工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要

(2019年第1号)基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司基金托管人:中国建设银行股份有限公司重要提示本基金经中国证券监督管理委员会2006年6月2日证监基金字[2006]104号文核准募集.
本基金的基金合同于2006年7月13日正式生效.
投资有风险,投资者申购基金份额时应认真阅读本招募说明书.
基金的过往业绩并不预示其未来表现.
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准.
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件.
基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务.
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同.
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整.
本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险.
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产.
基金管理人不保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益.
本招募说明书所载内容截止日为2019年1月12日,有关财务数据和净值表现数据截止日为2018年12月31日(财务数据未经审计).
本招募说明书已经基金托管人复核.
一、基金管理人(一)基金管理人概况基金管理人基本情况名称:工银瑞信基金管理有限公司住所:北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号701、甲5号8层甲5号801、甲5号9层甲5号901办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层法定代表人:郭特华成立日期:2005年06月21日批准设立机关:中国证监会批准设立文号:中国证监会证监基金字【2005】93号中国银监会银监复[2005]105号经营范围:基金募集;基金销售;资产管理以及中国证监会许可的其它业务.
组织形式:有限责任公司注册资本:2亿元人民币联系人:朱碧艳联系电话:400-811-9999股权结构:中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的80%;瑞士信贷银行股份有限公司占公司注册资本的20%.
存续期间:持续经营(二)主要人员情况1.
董事会成员尚军先生,董事长,中国工商银行战略管理与投资者关系部资深专家、专职派出董事.
复旦大学工商管理(国际)硕士,高级经济师.
历任中国工商银行河南郑州分行团委书记、国际部副总经理,河南分行国际部副总经理、储蓄处处长、国际业务处处长,河南分行副行长、党委委员,陕西分行党委书记、行长等职务.
MichaelLevin先生,董事,瑞士信贷董事总经理、亚太地区资产管理主管.
Levin先生负责制定和指导亚太区资产管理战略,包括销售、产品和合作伙伴关系.
他还与机构和私人银行密切合作,以提供资产管理投资解决方案.
在2011年8月加入瑞士信贷之前,Levin先生是AsiaCrestCapital的首席执行官,AsiaCrestCapital是一家位于香港的对冲基金FoF.
再之前,他曾在HiteCapital和英仕曼集团担任投资组合经理.
Levin先生也是MetropolitanVenturePartners的联合创始人.
他在流动和非流动性另类投资行业拥有超过20年的经验.
Levin先生毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院,并获得经济学理学士学位.
郭特华女士,董事,博士,现任工银瑞信基金管理有限公司总经理,兼任工银瑞信资产管理(国际)有限公司董事长.
历任中国工商银行总行商业信贷部、资金计划部副处长,中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理.
王一心女士,董事,高级经济师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专职董事.
历任中国工商银行专项融资部(公司业务二部、营业部)副总经理;中国工商银行营业部历任副处长、处长;中国工商银行总行技术改造信贷部经理.
王莹女士,董事,高级会计师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专职派出董事,于2004年11月获得国际内审协会注册内部审计师(CertifiedInternalAuditor)资格证书.
历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人,中国工商银行清算中心外汇清算处负责人、副处长,中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长,中国工商银行内部审计局境外机构审计处处长,工行悉尼分行内部审计师、风险专家.
田国强先生,独立董事,经济学博士,上海财经大学经济学院院长,上海财经大学高等研究院院长,美国德州A&M大学经济系AlfredF.
Chalk讲席教授.
首批中组部"千人计划"入选者及其国家特聘专家,首批人文社会科学长江学者讲座教授,曾任上海市人民政府特聘决策咨询专家,中国留美经济学会会长(1991-1992).
2006年被《华尔街电讯》列为中国大陆十大最具影响力的经济学家之一.
主要研究领域包括经济理论、激励机制设计、中国经济等.
葛蓉蓉女士,独立董事,管理学博士,高级经济师.
2017年12月起担任北京创新伙伴教育科技公司监事.
2005年3月至2017年12月任职于中央汇金投资有限公司,曾任汇金公司股权监事、银行一部副主任(董事总经理).
2001年9月至2005年3月任职于中国证监会发行监管部.
1998年8月至2001年9月任大鹏证券公司(北京)研究部副研究员.
1994年7月至1998年8月在北京工业大学经济管理学院担任讲师.
AlanHSmith先生,独立董事,法学学士,香港太平绅士,香港律师公会律师.
历任云顶香港有限公司副董事长,怡富控股有限公司董事长,香港大学法律专业讲师,恒生指数顾问委员会委员,香港医院管理局公积金计划受托人,香港证监会程序复检委员会委员,香港政府经济顾问委员会发展局成员,香港联合交易所新市场发展工作小组主席,曾被《亚洲金融》杂志评为"年度银行家".
2.
监事会成员郑剑锋先生,监事,金融学科学双硕士.
2005年12月起,郑剑锋先生任职于中国工商银行监事会办公室,先后担任综合管理处处长、监督专员和监事会办公室副主任,主要负责风险、内控及董事高管履职的监督检查工作.
2014年6月起,郑剑锋先生被任命为中国工商银行战略管理与投资者关系部集团派驻子公司董监事办公室高级专家、专职派出董事.
黄敏女士,监事,金融学学士.
黄敏女士于2006年加入CreditSuisseGroup(瑞士信贷集团),先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国区执行首席运营官,资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责人.
洪波女士,监事,硕士.
ACCA非执业会员.
2005年至2008年任安永华明会计师事务所高级审计员;2008年至2009年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管;2009年6月加入工银瑞信法律合规部,现任内控稽核部总监.
倪莹女士,监事,硕士.
