基金万科a是什么意思

长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)2019年第1号基金管理人:长城基金管理有限公司基金托管人:中国建设银行股份有限公司二一九年三月长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新1长城品牌优选混合型证券投资基金由长城品牌优选股票型证券投资基金更名而成.
根据《长城基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金变更基金名称、基金类别并相应修改基金合同条款的公告》,长城品牌优选股票型证券投资基金自2015年8月3日起更名为"长城品牌优选混合型证券投资基金",基金类别由"股票型"变更为"混合型",并相应修改基金合同和托管协议.
长城品牌优选股票型证券投资基金经2007年7月6日中国证券监督管理委员会证监基金字【2007】193号文批准发起设立.
基金合同于2007年8月6日正式生效.
重要提示(一)管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整.
本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险.
(二)投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书.
(三)基金的过往业绩并不预示其未来表现.
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益.
(四)本招募说明书所载内容截止日为2019年2月5日,有关财务数据截止日为2018年12月31日(财务数据未经审计).
(五)本招募说明书更新情况说明中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人中国建设银行股份有限公司复核.
长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新2目录一、绪言.
3二、释义.
3三、基金管理人.
8四、基金托管人.
19五、相关服务机构.
22六、基金的募集与基金合同的生效.
55七、基金份额的申购与赎回.
56八、基金的投资管理.
66九、基金的业绩.
75十、基金的财产.
76十一、基金资产的估值.
77十二、基金的收益分配.
82十三、基金的费用与税收.
83十四、基金的会计与审计.
88十五、基金的信息披露.
88十六、风险揭示.
92十七、基金的终止与清算.
94十八、基金合同的内容摘要.
95十九、基金托管协议的内容摘要.
108二十、对基金份额持有人的服务.
117二十一、其他应披露事项.
117二十二、招募说明书的存放及查阅方式.
119二十三、备查文件.
119长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新3一、绪言本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称"《基金法》")、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称"《信息披露办法》")、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称"《运作管理办法》")、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称"《销售管理办法》")、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称"《流动性风险规定》")等有关法律法规及《长城品牌优选混合型证券投资基金基金合同》(以下简称"基金合同")编写.
本招募说明书阐述了长城品牌优选混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书.
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任.
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的.
本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书做出任何解释或者说明.
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准.
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件.
基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他规定享有权利、承担义务.
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同.
二、释义在本招募说明书中除非文义另有所指,下列词语具有以下含义:基金或本基金指长城品牌优选混合型证券投资基金基金管理人或本基金管理人指长城基金管理有限公司基金托管人或本基金托管人指中国建设银行股份有限公司基金合同或本基金合同指《长城品牌优选混合型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充托管协议或本托管协议指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《长城品牌优选混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新4有效修订和补充招募说明书指《长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书》,招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件,自基金合同生效之日起,每6个月更新1次,并于每6个月结束之日后的45日内公告,更新内容截至每6个月的最后1日基金份额发售公告指《长城品牌优选股票型证券投资基金份额发售公告》法律法规指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等《基金法》指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过,自2004年6月1日起实施,并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时作出的修订《销售办法》指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订《信息披露办法》指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订《运作办法》《流动性风险规定》指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订;指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订中国证监会指中国证券监督管理委员会银行业监督管理机构指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新5基金合同当事人指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人个人投资者指年满18周岁,合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军人证件等有效身份证件的中国公民,以及中国证监会批准的其他可以投资基金的自然人机构投资者指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织合格境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定的条件,经中国证监会批准投资于中国证券市场,并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构投资人指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的合称基金份额持有人指依基金合同或招募说明书合法取得基金份额的投资人基金销售业务指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务销售机构指直销机构和代销机构直销机构指长城基金管理有限公司代销机构指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构基金销售网点指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点注册登记业务指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等注册登记机构指办理注册登记业务的机构.
基金的注册登记机构为长城基金管理有限公司或接受长城基金管理有限公司委托代长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新6为办理注册登记业务的机构基金账户指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户基金交易账户指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖长城品牌优选证券投资基金基金份额的变动及结余情况的账户基金合同生效日指基金募集期结束后达到成立条件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并收到其书面确认的日期基金合同终止日指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,按照基金合同规定的程序终止基金合同的日期基金募集期限指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过3个月存续期指基金合同生效至终止之间的不定期期限工作日指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日T日指销售机构确认的投资人有效申请工作日T+n日指自T日起第n个工作日(不包含T日)开放日指基金管理人办理基金份额申购、赎回或其他业务的日期交易时间指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段,具体时间见基金份额发售公告业务规则指长城基金管理有限公司开放式基金业务规则,是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记运作方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守认购指在基金募集期间,投资人申请购买基金份额的行为申购指在基金存续期内,投资人申请购买基金份额的行为赎回指基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理人购回基金份额的行为基金转换指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效的业务规则在本基金份额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行为长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新7转托管指基金份额持有人在同一基金的不同销售机构之间实施的所持基金份额销售机构变更的操作巨额赎回本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日基金总份额的10%时元指人民币元基金收益指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约基金资产总值指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和基金资产净值指基金资产总值减去基金负债后的价值基金份额净值流动性受限资产指基金份额的资产净值指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等基金资产估值摆动定价机制指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额净值的过程指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待指定媒体指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新8不可抗力指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的,使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的任何事件,包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易三、基金管理人(一)基本情况1、名称:长城基金管理有限公司2、住所:深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层3、办公地址:深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层4、法定代表人:王军5、组织形式:有限责任公司6、设立日期:2001年12月27日7、电话:0755-23982338传真:0755-239823288、联系人:袁柳生9.
管理基金情况:目前管理长城久恒灵活配置混合型证券投资基金、长城久泰沪深300指数证券投资基金、长城货币市场证券投资基金、长城消费增值混合型证券投资基金、长城安心回报混合型证券投资基金、长城久富核心成长混合型证券投资基金(LOF)、长城品牌优选混合型证券投资基金、长城稳健增利债券型证券投资基金、长城双动力混合型证券投资基金、长城景气行业龙头灵活配置混合型证券投资基金、长城中小盘成长混合型证券投资基金、长城积极增利债券型证券投资基金、长城优化升级混合型证券投资基金、长城稳健成长灵活配置混合型证券投资基金、长城久利保本混合型证券投资基金、长城增强收益定期开放债券型证券投资基金、长城医疗保健混合型证券投资基金、长城工资宝货币市场基金、长城久盈纯债债券型证券投资基金、长城稳固收益债券型证券投资基金、长城新兴产业灵活配置混合型证券投资基金、长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金、长城改革红利灵活配长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新9置混合型证券投资基金、长城久祥灵活配置混合型证券投资基金、长城行业轮动灵活配置混合型证券投资基金、长城新优选混合型证券投资基金、长城久润保本混合型证券投资基金、长城久益灵活配置混合型证券投资基金、长城久源保本混合型证券投资基金、长城久鼎保本混合型证券投资基金、长城久稳债券型证券投资基金、长城久信债券型证券投资基金、长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金、长城转型成长灵活配置混合型证券投资基金、长城创业板指数增强型发起式证券投资基金、长城久嘉创新成长灵活配置混合型证券投资基金、长城收益宝货币市场基金、长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金、长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金、长城久荣纯债定期开放债券型发起式证券投资基金、长城中证500指数增强型证券投资基金、长城久惠灵活配置混合型证券投资基金、长城久悦债券型证券投资基金等四十三只基金.
10、客户服务电话:400-8868-66611、注册资本:壹亿伍仟万元12、股权结构:持股单位占总股本比例长城证券股份有限公司47.
059%东方证券股份有限公司17.
647%中原信托有限公司17.
647%北方国际信托股份有限公司17.
647%合计100%(二)主要人员情况1、公司董事、监事及高管人员介绍(1)公司董事王军先生,董事长,学士.
曾任中国华能集团有限公司财务部副主任,1999年7月进入中国华能集团工作,历任主管、副处长、处长,副主任等职务.
熊科金先生,董事、总经理,硕士.
曾任中国银行江西信托投资公司证券业务部负责人,中国东方信托投资公司南昌证券营业部总经理、公司证券总部负责人,华夏证券有限公司江西管理总部总经理,中国银河证券有限责任公司基金部负责人、银河基金管理有限公司筹备组负责人,银河基金管理有限公司副总经理、总经理.
何伟先生,董事,硕士.
曾任职于北京兵器工业部计算机所、深圳蛇口工业区电子开发公司、深圳蛇口百佳超市有限公司等公司,1993年2月起历任君安证券有限公司投资长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新10二部经理、总裁办主任、公司总裁助理兼资产管理公司常务副总经理、营业部总经理,国泰君安证券股份有限公司总裁助理,华富基金管理有限公司(筹)拟任总经理,国泰君安证券股份有限公司总裁助理、公司副总裁,长城证券股份有限公司总裁、党委副书记,长城基金管理有限公司董事长.
杨超先生,董事,博士.
现任长城证券股份有限公司金融研究所所长助理(主持工作),首席研究员.
曾任职于安徽省冶金科学院研究所、天津港集团财务公司、鹏华基金管理有限公司.
2012年4月起加入长城证券股份有限公司,历任长城证券金融研究所行业三部经理、新兴产业部经理.
杨玉成先生,董事,硕士.
现任东方证券股份有限公司副总裁、董事会秘书,东方金融控股(香港)有限公司董事长,上海东方证券资产管理有限公司董事.
曾任上海财经大学财政系教师,君安证券有限公司证券投资部总经理助理,上海大众科技创业(集团)股份有限公司董事、董事会秘书、副总经理,上海申能资产管理有限公司董事、副总经理,东方证券股份有限公司财务总监、副总经理,申能集团财务有限公司董事、总经理.
姬宏俊先生,董事,硕士.
现任中原信托有限公司副总裁.
曾任河南省计划委员会老干部处副处长、投资处副处长,发展计划委员会财政金融处副处长,国家开发银行河南省分行信贷一处副处长.
金树良先生,董事,硕士.
现任北方国际信托股份有限公司总经济师.
曾任职于北京大学经济学院国际经济系.
1992年7月起历任海南省证券公司副总裁、北京华宇世纪投资有限公司副总裁、昆仑证券有限责任公司总裁、北方国际信托股份有限公司资产管理部总经理及公司总经理助理兼资产管理部总经理、渤海财产保险股份有限公司常务副总经理及总经理、北方国际信托股份有限公司总经理助理.
万建华先生,独立董事,硕士.
现任上海市互联网金融行业协会会长,通联支付网络股份有限公司董事.
曾任中国人民银行资金管理司处长,招商银行总行常务副行长兼上海分行行长(期间兼任长城证券股份有限公司董事长、国通证券有限责任公司(现招商证券股份有限公司)董事长),中国银联股份有限公司党委书记、总裁,上海国际集团党委副书记、副董事长、总经理,国泰君安证券股份有限公司党委书记、董事长,证通股份有限公司董事长.
唐纹女士,独立董事,学士,现已退休.
曾任电力部科学研究院系统所工程师,中国国际贸易促进委员会经济信息部副处长、处长,中国华能集团香港公司副总经理、党委书记.
徐英女士,独立董事,学士.
现已退休.
曾任北京财贸学院金融系助教、讲师,海南长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新11汇通国际信托投资公司副总经理、常务副总经理,长城证券股份有限公司总经理、董事长、党委书记,景顺长城基金管理有限公司董事长、中国证券业协会理事,新华资产管理股份有限公司副董事长.
鄢维民先生,独立董事,学士.
现任深圳市证券业协会常务副会长兼秘书长、深圳上市公司协会副会长兼秘书长.
曾任江西省社会科学院经济研究所发展室副主任,深圳市体改委宏观调控处、企业处副处长,深圳市证券管理办公室公司审查处处长,招银证券公司副总经理.
(2)公司监事吴礼信先生,监事会主席,会计师、中国注册会计师(非执业).
现任长城证券股份有限公司董事会秘书、财务总监.
曾任安徽省地矿局三二六地质队会计主管,深圳中达信会计师事务所审计一部部长,大鹏证券有限责任公司计财综合部经理,大鹏证券有限责任公司资金结算部副总经理,第一创业证券有限责任公司计划财务部副总经理.
2003年进入长城证券股份有限公司,任财务部总经理.
曾广炜先生,监事,高级会计师.
现任北方国际信托股份有限公司总经理助理兼风险控制部总经理.
曾任职于中国燕兴天津公司、天津开发区总公司、天津滨海新兴产业公司,2003年1月起历任北方国际信托股份有限公司信托业务四部副总经理、证券投资部副总经理、财务中心总经理、风险控制部总经理.
杨斌先生,监事,硕士.
现任东方证券股份有限公司首席风险官、合规总监.
曾就职于中国人民银行上海分行非银行金融机构管理处,自1998年7月至2015年5月先后于上海证监局稽查处、案件审理处、案件调查一处、机构监管一处、期货监管处、法制工作处等部门任职,历任科员、副主任科员、主任科员、副处长、处长.
黄魁粉女士,监事,硕士.
现任中原信托有限公司固有业务部总经理.
2002年7月进入中原信托有限公司.
曾在信托投资部、信托综合部、风险与合规管理部、信托理财服务中心工作.
何小乐女士,监事,硕士.
现任长城基金管理有限公司董事会秘书.
2003年7月起先后任职于中国农业银行四川省分行、花旗银行(中国)有限公司成都分行任客户经理,2010年10月至2018年2月就职于成都弘俊投资管理有限公司历任投资经理、总经理.
袁柳生先生,监事,硕士.
现任长城基金管理有限公司综合管理部总经理.
2008年6月至2014年2月任职于长城基金管理有限公司综合管理部,2014年3月至2018年4月任长城嘉信资产管理有限公司综合运营部总监.
长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新12王燕女士,监事,硕士.
现任长城基金管理有限公司财务经理、综合管理部副总经理.
2007年5月进入长城基金管理有限公司,曾在运行保障部登记结算室从事基金清算工作,2010年8月进入综合管理部从事财务会计工作.
张静女士,监事,硕士.
现任长城基金管理有限公司监察稽核部法务主管.
曾任摩根士丹利华鑫基金管理有限公司监察稽核部监察稽核员.
(3)公司高级管理人员王军先生,董事长,简历同上.
熊科金先生,董事、总经理,简历同上.
彭洪波先生,副总经理兼国际业务部总经理,硕士.
曾就职于长城证券股份有限公司,历任深圳东园路营业部电脑部经理,公司电子商务筹备组项目经理,公司审计部技术主审.
2002年3月进入长城基金管理有限公司,历任监察稽核部业务主管、部门副总经理、部门总经理、公司督察长兼监察稽核部总经理、公司总经理助理兼运行保障部总经理、信息技术部总经理.
杨建华先生,副总经理、投资总监兼基金管理部总经理、投资决策委员会委员、基金经理,硕士.
曾就职于大庆石油管理局、华为技术有限公司、深圳和君创业有限公司、长城证券股份有限公司.
2001年10月进入长城基金管理有限公司工作,曾任公司总经理助理、研究部总经理.
卢盛春先生,副总经理、机构理财部总经理,硕士.
曾就职于中国人民银行江西省分行、交通银行海南分行、海通证券股份有限公司、富国基金管理有限公司、西北证券有限责任公司、华商基金管理有限公司(筹备组).
2003年进入长城基金管理有限公司,历任上海分公司总经理、北京分公司总经理、公司总经理助理.
车君女士,督察长、监察稽核部总经理,硕士.
曾任职于深圳本鲁克斯实业股份有限公司,1993年起先后在中国证监会深圳监管局市场处、机构监管处、审理执行处、稽查一处、机构监管二处、党办等部门工作,历任副主任科员、主任科员、副处长、正处级调研员等职务.
