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信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要2018年第1期基金管理人:信达澳银基金管理有限公司基金托管人:中国建设银行股份有限公司二〇一八年四月信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要I重要提示信达澳银领先增长混合型证券投资基金(以下简称"本基金")于2007年2月5日经中国证监会证监基金字【2007】43号文核准募集.
根据相关法律法规,本基金基金合同已于2007年3月8日生效,基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理.
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准.
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件.
基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务.
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同.
基金管理人保证本摘要的内容真实、准确、完整.
本摘要经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险.
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益.
基金的过往业绩并不预示其未来表现.
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书.
本招募说明书中与托管业务相关的更新信息已经本基金托管人复核.
本招募说明书所载内容截止日为2018年3月7日,所载财务数据和净值表现截至2017年12月31日(财务数据未经审计).
信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要1一、基金管理人(一)基金管理人概况名称:信达澳银基金管理有限公司住所:广东省深圳市南山区科苑南路(深圳湾段)3331号阿里巴巴大厦N1座第8层和第9层办公地址:广东省深圳市南山区科苑南路(深圳湾段)3331号阿里巴巴大厦T1座第8层和第9层邮政编码:518054成立日期:2006年6月5日批准设立机关:中国证券监督管理委员会批准设立文号:中国证监会证监基金字【2006】071号法定代表人:于建伟电话:0755-83172666传真:0755-83199091联系人:郑妍经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务组织形式:有限责任公司注册资本:壹亿元人民币股本结构:信达证券股份有限公司出资5400万元,占公司总股本的54%;康联首域集团有限公司(ColonialFirstStateGroupLimited)出资4600万元,占公司总股本的46%存续期间:持续经营(二)主要人员情况1、董事、监事、高级管理人员董事:于帆先生,董事长,毕业于厦门大学法律系.
1987年7月至1988年10月任化工部管理干部学院经济系法学教师,1988年10月至1999年6月任中国信信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要2达信托投资公司部门副总经理、部门总经理,1999年6月至2000年9月任中国信达资产管理公司债权管理部高级经理,2000年9月至2007年9月任宏源证券股份有限公司董事会秘书、副总经理,2007年9月至2011年10月任信达证券股份有限公司党委委员、董事会秘书、副总经理、常务副总经理,2011年10月至2013年8月任中国信达资产管理公司投融资业务部总经理,2013年8月至今任信达证券股份有限公司董事、总经理.
2014年9月16日起兼任信达澳银基金管理有限公司董事长.
施普敦(MichaelStapleton)先生,副董事长,澳大利亚墨尔本Monash大学经济学学士.
1996年至1998年担任JP摩根投资管理有限公司(澳大利亚)机构客户经理,1998年加入康联首域投资有限公司机构业务开发部门,负责澳大利亚机构客户销售和关系管理,2002年加入首域投资国际(伦敦),历任机构销售总监、机构业务开发主管,2009年6月起担任首域投资有限公司(香港)亚洲及日本区域董事总经理.
于建伟先生,董事,中央财政金融学院金融专业学士,东北财经大学EMBA.
30年证券从业经历,具有证券与基金从业资格、基金业高管人员任职资格.
1989年至1996年在中国建设银行信托投资公司工作,历任证券部副总经理、深圳证券业务部总经理、资产中介部负责人;1996年至2000年任中国科技国际信托投资有限公司天津赤峰道证券营业部总经理;2000年至2004年任宏源证券有限公司北京北洼路营业部总经理;2004年至2008年任宏源证券有限公司营销经纪总部总经理;2008年至2013年5月任世纪证券有限公司副总裁;2013年7月加入信达澳银基金管理有限公司,2013年8月9日起任信达澳银基金管理有限公司总经理兼任信达新兴财富资产管理有限公司执行董事.
潘广建先生,英国伯明翰大学工商管理硕士,加拿大注册会计师.
曾任职于德勤会计师事务所稽核部、香港期货交易所监察部.
1997年起历任山一证券分析员、香港证券及期货事务监察委员会助理经理、香港强制性公积金计划管理局经理、景顺亚洲业务发展经理、景顺长城基金管理公司财务总监、AXA国卫市场部助理总经理、银联信托有限公司市场及产品部主管.
潘广建先生于2007年5月起任首域投资(香港)有限公司中国业务开发董事並于同年兼任信达澳银基金管理公司监事至2016年5月13日,自2016年5月14日起,潘广建先生兼任信信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要3达澳银基金管理公司董事.
孙志新先生,独立董事,山西财经学院财政金融学学士,高级经济师.
历任中国建设银行总行人事教育部副处长,总行教育部副主任,总行监察室主任,广东省分行党组副书记、副行长,广西区分行党委书记、行长,总行人力资源部总经理(党委组织部部长),总行个人业务管理委员会副主任,总行党校(高级研修院)常务副校长,总行人力资源部总经理(党委组织部部长),总行工会常务副主席,总行监事会监事,于2011年1月退休.
刘颂兴先生,独立董事,香港中文大学工商管理硕士.
历任W.
I.
Carr(远东)有限公司投资分析师,霸菱国际资产管理有限公司投资分析师、投资经理,纽约摩根担保信托公司Intl投资管理副经理,景顺亚洲有限公司投资董事,汇丰资产管理(香港)有限公司(2005年5月起改组为汇丰卓誉投资管理公司)股票董事,中银保诚资产管理有限公司投资董事,新鸿基地产有限公司企业策划总经理,中国平安资产管理(香港)有限公司高级副总裁兼股票投资董事,中国国际金融(香港)有限公司资产管理部执行董事,SeekersAdvisors(香港)有限公司执行董事兼投资总监.
2012年6月19日起担任广发资产管理(香港)有限公司董事总经理.
刘治海先生,独立董事,全国律师协会公司法专业委员会委员,北京市人大立法咨询专家,中国政法大学法学硕士,历任江苏省盐城市政法干校教师,首都经贸大学经济系讲师,自1993年2月起担任北京金诚同达律师事务所高级合伙人.
2015年5月8日起兼任信达澳银基金管理有限公司独立董事.
执行监事:郑妍女士,中国农业大学管理学硕士,现任监察稽核部副总监.