2000年至2009年任职于中国人民大学,历任副科长、科长,校团委副书记.
2009年至2011年就职于北京市委教工委,任干部处副调研员.
2011年加入工银瑞信战略发展部,现任人力资源部总监.
章琼女士,监事,硕士.
2001年至2003年任职于富友证券财务部;2003年至2005年任职于银河基金,担任注册登记专员.
2005年加入工银瑞信运作部,现任中央交易室总监.
3.
高级管理人员郭特华女士,总经理,简历同上.
朱碧艳女士,硕士,国际注册内部审计师,现任工银瑞信基金管理有限公司督察长,兼任工银瑞信投资管理有限公司监事.
1997-1999年中国华融信托投资公司证券总部经理,2000-2005年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理.
杜海涛先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理,兼任工银瑞信资产管理(国际)有限公司董事,1997年7月至2002年9月,任职于长城证券有限责任公司,历任职员、债券(金融工程)研究员;2002年10月至2003年5月,任职于宝盈基金管理有限公司,历任研究员、基金经理助理;2003年6月至2006年3月,任职于招商基金管理有限公司,历任研究员、基金经理.
2006年加入工银瑞信基金管理有限公司.
赵紫英女士,博士,现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理,兼任工银瑞信投资管理有限公司董事,1989年8月至1993年5月,任职于中国工商银行海淀支行,从事国际业务;1993年6月至2002年4月,任职于中国工商银行北京市分行国际业务部,历任综合科科长、国际业务部副总经理;2002年5月至2005年6月,任职于中国工商银行牡丹卡中心,历任市场营销部副总经理、清算部副总经理.
2005年加入工银瑞信基金管理有限公司.
郝炜先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理,兼任工银瑞信资产管理(国际)有限公司董事,工银瑞信投资管理有限公司董事.
2001年4月至2005年6月,任职于中国工商银行资产托管部.
2005年加入工银瑞信基金管理有限公司.
4.
本基金基金经理黄安乐先生,16年证券从业经验;先后在天相投资顾问有限公司担任研究员,国信证券经济研究所担任资深分析师,国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员;2010年加入工银瑞信,现任权益投资总监.
2011年11月23日至今,担任工银瑞信主题策略混合型证券投资基金基金经理;2013年9月23日至今,担任工银瑞信精选平衡基金基金经理;2014年10月22日至2017年10月9日,担任工银高端制造行业股票型基金基金经理;2015年4月28日至2018年3月2日,担任工银新材料新能源行业股票型基金基金经理;2016年1月29日至2018年11月30日,担任工银瑞信国家战略主题股票型基金基金经理;2017年4月21日至今,担任工银瑞信互联网加股票型证券投资基金基金经理;2018年3月28日至今,担任工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金基金经理,2018年6月5日至今,担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金经理.
本基金历任基金经理:曲丽女士:2007年11月12日至2013年1月10日担任本基金基金经理.
张翎先生,2006年9月21日至2007年7月18日担任本基金基金经理.
杨建勋先生,2007年3月19日至2007年11月12日担任本基金基金经理.
吴刚先生,2006年7月13日至2008年2月20日担任本基金基金经理.
王筱苓女士,2007年1月5日至2008年2月20日担任本基金基金经理.
司晓晨先生,2007年11月12日至2010年6月17日担任本基金基金经理.
陈守红先生,2010年1月25日至2011年4月13日担任本基金基金经理.
杨军先生,2012年12月17日至2014年1月22日担任本基金基金经理.
高喜阳先生,2013年10月18日至2015年2月3日担任本基金基金经理.
胡文彪先生,2013年11月12日至2017年8月4日,担任本基金基金经理.
5.
投资决策委员会成员郭特华女士,简历同上.
杜海涛先生,投资决策委员会主任,简历同上.
宋炳珅先生,14年证券从业经验;曾任中信建投证券有限公司研究员;2007年加入工银瑞信,现任权益投资总监.
2012年2月14日至今,担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金基金经理;2013年1月18日至今,担任工银双利债券基金基金经理;2013年1月28日至2014年12月5日,担任工银瑞信60天理财债券型基金基金经理;2014年1月20日至2018年8月28日,担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经理;2014年1月20日至2017年5月27日,担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理;2014年10月23日至今,担任工银瑞信研究精选股票型基金基金经理;2014年11月18日至2018年8月28日,担任工银医疗保健行业股票型基金基金经理;2015年2月16日至2017年12月22日,担任工银战略转型主题股票基金基金经理;2017年4月12日至2018年12月28日,担任工银瑞信中国制造2025股票型证券投资基金基金经理.
欧阳凯先生,16年证券从业经验;曾任中海基金管理有限公司基金经理;2010年加入工银瑞信,现任固定收益投资总监.
2010年8月16日至今,担任工银双利债券型基金基金经理;2011年12月27日至2017年4月21日,担任工银保本混合基金基金经理;2013年2月7日至2017年2月6日,担任工银保本2号混合型发起式基金(自2016年2月19日起变更为工银瑞信优质精选混合型证券投资基金)基金经理;2013年6月26日至2018年2月27日,担任工银瑞信保本3号混合型基金基金经理;2013年7月4日至2018年2月23日,担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理;2014年9月19日起至今,担任工银新财富灵活配置混合型基金基金经理;2015年5月26日起至2018年6月5日,担任工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理.
黄安乐先生,简历同上.
李剑峰先生,15年证券从业经验;曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高级副经理;2008年加入工银瑞信,曾任固定收益研究员,现任固定收益投资总监兼养老金投资中心总经理.
