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南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书(更新)摘要1南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书(更新)摘要(2019年第1号)基金管理人:南方基金管理股份有限公司基金托管人:中国农业银行股份有限公司截止日:2019年03月25日重要提示本基金经中国证监会2009年8月7日证监许可[2009]755号文核准募集,并于2009年9月25日成立.
根据《南方中证500指数证券投资基金(LOF)基金合同》的有关约定,基金管理人经与基金托管人协商一致,将本基金变更为中证500交易型开放式指数证券投资基金的联接基金,本基金的名称相应变更为"南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)".
修改事项已报中国证监会备案,自2013年2月22日起生效.
投资者可访问本公司网站(www.
nffund.
com)查阅修订后的基金合同、托管协议全文.
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整.
本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险.
在投资本基金前,投资者应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险;个别证券特有的非系统性风险;由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险;基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险;本基金的特定风险:本基金为目标ETF的联接基金,通过投资目标ETF紧密跟踪中证500指数的表现,与目标ETF在投资方法、交易方式等方面存在着联系和区别等.
投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书.
基金的过往业绩并不预示其未来表现.
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益.
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准.
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件.
基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书(更新)摘要2的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务.
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同.
本招募说明书已经本基金托管人复核.
本招募说明书所载内容截止日为2019年3月25日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日(未经审计).
§1基金管理人1.
1基金管理人概况名称:南方基金管理股份有限公司住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼成立时间:1998年3月6日法定代表人:张海波注册资本:3亿元人民币电话:(0755)82763888传真:(0755)82763889联系人:常克川1998年,南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准,由南方证券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立.
2000年,经中国证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股,注册资本达到1亿元人民币.
2005年,经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股,注册资本达1.
5亿元人民币.
2014年公司进行增资扩股,注册资本金达3亿元人民币.
2018年1月,公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金3亿元人民币.
目前股权结构:华泰证券股份有限公司45%、深圳市投资控股有限公司30%、厦门国际信托有限公司15%及兴业证券股份有限公司10%.
1.
2主要人员情况1.
2.
1董事会成员张海波先生,董事长,工商管理硕士,中国籍.
曾任职中共江苏省委农工部至助理调研员,江苏省人民政府办公厅调研员,华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、投资银行业务总监兼投资银行业务管理总部总经理,华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司董事长、华泰金融控股(香港)有限公司董事长、华泰证券(上海)资产管理有限公司董事长.
现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长.
南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书(更新)摘要3王连芬女士,董事,金融专业硕士,中国籍.
曾任职赛格集团销售,深圳投资基金管理公司投资一部研究室主任,大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总部总经理、总裁助理,第一证券总裁助理,华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理.
现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理.
张辉先生,董事,管理学博士,中国籍.
曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部,华泰证券资产管理总部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理.
现任华泰证券股份有限公司董事会秘书、人力资源部总经理兼党委组织部长.
冯青山先生,董事,工学学士,中国籍.
曾任职陆军第124师工兵营地爆连副连职排长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第42集团军政治部组织处副营职干事,驻香港部队政治部组织处正营职干事,驻澳门部队政治部正营职干事,陆军第163师政治部宣传科副科长(正营职),深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主任、党风廉政建设室主任.
现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书记,深圳市投控资本有限公司监事.
李平先生,董事,工商管理硕士,中国籍.
曾任职深圳市城建集团办公室文秘、董办文秘,深圳市投资控股有限公司办公室(信访办)高级主管、企业三部高级主管.
现任深圳市投资控股有限公司金融发展部副部长,深圳市城市建设开发(集团)公司董事.
李自成先生,董事,近现代史专业硕士,中国籍.
曾任职厦门大学哲学系团总支副书记,厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理,厦门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记.
现任厦门国际信托有限公司党总支副书记、总经理.
王斌先生,董事,临床医学博士,中国籍.
曾任职安徽泗县人民医院临床医生,瑞金医院主治医师,兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理.
现任兴业证券研究所总经理.
杨小松先生,董事,经济学硕士,中国注册会计师,中国籍.
曾任职德勤国际会计师行会计专业翻译,光大银行证券部职员,美国NASDAQ实习职员,证监会处长、副主任,南方基金管理有限公司督察长.
现任南方基金管理股份有限公司总裁、党委副书记,南方东英资产管理有限公司董事.
姚景源先生,独立董事,经济学硕士,中国籍.
曾任职国家经委副处长,商业部政策研究室副处长、国际合作司处长、副司长,中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长,国内贸易部商业发展中心主任,中国商业联合会副会长、秘书长,安徽省政府副秘书长,安徽省阜阳市政府市长,安徽省统计局局长、党组书记,国家统计局总经济师南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书(更新)摘要4兼新闻发言人.
