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cncn com  时间:2021-03-02  阅读:()
2020年11月这文件的原文为英文,并翻译成中文以便阅览.
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标普道琼斯指数:指数编制方法标普中国指数编制方法标普道琼斯指数:标普中国指数编制方法1目录介绍4指数目标4摘要和指数系列4支持文件6入选条件和指数构建7标普直通中国A股指数7标普沪港通北向指数7标普深港通北向指数7标普直通中国A50指数8标普直通香港指数9标普美国中概股50指数10标普中国A股国际指数11标普中国A股国内BMI指数11标普全中国指数12标普全中国+香港BMI指数13标普全大中华指数13标普大中华BMI指数13标普全中国国内BMI指数14标普全中国+香港国内BMI指数15标普全大中华国内BMI指数15标普香港中概股30指数16标普香港上市中国中小盘精选指数17标普中国500指数18标普中国5005%上限指数18标普新中国行业指数19标普新中国行业指数(A股除外)19标普新中国行业(A股上限)指数19标普中国A股创业企业指数20标普中国A300指数21标普中国A50指数21标普道琼斯指数:标普中国指数编制方法2标普中国A100指数21标普中国A1800指数22标普中国A中盘500指数22标普中国A小盘1000指数22指数维护23指数计算23重新调整23加入成分股24剔除成分股25企业行动25可投资权重因子(IWF)25计算货币及额外指数回报系列26其他调整27基准日期和历史记录可用性28指数数据30计算回报类型30指数治理31指数委员会31指数政策32公告32备考文件32节假日安排32重新调整32突发性交易所休市32重新计算规则32实时计算33联系方式33指数发布34代码34指数数据37网站37标普道琼斯指数:标普中国指数编制方法3附录一38中国股票类别38附录二39编制方法变更39S&PDowJonesIndices免责声明44标普道琼斯指数:标普中国指数编制方法4介绍指数目标标普中国指数衡量中国股市各个板块的表现.
指数范围允许按不同中国股票类别、规模和全球行业分类标准(GICS)板块对中国股市进行细分.
所有指数均为标普全球BMI指数+中国A股指数的直接子集,或以此为备选证券的基础范畴.
如需有关标普全球BMI指数编制方法及相关子指数的信息,请参阅载于我们网站www.
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com的文件S&PGlobalBMI、S&P/IFCIMethodology(《标普全球BMI指数、标普/国际金融公司指数编制方法》).
摘要和指数系列标普直通中国A股指数.
该指数衡量海外投资者可通过沪港通和深港通计划的北向交易板块投资的中国A股的表现.
它是标普沪港通北向指数和标普深港通北向指数的总和.
标普沪港通北向指数.
该指数衡量海外投资者可通过沪港通计划的北向交易板块投资的中国A股的表现.
标普深港通北向指数.
该指数衡量海外投资者可通过深港通计划的北向交易板块投资的中国A股的表现.
标普直通中国A50指数.
该指数衡量标普直通中国A股指数内每个全球行业分类标准板块中最大型股票的表现,按自由流通市值确定权重,构建指数时尽量接近各板块在总体标普直通中国A股指数中的权重.
标普直通香港指数.
该指数衡量中国内地投资者可通过沪港通和深港通计划的南向交易板块投资的香港上市股票的表现.
标普美国中概股50指数.
该指数衡量于美国交易所上市、市值最大的中国公司股票的表现.
标普中国A股国际指数.
该指数衡量所有符合标普全球BMI指数纳入标准的A股(不包括在上海证券交易所科创板上市的股票)的表现,并采用总海外所有权限额(FOL)130%或每个成分股的可投资权重因子中的较低者确定权重.
标普中国A股国内BMI指数.
该指数衡量所有符合标普全球BMI指数纳入标准的A股(不包括在上海证券交易所科创板上市的股票)的表现.
该指数中股票的可投资权重因子(IWF)反映可供中国内地投资者投资的股票百分比.
标普全中国指数.
该指数结合标普中国A股国际指数和标普中国(A股除外)BMI指数,代表了中国内地公司的全部可投资范畴(A股、B股、H股、红筹股、民企股和在美国、新加坡或任何其他全球交易场所上市的中国证券).
A股的可投资权重因子为海外所有权限额30%或每支成分股的可投资权重因子中的较低者.
标普全中国股票规模指数.
每个区域性BMI指数均已细分为多个规模基准.
提供大盘、中盘、小盘、大中盘和中小盘版本.
1总海外所有权限额由中国证券监督管理委员会(中国证监会)确定,或会发生变动.
标普道琼斯指数:标普中国指数编制方法5标普全中国+香港BMI指数.
该指数将标普全中国指数和标普香港BMI指数结合起来,代表了中国和香港证券的综合范畴.
A股的可投资权重因子为海外所有权限额30%或每支成分股的可投资权重因子中的较低者.
标普全大中华指数.
该指数将标普全中国指数、标普香港BMI指数和标普台湾BMI指数结合起来,代表了大中华地区证券的综合范畴.
A股的可投资权重因子为海外所有权限额30%或每支成分股的可投资权重因子中的较低者.
标普大中华BMI指数.
该指数将标普中国BMI指数、标普香港BMI指数和标普台湾BMI指数结合起来,代表了大中华地区证券的综合范畴.
在应用30%的海外所有权限额后,A股股票的可投资权重因子降为自由流通量比例的25%.
标普全中国国内BMI指数.
该指数结合标普中国A股国内BMI指数和标普中国(A股除外)BMI指数,代表了中国内地公司的全部可投资范围(A股、B股、H股、红筹股、民企股和在美国、新加坡或任何其他全球交易场所上市的中国证券).
该指数中A股股票的可投资权重因子反映可供中国内地投资者投资的股票百分比.
标普全中国国内BMI规模指数.
每个区域性BMI指数均已细分为多个规模基准.
提供大盘、中盘、小盘、大中盘和中小盘版本.
标普全中国+香港国内BMI指数.
该指数将标普全中国国内BMI指数和标普香港BMI指数结合起来,代表了中国和香港证券的综合范畴.
该指数中A股股票的可投资权重因子反映可供中国内地投资者投资的股票百分比.
标普全大中华国内BMI指数.
该指数将标普全中国国内BMI指数、标普香港BMI指数和标普台湾BMI指数结合起来,代表了大中华地区证券的综合范畴.
该指数中A股股票的可投资权重因子反映可供中国内地投资者投资的股票百分比.
标普香港中概股30指数.
该指数旨在衡量在香港证券交易所上市的、所有外国投资者均可自由投资的中国规模最大、流动性最强的股票的表现.
标普香港上市中国中小盘精选指数.
该指数旨在衡量标普中国BMI指数中在香港上市的中国内地中小盘公司的表现.
标普中国500指数.
该指数衡量500家规模最大、流动性最强的中国公司表现,构建指数时尽量接近各行业在总体中国股市的权重.
所有中国股票类别,包括A股和境外上市的企业均有资格纳入该指数.
标普中国5005%上限指数.
该指数衡量标普中国500指数("基础指数")的表现,其成分股的自由流通市值权重受单支股票权重不得超过5%的规定限制.
标普新中国行业指数.
该指数衡量标普全中国国内+香港BMI指数成分股的表现,不包括未能达到特定注册成立所在国家/地区、市值、流动性和行业要求的股票.
标普新中国行业指数(A股除外).
该指数衡量标普全中国国内+香港BMI指数成分股的表现,不包括中国A股和所有未能达到特定注册成立所在国家/地区、市值、流动性和行业要求的公司.
标普新中国行业(A股上限)指数.
该指数衡量标普全中国国内+香港BMI指数成分股的表现,不包括未能达到特定注册成立所在国家/地区、市值、流动性和行业要求的股票.
累计A股的权重上限为15%.
标普中国A股创业企业指数.
该指数衡量所有符合标普全球BMI指数纳入标准的深圳证券交易所创业板上市股票的表现.
该指数中股票的可投资权重因子反映可供中国内地投资者投资的股票百分比.
标普道琼斯指数:标普中国指数编制方法6标普中国A300指数.
该指数衡量300支在中国A股市场中总市值最大、流动性最强的股票的表现(不包括在上海证券交易所科创板上市的股票),同时反映总体市场的板块平衡(须进行流动性及每股盈利(EPS)筛选).
该指数按自由流通市值确定权重.
标普中国A50指数.
该指数衡量50支总市值最大、流动性最强的中国A股的表现(不包括在上海证券交易所科创板上市的股票).
该指数按自由流通市值确定权重.
标普中国A100指数.
该指数衡量100支总市值最大、流动性最强的中国A股的表现(不包括在上海证券交易所科创板上市的股票).
该指数按自由流通市值确定权重.
标普中国A1800指数.
该指数衡量1800支在中国A股市场中总市值最大的股票的表现(不包括在上海证券交易所科创板上市的股票),同时反映总体市场的板块平衡(须进行流动性及每股盈利(EPS)筛选).
该指数按自由流通市值确定权重.
标普中国A300指数、标普中国A中盘500指数以及标普中国A小盘1000指数均为本指数的子集.
标普中国A中盘500指数.
