网址:www.
95579.
com(8)海通证券股份有限公司住所:上海市广东路689号办公地址:上海市广东路689号法定代表人:王开国电话:021-23219000传真:021-23219100联系人:金芸、李笑鸣客户服务电话:95553公司网址:www.
htsec.
com(9)中信建投证券股份有限公司住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址:北京市东城区朝阳门内大街188号法定代表人:王常青联系人:权唐、许梦园电话:95587/400-8888-108开放式基金咨询电话:400-8888-108开放式基金业务传真:010-65182261公司网址:www.
csc108.
com(10)申万宏源证券有限公司住所:上海市徐汇区长乐路989号45层办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层法定代表人:李梅电话:021-33389888传真:021-33388224联系人:黄莹29客户服务电话:95523或4008895523公司网址:www.
swhysc.
com(11)东吴证券股份有限公司住所:江苏省苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层办公地址:江苏省苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层法定代表人:范力电话:0512-65581136传真:0512-65588021联系人:方晓丹客户服务电话:0512-33396288公司网址:www.
dwzq.
com.
cn(12)国泰君安证券股份有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼法定代表人:杨德红电话:021-38676666传真:021-38676666联系人:钟伟镇客户服务电话:400-888-8666/95521公司网址:www.
gtja.
com(13)招商证券股份有限公司住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层法定代表人:霍达电话:0755-82943666传真:0755-82943636联系人:黄健30客户服务电话:95565公司网址:www.
newone.
com.
cn(14)平安证券股份有限公司住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼法定代表人:杨宇翔电话:4008866338传真:0755-82400862联系人:郑舒丽客户服务电话:95511-8公司网址:stock.
pingan.
com(15)光大证券股份有限公司住所:上海市静安区新闸路1508号办公地址:上海市静安区新闸路1508号法定代表人:薛峰电话:021-22169999传真:021-22169134联系人:刘晨客户服务电话:95525公司网址:www.
ebscn.
com(16)华龙证券股份有限公司住所:甘肃省兰州市静宁路308号办公地址:兰州市城关区东岗西路638号财富大厦法定代表人:李晓安电话:0931-8784656、4890208传真:0931-4890628联系人:李昕田31客户服务电话:400-689-8888公司网址:www.
hlzqgs.
com(17)中泰证券股份有限公司住所:山东省济南市经七路86号23层经纪业务总部法定代表人:李玮电话:0531-68889115传真:0531-68889752联系人:吴阳客户服务电话:95538公司网址:www.
qlzq.
com.
cn(18)第一创业证券股份有限公司住所:广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼办公地址:广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼法定代表人:刘学民联系人:毛诗莉电话:0755-23838750传真:0755-82485081客户服务电话:95358公司网址:www.
firstcapital.
com.
cn(19)万联证券股份有限公司住所:广州市中山二路18号广东电信广场36、37层办公地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼法定代表人:甘蕾电话:020-37865070联系人:王鑫开放式基金咨询电话:400-8888-133开放式基金接收传真:020-22373718-1013公司网址:www.
wlzq.
com.
cn32(20)申万宏源西部证券有限公司注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室(邮编:830002)法定代表人:许建平电话:010-88085858传真:010-88085195联系人:李巍客户服务电话:400-800-0562网址:www.
hysec.
com(21)渤海证券股份有限公司住所:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室办公地址:天津市南开区宾水西道8号法定代表人:杜庆平联系人:王兆权电话:022-28451861传真:022-28451892客户服务电话:400-651-5988公司网址:www.
bhzq.
com(22)国金证券股份有限公司住所:成都市东城根上街95号办公地址:成都市东城根上街95号6、16、17楼法定代表人:冉云联系人:武晋婧联系电话:028-86690057、028-86690058传真:028-8669012633客户服务电话:95310公司网址:www.
gjzq.
com.
cn(23)信达证券股份有限公司住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼法定代表人:张志刚联系人:唐静联系电话:010-63081000传真:010-63080978客户服务电话:95321公司网址:www.
cindasc.
com(24)中信证券股份有限公司住所:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦法定代表人:张佑君联系电话:010-60838888传真:010-60836029联系人:王一通客户服务电话:95548公司网址:www.
cs.
ecitic.
com(25)中信证券股份有限公司住所:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦法定代表人:王东明联系电话:010-60838888传真:010-60833739联系人:顾凌34客户服务电话:400-889-5548公司网址:www.
cs.
ecitic.
com(26)东兴证券股份有限公司住所:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层法定代表人:魏庆华联系人:汤漫川电话:010-66555316传真:010-66555246客户服务电话:400-888-8993公司网址:www.
dxzq.
net.
cn(27)天相投资顾问有限公司住所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层法定代表人:林义相电话:010-66045529传真:010-66045518联系人:谭磊客户服务电话:010-66045678公司网址:www.
txsec.
com天相基金网网址:www.
jjm.
com.
cn(28)中信证券(山东)有限责任公司住所:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层法定代表人:姜晓林联系人:刘晓明联系电话:0532-89606165客服电话:95548公司网址:www.
zxzqsd.
com.
cn35(29)中信期货有限公司注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层法定代表人:张皓联系人:刘宏莹电话:010-60833754传真:0755-83217421客户服务电话:400-990-8826网址:www.
citicsf.
com(30)华西证券股份有限公司住所:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦法定代表人:杨炯洋联系人:周志茹电话:028-86135991传真:028-86150040客户服务电话:95584和4008-888-818公司网址:http://www.
hx168.
com.
cn(31)中国国际金融股份有限公司住所:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层办公地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层法定代表人:丁学东联系人:杨涵宇联系电话:01065051166客服电话:4009101166公司网址:www.
cicc.
com.
cn36(32)联讯证券股份有限公司注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层办公地址:深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10楼法定代表人:徐刚联系人:彭莲电话:0755-83331195传真:0752-2119660客户服务电话:95564网址:www.
lxsec.
com(33)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)办公地址:深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A法定代表人:高锋联系人:廖苑兰电话:0755-83655588传真:0755-83655518客户服务电话:4008048688网址:www.
keynesasset.
com(34)上海证券有限责任公司住所:上海市黄浦区四川中路213号7楼办公地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼法定代表人:李俊杰联系人:邵珍珍客户服务电话:021-962518公司网址:www.
962518.
com37(35)东莞证券股份有限公司住所:东莞市莞城区可园南路1号金源中心办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼法人代表:张运勇电话:0769-22115712、0769-22119348传真:0769-22119423联系人:李荣、孙旭客户服务电话:95328公司网址:http://www.
dgzq.
com.
cn/(36)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼法定代表人:陈柏青联系人:韩爱彬客服电话:4000-766-123公司网址:www.
fund123.
cn(37)深圳众禄基金销售股份有限公司住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼法定代表人:薛峰联系人:童彩平联系电话:0755-33227950客服电话:4006-788-887公司网址:www.
zlfund.
cn及www.
jjmmw.
com(38)上海长量基金销售投资顾问有限公司住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层法定代表人:张跃伟38业务联系人:郑茵华联系电话:021-20691831客服电话:400-089-1289公司网址:www.
erichfund.
com(39)诺亚正行基金销售有限公司住所:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋法定代表人:汪静波联系人:余翼飞联系电话:021-80358749客服电话:400-821-5399公司网址:www.
noah-fund.
com(40)和讯信息科技有限公司住所:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层法定代表人:王莉联系人:刘洋联系电话:021-20835787客服电话:400-920-0022/021-20835588公司网址:licaike.
hexun.
com(41)上海天天基金销售有限公司住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座法定代表人:其实联系人:朱玉联系电话:021-54509977客服电话:400-1818-188公司网址:www.
1234567.
com.
cn39(42)众升财富(北京)基金销售有限公司住所:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08法定代表人:李招娣联系人:李艳联系电话:010-59497361客服电话:400-876-9988公司网址:www.
wy-fund.
com(43)上海好买基金销售有限公司住所:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室法定代表人:杨文斌联系人:王诗玙联系电话:021-20613999客服电话:400-700-9665公司网址:www.
ehowbuy.
com(44)上海利得基金销售有限公司住所:上海市宝山区蕴川路5475号1033室办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层法定代表人:李兴春联系人:陈孜明联系电话:021-50583533传真:021-61101630客服电话:400-921-7755公司网址:www.
leadfund.
com.
cn(45)北京增财基金销售有限公司住所:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208号40办公地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209号法定代表人:罗细安联系人:史丽丽联系电话:010-67000988客服电话:400-001-8811公司网址:www.
zcvc.
com.
cn(46)北京恒天明泽基金销售有限公司住所:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室办公地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层法定代表人:梁越联系人:周斌联系电话:010-57756019客服电话:400-786-8868-5公司网址:www.
chtfund.
com(47)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#办公地址:北京市西城区宣武门外大街10号庄胜广场中央办公楼东翼7层727室法定代表人:杨懿联系人:刘宝文联系电话:010-63130889-8369客服电话:400-166-1188公司网址:8.
jrj.
com.
cn(48)浙江同花顺基金销售有限公司住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼法定代表人:凌顺平联系人:胡璇41联系电话:0571-88911818客服电话:4008-773-772公司网址:www.