2007年5月加入信达澳银基金管理有限公司,历任客户服务部副总经理、监察稽核部副总经理、监察稽核总监助理.
自2015年1月起兼任信达澳银基金管理有限公司职工监事.
高级管理人员:于建伟先生,总经理,中央财政金融学院金融专业学士,东北财经大学EMBA.
30年证券从业经历,具有证券与基金从业资格、基金业高管人员任职资格.
1989年至1996年在中国建设银行信托投资公司工作,历任证券部副总经理、深圳证信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要4券业务部总经理、资产中介部负责人;1996年至2000年任中国科技国际信托投资有限公司天津赤峰道证券营业部总经理;2000年至2004年任宏源证券有限公司北京北洼路营业部总经理;2004年至2008年任宏源证券有限公司营销经纪总部总经理;2008年至2013年5月任世纪证券有限公司副总裁;2013年7月加入信达澳银基金管理有限公司,2013年8月9日起任信达澳银基金管理有限公司总经理兼任信达新兴财富资产管理有限公司执行董事.
黄晖女士,督察长,中南财经大学经济学学士,加拿大ConcordiaUniversity经济学硕士.
21年证券、基金从业经历,具有证券与基金从业资格、基金业高管人员任职资格.
1999年起历任大成基金管理有限公司研究部分析师、市场部副总监、规划发展部副总监、机构理财部总监等职务,其间两次借调到中国证监会基金部工作,参与老基金重组、首批开放式基金评审等工作.
2000-2001年参与英国政府"中国金融人才培训计划"(FIST项目),任职于东方汇理证券公司(伦敦).
2005年8月加入信达澳银基金管理有限公司,任督察长兼董事会秘书.
于鹏先生,副总经理,中国人民大学经济学学士.
24年证券、基金从业经历,具有证券与基金从业资格、基金业高管人员任职资格.
历任中国建设银行总行信托投资公司证券总部驻武汉证券交易中心交易员、计划财务部会计、深圳证券营业部计划财务部副经理、经理;中国信达信托投资公司北京证券营业部总经理助理兼计财部经理;宏源证券股份有限公司北京营业部副总经理、机构管理总部业务监控部经理兼清算中心经理、资金财务总部副总经理、资金管理总部总经理兼客户资金存管中心总经理等职务.
2005年10月加入信达澳银基金管理有限公司,历任财务总监、总经理助理兼财务总监、副总经理.
王咏辉先生,总经理助理,英国牛津大学工程专业本科和牛津大学计算机专业硕士,20年证券、基金从业经验.
曾任伦敦摩根大通(JPMorgan)投资基金管理公司分析员、高级分析师,汇丰投资基金管理公司(HSBC)高级分析师,伦敦巴克莱国际投资基金管理公司基金经理、部门负责人,巴克莱资本公司(BarclaysCapital)部门负责人,泰达宏利基金管理公司(ManulifeTeda)国际投资部负责人、量化投资与金融工程部负责人、基金经理,鹏华基金管理有限公司量化及衍生品投资部总经理、资产配置与基金投资部总监、基金经理兼投资决策委员会委员等职务.
2017年10月加入信达澳银基金管理有限公司,任总信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要5经理助理兼投资总监.
王咏辉先生具备基金从业资格,英国基金经理从业资格(IMC),英国IET颁发的特许工程师(CEng)认证资格.
2、基金经理(1)现任基金经理姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明任职日期离任日期李朝伟本基金的基金经理、健康中国灵活配置混合型基金的基金经理2016-5-11-7年复旦大学经济学硕士.
2011年7月至2013年7月在平安大华基金管理有限公司,任行业研究员;2013年7月至2015年4月在上投摩根基金管理有限公司,任研究员;2015年4月至2015年11月在大成基金管理有限公司,任基金经理助理;2015年11月加入信达澳银基金公司,历任股票投资部高级研究员、信达澳银精华灵活配置混合基金基金经理(2016年1月8日起至2017年12月30日)、信达澳银领先增长混合基金基金经理(2016年5月11日起至今)、信达澳银健康中国灵活配置混合型基金(2017年8月18日起至今)(2)历任基金经理姓名任本基金的基金经理期限任职日期离任日期曾昭雄2007年3月8日2009年1月17日王战强2008年12月25日2015年8月19日冯士祯2015年5月9日2017年7月7日3、公司公募基金投资审议委员会公司公募基金投资审议委员会由6名成员组成,设主席1名,委员5名.
名单如下:主席:于建伟,总经理委员:王咏辉,投资总监、总经理助理曾国富,公募投资总部副总监、基金经理孔学峰,公募投资总部副总监、基金经理邹运,投委会秘书、基金经理助理信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要6刘涛,产品创新部副总监上述人员之间不存在亲属关系.
二、基金托管人(一)基金托管人情况1.
基本情况名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)住所:北京市西城区金融大街25号办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人:田国立成立时间:2004年09月17日组织形式:股份有限公司注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整存续期间:持续经营基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号联系人:田青联系电话:(010)67595096中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,总部设在北京.
本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939),于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939).
2017年6月末,本集团资产总额216,920.
67亿元,较上年末增加7,283.
62亿元,增幅3.
47%.
上半年,本集团实现利润总额1,720.
93亿元,较上年同期增长1.
30%;净利润较上年同期增长3.
81%至1,390.
09亿元,盈利水平实现平稳增长.
2016年,本集团先后获得国内外知名机构授予的100余项重要奖项.
荣获《欧洲货币》"2016中国最佳银行",《环球金融》"2016中国最佳消费者银行"、"2016亚太区最佳流动性管理银行",《机构投资者》"人民币国际化服务钻石奖",《亚洲银行家》"中国最佳大型零售银行奖"及中国银行业协会"年度最具社会责任金融机构奖".
本集团在英国《银行家》2016年"世界银行1000强排名"中,以一级资本总额继续位列全球第2;在美国《财富》2016年世界500强排名第22位.
信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要7中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工220余人.
自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段.
2.
主要人员情况纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务.
其拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验.
龚毅,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验.
郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验.
黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验.
原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验.
3.
