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第25卷第1期科研管理Vol.
25,No.
12004年1月ScienceResearchManagementJan,2004文章编号:1000-2995(2004)01-005-0014我国高学历者失业的经济学解释淦未宇,仲伟周(西安交通大学管理学院,陕西710049)摘要:高学历者失业是近年来在我国社会中凸现的热点经济问题.
高学历者失业对社会而言,不仅严重浪费整个社会人力资源,同时也严重遏制社会、企业与个人的人力资本投资积极性.
本文立足于现代经济学的失业与人力资本理论,借助人力资本投资-贡献模型对我国高学历者失业及其根源进行深刻剖析;并提出了相应的治理措施.
本文研究对于促进我国人力资本投资、高学历者就业及其效率提高都具有非常重要理论与现实意义.
关键词:高学历者失业;人力资本;投资—贡献模型中图分类号:C913.
2文献标识码:A1我国高学历者失业及其对我国社会经济的消极影响在就业竞争十分激烈的今天,失业已不仅仅是困扰低学历者或无学历者的问题,一大批拥有高学历(大学与大学以上学历)的知识型人才也正加入到失业大军中.
据北京市劳动和社会保障局失业保险处提供的数字,仅截止到2001年6月底,北京市登记在册的失业人数为4.
02万人,其中大专以上学历的为0.
21万人.
深圳市劳动局失业科的统计数据显示,2000年12月31日,深圳大专以上学历登记失业人数为2,869人,研究生为2人.
而2001年5月9日,全市城镇登记失业人员中,大专以上学历的失业人员总数达到3,157人,占失业人员总数的12.
34%.
这些数字不仅未包括那些没有在劳动部门登记失业的"隐性失业者",而且还有进一步继续扩大的趋势.
这些数字告诉我们一个非常严重的社会经济问题就是,失业已经开始波及到我们的高学历知识分子人群.
在我国高学历人才总体上处于供应不足的情况下,却同时出现大量的高学历人才处于失业状态,这一方面不仅会造成全社会人力资源的严重浪费;另一方面还会造成社会、企业与个人所进行的人力资本投资严重不足,从而直接影响社会未来的持续健康高速发展.
不仅如此,高学历者失业率过高对社会带来的消极影响也远远高于一般低学历或无学历失业者的情况.
所以,本文将深刻剖析我国高学历者失业及其根源,并提出其适宜的治理措施.
2我国高学历者失业的理论研究及其缺陷2.
1经济学中的失业理论及其应用的局限性我国高学历者失业首先表现为社会普遍性收稿日期:2003-03-11.
基金项目:本文是国家自然科学基金委管理学部优秀研究创新群体资助项目"复杂多变环境下的组织变革与管理创新研究"(批准号为701211001)的阶段性成果.
作者简介:淦未宇(1980-02),女(汉),四川省攀枝花市人,西安交通大学管理学院硕士研究生,研究方向为公共政策、企业组织与治理等.
仲伟周(1968-09),男(汉),江苏省连云港市人,经济学博士、管理学博士后,西安交通大学管理学院副教授,研究方向为公共政策、企业组织与治理、经济担保与反担保.
http://www.
paper.
edu.
cn中国科技论文在线的失业问题,所以许多学者首先想到运用现代经济学中的失业理论来解释这一问题.
毫无疑问,失业问题一直是现代经济学和经济学家关注的重要问题,经济学家对失业本质、类型、结果、根源等问题进行了系统的地探讨,并提出了相应的解决失业问题的诸多措施.
古典经济学的失业理论认为[1],社会的失业主要表现为自己不愿工作的自愿性失业、而不是自己想工作却无法找到就业岗位的非自愿失业,非自愿失业的短暂存在是劳动力市场上的劳动力价格暂时太高,没有降低到使劳动力供求双方均衡的工资水平;而由于工资的灵活性,只要劳动力工资水平足够低,劳动力市场总能达到供求均衡而解决所有非自愿失业问题,社会上存在的少量失业都是自己不愿工作的自愿失业.