郝康先生,20年证券从业经验;先后在澳大利亚首源投资管理公司担任基金经理,在联和运通投资顾问管理公司担任执行董事,在工银瑞信担任国际业务总监,在工银瑞信资产管理(国际)有限公司担任副总经理;2016年加入工银瑞信基金管理有限公司,现任权益投资总监,兼任工银瑞信(国际)投资总监,2016年12月30日至今,担任工银瑞信沪港深股票型证券投资基金基金经理;2017年11月9日至今,担任工银瑞信沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2018年5月10日至今,担任工银瑞信新经济灵活配置混合型证券投资基金(QDII)基金经理;2018年12月25日至今,担任工银瑞信红利优享灵活配置混合型证券投资基金基金经理.
石正同先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司投资总监,1990年至1995年,任职于荷兰银行台北分行,担任协理;1995年至2002年,任职于日本大和投资信托(香港)有限公司,担任资深投资经理;2003年至2004年,任职于台湾英国保诚投资信托公司,担任投资总监;2004年至2006年,任职于台湾汇丰中华投资信托公司,担任投资管理部副总裁;2006年至2008年,任职于国联安基金管理有限公司,担任副总经理兼投资总监;2008年至2013年,任职于台湾景顺投资信托公司,担任副总经理兼投资总监;2014年至2016年,任职于台湾中国人寿保险有限公司,担任全球权益市场负责人;2017年至2018年6月,任职于尤梅投资公司,担任公司董事总经理.
朱碧艳女士,简历同上.
章赟先生,12年证券从业经验;复旦大学理论物理学专业博士,英国剑桥大学管理学研究生;曾先后在上海天狮津泉投资咨询有限公司担任数量分析师,在平安资产管理有限公司担任量化投资经理,在国泰基金管理有限公司担任指数投资组长(量化执行总监);2014年加入工银瑞信,现任指数投资中心总经理.
上述人员之间均不存在近亲属关系.
二、基金托管人名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)住所:北京市西城区金融大街25号办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人:田国立成立时间:2004年09月17日组织形式:股份有限公司注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整存续期间:持续经营基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号联系人:田青联系电话:(010)67595096三、相关服务机构(一)基金份额发售机构1.
直销机构名称:工银瑞信基金管理有限公司注册地址:北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号701、甲5号8层甲5号801、甲5号9层甲5号901办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层法定代表人:郭特华客户服务电话:400-811-9999传真:010-81042588、010-81042599联系人:王秋雅网址:www.
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代销机构(1)中国工商银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人:易会满传真:010-66107914客户服务电话:95588网址:www.
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cn(2)中国建设银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街25号办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人:田国立联系人:张静传真:010-66275654客户服务电话:95533网址:http://www.
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com/(3)中国农业银行股份有限公司注册地址:北京市东城区建国门内大街69号办公地址:北京市东城区建国门内大街69号法定代表人:周慕冰客户服务电话:95599网址:www.
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com(4)交通银行股份有限公司注册地址:上海市浦东新区银城中路188号办公地址:上海市浦东新区银城中路188号法定代表人:牛锡明联系人:陆志俊电话:021-58781234传真:021-58408483客户服务电话:95559网址:http://www.
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com/(5)兴业银行股份有限公司注册地址:福州市湖东路154号办公地址:上海市江宁路168号法定代表人:高建平联系人:刘玲电话:021-52629999客户服务电话:95561网址:www.
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cn(6)招商银行股份有限公司注册地址:深圳市福田区深南大道7088号办公地址:深圳市福田区深南大道7088号法定代表人:李建红联系人:季平伟电话:0755-83198888传真:0755-83195049客户服务电话:95555网址:www.
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com(7)中国光大银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦办公地址:北京市西城区太平桥大街25号光大中心法定代表人:李晓鹏联系人:朱红电话:010-63636153传真:010-63636157客服电话:95595网址:www.
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com(8)北京银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层办公地址:北京市西城区金融大街丙17号法定代表人:闫冰竹联系人:谢小华电话:010-66223587传真:010—66226045客户服务电话:010-95526网址:http://www.
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cn/(9)中国民生银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号总行地址:北京市西城区西绒线胡同28号天安国际办公大楼法定代表人:洪崎联系人:董云巍电话:010-58560666传真:010-57092611客户服务电话:95568网址:www.
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cn(10)平安银行股份有限公司注册地址:深圳市深南东路5047号平安银行大厦办公地址:深圳市深南东路5047号平安银行大厦法定代表人:谢永林联系人:赵杨客户服务电话:95511-3网址:http://www.
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com(11)中信银行股份有限公司注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座法定代表人:李庆萍联系人:丰靖传真:010-65550828客户服务电话:95558网址:http://bank.
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com(12)渤海银行股份有限公司注册地址:天津市河西区马场道201-205号办公地址:天津市河西区马场道201-205号法定代表人:李伏安联系人:王宏电话:022-58316666传真:022-58316569客户服务电话:95541网址:www.
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cn(13)华夏银行股份有限公司注册地址:北京市东城区建国门内大街22号办公地址:北京市东城区建国门内大街22号法定代表人:吴建联系人:郑鹏电话:010-85238667传真:010-85238680客户服务电话:95577网址:www.
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cn(14)北京农村商业银行股份有限公司注册地址:北京市西城区阜成门内大街410号办公地址:北京市西城区金融大街9号金融街中心B座法定代表人:乔瑞联系人:王薇娜电话:010—63229475传真:010—63229478客户服务电话:96198网址:www.
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com(15)上海浦东发展银行股份有限公司注册地址:上海市中山东一路12号办公地址:上海市中山东一路12号法定代表人:吉晓辉联系人:于慧电话:021-61618888传真:021-63602431客户服务电话:95528网址:www.