基金托管业务经营情况作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持"以客户为中心"的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务.
经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一.
截至2017年二季度末,中国建设银行已托管信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要8759只证券投资基金.
中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同.
中国建设银行连续11年获得《全球托管人》、《财资》、《环球金融》"中国最佳托管银行"、"中国最佳次托管银行"、"最佳托管专家——QFII"等奖项,并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家"最佳托管银行".
(二)基金托管人的内部控制制度1.
内部控制目标作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益.
2.
内部控制组织结构中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导.
资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力.
3.
内部控制制度及措施资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立.
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序1.
监督方法依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作.
利用自行开发的"新一代托管应用监督子系统",严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督.
在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要9金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督.
2.
监督流程(1)每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会.
(2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查.
(3)根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价,报送中国证监会.
(4)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释或举证,并及时报告中国证监会.
三、相关服务机构(一)销售机构及联系人1、直销机构名称:信达澳银基金管理有限公司住所:广东省深圳市南山区科苑南路(深圳湾段)3331号阿里巴巴大厦N1座第8层和第9层办公地址:广东省深圳市南山区科苑南路(深圳湾段)3331号阿里巴巴大厦T1座第8层和第9层法定代表人:于建伟电话:0755-82858168/0755-83077068传真:0755-83077038联系人:王丽燕公司网址:www.
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com邮政编码:5180542、代销机构信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要10序号名称注册地址法定代表人办公地址客服电话联系人网站1中国建设银行股份有限公司北京市西城区金融大街25号王洪章北京市西城区闹市口大街1号院1号楼95533王琳www.
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com2招商银行股份有限公司深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦李建红同"注册地址"95555邓炯鹏www.
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com3交通银行股份有限公司上海市浦东新区自由贸易试验区银城中路188号牛锡明同"注册地址"95559胡佳敏www.
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com4中信银行股份有限公司北京东城区朝阳门北大街9号东方文化大厦中信银行总行12层李庆萍同"注册地址"95558王晓琳bank.
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com5北京银行股份有限公司北京市西城区金融大街甲17号首层张东宁北京市西城区金融大街丙17号95526赵姝www.
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cn6华夏银行股份有限公司北京市东城区建国门内大街22号李民吉同"注册地址"95577董金www.
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cn7平安银行股份有限公司深圳市罗湖区深南东路5047号谢永林同"注册地址"95511-3冯博www.
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com8杭州银行股份有限公司杭州市下城区庆春路46号陈震山同"注册地址"0571-96523/4008888508金超龙www.
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cn9渤海银行股份有限公司天津市河东区海河东路218号李伏安天津市河东区海河东路218号渤海银行大厦95541王宏www.
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cn10西安银行股份有限公司陕西省西安市新城区东四路35号王西省同"注册地址"029-96779/4008696779白智www.
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com11南洋商业银行(中国)有限公上海市浦东新区世纪大道800号三层、岳毅上海市浦东新区世纪大道8008008302066/40083020宋雯www.
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cn/cn/index信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要11司六层至九层号南洋商业银行大厦66.
html12恒丰银行股份有限公司山东省烟台市芝罘区南大街248号蔡国华同"注册地址"95395李胜贤www.
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cn13信达证券股份有限公司北京市西城区闹市口大街9号院1号楼张志刚同"注册地址"95321唐静www.
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com14中国银河证券股份有限公司北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座陈共炎同"注册地址"4008888888邓颜www.
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cn15中信建投证券股份有限公司北京市朝阳区安立路66号4号楼王常青北京市朝阳门内大街188号4008888108许梦园www.
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com16申万宏源证券有限公司上海市徐汇区长乐路989号45层李梅上海市徐汇区长乐路989号45层95523/4008895523曹晔www.
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com17申万宏源西部证券有限公司新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室韩志谦新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室4008000562唐岚www.
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com18华龙证券股份有限公司甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼李晓安同"注册地址"4006898888/0931-96668范坤、杨力www.
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com19中信证券股份有限公司广东省深圳市福田区中心3路8号卓越时代广场(二期)北座张佑君北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦18层95558周雪晴www.
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com20中信证券(山东)有限责任公司青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层姜晓林同"注册地址"95548孙秋月www.
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com信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要1221国泰君安证券股份有限公司中国(上海)自由贸易试验区商城路618号杨德红上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层95521芮敏祺、钟伟镇www.
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com22湘财证券有限责任公司湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼林俊波上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼4008881551李欣www.
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com23光大证券股份有限公司上海市静安区新闸路1508号薛峰同"注册地址"4008888788/95525刘晨www.
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com24兴业证券股份有限公司福建省福州市湖东路268号杨华辉上海市浦东新区长柳路36号95562乔琳雪www.
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cn25海通证券股份有限公司上海市淮海中路98号王开国上海市广东路689号海通证券大厦4008888001/021-95553王立群www.
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com26招商证券股份有限公司深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层霍达同"注册地址"95565/4008888111黄婵君www.
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cn27国信证券股份有限公司深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16楼何如深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16层至26层95536容榕、李颖www.
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cn28广发证券股份有限公司广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)孙树明广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼95575黄岚www.
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cn29安信证券股份有限公司深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元王连志同"注册地址"4008001001郑向溢www.
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cn信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要1330平安证券股份有限公司深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层曹实凡同"注册地址"95511-8石静武stock.
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com31东兴证券股份有限公司北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层魏庆华同"注册地址"4008888993汤漫川www.
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net32世纪证券有限责任公司深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层姜昧军同"注册地址"0755-83199509王雯、陈玮www.
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cn33华福证券有限责任公司福州市鼓楼区温泉街道五四路157号新天地大厦7、8层黄金琳福州市五四路157号新天地大厦7至10层0591-96326郭相兴www.
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cn34华泰证券股份有限公司南京市江东中路228号周易南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场95597庞晓芸www.
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cn37长江证券股份有限公司武汉市新华路特8号长江证券大厦尤习贵同"注册地址"95579/4008888999奚博宇www.
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net39浙商证券股份有限公司浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座吴承根上海市长乐路1219号长鑫大厦18楼95345陈韵www.