现任国务院参事室特约研究员,中国经济50人论坛成员,中国统计学会副会长.
李心丹先生,独立董事,金融学博士,国务院特殊津贴专家,中国籍.
曾任职东南大学经济管理学院教授,南京大学工程管理学院院长.
现任南京大学-牛津大学金融创新研究院院长、金融工程研究中心主任,南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博士生导师,中国金融学年会常务理事,江苏省资本市场研究会会长,江苏省科技创新协会副会长.
周锦涛先生,独立董事,工商管理博士,法学硕士,香港证券及投资学会杰出资深会员.
曾任职香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察,香港证券及期货专员办事处证券主任,香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监.
现任香港金融管理局顾问.
郑建彪先生,独立董事,经济学硕士,工商管理硕士,中国注册会计师,中国籍.
曾任职北京市财政局干部,深圳蛇口中华会计师事务所经理,京都会计师事务所副主任.
现任致同会计师事务所(特殊普通合伙)管理合伙人,中国证监会第三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员.
周蕊女士,独立董事,法学硕士,中国籍.
曾任职北京市万商天勤(深圳)律师事务所律师,北京市中伦(深圳)律师事务所律师,北京市信利(深圳)律师事务所律师、合伙人.
现任金杜律师事务所合伙人,全联并购公会广东分会会长,广东省律师协会女律师工作委员会副主任,深圳市中小企业改制专家服务团专家,深圳市女企业家协会理事.
1.
2.
2监事会成员吴晓东先生,监事会主席,法律博士,中国籍.
曾任职中国证监会副处长、处长,华泰证券合规总监,华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长,南方股权投资基金管理有限公司董事长.
现任南方基金管理股份有限公司监事会主席、南方股权投资基金管理有限公司监事.
舒本娥女士,监事,大学本科学历,中国籍.
曾任职熊猫电子集团公司财务处处长,华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理.
现任华泰证券股份有限公司财务总监,华泰联合证券有限责任公司监事会主席,华泰长城期货有限公司副董事长,华泰瑞通投资管理有限公司董事.
姜丽花女士,监事,大学本科学历,高级会计师,中国籍.
曾任职浙江兰溪马涧米厂主管会计,浙江兰溪纺织机械厂主管会计,深圳市建筑机械动力公司会计,深圳市建设集团计划财务部助理会计师,深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理,深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长.
现任深南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书(更新)摘要5圳市投资控股有限公司财务部部长、深圳经济特区房地产(集团)股份有限公司董事、深圳市建安(集团)股份有限公司董事.
王克力先生,监事,船舶工程专业学士,中国籍.
曾任职厦门造船厂技术员,厦门汽车工业公司总经理助理,厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主任,厦信置业发展公司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务.
现任厦门国际信托有限公司投资发展部总经理.
林红珍女士,监事,工商管理硕士,中国籍.
曾任职厦门对外供应总公司会计,厦门中友贸易联合公司财务部副经理,厦门外供房地产开发公司财务部经理,兴业证券计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理(主持工作)、风险管理部总经理.
现任兴业证券财务部、资金运营管理部总经理,兴证期货管理有限公司董事,兴业创新资本管理有限公司监事.
林斯彬先生,职工监事,民商法专业硕士,中国籍.
曾任职金杜律师事务所证券业务部实习律师,上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职员,银华基金监察稽核部法务主管,民生加银基金监察稽核部职员.
现任南方基金管理股份有限公司监察稽核部执行董事.
徐刚,职工监事,硕士学历,中国籍.
1995年7月专科毕业于山东理工大学机电专业,2010年6月研究生毕业于兰州大学工商管理专业.
1995年11月参加工作,就职于深圳期货投资公司,任职职员、项目经理,2003年6月加入公司,先后任职上海分公司职员、机构业务部职员、养老金业务部主管、上海分公司高级经理、副总经理,目前任职上海分公司董事.
董星华,职工监事,硕士学历,中国籍.
1991年7月专本科毕业于华中理工大学机械工程专业,2002年6月研究生毕业于中国人民大学政治经济学专业.
其1991年11月参加工作,先后就职于中国人保武汉分公司、中国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证券通信公司,任职科员、主任科员、经理,2011年2月加入公司,先后任职综合管理部经理、办公室高级经理,现任办公室高级副总裁.
1.
2.
3公司高级管理人员张海波先生,董事长,简历同上.
杨小松先生,总裁,简历同上.
俞文宏先生,副总裁,工商管理硕士,经济师,中国籍.
曾任职江苏省投资公司业务经理,江苏国际招商公司部门经理,江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理,江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理,南方资本管理有限公司董事长.
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员.