该指数包含500支标普中国A1800指数中总市值最大的的股票,不包括标普中国A300指数的股票.
其衡量中国A股市场中盘板块的表现(不包括在上海证券交易所科创板上市的股票).
该指数按自由流通市值确定权重.
标普中国A小盘1000指数.
该指数包含纳入标普中国A1800指数的股票,但并非纳入标普中国A300指数和标普中国A中盘500指数的股票.
其衡量中国A股市场小盘板块的表现(不包括在上海证券交易所科创板上市的股票).
该指数按自由流通市值确定权重.
标普中国A800指数.
该指数结合标普中国A300指数和标普中国A中盘500指数,代表了中国A股市场的大中盘板块.
该指数按自由流通市值确定权重.
标普中国A1500指数.
该指数结合标普中国A中盘500指数和标普中国A小盘1000指数,代表了中国A股市场的中小盘板块.
该指数按自由流通市值确定权重.
支持文件本编制方法应与支持文件一并阅读,支持文件对本文所述的政策、程序及计算方法进行了详细介绍.
编制方法中提述的内容对应相关的支持文件,可协助读者了解有关特定主题的进一步资料.
本编制方法的主要补充文件列表和这些文件的链接如下所示:支持文件链接标普道琼斯指数股票指数政策与实务编制方法股票指数政策与实务标普道琼斯指数的指数计算方法指数计算方法标普道琼斯指数流通量调整编制方法流通量调整编制方法标普道琼斯指数全球行业分类标准编制方法全球行业分类标准编制方法此编制方法是由标普道琼斯指数为测量此编制方法中管辖各指标的相关利益的目标而设定.
标普道琼斯指数能作出单方判断及独立裁量权以改变或偏离编制方法,从而使指数继续实现其目标.
标普道琼斯指数:标普中国指数编制方法7入选条件和指数构建标普直通中国A股指数指数构建.
该指数代表海外投资者可通过沪港通和深港通计划的北向交易板块投资的中国A股范畴,由标普沪港通北向指数和标普深港通北向指数的成分股合并组成.
加权方式.
该指数按自由流通市值(FMC)确定权重.
标普沪港通北向指数指数范畴.
该指数的范畴界定为标普中国A股国内BMI指数中的所有股票.
成分股选择.
指数范畴中满足沪港通计划备选规则的股票会被选中,并纳入指数.
加权方式.
该指数按自由流通市值确定权重.
标普深港通北向指数指数范畴.
该指数的范畴界定为标普中国A股国内BMI指数和标普中国A股创业企业指数中的所有股票.
成分股选择.
指数范畴中满足深港通计划备选规则的股票会被选中,并纳入指数.
加权方式.
该指数按自由流通市值确定权重.
标普道琼斯指数:标普中国指数编制方法8标普直通中国A50指数指数范畴.
该指数的范畴界定为标普直通中国A股指数中的所有股票.
成分股选择.
成分股选择方式如下:1.
标普直通中国A股指数的所有成分股均按六个月日交易值中位数(MDVT)排序.
六个月日交易值中位数低于250万美元的公司概无资格入选.
当前成分股只要其日交易值中位数保持在200万美元以上便可留在指数中.
2.
所有剩余股票按自由流通市值在每个全球行业分类标准行业中降序排列.
3.
11个全球行业分类标准板块中每个板块内规模最大的股票会均被选中.
4.
在第3步中选出的股票的浮动调整行业权重会与标普直通中国A股指数的浮动调整行业权重进行比较.
5.
低估最严重的行业中自由流通市值第二大的股票会被选中.
6.
然后重复第4步和第5步,直至再选出29支股票,总共40支股票.
这40支股票构成指数成分股.
7.
重复第4步和第5步,再确定20支备选股票.
这20支股票标记为当前指数成分股或非成分股.
8.
在第7步中确定为现有成分股的股票会被选中纳入指数,直至共选出50支指数成分股.
如第7步中确定为现有成分股的股票不足以补足50支成分股,则会重复第5步,从在第7步中确定的非成分股中选择股票,使成分股数目达到50支的目标值.
加权方式.
该指数按自由流通市值确定权重.
标普道琼斯指数:标普中国指数编制方法9标普直通香港指数指数范畴.
该指数的范畴界定为在香港证券交易所上市的标普全球BMI指数和标普中国A股BMI国内指数中的所有公司.
成分股选择.
指数范畴中满足沪港通和深港通计划备选规则的股票会被选中,并纳入指数.
加权方式.
该指数按自由流通市值确定权重.
标普道琼斯指数:标普中国指数编制方法10标普美国中概股50指数指数范畴.
该指数的范畴界定为在美国交易所上市的标普中国BMI指数中的所有股票.
成分股选择.
总市值最大的50支股票会被选中纳入指数,受以下缓冲规则规限:1.
总市值排名前45位的备选股票会被选中,纳入指数.
2.
排名前55位的现有成分股会被选中,纳入指数,直至成分股数目达到50支.
3.
如在第2步后,成分股数目仍未满50,则按排名次序加入备选的非成分股股票,直至达到50支的目标数目.
4.
如备选范畴中的股票数目不足50支(如上文所界定),则仅纳入这些股票,指数的成分股将少于50支.
加权方式.
该指数按自由流通市值确定权重,单支股票权重上限为10%.
指数成分股权重每季度更新一次,时间为3月、6月、9月和12月第三个周五收盘后.
标普道琼斯指数:标普中国指数编制方法11标普中国A股国际指数指数范畴.
该指数的范畴界定为中国所有上市A股(不包括科创板和特别处理(ST或*ST2)股票).
成分股选择.
指数范畴中满足标普全球BMI指数纳入规则的股票会被选中,纳入指数.
加权方式.
该指数按自由流通市值确定权重.
A股的可投资权重因子为海外所有权限额30%或每支成分股的可投资权重因子中的较低者.
标普中国A股国内BMI指数指数范畴.
该指数的范畴界定为中国所有上市A股(不包括科创板和特别处理(ST或*ST)股票).
成分股选择.
指数范畴中满足标普全球BMI指数纳入规则的股票会被选中,纳入指数.
加权方式.
该指数利用反映中国内地投资者可投资股票百分比的可投资权重因子按自由流通市值确定权重.
2股票如连续两年净盈利为负值或于最近的财政年度每股净资产低于股票面值,会被交易所标记为ST.
股票如因财务状况陷入困境或未达到监管要求而存在除牌风险,则会被交易所标记为*ST.
标普道琼斯指数:标普中国指数编制方法12标普全中国指数指数构建.
该指数代表中国内地公司的全部可投资范围(A股、B股、H股、红筹股、民企股和在美国、新加坡或任何其他全球交易场所上市的中国证券),由标普中国A股国际指数和标普中国(A股除外)BMI指数中的成分股合并组成.
加权方式.
该指数按自由流通市值确定权重.
A股的可投资权重因子为海外所有权限额30%或每支成分股的可投资权重因子中的较低者.
标普全中国股票规模指数.
标普全中国指数细分为多个规模基准.
有关股票规模编制方法的更多详情,请参阅标普全中国国内BMI规模指数.
标普道琼斯指数:标普中国指数编制方法13标普全中国+香港BMI指数指数构建.
该指数代表中国和香港证券的综合范畴,由标普全中国指数和标普香港BMI指数中的成分股合并组成.
加权方式.
该指数按自由流通市值确定权重.
A股的可投资权重因子为海外所有权限额30%或每支成分股的可投资权重因子中的较低者.
标普全大中华指数指数构建.
该指数代表大中华地区证券的综合范畴,由标普全中国指数、标普香港BMI指数和标普台湾BMI指数中的成分股合并组成.
加权方式.
该指数按自由流通市值确定权重.
中国A股的可投资权重因子为海外所有权限额30%或每支成分股的可投资权重因子中的较低者.
标普大中华BMI指数指数构建.
该指数代表大中华地区证券的综合范畴,由标普中国BMI指数、标普香港BMI指数和标普台湾BMI指数中的成分股合并组成.
加权方式.
该指数按自由流通市值确定权重.
在应用30%的海外所有权限额后,A股股票的可投资权重因子降为自由流通量比例的25%.
标普道琼斯指数:标普中国指数编制方法14标普全中国国内BMI指数指数构建.
该指数代表中国内地公司的全部可投资范围(A股、B股、H股、红筹股、民企股和在美国、新加坡或任何其他全球交易场所上市的中国证券),由标普中国A股国内BMI指数和标普中国(A股除外)BMI指数中的成分股合并组成.
加权方式.
该指数按自由流通市值确定权重.
A股股票使用的可投资权重因子反映了中国内地投资者可投资的股票百分比.
标普全中国国内BMI规模指数.
标普全中国国内BMI指数细分为多个规模基准.
所有标普全中国国内BMI规模指数均基于整个中国股票范畴计算,同时包括A股和境外上市股票.
含有标普全中国BMI指数的所有指数(例如,标普全大中华BMI指数)均会利用这些规模分类,这些规模分类亦被用于构建标普中国A股国内BMI指数.
提供大盘、中盘、小盘、大中盘和中小盘版本.
