安信现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要

(2020年4月更新)制作张玉萍电话:010-83251716E-mail押zqrb9@zqrb.
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netDISCLOSURE信息披露CC33002020年4月9日星期四基金管理人:安信基金管理有限责任公司基金托管人:中国建设银行股份有限公司本招募说明书(更新)摘要内容截止日:2020年2月14日(本招募说明书摘要中管理人信息内容截止日为2020年4月3日)重要提示安信现金管理货币市场基金的募集申请于2012年12月10日经中国证监会证监许可[2012]1649号文核准.
本基金基金合同于2013年2月5日正式生效.
投资有风险,投资者申购基金时应认真阅读招募说明书.
基金的过往业绩并不预示其未来表现.
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准.
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件.
基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务;基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同.
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整.
本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险.
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益.
基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于2020年9月1日起执行.
本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核.
本招募说明书(更新)摘要所载其他信息内容截止日为2020年2月14日(其中管理人信息内容截止日为2020年4月3日),有关财务数据和净值表现截止日为2019年12月31日(财务数据未经审计).
一、基金管理人(一)基金管理人概况名称:安信基金管理有限责任公司住所:广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层办公地址:广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层法定代表人:刘入领成立时间:2011年12月6日批准设立机关:中国证券监督管理委员会批准设立文号:中国证监会证监许可〔2011〕1895号组织形式:有限责任公司注册资本:50,625万元人民币存续期间:永续经营联系人:陈静满联系电话:0755-82509999公司的股权结构如下:股东名称持股比例五矿资本控股有限公司39.
84%安信证券股份有限公司33.
95%佛山市顺德区新碧贸易有限公司20.
28%中广核财务有限责任公司5.
93%(二)主要人员情况1、基金管理人董事会成员王连志先生,董事长,经济学硕士.
历任长城证券有限公司投行部经理、中信证券股份公司投行部经理、第一证券有限责任公司副总经理、安信证券股份有限公司副总经理、安信基金管理有限责任公司总经理.
现任安信证券股份有限公司董事、总经理、党委委员.
刘入领先生,董事,经济学博士.
历任国通证券股份有限公司(现招商证券股份有限公司)研究发展中心总经理助理、人力资源部总经理助理;招商证券股份有限公司战略部副总经理(主持工作)、总裁办公室主任、理财客户部总经理;安信证券股份有限公司人力资源部总经理兼办公室主任、总裁助理兼营销服务中心总经理、总裁助理兼安信期货有限责任公司董事长、总裁助理兼资产管理部总经理.
现任安信基金管理有限责任公司总经理,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司董事长.
任珠峰先生,董事,经济学博士.
历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员、有色部经理、上海公司副总经理,英国金属矿产有限公司小有色、铁合金及矿产部经理,五矿投资发展有限责任公司资本运营部总经理,五矿投资发展有限责任公司副总经理、总经理,五矿资本股份有限公司党委书记、总经理等职务.
现任中国五矿集团有限公司副总经理、党组成员,中国五矿股份有限公司董事,五矿资本股份有限公司董事长,五矿资本控股有限公司董事长,中国外贸金融租赁有限公司董事长,工银安盛人寿保险有限公司副董事长,绵阳市商业银行股份有限公司党委书记.
王晓东先生,董事,经济学硕士.
历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员,日本五金矿产株式会社财务部科员,中国外贸金融租赁有限公司副总经理,中国五矿集团公司财务总部副总经理,五矿投资发展有限责任公司副总经理,五矿资本控股有限公司资本运营部总经理等职务.
现任五矿资本股份有限公司副总经理、党委委员,五矿资本控股有限公司副总经理,五矿经易期货有限公司董事长、党委书记,五矿证券有限公司董事,五矿国际信托有限公司董事,绵阳市商业银行股份有限公司董事.
章卉女士,董事,理学硕士.
历任安永华明会计师事务所高级审计员,广州华多网络科技有限公司财务经理,广州市百果园信息技术有限公司财务负责人.
现任帕拉丁股权投资有限公司财务总经理.
郭伟喜先生,董事,经济学学士.
历任福云会计师事务所项目经理,上海中科合臣股份有限公司财务主管,厦门天地安保险代理有限公司财务总监,高能资本有限公司投资银行业务董事等职.
现任中广核财务有限公司投资银行部副总经理(主持工作).
庞继英先生,独立董事,金融学博士,高级经济师.
历任中央纪律检查委员会干部,国家外汇管理局副处长、处长、副司长,中国外汇交易中心副总裁、总裁,中国人民银行条法司副司长、金融稳定局巡视员,中国再保险(集团)股份有限公司党委副书记、副董事长、国家开发银行股份有限公司董事.
魏华林先生,独立董事,1977年毕业于武汉大学政治经济学专业、1979年毕业于厦门大学政治经济学研究班.
历任武汉大学经济系讲师,保险系副教授、副系主任、主任,保险经济研究所所长.