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cn(16)杭州银行股份有限公司注册地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦办公地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦法定代表人:吴太普联系人:严峻电话:0571-85108195传真:0571-85106576客户服务电话:0571-96523400-8888-508网址:www.
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cn(17)光大证券股份有限公司注册地址:上海市静安区新闸路1508号办公地址:上海市静安区新闸路1508号法定代表人:薛峰联系人:刘晨电话:021-22169081传真:021-22169134客户服务电话:4008888788、95525网址:www.
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com(18)国泰君安证券股份有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼法定代表人:杨德红联系人:芮敏祺电话:021-38676666传真:021-38670161客户服务电话:95521/400-8888-666网址:http://www.
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com/(19)中国银河证券股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层办公地址:北京市西城区金融大街35号2-6层法定代表人:陈共炎联系人:田薇电话:010-66568430传真:010-66568990客户服务电话:4008888888网址:www.
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cn(20)中信建投证券股份有限公司注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址:北京市东城区朝阳门内大街188号法定代表人:王常青联系人:权唐电话:010-85130588传真:010-65182261客户服务电话:400-8888-108网址:www.
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com(21)招商证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦办公地址:深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦法定代表人:宫少林联系人:黄婵君电话:0755-82960223传真:0755-82943636客户服务电话:95565、4008888111网址:www.
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cn(22)中信证券股份有限公司注册地址:深圳市深南路7088号招商银行大厦A层办公地址:北京朝阳区新源南路6号京城大厦法定代表人:王东明联系人:陈忠电话:010-84588888传真:010-84865560客户服务电话:010-84588888网址:http://www.
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com/(23)兴业证券股份有限公司注册地址:福州市湖东路268号办公地址:上海市浦东新区长柳路36号法定代表人:杨华辉联系人:乔琳雪电话:021-38565547传真:021-38565783客户服务电话:95562网址:www.
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cn(24)海通证券股份有限公司注册地址:上海市淮海中路98号办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦法定代表人:王开国联系人:金芸、李笑鸣电话:021-23219275传真:021-63602722客户服务电话:95553网址:www.
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com(25)中信证券(山东)有限责任公司注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层法定代表人:姜晓林联系人:刘晓明电话:0531-89606165传真:0532-85022605客户服务电话:95548网址:www.
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cn(26)长江证券股份有限公司注册地址:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦办公地址:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦法定代表人:李新华联系人:奚博宇电话:027-65799999传真:027-85481900客户服务电话:95579;4008-888-999网址:http://www.
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com/(27)申万宏源证券有限公司注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层(邮编:200031)法定代表人:李梅联系人:陈宇电话:021-33389888传真:021-33388224客户服务电话:95523或4008895523网址:www.
swhysc.
com(28)恒泰证券股份有限公司注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号法定代表人:刘汝军联系人:张同亮电话:0471-4913998传真:0471-4930707客户服务电话:0471-4961259网址:www.
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com/(96)浙江金观诚基金销售有限公司注册地址:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室办公地址:杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富法定代表人:蒋雪琦联系人:孙成岩联系电话:0571-88337717客服电话:400-068-0058传真:0571-88337666网址:www.
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com(97)上海利得基金销售有限公司注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18F法定代表人:李兴春联系人:郭丹妮联系电话:021-50583533客服电话:400-921-7755传真:021-61101630网址:www.
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cn(98)嘉实财富管理有限公司注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层法定代表人:赵学军联系人:李雯联系电话:010-60842306客服电话:400-021-8850传真:010-85097308网址:http://www.
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cn/(99)众升财富(北京)基金销售有限公司注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08法定代表人:李招弟联系人:李艳联系电话:010-59497361客服电话:400-876-9988传真:010-64788016网址:www.
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com(100)浙江同花顺基金销售有限公司注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼法定代表人:凌顺平联系人:吴强联系电话:0571-88911818客服电话:4008-773-772网址:www.
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com(101)上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层法定代表人:张跃伟联系人:常艳琴联系电话:021-20691832客服电话:400-089-1289传真:021-20691861网址:http://www.
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com(102)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层法定代表人:马勇联系人:文雯联系电话:010-83363101客服电话:4008-166-1188传真:0010-83363072网址:http://8.
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cn/(103)宜信普泽(北京)基金销售有限公司注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809法定代表人:戎兵联系人:魏晨联系电话:010-52413385客服电话:400-609-9200网址:www.
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com(104)通华财富(上海)基金销售有限公司注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室办公地址:上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层法定代表人:马刚联系人:杨徐霆联系电话:021-60818249客服电话:95193网址:https://www.
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com(105)北京植信基金销售有限公司注册地址:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106-67办公地址:北京市朝阳区四惠盛世龙源10号法定代表人:于龙联系人:吴鹏联系电话:010-56075718客服电话:4006-802-123网址:www.
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com(106)一路财富(北京)信息科技股份有限公司注册地址:北京市西城区阜成门外大街2号1幢2208室办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208法定代表人:吴雪秀联系人:徐越联系电话:010-88312877-8032客服电话:400-001-1566网址:www.
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com(107)中国国际期货有限公司注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层办公地址:北京市朝阳区光华路16号中期大厦A座9层法定代表人:王兵联系人:赵森联系电话:010-65807399客服电话:95162网址:www.
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net(108)中期资产管理有限公司注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层法定代表人:姜新联系人:尹庆联系电话:010-65807865客服电话:010-65807609网址:www.
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com(109)北京中天嘉华基金销售有限公司注册地址:北京市石景山区八大处高科技园区内6-C号地3号楼2层205室办公地址:北京市朝阳区京顺路5号曙光大厦C座1层法定代表人:洪少猛联系人:万里峰联系电话:010-58276999客服电话:400-650-9972网址:www.