拆细乃基于标普全中国国内BMI指数的累积市值,其中A股股票使用的可投资权重因子反映了中国内地投资者可投资的股票百分比.
各公司按总市值进行排序,这被视为可更好地反映公司在经济体中的经济重要性;大盘股的自由流通市值累积达70%,其次中盘股为15%,小盘股指数为剩余15%.
如果一家公司有多个股票类别,则将合并股份类别,以衡量该公司的总市值.
在三个规模范围(大盘、中盘和小盘)之间会维持三个百分点的缓冲区,以尽可能降低变更率.
如果一支股票的排名发生变动,幅度在规模细分节点的三个百分点内,则该股票的分类不会发生变动.
该评估会在年度审查期间进行,如指数新增首次公开发行(IPO)的股票,则每季度进行一次评估.
IPO新增股票的规模按截至季度重新调整基准日的其总市值排名和指数内的累计自由流通市值来确定.
请注意,标普全球BMI指数中的中国注册股票的规模标记可能不同于用于标普全中国BMI指数和标普全中国国内BMI指数的规模标记.
标普道琼斯指数:标普中国指数编制方法15标普全中国+香港国内BMI指数指数构建.
该指数代表中国和香港证券的综合范畴,由标普全中国国内BMI指数和标普香港BMI指数中的成分股合并组成.
加权方式.
该指数按自由流通市值确定权重.
A股股票使用的可投资权重因子反映了中国内地投资者可投资的股票百分比.
标普全大中华国内BMI指数指数构建.
该指数代表大中华地区证券的综合范畴,由标普全中国国内BMI指数、标普香港BMI指数和标普台湾BMI指数中的成分股合并组成.
加权方式.
该指数按自由流通市值确定权重.
A股股票使用的可投资权重因子反映了中国内地投资者可投资的股票百分比.
标普道琼斯指数:标普中国指数编制方法16标普香港中概股30指数指数范畴.
该指数的范畴界定为在香港证券交易所上市的标普中国BMI指数中的所有股票(即H股、民企股和红筹股).
备选证券.
所有普通股和优先股(为股票性质而非固定收益性质)均有资格被纳入该指数.
提供保证固定收益的可转换股票、债券、权证、权利和优先股无纳入资格.
流动性.
仅在香港证券交易所交投活跃的上市公司可被纳入标普香港中概股30指数.
衡量股票流动性的主要指标是其自由流通股与市场交易额相比较的年成交量以及年换手率.
注册地.
仅中国注册股票有资格被纳入该指数.
一支股票的注册地根据多个标准确定,包括公司总部、注册地、股票上市地点、经营地点和高级人员的居住地等.
有关注册地的详细描述,请参阅文件《标普道琼斯指数股票指数政策与实务》.
成分股选择.
该指数由30支发行公司在中国注册、且在香港证券交易所上市的市值最大、流动性最强的股票组成.
选股方式如下:1.
备选股票按自由流通市值排序.
排名前60以外的股票不会考虑纳入指数.
排名前60的当前指数成分股会经自动重选,纳入指数.
2.
在剩余股票中,行业权重低于各自指数范畴权重的非成分股会根据其在第1步中的排位进行选择,直至达到目标数目30支.
3.
如第2步中的任何股票的自由流通市值相同或相似(由指数委员会确定),则会选择流动性较高的公司.
加权方式.
该指数按自由流通市值确定权重.
标普道琼斯指数:标普中国指数编制方法17标普香港上市中国中小盘精选指数指数范畴.
该指数的范畴界定为截至重新调整基准日满足以下标准的、在香港证券交易所上市交易的标普中国(A股除外)BMI指数中的所有中小盘股票:股票必须达到相关日交易值中位数入选阈值,方有资格被纳入指数.
入选阈值乃通过按12个月日交易值中位数降序排列备选股票范畴来确定.
在备选范畴中,按自由流通市值计,排名前70%的、12个月日交易值中位数值为或高于最低12个月日交易值中位数值的任何股票有资格被纳入指数,当前指数成分股有5%的缓冲区.
成交价必须至少为1港元(如现有成分股的成交价低于1港元,而其截至重新调整基准日的一个月平均成交价达到至少1港元,则该成分股仍会留在指数中).
成分股选择.
指数范畴中的满足上述标准的股票会被选中,纳入指数.
加权方式.
该指数按自由流通市值确定权重,单支股票权重上限为5%.
指数成分股权重每季度更新一次,时间为3月、6月、9月和12月第三个周五收盘后.
标普道琼斯指数:标普中国指数编制方法18标普中国500指数指数范畴.
该指数的范畴界定为截至重新调整基准日标普全中国国内BMI指数中符合以下标准的所有成分股:自由流通市值必须至少达到3亿美元(现有成分股须至少为2.
50亿美元).
六个月日交易值中位数必须至少为100万美元(现有成分股须至少为80万美元).
被上海或深圳证券交易所指定为特别处理(ST和*ST)的股票无资格被纳入指数.
成分股选择.
成分股选择方式如下:1.
备选股票均在每个全球行业分类标准行业内按总市值降序排列.
2.
选择每个行业内总市值最大的公司,包括公司的所有上市股票.
3.
将选中股票的行业细分(按自由流通市值)与指数范畴作比较,找出被低估最严重的行业.
加入该行业总市值第二大的公司,包括该公司的所有合资格上市股票.
4.
重复第3步,直至所选公司的数目达到350家.
所有中选公司及其合资格上市股票均会被纳入指数.
5.
重复第3步,另选出300家公司(包括所有合资格上市股票),形成缓冲区.
6.
重复第3步,将缓冲区中的现有成分公司纳入指数,直至全部纳入或选入指数的公司数目达到500家.
7.
如在第6步之后,中选公司的总数仍不到500家,则重复第3步,加入缓冲区的新候选公司及其所有合资格上市股票,直至入选指数的公司总数达到500家.
加权方式.
该指数按自由流通市值确定权重.
标普中国500行业指数.
我们提供基于标普中国500指数成分股的行业指数.
标普道琼斯指数根据成分股于全球行业分类标准中的分类,向每个标普中国500行业指数分配指数成分股.
如需有关全球行业分类标准的更多信息,请参阅《标普道琼斯指数全球行业分类标准编制方法》.
标普中国5005%上限指数在每半年一次的重新调整期间,会通过对基础指数的成分股设定5%的单支股票权重上限来构建指数.
标普道琼斯指数:标普中国指数编制方法19标普新中国行业指数指数范畴.
该指数的范畴界定为标普全中国+香港国内BMI指数中在中国、香港、新加坡和方便注册地注册成立且截至重新调整基准日符合以下标准的所有成分股:自由流通市值至少达到25亿美元.
3三个月平均日交易值(ADVT)至少为800万美元.
4可投资权重因子至少为15%.
被上海或深圳证券交易所指定为特别处理(ST和*ST)的股票无资格被纳入指数.
下文详述全球行业分类标准类别.
全球行业分类标准级别全球行业分类标准代码描述板块25非必须消费品板块30日常消费品板块35卫生保健板块50通讯服务行业组2020商业及专业服务行业组4030保险行业组4510软件和服务行业551050独立电力和可再生电力供应商子行业20301010空运和物流子行业20302010航空子行业20304010铁路子行业20305010机场服务子行业20305020高速公路和铁路子行业45201020通讯设备如需有关方便注册地的更多信息,请浏览《标普道琼斯指数股票指数政策与实务编制方法》.
成分股选择.
通过指数备选标准的所有股票均会加入指数,最多添加300支成分股.
如备选成分股不止300支,则按自由流通市值排序所有备选成分股,自由流通市值最大的300支股票会被选为指数成分股.
5多个股份类别.
指数中的每家公司有一个股份类别被纳入.
如基础指数中的一家公司有多个股票类别,则纳入标普新中国行业指数的优先次序为1)香港上市股票;2)美国上市股票;3)A股;及4)新加坡上市股票.
成分股权重.
指数按自由流通市值确定权重,单支股票权重上限为10%,在每次重新调整时设定.
标普新中国行业指数(A股除外)标普新中国行业指数(A股除外)基于上述编制方法编制,但刨除所有中国A股.
标普新中国行业(A股上限)指数标普新中国行业(A股上限)指数利用标普新中国行业指数构建,并另设有上限规则.
除规定单支股票的权重上限为10%外,另外规定所有成分股的累计A股权重上限为15%.
在每半年一次的重新调整期间设定上限,时间与标普新中国行业指数的重新调整时间一致.
3对于有多个股票类别的公司,则将合并股份类别,以衡量该公司的自由流通市值.
4上市时间未满三个月的IPO必须在上市后的整段时间均达到上述阈值.
5于2016年12月19日前,该指数不受成分股最大数目限制.
标普道琼斯指数:标普中国指数编制方法20标普中国A股创业企业指数指数范畴.
该指数的范畴界定为在深圳证券交易所创业板上市的所有股票,惟特别处理(ST或*ST)股票除外.
成分股选择.
指数范畴中满足标普全球BMI指数纳入规则的股票会被选中,纳入指数.
加权方式.
该指数按自由流通市值确定权重.
该指数中股票的可投资权重因子反映可供中国内地投资者投资的股票百分比.
