南方策略优化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

1南方策略优化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2017年第2号)基金管理人:南方基金管理有限公司基金托管人:招商银行股份有限公司截止日:2017年09月30日重要提示本基金经中国证监会2010年1月6日证监许可[2010]9号文核准募集.
本基金基金合同于2010年3月30日正式生效.
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整.
本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险.
在投资本基金前,投资者应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险;个别证券特有的非系统性风险;由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险;基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险;本基金量化投资策略的有关风险等等.
投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书.
基金的过往业绩并不预示其未来表现.
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益.
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准.
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件.
基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务.
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同.

本招募说明书已经本基金托管人复核.
本招募说明书所载内容截止日为2017年9月30日,有关财务数据和净值表现截止日为2017年6月30日(未经审计).
南方策略优化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要2§1基金管理人1.
1基金管理人概况名称:南方基金管理有限公司住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层成立时间:1998年3月6日法定代表人:张海波注册资本:3亿元人民币电话:(0755)82763888传真:(0755)82763889联系人:鲍文革南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4号文批准,由南方证券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立.
2000年,经中国证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股,注册资本达到1亿元人民币.
2005年,经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股,注册资本达1.
5亿元人民币.
2010年,经证监许可[2010]1073号文核准深圳市机场(集团)有限公司将其持有的30%股权转让给深圳市投资控股有限公司.
2014年公司进行增资扩股,注册资本金达3亿元人民币.
目前股权结构:华泰证券股份有限公司45%、深圳市投资控股有限公司30%、厦门国际信托有限公司15%及兴业证券股份有限公司10%.
1.
2主要人员情况1.
2.
1董事会成员张海波先生,董事长,1963年出生,籍贯安徽,工商管理硕士,十九年证券从业经历,中国籍.
曾任职中共江苏省委农工部至助理调研员,江苏省人民政府办公厅调研员.

1998年12月加入华泰证券,曾任总裁助理、投资银行部总经理、投资银行业务总监兼投资银行业务管理总部总经理,华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司董事长、华泰金融控股(香港)有限公司董事长、华泰证券(上海)资产管理有限公司董事长等职务,曾分管投资银行、固定收益投资、资产管理、直接投资、海外业务、计划财务、人力资源等工作.
现任南方基金管理有限公司党委书记、董事长.
王连芬女士,董事,1966年出生,籍贯天津,金融专业硕士,二十四年证券从业经历,中国籍.
历任赛格集团销售,深圳投资基金管理公司投资一部研究室主任,大鹏证券经纪南方策略优化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要3业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总部总经理、总裁助理,第一证券总裁助理,华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理.
现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理.
张辉先生,董事,1975年出生,籍贯浙江,管理学博士,十九年证券从业经历,中国籍.
曾任职于北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司.
2003年2月加入华泰证券,先后担任华泰证券资产管理总部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理.
现任华泰证券股份有限公司董事会秘书、人力资源部总经理兼党委组织部长.
冯青山先生,董事,1966年出生,籍贯江西,工学学士,中国籍.
历任陆军第124师工兵营地爆连副连职排长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事、陆军第42集团军政治部组织处副营职干事、驻香港部队政治部组织处正营职干事、驻澳门部队政治部正营职干事、陆军第163师政治部宣传科副科长(正营职)、深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、深圳市纪委办公厅副主任、深圳市纪委党风廉政建设室主任.
现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书记、深圳市投控资本有限公司监事.