2、本基金基金经理简历杨建华先生,北京大学理学学士、经济学硕士,注册会计师.
曾就职于大庆石油管理局、华为技术有限公司、深圳市和君创业投资公司、长城证券有限责任公司投资银行部.
2001年10月进入长城基金管理公司,曾任基金投资部基金经理助理、研究部总经理、公司总经理助理,现任长城基金管理有限公司副总经理、投资总监兼基金管理部总经理,自长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新132007年9月至2009年1月任"长城安心回报混合型证券投资基金"基金经理,自2011年1月至2013年6月任"长城中小盘成长股票型证券投资基金"基金经理,自2009年9月至2016年9月任"长城久富核心成长混合型证券投资基金(LOF)"基金经理,自2017年6月至2018年8月任"长城久兆中小板300指数分级证券投资基金"基金经理,自2018年8月至2018年11月任"长城中证500指数增强型证券投资基金"基金经理.
自2004年5月至今任"长城久泰沪深300指数证券投资基金"基金经理,自2013年6月至今任"长城品牌优选混合型证券投资基金"基金经理,自2017年8月至今任"长城久嘉创新成长灵活配置混合型证券投资基金"基金经理.
长城品牌优选混合型证券投资基金历任基金经理如下:杨毅平先生自2007年8月6日基金合同生效至2013年6月17日任该基金基金经理.
3、本公司公募基金投资决策委员会成员的姓名和职务如下:熊科金先生,投资决策委员会主任,公司董事、总经理.
杨建华先生,投资决策委员会委员,公司副总经理、投资总监兼基金管理部总经理、基金经理.
何以广先生,投资决策委员会委员,公司研究部总经理、基金经理.
马强先生,投资决策委员会委员,公司固定收益部总经理、基金经理.
4、上述人员之间不存在近亲属关系.
(三)基金管理人的职责1、基金管理人的权利根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的权利包括但不限于:(1)自本基金合同生效之日起,依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财产;(2)依照基金合同获得基金认购和申购费用、基金赎回手续费用和管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入;(3)发售基金份额;(4)依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利;(5)在符合有关法律法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则;(6)根据本基金合同及有关规定监督基金托管人,对于基金托管人违反了本基金合同或有关法律法规规定的行为,对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应及长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新14时呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益;(7)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购和赎回申请;(8)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券;(9)自行担任或选择、更换登记结算机构,获取基金份额持有人名册,并对登记结算机构的代理行为进行必要的监督和检查;(10)选择、更换代销机构,并依据销售代理协议和有关法律法规,对其行为进行必要的监督和检查;(11)选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构;(12)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;(13)依法召集基金份额持有人大会;(14)法律法规和基金合同规定的其他权利.
2、基金管理人的义务根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的义务包括但不限于:(1)依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;(2)办理基金备案手续;(3)自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产;(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管理和运作基金财产;(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券投资;(6)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;(7)依法接受基金托管人的监督;(8)计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;(9)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定;(10)按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项;(11)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新15(12)编制中期和年度基金报告;(13)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;(14)保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;(15)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;(16)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;(17)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;(18)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;(19)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;(20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;(21)基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;(22)按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料;(23)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金托管人;(24)执行生效的基金份额持有人大会决议;(25)不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;(26)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和直接管理;(27)法律法规、国务院证券监督管理机构和基金合同规定的其他义务.
(四)基金管理人承诺1、基金管理人承诺基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《运作管理办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》等法律法规的行为,并承诺建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止违法行为的发生.
2、基金管理人的禁止性行为(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新16(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;(5)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他行为.
(五)基金经理承诺1、依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益;3、不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动.
(六)基金管理人的内部控制制度健全、完善的内部风险控制制度是规范公司行为,有效防范经营风险,实现公司持续、稳健发展的主要保证,也是公司经营管理水平的重要标志.
为此,公司建立高效运行、控制严密、科学合理、切实有效的风险控制制度.
1、风险控制的目标公司风险控制的总体目标是建立一个决策科学、运营规范、管理高效和持续、稳定、健康发展的基金管理实体.
具体目标是:(1)确保国家法律法规、行业规章和公司各项规章制度的贯彻执行;(2)建立符合现代企业制度要求的法人治理结构,形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制;(3)不断提高基金管理的效率和效益,在有效控制风险的前提下,努力实现基金份额持有人利益最大化;(4)努力将各种风险控制在规定的范围内,保障公司发展战略和经营目标的全面实施,维护公司股东的合法权益;(5)建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患、保证业务稳健运行的风险控制制度.
2、建立风险控制制度的原则公司按照合法、合规、稳健的要求,制定明确的经营方针,建立合理的经营机制.
在建立风险控制制度时应严格遵循以下原则:长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新17(1)全面性原则:风险控制制度应覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节;(2)审慎性原则:内部风险控制的核心是有效防范各种风险,公司组织体系的构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点;(3)独立性原则:公司风险控制的检查、评价部门应当独立于风险控制的建立和执行部门;风险控制委员会、合规审查委员会、督察长和监察稽核部、风险管理部应保持高度的独立性和权威性,负责对公司各部门风险控制工作进行评价和检查;(4)有效性原则:风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章,具有高度的权威性,成为所有员工严格遵守的行动指南;执行风险控制制度不能存在任何例外,公司任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力;(5)适时性原则:内部风险控制应随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善;(6)防火墙原则:公司基金投资、研究策划、市场开发等相关部门,应当在空间上和制度上适当分离,以达到风险防范的目的.
对因业务需要知悉内幕信息的人员,应制定严格的批准程序.
3、风险控制的主要内容(1)确立加强内部风险控制的指导思想,确定风险控制的目标和原则;(2)建立层次分明、权责明确的风险控制体系;(3)建立公司风险控制程序;(4)对公司内部风险进行全面、系统的评估,制定风险控制计划;(5)确定公司风险控制的路径和措施;(6)保障风险控制制度的持续性和有效性,制定可行的风险控制制度的评价和检查机制.
4、风险控制体系公司根据基金管理的业务特点设置内部机构,并在此基础上建立层层递进、严密有效的多级风险防范体系:(1)一级风险防范一级风险防范是指在公司董事会层面对公司的风险进行的预防和控制.
董事会下设风险控制与审计委员会,负责公司内部控制的监督、审查和公司的审计工作.
对公司内部控制制度的有效性进行评价,对公司经营管理和基金业务运作的合法合规长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新18性进行监督检查,协助董事会建立并有效维持公司内部控制系统,对公司经营中的风险进行研究、分析和评估,并提出风险防范措施和建议,保证公司的规范健康发展.
风险控制与审计委员会的基本职能为:①协助董事会建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制组织体系和制度体系.
②审查、评价公司基金投资管理制度、市场营销管理制度、风险管理制度等各项内部控制制度的合法合规性、合理性和有效性.
③检查和评价公司管理和资产经营、基金管理和资产经营中对国家有关法律法规、中国证监会部门规章以及基金合同的遵守和执行情况,并出具评估意见或改正方案;④定期或不定期听取公司主要经营管理人员关于风险管理工作的汇报;⑤检查和评价公司各项内部控制制度的执行情况并提出改进意见;⑥评估公司管理和基金管理中存在或潜在的风险,检查和评价公司各项业务风险控制工作的有效性,并提出改进意见;⑦检查公司会计政策、财务状况和财务报告程序,与外部审计机构进行交流;⑧对公司内部控制和风险管理工作进行考核;⑨董事会安排的其他事项.
公司设督察长.
督察长作为风险控制与审计委员会的执行机构,对董事会负责,按照中国证监会的规定和风险控制与审计委员会的授权进行工作.
(2)二级风险防范二级风险防范是指在公司投资决策委员会和监察稽核部、风险管理部层次对公司的风险进行的预防和控制.
投资决策委员会在总经理的领导下,研究并制定公司基金资产的投资战略和投资策略,对基金的总体投资情况提出指导性意见,从而达到分散投资风险,提高基金资产的安全性的目的.
其在风险控制中主要职责为:①研究并确立公司的基金投资理念和投资方向;②决定基金资产在现金、债券和股票中的分配比例;③审核基金经理提出的投资组合方案,对其运作过程中的风险进行评估和控制;④批准基金经理拟订的投资原则,对基金经理做出投资授权;⑤对超出投资决策委员会执行委员及基金经理权限的投资项目作出决定.
长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新19监察稽核部、风险管理部在总经理的领导下,独立于公司各业务部门和各分支机构,对各岗位、各部门、各机构、各项业务中的风险控制情况实施监督.
其在风险控制中主要职责是:①根据各项风险的产生环节,和相关的业务部门一起,共同制定对风险的事前防范和事后审查方案;②就各部门内部风险控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告及建议职能;③调查公司内部的违规案件,协助监管机构处理相关事宜;④对基金运作和公司内部管理进行日常监督与稽核,并向总经理汇报.
(3)三级风险防范三级风险防范是公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检查和控制.
公司各部门根据经营计划、业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流程及风险控制措施,达到:①一线岗位双人双职双责,互相监督;直接与交易、资金、电脑系统、重要空白支票、业务用章接触的岗位,实行双人负责;属于单人、单岗处理的业务,强化后续的监督机制;②相关部门、相关岗位之间相互监督制衡.
关键部门和相关岗位之间建立重要业务凭据顺畅传递的渠道,各部门和岗位分别在自己的授权范围内承担各自的职责,将风险控制在最小范围内.
5、基金管理人关于内部合规控制声明书(1)本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确;(2)本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部风险控制制度.
四、基金托管人(一)基金托管人情况1、基本情况名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)住所:北京市西城区金融大街25号办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人:田国立成立时间:2004年09月17日组织形式:股份有限公司长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新20注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整存续期间:持续经营基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号联系人:田青联系电话:(010)67595096中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,总部设在北京.
本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939),于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939).
2018年6月末,本集团资产总额228,051.
82亿元,较上年末增加6,807.
99亿元,增幅3.
08%.
上半年,本集团盈利平稳增长,利润总额较上年同期增加93.
27亿元至1,814.
20亿元,增幅5.
42%;净利润较上年同期增加84.
56亿元至1,474.
65亿元,增幅6.
08%.
2017年,本集团先后荣获香港《亚洲货币》"2017年中国最佳银行",美国《环球金融》"2017最佳转型银行"、新加坡《亚洲银行家》"2017年中国最佳数字银行"、"2017年中国最佳大型零售银行奖"、《银行家》"2017最佳金融创新奖"及中国银行业协会"年度最具社会责任金融机构"等多项重要奖项.
本集团在英国《银行家》"2017全球银行1000强"中列第2位;在美国《财富》"2017年世界500强排行榜"中列第28名.
中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室,在安徽合肥设有托管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工315余人.
自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段.
2、主要人员情况纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务.
其拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验.
龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验.
黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验.
长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新21郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验.
原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验.
3、基金托管业务经营情况作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持"以客户为中心"的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务.
经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一.
截至2018年二季度末,中国建设银行已托管857只证券投资基金.
中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同.
中国建设银行先后9次获得《全球托管人》"中国最佳托管银行"、4次获得《财资》"中国最佳次托管银行"、连续5年获得中债登"优秀资产托管机构"等奖项,并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家"最佳托管银行"、在2017年荣获《亚洲银行家》"最佳托管系统实施奖".
(二)基金托管人的内部控制制度1、内部控制目标作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益.
2、内部控制组织结构中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导.
资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力.
3、内部控制制度及措施资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新22职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立.
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序1、监督方法依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作.
利用自行开发的"新一代托管应用监督子系统",严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督.
在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督.
2、监督流程(1)每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会.
(2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查.
(3)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释或举证,如有必要将及时报告中国证监会.
五、相关服务机构(一)基金份额发售机构1、直销机构名称:长城基金管理有限公司住所:深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层办公地址:深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层法定代表人:王军成立时间:2001年12月27日电话:0755-23982338传真:0755-23982328长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新23联系人:黄念英客户服务电话:400-8868-666网站:www.
ccfund.
com.
cn2、代销机构(1)中国建设银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街25号办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人:田国立联系人:张静电话:010-66275654客户服务电话:95533网址:www.
ccb.
com(2)中国工商银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人:易会满联系人:李宏岩电话:010-66107913传真:010-66107914客户服务电话:95588网址:www.
icbc.
com.
cn(3)中国农业银行股份有限公司注册地址:北京市海淀区复兴路甲23号法定代表人:周慕冰联系人:马秀艳电话:010-85108206传真:010-85109230客户服务电话:95599网址:www.
abchina.
com(4)交通银行股份有限公司长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新24注册地址:上海市银城中路188号办公地址:上海市银城中路188号法定代表人:牛锡明电话:021-58781234传真:021-58408483联系人:胡迪峰客户服务电话:95559网址:www.
bankcomm.
com(5)招商银行股份有限公司地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦法定代表人:李建红电话:0755-83198888传真:0755-83195109联系人:邓炯鹏客户服务电话:95555网址:www.
cmbchina.
com(6)中国光大银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦法定代表人:唐双宁联系人:穆欣欣电话:010-63636104传真:010-68560661客服电话:95595网址:www.
cebbank.
com(7)华夏银行股份有限公司注册地址:北京市东城区建国门内大街22号办公地址:北京市东城区建国门内大街22号法定代表人:吴建联系人:陈秀良传真:010-85238680长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新25网址:www.
hxb.
com.
cn(8)上海银行股份有限公司注册地址:上海市浦东新区银城中路168号办公地址:上海市浦东新区银城中路168号法定代表人:宁黎明开放式基金咨询电话:021-962888开放式基金业务传真:021-68476111联系人:王笑联系电话:021-68475732网址:www.
bankofshanghai.
com(9)中国银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼法定代表人:陈四清联系人:宋亚平电话:010-66596688传真:010-66594946客户服务电话:95566网址:www.
boc.
cn(10)中国民生银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人:董文标电话:010-56367136传真:010-57092611联系人:穆婷客户服务电话:95568网址:www.
cmbc.
com.
cn(11)中信银行股份有限公司住所:北京市东城区朝阳门北大街9号长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新26办公地址:北京市东城区朝阳门北大街9号法定代表人:李庆萍联系人:丰靖电话:010-65550827传真:010-65541230客户服务电话:95558公司网站:http://bank.
ecitic.
com/(12)北京银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层办公地址:北京市西城区金融大街丙17号法定代表人:张东宁联系人:周黎电话:010-66224815传真:010-66226045客服电话:95526网址:www.
bankofbeijing.
com.
cn(13)上海浦东发展银行股份有限公司注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号办公地址:上海市中山东一路12号法定代表人:吉晓辉联系人:周志杰电话:021-61614934网址:www.
spdb.
com.
cn客户服务电话:95528(14)平安银行股份有限公司注册地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦办公地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦法定代表人:谢永林联系人:赵杨电话:0755-22166574长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新27网址:http://bank.
pingan.
com/客户服务电话:95511-3(15)深圳农村商业银行股份有限公司注册地址:深圳市罗湖区3038号合作金融大厦办公地址:深圳市罗湖区3038号合作金融大厦法定代表人:李伟联系人:王璇联系电话:0755-25188269传真:0755-25188794客服电话:4001961200公司网站:www.