标普道琼斯指数:标普中国指数编制方法21标普中国A300指数指数范畴.
该指数的范畴界定为标普中国A股国内BMI指数和标普中国A股创业企业指数中截至重新调整基准日符合以下标准的所有成分股,ST和*ST股除外:最近两个12个月期间EPS为负值的股票无资格纳入指数.
按六个月日交易值中位数计,股票必须在指数范畴中排名前70%(当前成分股需排名前75%).
成分股选择.
成分股选择方式如下:1.
备选股票均按总市值降序排列.
2.
总市值排名前300的股票会入选,当前成分股只要排名前600便不会被剔除.
3.
指数选择流程会尽量维系全球行业分类标准板块平衡,通过比较每个板块在指数中的权重与其在指数范畴内的权重,来进行衡量,以确保指数权重具有代表性.
如指数中的某个板块权重较其于选择范畴内的权重超出5%,则被高估的板块中的非成分股股票不会被纳入指数.
加权方式.
该指数按自由流通市值确定权重.
该指数中股票的可投资权重因子反映可供中国内地投资者投资的股票百分比.
标普中国A50指数指数范畴.
该指数的范畴界定为标普中国A300指数中的所有成分股.
成分股选择.
于重新调整基准日,股票按总市值排名,排名前50的股票会入选,有20%的缓冲区.
1.
所有在目标数目中排名前80%的股票会被选中纳入指数.
2.
在目标股票数目中排名前120%的尚未入选的当前指数成分股按排名次序加入指数,直至达到目标股票数目.
3.
如在上述步骤后,仍未达到目标股票数目,则尚未入选的非成分股股票按排名次序加入指数,直至达到目标股票数目.
加权方式.
该指数按自由流通市值确定权重.
该指数中股票的可投资权重因子反映可供中国内地投资者投资的股票百分比.
标普中国A100指数指数范畴.
该指数的范畴界定为标普中国A300指数中的所有成分股.
成分股选择.
于重新调整基准日,股票按总市值排名,排名前100的股票会入选,有20%的缓冲区.
1.
所有在目标数目中排名前80%的股票会被选中纳入指数.
2.
在目标股票数目中排名前120%的尚未入选的当前指数成分股按排名次序加入指数,直至达到目标股票数目.
3.
如在上述步骤后,仍未达到目标股票数目,则尚未入选的非成分股股票按排名次序加入指数,直至达到目标股票数目.
加权方式.
该指数按自由流通市值确定权重.
该指数中股票的可投资权重因子反映可供中国内地投资者投资的股票百分比.
标普道琼斯指数:标普中国指数编制方法22标普中国A1800指数指数范畴.
该指数的范畴界定为标普中国A股国内BMI指数和标普中国A股创业企业指数中截至重新调整基准日符合以下标准的所有成分股,ST和*ST股除外:总市值排名前300的股票无资格纳入指数,不包括标普中国A300指数的成分股.
最近两个12个月期间EPS为负值的股票无资格纳入指数.
按六个月日交易值中位数计,股票必须在指数范畴中排名前90%(当前成分股需排名前95%).
成分股选择.
成分股选择方式如下:1.
按总市值降序排列的前1800支备选股票均会被选中纳入指数,有30%的缓冲区.
2.
所有在目标数目中排名前70%的股票会被选中纳入指数.
在目标股票数目中排名前130%的尚未入选的当前成分股按排名次序加入指数,直至达到目标股票数目.
如在此步骤后,仍未达到目标股票数目,则尚未入选的非成分股股票按排名次序加入指数,直至达到目标股票数目.
3.
指数选择流程会尽量维系全球行业分类标准板块平衡,通过比较每个板块在指数中的权重与其在指数范畴内的权重,来进行衡量,以确保指数权重具有代表性.
如指数中的某个板块权重较其于选择范畴内的权重超出2%,则被高估的板块中的非成分股股票不会被纳入指数.
加权方式.
该指数按自由流通市值确定权重.
该指数中股票的可投资权重因子反映可供中国内地投资者投资的股票百分比.
标普中国A中盘500指数指数范畴.
该指数的范畴界定为标普中国A1800指数中截至重新调整基准日符合额外标准的所有成分股:标普中国A300指数的成分股无资格纳入指数按六个月日交易值中位数计,股票必须在指数范畴中排名前85%(当前成分股需排名前90%).
成分股选择.
在每个重新调整基准日,总市值排名前500的备选股票均会被选中纳入指数,有50%的缓冲区.
1.
所有在目标数目中排名前50%的股票会被选中纳入指数.
2.
在目标股票数目中排名前150%的尚未入选的当前成分股按排名次序加入指数,直至达到目标股票数目.
3.
如在上述步骤后,仍未达到目标股票数目,则尚未入选的非成分股股票按排名次序加入指数,直至达到目标股票数目.
加权方式.
该指数按自由流通市值确定权重.
该指数中股票的可投资权重因子反映可供中国内地投资者投资的股票百分比.
标普中国A小盘1000指数指数范畴.
该指数的范畴界定为标普中国A1800指数中的所有成分股.
成分股选择.
标普中国A300指数和标普中国A中盘500指数的成分股会从指数范畴中剔除.
加权方式.
该指数按自由流通市值确定权重.
该指数中股票的可投资权重因子反映可供中国内地投资者投资的股票百分比.
标普道琼斯指数:标普中国指数编制方法23指数维护指数计算该指数按所有标普道琼斯指数的股票指数所用的除数法计算.
如需有关指数计算方法的更多信息,请参阅《标普道琼斯指数的指数计算方法》中的资本加权指数一节(标普美国中概股50指数和标普香港上市中国中小盘精选指数请参阅上限市值指数一节,标普新中国行业指数请参阅非市值加权指数一节).
重新调整标普中国500指数和标普中国5005%上限指数.
该等指数每半年重新调整一次,于6月和12月的第三个周五收盘后生效.
重新调整基准日分别为5月和11月的最后一个交易日.
标普直通中国A股指数、标普沪港通北向指数、标普深港通北向指数和标普直通中国A50指数.
该等指数每半年重新调整一次,于7月和1月的第三个周五收盘后生效.
重新调整基准日分别为6月和12月的最后一个交易日.
标普香港上市中国中小盘精选指数.
该指数每半年重新调整一次,于3月和9月的第三个周五收盘时生效.
6重新调整基准日分别为2月和8月的最后一个交易日.
标普直通香港指数.
该指数每半年重新调整一次,于4月和10月的第三个周五收盘后生效.
重新调整基准日分别为3月和9月的最后一个交易日.
标普美国中概股50指数.
该指数每年审查一次,于9月的第三个周五收盘后生效.
此外,指数成分股权重每季度更新一次,时间为3月、6月、9月和12月的第三个周五收盘后.
重新调整基准日分别为2月、5月、8月和11月的第三个周五.
标普中国A股国际指数、标普中国A股国内BMI指数、标普A股创业企业指数,标普全中国指数、标普全中国+香港BMI指数、标普全大中华指数、标普大中华BMI指数、标普全中国国内BMI指数、标普全中国+香港国内BMI指数和标普全大中华国内BMI指数.
该等指数每年审查一次,于9月的第三个周五收盘后生效.
审查基准日为7月的最后一个交易日.
标普香港中概股30指数.
该指数每季度重新调整一次,于3月、6月、9月和12月的第三个周五收盘后生效.
除9月的重新调整外,重新调整基准日均为前一个月最后一个营业日收盘后.
对于9月的重新调整,重新调整基准日为8月倒数第二个周五收盘后.
6在2009年9月前,标普香港上市中国中小盘精选指数的半年度重新调整于6月和12月的第三个周五进行.
标普道琼斯指数:标普中国指数编制方法24标普新中国行业指数、标普新中国行业指数(A股除外)和标普新中国行业(A股上限)指数.
该等指数每半年重新调整一次,于6月和12月的第三个周五收盘后生效.
重新调整基准日为前一个月的最后一个营业日收盘后.
标普中国A300指数、标普中国A50指数、标普中国100指数、标普中国A1800指数、标普中国A中盘500指数和标普中国A小盘1000指数.
该等指数每半年重新调整一次,于6月和12月的第三个周五收盘后生效.
重新调整基准日分别为5月和11月的第三个周五.
加入成分股标普直通中国A股指数、标普沪港通北向指数、标普深港通北向指数、标普直通中国A50指数、标普直通香港指数、标普中国500指数、标普中国5005%上限指数、标普中国A1800指数、标普中国A中盘500指数和标普中国A小盘1000指数.
在两次半年度重新调整之间不会在指数中加入公司.
标普美国中概股50指数.
通常不会在两次年度审查之间在指数中加入公司.
但会每季度添加一次首次公开发行(IPO)股票,于3月、6月和12月的第三个周五收盘后生效,前提是,该公司按总市值计排名指数股票的前10位.
对于剥离,母公司和剥离公司均会留在指数中,直至下一次个指数重新调整,届时会重新评估其指数备选资格.
标普中国A股国际指数、标普中国A股国内BMI指数、标普A股创业企业指数、标普全中国指数、标普全中国+香港BMI指数、标普全大中华指数、标普大中华BMI指数、标普全中国国内BMI指数、标普全中国+香港国内BMI指数和标普全大中华国内BMI指数.