凯恩斯的非自愿失业理论认为[2],社会上除自愿失业外同样存在非自愿失业,非自愿失业的存在是因为社会商品市场的总有效需求不足造成的,即消费者对未来经济心理预期不明确、消费者持有货币持有的灵活性偏好、企业预期投资收益递减等因素引致社会有效需求不足,且由于劳动力工资"刚性"特征,导致社会非自愿失业总是存在的.
弗里德曼的自然失业理论认为[3],由于经济结构调整所造成的结构性失业和由于变动工作岗位所造成的摩擦性失业是任何经济中都会存在的.
新古典经济理论效率工资模型认为[4],企业主为了提高劳动效率,同意把工资定在较高的水平,这样造成求职者增多,导致了劳动力供给(量)大于需求(量)的失业.
新凯恩斯主义的内部人和外部人模型认为[5],企业中的"内部人"受工会和"合同"的保护,可得较高工资并保全工作岗位;而外部人进入企业,企业主要承担培训费等增加支出,这样就造成"内部人"的工资高于劳动力市场出清的水平,而引致"外部人"继续失业.
可以看出,现代经济学中的失业理论虽然在一定程度上解释了失业问题存在的原因,也提出了许多积极的治理措施.
然而由于这些理论都是在一定西方社会及其经济背景下提出的,如古典经济学的失业理论以市场充分有效为假设来研究市场解决包括失业在内的一切经济问题;凯恩斯学派的失业理论是在30年代西方世界陷入大量失业和经济衰退双重危机之中时提出的;货币学派的失业理论是在西方世界失业率与通胀率"双高"的现实背景下产生的.
这些理论都具有鲜明的社会背景及其时效性,并不能很好的解决我国的失业问题,更不能解释我国的高学历者失业问题.
比如古典经济学失业理论用劳动力的供求均衡说明充分就业、劳动力自己不愿劳动导致自愿失业;而事实上,在我国的经济不发达地区对本科生、研究生等知识分子的需求很大,却无法吸引这些人才,对于一些发展较快的地区虽然高学历知识分子供给出现了相对过剩,却还有很多高学历者不断涌向那里.
再比如凯恩斯的失业理论试图用商品市场的总需求不足来解释失业,然而我们仅以农业部门来说,我国农产品每年都要进口,自己的供给无法满足国内的需求,但是我国农业院校的学生就业情况并不乐观,2001年5月30日《中国教育报》报道整个农学类专业处于就业危机、就业困难及就业紧张的专业比例为89.
13%.
此外,经济学中的失业理论是整体上解释失业问题,并没有针对某一特定人群来进行研究,所以其理论对于分析和解决我国高学历者失业问题都存在一定局限性.
2.
2我国学者对高学历者失业的理论分析及其不足高学历者失业是近几年才在我国凸现出来的经济问题,我国许多学者对此各自从自己擅长的角度进行了认真研究,并得到诸多研究成果.
这些成果对导致我国高学历者失业的原因基本说来可以概括为以下观点:一是认为我国高学历者失业是局部的、个人的和暂时性的社会现象,其主要原因是个别专业的大学生就业形势差,个别人就业期望值过高所造成[6];二是认为我国经济结构的调整导致高学历者失业,下岗失业人员过于集中,人才市场整体上的供大于求,形成人才的买方市场,从而加剧了人才高消费的现象[7];三是认为目前我国高学历者失业主要是由于大批毕业生过于集中选择少数大城市,人才分布不均衡所造成;四是由于对人才的奢侈消费,"教育过度"导致我国高学历者失业[8].
而就治理当前我国高学历者失业的政策措施不外乎以下内容:从个人的微观角度看,一方面,大学生择业时应调整自己的心态,降低初次就业的期望,不要一味的追求高工资、好地域;另一方面,企业招聘员工时也应该根据实际需要来招聘人才,不要过度追求高学历[9].
·51·第1期淦未宇仲伟周等:我国高学历者失业的经济学解释而从宏观的社会政策制度环境上看,中国大学许多专业的设置和教学内容、方法均需要作大幅度改革.