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cn信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要1440中泰证券股份有限公司济南市市中区经七路86号李玮同"注册地址"95538秦雨晴、许曼华www.
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cn41联讯证券股份有限公司惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层徐刚同"注册地址"95564彭莲www.
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com42长城证券有限责任公司深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层黄耀华深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14层4006666888/0755-33680000金夏、胡永君www.
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com43恒泰证券股份有限公司内蒙古呼和浩特新城区新华东街111号庞介民内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14层4001966188熊丽www.
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cn46华金证券股份有限公司上海市浦东新区杨高南路759号(陆家嘴世纪金融广场)30层、31层宋卫东同"注册地址"4008211357黄昆龙www.
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cn48上海华信证券有限责任公司上海自由贸易试验区世纪大道100号环球金融中心9楼郭林上海市黄浦区399号明天广场22F4008205999吉云龙、许璐www.
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com信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要1549华西证券股份有限公司四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦杨炯洋同"注册地址"95584谢国梅www.
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com信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要1659上海联泰资产管理有限公司中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室燕斌上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼4001666788陈东www.
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com60北京展恒基金销售股份有限公司北京市顺义区后沙峪镇安富街6号闫振杰北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层4008188000乌兰其其格、李露平www.
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com62中信期货有限公司深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层张皓深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层4009908826洪诚www.
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com63上海长量基金销售投资顾问有限公司上海市浦东新区高翔路526号2幢220室张跃伟上海市浦东新区东方路1267号11层4008202899詹慧萌www.
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com64嘉实财富管理有限公司上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元赵学军北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层4000218850余永键www.
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com66上海陆金所基金销售有限公司上海市自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元郭坚同"注册地址"4008219031程晨www.
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com信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要1767上海利得基金销售有限公司上海市宝山区蕴川路5475号1033室李兴春上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼4009217755曹怡晨a.
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com69珠海盈米财富管理有限公司珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491肖雯广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203020-89629066邱湘湘、曾健灿www.
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com72中证金牛(北京)投资咨询有限公司北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室钱昊旻北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层4008909998孙雯www.
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com信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要18座28层75上海万得基金销售有限公司中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座王廷富上海市浦东新区福山路33号8楼4008210203徐亚丹www.
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cn76北京富国大通资产管理有限公司北京市东城区北三环东路36号1号楼A2501室宋宝峰同"注册地址"4000880088张玥www.
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com77上海基煜基金销售有限公司上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)王翔上海市杨浦区昆明路518号A1002室4008205369吴鸿飞www.
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com79深圳市新兰德证券投资咨询有限公司深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#马勇北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层4001661188文雯8.
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com82中民财富基金销售(上海)有限公司上海市黄浦区中山南路100号7层05单元弭洪军上海市黄浦区中山南路100号17层4008765716茅旦青www.
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com83北京植信基金销售北京市密云县兴盛南路8号杨纪锋北京市朝阳区惠河4006802123吴鹏www.
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c信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要19有限公司院2号楼106室-67南路盛世龙源10号om84北京肯特瑞财富投资管理有限公司北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06陈超北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部95118/4000988511万容kenterui.
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com/85喜鹊财富基金销售有限公司西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室陈皓同"注册地址"0891-6177483曹砚财www.
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com86一路财富(北京)信息科技股份有限公司北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208吴雪秀同"注册地址"4000011566徐越www.
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com基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售本基金或变更上述代销机构,并及时公告.
(二)注册登记机构名称:信达澳银基金管理有限公司住所:广东省深圳市南山区科苑南路(深圳湾段)3331号阿里巴巴大厦N1座第8层和第9层办公地址:广东省深圳市南山区科苑南路(深圳湾段)3331号阿里巴巴大厦T1座第8层和第9层法定代表人:于建伟电话:0755-83172666传真:0755-83196151联系人:刘玉兰(三)律师事务所和经办律师名称:上海源泰律师事务所办公地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室负责人:廖海信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要20电话:021-51150298传真:021-51150398联系人:刘佳经办律师:刘佳、徐莘(四)会计师事务所和经办注册会计师名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室法定代表人(执行事务合伙人):毛鞍宁联系电话:010-58153000传真:010-85188298联系人:昌华经办注册会计师:昌华、高鹤四、基金的名称信达澳银领先增长混合型证券投资基金五、基金的运作方式和类型运作方式:契约型、开放式类型:混合型证券投资基金六、基金的投资目标本基金依据严谨的投资管理程序,挖掘并长期投资于盈利能力持续增长的优势公司,通过分享公司价值持续增长实现基金资产的长期增值.
七、基金的投资范围本基金投资于监管机构允许投资的具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(含新股发行、增发与配售等)、国债、可转换债券、政策性金融债、企业债、次级债、短期融资券、中央银行票据、债券回购、银行存款、信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要21权证、资产支持证券等等.
本基金投资组合的资产配置为:股票资产为基金资产的60%-95%,债券资产为基金资产的0%-35%,现金及其他短期金融工具为基金资产的5%-40%,其中基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等.
根据未来法律法规或监管机构相关政策的变动,本基金管理人在履行适当程序后,可以相应调整上述投资比例并投资于法律法规或监管机构允许投资的其他金融产品.
八、基金的投资策略本基金将秉承澳洲联邦银行首域投资集团在全球新兴市场股票投资的成功经验及首域中国增长基金的投资理念,用全球化视野评估和研究中国市场.
同时,充分结合国内资本市场的运行特征,以自下而上的精选证券策略为核心,适度运用资产配置与行业配置策略调整投资方向,系统有效控制风险,挖掘并长期投资于能抗击多重经济波动,盈利能力持续增长的优势公司,通过分享公司价值持续增长实现基金资产的长期增值.
1、股票投资策略本基金通过积极主动的投资管理为投资人创造价值,秉承自下而上的投资分析方法,对企业及其发展环境的深入分析,寻求具有长期竞争力的成长型企业和他们被市场低估时产生的投资机会,通过投资具有持续盈利增长能力和长期投资价值的优质企业为投资人实现股票资产的持续增值.
一般情况下,本基金通过投资每股盈利持续增长能力被市场低估的优质公司来把握市场无效性发生时产生的投资机会.