李平先生,董事,1981年出生,籍贯四川,工商管理硕士,中国籍.
历任深圳市城建集团办公室文秘、董办文秘、深圳市投资控股有限公司办公室(信访办)高级主管.
现任深圳市投资控股有限公司企业三部高级主管.
李自成先生,董事,1961年出生,籍贯福建,近现代史专业硕士,中国籍.
历任厦门大学哲学系团总支副书记、厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理、厦门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记.
现任厦门国际信托有限公司党总支副书记、总经理.
王斌先生,董事,1970年出生,籍贯安徽,临床医学博士,中国籍.
历任安徽泗县人民医院临床医生、瑞金医院主治医师、兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理.
现任兴业证券研究所总经理.
杨小松先生,董事,1970年出生,籍贯四川,经济学硕士,中国注册会计师,中国籍.
历任德勤国际会计师行会计专业翻译、光大银行证券部职员、美国NASDAQ实习职员、证监会处长、副主任、南方基金管理有限公司督察长.
现任南方基金管理有限公司总裁、党委副书记.
姚景源先生,独立董事,1950年出生,籍贯山东,经济学硕士,中国籍.
历任国家经委副处长、商业部政策研究室副处长、国际合作司处长、副司长、中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长、国内贸易部商业发展中心主任、中国商业联合会副会长、秘书长、安徽省政府副秘书长、安徽省阜阳市政府市长、安徽省统计局局长、党组书记、南方策略优化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要4国家统计局总经济师兼新闻发言人.
现任国务院参事室特约研究员、中国经济50人论坛成员、中国统计学会副会长.
李心丹先生,独立董事,1966年出生,籍贯湖南,金融学博士,国务院特殊津贴专家,国务院学位委员会、教育部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员,中国籍.
历任东南大学经济管理学院教授、南京大学工程管理学院院长.
现任南京大学-牛津大学金融创新研究院院长、金融工程研究中心主任、南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博士生导师、江苏省省委决策咨询专家、上海证券交易所上市委员会委员及公司治理委员会委员、上海证券交易所、深圳证券交易所、交通银行等单位的博士后指导导师、中国金融学年会常务理事、国家留学基金会评审专家、江苏省资本市场研究会会长、江苏省科技创新协会副会长.
周锦涛先生,独立董事,1951年出生,中国香港籍,工商管理博士,法学硕士,香港证券及投资学会杰出资深会员.
历任香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察、香港证券及期货专员办事处证券主任、香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监.
现任香港金融管理局顾问.
郑建彪先生,独立董事,1964年出生,籍贯北京,经济学硕士、工商管理硕士、中国注册会计师,中国籍.
历任北京市财政局干部、深圳蛇口中华会计师事务所经理、京都会计师事务所副主任.
现任致同会计师事务所(特殊普通合伙)管理合伙人、中国证监会第三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员.
周蕊女士,独立董事,1971年出生,籍贯广东,法学硕士,中国籍.
历任北京市万商天勤(深圳)律师事务所律师、北京市中伦(深圳)律师事务所律师、北京市信利(深圳)律师事务所律师、合伙人.
现任金杜律师事务所合伙人、全联并购公会广东分会会长、广东省律师协会女律师工作委员会副主任、深圳市中小企业改制专家服务团专家、深圳市女企业家协会理事.
1.
2.
2监事会成员吴晓东先生,监事会主席,1969年出生,籍贯江苏,法律博士,中国籍.
历任中国证监会法律部法规处副处长、上市公司监管部并购监管处副处长、上市公司监管部公司治理监督处处长、发行监管部发审委处长、华泰证券合规总监、华泰联合证券党委书记、副总裁、董事长.
现任南方基金管理有限公司监事会主席.
舒本娥女士,监事,1964年出生,籍贯江西,大学本科学历,十九年证券从业经历,中国籍.
历任熊猫电子集团公司财务处处长、华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理.
现任华泰证券股份有限公司财务总监、华泰联合南方策略优化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要5证券有限责任公司监事会主席、华泰长城期货有限公司副董事长、华泰瑞通投资管理有限公司董事.
姜丽花女士,监事,1964年出生,籍贯浙江,大学本科学历,高级会计师,中国籍.
历任浙江兰溪马涧米厂主管会计、浙江兰溪纺织机械厂主管会计、深圳市建筑机械动力公司会计、深圳市建设集团计划财务部助理会计师、深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理、深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长.
现任深圳市投资控股有限公司考核分配部部长、深圳经济特区房地产(集团)股份有限公司董事、深圳市建安(集团)股份有限公司董事、深圳市国际招标有限公司董事、深圳市深投物业发展有限公司董事.
王克力先生,监事,1961年出生,籍贯福建,船舶工程专业学士,中国籍.
历任厦门造船厂技术员、厦门汽车工业公司总经理助理、厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主任、厦信置业发展公司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务.
现任厦门国际信托有限公司投资发展部总经理.
林红珍女士,监事,1969年出生,籍贯福建,工商管理硕士,中国籍.
历任厦门对外供应总公司会计、厦门中友贸易联合公司财务部副经理、厦门外供房地产开发公司财务部经理、兴业证券计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理(主持工作)、风险管理部总经理.
现任兴业证券财务部、资金运营管理部总经理、兴证期货管理有限公司董事、兴业创新资本管理有限公司监事.
苏民先生,职工监事,1969年出生,籍贯安徽,计算机硕士研究生,中国籍.
历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师、华夏证券深圳分公司电脑部经理助理、南方基金管理有限公司运作保障部副总监、市场服务部总监、电子商务部总监.
现任南方基金管理有限公司风险管理部总监.
张德伦先生,职工监事,1964年出生,籍贯山东,企业管理硕士学历,中国籍.
历任北京邮电大学副教授、华为技术有限公司处长、汉唐证券人力资源管理总部总经理、海王生物人力资源总监、华信惠悦咨询公司副总经理、首席顾问.
现任南方基金管理有限公司人力资源总监、党委组织部部长、南方资本管理有限公司董事.
林斯彬先生,职工监事,1977年出生,籍贯广东,民商法专业硕士,中国籍.
历任金杜律师事务所证券业务部实习律师、上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基金监察稽核部法务主管、民生加银基金监察稽核部职员.
现任南方基金管理有限公司监察稽核部执行总监.
1.
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3公司高级管理人员南方策略优化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要6张海波先生,董事长,简历同上.
杨小松先生,总裁,简历同上.
俞文宏先生,副总裁,中共党员,工商管理硕士,经济师,中国籍.
历任江苏省投资公司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理.
2003年加入南方基金,曾任南方资本管理有限公司董事长,现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员.
朱运东先生,副总裁,中共党员,经济学学士,中国籍.
曾任职于财政部地方预算司及办公厅、中国经济开发信托投资公司,2002年加入南方基金,历任北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官,现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员.
常克川先生,副总裁,中共党员,EMBA工商管理硕士,中国籍.
历任中国农业银行副处级秘书,南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理,华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务;2011年加入南方基金,任职董事会秘书、纪委书记、南方资本管理有限公司董事,现任南方基金管理有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记.
李海鹏先生,副总裁,工商管理硕士,中国籍.
曾任美国AXAFinancial公司投资部高级分析师,2002年加入南方基金管理有限公司,历任高级研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总经理助理兼固定收益投资总监,现任南方基金管理有限公司副总裁、首席投资官(固定收益)、南方东英资产管理有限公司(香港)董事.
鲍文革先生,督察长,中国民主同盟盟员,经济学硕士,中国籍.
历任财政部中华会计师事务所审计师,南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理,1998年加入南方基金,历任运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总经理助理,现任南方基金管理有限公司督察长、南方资本管理有限公司董事.
1.
2.
4基金经理本基金历任基金经理为:2010年3月至2013年3月,刘治平;2013年3月至2013年5月,杨德龙;2013年5月至2015年6月,杨德龙、罗文杰;2015年6月至2016年3月,杨德龙、雷俊;2016年3月至今,雷俊.
雷俊先生,北京大学智能科学系硕士,具有基金从业资格.
2008年7月加入南方基金,历任信息技术部投研系统研发员、数量化投资部高级研究员,现任数量化投资部总监助理;2014年12月至2016年4月,任南方恒生ETF基金经理;2015年4月至2016年4月,任南方中证500工业ETF、南方中证500原材料ETF基金经理;2015年6月至2016年7月,南方策略优化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要7任改革基金、高铁基金、南方500信息基金经理;2015年4月至今,任大数据100基金经理;2015年6月至今,任南方策略优化、大数据300、南方量化成长的基金经理;2017年8月至今,任南方量化混合基金经理.
1.
2.
5投资决策委员会成员副总裁兼首席投资官(固定收益)、南方东英资产管理有限公司(香港)董事李海鹏先生,总裁助理兼首席投资官(权益)史博先生,首席投资官(专户)兼权益专户投资部负责人蒋峰先生,权益研究部负责人茅炜先生,交易管理部负责人王珂女士,权益投资部负责人张原先生,指数投资部兼数量化投资部负责人罗文杰女士,现金投资部负责人夏晨曦先生,固定收益投资部负责人李璇女士,固定收益专户投资部负责人乔羽夫先生,固定收益研究部负责人陶铄先生.
1.
2.
6上述人员之间不存在近亲属关系.
§2基金托管人(一)基金托管人概况1、基本情况名称:招商银行股份有限公司(以下简称"招商银行")设立日期:1987年4月8日注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦注册资本:252.
20亿元法定代表人:李建红行长:田惠宇资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号电话:0755—83199084传真:0755—83195201资产托管部信息披露负责人:张燕2、发展概况招商银行成立于1987年4月8日,是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行,南方策略优化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要8总行设在深圳.
自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,并于2002年3月成功地发行了15亿A股,4月9日在上交所挂牌(股票代码:600036),是国内第一家采用国际会计标准上市的公司.
2006年9月又成功发行了22亿H股,9月22日在香港联交所挂牌交易(股票代码:3968),10月5日行使H股超额配售,共发行了24.
2亿H股.
截至2017年6月30日,本集团总资产61,996.
90亿元人民币,高级法下资本充足率14.
59%,权重法下资本充足率11.
85%.
2002年8月,招商银行成立基金托管部;2005年8月,经报中国证监会同意,更名为资产托管部,下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室、基金外包业务室5个职能处室,现有员工74人.
2002年11月,经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格,成为国内第一家获得该项业务资格上市银行;2003年4月,正式办理基金托管业务.
招商银行作为托管业务资质最全的商业银行,拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管(QFII)、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格.
招商银行确立"因势而变、先您所想"的托管理念和"财富所托、信守承诺"的托管核心价值,独创"6S托管银行"品牌体系,以"保护您的业务、保护您的财富"为历史使命,不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出"网上托管银行系统"、托管业务综合系统和"6心"托管服务标准,首家发布私募基金绩效分析报告,开办国内首个托管银行网站,成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只"1+N"基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单TOT保管,实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变,得到了同业认可.

招商银行资产托管业务持续稳健发展,社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》"中国最佳托管专业银行".
2016年6月招商银行荣膺《财资》"中国最佳托管银行奖",成为国内唯一获奖项国内托管银行;"托管通"获得国内《银行家》2016中国金融创新"十佳金融产品创新奖";7月荣膺2016年中国资产管理【金贝奖】"最佳资产托管银行";2017年6月再度荣膺《财资》"中国最佳托管银行奖","全功能网上托管银行2.
0"荣获《银行家》2017中国金融创新"十佳金融产品创新奖".
南方策略优化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要9(二)主要人员情况李建红先生,本行董事长、非执行董事,2014年7月起担任本行董事、董事长.
英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济师.
招商局集团有限公司董事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司董事长.
曾任中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、总经济师、副总裁,招商局集团有限公司董事、总裁.
田惠宇先生,本行行长、执行董事,2013年5月起担任本行行长、本行执行董事.
美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师.
曾于2003年7月至2013年5月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长.
王良先生,本行副行长,货币银行学硕士,高级经济师.
1991年至1995年,在中国科技国际信托投资公司工作;1995年6月至2001年10月,历任招商银行北京分行展览路支行、东三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行风险控制部总经理;2001年10月至2006年3月,历任北京分行行长助理、副行长;2006年3月至2008年6月,任北京分行党委书记、副行长(主持工作);2008年6月至2012年6月,任北京分行行长、党委书记;2012年6月至2013年11月,任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记;2013年11月至2014年12月,任招商银行总行行长助理;2015年1月起担任本行副行长;2016年11月起兼任本行董事会秘书.
姜然女士,招商银行资产托管部总经理,大学本科毕业,具有基金托管人高级管理人员任职资格.
先后供职于中国农业银行黑龙江省分行,华商银行,中国农业银行深圳市分行,从事信贷管理、托管工作.
2002年9月加盟招商银行至今,历任招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职.
是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一,具有20余年银行信贷及托管专业从业经验.
在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验.
(三)基金托管业务经营情况截至2017年6月30日,招商银行股份有限公司累计托管301只开放式基金.
(四)托管人的内部控制制度南方策略优化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要101、内部控制目标确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念;形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制,防范和化解经营风险,确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全完整;建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患,保证业务稳健运行的风险控制制度,确保托管业务信息真实、准确、完整、及时;确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善.