南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书(更新)摘要6朱运东先生,副总裁,经济学学士,高级经济师,中国籍.
曾任职财政部地方预算司及办公厅秘书,中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理,南方基金管理有限公司北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官.
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员.
常克川先生,副总裁,EMBA工商管理硕士,中国籍.
曾任职中国农业银行副处级秘书,南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理,华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务,南方资本管理有限公司董事.
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记.
李海鹏先生,副总裁,工商管理硕士,中国籍.
曾任职美国AXAFinancial公司投资部高级分析师,南方基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监,南方东英资产管理有限公司董事.
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官(固定收益).
史博先生,副总裁,经济学硕士,特许金融分析师(CFA),中国籍.
曾任职博时基金管理有限公司研究员、市场部总助,中国人寿资产管理有限公司股票部高级投资经理,泰达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金经理,南方基金管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官(权益).
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官(权益).
鲍文革先生,督察长,经济学硕士,中国籍.
曾任职财政部中华会计师事务所审计师,南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理,南方基金管理有限公司运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总裁助理.
现任南方基金管理股份有限公司督察长,南方资本管理有限公司董事.
1.
2.
4基金经理本基金历任基金经理为:2009年9月至2011年2月,张原;2011年2月至2013年4月,张原、潘海宁;2013年4月至今,罗文杰.
罗文杰女士,美国南加州大学数学金融硕士、美国加州大学计算机科学硕士,具有基金从业资格.
曾任职于摩根士丹利投资银行,从事量化分析工作.
2008年9月加入南方基金,任南方基金数量化投资部基金经理助理;2013年4月起担任数量化投资部基金经理;现任指数投资部总经理.
2013年5月至2015年6月,任南方策略基金经理;2017年11月至2019年1月,任南方策略、南方量化混合基金经理;2013年4月至今,任南方500、南方500ETF基金经理;2013年5月至今,任南方300、南方开元沪深300ETF基金经理;2014年10月至今,任500医药基金经理;2015年2月至今,任南方恒生ETF基金经理;南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书(更新)摘要72016年12月至今,任南方安享绝对收益、南方卓享绝对收益基金经理;2017年7月至今,任恒生联接基金经理;2017年8月至今,任南方房地产联接、南方房地产ETF基金经理;2018年2月至今,任H股ETF、南方H股ETF联接基金经理;2018年4月至今,任MSCI基金基金经理;2018年6月至今,任MSCI联接基金经理.
1.
2.
5投资决策委员会成员副总裁兼首席投资官(固定收益)李海鹏先生,副总裁兼首席投资官(权益)史博先生,权益研究部总经理茅炜先生,交易管理部总经理王珂女士,权益投资部总经理张原先生,指数投资部总经理罗文杰女士,现金投资部总经理夏晨曦先生,固定收益投资部总经理李璇女士,固定收益专户投资部总经理乔羽夫先生,固定收益研究部总经理陶铄先生,权益专户投资部总经理刘树坤先生.
1.
2.
6上述人员之间不存在近亲属关系.
§2基金托管人(一)基金托管人情况1、基本情况名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)住所:北京市东城区建国门内大街69号办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座法定代表人:周慕冰成立日期:2009年1月15日批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13号基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号注册资本:32,479,411.
7万元人民币存续期间:持续经营联系电话:010-66060069传真:010-68121816联系人:贺倩中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京.
经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立.
中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工.
中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书(更新)摘要8域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一.
在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界500强企业之列.
作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打造"伴你成长"服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长.
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国"最佳托管银行".
2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计,并获得无保留意见的SAS70审计报告.
自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可.
中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在2010年首届"'金牌理财'TOP10颁奖盛典"中成绩突出,获"最佳托管银行"奖.
2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的"最佳资产托管奖".
2012年荣获第十届中国财经风云榜"最佳资产托管银行"称号;2013年至2017年连续荣获上海清算所授予的"托管银行优秀奖"和中央国债登记结算有限责任公司授予的"优秀托管机构奖"称号;2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的"养老金业务最佳发展奖"称号;2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年"最佳基金托管银行"奖.
中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立,2014年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统.
2、主要人员情况中国农业银行托管业务部现有员工近240名,其中具有高级职称的专家30余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作.
3、基金托管业务经营情况截止到2018年12月31日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共422只.
(二)基金托管人的内部风险控制制度说明1、内部控制目标南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书(更新)摘要9严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益.
2、内部控制组织结构风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价.
托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权.
3、内部控制制度及措施具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立.
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作,并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为.
当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理:1、电话提示.
对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;2、书面警示.
对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金管理人进行提示;3、书面报告.
对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面提示有关基金管理人并报中国证监会.
§3相关服务机构3.
1销售机构3.