现任武汉大学风险研究中心主任、教授、博士生导师,中国原保监会咨询委员会委员、湖北省政府文史研究馆馆员.
尹公辉先生,独立董事,法学硕士.
历任四川建材工业学院辅导员、学办主任,中农信(香港)集团有限公司法务主管,广东信达律师事务所专职律师,广东华商律师事务所专职律师,广东百利孚律师事务所合伙人.
现任广东信达律师事务所合伙人,深圳北鼎晶辉科技股份有限公司独立董事,深圳市律师协会公平交易委员会委员.
2、基金管理人监事会成员刘国威先生,监事会主席,工商管理硕士.
历任五矿集团财务公司资金部科长、香港企荣财务有限公司资金部高级经理、五矿投资发展有限责任公司综合管理部副总经理、规划发展部总经理、资本运营部总经理、金融业务中心资本运营部总经理兼五矿投资发展有限责任公司纪委委员等职务.
现任五矿资本股份有限公司副总经理、党委委员,五矿资本控股有限公司副总经理,五矿国际信托有限公司董事长、党委书记,中国外贸金融租赁有限公司董事,五矿证券有限公司董事,五矿经易期货有限公司董事,工银安盛人寿保险有限公司监事.
余斌先生,监事,经济学学士.
历任深圳鸿华实业股份有限公司财务审计经理、南方证券股份有限公司稽核部副总经理、中科证券托管组副组长.
现任安信证券股份有限公司计划财务部总经理.
陈明女士,监事,会计学学士.
历任普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)广州分所审计经理.
现任深圳市帕拉丁股权投资有限公司事业部副总经理.
范瑛女士,职工监事,工商管理硕士.
历任深圳特发实业有限公司财务部主办会计,交通银行深圳分行国际业务部主办会计,融通基金管理有限公司登记清算部基金会计,大成基金管理有限公司基金运营部总监,现任安信基金管理有限责任公司总经理助理兼运营部总经理.
王卫峰先生,职工监事,工商管理硕士,注册会计师.
历任吉林省国际信托公司财务人员,汉唐证券有限责任公司营业部财务经理,摩根士丹利华鑫基金管理有限公司监察稽核部监察稽核主管,浦银安盛基金管理有限公司监察部负责人.
现任安信基金管理有限责任公司总经理助理兼监察稽核部总经理、风险管理部总经理.
张再新先生,职工监事,经济学硕士.
历任安信证券股份有限公司计划财务部会计,安信基金管理有限责任公司财务部会计、工会财务委员.
现任安信基金管理有限责任公司运营部总经理助理、交易主管.
3、基金管理人高级管理人员王连志先生,董事长,经济学硕士.
简历同上.
刘入领先生,董事,总经理,经济学博士.
简历同上.
陈振宇先生,副总经理,经济学硕士.
历任大鹏证券有限责任公司证券投资部经理、资产管理部总经理,招商证券股份有限公司福民路证券营业部总经理,安信证券股份有限公司资产管理部副总经理、证券投资部副总经理,安信基金管理有限责任公司总经理助理兼基金投资部总经理、东方基金管理有限责任公司副总经理.
现任安信基金管理有限责任公司副总经理,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司董事.
孙晓奇先生,副总经理,经济学硕士.
历任上海石化股份有限公司董事会秘书室高级经理,上海证券交易所交易运行部襄理、市场发展部高级经理、债券基金部执行经理,南方证券行政接管组成员,安信证券股份有限公司安信基金筹备组副组长,安信基金管理有限责任公司督察长、副总经理兼安信乾盛财富管理(深圳)有限公司总经理.
现任安信基金管理有限责任公司副总经理,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司董事.
李学明先生,副总经理,哲学硕士.
历任招商证券股份有限公司总裁办公室高级经理,理财发展部高级经理;安信证券股份有限公司人力资源部总经理助理、副总经理,安信基金筹备组成员;安信基金管理有限责任公司总经理助理兼市场部总经理.
现任安信基金管理有限责任公司副总经理兼北京分公司总经理.
廖维坤先生,副总经理兼首席信息官,理学学士.
历任轻工业部南宁设计院电算站软件工程师,申银万国证券股份有限公司深圳营业部电脑主管,南方证券股份有限公司深圳管理总部电脑工程师、布吉营业部营业部副总经理、稽核总部高级经理、经纪业务总部高级经理,安信证券股份有限公司信息技术部总经理.
现任安信基金管理有限责任公司副总经理兼首席信息官,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司监事.
乔江晖女士,督察长,文学学士.
历任中华人民共和国公安部科长、副处长,安信证券股份有限公司安信基金筹备组成员,安信基金管理有限责任公司总经理助理兼北京分公司总经理.
现任安信基金管理有限责任公司督察长,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司董事.
4、本基金基金经理肖芳芳女士,经济学硕士.