5ifund.
com(49)中期资产管理有限公司住所:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号中期大厦8层法定代表人:姜新联系人:方艳美联系电话:010-65807865客服电话:010-65807865公司网址:www.
cifcofund.
com(50)浙江金观诚财富管理有限公司住所:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室办公地址:杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富法定代表人:徐黎云联系人:孙成岩联系电话:0571-88337717客服电话:400-068-0058公司网址:www.
jincheng-fund.
com(51)上海汇付基金销售有限公司住所:上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元办公地址:上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼法定代表人:金佶联系人:甄宝林联系电话:021-34013996客服电话:021-34013999公司网址:https://www.
hotjijin.
com42(52)泰诚财富基金销售(大连)有限公司住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号法定代表人:林卓联系人:徐江联系电话:0411-88891212-119传真:0411-84396536客服电话:400-0411-001公司网址:www.
taichengcaifu.
com(53)上海陆金所基金销售有限公司住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号西裙楼法定代表人:胡学勤联系人:宁博宇联系电话:021-20665952传真:021-22066653客服电话:4008219031公司网址:www.
lufunds.
com(54)北京虹点基金销售有限公司住所:北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层法定代表人:董浩联系人:陈铭洲联系电话:010-65951887传真:010-65951887客服电话:4000681176公司网址:www.
hongdianfund.
com(55)大泰金石基金销售有限公司43住所:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼法定代表人:袁顾明联系人:孟召社联系电话:021-20324176传真:021-20324199客服电话:400-928-2266公司网址:www.
dtfunds.
com(56)上海凯石财富基金销售有限公司注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼法定代表人:陈继武联系人:高皓辉联系电话:021-63333389传真:021-63333390客服电话:4006-433-389公司网址:www.
vstonewealth.
com(57)珠海盈米财富管理有限公司住所:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203法定代表人:肖雯联系人:黄敏嫦联系电话:020-89629099传真:020-89629011客服电话:020-89629066公司网址:www.
yingmi.
cn(58)奕丰基金销售有限公司44住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室法定代表人:TEOWEEHOWE联系人:叶健联系电话:0755-89460500传真:0755-21674453客服电话:400-684-0500公司网址:www.
ifastps.
com.
cn(59)安粮期货股份有限公司住所:安徽省合肥市包河区芜湖路168号同济大厦10-11层办公地址:安徽省合肥市包河区芜湖路168号同济大厦10-11层(总部)法定代表人:朱中文联系人:梁蕾联系电话:0551-62870125传真:0551-62870131客服电话:4006269988公司网址:http://www.
alqh.
com/(60)上海联泰资产管理有限公司住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层法定代表人:燕斌联系人:陈东联系电话:021-52822063传真:021-52975270客服电话:4000-466-788公司网址:www.
66zichan.
com(61)北京钱景基金销售有限公司45住所:北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层法定代表人:赵荣春联系人:陈剑炜联系电话:010-57418813客服电话:400-893-6885公司网址(62)北京展恒基金销售股份有限公司:www.
qianjing.
com住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层法定代表人:闫振杰电话:010-59601366传真:010-62020355联系人:翟文客户服务电话:4008188000公司网址:www.
myfund.
com(63)深圳市金斧子基金销售有限公司住所:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼法定代表人:赖任军电话:0755-29330513传真:0755-26920530联系人:刘昕霞客户服务电话:400-930-0660公司网址:www.
jfzinv.
com(64)北京广源达信基金销售有限公司住所:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室46办公地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层法定代表人:齐剑辉电话:4006236060传真:010-82055860联系人:王英俊客户服务电话:400-623-6060公司网址:www.
niuniufund.
com(65)上海中正达广基金销售有限公司住所:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室法定代表人:黄欣电话:021-33768132传真:021-33768132-802联系人:戴珉微客户服务电话:4006767523公司网址:www.
zhongzhengfund.
com(66)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场1302室住所:北京市西城区德外大街合生财富广场1302室法定代表人:王兴吉联系人:高雪超联系电话:18601207732传真:010-82057741客服电话:4000888080公司网址:www.
qiandaojr.
com(67)上海基煜基金销售有限公司住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)47办公地址:上海市杨浦区昆明路518号A1002室法定代表人:王翔联系人:蓝杰电话:021-65370077-220传真:021-55085991客户服务电话:021-65370077网址:www.
jiyufund.
com.
cn(68)北京懒猫金融信息服务有限公司住所:北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号法定代表人:许现良电话:010-57649619传真:010-57649620联系人:朱翔宇客户服务电话:010-57649619公司网址:www.
lanmao.
com(69)一路财富(北京)信息科技有限公司住所:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208法定代表人:吴雪秀电话:+86(10)88312877传真:+86(10)88312877联系人:徐越客户服务电话:400-001-1566公司网址:http://www.
yilucaifu.
com/(70)南京苏宁基金销售有限公司住所:南京市玄武区苏宁大道1-5号办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号48法定代表人:王锋电话:025-66996699-887226传真:025-66008800-887226联系人:张慧客户服务电话:95177公司网址:www.
snjijin.
com(71)北京蛋卷基金销售有限公司住所:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507法定代表人:钟斐斐电话:010-61840688传真:010-61840699联系人:吴季林客户服务电话:4000618518公司网址:https://danjuanapp.
com(72)上海景谷基金销售有限公司住所:上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦402k办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦402k法定代表人:袁飞电话:61621602传真:61621602*819联系人:袁振荣客户服务电话:61621602公司网址:www.
g-fund.
com.
cn(73)北京汇成基金销售有限公司住所:北京市海淀区中关村大街11号A座1108室办公地址:北京市海淀区中关村大街11号A座1108室法定代表人:王伟刚49电话:010-56251471传真:010-62680827联系人:熊小满客户服务电话:400-619-9059公司网址:www.
hcjijin.
com(74)厦门市鑫鼎盛控股有限公司住所:厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼办公地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼法定代表人:陈洪生电话:0592-3122672传真:0592-3122701联系人:梁云波客户服务电话:400-9180808公司网址:www.
xds.
com.
cn(75)北京新浪仓石基金销售有限公司住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室法定代表人:李昭琛电话:010-62676405传真:8610-62675979联系人:付文红客户服务电话:010-62675369公司网址:www.
xincai.
com(76)天津国美基金销售有限公司住所:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-1室50办公地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层法定代表人:丁东华电话:010-59287984传真:010-59287825联系人:郭宝亮客服电话:400-111-0889公司网址:www.
gomefund.
com(77)上海华信证券有限责任公司住所:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼办公地址:上海市黄浦区南京西路399号明天广场20楼法定代表人:郭林电话:021-63898427传真:021-68776977-8427联系人:徐璐客户服务电话:400-820-5999公司网址:www.
shhxzq.
com(78)凤凰金信(银川)基金销售有限公司住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402办公地址:北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼法定代表人:程刚电话:010-58160168传真:010-58160173联系人:张旭客户服务电话:400-810-5919公司网址:www.
fengfd.
com(79)上海云湾基金销售有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层51办公地址:上海市浦东新区锦康路308号6号楼6楼法定代表人:戴新装电话:021-20538888传真:021-20538999联系人:江辉客户服务电话:400-820-1515公司网址:www.
zhengtongfunds.
com(80)南京途牛基金销售有限公司注册地址:南京市玄武区玄武大道699-1号办公地址:南京市玄武区玄武大道699-1号法定代表人:宋时琳联系人:张士帅联系电话:025-86853969客服电话:4007-999-999公司网址:http://jr.
tuniu.
com(81)上海万得基金销售有限公司住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼法定代表人:王廷富联系人:徐亚丹联系电话:021-51327185传真:021-50710161客服电话:400-821-0203公司网址:www.
520fund.
com.
cn(82)杭州科地瑞富基金销售有限公司住所:杭州市下城区武林时代商务中心1604室办公地址:杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼法定代表人:陈刚52联系人:张丽琼联系电话:0571-85262700传真:0571-85269200客服电话:0571-86915761公司网址:www.
cd121.
com(83)北京植信基金销售有限公司住所:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号法定代表人:杨纪锋联系人:吴鹏电话:010-56075718传真:010-67767615客服电话:400-680-2123网址:www.
zhixin-inv.
com(84)北京肯特瑞基金销售有限公司住所:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部A座法定代表人:江卉联系人:赵德赛电话:4000988511/4000888816传真:010-89188000客服电话:95118网址:http://fund.
jd.
com/(85)上海朝阳永续基金销售有限公司住所:浦东新区上丰路977号1幢B座812室办公地址:上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼法定代表人:廖冰53联系人:郑秋月联系电话:021-802348888-6694传真:021-80234898客服电话:4006991888公司网址:www.
998fund.
com(86)中证金牛(北京)投资咨询有限公司住所:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层法定代表人:钱昊旻联系人:徐英电话:010-59336539传真:010-59336500客服电话:4008-909-998(87)上海华夏财富投资管理有限公司住所:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层法定代表人:毛淮平联系人:仲秋玥电话:010-88066632传真:010-63136184客服电话:400-817-5666网址:www.
amcfortune.
com(88)武汉市伯嘉基金销售有限公司住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第七幢23层1号4号办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第七幢23层1号4号法定代表人:陶捷54联系人:陆锋客户服务电话:4000279899公司网址:www.
buyfunds.
cn(89)和耕传承基金销售有限公司住所:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层法定代表人:李淑慧联系人:罗聪客户服务电话:0371-85518396公司网址:www.
hgccpb.
com(90)徽商期货有限责任公司住所:安徽省合肥市芜湖路258号3号楼4、6、7层,6号楼1、2层办公地址:安徽省合肥市芜湖路258号3号楼4、6、7层,6号楼1、2层法定代表人:吴国华联系人:申倩倩客户服务电话:4008878707公司网址:www.
hsqh.
net(91)北京微动利基金销售有限公司住所:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341办公地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341法定代表人:梁洪军联系人:季长军客户服务电话:400-819-6665公司网址:www.
buyforyou.
com.
cn(92)成都华羿恒信基金销售有限公司住所:中国(四川)自由贸易试验区成都高新区蜀锦路88号1号楼32楼2号55办公地址:中国(四川)自由贸易试验区成都高新区蜀锦路88号1号楼32楼2号法定代表人:赵壁联系人:徐莉客户服务电话:400-8010-009公司网址:http://www.