961200.
net(16)东莞农村商业银行股份有限公司注册地址:东莞市南城路2号办公地址:东莞市南城路2号法定代表人:何沛良联系人:杨亢电话:0769-22866270传真:0769-22320896客服电话:0769-961122网址:www.
drcbank.
com(17)包商银行股份有限公司注册(办公)地址:内蒙古包头市钢铁大街6号法定代表人:李镇西联系人:刘芳联系电话:(0472)5109729传真:(0472)5176541客服电话:内蒙古地区:0472-96016;北京地区:010-96016;宁波地区:0574-967210;深圳地区:0755-967210;成都地区:028-65558555公司网站:www.
bsb.
com.
cn(18)泉州银行股份有限公司长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新28注册地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路3号法定代表人:傅子能联系人:谢婷枫联系电话:0595-22551071客服电话:400-8896-312公司网站:www.
qzccbank.
com(19)宁波银行股份有限公司注册地址:宁波市鄞州区宁南南路700号法定代表人:陆华裕联系人:邱艇电话:0574-87050397客服电话:95574公司网站:www.
nbcb.
cn(20)武汉农村商业银行股份有限公司住所:武汉市江岸区建设大道618号法定代表人:徐小建联系人:邹君联系电话:027-85497270客服热线:96555网站:www.
whrcbank.
com(21)广发银行股份有限公司办公地址:广州市越秀区东风东路713号法定代表人:杨明生联系人:陈泾渭联系电话:020-3832256传真:020-87310955客服电话:400-830-8003网站:www.
cgbchina.
com.
cn(22)江苏银行股份有限公司注册地址:江苏省南京市中华路26号长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新29办公地址:江苏省南京市中华路26号法定代表人:夏平联系人:张洪玮客服电话:95319网址:www.
jsbchina.
cn(23)渤海证券股份有限公司注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室办公地址:天津市南开区宾水西道8号法定代表人:王春峰联系人:蔡霆电话:022-28451991传真:022-28451892客户服务电话:400-651-5988网址:www.
ewww.
com.
cn(24)长城证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层法定代表人:黄耀华联系人:刘阳电话:0755-83516289传真:0755-83515567客户服务热线:0755-33680000,4006666888网址:www.
cgws.
com(25)东方证券股份有限公司注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层办公地址:上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32层、36层、39层、40层法定代表人:潘鑫军联系人:孔亚楠电话:021-63325888传真:021-63326729长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新30客户服务热线:95503网站:http://www.
dfzq.
com.
cn(26)广州证券股份有限公司注册地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼法定代表人:邱三发电话:020-88836999传真:020-88836654联系人:林洁茹客服电话:020-961303网址:www.
gzs.
com.
cn(27)国都证券股份有限公司注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层法定代表人:常喆电话:010-84183333传真:010-84183311联系人:黄静客服电话:400-818-8118网址:www.
guodu.
com(28)国盛证券有限责任公司住所:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行南昌分行营业大楼法定代表人:徐丽峰联系人:占文驰联系电话:0791-86283372客户服务电话:4008222111网站:www.
gsstock.
com(29)国泰君安证券股份有限公司注册地址:上海市浦东新区商城路618号办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新31法定代表人:杨德红联系人:芮敏祺电话:021-38676666传真:021-38670666客户服务热线:4008888666网址:www.
gtja.
com(30)国信证券股份有限公司注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层法人代表人:何如联系人:李颖电话:0755-82130833传真:0755-82133952客户服务电话:95536网址:www.
guosen.
com.
cn(31)海通证券股份有限公司注册地址:上海市淮海中路98号办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦法定代表人:王开国联系人:程丽辉电话:021-23219991传真:021-23219100客服电话:95553、4008888001网站:www.
htsec.
com(32)中航证券有限公司注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼法定代表人:王宜四联系人:戴蕾电话:0791-86868681传真:0791-86770178长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新32客服电话:400-8866-567网址:www.
avicsec.
com(33)平安证券有限责任公司办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼法定代表人:杨宇翔联系人:周一涵电话:021-38637436传真:021-33830395客户服务热线:4008816168网址:www.
pa18.
com(34)申万宏源证券有限公司注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层法定代表人:李梅联系人:曹晔电话:021-33388215传真:021-33388224客服电话:95523/4008895523/4008000562网址:www.
swhysc.
com(35)世纪证券有限责任公司住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼法定代表人:姜昧军电话:0755-83199511传真:0755-83199545联系人:袁媛客服电话:0755-83199599网址:www.
csco.
com.
cn(36)兴业证券股份有限公司住所:福州市湖东路268号长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新33办公地址:上海市浦东新区长柳路36号法定代表人:杨华辉联系人:乔琳雪电话:021-38565547客户服务电话:95562网址:www.
xyzq.
com.
cn(37)中国银河证券股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人:顾伟国联系人:田嶶电话:010-66568047客户服务电话:4008-888-888网址:www.
chinastock.
com.
cn(38)招商证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层法定代表人:宫少林联系人:黄婵君电话:0755-82960167传真:0755-82943636客户服务热线:95565网址:www.
newone.
com.
cn(39)中信建投证券股份有限公司注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址:北京市朝阳门内大街188号法定代表人:王常青电话:010-85130577联系人:权唐网址:www.
csc108.
com客户服务电话:4008888108(40)中泰证券股份有限公司长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新34注册地址:山东省济南市市中区经七路86号办公地址:山东省济南市市中区经七路86号法定代表人:李炜联系人:吴阳电话:0531-68889155传真:0531-68889752网址:www.
zts.
com.
cn客户服务电话:95538(41)中信证券(山东)有限责任公司注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层法定代表人:杨宝林联系电话:0532-85022326传真:0532-85022605联系人:吴忠超客户服务电话:95548公司网址:www.
citicssd.
com(42)安信证券股份有限公司住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层法定代表人:牛冠兴联系人:郑向溢电话:0755-82558038传真:0755-82558355公司网址:www.
essence.
com.
cn客服热线:4008001001(43)华泰证券股份有限公司注册地址:南京市江东中路228号办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新35号港中旅大厦18楼法定代表人:周易电话:0755-82492193联系人:庞晓芸客户服务电话:95597网址:www.
htsc.
com.
cn(44)光大证券股份有限公司注册地址:上海市静安区新闸路1508号办公地址:上海市静安区新闸路1508号法定代表人:薛峰电话:021-68816000传真:021-68815009联系人:李芳芳客服电话:4008888788、10108998公司网址:www.
ebscn.
com(45)东海证券股份有限公司注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦法定代表人:赵俊电话:021-20333333传真:021-50498825联系人:王一彦客服电话:95531;400-8888-588网址:www.
longone.
com.
cn(46)恒泰证券有限责任公司注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号法定代表人:刘汝军电话:0471-4972042传真:0471-4930707长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新36联系人:孙伟客服电话:0471-4961259网址:www.
cnht.
com.
cn(47)国元证券股份有限公司注册地址:安徽省合肥市寿春路179号办公地址:安徽省合肥市寿春路179号法定代表人:凤良志电话:0551-2257012传真:0551-2272100联系人:祝丽萍客服电话:全国统一热线4008888777,安徽省内热线96888网址:www.
gyzq.
com.
cn(48)中国中投证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.
02.
03.
05.
11.
12.
13.
15.
16.
18.
19.
20.
21.
22.
23单元办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层法定代表人:龙增来联系人:刘毅电话:0755-82023442传真:0755-82026539客服电话:400-600-8008、95532网址:www.
china-invs.
cn(49)西部证券股份有限公司住所:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层法定代表人:刘建武联系人:梁承华电话:029-87406168传真:029-87406387客服热线:95582长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新37网址:www.
westsecu.
com.
cn(50)长江证券股份有限公司地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦法定代表人:胡运钊联系人:李良电话:027-65799999传真:027-85481900客服热线:95579或4008-888-999网址:www.
95579.
com(51)国融证券股份有限公司注册地址:内蒙古呼和浩特市锡林南路18号法定代表人:孔佑杰联系人:陈文彬电话:010-83991888传真:010-88086637客户服务电话:400-660-9839网址:www.
grzq.
com(52)华宝证券有限责任公司办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层法定代表人:陈林联系人:刘闻川电话:021-68778790传真:021-50122200客户服务电话:4008209898网址:www.
cnhbstock.
com(53)民生证券有限责任公司注册(办公)地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18座法定代表人:余政电话:010-85127622联系人:赵明长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新38客户服务电话:4006198888网址:www.
mszq.
com(54)中信证券股份有限公司住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座法定代表人:张佑君联系人:马静懿电话:010-60833889客户服务电话:95548网站:www.
cs.
ecitic.
com(55)九州证券股份有限公司住所:西宁市南川工业园区创业路108号法定代表人:魏先锋联系人:王斌联系电话:0755-33331188-8801客服电话:95305公司网站:www.
jzsec.
com(56)华西证券股份有限公司注册地址:四川省成都市陕西街239号办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼法定代表人:张慎修联系人:张曼电话:010-52723273客户服务电话:4008-888-818公司网站:www.
hx168.
com.
cn(57)华融证券股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街8号办公地址:北京市西城区金融大街8号A座3层法定代表人:祝献忠联系人:李慧灵联系电话:010-58315221长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新39传真:010-58568062客服电话:010-58568118公司网站:www.
hrsec.
com.
cn(58)国海证券股份有限公司注册地址:广西南宁市滨湖路46号国海大厦电话:0755-83702462传真:0755-83700205法定代表人:张雅锋联系人:张亦潇客服电话:95563公司网站:www.
ghzq.
com.
cn(59)民族证券有限责任公司注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层法定代表人:赵大建联系人:赵明客户服务热线:40088-95618网址:www.
e5618.
com(60)大同证券有限责任公司注册地址:大同市城区迎宾街15号桐城中央21层办公地址:山西省太原市长治路111号世贸中心A座13层法定代表人:董祥联系人:薛津客户服务热线:400-7121-212网址:www.
dtsbc.
com.
cn(61)东兴证券股份有限公司住所:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层法定代表人:徐勇力联系人:汤漫川电话:010-66555316传真:010-66555246长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新40客服电话:400-8888-993公司网站:www.
dxzq.
net.
cn(62)信达证券股份有限公司注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层法定代表人:张志刚联系人:唐静联系电话:010-83252182传真:010-63080978客服电话:95321公司网址:www.
cindasc.
com(63)广发证券股份有限公司注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼法定代表人:孙树明联系人:黄岚电话:020-87555888传真:020-87557985客服电话:95575或致电各地营业网点公司网站:www.
gf.
com.
cn(64)西南证券股份有限公司办公地址:重庆市江北区桥北苑8号法定代表人:余维佳联系人:张煜电话:023-63786141客服电话:4008096096公司网站:www.
swsc.
com.
cn(65)中国国际金融股份有限公司注册地址:北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新41法定代表人:李学东电话:010-85679888传真:010-85679535联系人:秦朗客服电话:400-910-1166网站:www.
cicc.
com.
cn(66)中信期货有限公司注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层法定代表人:张磊联系人:洪成电话:0755-23953913传真:0755-83217421客服电话:400-990-8826公司网站:www.
citicsf.
com(67)申万宏源西部证券有限公司住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室法定代表人:李季联系人:李巍传真:010-88085195客户服务电话:4008-000-562网址:www.
hysec.
com(68)国金证券股份有限公司注册地址:四川省成都市东城根上街95号办公地址:四川省成都市东城根上街95号法定代表人:冉云联系人:刘婧漪电话:028-86690057长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新42客户服务电话:95310网址:www.
gjzq.
com.
cn(69)方正证券股份有限公司住所:长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717法定代表人:何其聪联系人:高洋联系电话:010-59355546客服电话:95571网址:www.
foundersc.
com(70)华鑫证券有限责任公司住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元法定代表人:俞洋电话:021-64339000传真:021-54967032联系人:丁晨客服电话:95323公司网站:www.
cfsc.
com.
cn(71)南京证券股份有限公司住所:南京市江东中路389号法定代表人:步国旬联系人:王万君客服电话:95386公司网站:www.
njzq.
com.
cn(72)深圳众禄基金销售股份有限公司地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼住所:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼法定代表人:薛峰联系人:童彩平电话:0755-33227950传真:0755-33227951长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新43客服电话:4006-788-887公司网址:www.
zlfund.
cn及www.
jjmmw.
com(73)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室法定代表人:陈柏青联系人:顾祥柏电话:13918979642客服电话:95188公司网址:www.
fund123.
cn(74)诺亚正行基金销售有限公司住所:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室办公地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室法定代表人:汪静波联系人:徐诚联系电话:021-38509636客服电话:400-821-5399公司网站:www.
noah-fund.
com(75)上海天天基金销售有限公司注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦法定代表人:其实联系人:黄妮娟联系电话:021-54509998客服电话:400-1818-188公司网站:www.
1234567.
com.
cn(76)众升财富(北京)基金销售有限公司注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08法定代表人:李招弟联系人:李艳长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新44联系电话:010-59497361传真:010-64788016客服电话:400-876-9988公司网站:www.
zscffund.
com(77)北京展恒基金销售股份有限公司办公地址:北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层法定代表人:闫振杰联系人:翟飞飞联系电话:010-62020088客服电话:400-888-6661公司网站:www.
myfund.
com(78)北京增财基金销售有限公司办公地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室法定代表人:王昌庆联系人:张蕾联系电话:010-67000988客服电话:400-001-8811公司网站:www.
zcvc.
com.
cn(79)和讯信息科技有限公司住所:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层法定代表人:王莉联系人:吴阿婷联系电话:0755-82721106客服电话:400-9200-022公司网站:licaike.
hexun.
com(80)上海好买基金销售有限公司住所:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室法定代表人:杨文斌联系人:胡锴隽联系电话:021-20613635长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新45客服电话:400-700-9665公司网站:www.
ehowbuy.
com(81)上海联泰基金销售有限公司住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层法定代表人:尹彬彬联系人:兰敏联系电话:021-62828102-8102客服电话:400-118-1188公司网站:www.
66liantai.
com(82)珠海盈米财富管理有限公司住所:珠海市横琴新区宝华路6号法定代表人:肖雯联系电话:020-89629099传真:020-89629011客服电话:020-89629066公司网站:www.
yingmi.
cn(83)上海陆金所资产管理有限公司办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼法定代表人:郭坚联系人:宁博宇电话:021-20665952客户服务热线:4008219031公司网站:www.
lufunds.
com(84)上海中正达广基金销售有限公司住所:上海市徐汇区龙腾大道2815号3楼法定代表人:黄欣联系人:戴珉微联系电话:021-33768132客服电话:400-6767-523长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新46网址:www.
zhongzhengfund.
com(85)上海利得基金销售有限公司住所:上海市宝山区蕴川路5475号1033室法定代表人:李兴春联系人:徐雪吟联系电话:021-50583533-3011客服电话:400-921-7755网址:http://a.
leadfund.
com.
cn/(86)深圳富济财富管理有限公司注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室办公地址:深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒大厦二期418室法定代表人:齐小贺联系人:陈勇军电话:0755-83999913传真:0755-83999926客服电话:0755-83999907网址:www.
jinqianwo.
cn(87)深圳金斧子投资咨询有限公司注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼法定代表人:赖任军联系人:张烨电话:0755-66892301传真:0755-66892399客服电话:400-9500-888网址:www.
jfzinv.
com(88)北京肯特瑞财富投资管理有限公司注册地址:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15办公地址:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15法定代表人:陈超长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新47联系人:徐伯宇电话:01089189285传真:010-89188000客服电话:4000988511/4000888816网址:kenterui.
jd.
com(89)北京汇成基金销售有限公司注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108法定代表人:王伟刚联系人:马怡电话:010-56282140客服电话:400-619-9059网址:www.
fundzone.
cn(90)南京苏宁基金销售有限公司注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号法定代表人:钱燕飞联系人:王峰电话:025-66996699-887226客服电话:955177网址:www.
snjijin.
com(91)上海万得投资顾问有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座办公地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座法定代表人:王廷富联系人:徐亚丹电话:13818306630客服电话:400-821-0203网址:www.