1.
1场外销售机构3.
1.
1.
1直销机构南方基金管理股份有限公司住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书(更新)摘要10法定代表人:张海波电话:0755-82763905、82763906传真:0755-82763900联系人:张锐珊3.
1.
1.
2代销机构南方500A代销银行:序号代销机构名称代销机构信息1中国农业银行股份有限公司注册地址:北京市东城区建国门内大街69号办公地址:北京市东城区建国门内大街69号法定代表人:周慕冰客服电话:95599网址:www.
abchina.
com2中国工商银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人:易会满联系人:谢宇晨客服电话:95588网址:www.
icbc.
com.
cn3中国建设银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街25号办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人:田国立电话:010-66275654传真:010-66275654联系人:王嘉朔客服电话:95533南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书(更新)摘要11网址:www.
ccb.
com4中国银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号法定代表人:陈四清客服电话:95566网址:www.
boc.
cn5交通银行股份有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号办公地址:上海市银城中路188号法定代表人:彭纯联系人:王菁联系电话:021-58781234客服电话:95559网址:www.
bankcomm.
com6招商银行股份有限公司注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦法定代表人:李建红联系人:季平伟客服电话:95555网址:www.
cmbchina.
com7中国邮政储蓄银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街3号办公地址:北京市西城区金融大街3号法定代表人:李国华联系人:王硕传真:(010)68858057客服电话:95580南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书(更新)摘要12网址:www.
psbc.
com8上海浦东发展银行股份有限公司注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号办公地址:上海市中山东一路12号法定代表人:高国富联系人:吴斌联系电话:021-61618888客服电话:95528网址:www.
spdb.
com.
cn9中信银行股份有限公司注册地址:北京市东城区朝阳门北大街9号办公地址:北京东城区朝阳门北大街9号东方文化大厦法定代表人:李庆萍联系人:丰靖电话:010-89937330客服电话:95558网址:http://bank.
ecitic.
com/10广发银行股份有限公司注册地址:广州市越秀区东风东路713号法定代表人:杨明生联系电话:0571-96000888,020-38322222客服电话:400-830-8003网址:www.
cgbchina.
com.
cn11中国民生银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人:洪崎联系人:穆婷南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书(更新)摘要13电话:010-58560666传真:010-57092611客服电话:95568网址:www.
cmbc.
com.
cn12中国光大银行股份有限公司注册地址:北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心办公地址:北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心法定代表人:李晓鹏联系人:朱红电话:010-63636153传真:010-63639709客服电话:95595网址:www.
cebbank.
com13兴业银行股份有限公司注册地址:福州市湖东路154号办公地址:福州市湖东路154号法定代表人:高建平联系人:李博联系电话:021-52629999-218966客服电话:95561网址:www.
cib.
com.
cn14平安银行股份有限公司地址:深圳市深南东路5047号法定代表人:谢永林联系人:施艺帆联系电话:021-50979384南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书(更新)摘要14客服电话:95511-3网址:bank.
pingan.
com15杭州银行股份有限公司注册地址:杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦办公地址:杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦法定代表人:陈震山联系人:金超龙联系电话:0571-85157105客服电话:95398网址:www.
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com52德邦证券股份有限公司注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼办公地址:上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼法定代表人:武晓春联系人:刘熠电话:021-68761616传真:021-68767032客服电话:4008888128网址:www.
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cn53中航证券有限公司注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼办公地址:北京市朝阳区望京东园四区2号中航资本大厦35层法定代表人:王晓峰联系人:王紫雯电话:010-59562468传真:010-59562637客服电话:95335网址:http://www.
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com/南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书(更新)摘要3954国元证券股份有限公司注册地址:安徽省合肥市梅山路18号办公地址:安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券法定代表人:蔡咏联系人:米硕联系电话:0551-68167601客服电话:95578网址:www.
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cn55国盛证券有限责任公司注册地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行南昌分行营业大楼办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼法定代表人:徐丽峰联系人:占文驰联系电话:0791-86283372客服电话:4008222111网址:www.
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com56中国国际金融股份有限公司注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层办公地址:北京市建国门外大街甲6号SK大厦联系人:杨涵宇联系电话:010-65051166客服电话:400-910-1166网址:www.
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cn57大同证券有限责任公司注册地址:大同市城区迎宾街15号桐城中央21层南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书(更新)摘要40办公地址:山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13法定代表人:董祥联系人:薛津电话:0351-4130322传真:0351-4192803客服电话:4007121212网址:http://www.
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cn南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书(更新)摘要4469华龙证券股份有限公司注册地址:兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼办公地址:兰州市城关区东岗西路638号19楼法定代表人:陈牧原联系人:范坤电话:0931-4890208传真:0931-4890628客服电话:95368网址:www.