huayihengxin.
com(93)上海挖财基金销售有限公司住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室法定代表人:冷飞联系人:李娟联系电话:021-50810687客服电话:021-50810673公司网址:www.
wacaijijin.
com(94)上海大智慧基金销售有限公司住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元法定代表人:申健联系人:宋楠联系电话:021-20219988客服电话:021-20292031网址:https://www.
wg.
com.
cn/(95)北京加和基金销售有限公司注册地址:北京市西城区车公庄大街4号5号楼一层办公地址:北京市西城区北礼士路甲129号文化创新工场四层40456法定代表人:徐福星联系人:李美电话:010-68292940传真:010-68292964客户服务电话:400-600-0030网址:www.
bzfunds.
com(96)北京晟视天下投资管理有限公司注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21层&28层法定代表人:蒋煜联系人:刘聪慧/徐晓荣电话:010-58170905/010-58170876传真:010-58100800客户服务电话:400-818-8866网址:www.
shengshiview.
com.
cn(97)北京格上富信基金销售有限公司住所:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室法定代表人:李悦章联系人:曹庆展客户服务电话:400-066-8586公司网址:www.
igesafe.
com(98)北京电盈基金销售有限公司住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室法定代表人:程刚联系人:赵立芳客户服务电话:400-100-339157公司网址:http://www.
dianyingfund.
com/(99)天津万家财富资产管理有限公司住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层法定代表人:李修辞联系人:邵玉磊客户服务电话:010-59013825公司网址:http://www.
wanjiawealth.
com/(100)深圳前海财厚基金销售有限公司住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)办公地址:广东省深圳市南山区高新南十道深圳湾科技生态园三区11栋A座3608室法定代表人:杨艳平联系人:胡闻智客户服务电话:400-128-6800公司网址:www.
caiho.
cn基金管理人可根据有关法律法规的要求,变更或增减其他符合要求的机构销售本基金,并及时公告.
(二)登记机构名称:中海基金管理有限公司住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路68号2905-2908室及30层办公地址:上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层法定代表人:杨皓鹏总经理:杨皓鹏电话:021-3842980858传真:021-68419328联系人:周琳(三)出具法律意见书的律师事务所名称:上海市通力律师事务所住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼负责人:俞卫锋电话:021-31358666传真:021-31358600联系人:陆奇经办律师:黎明、陆奇(四)审计基金财产的会计师事务所名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室执行事务合伙人:毛鞍宁联系电话:010-58153000传真:010-58153000联系人:徐艳经办会计师:徐艳、朱昀5960六、基金的募集(一)募集的依据本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关法律法规,并经中国证监会2015年4月17日证监许可〔2015〕647号文准予募集注册.
(二)基金类别混合型证券投资基金(三)基金运作方式契约型开放式(四)基金存续期不定期(五)募集期限自基金份额发售之日起,最长不超过3个月,具体发售时间以基金份额发售公告为准.
(六)募集方式和募集场所本基金将通过基金管理人的直销网点及其他销售机构的销售网点向社会公开募集.
各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的变更或增减销售机构的相关公告.
(七)募集对象符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者61及合格境外机构投资者,以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者.
(八)募集目标本基金的最低募集份额总额为2亿份.
本基金不设募集规模上限,在本基金的募集达到备案条件的前提下,基金管理人可视募集情况提前结束募集.
(九)基金份额的认购1、基金份额初始面值、认购费用、认购份额及计算公式(1)基金份额初始面值:本基金基金份额初始面值为1.
00元人民币,按初始面值发售.
(2)认购费用本基金在认购时收取认购费,认购费率随认购金额的增加而递减.
本基金对通过直销中心认购的养老金客户等特定投资群体与除此之外的其他投资人实施差别的认购费率.
养老金客户等特定投资群体是指依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金(包括全国社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划),以及可以投资基金的其他社会保险基金.
如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资群体范围,并按规定向中国证监会备案.
本基金非养老金客户的认购费率如下表:单笔认购金额(M)费率M<100万元0.
60%100万元≤M<300万元0.
40%300万元≤M<500万元0.
20%62M≥500万元1000元/笔养老金客户等特定投资群体通过基金管理人的直销中心认购本基金的认购费率见下表:单笔认购金额(M)费率M<100万元0.
24%100万元≤M<300万元0.
12%300万元≤M<500万元0.
04%M≥500万元1000元/笔投资人重复认购,须按每笔认购所对应的费率档次分别计算.
(3)募集期利息的处理方式有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额以登记机构的记录为准.
(4)认购份额的计算本基金认购采取金额认购方式.
认购份额采用四舍五入方法保留小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担.
本基金有效认购申请的认购费用及认购份额的计算统一采用外扣法,计算公式如下:当认购费用适用比例费率时:净认购金额=认购金额/(1+认购费率)认购费用=认购金额-净认购金额认购份额=(净认购金额+认购金额利息)/基金份额初始面值当认购费用适用固定金额时:认购费用=固定金额净认购金额=认购金额-认购费用认购份额=(净认购金额+认购期间利息)/基金份额初始面值63例:某投资者(非养老金客户)投资10,000元认购本基金,认购费率为0.
60%,假定认购金额在募集期产生的利息为3.
00元,则该投资者可得到的基金份额为:净认购金额=10,000/(1+0.
60%)=9,940.
36元认购费用=10,000-9,940.
36=59.
64元认购份额=(9,940.
36+3.
00)/1.
00=9,943.
36份即:投资者(非养老金客户)投资10,000元认购本基金份额,如果该笔认购资金在募集期间产生利息为3.
00元,则其可得到9,943.
36份基金份额.
2、认购的程序(1)认购时间安排投资人可在募集期内前往本基金销售机构的网点办理基金份额认购手续,具体的业务办理时间详见本基金的基金份额发售公告或各销售机构相关业务办理规则.
(2)投资人认购应提交的文件和办理的手续投资人认购本基金所应提交的文件和具体办理手续详见本基金的基金份额发售公告或各销售机构相关业务办理规则.
(3)认购的方式及确认1)本基金认购采用金额认购方式.
投资人认购基金份额时,需按销售机构规定的方式全额缴付认购款项.
2)认购确认对于T日(此处,特指发售募集期内的工作日)交易时间内受理的认购申请,在正常情况下,基金登记机构将在T+1日(同上)就申请的有效性进行确认.
但对申请有效性的确认仅代表确实接受了投资人的认购申请,认购申请的成功确认应以基金登记机构在本基金募集结束后的登记确认结果为准.
投资人应在基金合同生效后到各销售网点或以其规定的其他合法方式查询最终确认情况.
投资人应及时查询申请的确认结果.
64(4)认购数量限制在募集期内,投资者可多次认购,对单一投资人在认购期间累计认购份额不设上限.
通过代销机构单笔最低认购金额及追加最低金额为人民币10元(含认购费),各销售基金对认购金额及交易极差有其他规定的,以各销售机构为准;通过本基金管理人网上交易系统、官方淘宝店铺、上海天天基金销售有限公司及上海好买基金销售有限公司首次认购及追加认购的单笔最低金额为人民币10元(含认购费);通过本基金管理人直销网点首次认购单笔最低金额为人民币100,000元(含认购费),追加认购单笔最低金额为人民币10,000元.
(十一)基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集结束前,任何人不得动用.
65七、基金合同的生效(一)基金备案的条件本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续.
基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效.
基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告.
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用.
(二)基金合同不能生效时募集资金的处理方式如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责任:1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款利息;3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬.
基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担.
(三)基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于人民币5000万元情形的,基金管理人应当在66定期报告中予以披露;连续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决,基金合同另有约定的除外.
法律法规另有规定时,从其规定.
67八、基金份额的申购和赎回(一)申购与赎回场所本基金的申购与赎回将通过销售机构进行.
具体的销售网点将由基金管理人在其他相关公告中列明.
基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告.
基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回.
(二)申购与赎回的开放日及时间1、开放日及开放时间投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外.
基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告.
2、申购、赎回开始日及业务办理时间基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购,具体业务办理时间在申购开始公告中规定.
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回,具体业务办理时间在赎回开始公告中规定.
在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间.
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换.
投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一68开放日基金份额申购、赎回的价格.
(三)申购与赎回的原则1、"未知价"原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算;2、"金额申购、份额赎回"原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;4、赎回遵循"先进先出"原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回.
基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整.
基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告.
(四)申购与赎回的程序1、申购和赎回的申请方式投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请.
2、申购和赎回的款项支付投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付申购款项,申购成立;登记机构确认基金份额时,申购生效.
基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效.
投资人赎回申请成功后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款项.
在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理.
3、申购和赎回申请的确认基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认.
T日提交的有效申请,投资人应在T+2日后(包括69该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况.
若申购不成功,则申购款项退还给投资人.
基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到申请.
申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准.
对于申请的确认情况,投资者应及时查询.
(五)申购与赎回的数额限制1、通过本基金管理人网上直销平台单笔申购最低金额为人民币10元(含申购费);通过本基金管理人直销柜台单笔最低申购金额为人民币100,000元(含申购费),追加申购单笔最低金额为人民币10,000元;通过其他销售机构单笔最低申购金额人民币10元(含申购费).
各销售机构对申购金额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准.
2、投资者将当期分配的基金收益转为基金份额时,不受最低申购金额的限制.
3、投资者可多次申购,对单个投资者累计持有基金份额的比例或数量不设上限限制.
法律法规、中国证监会另有规定的除外.