2、内部控制组织结构招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系:一级风险防范是在总行层面对风险进行预防和控制.
二级防范是总行资产托管部设立稽核监察室,负责部门内部风险预防和控制.
稽核监察室在总经理室直接领导下,独立于部门内其他业务室和托管分部、分行资产托管业务主管部门,对各岗位、各业务室、各分部、各项业务中的风险控制情况实施监督,及时发现内部控制缺陷,提出整改方案,跟踪整改情况.
三级风险防范是总行资产托管部在专业岗位设置时,必须遵循内控制衡原则,监督制衡的形式和方式视业务的风险程度决定.
3、内部控制原则(1)全面性原则.
内部控制应覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有室和岗位,并由全部人员参与.
(2)审慎性原则.
内部控制的核心是有效防范各种风险,托管组织体系的构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点,应当体现"内控优先"的要求.

(3)独立性原则.
各室、各岗位职责应当保持相对独立,不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间应当分离.
内部控制的检查、评价部门应当独立于内部控制的建立和执行部门,稽核监察室应保持高度的独立性和权威性,负责对部门内部控制工作进行评价和检查.
(4)有效性原则.
内部控制应当具有高度的权威性,任何人不得拥有不受内部控制约束的权利,内部控制存在的问题应当能够得到及时的反馈和纠正.
(5)适应性原则.
内部控制应适应我行托管业务风险管理的需要,并能随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善.
内部控制应随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修订和南方策略优化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要11完善.
(6)防火墙原则.
业务营运、稽核监察等相关室,应当在制度上和人员上适当分离,办公网和业务网分离,部门业务网和全行业务网分离,以达到风险防范的目的.

(7)重要性原则.
内部控制应当在全面控制的基础上,关注重要托管业务事项和高风险领域.
(8)制衡性原则.
内部控制应当在托管组织体系、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督,同时兼顾运营效率.
(9)成本效益原则.
内部控制应当权衡托管业务的实施成本与预期效益,以适当的成本实现有效控制.
4、内部控制措施(1)完善的制度建设.
招商银行资产托管部制定了《招商银行证券投资基金托管业务管理办法》、《招商银行资产托管业务内控管理办法》、《招商银行基金托管业务操作规程》和等一系列规章制度,从资产托管业务操作流程、会计核算、岗位管理、档案管理、保密管理和信息管理等方面,保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作.
为保障托管资产安全和托管业务正常运作,切实维护托管业务各当事人的利益,避免托管业务危机事件发生或确保危机事件发生后能够及时、准确、有效地处理,招商银行还制定了《招商银行托管业务危机事件应急处理办法》,并建立了灾难备份中心,各种业务数据能及时在灾难备份中心进行备份,确保灾难发生时,托管业务能迅速恢复和不间断运行.

(2)经营风险控制.
招商银行资产托管部托管项目审批、资金清算与会计核算双人双岗、大额资金专人跟踪、凭证管理、差错处理等一系列完整的操作规程,有效地控制业务运作过程中的风险.
(3)业务信息风险控制.
招商银行资产托管部采用加密方式传输数据.
数据执行异地同步灾备,同时,每日实时对托管业务数据库进行备份,托管业务数据每日进行备份,所有的业务信息须经过严格的授权才能进行访问.
(4)客户资料风险控制.
招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户资料,视同会计资料保管.
客户资料不得泄露,有关人员如需调用,须经总经理室成员审批,并做好调用登记.
(5)信息技术系统风险控制.
招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双责、机房24小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、与全行业务网双分离制度,与外部业务机构实行防火墙保护等,保证信息技术系统的安全.

南方策略优化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要12(6)人力资源控制.
招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制,有效的进行人力资源控制.

(五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资范围、投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金管理人参与银行间债券市场、基金管理人选择存款银行、基金资产净值计算、基金份额净值计算、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等的合法性、合规性进行监督和核查.
基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他有关法律法规的规定,应及时以书面形式通知基金管理人进行整改,整改的时限应符合法规允许的投资比例调整期限.
基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正.

在规定时间内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正.
基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会.

基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规规定,应当拒绝执行,立即通知基金管理人限期改正,如基金管理人未能在通知期限内纠正的,基金托管人应向中国证监会报告.
基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规基金合同和托管协议对基金业务执行核查.
对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应在规定时间内答复并改正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法律法规、基金合同和托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等.
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会.
基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠对方根据托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会.