本基金的股票投资策略有以下三个主要的立足点:投资在管理层素质高,核心业务价值突出的公司;坚信每股盈利的增长推动股票价格的长期增长;力争对公司长期每股盈利增长潜力予以合理的定价,当认为市场低估了这一合理定价时坚决买入并持有该公司股票,当认为市场对公司的合理定价给与了太高预期则果断出售该公司股票.
运用"信达澳银公司价值分析体系(QGV,Quality,Growth&Valuation)",从公司素质、盈利增长和估值三个方面对公司进行严格的综合评估,以深度挖掘能够持续保持盈利增长的成长型公司.
信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要22运用"信达澳银行业优势分析体系(ITC,IndustrialTrends&Competitiveness)",从行业长期发展的维度对比分析行业内的公司,从行业层面对公司做出筛选,挑选行业内竞争力强、符合行业发展趋势的优秀公司.
运用"信达澳银宏观景气分析体系(MDE,MacroDrivers&Environment)",考察不同宏观景气状态下的行业景气变化、宏观景气变动对不同行业及相关公司的潜在影响,以及宏观经济政策对相关行业的影响,进而判断行业景气周期、盈利能力、成长性、相对投资价值的变化,选择未来一段时间内持续增长能力突出的行业并调整对相关公司的价值判断,最终完成对行业配置的适度调控.
相关公司根据满足"信达澳银公司价值分析体系(QGV)"和"信达澳银行业优势分析体系(ITC)"的不同程度,以及投资团队对该公司的研究深度,分别被确定为"核心品种"、"重点品种"和"观察性品种"3个层级并不断循环论证,在此基础之上基金经理根据自身判断,结合"信达澳银宏观景气分析体系(MDE)"提出的行业投资建议,构建基金的股票投资组合.
2、债券投资策略本基金将债券投资管理作为控制基金整体投资风险和提高非股票资产收益率的策略性手段,坚持价值投资理念,在深入研究的基础上实施积极主动的组合投资,并通过类属配置与个券选择进行分层次投资管理.
(1)在类属配置层面,本基金对宏观经济、市场利率、债券供求等各种影响债券投资的因素作出细致深入的分析,从而预测各类属资产预期风险及收益情况,同时考虑债券品种期限和两个债券市场流动性及收益性现状,从而确定债券组合资产在国债、可转债、金融债、货币类资产之间的类属分配比例,并定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整.
(2)在个券选择层面,本基金综合分析长期利率趋势与短期利率变化,同时结合不同债券品种的收益率水平、流动性与信用风险等因素,综合运用久期管理策略、凸度策略、收益率利差策略、回购套利策略等多种交易策略,实施积极主动的债券投资管理,不断经过债券投资组合优化和调整过程,最终完成债券投资管理目标.
未来随着国内债券市场的不断发展,本基金将根据实际情况不断研究使用更多的债券投资盈利模式,在控制风险的前提下谋求高于市场平均水平的投资回报.
信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要233、金融衍生产品投资策略本基金将金融衍生产品的投资作为控制投资风险和在有效控制风险前期下提高基金投资组合收益的辅助手段.
本基金的金融衍生产品投资策略包括:(1)利用金融衍生产品市场价格的非理性波动和对应公司的基本面研究把握金融衍生产品定价严重偏离合理定价带来的投资机会;(2)根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估值,发现市场对股票权证的非理性定价;(3)在产品定价时主要采用市场公认的多种期权定价模型以及研究人员对包括对应公司基本面等不同变量的预测对金融衍生产品确定合理定价;(4)利用权证衍生工具的特性,本基金通过期货与现货、权证与证券的组合投资,来达到改善组合风险收益特征的目的;(5)本基金投资金融衍生产品策略包括但不限于杠杆交易策略、看跌保护组合策略、保护组合成本策略、获利保护策略、买入跨式投资策略等等.
4、资产配置策略运用"信达澳银资产相对价值评估模型(ARV,AssetRelativeValuation)"来确定本基金的战略资产配置.
本基金运用"信达澳银资产相对价值评估模型(ARV,AssetRelativeValuation)"进行战略资产配置(SAA),该模型以联邦模型(FEDModel)为基础,通过分析一系列市场变量(PE、PB、成交额、乖离率水平等)与市场环境变量(包括利率、CPI、M2增长、GDP增速政策对证券市场的影响等),分别建立股票市场相对价值ERV及债券市场相对价值BRV与这些变量的多因素模型,评估股票市场、债券市场及权证等衍生品市场的相对投资价值,进而确定不同市场的投资比例,最终完成战略资产配置的适度调整.
5、投资组合构建策略本基金的投资组合构建策略如下:(1)本基金将按照严格的"自下而上"的原则进行投资组合的构建;(2)本基金在删除一部分流动性差、基本面不符合基本选股标准的上市公司后,形成"备选股票库";(3)本基金投资团队对"备选股票库"中的公司,运用"公司价值分析体系信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要24(QGV)"和"行业优势分析体系(ITC)"对公司进行严格的分析和筛选.
通过案头分析、实地调研、草根研究和团队讨论,力求对公司的投资价值进行全面和严格的评估.
然后,根据被评估公司的素质、估值和我们对公司的认识过程,相应将该公司评定为"观察性品种"、"重点品种"和"核心品种",并不断地循环论证、调整评级;(4)本基金经理根据公司的投资流程,在团队研究的基础上结合自身判断最终确定"观察性买入"、"重点投资"和"集中投资"的股票,以及具体投资比例和买卖时机,构建和动态调整本基金的股票投资组合;(5)本基金投资团队运用"信达澳银宏观景气分析体系(MDE)"对比分析各行业发展趋势和景气趋势,提出行业配置建议,必要时由基金经理对基金投资组合进行适度调整,以规避预期存在严重投资风险的行业,并加大对经团队评估为增长潜力突出行业中优质公司的投资比重;(6)本基金投资团队运用"信达澳银资产相对价值评估模型(ARV,AssetRelativeValuation)"从战略资产配置(SAA)角度研究各资产类别的相对长期投资价值,提出大类资产(股票、债券、现金等)的投资建议,在投资过程中协助基金经理在认为必要时按照公司的投资流程适度调整投资组合,力求在控制风险的情况下最大限度的实现投资目标.