通常不会在两次年度审查之间在指数中加入公司.
但会每季度添加一次IPO股票,于3月、6月和12月的第三个周五收盘后生效.
IPO的纳入标准与年度审查时所用的标准相同,另要求截至重新调整基准日,IPO的交易时间必须至少达到三个月,方可考虑纳入指数.
纳入IPO的基准日为生效重新调整日之前五周.
除中国A股IPO外,若满足以下条件,部分大型IPO可符合快速通道资格:仅新公开IPO及直接配售上市视为符合快速通道资格.
过往从场外交易市场("OTC")或未涵盖交易所转至标普道琼斯指数涵盖交易所的破产公司不符合资格.
走快速通道加入成分股的IPO必须达到20亿美元的最低自由流通市值阈值,该数值用已发售股份(不包括超额配股权)和于合资格交易所交易首日收盘价计算.
7阈值水平将不时审核,并视需要更新,以确保与市场状况相符.
此外,IPO需要符合除流动性需求以外的所有其他适用指数资格规则.
若所有必要公开信息均具备,标普道琼斯指数确认快速通道条件获满足.
当标普道琼斯指数宣布有关IPO符合快速通道资格,会在五个营业日后加入指数.
指数委员会可酌情决定,如走快速通道加入成分股的IPO符合在季度重新调整冻结期加入的,则可更改为在重新调整的生效日期加入.
中国A股IPO必须为A股市场的前五大公司(按估计自由流通市值计).
符合该标准的公司会在发布公告通知后纳入指数.
标普香港中概股30指数.
除剥离外,指数通常仅在因剔除成分股而产生空缺时方增加成分股.
会按照市场规模和流通性增加成分股.
仅当出现适当空缺时,方会在指数中加入首次公开发行(IPO)股票,且该股票须具备至少六个月的经证明流动性.
如发售规模特别大,预期交易量证明有理由纳入指数,则可破例纳入.
7WM/路透每天于伦敦时间下午四时整所定外汇汇率将用于计算以美元以外货币计值IPO自由流通市值.
请参阅《货币计算及额外指数回报系列》了解更多有关相关汇率的信息.
标普道琼斯指数:标普中国指数编制方法25标普香港上市中国中小盘精选指数.
通常,在两次半年度重新调整之间不会在指数中加入公司.
但会每季度添加一次IPO股票,于6月和12月的第三个周五收盘后生效,前提是,该公司按总市值计排名指数股票的前10位.
标普中国新行业指数、标普中国新行业指数(A股除外)和标普中国新行业(A股上限)指数.
在两次半年度重新调整之间不会在指数中加入公司.
于指数重新调整生效日生效的基础指数新增股票,有资格被纳入该等指数,前提是,它们符合指数的所有备选标准.
标普中国A300指数、标普中国A50指数和标普中国100指数.
除剥离外,指数通常会在因剔除成分股而产生空缺时方增加成分股.
标普中国A1800指数、标普中国A中盘500指数和标普中国A小盘1000指数.
在两次半年度重新调整之间不会在指数中加入公司.
剔除成分股在两次重新调整间隔期间,如果一家公司发生合并、收购、并购、退市或破产等企业事件,则可能从指数中剔除.
指数成分股的变化会尽可能在实施日期前至少两个营业日公布.
如果指数成分股被其第一市场停牌,则指数委员会可酌情将其从指数中剔除.
在实际可行的情况下,标普道琼斯指数会采用最佳的备选报价来源来决定公司从指数中剔除时应有的价值.
标普直通中国A股指数、标普沪港通北向指数、标普深港通北向指数、标普直通中国A50指数和标普直通香港指数.
从沪港通或深港通计划中剔除的成分股会在当月最后一个营业日收盘后从指数中移除,会提前五天发出通知.
在重新调整所在月,于重新调整日移除成分股.
标普新中国行业指数、标普新中国行业指数(A股除外)和标普新中国行业(A股上限)指数.
如成分股被从基础指数中移除,则亦会同时从该等指数中移除.
标普中国A股国际指数、标普中国A股国内BMI指数、标普中国A股创业企业指数、标普中国A300指数、标普中国A50指数、标普中国A100指数、标普中国A1800指数、标普中国A中盘500指数和标普中国A小盘1000指数.
当前成分股每天会受到监控,确定是否有成分股被指定为ST或*ST股.
如一支指数成分股被指定为ST或*ST股,会在提前两到五个营业日发出通知后,从指数中移除该成分股.
利用该等指数作为指数范畴基础或组成部分的任何指数亦会同时移除该股票.
股票摘除ST或*ST标记后,将再次有资格被纳入指数.
企业行动如需获得更多信息,请浏览《标普道琼斯指数股票指数政策与实务编制方法》.
可投资权重因子(IWF)标普中国指数的所有成分股被赋予一个流通因子,称为可投资权重因子(IWF),该因子介于0到1之间,为调整因子,用以反映公司股票在市场上的可流通性.
成分股在指数里的权重是由公司股票的流通市值决定的.
详情请参阅文件《标普道琼斯指数流通量调整编制方法》.
股票.
如需有关发行在外股票的变动的更多信息,请浏览《标普道琼斯指数股票指数政策与实务编制方法》.
标普道琼斯指数:标普中国指数编制方法26计算货币及额外指数回报系列指数按以下货币计算:指数货币标普直通中国A股指数人民币、港元和美元标普沪港通北向指数人民币、港元和美元标普深港通北向指数人民币、港元和美元标普直通中国A50指数人民币、港元和美元标普直通香港指数人民币、港元和美元标普美国中概股50指数人民币和美元标普中国A股国际指数人民币和美元标普中国A股国内BMI指数人民币和美元标普全中国指数人民币和美元标普全中国国内BMI指数人民币和美元标普全中国+香港BMI指数人民币和美元标普全中国+香港国内BMI指数人民币和美元标普全大中华指数人民币和美元标普大中华BMI指数澳元、加元、欧元、英镑、日元、纽元和美元标普全大中华国内BMI指数人民币和美元标普香港中概股30指数印度卢比和美元标普香港上市中国中小盘精选指数人民币和港元标普中国500指数人民币、加元、欧元、英镑、港元、新加坡元和美元标普中国500行业指数人民币、欧元、港元和美元标普中国5005%上限指数美元和英镑标普新中国行业指数港元和美元标普新中国行业指数(A股除外)港元、马来西亚林吉特和美元标普新中国行业(A股上限)指数港元和美元标普中国A股创业企业指数人民币、港元和美元标普中国A300指数人民币、港元和美元标普中国A50指数人民币标普中国A100指数人民币标普中国A1800指数人民币、港元和美元标普中国A中盘500指数人民币、港元和美元标普中国A小盘1000指数人民币、港元和美元标普中国A800指数人民币、港元和美元标普中国A1500指数人民币、港元和美元实时指数利用路孚特提供的实时即期外汇汇率持续计算指数.
我们每天记录伦敦时间下午4:00的WM/Reuters外汇汇率,用于该日结束时的指数计算.
这些中端市场定价由WMCompany基于路孚特数据计算,并显示在路孚特的WMRA页面.
标普直通中国A股指数(仅限人民币和港元版本)、标普沪港通北向指数、标普深港通北向指数、标普直通中国A50指数、标普直通香港指数、标普香港中概股30指数和标普香港上市中国中小盘精选指数均使用悉尼时间下午4:17记录的即期外汇汇率(由路孚特提供)计算,以便在当地时区提供收盘价.
标普道琼斯指数:标普中国指数编制方法27所有指数均使用人民币在岸汇率计算,惟标普直通中国A股指数、标普中国A股BMI指数和标普中国BMI指数除外.
标普直通中国A股指数(美元)、标普中国A股BMI指数和标普中国BMI指数使用WMCompany基于路孚特数据提供的人民币离岸汇率计算.
除本方法所详述的指数外,还可能提供指数额外的回报系列版本,包括但不限于货币、货币对冲、递减、公平值、反向、杠杆及风险控制版本.
有关现有指数的清单,请参阅《标普道琼斯指数按方法划分指数报告》.
有关不同指数类型的计算详情,请参阅《标普道琼斯指数的指数计算方法》.
如欲了解计算特定类型指数所需的数据,包括递减、动态对冲、公平值和风险控制指数,请参阅载于www.
spdji.
com的参数文件.
其他调整倘被剔除的股票无法获得市场价格,则可由指数委员会在确认投资者交易破产或停牌股票时所面临的限制后按零或最低价格剔除.
标普道琼斯指数:标普中国指数编制方法28基准日期和历史记录可用性下表显示指数的历史记录可用性、基准日期和基值.