历任华宝证券有限责任公司资产管理部研究员、财达证券有限责任公司资产管理部投资助理、安信基金管理有限责任公司固定收益部投研助理.
现任安信基金管理有限责任公司固定收益部基金经理.
2017年6月6日至今,任安信现金管理货币市场基金、安信现金增利货币市场基金、安信活期宝货币市场基金的基金经理;2017年6月6日至2018年9月26日,任安信保证金交易型货币市场基金的基金经理;2017年12月28日至今,任安信永泰定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理;2018年3月14日至今,任安信尊享添益债券型证券投资基金的基金经理;2018年6月13日至今,任安信永瑞定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理;2019年5月30日至今,任安信鑫日享中短债债券型证券投资基金的基金经理.
任凭女士,法学硕士,曾任职于招商基金管理有限公司.
2011加入安信基金管理有限责任公司,历任运营部交易员、固定收益部投研助理,现任固定收益部基金经理.
2018年8月10日至今,任安信现金增利货币市场基金、安信活期宝货币市场基金的基金经理,2019年4月15日至今,任安信聚利增强债券型证券投资基金的基金经理;2020年4月3日至今,任安信现金管理货币市场基金、安信恒利增强债券型证券投资基金的基金经理.
本基金历任基金经理情况:历任基金经理姓名管理本基金时间李勇先生2013年2月5日至2016年3月13日张翼飞先生2014年3月26日至2016年3月13日杨凯玮先生2016年3月14日至2020年4月2日5、基金投资决策委员会成员刘入领先生,董事,总经理,经济学博士.
简历同上.
陈振宇先生,副总经理,经济学硕士.
简历同上.
孙晓奇先生,副总经理,经济学硕士.
简历同上.
钟光正先生,经济学硕士.
历任广东发展银行总行资金部交易员,招商银行股份有限公司总行资金交易部交易员,长城基金管理有限公司基金经理、总经理助理兼固定收益部总经理,现任安信基金管理有限责任公司固定收益投资总监兼固定收益部总经理.
陈一峰先生,经济学硕士,注册金融分析师(CFA).
历任国泰君安证券股份有限公司资产管理总部助理研究员,安信证券股份有限公司安信基金筹备组研究部研究员,安信基金管理有限责任公司研究部研究员、特定资产管理部投资经理、权益投资部基金经理、权益投资部总经理、研究部总经理.
现任安信基金管理有限责任公司总经理助理兼研究总监.
陈鹏先生,工商管理硕士.
历任联合证券有限责任公司行业研究员,鹏华基金管理有限公司基金经理,安信基金管理有限责任公司综合管理部首席招聘官.
现任安信基金管理有限责任公司研究部总经理.
张竞先生,金融学硕士.
历任华泰证券股份有限公司研究所研究员,安信证券股份有限公司证券投资部投资经理助理、安信基金筹备组研究部研究员,安信基金管理有限责任公司研究部研究员、特定资产管理部副总经理、特定资产管理部总经理.
现任安信基金管理有限责任公司权益投资部总经理.
袁玮先生,理学博士.
历任安信基金管理有限责任公司研究部研究员、权益投资部基金经理助理.
现任安信基金管理有限责任公司权益投资部基金经理.
徐黄玮先生,理学硕士.
历任广发证券股份有限公司任衍生产品部研究岗、资产管理部量化研究岗、权益及衍生品投资部量化投资岗,安信基金管理有限责任公司量化投资部基金经理.
现任安信基金管理有限责任公司量化投资部总经理.
杨凯玮先生,台湾大学土木工程学、新竹交通大学管理学双硕士.
历任台湾国泰人寿保险股份有限公司研究员,台湾新光人寿保险股份有限公司投资组合高级专员,台湾中华开发工业银行股份有限公司自营交易员,台湾元大宝来证券投资信托股份有限公司基金经理,台湾宏泰人寿保险股份有限公司科长,华润元大基金管理有限公司固定收益部总经理,安信基金管理有限责任公司固定收益部基金经理.
现任安信基金管理有限责任公司固定收益部总经理.
易美连女士,经济学硕士,历任湖南信息学院商学院电子商务教师,盛诺金投资顾问(深圳)有限公司投资顾问部副经理,鹏元资信评估有限公司证券评级(二)部总经理助理,现任安信基金管理有限责任公司固定收益研究部总经理.
张翼飞先生,经济学硕士.
历任摩根轧机(上海)有限公司财务部会计、财务主管,上海市国有资产监督管理委员会规划发展处研究员,秦皇岛嘉隆高科实业有限公司财务总监,日盛嘉富证券国际有限公司上海代表处研究部研究员.
现任安信基金管理有限责任公司固定收益部基金经理.
庄园女士,经济学硕士.
历任招商基金管理有限公司投资部交易员,工银瑞信基金管理有限公司投资部交易员、研究部研究员,中国国际金融有限公司资产管理部高级经理,安信证券股份有限公司证券投资部投资经理、资产管理部高级投资经理.