520fund.
com.
cn(92)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新48注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#法定代表人:张彦联系人:文雯电话:010-83363101客服电话:400-166-1188公司网站:8.
jrj.
com.
cn(93)上海挖财金融信息服务有限公司住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室法定代表人:胡燕亮联系人:李娟电话:15002933896客服电话:021-50810687网址:www.
wacaijijin.
com(94)江苏汇林保大基金销售有限公司住所:江苏省南京市中山东路9号天时国际商贸大厦11楼E座法定代表人:吴言林联系人:李跃电话:17612154686传真:021-53086809客服电话:025-56663409网址:www.
huilinbd.
com(95)上海云湾基金销售有限公司住所:上海市浦东新区锦康路308号世纪金融广场6号楼6楼法定代表人:戴新装联系人:范泽杰客服电话:400-820-1515公司网站:www.
zhengtongfunds.
com(96)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室办公地址:北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新49法定代表人:张冠宇联系人:刘美薇电话:010-85870662传真:4008875666-129666客服电话:400-819-9868网址:www.
tdyhfund.
com(97)一路财富(北京)信息科技股份有限公司住所:北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208法定代表人:吴雪秀联系人:徐越客服电话:400-001-1566公司网站:www.
yilucaifu.
com(98)奕丰金融服务(深圳)有限公司注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室法定代表人:TANYIKKUAN联系人:叶健电话:0755-89460500传真:0755-21674453客服电话:400-684-0500网址:www.
ifastps.
com.
cn(99)杭州科地瑞富基金销售有限公司注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心1604室办公地址:杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼法定代表人:陈刚联系人:张岩电话:0571-86655920传真:0571-85269200客服电话:0571-86915761长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新50网址:www.
cd121.
com(100)北京植信基金销售有限公司注册地址:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号法定代表人:于龙联系人:吴鹏电话:010-56075718传真:010-67767615客服电话:400-6802-123网址:www.
zhixin-inv.
com(101)上海有鱼基金销售有限公司注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室办公地址:上海市徐汇区桂平路391号A座五层法定代表人:林琼联系人:徐海峥电话:021-64389188传真:021-64389188-102客服电话:4007676298网址:http://www.
youyufund.
com/(102)天津万家财富资产管理有限公司注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层法定代表人:李修辞联系人:王茜蕊电话:15321711533客户电话:010-59013842网址:www.
wanjiawealth.
com(103)浙江同花顺基金销售有限公司住所:杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新51法定代表人:凌顺平联系人:刘宁电话:18668036160客服电话:4008-773-772公司网站:http://www.
5ifund.
com(104)上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址:浦东新区高翔路526号2幢220室办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层法定代表人:张跃伟联系人:党敏电话:021-2069-1935传真:021-2069-1861客服电话:400-820-2899网址:www.
erichfund.
com(105)大泰金石基金销售有限公司住所:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室法定代表人:袁顾明联系人:赵明电话:021-2032-4155传真:021-2032-4199客服电话:400-928-2266公司网站:www.
dtfunds.
com(106)民商基金销售(上海)有限公司住所:上海黄浦区北京东路666号H区东座6楼A31室法定代表人:贲慧琴联系人:邱爽客服电话:021-5020-6003公司网站:www.
msftec.
com(107)永鑫保险销售服务有限公司注册地址:上海自由贸易试验区世博馆路200号3层A区长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新52办公地址:上海自由贸易试验区世博馆路200号3层A区法定代表人:单开联系人:曹楠电话:13961025188传真:021-51105888客服电话:13961025188网址:www.
all-share.
com.
cn(108)北京坤元基金销售有限公司注册地址:北京市东城区建国门内8号中粮广场B座501办公地址:北京市东城区建国门内8号中粮广场B座501法定代表人:李雪松联系人:崔炜电话:18510774953传真:010-85264540客服电话:400-818-5585网址:http://www.
kunyuanfund.
com(109)北京蛋卷基金销售有限公司注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507法定代表人:钟斐斐联系人:戚晓强电话:010-61840688传真:010-61840699(每日划款)客服电话:4000-618-518网址:www.
danjuanapp.
com(110)上海基煜基金销售有限公司注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室法定代表人:王翔长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新53联系人:张巍婧电话:021-65370077-255传真:021-55085991客服电话:400-820-5369网址:www.
jiyufund.
com.
cn(111)北京新浪仓石基金销售有限公司注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室法定代表人:李昭琛联系人:吴翠电话:010-62675657传真:8610-62676582客服电话:010-62675369网址:www.
xincai.
com(112)大河财富基金销售有限公司注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.
2号办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.
2号法人代表:王荻联系人:潘建电话:0851-88405605传真:0851-88405602客服电话:0851-88235678网址:www.
urainf.
com(113)上海凯石财富基金销售有限公司注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼法定代表人:陈继武联系人:高皓辉长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新54电话:2163333389-230传真:2163333390客服电话:4006-433-3389网址:http://www.
vstonewealth.
com(114)上海大智慧基金销售有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元法定代表人:申健电话:021-20219988传真:021-20219923联系人:胡旦客服电话:021-20292031网址:https://www.
wg.
com.
cn/(115)晋商银行股份有限公司注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街1号丽华大厦办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街1号丽华大厦法定代表人:阎俊生联系人:杨瑞电话:0351-6819579传真:0351-6819926客服电话:95105588网址:www.
jshbank.
com(116)腾安基金销售(深圳)有限公司注册地址:深圳市南山区科技中一路腾讯大厦11楼法定代表人:刘明军客服电话:95017转1转6或0755-86013388公司网址:https://www.
tenganxinxi.
com/基金管理人可以根据情况变化增加或者减少代销机构,并另行公告.
销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点,并另行公告.
长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新55(二)基金注册登记机构名称:长城基金管理有限公司注册地址:深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层法定代表人:王军成立时间:2001年12月27日电话:0755-23982338传真:0755-23982328联系人:张真珍客户服务电话:400-8868-666(三)律师事务所与经办律师律师事务所名称:北京市中伦律师事务所注册地址:北京市朝阳区建国门外大街甲6号SK大厦36-37层负责人:张学兵电话:0755-33256666传真:0755-33206888联系人:李伟健(四)会计师事务所和经办注册会计师会计师事务所名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)住所(办公地址):北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室执行事务合伙人:TonyMao毛鞍宁电话:0755-25028023传真:0755-25026023联系人:昌华六、基金的募集与基金合同的生效(一)基金的募集本基金经中国证监会2007年7月6日证监基金字【2007】193号文批准,由管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集,募集期从2007年7月20日起到8月1日止,共募集11,385,317,950.
44份基金份额,募集户数为347,049户.
长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新56(二)基金合同的生效本基金的基金合同已于2007年8月6日正式生效.
(三)基金的类型和运作方式基金的类型:混合型.
基金的运作方式:契约型开放式.
(四)基金存续期限不定期.
(五)发售对象中华人民共和国境内的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者,以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人.
七、基金份额的申购与赎回(一)申购与赎回场所本基金的申购和赎回将通过本基金管理人的直销机构及代销机构的指定营业网点进行.
销售机构名单和联系方式详请参见本招募说明书第五部分"相关服务机构".
基金管理人可根据情况变更或增减代销机构,并予以公告.
条件成熟时,投资者可通过基金管理人或其指定的代销机构以电话、传真或网上等形式进行申购与赎回,具体办法另行公告.
(二)申购和赎回的开放日及时间1、开放日及开放时间投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间.
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换.
投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的,其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格.
基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告.
2、申购、赎回开始日及业务办理时间长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新57基金管理人自基金合同生效之日起不超过90天开始办理申购,具体业务办理时间在申购开始公告中规定.
基金管理人自基金合同生效之日起不超过90天开始办理赎回,具体业务办理时间在赎回开始公告中规定.
在确定申购开始与赎回开始时间后,由基金管理人最迟于开始日前3个工作日在至少一种指定媒体上公告.
(三)申购与赎回的数额限制1、自2015年10月12日起,本基金每笔申购最低金额由1000元调整为10元(含申购费).
2、基金份额持有人在销售机构赎回时,每笔赎回申请不得低于10份,全额赎回时不受该限制.
投资者每个交易账户不设最低基金份额余额限制.
3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益.
具体规定请参见相关公告.
4、基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定的申购的金额和赎回的份额的数量限制,基金管理人必须在调整前3个工作日至少在一种中国证监会指定的媒体上刊登公告并报中国证监会备案.
(四)申购与赎回的原则1、本基金申购、赎回业务采用"未知价"原则,即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算;2、"金额申购、份额赎回"原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤消;4、对投资者持有的本基金同一基金代码的基金份额,基金赎回业务遵循"先进先出"的原则,即先确认的认购或申购的基金份额先赎回.
5、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响投资者实质利益的前提下调整上述原则.
基金管理人必须在新规则开始实施3个工作日前在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告.
(五)申购与赎回的程序长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新581、申购和赎回的申请方式投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的交易时间内提出申购或赎回的申请.
投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回申请无效而不予成交.
2、申购和赎回申请的确认基金管理人应以交易时间结束前收到申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日),并在T+1日内对该交易的有效性进行确认.
T日提交的有效申请,投资人可在T+2日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况.
3、申购和赎回的款项支付申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功.
若申购不成功或无效,基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项本金退还给投资人.
投资人赎回申请成功后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款项.
在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理.
(六)申购费用和赎回费用1、本基金的申购费用本基金的申购费率随申购金额的增加而递减,投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算.
本基金自2015年3月13日起对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率.
具体如下:(1)申购费率申购金额(含申购费)申购费率50万元以下1.
5%50万元(含)-200万元1.
0%200万元(含)-500万元0.
5%500万元以上(含)每笔1000元注:上述申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户以外的其他投资者.
(2)特定申购费率申购金额(含申购费)申购费率50万元以下0.
3%长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新5950万元(含)-200万元0.
2%200万元(含)-500万元0.
1%500万元以上(含)每笔1000元注:上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本基金份额的养老金客户,包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等,具体包括:全国社会保障基金;可以投资基金的地方社会保障基金;企业年金单一计划以及集合计划;企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划;企业年金养老金产品.
如未来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,本公司在法律法规允许的前提下可将其纳入养老金客户范围.
本基金的申购费用由基金申购人承担,归基金管理人及代销机构所有,主要用于本基金的市场推广、销售等各项费用.
2、本基金的赎回费用本基金的赎回费用按持有时间的增加而递减,费率如下:持续持有期赎回费率1-6天1.
5%7天-1年0.
5%1年(含)-2年0.
25%2年(含)以上0注:上表中,1年按365天计算.
赎回费用=赎回总额*赎回费率赎回总额=赎回份数*T日基金份额净值赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取.
对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产,对持续持有期不少于7日的投资者收取的赎回费,不低于赎回费总额的25%应归基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费.
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前3个工作日前在至少一种指定媒体公告.
4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式(如长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新60网上交易、电话交易等)等定期或不定期地开展基金促销活动.
在基金促销活动期间,基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调整基金申购费率和基金赎回费率.
如因此或其他原因导致上述费率发生变更,基金管理人最迟应于新费率实施日3个工作日前在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告.
5、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以在履行适当程序后,采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性,具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定.
(七)申购份额与赎回金额的计算1、基金申购份额的计算本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额.
其中,净申购金额=申购金额/(1+申购费率),对于500万元(含)以上的申购,净申购金额=申购金额-固定申购费金额申购费用=申购金额-净申购金额申购份数=净申购金额/T日基金份额净值例:假定T日的基金份额净值为1.
0880元,四笔申购金额分别为100,000元、1,000,000元、2,000,000元和5,000,000元,则各笔申购负担的申购费用和获得的基金份数计算如下:申购1申购2申购3申购4申购金额(元,A)100,0001,000,0002,000,0005,000,000适用申购费率(B)1.
5%1.
0%0.
5%每笔1000元净申购金额(C=A/(1+B))98,522.
17990,099.
011,990,049.
754,999,000申购费(D=A-C)1,477.
839,900.
999,950.
251000申购份数(E=C/1.
0880)90,553.
47910,017.
471,829,089.
844,594,669.
122、基金赎回金额的计算本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用.
其中,赎回总额=赎回份数*T日基金份额净值赎回费用=赎回总额*赎回费率赎回金额=赎回总额-赎回费用例:假定T日的基金份额净值为1.
0880元,四笔10,000份基金份额赎回的持有期限分别为7天以内、7天(含)—1年、1年(含)-2年、2年(含)以上,则各笔赎回负担的赎回费用和获得的赎回金额计算如下:赎回1赎回2赎回3赎回4长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新61赎回份数(份,A)10,00010,00010,00010,000赎回总额(元,B)10,88010,88010,88010,880持有期限7天以内7天(含)-1年1年(含)-2年2年(含)以上适用赎回费率(C)1.
5%0.
5%0.
25%0赎回费(D=C*B)163.
2054.
4027.
200净赎回金额(元,E=B-D)10716.
8010,825.
6010,852.
8010,880.
003、基金份额净值计算公式T日基金份额净值=T日收市后的该基金资产净值/T日该基金份额的余额数量本基金份额净值的计算,保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的误差在基金财产中列支.
T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告.
遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告.
4、申购份额余额的处理方式:申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,有效份额单位为份.
上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担.
5、赎回金额的处理方式:赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元.
上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担.
(八)拒绝或暂停申购的情形发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请1、不可抗力.
2、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值.
3、发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况.
当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受基金申购申请.
4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害其他基金份额持有人利益或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时.
5.
基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%,或者变相规避50%集中度的情形时,基金管理人有权对该等申购申请进行部分确认或拒绝接受该等申购申请.
6.
基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新62绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形.
7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形.
发生上述第1、2、3、6、7项暂停申购情形时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告.
如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人.
在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理.
(九)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:1、不可抗力.
2、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值.
3、连续两个开放日发生巨额赎回.
4、发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况.
当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项.
5、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形.
发生上述情形时,基金管理人应在当日向中国证监会报告,已接受的赎回申请,基金管理人应按时足额支付;如暂时不能足额支付,可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付,但不得超过正常支付时间20个工作日.
投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销.
在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理.
(十)巨额赎回的情形及处理方式1、巨额赎回的认定若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一日的基金总份额的10%,即认为是发生了巨额赎回.
2、巨额赎回的处理方式当出现巨额赎回时,基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分顺延赎回.
(1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资者的赎回申请时,按正常赎回程序执长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新63行.
(2)部分顺延赎回:当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为支付投资者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金的资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的10%的前提下,对其余赎回申请延期予以办理.
对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;投资者未能赎回部分,投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回.
选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获赎回的部分申请将被撤消.
延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以该开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额.
如投资者在提交赎回申请时未作明确选择,投资者未能赎回部分作自动延期赎回处理.
(3)若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份额的20%,基金管理人有权先行对该单个基金份额持有人超出20%的赎回申请实施延期办理,而对该单个基金份额持有人20%以内(含20%)的赎回申请与其他基金份额持有人的赎回申请,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或巨额赎回份额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回.
所有延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止.
具体见相关公告.
(4)暂停赎回:连续2日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间20个工作日,并应当在指定媒体上进行公告.
3、巨额赎回的公告当发生巨额赎回并顺延赎回时,基金管理人应立即向中国证监会备案,并在2日内通过指定媒体、基金管理人的公司网站或销售机构的网点刊登公告,说明有关处理方法.
连续2日以上(含2日)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间20个工作日,并应当在指定媒体上进行公告.