这些分析有一定的道理,但是只是从个别现象入手,局部解释为什么会出现这种现象,尚不具有普遍性,在分析中加入主观判断较多,而且缺乏相关理论支持,提出的措施由于涉及的需要或加强改革的内容方面太多,导致实施起来比较困难.
本文认为,伴随着我国市场化经济改革的不断深入,高学历者无论就业与否首先表现为自身人力资本投资及其贡献的回报问题,我们也只有从这个角度才能深刻地抓住我国高学历者失业本质问题;因此我们在借鉴现代经济学的人力资本与失业理论基础上,用人力资本的投资与贡献的均衡模型来分析我国高学历者失业本质、社会经济影响及其根源,并提出适宜我国当前基本国情的高学历者失业治理措施及其政策建议等.
3分析我国高学历者失业的投资-贡献模型3.
1投资-贡献模型理论基础:人力资本理论美国经济学家西奥多·舒尔茨(Schultz,T.
)于20世纪60年代率先提出了人力资本理论[7].
人力资本(HumanCapital)是指体现于劳动者身上通过投资形成并由劳动者的知识、技能和体力(健康状况)所构成的资本.
虽然关于人力资本这一概念的合理界定目前还没有形成一个共识,但是理论界比较认同的基本观点是,人力资源可以资本化.
这样一来,我们就可以将人力资本抽象定量化,受教育者对自身的人力资本投资可以将其看作教育投资,企事业单位在招聘员工时,为员工提供薪水、培训以及其他各种福利措施,可被视为企业对员工所作的人力资本投资.
一方面因为高学历者失业比低学历失业对自身人力资本的投资更加显性化,其中一部分表现为教育本身的投资,另一部分是拥有较高学历知识分子不就业、继续深造所带来的就业报酬的损失.
另一方面,企业在招聘高学历知识分子时,对于其人力资本含量的认可程度与期望程度也大于一般的员工.
正因如此,使得我们利用投资-贡献模型分析我国高学历者失业问题更加合情合理.
3.
2投资-贡献模型及其理论意义我们对受教育者的实际教育投资用AEI表示,专科毕业生的实际教育投资为K1,本科生实际教育投资为K2,硕士研究生的为K3,博士研究生的是K4,其中实际教育投资Ki包括获得学位所需投入与放弃就业的就业报酬损失.
高学历者就业时的期望回报用ER表示,专科、本科、硕士、博士的期望回报依次为r1、r2、r3、r4.
企业录用员工的人力资本投资用HCI表示,不同受教育人员的HCI分别为h1、h2、h3、h4,易见,知识分子的期望回报与企业的人力资本投资相等,即ER=HCI.
企业对于知识分子的期望贡献用ETR表示,则四者依次为e1、e2、e3、e4.
知识分子的实际贡献用ATR表示,专科、本科、硕士、博士的实际贡献分别为t1、t2、t3、t4.
选择教育投资时,是根据实际教育投资(AEI)与期望回报(ER)的情况而定.
正常情况下,两者的关系曲线如图一所示,学历越高也即投资越大期望回报也越大,作为硕士和博士研究生,现阶段而言,其本身的教育投资并不大,但是因为其放弃了作为本科就业所能带来的收益,即机会成本较大,故而整个曲线斜率并不大,教育投资与期望回报同比例变化,曲线呈平滑上升趋势,dri/dki≈1.
图二表示的是企业所进行的人力资本投资(HCI)与对人力资本期望贡献(ETR)之间的关系,在录用员工时,所期望的贡献与被录用者的学历是正相关的,企业录用员工时所作的人力资本投资越大,企业对其贡献期望越大,dhi/dei=1.
图三是期望贡献(ETR)与实际贡献(ATR)之间的关系曲线,不存在期望过度与期望不足的正常情况下,也即均衡状态下,dti/dei≈1.
最后,图四是由前三个图推导出的实际教育投资(AEI)与实际贡献(ATR)之间的关系图.