现任安信基金管理有限责任公司固定收益部基金经理.
潘巍先生,理学硕士.
历任中信证券股份有限公司资产管理部股票研究员、信用研究员,中华联合保险控股股份有限公司债券投资经理,华夏基金管理有限公司专户投资经理,安信基金管理有限责任公司固定收益部投资经理.
现在安信基金管理有限责任公司固定收益部任职.
6、上述人员之间均不存在近亲属关系.
二、基金托管人(一)基金托管人情况1、基本情况名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)住所:北京市西城区金融大街25号办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人:田国立成立时间:2004年09月17日组织形式:股份有限公司注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整存续期间:持续经营基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号联系人:田青联系电话:(010)67595096中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,总部设在北京.
本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939),于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939).
2018年末,集团资产规模23.
22万亿元,较上年增长4.
96%.
2018年度,集团实现净利润2,556.
26亿元,较上年增长4.
93%;平均资产回报率和加权平均净资产收益率分别为1.
13%和14.
04%;不良贷款率1.
46%,保持稳中有降;资本充足率17.
19%,保持领先同业.
2018年,本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》"2018年中国最佳大型零售银行奖"、"2018年中国全面风险管理成就奖";美国《环球金融》"全球贸易金融最具创新力银行"、《银行家》"2018最佳金融创新奖"、《金融时报》"2018年金龙奖—年度最佳普惠金融服务银行"等多项重要奖项.
本集团同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志"2018年中国最佳银行"称号,并在中国银行业协会2018年"陀螺"评价中排名全国性商业银行第一.
中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业务处、运营管理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等11个职能处室,在安徽合肥设有托管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工300余人.
自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段.
2、主要人员情况蔡亚蓉,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信贷经营部、公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职,并在总行公司业务部担任领导职务.
长期从事公司业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验.
龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验.
黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验.
郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验.
原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验.
3、基金托管业务经营情况作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持"以客户为中心"的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务.
经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一.
截至2019年二季度末,中国建设银行已托管924只证券投资基金.
中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同.
中国建设银行先后9次获得《全球托管人》"中国最佳托管银行"、4次获得《财资》"中国最佳次托管银行"、连续5年获得中债登"优秀资产托管机构"等奖项,并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家"最佳托管银行"、在2017年荣获《亚洲银行家》"最佳托管系统实施奖".
(二)基金托管人的内部控制制度1、内部控制目标作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益.
2、内部控制组织结构中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导.
资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力.
3、内部控制制度及措施资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立.
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序1、监督方法依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作.
利用自行开发的"新一代托管应用监督子系统",严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督.
在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督.
2、监督流程(1).
每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会.
(2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查.
(3)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释或举证,如有必要将及时报告中国证监会.
三、相关服务机构(一)基金份额销售机构1、直销机构名称:安信基金管理有限责任公司住所:广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层办公地址:广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心25层法定代表人:刘入领联系人:江程电话:0755-82509820传真:0755-82509920客户服务电话:4008-088-088公司网站:www.
essencefund.
com2、代销机构银行销售渠道:(1)中国建设银行股份有限公司住所:北京市西城区金融大街25号法定代表人:田国立客户服务电话:95533网站:www.
ccb.
com(2)中国农业银行股份有限公司住所:北京市东城区建国门内大街69号法定代表人:周慕冰客户服务电话:95599网站:www.
abchina.
com(3)江苏张家港农村商业银行股份有限公司住所:张家港市人民中路66号法定代表人:季颖客户服务电话:0512-96065网站:www.
zrcbank.
com(4)平安银行股份有限公司住所:广东省深圳市罗湖区深南东路5047号法定代表人:谢永林客户服务电话:95511-3网站:www.
bank.
pingan.
com(5)江苏银行股份有限公司住所:江苏省南京市秦淮区中华路26号法定代表人:夏平客户服务电话:95319网站:www.
jsbchina.
cn/(6)兴业银行股份有限公司住所:福建省福州市湖东路154号中山大厦法定代表人:高建平客户服务电话:95561网站:www.
cib.
com.
cn第三方销售公司销售渠道:(1)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司住所:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F法定代表人:祖国明客户服务电话:4000-766-123网站:www.
fund123.
cn(2)上海天天基金销售有限公司住所:上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼法定代表人:其实客户服务电话:400-181-8188网站:www.
1234567.
com.
cn(3)上海长量基金销售有限公司住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢法定代表人:张跃伟客户服务电话:400-820-2899网站:www.
erichfund.
com(4)和讯信息科技有限公司住所:上海市浦东新区东方路18号保利大厦E座18层法定代表人:王莉客户服务电话:400-920-0022网站:licaike.
hexun.
com(5)北京增财基金销售有限公司住所:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室法定代表人:罗细安客户服务电话:400-001-8811网站:www.
zcvc.
com.
cn(6)江苏汇林保大基金销售有限公司住所:南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室法定代表人:吴言林客户服务电话:025-66046166网站:www.
huilinbd.
com(7)浙江同花顺基金销售有限公司住所:杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼法定代表人:凌顺平客户服务电话:4008-773-772网站:www.