6、投资决策流程本基金投资决策基本原则是根据基金合同规定的投资目标、投资理念以及范围等要素,制定基金投资策略.
本基金采用投资团队分级负责制的投资决策方式,本基金经理是本基金投资团队的重要成员,一方面积极参与投资团队的投资研究工作,另一方面在投资授权下主动行使投资决策和本基金的投资组合管理职责.
本基金力求通过包括本基金经理在内的整个投资团队全体人员的共同努力来争取良好的投资业绩.
在投资过程中,采取分级授权的投资决策机制,对于不同的投资规模,决策程序有所不同.
通过这样的决策流程既充分调动投资团队的集体智慧,也使得基金经理的主观能动性得到充分的发挥.
在合理控制投资风险的前提下,追求本基金持有人最优化的投资收益.
公司设立投资审议委员会,作为公司投资管理的最高决策和监督机构.
投资审议委员会由总经理担任主席,投资总监任执行委员.
为提高投资决策效率和专信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要25业性水平,公司授权投资总监带领投资研究部负责公司日常投资决策和投资管理.
投资审议委员会定期或在认为必要时,评估基金投资业绩,监控基金投资组合风险,并对基金重大投资计划做出决策.
(1)投资团队运用QGV分析体系,对符合基本流通性条件和素质要求的上市公司展开广泛研究,确定本基金的备选股票库;(2)行业分析师对在备选股票库内的股票通过公司调研和QGV分析选定推荐进入基金投资组合的股票,并提交公司研究报告.
本基金经理根据分析师推荐及自身研究自行确定观察性买入的股票,以及买入数量和价格;(3)对观察性投资组合,基金经理和行业分析师运用QGV和ICT分析体系,并通过深入的公司调研发掘具有长期持续增长前景,并且内在价值被市场低估的股票,提出公司价值分析报告和重点买入建议;(4)投资总监每周或在认为必要时组织投资团队召开股票分析会,对基金经理或行业分析师建议重点买入的股票进行深入讨论,对认为达到QGV和ICT分析体系重点投资要求的股票,由基金经理根据市场和基金的实际情况确定具体买入数量和价格;(5)对进入基金重点投资范围的股票,基金经理和行业分析师密切跟踪上市公司的发展动态,运用QGV和ICT分析体系不断动态评估公司的长期投资价值,并对业务价值、发展前景出众且具有长期投资价值的公司提出集中投资建议;(6)投资总监组织股票分析会对集中投资建议进行论证,当建议同时获得投资总监、本基金经理以及相关行业研究员同意,有关建议获得论证通过,对通过论证的公司,由基金经理根据市场和基金的实际情况确定具体买入数量和价格.
当股票分析会未能对某集中投资建议达成一致意见时,本基金经理可以单独提出公司的研究报告和投资建议,在获得投资总监批准后对该公司进行集中投资;(7)基金经理在认为必要时,可就经投资团队讨论通过的集中投资品种提请投资审议委员会批准投资超过基金净值的5%;(8)投资总监组织基金经理和投资团队相关人员运用MDE和ICT分析体系,判断中长期行业投资方向,并对基金经理提出基金重点投资行业和规避信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要26行业的建议,基金经理根据有关建议结合基金的实际情况调整投资组合.
为把握重点行业投资机会和规避重大行业投资风险,有关建议区分为建议性提议和强制性提议,对强制性建议基金经理必须在特定时间内完成组合调整;(9)公司投资审议委员会每月讨论并每季正式评议本基金的投资业绩和投资组合风险,并在认为必要时要求投资团队和基金经理提出控制投资组合风险和改善投资业绩的方案,方案经会议审议后,基金经理根据方案和投资流程调整投资组合;(10)基金经理和投资团队紧密跟踪投资组合和上市公司的动态,根据上市公司投资价值的变化和投资组合的风险特征,依据以上投资流程对基金投资组合进行动态调整;(11)公司风险管理委员会和监察稽核部实时监控本基金投资的全过程,并及时制止违反本基金合规控制要求的投资行为,对基于有关法规和本基金合同要求的该等合规建议本基金经理及投资团队必须在合理时间内无条件执行.
九、基金的业绩比较基准沪深300指数收益率*80%+中国债券总指数收益率*20%沪深300指数成份股选自沪深两个证券市场,覆盖了大部分流通市值,为中国A股市场中代表性强、流动性高的主流投资股票,能够反映A股市场总体发展趋势.
沪深300指数中的指数股的发布和调整均由交易所完成,具有较强的公正性与权威性.
中国债券总指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中国全市场国债指数,拥有独立的数据源和自主的编制方法.
该指数同时覆盖了国内交易所和银行间两个债券市场的全部国债,能够反映债券市场总体走势,具有较强的市场代表性.
十、基金的风险收益特征本基金为混合型基金产品,基金资产整体的预期收益和预期风险均较高,属信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要27于较高风险、较高收益的基金品种.
十一、基金的投资组合报告基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任.
基金托管人中国建设银行股份有限公司复核了本次更新招募说明书中的投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏.
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利.
基金的过往业绩并不代表其未来表现.
投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书.
本投资组合报告期截止至2017年12月31日.
本报告中财务资料未经审计.
(一)报告期末基金资产组合情况序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)1权益投资1,081,992,914.
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67其中:股票1,081,992,914.
4663.
672基金投资--3固定收益投资--其中:债券--资产支持证券--4贵金属投资--5金融衍生品投资--6买入返售金融资产124,500,398.
257.
33其中:买断式回购的买入返售金融资产--7银行存款和结算备付金合计277,103,971.
8316.
318其他资产215,808,971.
7212.
709合计1,699,406,256.
26100.
00(二)报告期末按行业分类的股票投资组合1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)A农、林、牧、渔业3,087,024.
000.
18B采矿业--信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要28C制造业893,694,433.
0552.
83D电力、热力、燃气及水生产和供应业16,143.
200.
00E建筑业23,487,037.
181.
39F批发和零售业14,044,296.
500.
83G交通运输、仓储和邮政业17,942.
760.