南方策略优化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要13§3相关服务机构3.
1销售机构3.
1.
1直销机构南方基金管理有限公司住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层法定代表人:张海波电话:0755-82763905、82763906传真:0755-82763900联系人:张锐珊3.
1.
2代销机构代销银行:序号代销机构名称代销机构信息1招商银行股份有限公司注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦法定代表人:李建红联系人:邓炯鹏客服电话:95555网址:www.
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com2中国工商银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人:易会满联系人:陶仲伟客服电话:95588网址:www.
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cn3中国建设银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街25号办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人:王洪章电话:010-66275654传真:010-66275654联系人:王嘉朔客服电话:95533网址:www.
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com南方策略优化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要144中国农业银行股份有限公司注册地址:北京市东城区建国门内大街69号办公地址:北京市东城区建国门内大街69号法定代表人:周慕冰客服电话:95599网址:www.
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com5中国银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号法定代表人:陈四清客服电话:95566网址:www.
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cn6交通银行股份有限公司办公地址:上海市银城中路188号法定代表人:牛锡明联系人:张宏革联系电话:021-58781234客服电话:95559网址:www.
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com7中国邮政储蓄银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街3号办公地址:北京市西城区金融大街3号法定代表人:李国华联系人:王硕传真:(010)68858057客服电话:95580网址:www.
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com8上海浦东发展银行股份有限公司注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号办公地址:上海市中山东一路12号法定代表人:高国富联系人:吴斌联系电话:021-61618888客服电话:95528网址:www.
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cn9中信银行股份有限公司注册地址:北京市东城区朝阳门北大街9号办公地址:北京东城区朝阳门北大街9号东方文化大厦法定代表人:李庆萍联系人:丰靖电话:010-89937330客服电话:95558网址:http://bank.
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com/南方策略优化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要1510广发银行股份有限公司注册地址:广州市越秀区东风东路713号法定代表人:杨明生联系电话:0571-96000888,020-38322222客服电话:400-830-8003网址:www.
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cn11中国民生银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人:洪崎联系人:穆婷电话:010-58560666传真:010-57092611客服电话:95568网址:www.
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com13兴业银行股份有限公司注册地址:福州市湖东路154号办公地址:福州市湖东路154号法定代表人:高建平联系人:李博联系电话:021-52629999-218966客服电话:95561网址:www.
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cn14平安银行股份有限公司地址:深圳市深南东路5047号法定代表人:谢永林联系人:施艺帆联系电话:021-50979384客服电话:95511-3网址:bank.
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com15杭州银行股份有限公司注册地址:杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦办公地址:杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦法定代表人:陈震山联系人:金超龙南方策略优化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要16联系电话:0571-85157105客服电话:95398网址:www.
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net南方策略优化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要1720上海农村商业银行股份有限公司注册地址:上海市浦东新区银城中路8号办公地址:上海市浦东新区银城中路8号法定代表人:冀光恒联系人:施传荣联系电话:021-38523692客服电话:021-962999、4006962999网址:www.
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cn23华夏银行股份有限公司注册地址:北京市东城区建国门内大街22号办公地址:北京市东城区建国门内大街22号法定代表人:吴建联系人:王者凡联系电话:010-85238890客服电话:95577网址:www.
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com南方策略优化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要1825宁波银行股份有限公司注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路345号法定代表人:陆华裕联系人:胡技勋联系电话:0574-89068340客服电话:95574网址:www.
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com28汉口银行股份有限公司注册地址:武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大厦办公地址:武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大厦法定代表人:陈新民联系人:周田联系方式:027-82656785客服电话:96558(武汉)、40060-96558(全国)网址:www.
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com29江苏张家港农村商业银行股份有限公司注册地址:张家港市杨舍镇人民中路66号办公地址:张家港市杨舍镇人民中路66号法定代表人:王自忠联系人:施圆圆联系电话:0512-56968212客服电话:0512-96065网址:www.
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com南方策略优化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要1930浙商银行股份有限公司注册地址:浙江省杭州市庆春路288号办公地址:浙江省杭州市庆春路288号法定代表人:沈仁康联系人:唐燕联系电话:0571-87659056客服电话:95527网址:www.
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com31温州银行股份有限公司注册地址:温州市车站大道196号办公地址:温州市车站大道196号法定代表人:邢增福联系人:陈浩联系电话:0577-88996129客服电话:0577-96699网址:www.
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cn32重庆银行股份有限公司注册地址:重庆市渝中区邹容路153号办公地址:重庆市渝中区邹容路153号法定代表人:甘为民联系人:孔文超电话:023-63799379传真:023-63792412客服电话:400-70-96899网址:www.
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com33深圳农村商业银行股份有限公司注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦法定代表人:李光安联系人:常志勇联系电话:0755-25188781传真:0755-25188785客服电话:4001961200网址:www.
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com34东莞农村商业银行股份有限公司注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号办公地址:东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦法定代表人:王耀球联系人:杨亢电话:0769-22866270传真:0769-22866282客服电话:0769-961122网址:www.
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com南方策略优化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要2035哈尔滨银行股份有限公司注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号办公地址:哈尔滨市道里区上江街888号法定代表人:郭志文联系人:李至北电话:0451-87792450传真:0451-87792682客服电话:95537,400-60-95537网址:www.
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cn37渤海银行股份有限公司注册地址:天津市河东区海河东路218号办公地址:天津市河东区海河东路218号法定代表人:李伏安联系人:王宏电话:022-58316666传真:022-58316569客服电话:95541网址:www.
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cn39河北银行股份有限公司注册地址:石家庄市平安北大街28号办公地址:石家庄市平安北大街28号法定代表人:乔志强联系人:郑夏芳电话:0311-67807030传真:0311-88627027客服电话:400-612-9999网址:www.
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com南方策略优化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要2140大连银行股份有限公司注册地址:大连市中山区中山路88号天安国际大厦办公地址:大连市中山区中山路88号天安国际大厦法定代表人:陈占维联系人:朱珠电话:0411-82311131传真:0411-82311731客服电话:400-664-0099网址:www.
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com41徽商银行股份有限公司注册地址:安徽合肥安庆路79号天徽大厦A座办公地址:合肥市安庆路79号天徽大厦A座法定代表人:李宏鸣联系人:叶卓伟电话:0551-62667635传真:0551-62667684客服电话:4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)网址:www.
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cn42广东顺德农村商业银行股份有限公司注册地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号办公地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号法定代表人:姚真勇联系人:胡健强电话:0757-22386489传真:0757-22388235客服电话:0757-22223388网址:www.
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com43天津银行股份有限公司注册地址:天津市河西区友谊路15号办公地址:天津市河西区友谊路15号法定代表人:李宗唐联系人:李岩电话:022-28405684传真:022-28405631客服电话:4006-960296网址:www.
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com南方策略优化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要2244金华银行股份有限公司注册地址:浙江省金华市光南路668号办公地址:浙江省金华市光南路668号法定代表人:徐雅清联系人:陈秀端电话:0579-82178271传真:0579-82178321客服电话:400-711-6668网址:www.
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cn45包商银行股份有限公司注册地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街6号办公地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街6号法定代表人:李镇西联系人:张建鑫联系电话:010-64816038传真:010-64596546客服电话:95352网址:www.
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cn46广州农村商业银行股份有限公司注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路1号办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路1号法定代表人:王继康联系人:刘强电话:020-22389067传真:020-22389031客服电话:95313网址:www.
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com47珠海华润银行股份有限公司注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东1346号办公地址:广东省珠海市吉大九洲大道东1346号法定代表人:刘晓勇联系人:李阳电话:0755-82817529传真:0755-82811423客服电话:96588(广东省外加拨0756),4008800338网址:www.
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cn南方策略优化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要2348江苏江南农村商业银行股份有限公司注册地址:常州市天宁区延宁中路668号办公地址:常州市天宁区延宁中路668号法定代表人:陆向阳联系人:包静电话:0519-80585939传真:0519-89995066客服电话:96005网址:www.
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cc49吉林银行股份有限公司注册地址:吉林省长春市东南湖大路1817号办公地址:吉林省长春市东南湖大路1817号法定代表人:张宝祥联系人:孙琦电话:0431-84999627传真:0431-84992649客服电话:400-88-96666(全国),96666(吉林省)网址:www.
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cn50杭州联合农村商业银行股份有限公司注册地址:杭州市建国中路99号办公地址:杭州市建国中路99号法定代表人:张晨联系人:张强电话:0571-87923324传真:0571-87923214客服电话:96596网址:www.
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com51厦门银行股份有限公司注册地址:厦门市湖滨北路101号商业银行大厦办公地址:厦门市湖滨北路101号商业银行大厦法定代表人:吴世群联系人:孙瑜电话:0592-5310251传真:0592-5373973客服电话:400-858-8888网址:www.
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com52富滇银行股份有限公司注册地址:云南省昆明市拓东路41号办公地址:云南省昆明市拓东路41号法定代表人:夏蜀联系人:杨翊琳电话:0871-63140324传真:0871-63194471客服电话:4008896533南方策略优化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要24网址:http://www.
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com/53威海市商业银行股份有限公司注册地址:威海市宝泉路9号办公地址:济南市经十路奥体金融中心d栋法定代表人:谭先国联系人:武芳电话:0531-68978175传真:0531-68978176客服电话:省内96636、境内4000096636网址:www.
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cn54山东寿光农村商业银行股份有限公司注册地址:山东省寿光市银海路19号办公地址:山东省寿光市银海路19号法定代表人:颜廷军联系人:武翔宇电话:0536-5293756传真:0536-5293756客服电话:0536-9663355浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司注册地址:浙江绍兴柯桥笛扬路1363号办公地址:浙江绍兴柯桥笛扬路1363号法定代表人:俞俊海联系人:孟建潮电话:0575-81105323传真:0575-84788100客服电话:4008896596网址:www.
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cn南方策略优化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要2661龙江银行股份有限公司注册地址:黑龙江哈尔滨市道里区友谊路436号办公地址:黑龙江哈尔滨市道里区友谊路436号法定代表人:张建辉联系人:闫勇电话:0451-85706107传真:0451-85706036客服电话:4006458888网址:www.
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cn63广东南粤银行股份有限公司注册地址:广东省湛江市经济技术开发区乐山大道60号办公地址:广东省广州江市珠江新城临江大道5号保利中心30层法定代表人:韩春剑联系人:陈静电话:020-28099040传真:0759—2631600客服电话:4000961818网址:http://www.
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com64桂林银行股份有限公司注册地址:桂林市中山南路76号办公地址:桂林市中山南路76号法定代表人:王能联系人:周佩玲电话:0773-3810130传真:0773-3851691客服电话:400-86-96299网址:www.
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com/67长安银行股份有限公司注册地址:西安市高新技术产业开发区高新四路13号1幢1单元10101室办公地址:西安市高新技术产业开发区高新四路13号法定代表人:毛亚社联系人:闫石传真:029-88609566客服电话:(029)96669、400-05-96669网址:www.
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com70德州银行股份有限公司注册地址:山东省德州市三八东路1266号办公地址:山东省德州市三八东路1266号法定代表人:孙玉芝联系人:王方震电话:0534-2297326传真:0534-2297327客服电话:40084-96588网址:www.
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com71潍坊银行股份有限公司注册地址:山东省潍坊市胜利东街5139号办公地址:山东省潍坊市胜利东街5139号法定代表人:郭虎英联系人:王孔清电话:0536-8986635传真:0536-8986637客服电话:400-61-96588网址:www.
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com72浙江泰隆商业银行股份有限公司注册地址:浙江省台州市路桥区南官大道188号办公地址:浙江省杭州市上城区望江东路59号法定代表人:王钧联系人:陈妍宇电话:0571-87788979传真:0571-87788818客服电话:400-88-96575网址:www.
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com73浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司注册地址:浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街72号办公地址:浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街72号法定代表人:来煜标联系人:蔡亮电话:0571-86209980传真:0571-86137150南方策略优化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要29客服电话:96596,4008896596网址:www.
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com74盛京银行股份有限公司注册地址:沈阳市沈河区北站路109号办公地址:沈阳市沈河区北站路109号联系人:裴奕欢电话:024-23595555-2370传真:024-22535865客服电话:95337网址:http://www.
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cn75浙江富阳农村商业银行股份有限公司注册地址:杭州市富阳区鹿山街道依江路501号第1幢办公地址:杭州市富阳区鹿山街道依江路501号第1幢法定代表人:马富华联系人:陈硕电话:0571-63280253传真:0571-63360418客服电话:4008896596网址:www.
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com76长春农村商业银行股份有限公司注册地址:吉林省长春市二道区自由大路5755号办公地址:吉林省长春市绿园区正阳街4288号法定代表人:马铁刚联系人:张俊峰电话:0431-89115109传真:0431-89115154客服电话:96888-0-1网址:http://www.
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cn77福建漳州农村商业银行股份有限公司注册地址:福建省漳州市芗城区水仙大街53号办公地址:福建省漳州市芗城区水仙大街53号法定代表人:滕秀兰联系人:周毅伟电话:0596-2688325传真:0596-2678563南方策略优化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要30客服电话:全省统一客服热线96336(省外拨打0591-96336)网址:http://www.
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cn/zzrcb78齐商银行股份有限公司注册地址:山东省淄博市张店区金晶大道105号办公地址:山东省淄博市张店区金晶大道105号法定代表人:杲传勇联系人:焦浦电话:0533-2178888-9907传真:0533-6120373客服电话:96588网址:www.
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cc79中原银行股份有限公司注册地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦办公地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦法定代表人:窦荣兴联系人:牛映雪电话:0371-85517710传真:0371-85519869客服电话:95186网址:www.
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cn80浙江萧山农村商业银行股份有限公司注册地址:杭州市萧山区人民路258号办公地址:杭州市萧山区人民路258号法定代表人:王云龙联系人:冯亮电话:0571-82739513传真:0571-82739513客服电话:96596网址:http://www.
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com81青岛农村商业银行股份有限公司注册地址:山东省青岛市崂山区香港东路109号办公地址:山东省青岛市崂山区香港东路109号法定代表人:刘仲生联系人:李洪姣电话:0532-66957228传真:0532-85933730南方策略优化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要31客服电话:96668(青岛);400-11-96668(全国)网址:www.