4、投资者可将其全部或部分基金份额赎回,单笔最低赎回份额为1份(除非该账户在销售机构或网点托管的基金份额余额不足1份);若某笔赎回或转换导致持有人在该销售机构托管的基金份额余额少于1份,剩余部分基金份额必须一起赎回,即交易账户最低基金份额为1份.
5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益.
基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控制.
具体见基金管理人相关公告.
6、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制.
基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案.
70(六)申购费用和赎回费用1、本基金在投资人申购时收取申购费,申购费用不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用.
本基金对通过基金管理人直销中心申购本基金的养老金客户等特定投资群体与除此之外的其他投资人实施差别的申购费率.
养老金客户等特定投资群体是指依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金(包括全国社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划),以及可以投资基金的其他社会保险基金.
如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资群体范围,并按规定向中国证监会备案.
本基金非养老客户的申购费率随申购金额的增加而递减,如下所示:金额(M)申购费率M<100万元0.
80%100万元≤M<300万元0.
50%300万元≤M<500万元0.
30%M≥500万元每笔1000元养老金客户等特定投资群体通过基金管理人的直销中心申购本基金的申购费率见下表:单笔申购金额(M)费率M<100万元0.
32%100万元≤M<300万元0.
15%300万元≤M<500万元0.
06%M≥500万元1000元/笔71投资人在一天之内如果有多笔申购,须按每笔申购所对应的费率档次分别计算.
2、赎回费用赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取.
赎回费用应根据法律法规规定的比例归入基金财产,未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费.
其中对于持续持有期少于7日的投资者收取不少于1.
5%的赎回费并全额计入基金财产.
本基金赎回费率随赎回基金份额持有时间的增加而递减,具体费率如下:持有期限(Y)赎回费率赎回费计入基金资产比例Y<7日1.
50%100%7日≤Y<30日0.
50%100%Y≥30日025%3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告.
4、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以在履行适当程序后,采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性,摆动定价机制的处理原则与操作规范参见法律法规和自律组织的规定,具体见基金管理人届时的相关公告.
5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动.
在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率,并进行公告.
72(七)申购份额与赎回金额的计算1、本基金申购份额的计算:(1)若投资者选择申购基金份额,则申购份额的计算公式为:当申购费用适用比例费率时:净申购金额=申购金额/(1+申购费率);申购费用=申购金额-净申购金额;申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值.
当申购费用适用固定金额时:申购费用=固定金额;净申购金额=申购金额-申购费用;申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值.
上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担.
例:某投资人(非养老金客户)投资10,000元申购本基金,申购费率为0.
8%,假定申购当日基金份额净值为1.
050元,则可申购基金份额为:净申购金额=10,000/(1+0.
80%)=9,920.
63元申购费用=10,000-9,920.
63=79.
37元申购份额=9,920.
63/1.
05=9,448.
22份即:投资人(非养老金客户)投资10,000元申购本基金,假设申购当日的基金份额净值为1.
050元,可得到9,448.
22份基金份额.
2、本基金赎回金额的计算:采用"份额赎回"方式,基金份额的赎回价格以赎回当日的基金份额净值为基准进行计算,计算公式:赎回总金额=赎回份额*赎回当日基金份额净值赎回费用=赎回总金额*基金份额赎回费率净赎回金额=赎回总金额赎回费用上述计算结果均按四舍五入,保留到小数点后2位,由此产生的收益或73损失由基金财产承担.
例:某投资人赎回10,000份基金份额,份额持有期限10日,对应赎回费率为0.
5%,假设赎回当日基金份额净值是1.
100元,则其可得到的赎回金额为:赎回金额=10,000*1.
100=11,000.
00元赎回费用=11,000.
00*0.
5%=55.
00元净赎回金额=11,000.
00-55.
00=10,945.
00元即:投资人赎回10,000份本基金,份额持有期限10日,假设赎回当日的基金份额净值为1.
100元,可得到10,945.
00元赎回金额.
3、本基金基金份额净值的计算:本基金基金份额净值计算公式为:计算日基金份额净值=计算日基金份额的基金资产净值/计算日基金份额余额总数本基金基金份额净值的计算,保留到小数点后3位,小数点后第4位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担.
基金份额T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告.
遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告.
(八)拒绝或暂停申购的情形发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:1、因不可抗力导致基金无法正常运作.
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资人的申购申请.
3、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值.
4、基金管理人接受某笔或某些申购申请会损害基金份额持有人利益时.
5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其74他可能对基金业绩产生负面影响,或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形.
6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行.
7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%,或者变相规避50%集中度的情形时.
8、申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单个投资人单日或单笔申购金额上限的.
9、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受申购申请.
10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形.
发生上述第1、2、3、5、6、9、10项之一的情形且基金管理人决定暂停申购时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告.
如果投资人的申购申请被部分或全部拒绝的,被拒绝的申购款项将退还给投资人.
在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理.
(九)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项.
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项.
3、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值.
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回.
5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请.
756、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请.
7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形.
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付.
若出现上述第4项所述情形,按基金合同的相关条款处理.
基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销.
在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告.
(十)巨额赎回的情形及处理方式1、巨额赎回的认定若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%,即认为是发生了巨额赎回.
2、巨额赎回的处理方式当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回.
(1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回程序执行.
(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理.
对于当日的赎回申请,76应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回.
选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销.
延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止.
如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理.
(3)若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份额的10%,基金管理人有权先行对该单个基金份额持有人超出10%的赎回申请实施延期办理,而对该单个基金份额持有人10%以内(含10%)的赎回申请与其他投资者的赎回申请按前述条款处理,具体见招募说明书或相关公告.
(4)暂停赎回:连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过20个工作日,并应当在指定媒介上进行公告.
3、巨额赎回的公告当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定媒介上刊登公告.
(十一)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告.
2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近1个开放日的基金份额净值.
3、如发生暂停的时间超过1日,暂停期间,基金管理人应每2周至少77刊登暂停公告1次;暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公告最近1个工作日的基金份额净值.
(十二)基金转换为方便基金份额持有人,本基金已于2015年6月11日起开通基金转换转出业务,并于2015年7月8日起开通基金转换转入业务.
基金转换的数额限制、转换费率等具体规定详见基金转换公告.
(十三)基金的非交易过户基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户.
无论在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人.
继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织.
办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费.
(十四)基金的转托管基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费.
(十五)定期定额投资计划本基金已于2016年2月15日开通定期定额申购业务,基金定投的数额限制、业务规则等请参见基金定投相关公告.
78(十六)基金份额的冻结和解冻基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻.
(十七)基金份额的转让在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登记.
基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务.
79九、基金的投资(一)投资目标在充分重视本金长期安全的前提下,力争为基金份额持有人创造稳健收益.
(二)投资范围本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、权证、债券(包括国债、金融债、企业债、公司债、可转换债券等)、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定).
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围.
基金的投资组合比例为:本基金投资于股票的比例占基金资产的0-95%,本基金持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等.
(三)投资策略1、资产配置策略本基金基于对国内外宏观经济走势、财政货币政策分析、不同行业发展趋势等分析判断,采取自上而下的分析方法,比较不同证券子市场和金融产品的收益及风险特征,动态确定基金资产在权益类和固定收益类资产的配置比例.
2、股票投资策略本基金股票投资主要采用定量分析与定性分析相结合的方法,选择其中具有优势的上市公司进行投资.
1)定量方式80本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、估值指标和分红潜力等进行定量分析,以挑选具有成长优势、估值优势和具有分红优势的个股.
本基金考察的成长指标主要包括:主营收入增长率、净利润增长率.
本基金考察的估值指标主要包括:市盈率、市盈率/净利增长率.
本基金考察的分红指标主要包括现金股息率、3年平均分红额.
2)定性方式本基金主要通过实地调研等方法,综合考察评估公司的核心竞争优势,重点投资具有较高进入壁垒、在行业中具备比较优势的公司,并坚决规避那些公司治理混乱、管理效率低下的公司,以确保最大程度地规避投资风险.
3、债券投资策略(1)久期配置:基于宏观经济趋势性变化,自上而下的资产配置.
利用宏观经济分析模型,确定宏观经济的周期变化,主要是中长期的变化趋势,由此确定利率变动的方向和趋势.
根据不同大类资产在宏观经济周期的属性,即货币市场顺周期、债券市场逆周期的特点,确定债券资产配置的基本方向和特征.
结合货币政策、财政政策以及债券市场资金供求分析,根据收益率模型为各种固定收益类金融工具进行风险评估,最终确定投资组合的久期配置.
(2)期限结构配置:基于数量化模型,自上而下的资产配置.
在确定组合久期后,通过研究收益率曲线形态,采用收益率曲线分析模型对各期限段的风险收益情况进行评估,对收益率曲线各个期限的骑乘收益进行分析.
通过优化资产配置模型选择预期收益率最高的期限段进行配比组合,从而在子弹组合、杠铃组合和梯形组合中选择风险收益比最佳的配置方案.
子弹组合,即使组合的现金流尽量集中分布;杠铃组合,即使组合的现金流尽量呈两极分布;梯形组合,即使组合的现金流在投资期内尽可能平均分布.
(3)债券类别配置/个券选择:主要依据信用利差分析,自上而下的资产配置.
81本基金根据利率债券和信用债券之间的相对价值,以其历史价格关系的数量分析为依据,同时兼顾特定类别收益品种的基本面分析,综合分析各个品种的信用利差变化.
在信用利差水平较高时持有金融债、企业债、短期融资券、可分离可转债等信用债券,在信用利差水平较低时持有国债等利率债券,从而确定整个债券组合中各类别债券投资比例.
个券选择:基于各个投资品种具体情况,自下而上的资产配置.
个券选择应遵循如下原则:相对价值原则:同等风险中收益率较高的品种,同等收益率风险较低的品种.
流动性原则:其它条件类似,选择流动性较好的品种.