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com(110)北京唐鼎耀华基金销售有限公司注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室办公地址:北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室法定代表人:张冠宇联系人:王国壮联系电话:010-85934903客服电话:400-819-9868网址:www.
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com(111)北京增财基金销售有限公司注册地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号办公地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号法定代表人:罗细安联系人:闫丽敏联系电话:010-67000988客服电话:400-001-8811网址:www.
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com(112)海银基金销售有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室办公地址:上海市浦东新区银城中路8号4楼法定代表人:刘惠联系人:毛林电话:021-80133597传真:021-80133413客服电话:400-808-1016网址:www.
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com(113)上海大智慧基金销售有限公司注册地址:上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层办公地址:上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层法定代表人:申健联系人:付江联系电话:021-20219988*31781客服电话:021-20292031网址:https://www.
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cn/(114)上海汇付基金销售有限公司注册地址:上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元办公地址:上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋2楼法定代表人:金佶联系人:沈娟电话:8621-34013996客服电话:8621-34013999网站:https://www.
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com/(115)泛华普益基金销售有限公司注册地址:成都市成华区建设路9号高地中心1101室办公地址:成都市锦江区东大街99号平安金融中心1501室法定代表人:于海锋联系人:陈金红电话:028-86758820-803客服电话:400-020-0606网址:www.
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cn/(116)上海陆金所基金销售有限公司注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号法定代表人:王之光联系人:宁博宇电话:021-20665952传真:021-22066653客户服务电话:4008219031网址:www.
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com(117)北京虹点基金销售有限公司注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元法定代表人:郑毓栋联系人:陈铭洲电话:010-65951887传真:010-65951887客户服务电话:400-618-0707网址:www.
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com(118)上海联泰基金销售有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层法定代表人:燕斌联系人:兰敏电话:021-52822063传真:021-52975270客户服务电话:400-166-6788网址:www.
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com(119)北京君德汇富基金销售有限公司注册地址:北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室法定代表人:李振联系人:魏尧电话:010-65181028传真:010-65174782/65231189客服电话:400-066-9355网址:www.
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com(120)上海凯石财富基金销售有限公司注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼法定代表人:陈继武联系人:高皓辉电话:021-63333389传真:021-63333390客户服务电话:4006433389网址:www.
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com(121)北京微动利基金销售有限公司注册地址:北京市石景山区古城西路113号3层342室办公地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341-342室法定代表人:季长军联系人:何鹏电话:010-52609656传真:010-51957430客户服务电话:400-188-5687网址:www.
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cn(122)深圳富济基金销售有限公司注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位办公地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位法定代表人:刘鹏宇联系人:刘勇电话:0755-83999907-8814传真:0755-83999926客户服务电话:0755-83999907网址:www.
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cn(123)北京创金启富基金销售有限公司注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712法定代表人:梁蓉联系人:王瑶电话:010-66154828传真:010-63583991客户服务电话:010-66154828网址:www.
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com(148)大连网金基金销售有限公司注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室法定代表人:樊怀东联系人:贾伟刚电话:0411-39027808传真:0411-39027835客户服务电话:4000-899-100网址:www.
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com基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行公告义务.
(二)注册登记机构名称:工银瑞信基金管理有限公司住所:北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号701、甲5号8层甲5号801、甲5号9层甲5号901办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6层法定代表人:郭特华全国统一客户服务电话:400-811-9999传真:010-66583100联系人:朱辉毅(三)律师事务所及经办律师名称:北京德恒律师事务所住所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座十二层办公地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座十二层负责人:王丽电话:(010)66575888传真:(010)65232181经办律师:李晓明、贾琛(四)会计师事务所及经办注册会计师名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)住所:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城,东三办公楼16层办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城,东三办公楼16层法定代表人:葛明经办注册会计师:王静、王珊珊联系电话:(010)58152145传真:(010)58114645联系人:王珊珊四、基金的名称本基金名称:工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金五、基金的类型本基金类型:混合型基金六、基金的投资目标有效控制投资组合风险,追求稳定收益与长期资本增值.
七、基金的投资方向本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、中央银行票据、回购,以及法律法规规定或经中国证监会批准基金投资的其它金融工具.
本基金投资组合资产配置范围为:股票资产占基金资产净值的比例为40%-80%,债券及其它短期金融工具占基金资产净值的比例为20%-60%.
本基金应当保持不低于基金资产净值的5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等.
八、基金的投资策略本基金专注基本面研究,遵循系统化、程序化的投资流程以保证投资决策的科学性与一致性.
本基金的投资决策流程如下图所示:投资决策流程1.
资产配置策略本基金属于平衡类混合型基金,战略性资产配置为:股票资产的长期目标比例大致为60%,债券资产的长期目标比例大致为40%.
债券资产具有收益稳定、风险较低的特点,股票资产具有相对较高的风险,也具有较高的收益潜力.
通过对股票资产与债券资产进行上述战略性配置,使本基金在保持中等风险水平的基础上,实现本基金追求稳定收益与长期资本增值的目标.
在不同的市场阶段,本基金将运用国际化的视野审视中国经济和资本市场,分别从宏观经济情景、各类资产收益风险预期等方面进行深入分析,在股票与债券资产之间进行策略性资产配置,以使基金在保持总体风险水平相对稳定的基础上,优化基金资产组合.
2.
股票投资策略本基金采取"自上而下"与"自下而上"相结合的分析方法进行股票投资.
基金管理人在行业分析的基础上,选择治理结构完善、经营稳健、业绩优良、具有可持续增长前景的上市公司股票,以合理价格买入并进行中长期投资.
本基金股票投资具体包括行业分析与配置、公司竞争优势评价、价值评估及证券选择等过程.