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cn2兴业证券股份有限公司注册地址:福州市湖东路268号办公地址:上海市浦东新区长柳路36号兴业证券大厦20楼法定代表人:兰荣联系人:乔琳雪联系电话:021-38565547客服电话:95562网址:www.
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cn3国信证券股份有限公司注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人:何如联系人:周杨电话:0755-82130833传真:0755-82133952客服电话:95536网址:www.
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com南方策略优化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要339广发证券股份有限公司注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室办公地址:广州市天河北路183号大都会广场5、7、8、17、18、19、38-44楼法定代表人:孙树明联系人:黄岚客服电话:95575或致电各地营业网点网址:广发证券网http://www.
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cn10长城证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层办公地址:深圳市福田区深南大道特区报业大厦14、16、17层法定代表人:丁益联系人:金夏联系电话:0755-83516289客服电话:0755-336800004006666888网址:www.
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com13申万宏源证券有限公司注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层办公地址:上海市徐汇区长乐路989号40层法定代表人:李梅联系人:李玉婷电话:021-33389888传真:021-33388224客服电话:95523或4008895523网址:www.
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com南方策略优化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要3414光大证券股份有限公司注册地址:上海市静安区新闸路1508号办公地址:上海市静安区新闸路1508号法定代表人:薛峰联系人:何耀联系电话:021-22169999客服电话:95525网址:www.
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com15中国中投证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层法定代表人:高涛联系人:万玉琳联系电话:0755-82026907传真0755-82026539客服电话:400-600-8008、95532网址:www.
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cn16申万宏源西部证券有限公司注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室法定代表人:韩志谦电话:0991-5801913传真:0991-5801466联系人:王怀春客户服务电话:400-800-0562网址:www.
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com18安信证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层法定代表人:王连志联系人:陈剑虹联系电话:0755-82825551客服电话:4008001001南方策略优化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要35网址:www.
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cn19中信证券(山东)有限责任公司注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层办公地址:山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层法定代表人:姜晓林联系人:刘晓明联系电话:0531-89606165客服电话:95548网址:www.
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com20中银国际证券有限责任公司注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F法定代表人:宁敏联系人:王炜哲联系电话:021-20328309客服电话:4006208888网址:www.
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cn南方策略优化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要3624华融证券股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街8号办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12-18层法定代表人:祝献忠基金业务联系人:李慧灵联系电话:010-85556100传真:010-85556088客服电话:400-898-9999网址:www.
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cn南方策略优化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要3729上海证券有限责任公司注册地址:上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼办公地址:上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼法定代表人:李俊杰联系人:邵珍珍联系电话:021-53686262客户服务电话:021-962518传真:021-53686277或021-53686100-7008网址:www.
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cn南方策略优化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要3833渤海证券股份有限公司注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室办公地址:天津市南开区宾水西道8号法定代表人:王春峰联系人:蔡霆电话:022-28451991传真:022-28451892客服电话:400-651-5988网址:www.
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cn37广州证券股份有限公司注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼法定代表人:邱三发联系人:梁微联系电话:95396客服电话:95396南方策略优化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要39网址:www.
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com59财通证券股份有限公司注册地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716办公地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716法定代表人:沈继宁联系人:夏吉慧联系电话:0571-87925129客服电话:95336,40086-96336网址:www.
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com60东海证券股份有限公司注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦法定代表人:赵俊联系人:王一彦客服电话:95531;400-888-8588网址:www.
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cn南方策略优化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要4461西部证券股份有限公司注册地址:陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层办公地址:陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦6楼616室法定代表人:刘建武联系人:梁承华电话:029-87406168传真:029-87406710客服电话:95582网址:http://www.
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com/62新时代证券股份有限公司注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501法定代表人:叶顺德联系人:田芳芳联系电话:010-83561146客服电话:95399网址:www.
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cn63瑞银证券有限责任公司注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层法定代表人:程宜荪联系人:冯爽联系电话:010-58328373客服电话:400-887-8827网址:www.
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com64金元证券股份有限公司注册地址:海口市南宝路36号证券大厦4楼办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17层法定代表人:王作义联系人:马贤清联系电话:0755-83025022客服电话:4008-888-228网址:www.
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cn65万联证券股份有限公司注册地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层办公地址:广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12层法定代表人:张建军联系人:甘蕾联系电话:020-38286026客服电话:400-8888-133南方策略优化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要45网址:www.
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com68恒泰证券股份有限公司注册地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14层办公地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14层法定代表人:庞介民联系人:熊丽客服电话:4001966188网址:www.
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cn121上海利得基金销售有限公司注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼法定代表人:李兴春联系人:郑茂电话:021-50583533传真:021-60195218客服电话:400-921-7755网址:www.
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cn122上海汇付金融服务有限公司注册地址:上海市黄浦区中山南路100号19层上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼法定代表人:金佶联系人:陈云卉电话:021-33323999传真:021-33323837客服电话:400-821-3999网址:http://tty.
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com南方策略优化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要59123厦门市鑫鼎盛控股有限公司注册地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504办公地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504法定代表人:陈洪生联系人:梁云波电话:0592-3122757传真:0592-3122701客服电话:400-918-0808网址:www.
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cn124上海陆金所资产管理有限公司注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼法定代表人:胡学勤联系人:宁博宇电话:021-20665952传真:021-22066653客服电话:4008219031网址:www.
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com125中经北证(北京)资产管理有限公司注册地址:北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层办公地址:北京市西城区金融街11号703法定代表人:徐福贺联系人:张巍电话:13911775715传真:010-50866173客服电话:400-600-0030网址:www.
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com126北京虹点基金销售有限公司注册地址:北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层法定代表人:胡伟联系人:陈铭洲电话:18513699505客服电话:400-068-1176网址:www.
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com南方策略优化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要60127北京新浪仓石基金销售有限公司注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室法定代表人:李昭琛联系人:吴翠电话:010-60619607客服电话:010-62675369网址:http://www.
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com128珠海盈米财富管理有限公司注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼1201-1203室法定代表人:肖雯联系人:邱湘湘电话:020-89629099传真:020-89629011客服电话:020-89629066网址:www.
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cn129深圳富济财富管理有限公司注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室办公地址:深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室法定代表人:刘鹏宇联系人:刘娜电话:0755-83999907-811传真:0755-83999926客服电话:0755-83999907网址:www.
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cn130北京唐鼎耀华投资咨询有限公司注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室办公地址:北京朝阳区亮马桥路40号二十一世纪大厦A座303法定代表人:张鑫联系人:刘美薇电话:010-53570572/13121820670传真:010-59200800客服电话:400-819-9868网址:http://www.
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com/南方策略优化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要61131上海凯石财富基金销售有限公司注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼法定代表人:陈继武联系人:黄祎电话:021-63333389-230传真:021-63333390客服电话:4006-433-389网址:www.
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com132大泰金石基金销售有限公司注册地址:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼法定代表人:袁顾明联系人:孟召社电话:15621569619传真:021-20324199客服电话:400-928-2266/021-22267995网址:www.
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com133济安财富(北京)资本管理有限公司注册地址:北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室办公地址:北京市朝阳区东三环中路7号财富中心A座46层法定代表人:杨健联系人:李海燕电话:010-65309516传真:010-65330699客服电话:400-673-7010网址:http://www.
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com134中证金牛(北京)投资咨询有限公司注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号新华社第三工作区5F法定代表人:钱昊旻联系人:孙雯电话:010-59336519传真:010-59336500客服电话:4008-909-998网址:www.
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com南方策略优化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要62135鼎信汇金(北京)投资管理有限公司注册地址:北京市海淀区中关村东路1号院8号楼C座1701室办公地址:北京市海淀区知春路12号太月园一区3号楼5层法定代表人:齐凌峰联系人:阮志凌电话:010-82050520传真:010-82086110客服电话:400-158-5050网址:www.
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com136北京汇成基金销售有限公司注册地址:北京市海淀区中关村大街11号1108办公地址:北京市海淀区中关村大街11号1108法定代表人:王伟刚联系人:丁向坤电话:010-56282140传真:010-62680827客服电话:4006199059网址:www.
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com137南京苏宁基金销售有限公司注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号法定代表人:钱燕飞联系人:王锋电话:025-66996699-887226传真:025-66996699客服电话:95177网址:www.
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com138北京广源达信投资管理有限公司注册地址:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层法定代表人:齐剑辉联系人:姜英华电话:4006236060传真:010-82055860客服电话:4006236060网址:www.
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com南方策略优化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要63139上海万得基金销售有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座办公地址:上海市浦东新区福山路33号9楼法定代表人:王廷富联系人:徐亚丹电话:021-51327185传真:021-50710161客服电话:400-821-0203140北京蛋卷基金销售有限公司注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507法定代表人:钟斐斐联系人:吴季林电话:010-61840688传真:010-61840699客服电话:4000618518网址:https://www.
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com141上海云湾投资管理有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层法定代表人:戴新装联系人:江辉电话:021-20538888传真:021-20538999客服电话:400-820-1515网址:www.
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com142上海中正达广投资管理有限公司注册地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室法定代表人:黄欣联系人:戴珉微电话:021-33768132传真:021-33768132-802客服电话:400-6767-523网址:www.
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cn南方策略优化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要64143南京途牛金融信息服务有限公司注册地址:南京市玄武区玄武大道699-1号办公地址:南京市玄武区玄武大道699-1号法定代表人:宋时琳联系人:贺杰电话:025-86853969-66727客服电话:4007-999-999网址:http://jr.
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com144上海基煜基金销售有限公司注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)办公地址:上海市昆明路518号北美广场A栋1002-1003室法定代表人:王翔联系人:蓝杰电话:021-35385521传真:021-55085991客服电话:400-820-5369网址:www.
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cn145深圳市金斧子基金销售有限公司注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼法定代表人:赖任军联系人:张烨电话:0755-29330502传真:0755-26920530客服电话:400-9500-888网址:www.
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com146北京肯特瑞财富投资管理有限公司注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东总部A座17层法定代表人:江卉联系人:徐伯宇电话:010-89188356传真:010-89189566客服电话:95118网址:jr.
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com南方策略优化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要65147上海华夏财富投资管理有限公司注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层法定代表人:毛淮平联系人:仲秋玥电话:010-88066632传真:010-88066552客服电话:400-817-5666网址:www.
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com148大河财富基金销售有限公司注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.
2号办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.
2号法定代表人:王荻联系人:潘建电话:0851-88405605传真:0851-88405602客服电话:0851-88235678网址:www.
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com149本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告3.
2登记机构南方基金管理有限公司住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层法定代表人:张海波电话:(0755)82763849传真:(0755)82763868联系人:古和鹏3.
3出具法律意见书的律师事务所广东华瀚律师事务所注册地址:深圳市罗湖区笋岗东路1002号宝安广场A座16楼G.
H室负责人:李兆良电话:(0755)82687860传真:(0755)82687861经办律师:杨忠、戴瑞冬南方策略优化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要663.
4审计基金财产的会计师事务所名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼执行事务合伙人:李丹联系电话:(021)23238888传真:(021)23238800联系人:陈熹经办注册会计师:薛竞、陈熹§4基金名称南方策略优化混合型证券投资基金§5基金的类型混合型证券投资基金§6基金的投资目标本基金通过数量化手段优化投资策略,在积极把握证券市场及相关行业发展趋势的前提下精选优势个股进行投资,力争获取超越业绩比较基准的投资回报.
§7基金的投资范围本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的各类股票、债券、短期金融工具、现金、权证及中国证监会允许基金投资的其他金融工具.