5ifund.
com(8)上海好买基金销售有限公司住所:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼法定代表人:杨文斌客户服务电话:400-700-9665网站:www.
ehowbuy.
com(9)北京加和基金销售有限公司住所:北京市西城区金融大街11号703室法定代表人:曲阳客户服务电话:400-600-0030网站:www.
bzfunds.
com(10)北京钱景基金销售有限公司住所:北京海淀区丹棱街6号1幢9层1008室法定代表人:赵荣春客户服务电话:400-893-6885网站:www.
qianjing.
com(11)上海陆金所基金销售有限公司住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼法定代表人:王之光客户服务电话:4008219031网站:www.
lufunds.
com(12)深圳市金斧子基金销售有限公司住所:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108法定代表人:赖任军客户服务电话:400-930-0660网站:www.
jfzinv.
com(13)珠海盈米基金销售有限公司住所:广州市珠海市琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室法定代表人:肖雯客户服务电话:020-89629066网站:www.
yingmi.
cn(14)北京晟视天下基金销售有限公司住所:北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21层法定代表人:蒋煜客户服务电话:400-818-8866网站:www.
shengshiview.
com(15)浙江金观诚基金销售有限公司住所:杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富法定代表人:蒋雪琦客户服务电话:400-068-0058网站:www.
jincheng-fund.
com(16)北京汇成基金销售有限公司住所:北京市西城区西直门外大街1号院2号楼(西环广场T2)19层19C13法定代表人:王伟刚客户服务电话:400-619-9059网站:www.
hcjijin.
com(17)大泰金石基金销售有限公司住所:江苏省南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室法定代表人:姚杨客户服务电话:400-928-2266网站:www.
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com(33)大同证券有限责任公司住所:大同市城区迎宾街15号桐城中央21层法定代表人:董祥客户服务电话:4007-121212网站:www.
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cn(34)中天证券股份有限公司住所:沈阳市和平区光荣街23甲法定代表人:马功勋客户服务电话:024-95346网站:www.
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com(二)基金份额登记机构名称:安信基金管理有限责任公司住所:广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层办公地址:广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层法定代表人:刘入领联系人:宋发根电话:0755-82509865传真:0755-82560289(三)出具法律意见书的律师事务所名称:通力律师事务所注册地址:上海市银城中路68号19楼办公地址:上海市银城中路68号19楼负责人:俞卫锋电话:021-31358666传真:021-31358600联系人:陈颖华经办律师:陈颖华、黎明(四)审计基金财产的会计师事务所名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层执行事务合伙人:毛鞍宁电话:(010)58153000、(0755)25028288传真:(010)85188298、(0755)25026188签章注册会计师:昌华、高鹤联系人:李妍明四、基金名称安信现金管理货币市场基金五、基金类型货币型六、基金的运作方式契约型开放式七、投资目标在严格控制风险和保持资产流动性的前提下,通过积极主动的投资组合,力求为投资者获得超过业绩比较基准的收益.
八、投资范围本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具,包括:1、现金;2、期限在1年以内(含1年)的银行存款、同业存单;3、剩余期限在397天以内(含397天)的债券;4、剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券;5、剩余期限在397天以内(含397天)的中期票据、短期融资券;6、期限在1年以内(含1年)的债券回购;7、期限在1年以内(含1年)的中央银行票据;8、中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具.
如果法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围.
九、投资策略1、资产配置策略本基金通过对国内市场资金供求、利率水平、通货膨胀率、GDP增长率、就业率水平以及国际市场利率水平等宏观经济指标的跟踪和分析,形成对宏观层面的判研.
同时,结合对央行公开市场操作、债券供给等情况,对短期利率走势进行综合判断.
基于对货币市场利率趋势变化的合理预测,决定并动态调整投资组合平均剩余期限和比例分布.
此外,通过对市场资金供求、基金申赎情况进行动态分析,确定本基金流动性目标,相应调整基金资产在高流动性资产和相对流动性较低资产之间的配比.
结合各类资产的收益率水平、流动性特征、信用风险等因素来确定并动态调整投资组合中央行票据、国债、债券回购等投资品种各类属品种的配置比例,以满足投资人对基金流动性的需求,并达到获取投资收益的目的.
2、个券选择策略本基金将首先考虑安全性因素,优先选择国债、央行票据等高信用等级的债券品种以规避信用风险.
同时,在满足信用评级要求的前提下,根据我公司制订的债券评分标准对企业债、金融债等信用债券进行评分筛选.
符合标准的个券,将进入备选池,通过收益率拟合,找出收益率明显偏高的券种,并客观分析收益率出现偏离的原因.