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com70华鑫证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元办公地址:上海市徐汇区肇嘉浜路750号法定代表人:俞洋联系人:杨莉娟电话:021-54967552传真:021-54967032客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918网址:www.
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com111上海利得基金销售有限公司注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼法定代表人:李兴春联系人:郑茂南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书(更新)摘要60电话:021-50583533传真:021-60195218客服电话:400-921-7755网址:www.
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cn112汇付基金销售有限公司注册地址:上海市黄浦区中山南路100号19层上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼法定代表人:金佶联系人:陈云卉电话:021-33323999传真:021-33323837客服电话:400-821-3999网址:http://tty.
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com113厦门市鑫鼎盛控股有限公司注册地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504办公地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504法定代表人:陈洪生联系人:梁云波电话:0592-3122757传真:0592-3122701客服电话:400-918-0808网址:www.
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cn114上海陆金所基金销售有限公司注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书(更新)摘要611333号14楼法定代表人:胡学勤联系人:宁博宇电话:021-20665952传真:021-22066653客服电话:4008219031网址:www.
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com115北京虹点基金销售有限公司注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元法定代表人:郑毓栋联系人:陈铭洲电话:18513699505客服电话:400-618-0707网址:www.
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com116北京新浪仓石基金销售有限公司注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室法定代表人:李昭琛联系人:吴翠电话:010-60619607客服电话:010-62675369网址:http://www.
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com南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书(更新)摘要62117珠海盈米基金销售有限公司注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼1201-1203室法定代表人:肖雯联系人:邱湘湘电话:020-89629099传真:020-89629011客服电话:020-89629066网址:www.
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cn25上海凯石财富基金销售有限公司注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼法定代表人:陈继武联系人:黄祎电话:021-63333389-230传真:021-63333390客服电话:4006-433-389网址:www.
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com26上海万得基金销售有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼法定代表人:王廷富联系人:徐亚丹电话:021-50712782传真:021-50710161客服电话:400-821-0203南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书(更新)摘要8227北京蛋卷基金销售有限公司注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507法定代表人:钟斐斐联系人:侯芳芳电话:010-61840688传真:010-61840699客服电话:4001599288网址:https://www.
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com28上海云湾基金销售有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层法定代表人:戴新装联系人:江辉电话:021-20538888传真:021-20538999客服电话:400-820-1515网址:www.
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com29上海基煜基金销售有限公司注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)办公地址:上海市昆明路518号北美广场A栋1002-1003室法定代表人:王翔联系人:蓝杰南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书(更新)摘要83电话:021-35385521传真:021-55085991客服电话:400-820-5369网址:www.
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cn30北京肯特瑞基金销售有限公司注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东总部A座17层法定代表人:江卉联系人:徐伯宇电话:010-89188356传真:010-89189566客服电话:95118网址:jr.
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com32和耕传承基金销售有限公司注册地址:郑州市郑东新区东凤东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书(更新)摘要84互联网金融大厦6F法定代表人:李淑慧联系人:胡静华电话:0371-85518396传真:0371-85518397客服电话:4000-555-671网址:http://www.
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com/34腾安基金销售(深圳)有限公司注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)办公地址:深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼法定代表人:刘明军联系人:谭广锋电话:0755-86013388转80618传真:/客服电话:95017网址:www.
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com35北京恒宇天泽基金销售有限公司注册地址:北京市延庆区延庆经济开发区百泉街10号2栋883室南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书(更新)摘要85办公地址:北京市东城区东滨河路乙1号航星园8号楼9层法定代表人:梁越联系人:李菲电话:18600663678传真:010-56081694客服电话:400-188-8848网址:www.
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com36民商基金销售(上海)有限公司注册地址:上海市黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼A31室办公地址:上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼法定代表人:贲惠琴联系人:周宇亮电话:021-50206003客服电话:021-50206003网址:www.
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com37北京百度百盈基金销售有限公司注册地址:北京市海淀区上地十街10号1幢1层101办公地址:北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦法定代表人:张旭阳客服电话:95055网址:https://8.
baidu.
com/邮编:10008538本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书(更新)摘要863.
1.
2场内销售机构场内销售机构是指具有基金代销业务资格、并经相关证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的相关证券交易所会员单位,具体名单以交易所网站刊载内容为准.
3.
2登记机构3.
2.
1A类份额名称:中国证券登记结算有限责任公司注册地址:北京市西城区太平桥大街17号法定代表人:周明电话:(010)59378982传真:(010)58598907联系人:程爽3.
2.
2C类份额名称:南方基金管理股份有限公司住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼法定代表人:张海波电话:(0755)82763849传真:(0755)82763889联系人:古和鹏3.