(1)行业分析与配置本基金将根据各行业所处生命周期、产业竞争结构、近期发展趋势等数方面因素对各行业的相对盈利能力及投资吸引力进行评价,并根据行业综合评价结果确定股票资产中各行业的权重.
一个行业的进入壁垒、原材料供应方的谈判能力、制成品买方的谈判能力、产品的可替代性及行业内现有竞争程度等因素共同决定了行业的竞争结构,并决定行业的长期盈利能力及投资吸引力.
另一方面,任何一个行业演变大致要经过发育期、成长期、成熟期及衰退期等阶段,同一行业在不同的行业生命周期阶段以及不同的经济景气度下,亦具有不同的盈利能力与市场表现.
本基金对于那些具有较强盈利能力与投资吸引力、在行业生命周期中处于成长期或成熟期、且预期近期经济景气度有利于行业发展的行业,给予较高的权重;而对于那些盈利能力与投资吸引力平常、在行业生命周期中处于发育期或衰退期,或者当前经济景气不利于行业发展的行业,则给予较低的权重.
(2)公司竞争优势评价企业在行业中的相对竞争力是决定企业成败的关键.
企业在行业中的相对竞争优势取决于企业战略、经营管理水平及技术创新能力等多方面因素.
本基金认为,具有较强竞争优势的企业具有以下一项或多项特点:A)具有良好公司治理结构,注重股东回报,已建立起市场化经营机制、决策效率高、对市场变化反应灵敏并内控有力;B)具有与行业竞争结构相适应的、清晰的竞争战略;C)在行业内拥有成本优势、规模优势、品牌优势或其它特定优势,公司主要业务或产品市场份额处于行业前10名或者前50%;D)在特定领域具有原材料、专有技术或其它专有资源;E)具有较强技术创新能力;F)财务稳健,经营效率及盈利能力较强,过去三年平均净资产收益率(ROE)处于行业前50%.
本基金认为,具有上述特点的企业,具有长期可持续增长能力,从长期看将随着国民经济的增长在行业内占据重要市场地位,并给投资者带来良好回报,从而是本基金重点投资的对象.
(3)价值评估在定性分析的基础上,本基金采用现金流折现模型、相对估值法等方法评估上市公司的市场价值.
同时,本基金还将参考HOLT价值评估系统所进行的股票价值评估结果.
HOLT是本基金管理人从外方股东瑞士信贷引入的其独有的公司绩效与价值评估系统.
HOLT分析上市公司的现金流投资回报率(CashFlowReturnonInvestment,CFROI),并应用现金流折现(DiscountedCashFlow)模型对股票进行估值.
(4)股票选择及组合优化综合定性分析与定量价值评估的结果,选择定价合理或者价值被低估的股票构建投资组合,并根据股票的预期收益与风险水平对组合进行优化.
3.
债券投资策略本基金在固定收益证券投资与研究方面,实行投资策略研究专业化分工制度,专业研究人员分别从利率、债券信用风险等角度,提出独立的投资策略建议,经固定收益投资团队讨论,并经投资决策委员会批准后形成固定收益证券指导性投资策略.
(1)利率策略研究GDP、物价、就业、国际收支等国民经济运行状况,分析宏观经济运行的可能情景,预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向,分析金融市场资金供求状况变化趋势及结构,在此基础上预测金融市场利率水平变动趋势,以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势.
组合久期是反映利率风险最重要的指标,根据对市场利率水平的变化趋势的预期,可以制定出组合的目标久期,预期市场利率水平将上升时,降低组合的久期;预期市场利率将下降时,提高组合的久期.
利用收益率曲线斜度变化可以制定相应的债券组合期限结构策略,例如:子弹型组合、哑铃型组合或者阶梯型组合等.
(2)信用策略根据国民经济运行周期阶段,分析债券发行人所处行业发展前景,发行人业务发展状况,企业市场地位,财务状况,管理水平,债务水平等因素,评价债券发行人的信用风险,并根据特定债券的发行契约,评价债券的信用级别,确定债券的信用风险利差与投资价值.
(3)债券选择与组合优化基于利率期限结构及债券的信用级别,评估债券投资价值,选择定价合理或者价值被低估的债券构建投资组合,并根据市场变化情况对组合进行优化.
(4)可转换债券投资可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,具有抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点,是本基金的重要投资对象之一.
本基金将选择公司基本素质优良、其对应的基础证券有着较高上涨潜力的可转换债券进行投资,并采用期权定价模型等数量化估值工具评定其投资价值,以合理价格买入并持有.
本基金投资于可转换债券的比例不超过基金资产净值的20%.
4.
权证投资策略本基金将因为上市公司进行股权分置改革、或增发配售等原因被动获得权证,或者本基金在进行套利交易、避险交易等情形下将主动投资权证.
本基金进行权证投资时,将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上,结合股价波动率等参数,运用数量化期权定价模型,确定其合理内在价值,从而构建套利交易或避险交易组合.
九、基金的业绩比较基准1.
本基金的业绩比较基准本基金股票投资部分的业绩比较基准是沪深300指数收益率,债券投资部分的业绩比较基准是中债-新综合指数(财富)收益率.
本基金的业绩比较基准为:60%*沪深300指数收益率+40%*中债-新综合指数(财富)收益率.
沪深300指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所共同开发的中国A股市场指数,它的样本选自沪深两个证券市场,覆盖了大部分流通市值,其成份股票为中国A股市场中代表性强、流动性高的主流投资股票,能够反映A股市场总体发展趋势.
沪深300指数中的指数股的发布和调整均由交易所完成,具有较强的公正性与权威性.