本基金股票投资占基金资产的比例范围为60%~95%,债券等固定收益类工具及法律法规和中国证监会允许基金投资的其他金融工具的投资占基金资产的比例范围为5%~40%.
固定收益类工具主要包括国债、金融债、公司债(企业债)、央行票据、短期融资券、可转换债券、回购、资产证券化产品、货币市场工具等,其中现金以及到期日在1年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%.
本基金持有全部权证的市值不超过基金资产净值的3%.
南方策略优化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要67如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他投资品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围.
§8基金的投资策略8.
1投资策略本基金投资策略包含资产配置、行业配置和个股选择等三个层面.
基金管理人在综合分析经济周期、财政政策、市场环境等因素的基础上,采用定量和定性相结合的思路确定本基金的资产配置.
针对本基金的行业配置策略,基金管理人开发了基于Black-Litterman模型的"南方量化行业配置模型".
在行业配置的基础上,进一步使用"南方多因子量化选股模型",依据基本面、价值面、市场面和流动性等因素对股票进行综合评分,精选各行业内具有超额收益能力或潜力的优势个股,构建本基金的股票组合.

(一)资产配置策略本基金在对全球宏观经济情况及证券市场走势把握的基础上,运用国际化的视野审视中国经济和证券市场,并对证券市场当期的系统性风险以及可预见的未来时期内各类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估,确定本基金的资产配置比例.
同时,基金管理人还将严格控制组合风险,调整组合配置,追求风险调整后的最大收益.
(二)行业配置策略本基金的行业配置策略采用基金管理人开发的基于Black-Litterman模型的"南方量化行业配置模型".
该模型在充分考虑市场均衡的行业配置比例的基础上,加入基金管理人对于各个行业风险收益的预期,从而测算出满足条件的最优化行业配置比例.