曲线的意义就是对受教育者所进行的教育投资的变化,如何来影响其实际贡献.
在不存在高学历知识分子失业的情况下,教育投资者的实际教育投资与其毕业后所做出的实际贡献两者均衡,也就是图四中的曲线是近似于斜率为1的直线,dti/dki≈1.
曲线偏移斜率为1的直线越远导致高学历知识分子失业的情况就会越严重.
从教育投资需求与供给及其变化趋势状况来·61·科研管理2004年看,更能说明其中的问题.
对高学历需求方而言,高考报考人数、研究生报考人数逐年大幅度增加;而对高学历的供给方而言,2001年我国高校共培养毕业生115万人,2002年有145万毕业生,2003年增至212万,2004年将达到250万人左右[10].
可以得到,正是由于人们对于高学历所能获得的期望回报的增长快于实际的教育投资,才使在高校对本科实行收费制度,即便对研究生也实行收费的情况下,其报考人数仍在逐年增加.
这一点在图中表现为图一曲线向左上方偏移dri/dki>1,其中重点本科和硕士、博士阶段的曲线斜率增加明显(如图五所示).
企业对人力资本的首次投资的增加等同于教育投资者的期望回报,dhI=dri,不妨假定企业对于招聘人员的期望贡献不变,则有dhi/dei>1,图二曲线向左上方偏移(如图六所示).
高等教育体制的较小变化,使得高学历者的实际贡献基本不变,所以图三曲线偏移很小(图七所示).
由此得到,图一曲线的向左上方偏移度大于图三曲线偏移度,最终的图四曲线的偏移是向左上方偏移(如图八)dti/dki>1.
曲线的这种偏移打破了教育投资与实际贡献的均衡,远离均衡态的表现正是高学历者失业.
因而,由于高学历者的实际贡献大于他的教育投资,而企业在进行人力资本投资时往往是根据其教育投资来做,所以导致高学历人才本身人力资本含量高于企业愿意做出的投资,致使双方在期望回报与人力资本投资之间形成不均衡,产生了高学历者失业.
3.
3投资-贡献模型的政策含义高学历者失业问题的出现是由于投资-贡献曲线的偏离了原来的均衡位置,只要使其回归到原来的均衡位置或者在新的位置仍能保证其均衡,就会避免高学历者失业现象的出现.
理论上可以从两方面解决这一问题,其一是将高学历者实际贡献增长速度放慢;其二是让高学历者实际教育投资支出增长速度加快.
第一种方法显然不具有实际操作性,而且也有悖于社会常理与经济发展的方向.
所以较为适宜的解决办法是让受教育者加大教育投资.
这种教育投资的增加,一方面可以拉动我国经济增长,另一方面可以增加个人人力资本含量.
这种资本含量的增加会迫使企业加大人力资本投资.
受教育者在进行教育投资时,也会更加慎重的考虑所进行的这种投资在将来是否能得到相当的回报,从而减缓一些人的盲目选择考研或是考博.
应该说,整个社会的投资-贡献模型长远来看是趋于均衡的,经济学中"看不见的手"在这里表现为投资者对于收益与投资的权衡.
4结束语高学历知识分子失业问题在西方发达国家,日本和许多发展中国家都曾经出现过,就其原因众说不一.
就个别现象来看,似乎导致的原因是多方面的,但是这其中必定有必然性根源.
人力资本投资-贡献模型正是抛开一些主观性的因素,仅从人力资本投资与回报角度考虑经济人的理性投资决策分析,揭示导致这种现象的本质原因,给出合理化政策制定与教育投资的相关建议.
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Afterreviewingexistedunemploymenttheory,thispaperappliesinvestment-contributionmodelwithhumancapitaltodetecttherealreasonaboutthisissue.
Andthenseveralmeasurestosolvethisproblemareputforward.
Thestudywillbeofgreatimportancetoperfectemploymentmarketandincreaseefficiencyofhumanresource.
Keywords:educatedunemployment;humancapital;investment-contributionmodel·81·科研管理2004年