指数发布日期首个取值日基准日期基值标普直通中国A股指数2016年12月19日2010年12月31日2010年12月31日1000标普沪港通北向指数2015年02月06日2010年12月31日2010年12月31日1000标普深港通北向指数2016年12月19日2010年12月31日2010年12月31日1000标普直通中国A50指数2015年06月30日2010年12月31日2010年12月31日1000标普直通香港指数2016年12月19日2010年12月31日2010年12月31日1000标普美国中概股50指数2015年06月26日2006年09月15日2006年09月15日1000标普中国A股国内BMI指数2013年11月27日2006年06月16日2006年06月16日100标普中国A股国际指数2018年07月30日2008年12月22日2008年12月22日1000标普全中国国内BMI指数2013年11月27日2006年06月16日2006年06月16日100标普全中国指数2018年07月30日2008年12月22日2008年12月22日1000标普全中国+香港国内BMI指数2013年11月27日2006年06月16日2006年06月16日100标普全中国+香港BMI指数2018年07月30日2008年12月22日2008年12月22日1000标普全大中华国内BMI指数2013年11月27日2006年06月16日2006年06月16日100标普全大中华指数2018年07月30日2008年12月22日2008年12月22日1000标普大中华BMI指数2013年11月27日1994年12月29日1997年12月31日100标普香港中概股30指数2005年06月05日2000年12月29日2000年12月29日1000标普香港上市中国中小盘精选指数2015年08月28日2005年12月16日2005年12月16日1000标普中国500指数2015年08月28日2006年06月16日2006年06月16日1000标普中国500行业指数2016年06月27日2006年06月16日2006年06月16日1000标普中国5005%上限指数2020年02月28日2006年06月16日2006年06月16日1000标普新中国行业指数2016年04月13日2010年12月31日2010年12月31日1000标普新中国行业指数(A股除外)2018年04月30日2010年12月31日2010年12月31日1000标普新中国行业(A股上限)指数2018年12月24日2010年12月31日2010年12月31日1000标普道琼斯指数:标普中国指数编制方法29指数发布日期首个取值日基准日期基值标普中国A股创业企业指数2017年08月03日2009年12月18日2009年12月18日100标普中国A300指数2004年03月01日1996年06月03日2004年08月02日873.
45标普中国A50指数2004年03月01日2004年08月02日2004年08月02日843.
359784标普中国A100指数2007年07月30日2004年02月27日2004年02月27日1000标普中国A1800指数2020年08月17日2011年12月16日2011年12月16日1000标普中国A中盘500指数2020年08月17日2011年12月16日2011年12月16日1000标普中国A小盘1000指数2020年08月17日2011年12月16日2011年12月16日1000标普中国A800指数2020年08月17日2011年12月16日2011年12月16日1000标普中国A1500指数2020年08月17日2011年12月16日2011年12月16日1000标普道琼斯指数:标普中国指数编制方法30指数数据计算回报类型标普道琼斯指数计算多个回报类型,这些回报类型视乎普通现金股息的处理方法而异.
普通现金股息的分类由标普道琼斯指数决定.
价格收益(PR)指数在计算时不对普通现金股息进行调整.
总收益(TR)指数在除权日收盘时将普通现金股息再投资,而不考虑预扣税.
净总收益(NTR)指数在除权日收盘时将扣除适用预扣税后的普通现金股息再投资.
倘于除权日并无普通现金股息,所有三只指数的每日表现将相同.
有关可用指数的完整列表,请参阅指数每日水平文件(".
SDL").
有关普通现金股息和特别现金股息的分类以及计算净收益所使用税率的详情,请参阅《标普道琼斯指数股票指数政策与实务编制方法》.
有关回报类型的计算详情,请参阅标普道琼斯指数的指数计算方法.
标普道琼斯指数:标普中国指数编制方法31指数治理指数委员会标普道琼斯指数的指数委员会负责维护指数.
所有委员会成员均为标普道琼斯指数员工中的全职专业人员.
指数委员会定期举行会议.
在每次会议上,指数委员会会检讨可能影响指数成分股的未决企业行为、指数成分股与市场的对比数据、考虑纳入指数的候选公司以及任何重大市场事件.
此外,指数委员会可能会修订指数政策,包括选择公司、处理股息、计算股份数目或其他事项的规则.
标普道琼斯指数视重新调整及相关事宜为潜在的市场影响因素且性质重大.
因此,指数委员会的讨论内容被视为保密信息.
标普道琼斯指数的指数委员会有权在必要情况下在应用编制方法时做出特例.
在任何情况下,倘处理方法与本文件或补充文件所载的一般规则不同,将尽可能确保客户收到充分通知.
除了指数日常治理和指数编制方法的维护之外,指数委员会至少会在任何12个月内检讨一次指数编制方法,以确保指数可继续实现既定目标,以及数据和编制方法仍然有效.
在若干情况下,标普道琼斯指数可能会刊发来自外部人士的征询意见稿.
有关质量保证和编制方法内部检讨的信息,请参阅《标普道琼斯指数股票指数政策与实务编制方法》.
标普道琼斯指数:标普中国指数编制方法32指数政策公告标普道琼斯指数每天评估所有指数成分股的数据,以计算指数水平及其回报.
所有影响指数每日计算的事件通常会通过每日向全体客户发送的指数企业行动报告(SDE)提前发布.
任何针对企业行动的特殊处理或者紧急发布的公告可能会采用邮件告知客户.
如需获得更多信息,请浏览《标普道琼斯指数股票指数政策与实务编制方法》公告一节.
备考文件除企业事件报告(.
SDE)外,所有标普道琼斯指数在重新调整期间都将提供备考文件.
该文件通常在重新调整日前每日发布,内容包括将于即将到来的重新调整日生效的新的成分股、其相应权重和指数股份.
由于指数股份乃根据重新调整前的参考价分配,故每支股票于重新调整时的实际权重会因市场波动而不同于该等权重.
有关重新调整完整时间表及备考文件交付时间的信息,请浏览www.
spdji.
com.
节假日安排基于沪港通和深港通计划设计的指数于该等计划的开盘交易日计算.
本编制方法涵盖的所有其他指数均于整个历年每天计算.
仅在指数成分股上市所在所有交易所正式歇业的日子,方不计算该指数.
请浏览标普官网www.
spdji.
com参阅完整的节假日日历.
重新调整指数委员会可因计划的重新调整日为市场节假日或节假日前后等原因,调整既定重新调整日的日期.
任何该等调整均将尽可能通过正式事先通知宣布.
突发性交易所休市有关突发性交易所休市的信息,请浏览《标普道琼斯指数股票指数政策与实务编制方法》.
重新计算规则如需了解指数重新计算规则,请浏览《标普道琼斯指数股票指数政策与实务编制方法》.
标普道琼斯指数:标普中国指数编制方法33实时计算在指数的任何主要证交所开盘的任何时间,若干指数执行实时日内指数计算.
实时指数不重列.
欲了解计算和定价中断、专家判断和数据层级的信息,请参阅《标普道琼斯指数股票指数政策与实务编制方法》.
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标普道琼斯指数:标普中国指数编制方法34指数发布指数水平可经由标普道琼斯指数网站www.
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指数收益类型彭博路透工具代码标普沪港通北向指数(人民币)价格收益SPACACP--总收益SPACACT--净总收益SPACACN--标普沪港通北向指数(美元)价格收益SPACAUP--总收益SPACAUT--净总收益SPACAUN--标普直通中国A50指数(人民币)价格收益SPAC50CP--总收益SPAC50CT--净总收益SPAC50CN--标普直通中国A50指数(港元)价格收益SPAC50HP--总收益SPAC50HT--净总收益SPAC50HN--标普直通中国A50指数(美元)价格收益SPAC50UP--总收益SPAC50UT--净总收益SPAC50UN--标普美国中概股50指数(人民币)价格收益SPLC50CP--总收益SPLC50CT--净总收益SPLC50CN--标普美国中概股50指数(美元)价格收益SPLC50UP--总收益SPLC50UT--净总收益SPLC50UN--标普中国A股国内BMI指数(人民币)价格收益SPCHACP--总收益SPCHACT--净总收益SPCHACN--标普中国A股国内BMI指数(美元)价格收益SPCABMI--总收益SPCABMIT--净总收益SPCABMIN--标普中国A股国际指数(美元)价格收益SPCAFUP--总收益SPCAFUT--净总收益SPCAFUN--标普中国A股国际指数(澳元)价格收益SCNA--总收益SCNAT--净总收益SCNAN--标普中国A股国际指数(加元)价格收益SCNC--总收益SCNCT--净总收益SCNCN--标普中国A股国际指数(欧元)价格收益SCNE.
SPCBMICCNEUR总收益SCNET--净总收益SCNEN--标普中国A股国际指数(英镑)价格收益SCNG--总收益SCNGT--净总收益SCNGN--标普中国A股国际指数(日元)价格收益SCNJ--总收益SCNJT--净总收益SCNJN--标普道琼斯指数:标普中国指数编制方法35指数收益类型彭博路透工具代码标普中国A股国际指数(美元)价格收益SCRTCN.
