证券证券考试帮考网买的交易押题卷四

交易押题卷四

一单选

(  可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成( )的债券。A权证

B股票

C基金

另一种证券

题 型:常识题

页 码 6

难易度:易

专家答案解析内容 可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成另一种证券的债券。

(2)境内法人申请开立证券账户需提供的有效身份证明文件是( 。

A法定代表人证明书

企业法人营业执照

证券账户授权委托书

法定代表人的有效身份证明文件

题 型:常识题

页 码:9

难易度:易

专家答案 B解析内容其他三项属于境内法人申请开立证券账户时需提交的材料。而境内法人的有效身份证明文件是企业法人营业执照或注册登记证书。

(3)LOF的发售除了通过代销机构外还可以通过()进行销售。

A交易所

B证券公司

证监会

D银行

题 型:常识题

页 码:  76

难 易度易

专家答案:A解析内容LO的发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行。

4)权证从内容上看具有)的特质。

期货

B股权

C期权

D债权

题 型常识题

页 码:5

难易度:易

专家答案:C解析内容权证从内容上看具有期权的性质。

5)下列事项不属于证券交易结算环节的是 。

A交易数据接收

B开立结算账户

C清算

D发送清算结果

题 型:常识题

页 码:31

难易度易

专家答案 解析内容证券交易的结算可以划分为清算和交收两个主要环节。在此基础上还可以进一步划分为交易数据接收、清算、发送清算结果、结算参与人组织证券或资金以备交收、证券交收和资金交收、发送交收结果、结算参与人划回款项、交收违约处理八个环节。

(6)证券公司申请设立集合资产管理计划,应按规定的内容与格式制作申报材料,并报经批准。

A证券交易所

B中国证监会

证券业协会

D证券资金保管监督机构

题 型:常识题

页 码 23

难易度易

专家答案 B解析内容证券公司申请设立集合资产管理计划应当报经中国证监会批准。

(7)上海证券交易所股佣金的收取起点为( )。

5元

B5美元

5港元

D1元

题 型:常识题

页 码 51

难易度中

专家答案:A解析内容股佣金的收取起点为5元。

(8)交易商在固定收益平台进行固定收益证券交易,下列说法不正确的是( )。

A一级交易商履行做市义务的,可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券

B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出

交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额

D交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出

题 型常识题

页 码:3

难易度易

专家答案:B解析内容当日被待交收处理的固定收益证券,下一交易日可以卖出。

9)从(起上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。

A204年 月日

200年3月1 日

C206年2月14日

D20 年5月16日

题 型常识题

页 码:291

难易度:中

专家答案:解析内容 04年12月6日,买断式国债回购交易开始在大宗交易系统进行交易 2 5年3月2日,买断式国债回购交易开始在竞价系统进行交易。至此上海证券交易所买断式回购挂牌品种均同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。

  )在场外交易市场上柜台交易的转让价格一般由( )报出。

A证券交易所

B开设柜台的金融机构

C证券登记结算机构

D投资者

题 型常识题

页 码 11

难易度易

专家答案:解析内容在柜台上交易的证券其买卖价格由开设柜台的金融机构报出。

(11)证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的其直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处以)的罚款。

A万上万下

B万以上10万以下

20万以上50万以下

D3万以上30万以下

题 型常识题

页 码:80

难易度易

专家答案:D解析内容此题考察《证券法》第二百零五条内容。

( 2)在证券交易所质押式回购交易申报时,( )的申报买卖部位为卖出。

A以资融券方

B以券融资方

C以券融券方

D以资融资方

题 型:常识题

页 码: 4

难易 度 中

专家答案:A解析内容在证券交易所质押式回购交易申报时,融券方的申报买卖部位为卖出。(  3)会员申请转让席位证券交易所自受理之日起(个工作日内对申请进行审核,并作出是否同意的决定。