(十一)其它暂停申购和赎回的情形及处理方式1、为了更好的保护投资人,当基金管理人认为出现可能有损现有基金份额持有人利益需要暂停基金申购、赎回申请的,应当报中国证监会备案.
基金管理人应当立即在指定媒体上刊登暂停公告.
2、发生《基金合同》或招募说明书中未予载明的事项,但基金管理人有正当理由认为长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新64需要暂停基金申购、赎回申请的,应当报中国证监会备案.
基金管理人应当立即在指定媒体上刊登暂停公告.
(十二)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并在规定期限内在至少一种指定媒体上刊登暂停公告.
2、如发生暂停的时间为1日,第2个工作日基金管理人应在至少一种中国证监会指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近一个开放日的基金份额净值.
3、如发生暂停的时间超过1日但少于2周,暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前2个工作日在至少一种指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公告最近1个开放日的基金份额净值.
4、如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间,基金管理人应每两周至少刊登暂停公告一次.
暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前2个工作日在至少一种指定媒体上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公告最近1个开放日的基金份额净值.
5、投资者可通过本管理人网站(www.
ccfund.
com.
cn)、中国证券报、上海证券报以及证券时报了解相关公告.
(十三)基金的转换基金转换是指基金份额持有人可按规定申请将所持有的本基金份额转换为本基金管理人管理并在同一注册登记人登记的其它开放式基金份额.
基金管理人已开通本基金与长城久恒灵活配置混合型证券投资基金、长城久泰沪深300指数证券投资基金、长城货币市场证券投资基金、长城消费增值混合型证券投资基金、长城安心回报混合型证券投资基金、长城稳健增利债券型证券投资基金、长城双动力混合型证券投资基金、长城景气行业龙头灵活配置混合型证券投资基金、长城中小盘成长混合型证券投资基金、长城积极增利债券型证券投资基金、长城优化升级混合型证券投资基金、长城保本混合型证券投资基金、长城久利保本混合型证券投资基金、长城医疗保健混合型证券投资基金、长城工资宝货币市场基金、长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金、长城稳固收益债券型证券投资基金、长城新兴产业灵活配置混合型证券投资基金、长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金、长城改革红利灵活配置混合型证券投资基金、长城久惠灵活配置混合型证券投资基金、长城久祥灵活配置混合型证券投资基金、长城行业轮动灵活配置混合型证券投资基金、长城新优选混合型证券投资基金、长城久润保本混合型证券长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新65投资基金、长城久益灵活配置混合型证券投资基金、长城久源保本混合型证券投资基金、长城久鼎保本混合型证券投资基金、长城久稳债券型证券投资基金、长城久信债券型证券投资基金、长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金、长城转型成长灵活配置混合型证券投资基金、长城创新动力灵活配置混合型证券投资基金、长城久嘉创新成长灵活配置混合型证券投资基金、长城收益宝货币市场基金、长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金、长城中证500指数增强型证券投资基金之间的基金转换业务.
(十四)定期定额投资计划"定期定额投资计划"是指投资者可通过本基金的销售机构提交申请,约定每月扣款时间、扣款金额及扣款方式,由指定的销售机构于每月约定扣款日在投资者指定资金账户内自动完成扣款和基金申购申请的一种长期投资方式.
本基金管理人已通过建设银行、农业银行、中国银行、交通银行、招商银行、华夏银行、光大银行、上海银行、民生银行、中信银行、北京银行、浦发银行、平安银行、深圳农村商业银行、东莞农村商业银行、包商银行、泉州银行、宁波银行、武汉农商行、广发银行、江苏银行、中信建投证券、申万宏源证券、申万宏源西部证券、招商证券、长城证券、银河证券、海通证券、中泰证券、兴业证券、国信证券、华泰证券、平安证券、国盛证券、广州证券、世纪证券、安信证券、中信证券、国泰君安证券、恒泰证券、长江证券、国融证券、华宝证券、民生证券、九州证券、中信证券(山东)、华西证券、华融证券、国海证券、信达证券、广发证券、西南证券、中信期货、中投证券、华鑫证券、南京证券、中金公司、东海证券、深圳众禄基金销售股份有限公司、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、众升财富(北京)基金销售有限公司、北京展恒基金销售股份有限公司、北京增财基金销售有限公司、和讯信息科技有限公司、上海好买基金销售有限公司、上海联泰基金销售有限公司、珠海盈米财富管理有限公司、上海中正达广基金销售有限公司、深圳富济财富管理有限公司、深圳金斧子投资咨询有限公司、北京肯特瑞财富投资管理有限公司、北京汇成基金销售有限公司、上海万得投资顾问有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、上海挖财金融信息服务有限公司、上海陆金所资产管理有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、江苏汇林保大基金销售有限公司、上海云湾基金销售有限公司、北京唐鼎耀华投资咨询有限公司、一路财富(北京)信息科技股份有限公司、奕丰金融服务(深圳)有限公司、杭州科地瑞富基金销售有限公司、上海有鱼基金销售有限公司、天津万家财富资产管理有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、大泰金石基金销售有限公司、民商长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新66基金销售(上海)有限公司、北京坤元基金销售有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司、北京新浪仓石基金销售有限公司、大河财富基金销售有限公司、上海凯石财富基金销售有限公司、上海大智慧基金销售有限公司、晋商银行股份有限公司、腾安基金销售(深圳)有限公司等机构为投资者提供本基金定期定额投资的服务.
详情请查阅相关公告.
(十五)基金的非交易过户指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等而产生的非交易过户.
无论在上述何种情况下,接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者.
继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织.
办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请自申请受理日起2个月内办理,并按基金注册登记机构规定的标准收费.
(十六)转托管基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费.
八、基金的投资管理(一)投资目标充分挖掘具有品牌优势上市公司持续成长产生的投资机会,追求基金资产的长期增值.
(二)投资范围本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行并上市交易的公司股票、债券、权证、资产支持证券以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具.
本基金投资组合的资产配置为:股票资产60%-95%,权证投资0%-3%,债券0%-35%,本基金保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中,现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款.
本基金的股票投资主要集中在具有优势品牌并有成长空间的企业、有潜力成为优势品牌的企业及品牌延伸型企业等三类具备品牌优势的上市公司,投资于具备品牌优势的上市公司的比例不低于本基金股票资产的80%.
法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新67可以将其纳入投资范围.
(三)投资策略采用"自下而上、个股优选"的投资策略,运用长城基金成长优势评估系统在具备品牌优势的上市公司中挑选拥有创造超额利润能力的公司,构建并动态优化投资组合.
运用综合市场占有率(企业销售收入/行业销售收入)、超过行业平均水平的盈利能力(企业销售毛利率/行业销售毛利率)及潜在并购价值(企业销售收入/企业销售费用)等三项主要指标判断品牌企业创造超额利润的能力,采用PEG等指标考察企业的持续成长价值,重点选择各行业中的优势品牌企业,结合企业的持续成长预期,优选具备估值潜力的公司构建投资组合.
1、资产配置策略本基金为主动型股票基金,在对宏观经济、政策环境、资金供给以及资本市场现状及发展趋势等因素进行分析研究的基础上,依据成长优势确定基金资产在股票、债券、现金类等资产上的配置比例.
2、股票投资策略本基金重点投资于具备品牌优势的成长型企业.
在股票选择方面,充分发挥"自下而上"的主动选股能力,结合对宏观经济状况、行业成长空间、行业集中度、公司核心竞争力的判断,选择拥有创造超额利润能力的品牌优势上市公司,结合财务与估值分析,深入挖掘具备品牌竞争力、能够持续成长且价值低估的上市公司,构建股票投资组合,同时将根据行业、公司状况的变化,基于估值水平的波动,动态优化股票投资组合.
本基金重点投资于以下三类具备品牌优势的上市公司:(a)具有优势品牌并有成长空间的企业这类企业一般是品牌优势已经确立,而公司还处于成长期,其主要特征是:公司具有同业公司难以复制的核心竞争力,产品的市场空间正在加速扩张,具有一定的市场独占性或唯一性,无形中就具有较高的市场进入壁垒,同类产品(或服务)的新品牌往往只能填补市场边缝,同时这类产品的市场空间也有较好的成长性.
处于优势并有成长性的品牌特征:产品或服务有议价及定价能力、市场占有率可以迅速提高.
处于优势并有成长性的品牌企业的财务特征:规模化经营、成本降低、销售额上升、毛利率提高及利润增长迅速.
(b)有潜力成为优势品牌的企业有潜力成为优势品牌的企业其特征是:拥有品牌,但行业竞争较为激烈,品牌的超额长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新68收益能力并不突出,但公司已明显处于上升期,具有较为清晰的战略定位,富有效率的治理结构,正在寻求适合自身的系统资源配置,拥有应急应变机制,拥有富有竞争力的产品储备.
该类企业的产品和服务知名度正在提升、市场占有率有望实现跨越式增长,开始培育议价及定价能力,可以有效控制成本、毛利率有较大的提升空间,利润增长预期较为明确.
(c)品牌延伸型企业在竞争激烈的市场中,品牌延伸是证明品牌价值,丰富品牌形象,维护、巩固原品牌地位的有利手段.
品牌延伸作为品牌管理全过程的重要环节,是品牌运营的阶段性调整与品牌资产的有效利用.
具备较强品牌延伸能力的品牌企业增长空间巨大,通过对已有强势品牌的延伸可以低成本撬动延伸产品或服务市场,容易带来超出预期的增长.
3、债券及短期金融工具投资策略本基金认为股票市场投资风险较大时,将择机把部分股票资产转换为债券资产以获取较稳定的收益.
由于目前中国债券市场仍处于制度完善与规则建立的发展阶段,本基金采取组合久期控制下的主动性投资策略,结合收益率曲线选择有利投资品种,构建债券投资组合,并综合运用久期控制、期限结构配置、跨市场套利、相对价值判断和信用风险评估等管理手段实现债券组合的动态优化调整.
4、权证投资策略本基金在进行权证投资时将在严格控制风险的前提下谋取最大的收益,以不改变投资组合的风险收益特征为首要条件,运用有关数量模型进行估值和风险评估,谨慎投资.
(四)投资决策依据及程序1、决策依据(1)国家有关法律、法规和基金合同的规定;(2)宏观经济环境、国家政策和市场周期分析;(3)上市公司财务品质和管理能力,以及对公司盈利增长能力的预测.
2、投资决策程序(1)研究部定期对宏观经济、市场、行业、投资品种和投资策略等提出分析报告,为投资决策委员会和基金经理提供投资决策依据;对于可能对证券市场造成重大影响的突发事件,及时提出评估意见及决策建议;(2)研究部负责建立和维护公司各级股票库,并提供重点股票的投资价值分析报告;在公司各级股票库的基础上,基金经理负责建立符合本基金合同规定和投资需求的股票投长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新69资备选库;(3)在对经济形势和市场运作态势进行讨论分析后,基金经理拟定下一阶段股票、债券及短期金融工具的投资比例,做出资产配置提案和重点个股投资方案,报投资决策委员会讨论;(4)投资决策委员会在基金经理上报的资产配置提案的基础上,讨论并确定下一阶段的资产配置和重点个股投资决定,会议决定以书面形式下达给基金经理;(5)根据投资决策委员会确定的资产配置决议和重点个股投资决定,基金经理负责在股票投资备选库中选择拟投资的个股制定投资组合方案;(6)在基金经理权限内的投资,由基金经理自主实施;超过基金经理权限的,须经投资决策委员会执行委员或投资决策委员会批准后方可实施;(7)金融工程小组负责开发基金投资组合的分析评价体系及其它辅助分析统计工具,对本基金投资组合进行定期跟踪分析,为基金经理和投资决策委员会提供决策支持.
3、交易指令的下达和执行基金管理人设置独立的集中交易室,基金经理下达的投资指令通过集中交易室实施.
集中交易室接到基金经理的投资指令后,根据有关规定对投资指令的合规性、合理性和有效性进行检查,确保投资指令在合法、合规的前提下得到高效的执行.
4、投资风险的监控和管理(1)风险管理部对投资风险的日常监管:风险管理部通过交易系统检查包括投资集中度、投资组合比例、投资禁止、投资限制、投资权限等交易情况,对投资风险进行日常监管.
(2)基金绩效评估和风险管理:基金管理人设有基金绩效评估和风险管理岗位,定期出具基金绩效评估和风险管理报告.
基金经理根据有关意见对投资组合进行调整.
(五)业绩比较基准本基金的业绩比较基准为:75%*中信标普300指数收益率+25%*同业存款利率.
中信标普300指数选择中国A股市场中市值规模最大、流动性强和基本因素良好的300家上市公司作为样本股,充分反映了A股市场的行业代表性,描述了沪深A股市场的总体趋势,是目前市场上较有影响力的股票投资业绩比较基准.
基于本基金的股票、债券和现金比例,选用该业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征.
(六)风险收益特征本基金为混合型基金,主要投资于具有超额盈利能力的品牌优势上市公司,风险高于债券基金和货币市场基金,低于股票型基金,属于较高风险的证券投资基金产品.
长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新70(七)建仓期本基金管理人自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定.
(八)投资限制1、组合限制本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点,通过分散投资降低基金财产的非系统性风险,保持基金组合良好的流动性.
基金的投资组合将遵循以下限制:(1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的10%;(2)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;(3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%;(4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的10%;(5)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%;(6)本基金投资于股票资产的比例为60%-95%,投资于权证的比例为0%-3%,投资于债券资产的比例为0%-35%;(7)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的10%;(8)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;(9)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的10%;(10)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;(11)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;(12)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的0.
5%;(13)保持不低于基金资产净值百分之五的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中,现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款;(14)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新71司可流通股票的30%;(15)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;(16)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;(17)法律法规或监管部门取消上述限制,本基金不受上述限制.
除上述第(13)、(15)、(16)项外,因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整.
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定.
2、禁止行为为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:(1)承销证券;(2)向他人贷款或者提供担保;(3)从事承担无限责任的投资;(4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;(5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券;(6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;(8)依照法律法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动.
(九)基金管理人代表基金行使股东权利或债务权利的处理原则及方法1、不谋求对所投资企业的控制或者进行管理;2、依照《民法通则》、《民事诉讼法》、《企业破产法》、《基金法》及其他法律法规的有关规定行使有关权利.
所有参与均以在合法合规的前提下维护基金投资人利益并谋求基金财产的保值和增值为目标.
(十)投资组合报告本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新72大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任.
本基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年3月1日复核了本基金招募说明书更新中的投资组合报告,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏.
本投资组合报告所载数据截至2018年12月31日,本报告中所列财务数据未经审计.
1、报告期末基金资产组合情况序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)1权益投资2,233,102,824.
1582.
57其中:股票2,233,102,824.
1582.
572基金投资--3固定收益投资150,230,000.
005.
55其中:债券150,230,000.
005.
55资产支持证券--4贵金属投资--5金融衍生品投资--6买入返售金融资产249,916,494.
879.
24其中:买断式回购的买入返售金融资产--7银行存款和结算备付金合计64,723,168.
212.
398其他资产6,621,808.
170.
249合计2,704,594,295.
40100.
002、报告期末按行业分类的境内股票投资组合代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)A农、林、牧、渔业26,207,750.
800.
98B采矿业--C制造业1,681,553,541.
1262.
94D电力、热力、燃气及水生产和供应业56,575,676.
002.
12E建筑业--F批发和零售业128,590,231.
484.
81G交通运输、仓储和邮政业--H住宿和餐饮业--I信息传输、软件和信息技术服务业25,137,247.
000.
94J金融业71,224,145.
802.
67K房地产业229,479,999.
958.
59L租赁和商务服务业1,324,400.
000.