4、资产支持证券投资策略本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上,对资产支持证券的质量和构成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方面分析,评估其相对投资价值并作出相应的投资决策,力求在控制投资风险的前提下尽可能的提高本基金的收益.
5、权证投资策略权证为本基金辅助性投资工具,投资原则为有利于加强基金风险控制,有利于基金资产增值.
本基金将运用期权估值模型,根据隐含波动率、剩余期限、正股价格走势,并结合本基金的资产组合状况进行权证投资.
(四)投资决策依据1、依据投资研究人员对国内宏观经济、政策、行业和上市公司的综合分析研究进行决策;2、依据对国内证券市场的阶段表现、活跃程度和发展趋势的判断进行决策;3、依据国家有关法律、法规和《基金合同》的规定进行决策;4、风险控制贯穿投资过程各环节.
82(五)投资决策流程为明确投资各环节的业务职责,防范投资风险,基金管理人建立规范的投资流程.
1、投资决策委员会定期召开会议确定股票/债券资产投资比例,形成基金投资的投资决议.
2、研究部和金融工程部等提出个股、行业选择、数量化投资方案,为基金经理和投资决策委员会提供投资参考依据.
3、基金经理根据投资决策委员会的决议,在研究部和金融工程部等提出的方案的基础上构建投资组合.
4、交易部依据基金经理的指令,执行交易,交易进行过程中,交易员及时反馈市场信息.
5、风险管理部对基金投资组合的风险进行跟踪、评估、控制,对投资组合的绩效进行分析.
(六)投资限制1、组合限制基金的投资组合应遵循以下限制:(1)本基金对股票的投资比例占基金资产的0-95%;(2)保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;(3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%;(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%;本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%;(5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;83(6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的10%;(7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的0.
5%;(8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的10%;(9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;(10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的10%;(11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;(12)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券.
基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出;(13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;(14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%;(15)本基金资产总值不得超过基金资产净值的140%;(16)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%.
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;(17)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;84(18)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制.
除上述第(2)、(12)、(16)、(17)项外,因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外.
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定.
在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定.
基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始.
法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行.
2、禁止行为为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:(1)承销证券;(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;(3)从事承担无限责任的投资;(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;(5)向其基金管理人、基金托管人出资;(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动.
法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制.
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,85遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行.
相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露.
重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过.
基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查.
(七)业绩比较基准本基金的业绩比较基准为:一年期银行定期存款利率(税后)+2%.
其中,一年期银行定期存款利率是指中国人民银行公布并执行的金融机构一年期人民币存款基准利率.
本基金以实现长期稳定增值作为投资目标,力争在混合型基金的投资限定之下,追求较好的投资回报.
一年期银行定期存款作为收益稳定的产品,较符合本基金的收益预期性质.
因此,本基金采用一年期银行定期存款利率(税后)+2%作为业绩比较基准,与本基金追求的预期收益水平相符.
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准时,本基金管理人可以依据维护投资人合法权益的原则,在与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后,适当调整业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会.
(八)风险收益特征本基金为混合型基金,属于证券投资基金中的中等风险品种,其预期风险和预期收益水平低于股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金.
(九)基金投资组合报告基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导86性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任.
基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定,复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏.
本投资组合报告所载数据截至2018年9月30日,本报告中所列财务数据未经审计.
1、基金资产组合情况截至2018年9月30日,中海进取收益灵活配置混合型证券投资基金资产净值为51,485,121.
58元,基金份额净值为0.
952元,累计基金份额净值为0.
952元.
其资产组合情况如下:序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)1权益投资47,621,343.
6891.
74其中:股票47,621,343.
6891.
742基金投资--3固定收益投资--其中:债券--资产支持证券--4贵金属投资--5金融衍生品投资--6买入返售金融资产--其中:买断式回购的买入返售金融资产--7银行存款和结算备付金合计4,202,321.
948.
108其他资产82,670.
750.
169合计51,906,336.
37100.
00872、报告期末按行业分类的股票投资组合代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)A农、林、牧、渔业--B采矿业3,728,062.
007.
24C制造业13,544,338.
0026.
31D电力、热力、燃气及水生产和供应业--E建筑业3,166,045.
006.
15F批发和零售业2,178,214.
084.
23G交通运输、仓储和邮政业1,526,000.
002.
96H住宿和餐饮业--I信息传输、软件和信息技术服务业4,096,957.
607.
96J金融业9,234,846.
0017.
94K房地产业5,539,095.
0010.
76L租赁和商务服务业--M科学研究和技术服务业2,970,186.
005.
77N水利、环境和公共设施管理业--O居民服务、修理和其他服务业--P教育--Q卫生和社会工作--R文化、体育和娱乐业1,637,600.
003.
18S综合--合计47,621,343.
6892.
503、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)881001979招商蛇口160,5002,999,745.
005.
832000002万科A104,5002,539,350.
004.
933300253卫宁健康171,1002,467,262.
004.
794601601中国太保65,4002,322,354.
004.
515002727一心堂84,5582,178,214.
084.
236600271航天信息77,6002,159,608.
004.
197601336新华保险42,6002,150,448.
004.
188601939建设银行296,9002,149,556.
004.
189600498烽火通信71,5002,133,560.
004.
1410300012华测检测364,4002,128,096.
004.
134、报告期末按债券品种分类的债券投资组合本基金本报告期末未持有债券.
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细本基金本报告期末未持有债券.
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券.
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属.
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资89明细本基金本报告期末未持有权证.
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细本基金本报告期末未持有股指期货合约.
(2)本基金投资股指期货的投资政策根据基金合同规定,本基金不参与股指期货交易.
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明(1)本期国债期货投资政策根据基金合同规定,本基金不参与国债期货交易.
(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金本报告期末未持有国债期货合约.
(3)本期国债期货投资评价根据基金合同规定,本基金不参与国债期货交易.
11、投资组合报告附注(1)报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况.
(2)报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票.
(3)截至2018年9月30日,本基金的其他资产项目构成如下:序号名称金额(元)1存出保证金79,945.
222应收证券清算款-3应收股利-4应收利息1,008.
415应收申购款1,717.
126其他应收款-7待摊费用-8其他-9合计82,670.
7590(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券.
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况.
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分本基金由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差.
91十、基金的业绩基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益.
基金的过往业绩并不代表其未来表现.
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书.
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较(截止日期2018年9月30日):阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④2015.
5.
12-2015.
12.
311.
00%0.
21%2.
30%0.
01%-1.
30%0.
20%2016.
1.
1-2016.
12.
312.
08%0.
15%3.
43%0.
01%-1.
35%0.
14%2017.
1.
1-2017.
12.
317.
37%0.
67%3.
32%0.
01%4.
05%0.
66%2018.
1.
1-2018.
09.
30-14.
00%1.
54%2.
39%0.
01%-16.
39%1.
53%自基金合同生效起至今-4.
80%0.
82%11.
93%0.
01%-16.
73%0.
81%注:本基金合同生效日为2015年5月12日,基金的过往业绩并不预示其未来表现.
92十一、基金的财产(一)基金资产总值基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和.
(二)基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值.
(三)基金财产的账户基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户.
开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立.
(四)基金财产的保管和处分本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基金托管人保管.
基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利.
除依法律法规和《基金合同》的规定处分外,基金财产不得被处分.
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产.
基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销.
93十二、基金资产的估值(一)估值日本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非交易日.
(二)估值对象基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债.
(三)估值方法1、证券交易所上市的有价证券的估值(1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;(2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值,估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值.
如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;(3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经94济环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值.
如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;(4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值.
交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值.
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:(1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;(2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;(3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值.
3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术确定公允价值.
4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值.
5、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值.
6、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以在履行适当程序后,采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性.
7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定.
如有新增事项,按国家最新规定估值.
95根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担.
本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布.
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,双方协商解决.
(四)估值程序1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算,精确到0.
001元,小数点后第4位四舍五入.
国家另有规定的,从其规定.
基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告.
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值.
但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外.
基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布.
(五)估值错误的处理基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性.
当基金份额净值小数点后3位以内(含第3位)发生估值错误时,视为基金份额净值错误.
基金合同的当事人应按照以下约定处理:1、估值错误类型本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人("受损方")的直接96损失按下述"估值错误处理原则"给予赔偿,承担赔偿责任.
上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等.
2、估值错误处理原则(1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任.
估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得到更正.
(2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责.
(3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务.
但估值错误责任方仍应对估值错误负责.
如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失("受损方"),则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方.
(4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式.
3、估值错误处理程序估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:(1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的原因确定估值错误的责任方;(2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的97损失进行评估;(3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损失;(4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认.
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:(1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大.
(2)错误偏差达到基金份额净值的0.
25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.
5%时,基金管理人应当公告.
(3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理.
(六)暂停估值的情形1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致的,基金管理人应当暂停基金估值;4、中国证监会和基金合同认定的其它情形.
(七)基金净值的确认用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人负责进行复核.
基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人.
基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以98公布.
(八)特殊情况的处理方法1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第5项进行估值时,所造成的误差不作为基金资产估值错误处理.
2、由于不可抗力原因,或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误,等原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未能发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任,但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响.
99十三、基金的收益分配(一)基金利润的构成基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额.
(二)基金可供分配利润基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数.
(三)基金收益分配原则1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为10次,若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配;2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;4、每一基金份额享有同等分配权;5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定.
(四)收益分配方案基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容.
(五)收益分配方案的确定、公告与实施100本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在2个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案.
基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过15个工作日.
(六)基金收益分配中发生的费用基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担.
当投资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额.
红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行.