A1

B3

C5

D10

题 型:常识题

页 码 2

难 易度易

专家答案:C解析内容会员申请转让席位证券交易所自受理之日起5个工作日内对申请进行审核并作出是否同意的决定。

(1上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立 账户的投资者。

AB字头和D字头

字头和字头

B字头和C字头

DA字头和B字头

题 型:常识题

页 码 92

难易度易

专家答案:A解析内容上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立字头和字头账户的投资者。

1  投资者通过上海证券交易所交易系统投票时,如股东大会有多个待表决的议案则申报2元代表)。

A反对

B表决议案二

所投表决票数

D表决申报撤单

题 型:常识题

页 码 170

难 易度:易

专家答案:B解析内容投资者通过上海证券交易所交易系统投票时如股东大会有多个待表决的议案,则申报2元代表表决议案二。

(  6在证券经纪业务中,证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格证券的委托时应该( )完成交易。

A自行对冲成交

B在证券公司内部撤销双方的委托

C分别进场申报竞价成交

由证券公司划拨净盈亏

题 型:常识题

页 码 2

难易 度易

专家答案 C解析内容 在证券经纪业务中证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格证券的委托时,不得自行对冲成交必须分别进场申报竞价成交完成交易。

17)根据现行A股现金红利派发日程安排,投资者可在()领取现金红利。 (T日为公告刊登日)A除息日

B发放日

C权益登记日

D公告刊登日

题 型:常识题

页 码:  66

难易度易

专家答案:解析内容投资者可在发放日即T+8日领取现金红利。

(18我国ST股票日涨幅限制为 )。

A 5%

B10%

C%

D%

题 型常识题

页 码 44

难易 度:易

专家答案:C解析内容股票和 T股票价格涨跌幅度不得超过5%。

(19) 认定的对证券交易价格有显著影响且尚未公开的重要信息属于内幕信息。A证券业协会

B证券交易所

C国务院证券监督管理机构

D证券公司

题 型:常识题

页 码:208

难易度中

专家答案 C解析内容内幕信息,是指满足一定条件的尚未公开的信息。 内幕信息的界定是由国务院证券监督管理机构进行的。国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的尚未公开的重要信息属于内幕信息。

(20)证券公司从事资产管理业务,可以( )。

A向客户出借资金

按照合同约定对客户资产进行投资运作

C向客户出借证券

D保证资产的最低收益

题 型常识题

页 码  1

难易度:易

专家答案:解析内容其他均为违规内容。

(  )可转债的买卖申报 )于转股申报。

A后于

优先于

C在优先等级上相等

D无法判断

题 型常识题

页 码:186

难 易度:易

专家答案 B解析内容可转债的买卖申报优先于转股申报,即“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。

(2 ( )是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户用于记载客户交存的担保资金的明细数据。

A客户信用资金账户

B信用交易资金交收账户

C融资专用资金账户

D客户信用交易担保资金账户

题 型常识题

页 码 25

难易度:易

专家答案 A解析内容客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户,用于记载客户交存的担保资金的明细数据。

23按照现行规定,证券公司对客户融资融券最长期限不超过)。

A1个月

B3个月

C6个月

D年

题 型:常识题

页 码:264

难易 度易

专家答案:C解析内容 按照现行规定,证券公司对客户融资融券最长期限不超过6个月。

(2)市价委托的优点是)。

A有利于客户实现预期投资计划

B成交迅速且成交率高

C证券可以更有利的价格成交

证券可以以客户预期的价格成交

题 型常识题

页 码 35

难易 度易

专家答案 B解析内容其他三项为限价委托的优点。

(2 在证券经纪业务中经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须知》,第二个是签订《证券交易委托代理协议》 ,第三个环节是 )。

A开立资金账户

B开立证券账户

C开立证券账户与建立第三方存管关系

开立资金账户与建立第三方存管关系

题 型:常识题

页 码:8 

难易度易

专家答案D解析内容第三个环节是开立资金账户与建立第三方存管关系。

(26关于投资者买卖证券以下说法错误的是 。

A投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算结构申请开立证券账户

B投资者通过委托经纪商来进行证券交易

C投资者在柜台委托、 网上委托和电话委托中只可选择一种委托方式

D投资者在办理委托买卖证券时要向经纪商下达委托指令

题 型常识题

页 码:0,3 

难 易度:易

专家答案:解析内容客户办理网上委托的同时,也应当开通柜台委托、电话委托等其他委托方式。

(27)采用现金结算方式行权且权证的行权期满时为价内权证的发行人在权证期满后的(个

工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。

A 5

B12

C5

D3

题 型常识题

页 码:18

难 易 度:易

专家答案:D解析内容采用现金结算方式行权且权证的行权期满时为价内权证的发行人在权证期满后的3个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。