00H住宿和餐饮业--I信息传输、软件和信息技术服务业3,074,240.
550.
18J金融业70,014,383.
384.
14K房地产业--L租赁和商务服务业37,019,226.
302.
19M科学研究和技术服务业--N水利、环境和公共设施管理业32,323.
200.
00O居民服务、修理和其他服务业--P教育--Q卫生和社会工作37,505,864.
342.
22R文化、体育和娱乐业--S综合--合计1,081,992,914.
4663.
962、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合本报告期末未持有港股通股票.
(三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)1000661长春高新539,75798,775,531.
005.
842600887伊利股份2,366,11776,165,306.
234.
503000333美的集团1,313,57072,811,185.
104.
304002450康得新2,852,00063,314,400.
003.
745600703三安光电2,410,85261,211,532.
283.
626600519贵州茅台75,40652,594,930.
943.
117601012隆基股份1,288,45946,951,445.
962.
788002217合力泰4,435,31444,353,140.
002.
629000858五粮液527,82842,162,900.
642.
4910002019亿帆医药1,873,70041,689,825.
002.
46(四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要29注:本基金本报告期末未持有债券.
(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细注:本基金本报告期末未持有债券.
(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细注:本基金本报告期末未持有资产支持证券.
(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细注:本基金本报告期末未持有贵金属.
(八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细注:本基金本报告期末未持有权证.
(九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细注:本基金本报告期末未持有股指期货.
2、本基金投资股指期货的投资政策本基金未参与投资股指期货.
(十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明1、本期国债期货投资政策本基金未参与投资国债期货.
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细注:本基金本报告期末未持有国债期货.
3、本期国债期货投资评价本基金未参与投资国债期货.
(十一)投资组合报告附注1、本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形及相关投资决策程序说明.
(1)合力泰(002217)合力泰(002217)于2017年3月17日收到深圳证券交易所(以下简称"深信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要30交所")中小板公司管理部出具的《关于对合力泰科技股份有限公司的监管函》(编号:中小板监管函【2017】第20号〕.
被深圳证券交易所中小板公司管理部予以监管关注.
公司于2017年3月21日收到山东证监局警告决定,内容如下:"根据你公司2016年4日26日及5月18日披露的相关公告,2016年度预计与关联方比亚迪股份有限公司发生日常关联交易总额不超过29.
02亿元.
你公司2016年度与比亚迪股份有限公司实际发生日常关联交易金额超出预计总金额.
公司对于超出预计范围内的日常关联交易,未按照相关规定重新提交董事会及股东大会审议并披露.
"经基金管理人审慎分析,以上处罚决定对公司经营和价值应不会构成重大影响.
(2)长春高新(000661)长春高新(000661)于2017年4月24日收到深交所公司管理部的监管函,主要内容为:"公司2016年1月27日在长春就合作开发长春市净月区金河街项目(以下简称"金河街项目")与长春万科房地产开发有限公司(以下简称"长春万科")及长春豪邦房地产开发集团有限公司(以下简称"豪邦房地产")共同签署了《长春净月区金河街项目合作开发协议书》(以下简称"《合作开发协议书》").
金河街项目由长春万拓房地产开发有限公司(以下简称"长春万拓")作为项目公司负责开发.
《合作开发协议书》约定:项目公司具备贷款条件前,项目所需的建设资金由豪邦房地产、高新房地产、长春万科三方按股权比例承担.
2016年3月8日,高新房地产与长春万科签署了《股权转让协议》,收购了长春万科持有的长春万拓24%股权.
2016年,高新房地产按《合作开发协议书》中的约定先后三次向借给长春万拓款项共计1.
4亿元.
根据公司2016年3月11日披露的《收购资产公告》,长春万拓2015年末的资产负债率为87%,但公司未披露向长春万拓的借款事项,亦未履行相应的董事会及股东大会的审议程序.
"针对上述问题,公司已经进行了内部整改,按照监管的要求进一步完善了信息披露流程和细节.
此外,按照2017年半年报披露的经营数据,房地产业务仅占公司总收入的1.
88%,对公司整体毛利的贡献仅为0.
99%,该信息披露问题对公司的日常经营不构成重大影响.
基金管理人分析认为,公司在收到深交所监管函后,认识到了公司内部存在信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要31的问题,并及时披露了相关事项的具体情况且进行内部整改;此外公司的核心业务为生长激素,房地产业务占收入和利润的比重极低.
基金管理人经审慎分析,认为该监管函对公司经营和价值应不会构成重大影响.
(3)康得新(002450)康得新(002450)2017年8月14日收到深圳证券交易所中小板公司管理部关于对康得新复合材料集团股份有限公司和康得投资集团有限公司的监管函,主要内容为:"2016年度,康得新复合材料集团股份有限公司(以下简称"公司")控股股东康得投资集团有限公司附属企业北京新视媒文化传播有限公司对公司发生非经营性资金占用,金额768万元.
2017年7月21日,公司披露了《关于2016年度控股股东及其关联方资金占用情况的说明》,截至2017年4月26日,上述非经营性占用公司的资金已全部归还.
"基金管理人分析认为,上市公司对占用资金已进行全部归还,未对经营业绩造成影响,不影响公司投资价值.
基金管理人经审慎分析,认为该项监管关注对公司经营和价值应不会构成重大影响.
除合力泰(002217)、长春高新(000661)、康得新(002450)外,其余的本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形.
2、本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库的情形.
3、其他资产构成序号名称金额(元)1存出保证金500,868.
622应收证券清算款115,081,596.
663应收股利-4应收利息61,130.
655应收申购款100,165,375.
796其他应收款-7待摊费用-8其他-9合计215,808,971.
724、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要32注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券.
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况.
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差.
十二、基金的业绩基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益.
基金的过往业绩并不预示其未来表现.
投资有风险,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同.
1、截至2017年12月31日,基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较:阶段份额净值增长率①份额净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④2007年(2007年3月8日至2007年12月31日)81.
26%1.
91%79.
09%1.
73%2.
17%0.
18%2008年(2008年1月1日至2008年12月31日)-55.
88%2.
53%-55.
74%2.
44%-0.
14%0.