中债-新综合指数(财富)是中央国债登记结算公司专门针对投资性需求开发的、反映中国债券市场走势的核心指数,其在样券选择上和财富指标的计算上都更具备基金跟踪的可投资性.
该指数的样本范围包括:除资产支持证券、美元债券、可转换债券,以及部分特别国债之外的所有公开发行的、在上海证券交易所、深圳证券交易所或银行间债券市场流通的债券.
该指数具有广泛的市场代表性,能够反映债券市场总体走势,适合作为本基金的债券投资业绩比较基准.
随着市场环境的变化,如果上述业绩比较基准不适用本基金时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整.
调整业绩比较基准应经基金托管人同意,报中国证监会备案,基金管理人应在调整前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告.
2.
关于业绩比较基准变更的说明本基金工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金成立于2006年7月13日,基金合同生效时的业绩比较基准为"60%*沪深300指数收益率+40%*新华雷曼中国综合债券指数收益率".
根据新华雷曼中国综合债券指数的编制人新华富时指数有限公司2008年11月7日的公告,其母公司新华财经与雷曼兄弟公司合作推出的新华雷曼中国综合债券指数已正式更名为新华巴克莱资本中国综合债券指数(指数的编制方法、计算和管理无任何改变),我公司于2008年11月12日发布公告将旗下管理的工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金的业绩比较基准相应更名为"60%*沪深300指数收益率+40%*新华巴克莱资本中国综合债券指数收益率".
基于富时集团将终止提供新华巴克莱中国全债指数系列的相关服务的通知,我公司将自2013年7月22日起将该基金的业绩比较基准由"60%*沪深300指数收益率+40%*新华巴克莱资本中国综合债券指数收益率"变更为"60%*沪深300指数收益率+40%*中债-新综合指数(财富)收益率".
本次业绩比较基准调整经基金托管人同意,并已报中国证监会备案,对基金份额持有人利益无不利影响.
基金管理人于2013年7月17日在中国证券报、上海证券报、证券时报上刊登了《关于变更工银瑞信增强收益债券型证券投资基金和工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金业绩比较基准并修改基金合同的公告》.
十、基金的风险收益特征本基金是混合型基金,其预期收益及风险水平介于股票型基金与债券型基金之间,属于中等风险水平基金.
十一、基金的投资组合报告本投资组合报告期为2018年10月1日起至12月31日止(财务数据未经审计).
1.
1报告期末基金资产组合情况序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)1权益投资653,047,987.
8951.
34其中:股票653,047,987.
8951.
342基金投资--3固定收益投资277,384,200.
0021.
81其中:债券277,384,200.
0021.
81资产支持证券--4贵金属投资--5金融衍生品投资--6买入返售金融资产120,000,000.
009.
43其中:买断式回购的买入返售金融资产--7银行存款和结算备付金合计129,856,896.
0810.
218其他资产91,800,117.
397.
229合计1,272,089,201.
36100.
00注:由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差.
1.
2报告期末按行业分类的股票投资组合1.
2.
1报告期末按行业分类的境内股票投资组合代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)A农、林、牧、渔业23,350,430.
241.
96B采矿业45,827,501.
003.
85C制造业265,692,629.
7022.
34D电力、热力、燃气及水生产和供应业2,384,817.
000.
20E建筑业--F批发和零售业23,284,068.
551.
96G交通运输、仓储和邮政业--H住宿和餐饮业--I信息传输、软件和信息技术服务业45,135,982.
003.
79J金融业140,454,407.
9411.
81K房地产业37,542,292.
203.
16L租赁和商务服务业--M科学研究和技术服务业--N水利、环境和公共设施管理业--O居民服务、修理和其他服务业--P教育--Q卫生和社会工作--R文化、体育和娱乐业69,375,859.
265.
83S综合--合计653,047,987.
8954.
90注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差.
1.
2.
2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合无.
1.
3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)1600030中信证券3,616,45057,899,364.
504.
872300251光线传媒5,981,10045,456,360.
003.
823600406国电南瑞2,307,40042,756,122.
003.
594000069华侨城A5,912,17237,542,292.
203.
165600563法拉电子884,86837,288,337.
523.
136601336新华保险843,67135,636,663.
043.
007600438通威股份3,000,00124,840,008.
282.
098601988中国银行6,691,70024,157,037.
002.
039000895双汇发展1,023,84324,152,456.
372.
0310600085同仁堂869,60023,914,000.
002.
011.
4报告期末按债券品种分类的债券投资组合序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例(%)1国家债券--2央行票据--3金融债券63,101,500.
005.
30其中:政策性金融债63,101,500.
005.
304企业债券53,923,700.
004.
535企业短期融资券--6中期票据160,359,000.
0013.
487可转债(可交换债)--8同业存单--9其他--10合计277,384,200.
0023.
32注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差.
1.
5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)116041516农发15400,00040,044,000.
003.
37210155300515金发MTN001300,00030,450,000.
002.
56310175901917云工投MTN001300,00030,078,000.
002.
53418040418农发04230,00023,057,500.
001.
945178011417巴州国源债200,00020,640,000.
001.
741.
6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券.
1.
7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属.
1.
8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证.
1.
9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明1.
9.
1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细本基金本报告期末未持有股指期货投资,也无期间损益.
1.
9.
2本基金投资股指期货的投资政策本报告期内,本基金未运用股指期货进行投资.
1.
10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明1.
10.
1本期国债期货投资政策本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资.
1.
10.
2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金本报告期末未持有国债期货投资,也无期间损益.
1.
10.
3本期国债期货投资评价本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资.
1.
11投资组合报告附注1.
11.
1本基金投资的前十名证券的发行主体本期被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的投资决策程序说明:新华保险本报告期,本基金持有新华保险,其发行主体因未按照规定使用经批准或者备案的保险费率等违规行为,被中国银保监会处以罚款并没收违法所得.