28在最低结算支付金限额的确定时,上月买入金额不包括  。

A买断式回购到期回购金额

BA股二级市场买入金额

C债券回购初始溶出资金金额

到期回购金额

题 型常识题

页 码 313

难易度中

专家答案解析内容最低结算备付金限额=(上月证券买入金额上月交易天数)最低结算备付金比例,其中上月证券买入金额包括在证券交易所上市的A股、基金和债券二级市场买入金额,债券回购初始融出资金金额,到期购回金额,但不包括买断式回购到期购回金额。( )委托指令有效期一般有当日有效和()有效。

A结算日

委托日

C约定日

D成交日

题 型:常识题

页 码 33

难易 度易

专家答案 C解析内容委托指令有效期一般有当日有效和约定日有效。

30)证券经纪业务营销人员通过营销渠道采取多种促销方式,与客户建立关系并促成交易的过程是)。

A客户招揽

产品及服务销售

C客户服务

D客户促成

题 型常识题

页 码 12

难易度易

专家答案:A解析内容客户招揽即证券经纪业务营销人员通过营销渠道采取多种促销方式与客户建立关系并促成交易的过程。

(31)下列各项中,属于证券经纪业务技术风险的有 )。

A行情传输系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险

B违背客户的委托进行证券买卖或其他交易事项而造成的风险

为法人以个人名义开立证券账户而造成的风险

D接受客户全权委托而造成的风险

题 型常识题

页 码:14

难易 度:易

专家答案:A解析内容 技术风险是指证券公司信息技术系统(包括电脑设备、供电、通讯设施等发生技术故障,导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅,或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利进行,从而可能给客户造成损失,证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。

 2证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )。

A50万元

B1  万元

C10万元

D万元

题 型:常识题

页 码:218

难易 度:易

专家答案 B解析内容 接受单个客户的资产净值不得低于人民币1 0万元。

(33)证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务,注册资本最低限额为人民币)元。

A500万

1亿

亿

5亿

题 型:常识题

页 码 9

难易度:易

专家答案:D解析内容 证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务注册资本最低限额为人民币5亿元。

34按照现行规定对证券公司代办股份转让服务业务进行监督管理的机构是( )。银监会

证券业协会

证监会

D证券交易所

题 型常识题

页 码  8

难 易 度:易

专家答案:B解析内容 中国证券业协会依法履行自律性管理职责,对证券公司代办股份转让服务进行监督管理。

(35)按照现行规定,每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托 )境内证券公司进行证券交易。

A5家

B家

2家

D1家

题 型常识题

页 码 8 

难易度:易

专家答案:B解析内容按照现行规定每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易,但是只能委托个托管人,并可以更换托管人。( )在网上定价发行新股中当有效认购数量大于新股发行数量时,应由  )负责组织摇号抽签,确定新股认购成功者。

证券交易所

B证监会

证券公司

D主承销商

题 型:常识题

页 码:163

难易 度:易

专家答案D解析内容 应由主承销商负责组织摇号抽签。

(37上海证券交易所和深圳证券交易所 )要发布包括证券交易即时行情、证券指数等交易信息。

A每天

B节假日

每个交易日

D定时

题 型:常识题

页 码 4

难 易度易

专家答案C解析内容 上海证券交易所和深圳证券交易所每个交易日要发布包括证券交易即时行情、证券指数等交易信息。

(38充抵保证金的证券,在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按一定折算率进行折算其中深证10指数成份股股票的折算率最高不超过( )。

A 

B %

C70%

D60%

题 型常识题

页 码:268

难易度易

专家答案 解析内容深证100指数成份股股票折算率最高不超过70。

(39)证券交易所会员不能享有的权利是(  。

参加会员大会

B有选举权和被选举权

C管理证券交易所的日常事务

D参加证券交易所组织的证券交易享受证券交易所提供的服务

题 型:常识题

页 码  5

难易 度易