若出现因市场原因所导致的收益率高于公允水平,该券种价格出现低估,本基金将对此类低估值品种进行重点关注.
3、套利策略由于市场环境差异、交易市场分割、市场参与者差异、资金供求失衡、流动性等因素造成不同交易市场或不同交易品种出现定价差异现象,从而使债券市场上存在套利机会.
在保证安全性和流动性的前提下,本基金将在充分验证这种套利机会可行性的基础上,适当参与市场的套利,捕捉和把握无风险套利机会,以获取安全的超额收益.
4、回购策略在有效控制风险的条件下,本基金将密切跟踪不同市场和不同期限之间的利率差异,在精确投资收益测算的基础上,积极采取回购杠杆操作,为基金资产增加收益.
当债券回购利率低于债券收益时,通过循环回购以放大债券投资收益.
同时,密切关注由于新股申购、增发等原因导致短期资金需求激增的机会,通过逆回购融出资金以把握短期资金利率陡升的投资机会.
5、流动性管理策略本基金作为现金管理工具,必须保持较高的流动性.
在遵循流动性优先的原则下,本基金将建立流动性预警指标,动态调整基金资产在流动性资产和收益性资产之间的配置比例.
同时,密切关注本基金申购/赎回、季节性资金流动等情况,适时通过现金留存、提高流动性券种比例等方式提高基金资产整体的流动性,以确保基金资产的整体变现能力.
十、业绩比较基准本基金的业绩比较基准:七天通知存款利率(税后)通知存款是一种不约定存期,支取时需提前通知银行,约定支取日期和金额方能支取的存款,具有存期灵活、存取方便的特征,同时可获得高于活期存款利息的收益.
本基金为货币市场基金,具有低风险、高流动性的特征.
根据基金的投资标的、投资目标及流动性特征,本基金选取同期七天通知存款利率(税后)作为本基金的业绩比较基准.
如果今后法律法规发生变化,或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时,经基金管理人和基金托管人协商一致后,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会.
十一、风险收益特征本基金为货币市场基金,其预期风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金、债券型基金.
产品风险等级以各销售机构的评级结果为准.
十二、基金投资组合报告本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任.
本基金托管人根据本基金合同规定,复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏.
本投资组合报告所载数据截至2019年12月31日,来源于《安信现金管理货币市场基金2019年第4季度报告》.
本投资组合报告中所列财务数据未经审计.
1、报告期末基金资产组合情况序号项目金额(人民币元)占基金总资产的比例(%)1固定收益投资6,074,590,304.
4465.
30其中:债券5,979,590,304.
4464.
28资产支持证券95,000,000.
001.
022买入返售金融资产1,824,399,925.
3019.
61其中:买断式回购的买入返售金融资产--3银行存款和结算备付金合计1,191,808,940.
8912.
814其他资产211,911,837.
122.
285合计9,302,711,007.
75100.
002、报告期债券回购融资情况序号项目占基金资产净值比例(%)1报告期内债券回购融资余额6.
15其中:买断式回购融资-序号项目金额(元)占基金资产净值比例(%)2报告期末债券回购融资余额558,388,722.
416.
39其中:买断式回购融资--注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产净值比例的简单平均值.
3、基金投资组合平均剩余期限(1)投资组合平均剩余期限基本情况项目天数报告期末投资组合平均剩余期限90报告期内投资组合平均剩余期限最高值90报告期内投资组合平均剩余期限最低值33报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明本基金本报告期未出现投资组合平均剩余期限超过120天的情况.
(2)报告期末投资组合平均剩余期限分布比例序号平均剩余期限各期限资产占基金资产净值的比例(%)各期限负债占基金资产净值的比例(%)130天以内26.
506.
39其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债--230天(含)—60天22.
37-其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债3.
20-360天(含)—90天26.
78-其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债--490天(含)—120天--其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债--5120天(含)—397天(含)28.
36-其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债--合计104.
016.
394、报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明本基金本报告期未出现投资组合平均剩余存续期超过240天的情况.
5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合序号债券品种摊余成本(元)占基金资产净值比例(%)1国家债券--2央行票据--3金融债券779,891,148.
268.
92其中:政策性金融债779,891,148.
268.
924企业债券100,366,249.
561.
155企业短期融资券199,986,140.
582.
296中期票据--7同业存单4,899,346,766.
0456.
068其他--9合计5,979,590,304.
4468.
4110剩余存续期超过397天的浮动利率债券279,555,025.
713.
206、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细序号债券代码债券名称债券数量(张)摊余成本(元)占基金资产净值比例(%)111190320219农业银行CD2024,000,000394,857,220.
114.
52216030916进出092,800,000279,555,025.
713.
20313021313国开132,200,000220,059,624.
312.
52411191632119上海银行CD3212,000,000199,579,632.
172.
28511190939019浦发银行CD3902,000,000199,502,784.