09%2009年(2009年1月1日至2009年12月31日)78.
42%1.
60%72.
85%1.
65%5.
57%-0.
05%2010年(2010年1月1日至20103.
01%1.
32%-9.
35%1.
27%12.
36%0.
05%信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要33年12月31日)2011年(2011年1月1日至2011年12月31日)-18.
98%1.
10%-19.
41%1.
04%0.
43%0.
06%2012年(2012年1月1日至2012年12月31日)-0.
74%1.
13%6.
87%1.
02%-7.
61%0.
11%2013年(2013年1月1日至2013年12月31日)9.
52%1.
31%-6.
22%1.
12%15.
74%0.
19%2014年(2014年1月1日至2014年6月30日)29.
10%1.
15%42.
96%0.
97%-13.
86%0.
18%2015年(2015年1月1日至2015年12月31日)20.
15%2.
79%7.
38%1.
99%12.
77%0.
80%2016年(2016年1月1日至2016年12月31日)-24.
96%1.
64%-8.
54%1.
12%-16.
42%0.
52%2017年(2017年1月1日至2017年12月31日)21.
29%0.
72%16.
89%0.
51%4.
40%0.
21%信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要34自基金合同生效起至今(2007年3月8日至2017年12月31日)82.
75%1.
68%64.
62%1.
45%18.
13%0.
23%2、基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变动的比较注:1、本基金合同于2007年3月8日生效,2007年5月10日开始办理申购、赎回业务.
2、本基金主要投资于股票,股票资产占基金资产比例为60%-95%,债券资产占基金资产比例为0%-35%,现金及其他短期金融工具的资产占基金资产比例为5%-40%.
为了满足基金流动性要求,基金保留的现金以及投资于到期日在1年以内的政府债券、中央银行票据等短期金融工具的资产比例不低于基金资产净值的5%.
本基金按规定在合同生效后六个月内达到上述规定的投资比例.
十三、基金的费用(一)基金费用的种类1.
基金管理人的管理费;2.
基金托管人的托管费;信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要353.
基金财产拨划支付的银行费用;4.
基金合同生效后的信息披露费用;5.
基金份额持有人大会费用;6.
基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;7.
基金的证券交易费用;8.
在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明;9.
按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用.
(二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定.
(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式1、基金管理人的管理费本基金的管理费率为1.
5%(年率),基金管理费按前一日基金资产净值的1.
5%(年率)计提:计算方法如下:H=E*1.
5%÷当年天数H为每日应计提的管理费E为前一日基金资产净值管理费每日计提,按月支付.
由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内完成复核,并从基金财产中一次性支付已确认管理费给该基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延.
2、基金托管人的托管费本基金的托管费率为0.
25%(年率),托管费按前一日基金资产净值的0.
25%(年率)计提:计算方法如下:H=E*0.
25%÷当年天数H为每日应计提的基金托管费信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要36E为前一日的基金资产净值基金托管费每日计提,按月支付.
由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延.
3、基金申购(基金合同生效后购买本基金)投资者申购本基金采用全额缴款的申购方式.
申购金额M申购费率M<50万元1.
5%50≤M<200万元1.
0%200≤M<500万元0.
6%M≥500万元每笔1000元申购费用的计算方法如下:净申购金额=申购金额/[1+申购费率]申购费用=申购金额-净申购金额申购费用在基金申购时从申购金额中扣除,不列入基金财产.
基金申购费用用于市场推广、销售、注册登记、客户服务等各项费用.
若投资者在一个交易日内多次申购,则根据单次申购金额确定每次申购所适用的费率分别计算每笔的申购费用.
4、基金赎回本基金赎回费用由基金赎回人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取.
本基金的赎回费率按持有期(T)递减,最高不超过总的赎回金额的0.
5%,持有期超过2年赎回费率则为0.
赎回费率表如下:持有期T适用的赎回费率T<7天1.
5%7天≤T<1年0.
5%1年≤T<2年0.
3%T≥2年0%注:1年按照365天计算,2年按照730天计算,其余同.
信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要37赎回费用的计算方法如下:赎回费用=赎回金额*赎回费率基金管理人对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费将全额计入基金财产,除此之外,本基金赎回费总额的25%归基金财产,75%用于支付注册登记费和其他必要的手续费.
5、基金转换本基金已通过信达澳银直销中心及部分代销机构开通本基金与公司旗下其他基金的转换业务.
本基金转换费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见招募说明书的"基金份额的申购与赎回"章节和本基金关于转换业务的相关公告.
6、本条第(一)款第3至第9项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用.
(四)不列入基金费用的项目基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用.
基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付.
(五)基金管理费、基金托管费的调整基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率或改变收费模式.
降低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会.
基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在至少一种指定媒体上予以公告,并报中国证监会备案.
(六)税收基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务.
十四、对招募说明书更新部分的说明本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要38理办法》及其它有关法律法规的规定,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金管理人于2017年10月17日公告的本基金的招募说明书(更新)进行了更新,主要更新的内容如下:(一)在"重要提示"部分,明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期;(二)在"三、基金管理人"部分,更新了管理人的相关信息:1、更新了证券投资基金管理情况的相关信息;2、更新了基金管理人董事、监事、高级管理人员的相关信息;3、更新了基金经理的相关信息;4、更新了公司投资审议委员会的相关信息;(三)在"四、基金托管人"部分,更新了基金托管人的相关信息;(四)在"五、相关服务机构"部分,更新了代销机构、律师事务所和经办律师、会计事务所和经办注册会计师的相关信息;(五)在"九、基金的投资"部分,更新了本基金最近一期投资组合报告内容,数据截至2017年12月31日;(六)在"十、基金的业绩"部分,更新了基金业绩相关数据,数据截至2017年12月31日;(七)在"二十二、对基金份额持有人的服务"部分,更新了服务内容中理财服务部分的相关信息;(八)在"二十三、其他应披露事项"部分,更新了本基金的其他应披露事项列表.
(九)根据中国证监会2017年8月31日颁布、2017年10月1日起正式实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》要求,对本基金招募说明书中的相关内容进行了相应修改.
信达澳银基金管理有限公司二一八年四月十四日