"南方量化行业配置模型"根据市场均衡计算出基础行业配置,按Markowitz收益-方差最优化过程得到市场均衡收益的估计值.
基金管理人根据宏观经济与行业景气的相关性分析和行业周期性变化特征确定行业评级、行业预期收益等指标,并将上述行业分析的结果构建数量化模型,建立行业预期收益和风险的矩阵,之后将该矩阵作为参数导入"南方量化行业配置模型",加入特定约束条件后通过数量方法求解,得到经过优化的行业配置比例.
(三)个股投资策略基于对国内外股票市场大量的实证研究,基金管理人开发了"南方多因子量化选股模型",模型将影响个股超额收益的因素归纳为以下四个主要方面:(1)基本面因子南方策略优化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要68基本面因子主要包括上市公司的盈利能力、现金流情况、财务杠杆水平以及未来成长性等,如主营业务收入、毛利率、每股收益、总资产回报率、企业现金流、资产负债率等指标,上述因子反映了上市公司的当前价值和成长潜力.
通过对上市公司大量财务数据的筛选和加工,基金管理人构建了比较完整的股票数据库,其中也包括市场对于上述主要指标的一致预期数据.
采用相应的一致预期数据,"南方多因子量化选股模型"可以测算出整体市场对于各个上市公司盈利水平和成长潜力的预期.
(2)价值因子价值因子主要是指股票的绝对和相对估值水平.
价值因子既包含上市公司基本面的信息,也包含股票价格的信息.
对于不同行业的股票,该模型根据上市公司经营的特点和历史实证检验结果,采用不同的估值指标,如市盈率、市净率、市现率、市销率、EV/EBITDA等,挑选具有绝对或相对估值吸引力的股票.
(3)市场面因子市场面因子主要包括股票价格的动量/反转趋势、股票所处风格板块的轮动,股票价格的历史波动等.
在构建模型的过程中,通过历史数据实证检验的方法确定各个行业最适用的市场面因子,同时动态跟踪相关市场数据,对模型进行不断地检验和修正.

(4)流动性因子流动性因子也是"南方多因子量化选股模型"的重要组成部分,该因子直接影响投资组合的构建.
"南方多因子量化选股模型"采用移动时间窗的方法计算平均成交量、平均流通市值、Amivest流动比率等各种指标,对个股流动性进行衡量.
此外,基金管理人还将对上市公司治理结构、对股价有影响的潜在事件等作进一步定性分析,对模型筛选出的结果进行复核和优化,追求同等条件下的较高收益.

综上,基金管理人将利用"南方多因子量化选股模型"对股票进行综合评分,并根据评分结果配置各行业内具有超额收益能力或潜力的优势个股,从而构建本基金的股票组合.

(四)其他资产投资策略1、债券投资策略依据资产配置结果,本基金将在部分阶段以改善组合风险构成为出发点配置债券资产.

首先根据宏观经济分析、资金面动向分析和投资人行为分析判断未来利率期限结构变化,并充分考虑组合的流动性管理的实际情况,配置债券组合的久期和债券组合结构;其次,结合信用分析、流动性分析、税收分析等综合影响确定债券组合的类属配置;再次,在上述基础上利用债券定价技术,进行个券选择,选择被低估的债券进行投资.
在具体投资操作中,采用骑乘操作、放大操作、换券操作等灵活多样的操作方式,获取超额的投资收益.

南方策略优化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要692、权证投资策略在进行权证投资时,基金管理人将通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模型寻求其合理估值水平,主要考虑运用的策略包括:杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等.
基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、品种与类属选择,谨慎进行投资,追求较稳定的当期收益.
8.
2投资决策依据和决策程序(一)决策依据(1)国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定.
依法决策是本基金进行投资的前提.

(2)宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势.
这是本基金投资决策的基础.
(3)投资对象收益和风险的配比关系.
在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下作出投资决策,是本基金维护投资者利益的重要保障.
(4)团队投资方式.
本基金在投资决策委员会领导下,通过投资研究人员的共同努力与分工协作,确定资产配置,由基金经理参考量化分析结果具体执行投资计划.

(5)策略优化投资方式.
本基金采用严格的量化股票投资策略,力争克服人为情绪干扰,取得超过业绩基准的稳定收益.
(二)决策程序(1)决定主要投资原则:投资决策委员会是公司投资的最高决策机构,决定基金的主要投资原则,确立基金的投资方针及投资方向,审定基金的资产及行业配置方案.