772.
28611197382219宁波银行CD2492,000,000199,131,022.
572.
28711191558619民生银行CD5862,000,000198,852,723.
022.
28811190320119农业银行CD2012,000,000197,461,264.
752.
26911190627819交通银行CD2782,000,000197,428,679.
432.
261011191053519兴业银行CD5352,000,000194,168,566.
562.
227、"影子定价"与"摊余成本法"确定的基金资产净值的偏离项目偏离情况报告期内偏离度的绝对值在0.
25(含)-0.
5%间的次数-报告期内偏离度的最高值0.
0554%报告期内偏离度的最低值0.
0072%报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值0.
0157%报告期内负偏离度的绝对值达到0.
25%情况说明本基金本报告期未出现负偏离度的绝对值达到0.
25%的情况.
报告期内正偏离度的绝对值达到0.
5%情况说明本基金本报告期未出现正偏离度的绝对值达到0.
5%的情况.
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细序号证券代码证券名称数量(份)公允价值(人民币元)占基金资产净值比例(%)1138223煦日03A2450,00045,000,000.
000.
512138294荣耀03A300,00030,000,000.
000.
34316530419裕源09200,00020,000,000.
000.
239、投资组合报告附注(1)基金计价方法说明本基金估值采用摊余成本法,即估值对象以买入成本列示,按实际利率并考虑其买入时的溢价与折价,在其剩余存续期内摊销,每日计提损益.
本基金通过每日分红使基金份额净值维持在1.
0000元.
(2)本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形报告期内本基金投资的前十名证券除19农业银行CD202(证券代码:111903202CY)、19农业银行CD201(证券代码:111903201CY)、19民生银行CD586(证券代码:111915586CY)、16进出09(证券代码:160309CY)、19兴业银行CD535(证券代码:111910535CY)、19上海银行CD321(证券代码:111916321CY)、19浦发银行CD390(证券代码:111909390CY)、19宁波银行CD249(证券代码:111973822CY)、19交通银行CD278(证券代码:111906278CY)外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形.
2019年8月22日,中国农业银行股份有限公司因未依法履行职责被深圳市消委会责令改正.
2019年4月16日,中国民生银行股份有限公司因违规经营被大连银保监局处以罚款100万元【大银保监罚决字〔2019〕76号、80号、78号】.
2019年12月20日,中国民生银行股份有限公司因违规提供担保及财务资助被北京银保监局责令改正并处以700万元罚款【京银保监罚决字〔2019〕56号】.
2019年度,中国进出口银行辽宁省分行、广东省分行、天津分行、浙江省分行都因违规经营被当地银保监局罚款【大银保监罚决字〔2019〕7号、32号、34号、35号、36号、89号,粤银保监罚决字〔2019〕38号,津银保监罚决字〔2019〕35号,浙银保监罚决字〔2019〕59号】.
中国进出口银行河北省分行、陕西省分行、北京分行、湖北省分行、内蒙古自治区分行因违反反洗钱法被处以罚款【银石罚字﹝2019﹞第9号、西银罚字[2019]第5号、银管罚〔2019〕27号、鄂银保监罚决字〔2019〕36号、蒙银罚字〔2019〕第65号】.
中国进出口银行厦门分行、吉林省分行、江苏省分行、湖南省分行因未依法履行职责被当地银保监局及国家外汇管理局罚款【厦银保监罚决字〔2019〕15号、吉银保监罚决字〔2019〕57号、苏银保监罚决字〔2019〕25号、湘汇检罚字[2019]第12号】.
2019年4月22日,兴业银行股份有限公司因未依法履行职责被鼓东市场监管局罚款1.
1万元【鼓市场监管罚字〔2018〕108号】.
2019年8月19日,兴业银行股份有限公司因未依法履行职责被中国银行间市场交易商协会监管(约见)谈话并责令改正.
2019年11月14日,上海银行股份有限公司因违规经营被央行上海分行没收违法所得1,762,787.
61元,并处以1,762,787.
61元罚款,共计3,525,575.
22元【上海银罚字〔2019〕22号】.
2019年10月12日,上海浦东发展银行股份有限公司因未依法履行职责被银保监会罚款130万元【银保监罚决字〔2019〕7号】.
2019年1月11日至12月13日期间,宁波银行股份有限公司因违规经营被宁波银监局罚款五次【甬银监罚决字〔2018〕14号、45号,甬银保监罚决字(2019)59、62、67号】.
2019年12月20日,交通银行股份有限公司南阳分行因未依法履行其他职责被中国银行业监督管理委员会南阳监管分局罚款25万元【宛银保监罚决字(2019)18号】.
2019年12月24日,交通银行股份有限公司江苏省分行因未依法履行其他职责被中国证券监督管理委员会江苏监管局责令改正【行政监管措施决定书〔2019〕107号】.