SCRTCN总收益STBCCNU--净总收益SCNUN--标普全中国国内BMI指数(人民币)价格收益SPTCCP--总收益SPTCCT--净总收益SPTCCN--标普全中国国内BMI指数(美元)价格收益SPTCUP--总收益SPTCUT--净总收益SPTCUN--标普全中国指数(美元)价格收益SPTCFUP--总收益SPTCFUT--净总收益SPTCFUN--标普全中国+香港国内BMI指数(人民币)价格收益SPTCHCP--总收益SPTCHCT--净总收益SPTCHCN--标普全中国+香港国内BMI指数(美元)价格收益SPTCHUP--总收益SPTCHUT--净总收益SPTCHUN--标普全中国+香港BMI指数(美元)价格收益SPTHFUP--总收益SPTHFUT--净总收益SPTHFUN--标普全大中华国内BMI指数(人民币)价格收益SPTGCCP--总收益SPTGCCT--净总收益SPTGCCN--标普全大中华国内BMI指数(美元)价格收益SPTGCUP--总收益SPTGCUTR--净总收益SPTGCUN--标普全大中华指数(美元)价格收益SPGCFUP--总收益SPGCFUT--净总收益SPGCFUN--标普大中华BMI指数(美元)价格收益SPCBMIRP2USD--总收益SPCBMIRP2USD.
TR--净总收益SPCBMIRP2USD.
NTR--标普大中华BMI指数(纽元)价格收益SPCBMIRP2NZD--总收益SPCBMIRP2NZD.
TR--净总收益SPCBMIRP2NZD.
NTR--标普大中华BMI指数(日元)价格收益SPCBMIRP2JPY--总收益SPCBMIRP2JPY.
TR--净总收益SPCBMIRP2JPY.
NTR--标普大中华BMI指数(英镑)价格收益SPCBMIRP2GBP--总收益SPCBMIRP2GBP.
TR--净总收益SPCBMIRP2GBP.
NTR--标普大中华BMI指数(欧元)价格收益SPCBMIRP2EUR--总收益SPCBMIRP2EUR.
TR--净总收益SPCBMIRP2EUR.
NTR--标普大中华BMI指数(加元)价格收益SPCBMIRP2CAD--总收益SPCBMIRP2CAD.
TR--净总收益SPCBMIRP2CAD.
NTR--标普大中华BMI指数(澳元)价格收益SPCBMIRP2AUD--总收益SPCBMIRP2AUD.
TR--净总收益SPCBMIRP2AUD.
NTR--标普香港中概股30指数(美元)价格收益SPCRD30.
SPCRD30总收益SPCRD30R--标普香港上市中国中小盘精选指数(人民币)价格收益SPHCMSCP--总收益SPHCMSCT--净总收益SPHCMSCN--标普香港上市中国中小盘精选指数(港元)价格收益SPHCMSHP--总收益SPHCMSHT--净总收益SPHCMSHN--标普道琼斯指数:标普中国指数编制方法36标普中国500指数(人民币)价格收益SPC500CP--总收益SPC500CT--净总收益SPC500CN--标普中国500指数(加元)价格收益SPXCHCP--总收益SPXCHCT--净总收益SPXCHCN--标普中国500指数(欧元)价格收益SPC500EP--总收益SPC500ET--净总收益SPC500EN--标普中国500指数(英镑)价格收益SPC500GP--总收益SPC500GT--净总收益SPC500GN--标普中国500指数(港元)价格收益SPC500HP--总收益SPC500HT--净总收益SPC500HN--标普中国500指数(新加坡元)价格收益SPC500SP--总收益SPC500ST--净总收益SPC500SN--标普中国500指数(美元)价格收益SPC500UP--总收益SPC500UT--净总收益SPC500UN--标普中国5005%上限指数(美元)价格收益SPC50CUP--总收益SPC50CUT--净总收益SPC50CUN--标普中国5005%上限指数(英镑)价格收益SPC50CGP--总收益SPC50CGT--净总收益SPC50CGN--标普新中国行业指数(港元)价格收益SPNCSHP--总收益SPNCSHP--净总收益SPNCSHP--标普新中国行业指数(美元)价格收益SPNCSUP--总收益SPNCSUT--净总收益SPNCSUN--标普新中国行业指数(A股除外)(美元)价格收益SPCSXAUP--总收益SPCSXAUT--净总收益SPCSXAUN--标普新中国行业指数(A股除外)(马来西亚林吉特)价格收益SPCSXAMP--总收益SPCSXAMT--净总收益SPCSXAMN--标普新中国行业指数(A股除外)(港元)价格收益SPCSXAHP--总收益SPCSXAHT--净总收益SPCSXAHN--标普新中国行业(A股上限)指数(美元)价格收益SPNCSCUP--总收益SPNCSCUT--净总收益SPNCSCUN--标普新中国行业(A股上限)指数(港元)价格收益SPNCSCHP--总收益SPNCSCHT--净总收益SPNCSCHN--标普中国A股创业企业指数(人民币)价格收益SPCVECP--总收益SPCVECT--净总收益SPCVECN--标普中国A股创业企业指数(港元)价格收益SPCVEHP--总收益SPCVEHT--净总收益SPCVEHN--标普中国A股创业企业指数(美元)价格收益SPCVEUP--总收益SPCVEUT--净总收益SPCVEUN--标普中国A300指数(人民币)价格收益CSSP300.
SPCITIC300总收益--.
SPC300TR净总收益SPC300CN--标普中国A50指数(人民币)价格收益CSSP50.
SPCITIC50总收益--.
SPC50TR标普道琼斯指数:标普中国指数编制方法37标普中国A100指数(人民币)价格收益CSP100.
SPC100总收益CSP100TR.
SPC100TR标普中国A1800指数(人民币)价格收益总收益净总收益SPCACCNPSPCACCNTSPCACCNN------标普中国A中盘500指数(人民币)价格收益总收益净总收益SPCAM5CPSPCAM5CTSPCAM5CN------标普中国A小盘1000指数(人民币)价格收益总收益净总收益SPCAS1CPSPCAS1CTSPCAS1CN------标普中国A800指数(人民币)价格收益总收益净总收益SPCAX8CPSPCAX8CTSPCAX8CN------标普中国A1500指数(人民币)价格收益总收益净总收益SPCAYVCPSPCAYVCTSPCAYVCN------指数数据每日成分股及指数水平数据可通过订阅取得.
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标普道琼斯指数:标普中国指数编制方法38附录一中国股票类别A股.
在上海或深圳证券交易所以人民币交易的、于中国内地注册成立的公司的股票.
B股.
以美元在上海证券交易所交易及以港元在深圳证券交易所交易的中国公司股票.
H股.
在香港证券交易所交易的、于中国内地注册成立的公司的股票.
此类股票以港元交易,可供非中国居民投资.
红筹股.
在香港证券交易所上市、于中国内地境外注册成立的中国公司的股票.
红筹股由中国内地实体控制,以港元交易,可供非中国居民投资.
民企股.
在香港证券交易所上市、于中国内地境外的方便注册地(如开曼群岛、百慕大等)注册成立的中国非国有公司的股票.
美国上市中国公司.
美国上市中国公司被界定为主要在中国内地经营但主要在美国交易所上市的公司.
标普道琼斯指数:标普中国指数编制方法39附录二编制方法变更自2015年1月1日起,编制方法有如下变化:生效日期编制方法变更(收盘后)旧版新版标普中国A股国际指数和标普中国A股国内BMI指数指数范畴2020年09月18日该指数的范畴界定为中国所有上市A股(不包括创业板、科创板和特别处理(ST或*ST)股票).
该指数的范畴界定为中国所有上市A股(不包括科创板和特别处理(ST或*ST)股票).
标普中国A300指数选择范畴2020年06月19日标普中国A股综合指数,ST和*ST股除外.
标普中国A股国内BMI指数和标普中国A股创业企业指数,ST和*ST股除外.
标普中国A300指数每股盈利(EPS)2020年06月19日不包括截至重新调整基准日最近两个报告期的每股盈利为负值的股票.
不包括截至重新调整基准日最近两个12个月期间的每股盈利为负值的股票.
标普中国A300指数流动性2020年06月19日--不包括指数范畴中六个月日交易值中位数垫底的30%的股票(当前成分股不得为垫底的15%).
标普中国A300指数选股2020年06月19日自由流通市值排名前300的股票会入选,当前成分股只要排名前600便不会被剔除.
指数选择流程会尽量维系全球行业分类标准板块平衡,通过比较每个板块在指数中的权重与其在选择范畴内的权重,来进行衡量,以确保指数权重具有代表性.
并无有关板块平衡的百分比阈值.
但被高估的板块的非成分股通常不会被纳入指数.
总市值排名前300的股票会入选,当前成分股只要排名前600便不会被剔除.
指数选择流程会尽量维系全球行业分类标准板块平衡,通过比较每个板块在指数中的权重与其在选择范畴内的权重,来进行衡量,以确保指数权重具有代表性.
如指数中的某个板块权重较其于选择范畴内的权重超出5%,则被高估的板块中的非成分股股票不会被纳入指数.
标普中国A股国际指数、标普中国A股国内BMI指数和标普中国A股创业企业指数:特别处理股票2020年06月19日--被上海或深圳证券交易所指定为ST和*ST的股票无资格在重新调整时被纳入指数.
当前成分股每天会受到监控,确定是否有成分股被指定为ST或*ST股.
如一支指数成分股被指定为ST或*ST股,会在提前两到五个营业日发出通知后,从指数中移除该成分股.