上述情形对上市公司的财务和经营状况无重大影响,投资决策流程符合基金管理人的制度要求.
1.
11.
2本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库.
1.
11.
3其他资产构成序号名称金额(元)1存出保证金400,001.
912应收证券清算款84,128,687.
623应收股利-4应收利息7,174,877.
715应收申购款96,550.
156其他应收款-7待摊费用-8其他-9合计91,800,117.
391.
11.
4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券.
1.
11.
5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明无.
1.
11.
6投资组合报告附注的其他文字描述部分无.
十二、基金的业绩基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益.
基金的过往业绩并不代表其未来表现.
投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书.
1.
本基金合同生效日为2006年7月13日,基金合同生效以来(截至2018年12月31日)的投资业绩及同期基准的比较如下表所示:阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④2006.
7.
13-2006.
12.
3133.
13%0.
72%25.
59%0.
87%7.
54%-0.
15%2007年96.
75%1.
62%80.
36%1.
38%16.
39%0.
25%2008年-48.
38%1.
97%-44.
15%1.
83%-4.
23%0.
14%2009年50.
53%1.
47%53.
13%1.
23%-2.
60%0.
24%2010年-2.
41%1.
23%-6.
03%0.
95%3.
62%0.
28%2011年-17.
29%0.
98%-14.
01%0.
78%-3.
28%0.
20%2012年-1.
43%0.
99%6.
64%0.
77%-8.
07%0.
22%2013年-14.
97%0.
97%-4.
40%0.
84%-10.
57%0.
13%2014年17.
08%1.
06%34.
12%0.
73%-17.
04%0.
33%2015年58.
50%2.
83%8.
60%1.
49%49.
90%1.
34%2016年-27.
26%1.
73%-5.
71%0.
84%-21.
55%0.
89%2017年8.
39%1.
00%12.
80%0.
39%-4.
41%0.
61%2018年-30.
48%1.
32%-12.
89%0.
80%-17.
59%0.
52%自基金合同生效起至今40.
02%1.
51%115.
36%1.
07%-75.
34%0.
44%2.
本基金合同生效以来基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图:(2006年7月13日至2018年12月31日)注:1、本基金基金合同生效日为2006年7月13日.
2、按基金合同规定,本基金自基金合同生效起六个月内为建仓期.
截至报告期末,本基金的各项投资符合基金合同关于投资范围、投资组合限制与禁止行为的规定:本基金股票资产占基金资产净值的比例为40%-80%,债券及其它短期金融工具占基金资产净值的比例为20%-60%,本基金应当保持不低于基金资产净值的5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等.
十三、费用概览(一)与基金运作有关的费用1.
基金费用的种类(1)基金管理人的管理费;(2)基金托管人的托管费;(3)基金财产拨划支付的银行费用;(4)基金合同生效后的信息披露费用;(5)基金份额持有人大会费用;(6)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;(7)基金的证券交易费用;(8)按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用.
2.
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定.
3.
基金费用计提方法、计提标准和支付方式(1)基金管理人的管理费在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提.
计算方法如下:H=E*年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为1.
5%H为每日应计提的基金管理费E为前一日基金资产净值基金管理费每日计提,按月支付.
由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延.
(2)基金托管人的托管费在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提.
计算方法如下:H=E*年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为0.
25%H为每日应计提的基金托管费E为前一日基金资产净值基金托管费每日计提,按月支付.
由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延.
(3)上述第(一)款第1条中第(3)到(8)项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用.
4.
不列入基金费用的项目基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用.
基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付.
5.
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率.
降低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会.
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前3个工作日在指定媒体上刊登公告.
(二)与基金销售有关的费用1.
申购费本基金对申购设置级差费率,申购费率随申购金额的增加而递减,最高申购费率不超过3%,投资者可以多次申购本基金,申购费率按每笔申购申请单独计算.
申购金额(M)申购费率M<100万1.
5%100万≤M<500万1.
0%500万≤M<1,000万0.
8%M≥1,000万按笔收取,1,000元/笔申购费用由申购人承担,不列入基金财产,申购费用用于本基金的市场推广、注册登记和销售等各项费用.
2.
赎回费持有期限赎回费率持有期<7天1.
5%7天≤持有期<1年0.
5%1年≤持有期<2年0.
25%持有期M≥2年0%注:1年指365天.
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取.
不低于赎回费总额的25%应归基金财产,其中对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费.
3.
转换费本基金的转换费用的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式详见本公司相关公告.
4.
基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整申购费率、赎回费率、转换费率或收费方式,并最迟将于新的费率或收费方式开始实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告.
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等定期或不定期地开展基金促销活动.
(三)基金税收基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务.
十四、对招募说明书更新部分的说明本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:1、在"三、基金管理人"部分,更新了基金管理人主要人员情况等相关内容.
2、在"四、基金托管人"部分,根据基金托管人提供内容对本基金托管人的情况进行了更新.
3、在"五、相关服务机构"部分,更新了基金销售机构信息.
4、在"八、基金的投资"部分,更新了本基金最近一期投资组合报告的内容.
5、在"九、基金的业绩"部分,更新了本基金截至2018年12月31日的基金业绩的内容.
6、在"二十、对基金份额持有人的服务"部分,修改了"关于联络方式"和"关于网站服务"相关的内容.
7、在"二十一、其他应披露事项"部分,更新了本次更新内容期间的有关本基金的所有公告.
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,投资人欲查询本更新招募说明书正文,可登陆工银瑞信基金管理有限公司网站www.
icbccs.
com.
cn.
工银瑞信基金管理有限公司二一九年二月二十六日