债券易考网证券从业资格考试证券市场基础知识考前预测试卷

证券从业资格考试《证券市场基础》考前预测试卷1单项选择题

1 .下列各项中 关于政府机构的说法错误的是() 。

A.参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控

B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源

C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券影响货币供应量进行宏观调控

D.可成立专门机构参与证券市场交易 有利于减少理性的市场震荡

2.根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》 证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好 最近两年各项风险控制指标持续符合规定 最近6个月净资本均在()以上。

A. 12亿元

B. 10亿元

C.5亿元

D.8亿元

3.下列有关短期国债的说法中错误的有() 。

A.偿还期为1年或1年以

B.在货币市场占有重要地位

C.偿还期为2年或2年以

D.流动性强

4.以下不属于政府债券特征的是() 。

A.流动性差

B.安全性高

C.收益稳定

D.免税待遇

5.证券业协会性质上是一种() 。

A.证券监督机构

B.证券服务机构

C.自律性组织

D.证券投资人

6. 16世纪中叶 随着资本主义经济的发展所有权和经营权相分离的生产经营方式——()出现使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。

A.独资制企业

B.合伙制企业

C.有限责任公司

D.股份公司

7.非累积优先股票的特点是股息分派以()为界 当年结清。

A.每个产业周期

B.每个营业年度

C.每个经营周期

D.每个生产周期

8.有些交易所规定了一系列涨跌幅限制 达到这些限幅之后交易暂停 10分钟后再恢复交易 目的是() 。

A.寻找交易对手

B.给市场充分的时间以消化特定信息的影响

C.维持期货价格稳定

D.防期货市场风险

9.行业分类的依据主要是() 。

A.公司所属行业的类型

B.公司收入或利润的来源比重

C.产品的结构

D.原材料的来源

10.由一家或几家大银行牵头组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是() 。

A.亚洲债券

B.欧洲债券

C.龙债券

D.外国债券

1 1 .当公司增资扩股后在短期 公司的每股税后净利润通常会因此而() 。

A.摊薄

B.增加

C.不确定

D.流动

12.证券登记结算公司为证券交易提供净额结算方式 结算参与人必须按照()的要求足额交付证券和资金 并提供交收担保。

A.货银对付原则

B.现金交易原则

C.定期支付原则

D.信用支付原则

13.按持有人权利的性质不同权证可分为() 。

A.认购权证和认沽权证

B.价权证和价外权证

C.美式权证和欧式权证

D.认股权证和备兑权证

14.假设某基金2008年2月某估值日计算的基金资产总额为20000万元负债总额为2000万元 管理费率为1% 则该月应提取的管理费为()万元。

A. 180

B. 150

C. 15

D. 12.5

15.当股票市场投机过度或出现严重行为时 ()会采取一定的措施以平抑股价波动。

A.中国人民银行

B.证券业协会

C.证券监督管理机构

D.财政部

16.从币种的角度分析 国际债券的()大于国债券。

A.通货膨胀风险

B.利率风险

C.汇率风险

D.信用风险

17.下列关于上市开放式基金(LOF)的描述不正确的是() 。

A.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回

B.可通过份额转托管机制将场外市场与场市场有机地联系在一起

C.LOF必须采用指数基金模式

D.证券交易所推出的LOF在世界围具有首创性

18.证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时 如果没有法律依据或法律规定不明 应当依据()原则解释法律和处理问题。

A.公平

B.公正

C.诚实信用

D.公开

19.我国 《公司法》规定股东大会一年召开()次年会。

A.一

B.二

C.四

D.没有规定

20.个人投资者作为询价对象应当具备的条件不包括() 。

A.3年以上投资经验

B.5年以上投资经验

C.较强的研究能力

D.较强的风险承受能力

21 .2008年3月9 日某投资者持有价值为1000万美元的SPDR 以S&P500指数为模板的交易所交易基金 。 为防在6月份之前出现系统性风险 可()CME的6月份S&P500指数期货进行保值。 3月9 日 S&P500指数期货报价为1282.25点。该合约名义金额为美元若()合约 则基本可以规避6月份之前S&P500指数大幅下跌的风险。

A.买进320562.5买进31

B.卖出320562.5卖出31

C.买进310652.5卖出30

D.卖出310652.5买进30

22.国际债券中一般到期一次还本、每年付息一次的长期固定利率债券被称为() 。

A.外国债券

B.欧洲债券

C.龙债券

D.扬基债券

23.下列各项中 ()是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。

A.财政部和中国证监会

B.国有资产管理局和中国证监会

C.司法部和中国证监会

D.中国人民银行和中国证监会

24. 《证券法》确立了证券公司以()为核心的风险制指标体系的法律地位 有助于提高证券公司规经营和风险控制意识。

A.总资本

B.净资本

C.负债率

D.利润率

25.下列各项中对平衡型基金认识不正确的是() 。

A.将资产分别投资于两种以上不同特性的证券上

B.在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡C.一般25%50%的资产投资于债券及优先股其余的投资于普通股

D.特点是风险比较低缺点是成长的潜力不大

26.根据我国 《公司法》的规定股份的法定代表人是() 。

A.总经理

B.监事长

C.董事长

D.公司部自定

27. ()是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。

A.证券服务机构

B.证券经纪机构

C.证券结算机构

D.证券登记机构

28.2003年5月27 日 ()成为首家获批的QFI I 。

A.花旗银行

B.瑞士银行

C.日本野村证券

D.美林证券

29.我国证券投资基金的年托管费率计提的基准为() 。

A.基金资产净值

B.基金资产总额

C.基金年收益率

D.基金税前利润率

30.无面额股票淡化了票面价值的概念但仍然有()  它与有面额股票的差别仅在表现形式上。

A.在价值

B.面额价值

C.票面价值

D.名义价值

31 .Shibor是中国货币市场的基准利率 是以()家报价行的报价为基础 剔除一定比例的最高价和最低价后的算术平均值。

A.9

B. 16

C.5

D. 10

32. ()不是美国存托凭证发行必需的步骤。

A.投资者委托经济人以ADR形式购买非美国公司证券

B.将所购买的证券存放在托管银行

C.存券银行命令托管银行移送证券

D.存券银行发出ADR

33.下列关于公司型基金的特点的说确的是() 。

A.基金本身不具备独立法人资格

B.公司董事会直接从事基金资产的管理与运作

C.基金设有董事会和持有人大会

D.基金资产归基金管理人所有

34.下列各项中 ()不是影响股价的宏观经济与政策因素。

A.战争

B.财政政策

C.经济增长

D.货币政策

35.根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定 封闭式基金每年至少分配一次 分配比例不得少于基金净收益的() 。

A.50%

B.60%

C.80%

D.90%

36.通常 期货交易所规定的大户报告限额()限仓限额。

A.小于

B.大于

C.不固定

D.等于

37.一般来讲政府债券与公司债券相比() 。

A.公司债券风险大 收益低

B.公司债券风险小 收益高

C.政府债券风险大 收益高

D.政府债券风险小 收益稳定

38.政府债券、金融债券和公司债券 是按债券的()分类。

A.付息方式

B.债券形态

C.发行额度

D.发行主体

39.由一家或几家大银行牵头组织十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是() 。

A.欧洲债券

B.龙债券

C.亚洲债券

D.外国债券

40.作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是() 。

A.股票股息

B.负债股息

C.财产股息

D.建业股息

41 .股票投资的资本增值收益来自() 。

A.股票股息