利用该等指数作为指数范畴基础或组成部分的任何指数亦会同时移除该股票.
股票摘除ST或*ST标记后,将再次有资格被纳入指数.
标普道琼斯指数:标普中国指数编制方法40生效日期编制方法变更(收盘后)旧版新版标普中国500指数、标普新中国行业指数、标普新中国行业指数(A股除外)和标普新中国行业(A股上限)指数:指数备选资格2019年12月20日--被上海或深圳证券交易所指定为特别处理(ST和*ST)的股票无资格被纳入指数.
标普中国A股BMI指数、标普中国A股BMI国内指数、标普中国BMI指数、标普全中国BMI指数、标普全中国+香港BMI指数、标普全大中华BMI指数和标普全中国BMI规模指数:名称变更2019年09月20日名称为:标普中国A股BMI指数标普中国A股BMI国内指数标普全中国BMI指数标普全中国+香港BMI指数标普全大中华BMI指数标普全中国BMI规模指数名称为:标普中国A股国际指数标普中国A股国内BMI指数标普全中国指数标普全中国+香港BMI指数标普全大中华指数标普全中国股票规模指数标普香港中概股30指数:重新调整基准日2019年08月23日重新调整基准日为前一个月最后一个营业日收盘后.
除9月的重新调整外,重新调整基准日均为前一个月最后一个营业日收盘后.
对于9月的重新调整,重新调整基准日为8月倒数第二个周五收盘后.
标普直通香港指数:节假日安排2019年06月28日该指数于整个历年每日计算.
仅在指数成分股上市所在所有交易所正式歇业的日子,方不计算该指数.
该指数于整个历年每日计算.
仅在沪港通和深港通南向计划正式歇业的日子,方不计算该指数.
标普直通中国A股指数、标普直通中国A50指数、标普沪港通北向指数和标普深港通北向指数:节假日安排2019年06月28日该等指数于整个历年每日计算.
仅在指数成分股上市所在所有交易所正式歇业的日子,方不计算该指数.
该等指数于整个历年每日计算.
仅在沪港通和深港通北向计划正式歇业的日子,方不计算该等指数.
标普中国A股国际指数、标普中国A股国内BMI指数、标普A股风险企业指数、标普全中国指数、标普全中国+香港BMI指数、标普全大中华指数、标普大中华BMI指数、标普全中国国内BMI指数、标普全中国+香港国内BMI指数和标普全大中华国内BMI指数.
2019年04月30日如拟即时纳入规模极大IPO或为此类IPO"走快速通道",IPO必须为其所在国家/地区内的头五大公司(按估计自由流通市值计).
符合该标准的公司会在发布公告通知后获纳入指数.
除中国A股IPO外,若满足以下条件,部分大型IPO可符合快速通道资格:仅新公开IPO及直接配售上市视为符合快速通道资格.
过往从场外交易市场("OTC")或未涵盖交易所转至标普道琼斯指数涵盖交易所的破产公司不符合资格.
走快速通道加入成分股的IPO必须达到20亿美元的最低自由流通市值阈值,该数值用已发售股份(不包括超额配股权)和于合资格交易所交易首日收盘价计算.
8阈值水平将不时审核,并视需要更新,以确保与市场状况相符.
此外,IPO需要符合除流动性需求以外的所有其他适用指数资格规则.
若8WM/路透每天于伦敦时间下午四时整所定外汇汇率将用于计算以美元以外货币计值IPO自由流通市值.
请参阅《货币计算及额外指数回报系列》了解更多有关相关汇率的信息.
标普道琼斯指数:标普中国指数编制方法41IPO快速通道资格所有必要公开信息均具备,标普道琼斯指数确认快速通道条件获满足.
当标普道琼斯指数宣布有关IPO符合快速通道资格,会在五个营业日后加入指数.
指数委员会可酌情决定,如走快速通道加入成分股的IPO符合在季度重新调整冻结期加入的,则可更改为在重新调整的生效日期加入.
中国A股IPO必须为A股市场的前五大公司(按估计自由流通市值计).
符合该标准的公司会在发布公告通知后纳入指数.
标普直通中国A股指数(美元):货币计算2019年03月22日该指数使用于悉尼时间下午4:17记录的人民币对美元即期外汇汇率计算,该汇率由路透社提供.
该指数使用于伦敦时间下午4:00记录的离岸人民币对美元WM/Reuters外汇汇率计算.
标普新中国行业指数和标普新中国行业指数(A股除外):备选全球行业分类标准板块2018年09月21日电信服务(全球行业分类标准代码50)有资格纳入指数.
通讯服务(全球行业分类标准代码50)有资格纳入指数.
标普道琼斯指数:标普中国指数编制方法42生效日期编制方法变更(收盘后)旧版新版标普香港上市中国中小盘精选指数:流动性要求2018年09月21日股票的三个月日交易值中位数必须至少为2,000万港元(当前指数成分股须至少为1,500万港元).
股票必须达到相关日交易值中位数纳入阈值,方有资格纳入指数.
入选阈值乃通过按12个月日交易值中位数("12个月MDVT")降序排列备选股票范畴来确定.
在备选范畴中,按自由流通市值计,排名前70%的、12个月日交易值中位数值为或高于最低12个月日交易值中位数值的任何股票有资格被纳入指数,当前指数成分股有5%的缓冲区.
标普中国A股BMI指数、标普全中国BMI指数、标普全中国+香港BMI指数和标普全大中华BMI指数:名称变更2018年07月30日名称为:9标普中国A股BMI指数标普全中国BMI指数标普全中国+香港BMI指数标普全大中华BMI指数名称为:标普中国A股BMI国内指数标普全中国国内BMI指数标普全中国+香港国内BMI指数标普全大中华国内BMI指数标普深港通北向指数作为标普直通中国A股指数的子集:指数范畴2018年07月20日该指数的范畴界定为标普中国A股BMI指数中的所有股票和在深圳证券交易所创业板上市的所有股票.
该指数的范畴界定为标普中国A股BMI指数和标普中国A股创业企业指数中的所有股票.
标普中国BMI指数和标普中国A股创业企业指数:IPO的交易时长要求2018年6月15日--截至重新调整基准日,首次公开发行(IPO)必须至少交易满三个月.
标普新中国行业指数:指数范畴2017年12月15日该指数的范畴界定为标普全中国+香港BMI指数的所有成分股.
该指数的范畴界定为标普全中国+香港BMI指数中在中国、香港、新加坡和方便注册地注册成立的所有成分股.
标普美国中概股50指数:重新调整基准日2017年09月15日重新调整基准日为重新调整前一个月的最后一个营业日.
重新调整基准日为重新调整前一个月的第三个周五.
标普深港通北向指数:指数范畴2017年07月21日该指数的范畴界定为标普中国A股BMI指数中的所有股票.
该指数的范畴界定为标普中国A股BMI指数中的所有股票和在深圳证券交易所创业板上市的所有股票.
9发布的一系列海外所有权限额调整指数的名称与该等指数的名称相同,因此必须在该等指数的名称中加入"国内"二字,以示区分.
标普道琼斯指数:标普中国指数编制方法43生效日期编制方法变更(收盘后)旧版新版标普中国500指数:指数范畴2017年06月16日该指数的范畴界定为截至重新调整基准日标普全中国BMI指数中符合以下标准的所有成分股:自由流通市值必须至少达到3亿美元(现有成分股须至少达到2.
50亿美元).
六个月日交易值中位数必须至少为100万美元(现有成分股须至少为80万美元).
年度成交额比率必须至少为60%(现有成分股须至少达到50%).
年度成交额比率界定为年度交易额除以自由流通市值.
该指数的范畴界定为截至重新调整基准日标普全中国BMI指数中符合以下标准的所有成分股:自由流通市值必须至少达到3亿美元(现有成分股须至少达到2.
50亿美元).
六个月日交易值中位数必须至少为100万美元(现有成分股须至少为80万美元).
标普直通中国A50指数:指数范畴2016年12月16日该指数的范畴界定为标普直通中国A股指数(现称为标普深港通北向指数)中的所有股票.
该指数的范畴界定为标普直通中国A股指数中的所有股票.
标普直通中国A股指数:指数名称2016年12月16日标普直通中国A股指数.
标普沪港通北向指数.
标普直通中国A股指数和标普直通中国A50指数:重新调整时间表2016年11月30日该等指数每半年重新调整一次,于6月和12月的第三个周五收盘后生效.
重新调整基准日分别为5月和11月的最后一个交易日.
该等指数每半年重新调整一次,于7月和1月的第三个周五收盘后生效.
重新调整基准日分别为6月和12月的最后一个交易日.
标普直通香港指数:重新调整时间表2016年11月30日该指数每半年重新调整一次,于3月和9月的第三个周五收盘时生效.
重新调整基准日分别为2月和8月的最后一个交易日.
该等指数每半年重新调整一次,于4月和10月的第三个周五收盘后生效.
重新调整基准日分别为3月和9月的最后一个交易日.
标普道琼斯指数:标普中国指数编制方法44S&PDowJonesIndices免责声明2020年S&PDowJonesIndicesLLC版权所有.
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