05M科学研究和技术服务业--长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新73N水利、环境和公共设施管理业--O居民服务、修理和其他服务业--P教育--Q卫生和社会工作--R文化、体育和娱乐业13,009,832.
000.
49S综合--合计2,233,102,824.
1583.
583、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)1600519贵州茅台380,858224,710,028.
588.
412000651格力电器5,809,531207,342,161.
397.
763000568泸州老窖4,933,252200,586,026.
327.
514000858五粮液3,536,948179,959,914.
246.
745002304洋河股份1,500,100142,089,472.
005.
326603589口子窖3,874,240135,869,596.
805.
097000963华东医药4,473,138118,359,231.
484.
438601155新城控股3,875,29391,805,691.
173.
449000002万科A3,799,92990,514,308.
783.
3910000333美的集团2,339,20086,222,912.
003.
234、报告期末按债券品种分类的债券投资组合序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例(%)1国家债券--2央行票据--3金融债券150,230,000.
005.
62其中:政策性金融债150,230,000.
005.
624企业债券--5企业短期融资券--6中期票据--7可转债(可交换债)--8同业存单--9其他--10合计150,230,000.
005.
625、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新74118020118国开011,000,000100,110,000.
003.
75218030518进出05500,00050,120,000.
001.
883456、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细注:本基金本报告期末未持有资产支持证券.
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细注:本基金本报告期末未持有贵金属.
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细注:本基金本报告期末未持有权证.
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明9.
1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细注:本基金本报告期未进行股指期货投资,期末未持有股指期货.
9.
2本基金投资股指期货的投资政策本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露方式等,暂不参与股指期货交易.
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明10.
1本期国债期货投资政策本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露方式等,暂不参与国债期货交易.
10.
2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细注:本基金本报告期未进行国债期货投资,期末未持有国债期货.
10.
3本期国债期货投资评价本基金本报告期内未投资国债期货.
11、投资组合报告附注11.
1本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到过公开谴责、处罚.
长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新7511.
2基金投资的前十名股票中,未有投资于超出基金合同规定备选股票库之外股票.
11.
3其他资产构成序号名称金额(元)1存出保证金1,091,375.
162应收证券清算款-3应收股利-4应收利息5,339,642.
485应收申购款190,790.
536其他应收款-7待摊费用-8其他-9合计6,621,808.
1711.
4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券.
11.
5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况.
11.
6投资组合报告附注的其他文字描述部分由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差.
九、基金的业绩过往一定阶段本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较(截至2018年12月31日)时间段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④2007年8月6日至2007年12月31日18.
44%1.
47%12.
27%1.
42%6.
17%0.
05%2008年1月1日至2008年12月31日-55.
01%2.
51%-53.
09%2.
25%-1.
92%0.
26%2009年1月1日至2009年12月31日73.
94%1.
81%66.
92%1.
53%7.
02%0.
28%2010年1月1日至2010年12月31日-17.
34%1.
40%-7.
75%1.
17%-9.
59%0.
23%长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新762011年1月1日至2011年12月31日-12.
14%1.
17%-19.
47%0.
97%7.
33%0.
20%2012年1月1日至2012年12月31日12.
76%1.
12%5.
98%0.
94%6.
78%0.
18%2013年1月1日至2013年12月31日-4.
61%1.
24%-3.
55%1.
02%-1.
06%0.
22%2014年1月1日至2014年12月31日29.
13%1.
03%35.
53%0.
88%-6.
40%0.
15%2015年1月1日至2015年12月31日30.
13%2.
46%5.
99%1.
82%24.
14%0.
64%2016年1月1日至2016年12月31日-10.
97%1.
49%-7.
16%1.
01%-3.
81%0.
48%2017年1月1日至2017年12月31日35.
77%0.
89%18.
59%0.
48%17.
18%0.
41%2018年1月1日至2018年12月31日-30.
75%1.
63%-19.
16%1.
00%-11.
59%0.
63%基金合同生效日至2018年12月31日1.
85%1.
61%-14.
66%1.
29%16.
51%0.
32%基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益.
十、基金的财产(一)基金资产总值基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其他资产的价值总和.
(二)基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值.
(三)基金财产的账户本基金财产以基金名义开立银行存款账户,以基金托管人的名义开立证券交易清算资金的结算备付金账户,以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户,以本基金的名义开立银行间债券托管账户.
开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和登记结算机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立.
长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新77(四)基金财产处分基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产,并由基金托管人保管.
基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金财产.
基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约定收取管理费、托管费以及其他基金合同约定的费用.
基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任,其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利.
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产.
除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外,基金财产不得被处分.
非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行.
十一、基金资产的估值(一)估值日本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非营业日.
(二)估值方法1.
股票估值方法:(1)上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,以最近交易日的收盘价估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格.
(2)未上市股票的估值:①首次发行未上市的股票,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本计量.
②送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价估值.
③首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同一股票的市价估值.
④非公开发行有明确锁定期的流通受限股票,按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值.
长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新78(3)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)-(2)小项规定的方法对基金资产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法.
但是,如果基金管理人认为按本项第(1)-(2)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值;(4)国家有最新规定的,按其规定进行估值.
2.
债券估值方法:(1)证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格.
(2)证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息(自债券计息起始日或上一起息日至估值当日的利息)得到的净价进行估值,估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘净价估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格.
(3)交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本进行后续计量.
(4)发行未上市债券采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本进行后续计量.
(5)在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术确定公允价值.
(6)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值.
(7)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)-(6)小项规定的方法对基金资产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法.
但是,如果基金管理人认为按本项第(1)-(6)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上形成的债券估值,基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值.
(8)国家有最新规定的,按其规定进行估值.
3.
权证估值方法:(1)基金持有的权证,从持有确认日起到卖出日或行权日止,上市交易的权证按估值日长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新79在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格.
未上市交易的权证采用估值技术确定公允价值;在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本计量;因持有股票而享有的配股权,以及停止交易、但未行权的权证,采用估值技术确定公允价值.
(2)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)小项规定的方法对基金资产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法.
但是,如果基金管理人认为按本项第(1)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值;(3)国家有最新规定的,按其规定进行估值.
4.
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,双方协商解决.
5.
当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以在履行适当程序后,对本基金采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性.
6.
根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担.
本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布.
(三)估值对象基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产.
(四)估值程序1、基金份额净值是按照每个开放日收市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算,精确到0.
0001元,小数点后第5位四舍五入.
国家另有规定的,从其规定.
每工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告.
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值.
基金管理人每工作日对基金资产估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布.
月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行.
长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新80(五)估值错误的处理基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性.
当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生差错时,视为基金份额净值错误.
本基金合同的当事人应按照以下约定处理:1、差错类型本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记结算机构、或代销机构、或投资人自身的过错造成差错,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该差错遭受损失的当事人("受损方")按下述"差错处理原则"给予赔偿,承担赔偿责任.
上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服,则属不可抗力,按照下述规定执行.
由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务.
2、差错处理原则(1)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各方,及时进行更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及时更正已产生的差错,给当事人造成损失的,由差错责任方承担赔偿责任;若差错责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任.
差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保差错已得到更正.
(2)差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对差错的有关直接当事人负责,不对第三方负责.
(3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务.
但差错责任方仍应对差错负责.
如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失("受损方"),则差错责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方.
长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新81(4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式.
(5)差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人过错造成基金财产损失时,基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人过错造成基金财产损失时,基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿.
基金管理人和托管人之外的第三方造成基金财产的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管理人负责向差错方追偿;追偿过程中产生的有关费用,应列入基金费用,从基金资产中支付.
(6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律法规、基金合同或其他规定,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任,则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索,并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失.
(7)按法律法规规定的其他原则处理差错.
3、差错处理程序差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:(1)查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据差错发生的原因确定差错的责任方;(2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估;(3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失;(4)根据差错处理的方法,需要修改基金登记结算机构交易数据的,由基金登记结算机构进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认.
4、基金份额净值差错处理的原则和方法如下:(1)基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大;(2)错误偏差达到基金份额净值的0.
5%时,基金管理人应当公告、通报基金托管人并报中国证监会备案;(3)因基金份额净值计算错误,给基金或基金份额持有人造成损失的,应由基金管理人先行赔付,基金管理人按差错情形,有权向其他当事人追偿.
(4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差,以基金管理人计算结果为准.
(5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理.
(六)暂停估值的情形长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新821、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;2、因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投资人的利益,已决定延迟估值;4、如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的;5.
当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致的,应当暂停估值;6、中国证监会和基金合同认定的其它情形.
(七)基金净值的确认用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人负责进行复核.
基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值并发送给基金托管人.
基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布.
(八)特殊情形的处理1、基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第(3)项、债券估值方法的第(7)项或权证估值方法的第(2)项进行估值时,所造成的误差不作为基金资产估值错误处理.
2、由于不可抗力原因,或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误,本基金管理人和本基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未能发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,本基金管理人和本基金托管人可以免除赔偿责任.
但本基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响.
十二、基金的收益分配(一)基金收益的构成1.
买卖证券差价;2.
基金投资所得红利、股息、债券利息;3.
银行存款利息;4.
已实现的其他合法收入.
因运用基金财产带来的成本或费用的节约应计入收益.
(二)基金净收益基金净收益为基金收益扣除按国家有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额.
长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新83(三)基金收益分配原则本基金收益分配应遵循下列原则:1.
本基金的每份基金份额享有同等分配权;2.
基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值;3.
收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担;4.
本基金收益每年最多分配6次,每年基金收益分配比例不低于可分配收益的60%;5.
本基金收益分配方式分为两种:现金分红与红利再投资,投资人可选择现金红利或将现金红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资;若投资人不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;6.
基金投资当期出现净亏损,则不进行收益分配;7.
基金当年收益应先弥补上一年度亏损后,方可进行当年收益分配;8.
法律法规或监管机构另有规定的从其规定.
(四)收益分配方案基金收益分配方案中应载明基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容.
(五)收益分配的时间和程序1.
基金收益分配方案由基金管理人拟订,由基金托管人复核,依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案;2.
在收益分配方案公布后(依据具体方案的规定),基金管理人就支付的现金红利向基金托管人发送划款指令,基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付.
十三、基金的费用与税收(一)与基金运作有关的费用与基金运作有关的费用包括:基金管理人的管理费;基金托管人的托管费;基金财产拨划支付的银行费用;基金合同生效后的信息披露费用;基金份额持有人大会费用;基金合同生效后的会计师费和律师费;基金的证券交易费用以及按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用.
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定.
长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新841、基金管理费在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提.
计算方法如下:H=E*年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为1.
5%H为每日应计提的基金管理费E为前一日基金资产净值基金管理费每日计提,按月支付.
由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延.
2、基金托管费在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提.
计算方法如下:H=E*年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为0.
25%H为每日应计提的基金托管费E为前一日基金资产净值基金托管费每日计提,按月支付.
由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延.
3、其它运作费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入或摊入当期基金费用.
(二)与基金销售有关的费用1、申购费用本基金的申购费按申购金额进行分档,投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算.
本基金自2015年3月13日起对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率.
具体如下:(1)申购费率申购金额(含申购费)申购费率50万元以下1.
5%50万元(含)-200万元1.
0%200万元(含)-500万元0.
5%500万元以上(含)每笔1000元注:上述申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户以外的其他投资者.
长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新85(2)特定申购费率申购金额(含申购费)申购费率50万元以下0.
3%50万元(含)-200万元0.
2%200万元(含)-500万元0.
1%500万元以上(含)每笔1000元注:上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本基金份额的养老金客户,包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等,具体包括:全国社会保障基金;可以投资基金的地方社会保障基金;企业年金单一计划以及集合计划;企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划;企业年金养老金产品.
如未来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,本公司在法律法规允许的前提下可将其纳入养老金客户范围.
申购份额的计算方式.
其中,净申购金额=申购金额/(1+申购费率),对于500万元(含)以上的申购,净申购金额=申购金额-固定申购费金额申购费用=申购金额-净申购金额申购份数=净申购金额/T日基金份额净值2、赎回费用本基金的赎回费用按持有时间的增加而递减,费率如下:持续持有期赎回费率1-6天1.
5%7天-1年0.
5%1年(含)-2年0.
25%2年(含)以上0注:上表中,1年按365天计算.
基金赎回金额的计算:本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用.
其中,赎回总额=赎回份数*T日基金份额净值赎回费用=赎回总额*赎回费率赎回金额=赎回总额-赎回费用3、转换费用长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新86(1)基金转换费用由转出基金的赎回费和转出与转入基金的申购费补差二部分构成,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定.
基金转换费用由基金份额持有人承担.
转入份额保留到小数点后两位,剩余部分舍去,舍去部分所代表的资产归转入基金财产所有.
①如转入基金的申购费率>转出基金的申购费率转出金额=转出基金份额*转出基金当日基金份额净值转出基金赎回费=转出金额*转出基金赎回费率转入总金额=转出金额-转出基金赎回费转入基金申购费补差费率=转入基金适用申购费率-转出基金适用申购费率转入基金申购费补差=转入总金额-转入总金额/(1+转入基金申购费补差费率)转入净金额=转入总金额-转入基金申购费补差转入份额=转入净金额/转入基金当日基金份额净值基金转换费=转出基金赎回费+转入基金申购费补差例:某投资者持有长城货币市场证券投资基金10万份基金份额,持有期为100天,决定转换为本基金,假设转换当日转入基金(本基金)份额净值是1.
2500元,转出基金(长城货币市场证券投资基金)对应赎回费率为0,申购补差费率为1.
5%,则可得到的转换份额及基金转换费为:转出金额=100,000*1=100,000元转出基金赎回费=0转入总金额=100,000-0=100,000元转入基金申购费补差=100,000-100,000/(1+1.
5%)=1,477.
83元转入净金额=100,000-1,477.
83=98,522.
17元转入份额=98,522.
17/1.
2500=78,817.
73份基金转换费=0+1,477.
83=1,477.
83元②如转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率基金转换费用=转出金额*转出基金赎回费率例:某投资者持有本基金10万份基金份额,持有期为100天,决定转换为长城货币市场证券投资基金,假设转换当日转出基金(本基金)份额净值是1.
2500元,转出基金对应赎回费率为0.
5%,申购补差费率为0,则可得到的转换份额及基金转换费为:长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新87转出金额=100,000*1.
2500=125,000元转出基金赎回费=125,000*0.
5%=625元转入总金额=125,000-625=124,375元转入基金申购费补差=0转入净金额=124,375-0=124,375元转入份额=124,375/1=124,375份基金转换费=125,000*0.
5%=625元(2)对于实行级差申购费率(不同申购金额对应不同申购费率的基金),以转入总金额对应的转出基金申购费率、转入基金申购费率计算申购补差费用;如转入总金额对应转出基金申购费或转入基金申购费为固定费用时,申购补差费用视为0.
(3)转出基金赎回费的25%计入转出基金资产(基金合同或招募说明书另有规定的除外).
(4)计算基金转换费用所涉及的申购费率和赎回费率均按基金合同、更新的招募说明书规定费率执行,对于通过本公司网上交易、费率优惠活动期间发生的基金转换业务,按照本公司最新公告的相关费率计算基金转换费用.
基金管理人可以根据市场情况在不违背有关法律、法规和基金合同的规定之前提下,调整上述收费方式和费率水平,但最迟应于新收费办法开始实施日前3个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上公告.
4、本基金的申购费用由基金申购人承担,归基金管理人及代销机构所有,主要用于本基金的市场推广、销售等各项费用.
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取.
对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产,对持续持有期不少于7日的投资者收取的赎回费,不低于赎回费总额的25%应归基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费.
(三)不列入基金费用的项目基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付.