3出具法律意见书的律师事务所广东华瀚律师事务所注册地址:深圳市罗湖区笋岗东路1002号宝安广场A座16楼G.
H室负责人:李兆良电话:(0755)82687860传真:(0755)82687861经办律师:杨忠、戴瑞冬南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书(更新)摘要873.
4审计基金财产的会计师事务所名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼办公地址:上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼执行事务合伙人:李丹联系人:曹阳联系电话:021-23238888传真:021-23238800经办注册会计师:薛竞、曹阳§4基金名称南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)§5基金的类型股票型证券投资基金(ETF联接基金)§6基金的投资目标本基金通过投资于目标ETF,紧密跟踪业绩比较基准,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化.
§7基金的投资范围本基金主要投资于中证500ETF、标的指数成份股、备选成份股.
为更好地实现投资目标,本基金可少量投资于新股(一级市场初次发行或增发)、债券、及中国证监会允许基金投资的其它金融工具.
其中投资于中证500ETF的比例不少于基金资产净值的90%(已申购但尚未确认的目标ETF份额可计入在内),现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等,权证及其它金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定.
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围.
南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书(更新)摘要88§8基金的投资策略8.
1投资策略本基金为完全被动式指数基金,以中证500ETF作为其主要投资标的.
本基金并不参与中证500ETF的管理.
(一)资产配置策略为实现投资目标,本基金将以不低于基金资产净值90%的资产投资于目标ETF.
其余资产可投资于标的指数成份股、备选成份股、新股、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具,其目的是为了使本基金在应付申购赎回的前提下,更好地跟踪标的指数.
在正常市场情况下,本基金力争净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度不超过0.
3%,年跟踪误差不超过4%.
如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大.
(二)目标ETF投资策略1、特殊申购在目标ETF基金合同生效后、开放日常申购之前,将向本基金开通特殊申购,特殊申购仅开通一日,本基金以股票或现金特殊申购目标ETF基金份额,申购价格以特殊申购日的目标ETF基金份额净值(保留到小数点后9位)为基准计算,特殊申购过程中按照中国证券登记结算有限责任公司和上海证券交易所的相关规定缴纳的费用由基金资产承担.
2、投资组合的日常投资方式在目标ETF上市交易、开放申购赎回后,本基金通过两种方式投资目标ETF:(1)申购和赎回:目标ETF开放申购赎回后,根据申购赎回清单进行申购赎回.
(2)二级市场方式:目标ETF上市交易后,在二级市场进行目标ETF基金份额的交易.
当目标ETF申购、赎回或交易模式进行了变更或调整,本基金也将作相应的变更或调整,无须召开基金份额持有人大会.
本基金将在目标ETF上市交易、开放申购赎回3个月内,使得本基金投资目标ETF的比例满足基金合同有关投资比例的要求.
(三)成份股、备选成份股投资策略本基金对成份股、备选成份股的投资目的是为准备构建股票组合以申购目标ETF.
因此对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸,主要采取完全复制法,即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书(更新)摘要89而进行相应调整.
但在因特殊情况(如流动性不足等)导致无法获得足够数量的股票时,基金管理人将搭配使用其他合理方法进行适当的替代.
(四)债券投资策略本基金债券投资组合将采用自上而下的投资策略,根据宏观经济分析、资金面动向分析等判断未来利率变化,并利用债券定价技术,进行个券选择,同时着重考虑基金的流动性管理需要,选取到期日在一年以内的中央银行票据、国家债券、政策性金融债等进行配置.
8.
2投资决策依据和决策程序(一)决策依据有关法律、法规、基金合同和标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策依据.
(二)投资管理体制本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制.
投资决策委员会负责制定有关指数重大调整的应对决策、其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策;基金经理负责日常指数跟踪维护过程中的组合构建、调整决策.
(三)投资程序研究支持、投资决策、组合构建、交易执行、绩效评估、组合维护等流程的有机配合共同构成了本基金的投资管理程序.
严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行,避免重大风险的发生.
1、研究支持:指数化投资团队依托基金管理人整体研究平台,整合外部信息以及券商等外部研究力量的研究成果,开展指数跟踪、成份股公司行为等相关信息的搜集与分析、流动性分析、误差及其归因分析等工作,撰写研究报告,作为基金投资决策的重要依据.
2、投资决策:投资决策委员会依据指数化投资团队提供的研究报告,定期或遇重大事项时召开投资决策会议,决定相关事项.
基金经理根据投资决策委员会的决议,进行基金投资管理的日常决策.
3、组合构建:根据标的指数,结合研究报告,基金经理以复制标的指数成份股权重的方法构建组合.