(2)团队投资与投资决策制定:在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下,通过投资、研究人员的团队投资、分工协作,由基金经理具体执行投资计划:1)依据投资研究团队对宏观经济、股市政策、市场趋势的判断,结合基金合同、投资制度的要求提出本基金的资产配置建议;2)在投资决策委员会授权及批准的范围内,通过量化分析决定基金的行业配置方案;3)依据投资研究团队对各行业的具体分析与股票候选名单,按照南方基金量化选股模型,结合基金合同、投资制度的要求,在投资决策委员会授权及批准的范围内,制定基金的个股投资方案.
(3)进行风险评估:风险管理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估,并出具风险监控报告.
南方策略优化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要70(4)评估和调整决策程序:基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的程序.
基金管理人将致力于对上述量化选股模型、组合构建方式和投资操作流程不断地进行改造、提高和完善,并在更新的《招募说明书》中列示.
§9基金业绩比较基准业绩基准为:80%*沪深300指数+20%*上证国债指数本基金为混合型基金,在考虑了基金股票组合的投资标的、构建流程以及市场上各个股票指数的编制方法和历史情况后,选定沪深300指数作为本基金股票组合的业绩基准.
沪深300指数成份股选自沪深两个证券市场,覆盖了大部分流通市值,为中国A股市场中代表性强、流动性高的主流投资股票,能够反映A股市场总体发展趋势.
沪深300指数中的成份股的发布和调整均由交易所完成,具有较强的公正性与权威性.
债券组合的业绩基准则采用了上证国债指数,上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本,按照国债发行量加权而成.
上证国债指数是上证指数系列的第一只债券指数,反映我国债券市场整体变动状况,具有较强的市场代表性.
如果今后法律法规发生变化,或者指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准的指数时,经与基金托管人协商一致,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告.
§10基金的风险收益特征本基金为混合型基金,其长期平均风险和预期收益水平低于股票型基金,高于债券型基金、货币市场基金.
§11基金投资组合报告基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任.
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏.
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利.
南方策略优化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要71基金的过往业绩并不代表其未来表现.
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书.
本投资组合报告所载数据截至2017年6月30日(未经审计).
1.
报告期末基金资产组合情况序号项目金额(人民币元)占基金总资产的比例(%)1权益投资1,151,576,357.
3192.
09其中:股票1,151,576,357.
3192.
092基金投资--3固定收益投资--其中:债券--资产支持证券--4贵金属投资--5金融衍生品投资--6买入返售金融资产10,000,000.
000.
80其中:买断式回购的买入返售金融资产--7银行存款和结算备付金合计86,643,044.
516.
93-----其他资产2,215,845.
990.
18-合计1,250,435,247.
81100.
002.
报告期末按行业分类的股票投资组合2.
1报告期末按行业分类的境内股票投资组合代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)A农、林、牧、渔业656,250.
000.
05B采矿业32,872,479.
762.
68C制造业595,288,250.
9648.
46D电力、热力、燃气及水生产和供应业84,816,363.
666.
91E建筑业64,378,448.
785.
24F批发和零售业28,487,187.
952.
32G交通运输、仓储和邮政业48,821,989.
183.
97H住宿和餐饮业433,247.
700.
04I信息传输、软件和信息技术服务业14,806,080.
531.
21J金融业135,332,435.
2011.
02K房地产业100,181,450.
648.
16南方策略优化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要72L租赁和商务服务业2,006,359.
000.
16M科学研究和技术服务业1,091,562.
000.
09N水利、环境和公共设施管理业15,465,096.
781.
26O居民服务、修理和其他服务业--P教育--Q卫生和社会工作--R文化、体育和娱乐业25,684,044.
172.
09S综合1,255,111.
000.
10合计1,151,576,357.
3193.
752.
2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合注:本基金本报告期末未持有港股通股票投资.
3.
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)1600261阳光照明3,393,50022,295,295.
001.
822601166兴业银行1,291,30021,771,318.
001.
773002081金螳螂1,972,21121,654,876.
781.
764000498山东路桥2,980,40021,309,860.
001.
735600644乐山电力2,805,28021,292,075.
201.
736600438通威股份3,795,20021,177,216.
001.
727600016民生银行2,542,60020,900,172.
001.
708600641万业企业1,871,90020,890,404.
001.
709002100天康生物2,592,80020,820,184.
001.
7010600039四川路桥5,004,80020,819,968.
001.
704.
报告期末按债券品种分类的债券投资组合注:本基金本报告期末未持有债券.
5.
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细注:本基金本报告期末未持有债券.
6.
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细注:本基金本报告期末未持有资产支持证券.
7.
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细注:本基金本报告期末未持有贵金属.
8.
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细注:本基金本报告期末未持有权证.
南方策略优化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要739.
报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明注:本基金本报告期内未投资股指期货.
10.
报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明注:本基金本报告期内未投资国债期货.
11.
投资组合报告附注11.
1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形.
11.
2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库.
11.
3其他资产构成序号名称金额(人民币元)1存出保证金565,041.
642应收证券清算款-3应收股利-4应收利息19,498.
965应收申购款1,631,305.
396其他应收款-7待摊费用-8--8其他-9合计2,215,845.
9911.
4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券.
11.
5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况.
§12基金业绩基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益.
基金的过往业绩并不代表其未来表现.
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书.
阶段份额净值增长率①份额净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④2010.
3.
3至2010.
12.
31-2.
80%1.
42%-5.
01%1.
32%2.
21%0.
10%南方策略优化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要742011.
1.
1至2011.
12.
31-30.
43%1.
29%-19.
67%1.
04%-10.
76%0.
25%2012.
1.
1至2012.
12.
31-1.
96%1.
22%7.
04%1.
02%-9.
00%0.
20%2013.
1.
1至2013.
12.
31-3.
69%1.
31%-5.
30%1.
11%1.
61%0.
20%2014.
1.
1至2014.
12.
3148.
40%1.
09%41.
16%0.
97%7.
24%0.
17%2015.
1.
1至2015.
12.
3162.
43%2.
46%6.
98%1.
99%55.
45%0.
47%2016.
1.
1至2016.
12.
315.
37%1.
68%-8.
16%1.
12%13.
53%0.
56%2017.
1.
1至2017.
6.
30-6.
79%0.
78%8.
65%0.
45%-15.
44%0.
33%自基金成立起至今51.
15%1.
52%16.
78%1.
23%34.
37%0.
29%§13基金的费用概览13.
1与基金运作有关的费用一、基金费用的种类1、基金管理人的管理费;2、基金托管人的托管费;3、基金财产拨划支付的银行费用;4、基金合同生效后的信息披露费用;5、基金份额持有人大会费用;6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;7、基金的证券交易费用;8、按照国家有关规定和基金合同可以在基金财产中列支的其他费用.
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除.
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式1、基金管理人的管理费南方策略优化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要75在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.
5%年费率计提.
计算方法如下:H=E*年管理费率÷当年天数H为每日应计提的基金管理费E为前一日基金资产净值基金管理费每日计提,按月支付.
由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延.
2、基金托管人的托管费在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.
25%年费率计提.
计算方法如下:H=E*年托管费率÷当年天数H为每日应计提的基金托管费E为前一日基金资产净值基金托管费每日计提,按月支付.
由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延.
3、除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用.
三、不列入基金费用的项目基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用.
基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付.

四、费用调整基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率.
降低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会.
基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定于新的费率实施前在至少一家指定媒体上刊登公告.

五、基金税收基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务.
南方策略优化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要7613.
2与基金销售有关的费用1、本基金提供两种申购费用的支付模式.
本基金在申购时收取的申购费用称为前端申购费用,在赎回时收取的申购费用称为后端申购费用.
基金投资者可以选择支付前端申购费用或后端申购费用.
本基金前端申购费率最高不高于1.
5%,且随申购金额的增加而递减,后端申购费率最高不高于1.
8%,且随持有时间的增加而递减,如下表所示:前端收费:购买金额(M)申购费率M<100万1.
5%100万≤M<500万0.
9%500万≤M<1000万0.
3%M≥1000万每笔1000元后端收费(其中1年为365天):持有期限(N)申购费率N<1年1.
8%1年≤N<2年1.
5%2年≤N<3年1.
2%3年≤N<4年0.
8%4年≤N<5年0.
4%N≥5年0本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用.
2、本基金赎回费率不高于0.
5%,随申请份额持有时间增加而递减(其中1年为365天).
具体如下表所示:申请份额持有时间(N)赎回费率N<1年0.
5%1年≤N<2年0.
3%N≥2年0投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回.
本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取,不低于赎回费总额的25%应归基金财产,其余用于支付注册登记费和其他南方策略优化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要77必要的手续费.
3、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定.

基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一家指定媒体上公告.

4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下,对基金销售费用实行一定的优惠,费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其他基金销售机构届时发布的相关公告或通知.
§14对招募说明书更新部分的说明本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:1、在"重要提示"部分,对"重要提示"进行了更新.
2、在"绪言"部分,对"绪言"进行了更新.
3、在"释义"部分,对"释义"进行了更新.
4、在"基金管理人"部分,对"主要人员情况"进行了更新.
5、在"基金托管人"部分,对"基金托管人"进行了更新.
6、在"相关服务机构"部分,对"销售机构"进行了更新.
7、在"基金份额的申购和赎回"部分,对"申购与赎回的数额限制"进行了更新.

8、在"基金的投资"部分,对"基金投资组合报告"进行了更新,对"基金业绩"进行了更新.
9、在"基金份额持有人服务"部分,对"基金份额持有人服务"进行了更新.