101十四、基金的费用与税收(一)基金费用的种类1、基金管理人的管理费;2、基金托管人的托管费;3、基金的销售服务费;4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;6、基金份额持有人大会费用;7、基金的证券交易费用;8、基金的银行汇划费用;9、基金的开户费用、账户维护费用;10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用.
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式1、基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.
80%年费率计提.
管理费的计算方法如下:H=E*0.
80%÷当年天数H为每日应计提的基金管理费E为前一日的基金资产净值基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人双方核对无误后,基金托管人根据基金管理人的划款指令于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人.
若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延.
2、基金托管人的托管费102本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.
20%的年费率计提.
托管费的计算方法如下:H=E*0.
20%÷当年天数H为每日应计提的基金托管费E为前一日的基金资产净值基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人双方核对无误后,基金托管人根据基金管理人的划款指令于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取.
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延.
3、基金销售服务费本基金的销售服务按前一日基金资产净值的0.
20%年费率计提.
销售服务费的计算方法如下:H=E*0.
20%÷当年天数H为每日应计提的基金销售服务费E为前一日的基金资产净值基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人双方核对无误后,基金托管人根据基金管理人的划款指令于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,由基金管理人支付给销售机构.
若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延.
上述"(一)基金费用的种类中第4-10项费用",根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付.
(三)不列入基金费用的项目1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;3、《基金合同》生效前的相关费用;1034、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目.
(四)基金税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行.
104十五、基金的会计与审计(一)基金会计政策1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日;基金首次募集的会计年度按如下原则:如果《基金合同》生效少于2个月,可以并入下一个会计年度披露;3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;4、会计制度执行国家有关会计制度;5、本基金独立建账、独立核算;6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,按照有关规定编制基金会计报表;7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式确认.
(二)基金的年度审计1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计.
2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意.
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人.
更换会计师事务所需在2个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案.
105十六、基金的信息披露本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》及其他有关规定.
(一)信息披露义务人本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织.
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性.
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中国证监会指定媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料.
(二)本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏.
2、对证券投资业绩进行预测.
3、违规承诺收益或者承担损失.
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构.
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字.
6、中国证监会禁止的其他行为.
(三)本基金公开披露的信息应采用中文文本如同时采用外文文本的,基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致.
两种文本发生歧义的,以中文文本为准.
106本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元.
(四)公开披露的基金信息公开披露的基金信息包括:1、基金招募说明书、基金合同、基金托管协议(1)《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件.
(2)基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容.
《基金合同》生效后,基金管理人在每6个月结束之日起45日内,更新招募说明书并登载在基金管理人网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管理人在公告的15日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提供书面说明.
(3)基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件.
基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的3日前,将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在各自网站上.
2、基金份额发售公告基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介上.
3、基金合同生效公告基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效公告.
4、基金资产净值、基金份额净值107《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值.
在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过基金管理人网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值.
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值.
基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上.
5、基金份额申购、赎回价格基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料.
6、基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告基金管理人应当在每年结束之日起90日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正文登载于基金管理人网站上,将年度报告摘要登载在指定媒介上.
基金年度报告的财务会计报告应当经过审计.
基金管理人应当在上半年结束之日起60日内,编制完成基金半年度报告,并将半年度报告正文登载在基金管理人网站上,将半年度报告摘要登载在指定媒介上.
基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内,编制完成基金季度报告,并将季度报告登载在指定媒介上.
《基金合同》生效不足2个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告.
基金定期报告在公开披露的第2个工作日,分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案.
报备应当采用电子文本或书面报告方式.
报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金总份额10820%的情形,为保障其他投资者利益,基金管理人应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告文件中"影响投资者决策的其他重要信息"项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险.
本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等.
7、临时报告本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在2个工作日内编制临时报告书,予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派出机构备案.
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件:(1)基金份额持有人大会的召开.
(2)终止基金合同.
(3)转换基金运作方式.
(4)更换基金管理人、基金托管人.
(5)基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更.
(6)基金管理人股东及其出资比例发生变更.
(7)基金募集期延长.
(8)基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动.
(9)基金管理人的董事在一年内变更超过50%.
(10)基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过30%.
(11)涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁.
(12)基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查.
(13)基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚.
109(14)重大关联交易事项.
(15)基金收益分配事项.
(16)管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更.
(17)基金份额净值计价错误达基金份额净值0.
5%.
(18)基金改聘会计师事务所.
(19)变更基金销售机构.
(20)更换基金登记机构.
(21)本基金开始办理申购、赎回.
(22)本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更.
(23)本基金发生巨额赎回并延期办理.
(24)本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请.
(25)本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回.
(26)发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时;(27)基金管理人采用摆动定价机制进行估值;(28)中国证监会规定的其他事项.
8、澄清公告在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会.
9、基金份额持有人大会决议基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告.
10、资产支持证券的投资情况本基金投资资产支持证券,基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细.
基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的110资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产支持证券明细.
11、中国证监会规定的其他信息.
(五)信息披露事务管理基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管理信息披露事务.
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定.
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认.
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊.
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致.
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10年.
(六)信息披露文件的存放与查阅招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所,供公众查阅、复制.
基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,以供公众查阅、复制.
111十七、风险揭示(一)市场风险本基金为混合型证券投资基金,投资组合主要由股票等权益类资产和债券等固定收益类资产组成,证券市场价格受到各种因素的影响,导致基金收益水平变化而产生风险,主要包括:1、政策风险.
因国家的各项宏观政策,如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等发生变化,导致市场价格波动而产生风险.
2、经济周期风险.
随着经济运行的周期性变化,各行业和证券市场的收益水平也呈周期性变化.
基金投资于股票和债券,收益水平也会随之变化,从而产生风险.
3、利率风险.
市场利率的波动会影响企业的融资成本和利润水平等,并导致证券市场价格的变动,进而对本基金的收益水平产生影响,从而产生风险.
4、通货膨胀风险.
如果发生通货膨胀,基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消,从而影响基金资产的保值增值.
5、信用风险.
信用风险主要指信用证券发行主体信用状况恶化,导致信用评级下降甚至到期不能履行合约进行兑付的风险,另外,信用风险也包括证券交易对手因违约而产生的证券交割风险.
6、再投资风险.
再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响,这与利率上升所带来的价格风险(即利率风险)互为消长.
(二)合规性风险合规性风险是指本基金的投资运作不符合相关法律、法规的规定和《基金合同》的要求而带来的风险.
(三)管理风险在基金管理运作过程中,由于基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等主观因素的限制而影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价格走112势的判断,或者由于基金数量模型设计不当或实施差错导致基金收益水平偏离业绩基准的风险.
对主要业务人员(如基金经理)的依赖也可能产生管理风险.
(四)流动性风险流动性风险是指因证券市场交易量不足,导致证券不能迅速、低成本地变现的风险.
流动性风险还包括基金出现巨额赎回,致使没有足够的现金应付赎回支付所引致的风险.
1、基金申购、赎回安排本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书"八、基金份额的申购和赎回"章节.
2、本基金拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估(1)投资市场的流动性风险评估本基金主要投资于国内依法发行上市的股票、债券、权证、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具等.
上述资产均存在规范的交易场所,运作时间长,市场透明度较高,运作方式规范,历史流动性状况良好,正常情况下上述资产流动性风险可控,当发生极端市场情况时,基金管理人会按照相关法律法规及基金合同的规定,及时启动流动性风险应对措施,保护基金份额持有人的权益.
(2)投资行业的流动性风险评估本基金在投资运作过程中将在综合考虑宏观因素、行业基本面及市场环境变化的前提下灵活地进行行业配置,同时本基金基于分散投资的原则,不以投资于某一单一行业为投资目标,在行业和个券方面未有高集中度的特征,受到投资行业所带来的流动性风险影响较小.
(3)投资资产的流动性风险本基金严格控制投资于流动性受限资产和非上市交易的股票、债券及不存在活跃市场需要采用估值技术确定公允价值的投资品种的比例,以降低基金的流动性风险.
综上所述,正常情况下本基金拟投资市场、行业及资产的流动性良好,113流动性风险相对可控.
当发生极端市场情况时,基金管理人会按照相关法律法规及基金合同的规定,及时启动流动性风险应对措施,保护基金份额持有人的权益.
3、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施当本基金出现巨额赎回情形时,本基金管理人经内部决策,并与基金托管人协商一致后,将运用多种流动性风险管理工具对赎回申请进行适度调整,以应对流动性风险,保护基金份额持有人的利益,包括但不限于:(1)延缓办理巨额赎回申请;(2)暂停接受赎回申请;(3)延缓支付赎回款项;(4)中国证监会认可的其他措施.
具体措施,详见本招募说明书"八、基金份额的申购和赎回"中"(十)巨额赎回的情形及处理方式"的相关内容.
4、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响基金管理人经与基金托管人协商,在确保投资者得到公平对待的前提下,可依照法律法规及基金合同的约定,综合运用各类流动性风险管理工具,对赎回申请等进行适度调整,作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施,包括但不限于:(1)延期办理巨额赎回申请具体措施,详见招募说明书"八、基金份额的申购和赎回"中"(十)巨额赎回的情形及处理方式"的相关内容.
(2)暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项上述具体措施,详见招募说明书"八、基金份额的申购和赎回"中"(九)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形"的相关内容.
(3)收取短期赎回费对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.
5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产.
(4)暂停基金估值当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协114商确认后,基金管理人应当暂停基金估值,并采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回申请的措施.
(5)摆动定价当基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性,具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及自律组织规定.
当本基金出现上述情形时,本基金可能无法及时满足所有投资者的赎回申请,投资者收到赎回款项的时间也可能晚于预期或可能增加投资者赎回的成本.
(五)其他风险1、因技术因素而产生的风险,如计算机系统不可靠产生的风险;2、战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失,影响基金收益水平,从而带来风险;3、其他意外导致的风险.