在追求跟踪误差和偏离度最小化的前提下,基金经理将采取适当的方法,降低买入成本、控制投资风险.
4、交易执行:中央交易室负责具体的交易执行,同时履行一线监控的职责.
5、投资绩效评估:金融工程小组定期和不定期对基金进行投资绩效评估,并提供相关报告.
绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、跟踪误差的来源及投资策略成功与否,基金经理可以据此检视投资策略,进而调整投资组合.
南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书(更新)摘要906、组合维护:基金经理将跟踪标的指数变动,结合成份股基本面情况、流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果,对投资组合进行监控和调整,紧密跟踪标的指数.
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投资体制和程序做出调整,并在更新的《招募说明书》中列示.
§9基金业绩比较基准本基金的标的指数为中证500指数.
本基金业绩比较基准:中证500指数收益率*95%+银行活期存款利率(税后)*5%.
如果中证500指数被停止编制及发布,或中证500指数由其他指数替代(单纯更名除外),或由于指数编制方法等重大变更导致中证500指数不宜继续作为标的指数或证券市场上有其他代表性更强、更合适作为投资的指数作为本基金的标的指数,本基金管理人可以依据审慎性原则和维护基金份额持有人合法权益的原则更换本基金的标的指数和业绩比较基准;并依据市场代表性、流动性、与原指数的相关性等诸多因素选择确定新的标的指数和业绩比较基准.
本基金由于上述原因变更标的指数和业绩比较基准,基金管理人应履行适当程序,报中国证监会核准后予以公告.
§10基金的风险收益特征本基金属股票基金,风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金.
本基金为指数型基金,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征.
§11基金投资组合报告基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任.
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏.
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利.
基金的过往业绩并不代表其未来表现.
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书.
本投资组合报告所载数据截至2018年12月31日(未经审计).
南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书(更新)摘要911.
1报告期末基金资产组合情况序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)1权益投资128,664,864.
841.
95其中:股票128,664,864.
841.
952基金投资6,098,197,149.
0892.
363固定收益投资46,102,805.
000.
70其中:债券46,102,805.
000.
70资产支持证券--4贵金属投资--5金融衍生品投资--6买入返售金融资产--其中:买断式回购的买入返售金融资产--7银行存款和结算备付金合计299,286,680.
864.
538其他资产30,142,490.
910.
469合计6,602,393,990.
69100.
001.
2报告期末按行业分类的股票投资组合1.
2.
1报告期末按行业分类的境内股票投资组合金额单位:人民币元代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)A农、林、牧、渔业1,428,994.
800.
02B采矿业4,228,007.
120.
06南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书(更新)摘要92C制造业72,187,300.
871.
10D电力、热力、燃气及水生产和供应业3,880,008.
560.
06E建筑业2,378,715.
370.
04F批发和零售业6,770,167.
650.
10G交通运输、仓储和邮政业4,411,322.
000.
07H住宿和餐饮业365,853.
960.
01I信息传输、软件和信息技术服务业11,149,604.
830.
17J金融业4,743,982.
130.
07K房地产业7,470,671.
030.
11L租赁和商务服务业2,276,061.
690.
03M科学研究和技术服务业227,960.
880.
00N水利、环境和公共设施管理业970,696.
950.
01O居民服务、修理和其他服务业--P教育167,608.
000.
00Q卫生和社会工作873,000.
090.
01R文化、体育和娱乐业3,849,761.
370.
06S综合1,285,147.
540.
02合计128,664,864.
841.
971.
2.
2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合本基金本报告期末未持有港股通投资股票.
1.
3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)1000656金科股份117,800729,182.
000.
01南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书(更新)摘要932300347泰格医药16,100688,275.
000.
013600201生物股份40,660674,956.
000.
014300146汤臣倍健38,900660,911.
000.
015300253卫宁健康49,972622,651.
120.
016002410广联达29,700618,057.
000.
017000623吉林敖东42,800617,604.
000.
018600426华鲁恒升50,854613,807.
780.
019600699均胜电子26,200612,032.
000.
0110000998隆平高科40,500599,400.
000.
011.
4报告期末按债券品种分类的债券投资组合金额单位:人民币元序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例(%)1国家债券5,006,000.
000.
082央行票据--3金融债券41,096,805.
000.
63其中:政策性金融债41,096,805.
000.
634企业债券--5企业短期融资券--6中期票据--7可转债(可交换债)--8同业存单--9其他--10合计46,102,805.
000.
70南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书(更新)摘要941.
5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细金额单位:人民币元序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)1018002国开1302240,10024,022,005.
000.
372018005国开1701170,00017,074,800.
000.
26301959218国债1050,0005,006,000.
000.
081.
6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券.
1.