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用.
(四)基金管理费和基金托管费的调整基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率.
降低长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新88基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会.
基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告.
(五)基金的税收基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务.
十四、基金的会计与审计(一)基金会计政策1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日,如果基金首次募集的会计年度,基金合同生效少于2个月,可以并入下一个会计年度;3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;4、会计制度执行国家有关会计制度;5、本基金独立建账、独立核算;6、基金管理人保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,按照有关规定编制基金会计报表;7、基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式确认.
(二)基金的审计1、基金管理人聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金年度财务报表及其他规定事项进行审计.
会计师事务所及其注册会计师与基金管理人、基金托管人相互独立.
2、会计师事务所更换经办注册会计师时,应事先征得基金管理人同意.
3、基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会计师事务所,经基金托管人(或基金管理人)同意,并报中国证监会备案后可以更换.
就更换会计师事务所,基金管理人应当依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告.
十五、基金的信息披露基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定.
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,并长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新89保证所披露信息的真实性、准确性和完整性.
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织.
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应按规定将应予披露的基金信息披露事项在规定时间内通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称"指定报刊")和基金管理人、基金托管人的互联网网站(以下简称"网站")等媒介披露.
公开披露的基金信息包括:(一)招募说明书招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件.
基金管理人按照《基金法》、《信息披露办法》、基金合同编制并在基金份额发售的3日前,将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上.
基金合同生效后,基金管理人应当在每6个月结束之日起45日内,更新招募说明书并登载在网站上,将更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上.
基金管理人将在公告的15日前向中国证监会报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提供书面说明.
更新后的招募说明书公告内容的截止日为每6个月的最后1日.
(二)基金合同、托管协议基金管理人应在基金份额发售的3日前,将基金合同摘要登载在指定报刊和网站上;基金管理人、基金托管人应将基金合同、托管协议登载在各自网站上.
(三)基金份额发售公告基金管理人将按照《基金法》、《信息披露办法》的有关规定,就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上.
(四)基金合同生效公告基金管理人将在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告.
基金合同生效公告中将说明基金募集情况.
(五)基金资产净值公告、基金份额净值公告、基金份额累计净值公告1、本基金的基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人将至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值;长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新902、在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人将在每个开放日的次日,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值;3、基金管理人将公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值.
基金管理人应当在上述市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上.
(六)基金份额申购、赎回价格公告基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资人能够在基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料.
(七)基金年度报告、基金半年度报告、基金季度报告1、基金管理人应当在每年结束之日起90日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定报刊上.
基金年度报告的财务会计报告需经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计,并出具审计报告;2、基金管理人应当在上半年结束之日起60日内,编制完成基金半年度报告,并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定报刊上;3、基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内,编制完成基金季度报告,并将季度报告登载在指定报刊和网站上;4、基金合同生效不足2个月的,本基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告.
5、基金定期报告应当在公开披露的第二个工作日,分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案.
报备应当采用电子文本和书面报告两种方式.
6、基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等.
7、报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理人应当在基金定期报告"影响投资者决策的其他重要信息"项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外.
(八)临时报告与公告长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新91在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的事件时,有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书,予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案:1.
基金份额持有人大会的召开及决议;2.
终止基金合同;3.
转换基金运作方式;4.
更换基金管理人、基金托管人;5.
基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;6.
基金管理人股东及其出资比例发生变更;7.
基金募集期延长;8.
基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动;9.
基金管理人的董事在一年内变更超过50%;10.
基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过30%;11.
涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;12.
基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;13.
基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;14.
重大关联交易事项;15.
基金收益分配事项;16.
管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;17.
基金份额净值计价错误达基金份额净值0.
5%;18.
基金改聘会计师事务所;19.
基金变更、增加或减少代销机构;20.
基金更换登记结算机构;21.
本基金开始办理申购、赎回;22.
本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;23.
本基金发生巨额赎回并延期支付;24.
本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;25.
本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新9226.
基金推出新业务或服务;27.
本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项;28.
基金管理人采用摆动定价机制进行估值;29.
中国证监会规定的其他事项.
(九)澄清公告在本基金合同存续期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会.
(十)基金份额持有人大会决议(十一)中国证监会规定的其他信息(十二)信息披露文件的存放与查阅基金合同、托管协议、招募说明书或更新后的招募说明书、年度报告、半年度报告、季度报告和基金份额净值公告等文本文件在编制完成后,将存放于基金管理人所在地、基金托管人所在地、有关销售机构及其网点,供公众查阅.
投资人在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件.
投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅.
本基金的信息披露事项将在指定媒体上公告.
本基金的信息披露将严格按照法律法规和基金合同的规定进行.
十六、风险揭示本基金属于主动管理的混合型基金,主要投资于具有超额盈利能力的品牌优势上市公司,风险高于债券基金和货币市场基金,低于股票型基金,属于较高风险的证券投资基金产品,本基金力争在严格控制风险的前提下实现基金资产可持续的稳定增值.
(一)证券市场风险证券市场受各种因素的影响所引起的波动,将对本基金资产产生潜在风险.
引起市场风险的主要因素有:1、政策风险货币政策、财政政策、产业政策、股权分置改革与非流通股流通政策等国家经济政策长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新93及资本市场政策的变化会对证券市场产生影响,导致证券市场价格波动而产生的风险.
2、经济周期风险宏观经济运行的周期性波动将会通过证券市场反映出来,对证券市场的收益水平产生影响,从而产生风险.
3、利率风险利率的变化直接影响债券的价格和收益率,同时也影响证券市场资金供求关系,并在一定程度上影响上市公司的盈利水平,上述变化将在一定程度上影响本基金的收益.
4、上市公司经营风险上市公司的经营状况受多种因素影响,如管理能力、财务状况、市场前景、行业竞争及人员素质等都会导致公司盈利发生变化.
如果本基金所投资的上市公司盈利下降,其股票价格可能会下跌,或上市公司能够用于分配的利润减少,导致本基金投资收益减少.
虽然本基金将通过分散化投资来降低这种非系统风险,但不能完全规避.
5、购买力风险本基金的收益将主要采取现金形式分配,而通货膨胀将使现金购买力下降,从而影响基金收益所产生的实际收益率.
(二)流动性风险由于开放式基金的特殊要求,本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回的要求.
由于证券市场存在大幅波动的可能,在市场下跌时经常出现交易量急剧减少的情况,如果在这时出现较大数额赎回申请,而部分基金资产变现困难,基金就面临流动性风险.
(三)管理风险1、在基金管理运作过程中,基金管理人的知识、技能、经验及判断等主观因素会影响其对相关信息、经济形势及证券价格走势的判断,从而影响基金收益水平;2、基金管理人的管理手段和管理技术等因素的变化也会影响基金收益水平.
(四)其它风险1、操作风险相关当事人在业务各环节操作过程中,因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险,例如,越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT系统故障等风险.
长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新942、技术风险在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中,可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响.
这种技术风险可能来自基金管理公司、注册登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等.
3、法律风险由于法律法规方面的原因,某些市场行为受到限制或合同不能正常执行,导致基金资产的损失.
4、其它风险战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券市场的运行,可能导致基金资产的损失.
金融市场危机、行业竞争及代理商违约等超出基金管理人自身直接控制能力之外的风险,可能导致基金或者基金份额持有人利益受损.
十七、基金的终止与清算(一)基金合同的终止有下列情形之一的,本基金合同经中国证监会核准后将终止:1、基金份额持有人大会决定终止的;2、基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金管理人的职务,而在6个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务;3、基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金托管人的职务,而在6个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务;4、中国证监会允许的其他情况.
(二)基金财产清算组1、基金合同终止时,成立基金财产清算组,基金财产清算组在中国证监会的监督下进行基金清算.
2、基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成.
基金财产清算组可以聘用必要的工作人员.
3、基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配.
基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动.
长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新95(三)基金财产清算程序1、基金合同终止时,由基金财产清算组统一接管基金财产;2、对基金财产进行清理和确认;3、对基金财产进行估价和变现;4、聘请会计师事务所对清算报告进行审计;5、聘请律师事务所出具法律意见书;6、将基金清算结果报告中国证监会;7、参加与基金财产有关的民事诉讼;8、公布基金财产清算结果;9、对基金剩余财产进行分配.
(四)清算费用清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付.
(五)基金财产按下列顺序清偿1、支付清算费用;2、交纳所欠税款;3、清偿基金债务;4、按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配.
基金财产未按前款1-3项规定清偿前,不分配给基金份额持有人.
(六)基金财产清算的公告基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结果经会计师事务所审计,律师事务所出具法律意见书后,由基金财产清算组报中国证监会备案并公告.
(七)基金财产清算账册及文件的保存基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上.
十八、基金合同的内容摘要以下内容摘自《长城品牌优选混合型证券投资基金基金合同》长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新96(一)基金管理人的权利、义务1、基金管理人的权利根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的权利包括但不限于:(1)自本基金合同生效之日起,依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财产;(2)依照基金合同获得基金认购和申购费用、基金赎回手续费用和管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入;(3)发售基金份额;(4)依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利;(5)在符合有关法律法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则;(6)根据本基金合同及有关规定监督基金托管人,对于基金托管人违反了本基金合同或有关法律法规规定的行为,对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应及时呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益;(7)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购和赎回申请;(8)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券;(9)自行担任或选择、更换登记结算机构,获取基金份额持有人名册,并对登记结算机构的代理行为进行必要的监督和检查;(10)选择、更换代销机构,并依据销售代理协议和有关法律法规,对其行为进行必要的监督和检查;(11)选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构;(12)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;(13)依法召集基金份额持有人大会;(14)法律法规和基金合同规定的其他权利.
2、基金管理人的义务根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的义务包括但不限于:(1)依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;(2)办理基金备案手续;长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新97(3)自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产;(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管理和运作基金财产;(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券投资;(6)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;(7)依法接受基金托管人的监督;(8)计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;(9)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定;(10)按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项;(11)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;(12)编制中期和年度基金报告;(13)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;(14)保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;(15)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;(16)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;(17)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;(18)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;(19)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;(20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;(21)基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新98(22)按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料;(23)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金托管人;(24)执行生效的基金份额持有人大会决议;(25)不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;(26)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和直接管理;(27)法律法规、国务院证券监督管理机构和基金合同规定的其他义务.
(二)基金托管人的权利、义务1、基金托管人的权利根据《基金法》及其他有关法律法规,基金托管人的权利包括但不限于:(1)依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入;(2)监督基金管理人对本基金的投资运作;(3)自本基金合同生效之日起,依法保管基金资产;(4)在基金管理人更换时,提名新任基金管理人;(5)根据本基金合同及有关规定监督基金管理人,对于基金管理人违反本基金合同或有关法律法规规定的行为,对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应及时呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益;(6)依法召集基金份额持有人大会;(7)按规定取得基金份额持有人名册资料;(8)法律法规和基金合同规定的其他权利.
2、基金托管人的义务根据《基金法》及其他有关法律法规,基金托管人的义务包括但不限于:(1)安全保管基金财产;(2)设立专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;(3)对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;(4)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;(5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;(6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户;长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新99(7)保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;(8)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;(9)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;(10)按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;(11)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;(12)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;(13)按照规定监督基金管理人的投资运作;(14)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;(15)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;(16)按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会;(17)因违反基金合同导致基金财产损失,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;(18)基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金向基金管理人追偿;(19)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;(20)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行业监督管理机构,并通知基金管理人;(21)执行生效的基金份额持有人大会决议;(22)不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;(23)建立并保存基金份额持有人名册;(24)法律法规、国务院证券监督管理机构和基金合同规定的其他义务.
(三)基金份额持有人的权利、义务1、基金份额持有人的权利根据《基金法》及其他有关法律法规,基金份额持有人的权利包括但不限于:(1)分享基金财产收益;(2)参与分配清算后的剩余基金财产;长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新100(3)依法申请赎回其持有的基金份额;(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会;(5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;(7)监督基金管理人的投资运作;(8)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;(9)法律法规和基金合同规定的其他权利.
每份基金份额具有同等的合法权益.
2、基金份额持有人的义务根据《基金法》及其他有关法律法规,基金份额持有人的义务包括但不限于:(1)遵守法律法规、基金合同及其他有关规定;(2)交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用;(3)在持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任;(4)不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动;(5)执行生效的基金份额持有人大会决议;(6)返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人及基金管理人的代理人、基金托管人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利;(7)法律法规和基金合同规定的其他义务.
(四)基金份额持有人大会1、基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成.
基金份额持有人持有的每一基金份额具有同等的投票权.
2、召开事由(1)当出现或需要决定下列事由之一的,经基金管理人、基金托管人或持有基金份额10%以上(含10%,下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)提议时,应当召开基金份额持有人大会:①终止基金合同;②转换基金运作方式;长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新101③变更基金类别;④变更基金投资目标、投资范围或投资策略;⑤变更基金份额持有人大会程序;⑥更换基金管理人、基金托管人;⑦提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外;⑧本基金与其他基金的合并;⑨对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项;⑩法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形.
(2)出现以下情形之一的,可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同,不需召开基金份额持有人大会:①调低基金管理费、基金托管费、其他应由基金承担的费用;②在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方式;③因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改;④对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化;⑤基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响;⑥按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形.
3、召集人和召集方式(1)除法律法规或本基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集,开会时间、地点、方式和权益登记日由基金管理人选择确定.
基金管理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集.
(2)基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议.
基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知基金托管人.
基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集并确定开会时间、地点、方式和权益登记日.
(3)代表基金份额10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议.
基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人.
基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额10%以上长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新102的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议.
基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开.
(4)代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会,但应当至少提前30日向中国证监会备案.
(5)基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰.
4、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式(1)基金份额持有人大会的召集人(以下简称"召集人")负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日.
召开基金份额持有人大会,召集人必须于会议召开日前30天在指定媒体公告.
基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容:①会议召开的时间、地点和出席方式;②会议拟审议的主要事项;③会议形式;④议事程序;⑤有权出席基金份额持有人大会的权益登记日;⑥代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等)、送达时间和地点;⑦表决方式;⑧会务常设联系人姓名、电话;⑨出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;⑩召集人需要通知的其他事项.
(2)采用通讯方式开会并进行表决的情况下,由召集人决定通讯方式和书面表决方式,并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式.
(3)如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督.
基金管理人或基金托管人拒长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新103不派代表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果.
5、基金份额持有人出席会议的方式(1)会议方式①基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会.
②现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席,如基金管理人或基金托管人拒不派代表出席的,不影响表决效力.
③通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决.
④会议的召开方式由召集人确定,但决定转换基金运作方式、基金管理人更换或基金托管人更换、终止基金合同的事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会.
(2)召开基金份额持有人大会的条件①现场开会方式在同时符合以下条件时,现场会议方可举行:A、对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示,全部有效凭证所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的50%以上(含50%,下同);B、到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备,到会者出具的相关文件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的注册登记资料相符.
②通讯开会方式在同时符合以下条件时,通讯会议方可举行:A、召集人按本基金合同规定公布会议通知后,在2个工作日内连续公布相关提示性公告;B、召集人按基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人(分别或共同的称为"监督人")到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;C、召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决意见,如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场监督的,不影响表决效力;D、本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的50%以上;长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新104E、直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证、授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定,并与登记结算机构记录相符.
采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具有效书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数.
6、议事内容与程序(1)议事内容及提案权①议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容.
②基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额10%以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案.
③对于基金份额持有人提交的提案,大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核:关联性.
大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系,并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议;对于不符合上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议.
如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明.
程序性.
大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定.
如将其提案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定,并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议.