115十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算(一)基金合同的变更1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过.
对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案.
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,并自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告.
(二)基金合同的终止有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:1、基金份额持有人大会决定终止的;2、基金管理人、基金托管人职责终止,在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的;3、《基金合同》约定的其他情形;4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况.
(三)基金财产的清算1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算.
2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成.
基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员.
3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配.
基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动.
1164、基金财产清算程序:(1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;(3)对基金财产进行估值和变现;(4)制作清算报告;(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书;(6)将清算报告报中国证监会备案并公告;(7)对基金剩余财产进行分配.
5、基金财产清算的期限为6个月.
(四)清算费用清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付.
(五)基金财产清算剩余资产的分配依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配.
(六)基金财产清算的公告清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告.
基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告.
(七)基金财产清算账册及文件的保存基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上.
117十九、基金合同的内容摘要(一)基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务1、基金份额持有人的权利与义务基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额.
基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件.
每份基金份额具有同等的合法权益.
(1)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不限于:1)分享基金财产收益;2)参与分配清算后的剩余基金财产;3)依法申请赎回其持有的基金份额;4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;7)监督基金管理人的投资运作;8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁;9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利.
(2)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不限于:1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件;1182)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险;3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任;6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务.
2、基金管理人的权利与义务(1)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:1)依法募集资金;2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产;3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用;4)销售基金份额;5)按照规定召集基金份额持有人大会;6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基金投资者的利益;7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业119务并获得《基金合同》规定的费用;10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券;14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构;16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和非交易过户等的业务规则;17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利.
(2)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;2)办理基金备案手续;3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管理和运作基金财产;5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券投资;6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;7)依法接受基金托管人的监督;8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格120的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回的价格;9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;10)编制季度、半年度和年度基金报告;11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等.
除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收益;14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上;17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金托管人;20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;12122)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任;23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人;25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;26)建立并保存基金份额持有人名册;27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务.
3、基金托管人的权利与义务(1)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于:1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产;2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用;3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算;5)提议召开或召集基金份额持有人大会;6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利.
(2)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义122务包括但不限于:1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格;9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上;12)建立并保存基金份额持有人名册;13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;12314)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管机构,并通知基金管理人;19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿;21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务.
(二)基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决.
基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权.
本基金份额持有人大会不设日常机构.
1、召开事由(1)当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:1)终止《基金合同》;2)更换基金管理人;3)更换基金托管人;1244)转换基金运作方式;5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准和基金销售服务费,但法律法规要求提高该等报酬标准或基金销售服务费的除外;6)变更基金类别;7)本基金与其他基金的合并;8)变更基金投资目标、范围或策略;9)变更基金份额持有人大会程序;10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会;12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项.
(2)以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会:1)调低基金管理费、基金托管费或基金销售服务费;2)法律法规要求增加的基金费用的收取;3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率或在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收费方式;4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;6)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情形.
2、会议召集人及召集方式:125(1)除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集.
(2)基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集.
(3)基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议.
基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知基金托管人.
基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合.
(4)代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议.
基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人.
基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议.
基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合.
(5)代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前30日报中国证监会备案.
基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰.
(6)基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日.
3、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式126(1)召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前30日,在指定媒介公告.
基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:1)会议召开的时间、地点和会议形式;2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限等)、送达时间和地点;5)会务常设联系人姓名及联系电话;6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;7)召集人需要通知的其他事项.
(2)采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式.
(3)如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督.
基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见的计票效力.
4、基金份额持有人出席会议的方式基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机关允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定.
(1)现场开会.
由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力.
现场开会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托127人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一).
若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会.
重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一).
(2)通讯开会.
通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址.
通讯开会应以书面方式进行表决.
在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在2个工作日内连续公布相关提示性公告;2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督.
会议召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力;3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内,128就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会.
重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见;4)上述第3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并与基金登记机构记录相符.
(3)在法律法规和监管机关允许的情况下,本基金的基金份额持有人亦可采用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会.
在会议召开方式上,本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会,会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行.
5、议事内容与程序(1)议事内容及提案权议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项.
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告.
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决.
(2)议事程序1)现场开会在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议.
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权129代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人.
基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力.
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册.
签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和联系方式等事项.
2)通讯开会在通讯开会的情况下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表决截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议.
6、表决基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权.
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:(1)一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过.
(2)特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出.
除基金合同另有约定外,转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效.
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决.
采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊130不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数.
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决.
7、计票(1)现场开会1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人.
基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力.
2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果.
3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点.
监票人应当进行重新清点,重新清点以一次为限.
重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果.
4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,不影响计票的效力.
(2)通讯开会在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证.
基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结131果.
8、生效与公告基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案.
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效.
基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在指定媒介上公告.
如果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告.
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议.
生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力.
9、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的,基金管理人提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会审议.
(三)基金合同解除和终止的事由、程序1、《基金合同》的变更(1)变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过.
对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案.
(2)关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,并自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告.
2、《基金合同》的终止事由132有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:(1)基金份额持有人大会决定终止的;(2)基金管理人、基金托管人职责终止,在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的;(3)《基金合同》约定的其他情形;(4)相关法律法规和中国证监会规定的其他情况.
3、基金财产的清算(1)基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算.
(2)基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成.
基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员.
(3)基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配.
基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动.
(4)基金财产清算程序:1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;3)对基金财产进行估值和变现;4)制作清算报告;5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书;6)将清算报告报中国证监会备案并公告;7)对基金剩余财产进行分配.
(5)基金财产清算的期限为6个月.
4、清算费用133清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付.
5、基金财产清算剩余资产的分配依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配.
6、基金财产清算的公告清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告.
基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告.
7、基金财产清算账册及文件的保存基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上.
(四)争议解决方式各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经友好协商未能解决的,应提交上海国际经济贸易仲裁委员会,根据该会届时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁的地点在上海市,仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力,仲裁费用由败诉方承担.
《基金合同》受中国法律管辖.
(五)基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营业场所查阅.
134二十、基金托管协议的内容摘要(一)托管协议当事人1、基金管理人名称:中海基金管理有限公司住所:上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层办公地址:上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层法定代表人:杨皓鹏成立日期:2004年3月18日批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]24号组织形式:有限责任公司(中外合资)注册资本:1.
466667亿元人民币存续期间:持续经营经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其它业务【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】2、基金托管人名称:平安银行股份有限公司注册地址:广东省深圳市深南东路5047号办公地址:广东省深圳市深南东路5047号法定代表人:谢永林成立时间:1987年12月22日组织形式:股份有限公司注册资本:17,170,411,366元存续期间:持续经营基金托管资格批准文号:中国证监会证监许可[2008]1037号经营范围:办理人民币存、贷、结算、汇兑业务;人民币票据承兑和贴135现各项信托业务;经监管机构批准发行或买卖人民币有价证券;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;外汇存款、汇款;境内境外借款;从事同业拆借;外汇借款;外汇担保;在境内境外发行或代理发行外币有价证券;买卖或代客买卖外汇及外币有价证券、自营外汇买卖;贸易、非贸易结算;办理国内结算;国际结算;外币票据的承兑和贴现;外汇贷款;资信调查、咨询、见证业务;保险兼业代理业务;代理收付款项;黄金进口业务;提供信用证服务及担保;提供保管箱服务;外币兑换;结汇、售汇;信用卡业务;经有关监管机构批准或允许的其他业务.
(二)基金托管人对基金管理人的业务监督和核查1、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资范围、投资对象进行监督.
基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的,基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库,以便基金托管人运用相关技术系统,对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核查.
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、债券(包括国债、金融债、企业债、公司债、可转换债券等)、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定).
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围.
本基金的投资组合比例为:本基金股票投资占基金资产的比例为0–95%,本基金保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等.
2、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资、融资比例进行监督.
基金托管人按下述比例和调整期限进行监督:136(1)股票投资占基金资产的比例为0–95%;(2)保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;(3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%;(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%;本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%;(5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;(6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的10%;(7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的0.
5%;(8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的10%;(9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;(10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的10%;(11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;(12)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券.
基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出;(13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的137总量;(14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%;(15)本基金资产总值不得超过基金资产净值的140%;(16)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%.
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;(17)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;(18)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制.
除上述第(2)、(12)、(16)、(17)项外,因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整.
法律法规另有规定的,从其规定.
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定.
在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定.
基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始.
法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准.
3、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对本托管协议第十五条第九款基金投资禁止行为进行监督.
基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行为进行监138督.
根据法律法规有关基金从事关联交易的规定,基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的公司名单及有关关联方发行的证券名单.
基金管理人和基金托管人有责任确保关联交易名单的真实性、准确性、完整性,并负责及时将更新后的名单发送给对方.
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行.
相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露.
4、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理人参与银行间债券市场进行监督.
基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单.
基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手.
基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易.
基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单进行更新,新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算.
如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单的,应向基金托管人说明理由,并在与交易对手发生交易前3个工作日内与基金托管人协商解决.
基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进行交易,并承担交易对手不履行合同造成的损失,基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督.
如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手进行交易时,基金托管人应及时提醒基金139管理人,基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任.
5、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金管理人选择存款银行进行监督.
基金投资银行定期存款的,基金管理人应根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,确定符合条件的所有存款银行的名单,并及时提供给基金托管人,基金托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督.
本基金投资银行存款应符合如下规定:(1)基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制,确保基金银行存款业务账目及核算的真实、准确.
(2)基金管理人与基金托管人应根据相关规定,就本基金银行存款业务另行签订书面协议,明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达与执行、资金划拨、账目核对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传递、保管等流程中的权利、义务和职责,以确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益.
(3)基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查,严格审查、复核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件,切实履行托管职责.