2019年12月27日,交通银行股份有限公司因授信审批不审慎、总行对分支机构管控不力,被中国银行保险监督管理委员会罚款150万元【银保监罚决字〔2019〕24号】.
(3)其他资产构成序号名称金额(人民币元)1存出保证金-2应收证券清算款-3应收利息11,846,229.
114应收申购款200,063,767.
015其他应收款1,841.
006其他-7合计211,911,837.
12(4)投资组合报告附注的其他文字描述部分由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差.
十三、基金的业绩基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益.
基金的过往业绩并不代表其未来表现.
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书.
本基金合同生效日为2013年2月5日,基金合同生效以来(截至2019年12月31日)的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:1、安信现金管理货币A:阶段净值收益率①净值收益率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④2013.
2.
5-2013.
12.
313.
5026%0.
0044%1.
2205%0.
0000%2.
2821%0.
0044%2014.
1.
1-2014.
12.
314.
9325%0.
0082%1.
3500%0.
0000%3.
5825%0.
0082%2015.
1.
1-2015.
12.
313.
7513%0.
0131%1.
3500%0.
0000%2.
4013%0.
0131%2016.
1.
1-2016.
12.
312.
5434%0.
0030%1.
3537%0.
0000%1.
1897%0.
0030%2017.
1.
1-2017.
12.
313.
6082%0.
0024%1.
3500%0.
0000%2.
2582%0.
0024%2018.
1.
1-2018.
12.
313.
4536%0.
0027%1.
3500%0.
0000%2.
1036%0.
0027%2019.
1.
1-2019.
12.
312.
3695%0.
0011%1.
3500%0.
0000%1.
0195%0.
0011%2、安信现金管理货币B:阶段净值收益率①净值收益率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④2013.
2.
5-2013.
12.
313.
7278%0.
0044%1.
2205%0.
0000%2.
5073%0.
0044%2014.
1.
1-2014.
12.
315.
1848%0.
0082%1.
3500%0.
0000%3.
8348%0.
0082%2015.
1.
1-2015.
12.
314.
0007%0.
0131%1.
3500%0.
0000%2.
6507%0.
0131%2016.
1.
1-2016.
12.
312.
7909%0.
0030%1.
3537%0.
0000%1.
4372%0.
0030%2017.
1.
1-2017.
12.
313.
8560%0.
0024%1.
3500%0.
0000%2.
5060%0.
0024%2018.
1.
1-2018.
12.
313.
7034%0.
0028%1.
3500%0.
0000%2.
3534%0.
0028%2019.
1.
1-2019.
12.
312.
6161%0.
0011%1.
3500%0.
0000%1.
2661%0.
0011%十四、基金的费用概览(一)基金费用的种类1、基金管理人的管理费;2、基金托管人的托管费;3、基金销售服务费;4、基金财产拨划支付的银行费用;5、基金合同生效后的基金信息披露费用;6、基金份额持有人大会费用;7、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;8、基金的证券交易费用;9、基金的开户费用、账户维护费用;10、依法可以在基金财产中列支的其他费用.
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定.
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式1、基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.
33%年费率计提.
管理费的计算方法如下:H=E*0.
33%÷当年天数H为每日应计提的基金管理费E为前一日的基金资产净值基金管理费每日计提,按月支付.
由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令.
费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决.
若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付.
2、基金托管人的托管费本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.
10%的年费率计提.
托管费的计算方法如下:H=E*0.
10%÷当年天数H为每日应计提的基金托管费E为前一日的基金资产净值基金托管费每日计提,按月支付.
由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令.
费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决.
若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付.
3、基金销售服务费本基金A类基金份额的销售服务费年费率为0.
25%,对于由B类降级为A类的基金份额持有人,年销售服务费率应自其降级后的下一个工作日起适用A类基金份额持有人的费率.
B类基金份额的销售服务费年费率为0.
01%,对于由A类升级为B类的基金份额持有人,年销售服务费率应自其达到B类条件的开放日后的下一个工作日起享受B类基金份额持有人的费率.
各类基金份额的销售服务费计提的计算公式如下:H=E*年销售服务费率÷当年天数H为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费E为前一日该类基金份额的基金资产净值销售服务费每日计提,按月支付.
由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令.
费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决.
销售服务费由基金管理人按相关合同规定支付给基金销售机构.
若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付.
上述"一、基金费用的种类中第4-10项费用",根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付.
(三)不列入基金费用的项目基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用.
基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付.
(四)基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费和销售服务费,无须召开基金份额持有人大会.
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒介上刊登公告.
(五)基金税收基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务.
十五、对招募说明书更新部分的说明本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金原招募说明书进行了更新.
本次主要更新的内容为:1、对"重要提示"部分进行了更新.
2、"第三部分基金管理人"部分,更新本基金基金经理以及基金投资决策委员会成员的信息.
3、"第五部分相关服务机构"部分,更新代销机构的信息.
安信基金管理有限责任公司2020年4月9日