④单独或合并持有权利登记日基金总份额10%以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案,基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案,未获基金份额持有人大会审议通过,就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议,其时间间隔不少于6个月.
法律法规另有规定的除外.
⑤基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后,如果需要对原有提案进行修改,应当在基金份额持有人大会召开前30天在指定媒体及时公告.
否则,会议的召开日期应当顺延,并保证至少与公告日期有30天的间隔期.
(2)议事程序①现场开会长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新105在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项,确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,经合法执业的律师见证后形成大会决议.
大会由召集人授权代表主持.
基金管理人为召集人的,其授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权代表主持;如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额50%以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人.
召集人应当制做出席会议人员的签名册.
签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证号码(或住所地址)、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名(或单位名称)等事项.
②通讯方式开会在通讯表决开会的方式下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表决截止日期后第2个工作日统计全部有效表决,在公证机关及监督人的监督下形成决议.
如监督人经通知但拒绝到场监督,则在公正机关监督下形成的决议有效.
(3)基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决.
7、决议形成的条件、表决方式、程序(1)基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权.
(2)基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:①一般决议一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的50%以上通过方为有效,除下列②所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过;②特别决议特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方为有效;涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终止基金合同、本基金与其他基金合并等重大事项必须以特别决议通过方为有效.
(3)基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告.
(4)基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决.
(5)基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决.
长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新1068、计票(1)现场开会①如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集,则基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员共同担任监票人;但如果基金管理人和基金托管人的授权代表未出席,则大会主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人.
②监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点,由大会主持人当场公布计票结果.
③如大会主持人对于提交的表决结果有怀疑,可以对投票数进行重新清点;如大会主持人未进行重新清点,而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主持人宣布的表决结果有异议,其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点,大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果.
重新清点仅限一次.
(2)通讯方式开会在通讯方式开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在监督人派出的授权代表的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证;如监督人经通知但拒绝到场监督,则大会召集人可自行授权3名监督员进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证.
9、基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式(1)基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效.
(2)生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力.
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会决议.
(3)基金份额持有人大会决定的事项应当自表决通过之日起5日内报中国证监会备案,并予以公告.
10、法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的,从其规定.
长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新107(五)基金合同解除和终止的事由、程序1、本基金合同的终止有下列情形之一的,本基金合同应当终止:(1)基金份额持有人大会决定终止的;(2)基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金管理人的职务,而在6个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务;(3)基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金托管人的职务,而在6个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务;(4)中国证监会允许的其他情况.
2、基金财产的清算(1)基金财产清算组①基金合同终止时,成立基金财产清算组,基金财产清算组在中国证监会的监督下进行基金清算.
②基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成.
基金财产清算组可以聘用必要的工作人员.
③基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配.
基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动.
(2)基金财产清算程序基金合同终止后,发布基金财产清算公告.
①基金合同终止时,由基金财产清算组统一接管基金财产;②对基金财产进行清理和确认;③对基金财产进行估价和变现;④聘请律师事务所出具法律意见书;⑤聘请会计师事务所对清算报告进行审计;⑥将基金财产清算结果报告中国证监会;⑦参加与基金财产有关的民事诉讼;⑧公布基金财产清算公告;⑨对基金剩余财产进行分配.
(3)清算费用长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新108清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付.
(4)基金财产按下列顺序清偿:①支付清算费用;②交纳所欠税款;③清偿基金债务;④按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配.
基金财产未按前款①-③项规定清偿前,不分配给基金份额持有人.
(5)基金财产清算的公告基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结果经会计师事务所审计,律师事务所出具法律意见书后,由基金财产清算组报中国证监会备案并公告.
(6)基金财产清算账册及文件的保存基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上.
(六)争议解决方式对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议,基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决.
不愿或者不能通过协商、调解解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁.
仲裁地点为北京市.
仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担.
争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益.
本基金合同受中国法律管辖.
(七)基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式本基金合同可印制成册,供投资人在基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登记机构办公场所查阅,但其效力应以基金合同正本为准.
十九、基金托管协议的内容摘要以下内容摘自《长城品牌优选混合型证券投资基金托管协议》(一)托管协议当事人长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新1091、基金管理人名称:长城基金管理有限公司住所:深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层办公地址:深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层邮政编码:518026法定代表人:王军成立日期:2001年12月27日批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2001]55号组织形式:有限责任公司注册资本:壹亿伍仟万元人民币存续期间:持续经营经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、特定客户资产管理和中国证监会许可的其他业务2、基金托管人名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)住所:北京市西城区金融大街25号办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼邮政编码:100033法定代表人:田国立成立日期:2004年09月17日基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]12号组织形式:股份有限公司注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整人民币存续期间:持续经营经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务.
(二)基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查1、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新110(1)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资范围、投资对象进行监督.
基金托管人运用相关技术系统,对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核查.
本基金投资范围、对象以及证券选择标准为:本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行并上市交易的公司股票、债券、权证、资产支持证券以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具.
法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围.
(2)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资、融资比例进行监督.
基金托管人按下述比例和调整期限进行监督:1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的10%;2)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;3)本基金管理人管理的由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%;4)本基金管理人管理的由本基金托管人托管的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的10%;5)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%;6)本基金投资于股票资产的比例为60%-95%,投资于权证的比例为0%-3%,投资于债券资产的比例为0%-35%;7)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的10%;8)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;9)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的10%;10)本基金管理人管理的由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;11)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新11112)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的0.
5%;13)保持不低于基金资产净值百分之五的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中,现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款;14)本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%;15)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;16)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;17)法律法规或监管部门取消上述限制,本基金不受上述限制.
除上述第13)、15)、16)项外,因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定的投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整.
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定.
(3)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对本托管协议第十五条第九款基金投资禁止行为进行监督.
基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行为和关联交易进行监督.
根据法律法规有关基金禁止从事关联交易的规定,基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的公司名单及有关关联方交易证券名单.
基金管理人有责任确保关联交易名单的真实性、准确性、完整性,并负责及时将更新后的名单发送基金托管人.
若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金从事的关联交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人采取必要措施阻止该关联交易的发生,如基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时,基金托管人有权向中国证监会报告.
对于基金管理人已成交的关联交易,基金托管人事前无法阻止该关联交易的发生,只能长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新112进行事后结算,基金托管人不承担由此造成的损失,并向中国证监会报告.
(4)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理人参与银行间债券市场进行监督.
基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单,并约定各交易对手所适用的交易结算方式.
基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间交易市场选择交易对手.
基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易.
基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新,新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算.
如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的,应向基金托管人说明理由,并在与交易对手发生交易前3个工作日内与基金托管人协商解决.
基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进行交易,并承担交易对手不履行合同造成的损失,基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督.
如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人,并不承担由此造成的任何损失和责任.
(5)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查.
(6)基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中违反法律法规和基金合同的规定,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正.
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查.
基金管理人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函,就基金托管人的疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正.
在上述规定期限内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正.
基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会.
(7)基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议对基金业务执行核查.
对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应在规定时间内答复并改正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等.
长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新113(8)若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,由此造成的损失由基金管理人承担.
(9)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会.
基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会.
2、基金管理人对基金托管人的业务核查(1)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为.
(2)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正.
基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正.
在上述规定期限内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正.
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并改正.
(3)基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会.
基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人应报告中国证监会.
(三)基金财产的保管1、基金财产保管的原则(1)基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产.
(2)基金托管人应安全保管基金财产.
(3)基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户.
(4)基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立.
长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新114(5)基金托管人根据基金管理人的指令,按照基金合同和本协议的约定保管基金财产,如有特殊情况双方可另行协商解决.
(6)对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收.
由此给基金造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失,基金托管人对此不承担任何责任.
(7)除依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委托第三人托管基金财产.
2、基金募集期间及募集资金的验资(1)基金募集期间的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开立的"基金募集专户".
该账户由基金管理人开立并管理.
(2)基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户,同时在规定时间内,聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告.
出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方为有效.
(3)若基金募集期限届满,未能达到基金合同生效的条件,由基金管理人按规定办理退款等事宜.
3、基金资金账户的开立和管理(1)基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的资金账户,并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付.
本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用.
(2)基金资金账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要.
基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动.
(3)基金资金账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定.
(4)在符合法律法规规定的条件下,基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基金资产的支付.
4、基金证券账户的开立和管理(1)基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户.
(2)基金证券账户的开立和使用,仅限于满足开展本基金业务的需要.
基金托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动.
(3)基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资产的管理和运用由基金管理人负责.
长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新115(4)基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作,基金管理人应予以积极协助.
结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行.
(5)若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种的投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,若无相关规定,则基金托管人比照并遵守上述关于账户开立、使用的规定.
5、债券托管专户的开设和管理基金合同生效后,基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司的有关规定,在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管与结算账户,并代表基金进行银行间市场债券的结算.
基金管理人和基金托管人同时代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议.
6、其他账户的开立和管理(1)因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和基金合同的规定,由基金托管人负责开立.
新账户按有关规则使用并管理.
(2)法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办理.
7、基金财产投资的有关有价凭证等的保管基金财产投资的有关实物证券、银行存款定期存单等有价凭证由基金托管人存放于托管银行的保管库,也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库,保管凭证由基金托管人持有.
实物证券、银行存款定期存单等有价凭证的购买和转让,由基金管理人和基金托管人共同办理.
基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任.
8、与基金财产有关的重大合同的保管与基金财产有关的重大合同的签署,由基金管理人负责.
由基金管理人代表基金签署的、与基金有关的、重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管.
除协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件.
基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传真给基金托管人,并在十个工作日内将正本送达基金托管人处.
重大合同的保管期限为基金合同终止后15年.
在基金运作中签订的重大合同包括基金合同、托管协议(及其)等.
(四)基金资产净值计算与复核1、基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额.
长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新116基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数,基金份额净值的计算,精确到0.
0001元,小数点后第5位四舍五入,国家另有规定的,从其规定.
基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,经基金托管人复核,按规定公告.
2、复核程序基金管理人每开放日对基金资产进行估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布.
3、根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担.
本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致意见的,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布.
(五)基金份额持有人名册的登记与保管基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额.
基金份额持有人名册由基金登记结算机构根据基金管理人的指令编制和保管,基金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册,保存期不少于15年.
如不能妥善保管,则按相关法规承担责任.
在基金托管人要求或编制半年报和年报前,基金管理人应将有关资料送交基金托管人,不得无故拒绝或延误提供,并保证其的真实性、准确性和完整性.
(六)争议解决方式因本协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解解决,协商、调解不能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲裁地点为北京市,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁.
仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担.
争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益.
本协议受中国法律管辖.
(七)托管协议的修改与终止1、托管协议的变更程序本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改.
修改后的新协议,其内容不得与基金合同的规定有任何冲突.
基金托管协议的变更报中国证监会核准或备案后生效.
2、基金托管协议终止出现的情形(1)基金合同终止;长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新117(2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产;(3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权;(4)发生法律法规或基金合同规定的终止事项.
二十、对基金份额持有人的服务基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务,基金管理人将根据基金份额持有人的需要和市场的变化,增加或变更服务项目.
主要服务内容如下:(一)账单服务1、基金份额持有人可登录本基金管理人网站账户查询系统查阅对账单.
2、基金份额持有人可通过网站、电话等方式向本基金管理人定制对账单.
基金管理人根据基金份额持有人的对账单定制情况,向账单期内发生交易或账单期末仍持有本公司旗下基金份额的持有人定期或不定期发送对账单,但由于基金份额持有人未详实填写或未及时更新相关信息(包括姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等)导致基金管理人无法送出的除外.
(二)客户服务中心(CallCenter)电话服务1、24小时自动语音应答服务,为投资者提供基金净值查询、基金账户查询、基金信息查询等服务.
2、工作时间由专门客服人员为投资者提供全面业务咨询(包括公司信息、基金信息、基金投资指南等)及投诉受理等服务.
公司网站:www.
ccfund.
com.
cn客服邮箱:support@ccfund.
com.
cn客服电话:400-8868-666二十一、其他应披露事项序号公告事项法定披露方式法定披露日期1长城基金关于提请投资者及时更新过期身份证件或身份证明文件的公告中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及本基金管理人网站2018/08/092长城基金关于提请非自然人客户及时登记受益所有人信息的公告中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及本基金管理人2018/08/10长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新118网站3关于长城基金旗下基金在东海证券新增定期定额投资业务并参与费率优惠的公告中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及本基金管理人网站2018/08/284关于长城基金旗下基金在中金公司新增定期定额投资业务并参与费率优惠的公告中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及本基金管理人网站2018/08/285长城基金管理有限公司关于参加众升财富费率优惠活动的公告(含认购、定投-放开折扣限制)中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及本基金管理人网站2018/09/286长城基金管理有限公司关于董事长变更的公告中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及本基金管理人网站2018/11/207长城基金管理有限公司关于旗下基金投资资产支持证券的公告中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及本基金管理人网站2018/11/208长城基金管理有限公司关于参加中国中投证券有限公司费率优惠活动的公告中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及本基金管理人网站2018/12/269长城基金关于增加上海凯石财富基金销售有限公司为旗下开放式基金代销机构并开通定投、转换业务及参与其费率优惠活动的公告中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及本基金管理人网站2018/09/1410长城基金关于增加大智慧基金销售有限公司为旗下开放式基金代销机构并开通定投、转换业务及参与其费率优惠活动的公告中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及本基金管理人网站2018/09/2811长城基金关于增加晋商银行为旗下开放式基金代销机构并开通定投、转换业务的公告中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及本基金管理人网站2018/11/1612关于增加江苏银行为长城基金旗下部分开放式基金代销机构并开通转换、定期定额投资业务的公告中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及本基金管理人网站2019/01/0713长城基金管理有限公司关于旗下基金持有"st长生"股票估值方法调整的公告中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及本基金管理人网站2018/08/2514长城基金管理有限公司关于调整旗下基金所持停牌股票估值方法的公告中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及本基金管理人网站2018/09/0115长城基金管理有限公司关于调整旗下基金所持停牌股票估值方法的公告(美的集团、光环新网)中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及本基金管理人网站2018/10/12长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新11916长城基金管理有限公司关于调整旗下基金所持停牌股票估值方法的公告(益丰药房)中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及本基金管理人网站2018/10/1617长城基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参与农业银行开展的公募基金交易费率优惠活动的公告中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及本基金管理人网站2018/12/2918长城基金关于旗下部分开放式基金参与交通银行开展的手机银行申购及定期定额投资基金费率优惠活动的公告中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及本基金管理人网站2018/09/2919长城基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金通过工商银行定期定额投资实行费率优惠的公告中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及本基金管理人网站2018/12/2920长城基金关于增加腾安基金销售(深圳)有限公司为旗下开放式基金代销机构并开通定投、转换业务及参与其费率优惠活动的公告中国证券报、上海证券报、证券时报及本基金管理人网站2018/12/1921本报告期刊登的其他公告.
二十二、招募说明书的存放及查阅方式本招募说明书存放在本基金管理人、基金销售机构和基金注册登记人的办公场所以及相关网站,投资者可在办公时间免费查阅;也可按工本费购买本招募说明书复印件,但应以正本为准.
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致.
二十三、备查文件(一)中国证监会批准本基金设立的文件(二)《长城品牌优选混合型证券投资基金基金合同》(三)《长城品牌优选混合型证券投资基金托管协议》(四)法律意见书(五)基金管理人业务资格批件、营业执照(六)基金托管人业务资格批件、营业执照(七)中国证监会规定的其他文件上述备查文件存放本基金管理人的办公场所,投资者可在办公时间免费查阅,也可按工本费购买复印件.
长城品牌优选混合型证券投资基金招募说明书更新120长城基金管理有限公司2019年3月21日