(4)基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时,应严格遵守《基金法》、《运作办法》等有关法律法规,以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定.
基金托管人发现基金管理人在选择存款银行时有违反有关法律法规的规定及《基金合同》的约定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人在10个工作日内纠正.
基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在10个工作日内纠正的,基金托管人应报告中国证监会.
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人在10个工作日内纠正或拒绝结算,若基金管理人拒不执行造成基金财产的损失,基金托管人不承担任何责任.
1406、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资流通受限证券进行监督.
(1)基金投资流通受限证券,应遵守《关于规范基金投资非公开发行证券行为的紧急通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定.
(2)流通受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一致,包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券.
(3)在首次投资流通受限证券之前,基金管理人应当制定相关投资决策流程、风险控制等规章制度.
基金管理人应当根据基金的投资风格和流动性的需要合理安排流通受限证券的投资比例,并在相关制度中明确具体比例,避免基金出现流动性风险.
基金投资非公开发行股票,基金管理人还应提供流动性风险处置预案.
上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况.
上述规章制度须经基金管理人董事会批准.
上述规章制度经董事会通过之后,基金管理人应至少于首次投资流通受限证券之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管人,保证基金托管人有足够的时间进行审核.
(4)在投资流通受限证券之前,基金管理人应按约定时间向基金托管人提供符合法律法规要求的有关流通受限证券的信息,具体应当包括但不限于如下文件(如有):拟发行证券主体的中国证监会批准文件、拟发行数量、定价依据、锁定期、基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占基金资产净值的比例、划款账号、划款金额、划款时间文件等.
基金管理人应保证上述信息的真实、完整.
(5)基金投资流通受限证券,基金管理人应根据本协议的规定与基金托管银行签订风险控制补充协议.
协议应包括基金托管人对于基金管理人是141否遵守相关制度、流动型风险处置预案以及相关投资额度和比例的情况进行监督等内容.
(6)基金管理人应在基金投资非公开发行股票后两个交易日内,在中国证监会制定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息.
(7)基金托管人应对基金管理人是否遵守法律法规、投资决策流程、风险控制制度、流动性风险处置预案情况进行监督,并审核基金管理人提供的有关书面信息.
基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的,有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明,并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告等备查资料的权利.
否则,基金托管人有权拒绝执行有关指令.
因拒绝执行该指令造成基金财产损失的,基金托管人不承担任何责任,并有权报告中国证监会.
如基金管理人和基金托管人无法达成一致,应及时上报中国证监会请求解决.
如果基金托管人切实履行监督职责,则不承担任何责任.
如果基金托管人没有切实履行监督职责,导致基金出现风险,基金托管人应承担连带责任.
7、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查.
8、基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、基金合同和本托管协议的规定,应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限期纠正.
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查.
基金管理人收到书面通知后应在两个工作日内及时核对并以书面形式给基金托管人发出142回函,就基金托管人的疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正.
在上述规定期限内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正.
基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会.
9、基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议对基金业务执行核查.
对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应在规定时间内答复并改正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等.
10、若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人.
11、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会.
基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会.
(三)基金管理人对基金托管人的业务核查1、基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为.
2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行143分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正.
基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正.
在上述规定期限内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正.
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并改正.
3、基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会.
基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人应报告中国证监会.
(四)基金财产的保管1、基金财产保管的原则(1)基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产;(2)基金托管人应安全保管基金财产;(3)基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;(4)基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;(5)基金托管人根据基金管理人的指令,按照基金合同和本协议的约定保管基金财产,如有特殊情况双方可另行协商解决;(6)对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收.
由此给基金财产造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失,基金托144管人对此不承担任何责任;(7)除依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委托第三人托管基金财产.
2、基金募集期间及募集资金的验资(1)基金募集期间募集的资金应存于专门账户,该账户由基金管理人开立并管理.
(2)基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金托管专户,同时在规定时间内,聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告.
出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方为有效.
(3)若基金募集期限届满,未能达到基金合同生效的条件,由基金管理人按规定办理退款等事宜.
3、基金托管专户的开立和管理(1)基金托管人以本基金的名义在其营业机构开设基金托管专户,保管基金的银行存款.
本基金的一切货币收支活动,包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款,均需通过基金托管专户进行.
基金管理人授权基金托管人办理托管专户的开立、销户、变更工作,本基金托管账户无需预留印鉴,具体按基金托管人要求办理.
(2)基金托管专户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要.
基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动.
(3)基金托管专户的开立和管理应符合有关法律法规以及银行业监督管理机构的其他有关规定.
4、基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理(1)基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基金托管人与本基金联名的证券账户.
145(2)基金证券账户的开立和使用,仅限于满足开展本基金业务的需要.
基金托管人和基金管理人不得出借或转让基金的任何证券账户,亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动.
(3)基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资产的管理和运用由基金管理人负责.
(4)基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司开立结算备付金账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作,基金管理人应予以积极协助.
结算备付金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行.
(5)若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种的投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,若无相关规定,则基金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行.
5、银行间债券托管账户的开设和管理基金合同生效后,基金管理人负责以本基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人负责以本基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管账户,并代表基金进行银行间市场债券的结算.
基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议,基金托管人保管协议正本,基金管理人保存协议副本.
6、其他账户的开立和管理在本托管协议签订日之后,本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合同》约定的其他投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开设和使用,由基金管理人协助基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,开立有关账户.
该账户按有关规则使用并管理.
7、基金财产投资的有关有价凭证等的保管基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人的保管库,也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结146算有限责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库,保管凭证由基金托管人持有.
实物证券等有价凭证的购买和转让,由基金管理人和基金托管人共同办理.
基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任.
8、与基金财产有关的重大合同的保管与基金财产有关的重大合同的签署,由基金管理人负责.
由基金管理人代表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管.
除本协议另有规定外,基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大合同,基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件.
基金管理人应在重大合同签署后及时将重大合同传真给基金托管人,并在30个工作日内将正本送达基金托管人处.
重大合同的保管期限为基金合同终止后15年.
(五)基金资产净值计算与复核1、基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值.
基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算,精确到0.
001元,小数点后第4位四舍五入,国家另有规定的,从其规定.
基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,经基金托管人复核,按规定公告.
2、复核程序基金管理人每工作日对基金资产进行估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布.
(六)基金金份额持有人名册的登记与保管基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金147份额.
基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,基金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册.
保管方式可以采用电子或文档的形式,保存期不少于15年.
如不能妥善保管,则按相关法规承担责任.
基金托管人因编制基金定期报告等合理原因要求基金管理人提供相关资料时,基金管理人应将有关资料送交基金托管人,不得无故拒绝或延误提供,并保证其真实性、准确性和完整性.
基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务.
(七)争议解决方式因本协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解解决,协商、调解不能解决的,任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会,仲裁地点为上海,按照该会届时有效的仲裁规则进行仲裁.
仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担.
争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益.
本协议受中国法律管辖.
(八)托管协议的修改与终止1、托管协议的变更程序本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改.
修改后的新协议,其内容不得与基金合同的规定有任何冲突.
基金托管协议的变更报中国证监会备案.
2、基金托管协议终止出现的情形(1)基金合同终止;(2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基148金资产;(3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权;(4)发生法律法规或基金合同规定的终止事项.
149二十一、对基金份额持有人的服务对于基金份额持有人和潜在投资者,基金管理人将根据具体情况提供一系列的服务,并将根据基金份额持有人的需要和市场的变化,增加或变更服务项目.
主要服务内容如下:(一)基金份额持有人登记服务基金管理人为基金份额持有人提供登记服务.
基金管理人配备安全、完善的电脑系统及通讯系统,准确、及时地为基金投资者办理基金账户的建立和管理、基金份额的登记、管理、托管与转托管;基金转换和非交易过户;基金份额持有人名册的管理;权益分配时红利的登记派发;基金交易份额的清算过户和基金交易资金的交收等服务.
(二)交易资料的寄送1、账户资料:基金投资者开户申请被受理的2个工作日后(T+2日后),可以到销售网点查询和打印基金账户开户确认资料.
基金成立后的30个工作日内,基金管理人将向定制纸质对账单的投资者寄送包含基金账户信息在内的对账单.
2、基金交易确认查询服务:基金投资者在交易申请被受理的2个工作日后(T+2日后),可以到销售网点查询和打印该项交易的确认资料.
基金成立后的30个工作日内,基金管理人将向定制纸质对账单的投资者寄送包含基金认购确认信息在内的对账单.
3、每季度结束后20个工作日内,基金管理人将向该季度发生过交易的定制纸质对账单的投资者邮寄该季度对账单.
每年度结束后30个工作日内,向所有定制纸质对账单的基金份额持有人寄送年度对账单.
4、对于未主动定制对账单服务的投资者,基金管理人将统一提供电子对账单(包含电子邮件或短信形式,按账户资料完善程度,优先提供电子邮件对账单).
150(三)客户服务中心电话服务客户服务中心提供24小时自动语音查询服务.
基金份额持有人可进行基金账户余额、申购与赎回交易情况查询、基金产品与传真服务等信息的查询.
客户服务中心提供每周五天,每天不少于8小时的人工热线咨询服务.
持有人可通过客服热线电话:400-888-9788或021-38789788享受业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、对账单寄送地址资料修改等专项服务.
(四)网上交易服务基金管理人已开通个人投资者网上交易业务.
个人投资者通过基金管理人网上交易平台可以办理基金认购、申购、赎回、分红方式修改、账户资料修改、交易密码修改、交易申请查询和账户资料查询等各类业务.
个人投资者可以直接登录基金管理人网站www.
zhfund.
com办理"网上开户"和"网上交易"业务,适用银行卡详见基金管理人网站www.
zhfund.
com网上交易平台.