7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属.
1.
8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证.
1.
9报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细序号基金名称基金类型运作方式管理人公允价值(元)占基金资产净值比例(%)1南方中证500ETF股票型交易型开放式南方基金管理股份有限公司6,098,197,149.
0893.
141.
10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明1.
10.
1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细无.
1.
10.
2本基金投资股指期货的投资政策无.
南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书(更新)摘要951.
11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明1.
11.
1本期国债期货投资政策无.
1.
11.
2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细无.
1.
11.
3本期国债期货投资评价无.
1.
12投资组合报告附注1.
12.
1声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形.
如是,还应对相关证券的投资决策程序做出说明报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形.
1.
12.
2声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库.
如是,还应对相关股票的投资决策程序做出说明本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入.
1.
12.
3其他资产构成金额单位:人民币元序号名称金额(元)1存出保证金608,132.
022应收证券清算款11,453,452.
573应收股利-4应收利息2,026,201.
295应收申购款10,825,653.
096其他应收款-7待摊费用-南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书(更新)摘要968其他5,229,051.
949合计30,142,490.
911.
12.
4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券.
1.
12.
5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况.
§12基金业绩基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益.
基金的过往业绩并不代表其未来表现.
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书.
南方中证500ETF联接(LOF)A阶段净值增长率(1)净值增长率标准差(2)业绩比较基准收益率(3)业绩比较基准收益率标准差(4)(1)-(3)(2)-(4)2009.
11.
11-2009.
12.
3117.
60%1.
65%25.
40%1.
90%-7.
80%-0.
25%2010.
01.
01-2010.
12.
319.
40%1.
71%9.
77%1.
72%-0.
37%-0.
01%2011.
01.
01-2011.
12.
31-32.
72%1.
45%-32.
34%1.
45%-0.
38%0.
00%2012.
01.
01-2012.
12.
31-0.
17%1.
46%0.
42%1.
46%-0.
59%0.
00%2013.
01.
01-2013.
12.
3116.
05%1.
37%16.
14%1.
37%-0.
09%0.
00%2014.
01.
01-2014.
12.
3136.
29%1.
18%36.
88%1.
18%-0.
59%0.
00%2015.
01.
01-2015.
12.
3144.
14%2.
70%41.
26%2.
68%2.
88%0.
02%2016.
01.
01-2016.
12.
31-15.
19%1.
82%-16.
77%1.
81%1.
58%0.
01%2017.
01.
01-2017.
12.
310.
64%0.
88%-0.
13%0.
88%0.
77%0.
00%2018.
01.
01-2018.
12.
31-30.
76%1.
43%-31.
85%1.
43%1.
09%0.
00%自基金合同生效起至今16.
43%1.
63%18.
99%1.
63%-2.
56%0.
00%南方中证500ETF联接(LOF)C阶段净值增长净值增业绩比较基业绩比较基(1)-(2)-南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书(更新)摘要97率(1)长率标准差(2)准收益率(3)准收益率标准差(4)(3)(4)2017.
02.
28-2017.
12.
31-1.
90%0.
89%-2.
89%0.
90%0.
99%-0.
01%2018.
01.
01-2018.
12.
31-31.
02%1.
43%-31.
85%1.
43%0.
83%0.
00%自基金合同生效起至今-32.
34%1.
22%-33.
82%1.
22%1.
48%0.
00%§13基金的费用概览13.
1与基金运作有关的费用一、基金费用的种类1、基金管理人的管理费;2、基金托管人的托管费;3、C类基金份额的销售服务费;4、基金合同生效后的信息披露费用;5、基金上市费及年费6、基金份额持有人大会费用;7、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;8、基金的证券交易费用;9、基金的指数使用费;10、基金财产拨划支付的银行费用;11、按照国家有关规定和基金合同可以在基金财产中列支的其他费用.
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除.
二、上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定.
三、基金费用计提方法、计提标准和支付方式1、基金管理人的管理费本基金管理费按前一日基金资产净值扣除所持有ETF基金份额部分的基金资产后的余额(若为负数,则取0)的0.
5%年费率计提.
管理费的计算方法如下:H=E*年管理费率÷当年天数H为每日应计提的基金管理费南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书(更新)摘要98E为前一日基金资产净值-前一日所持有ETF基金份额部分的基金资产,若为负数,则E取0基金管理费每日计提,按月支付.
由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延.
2、基金托管人的托管费本基金托管费按前一日基金资产净值扣除所持有ETF基金份额部分的基金资产后的余额(若为负数,则取0)的0.
1%年费率计提.
托管费的计算方法如下:H=E*年托管费率÷当年天数H为每日应计提的基金托管费E为前一日基金资产净值-前一日所持有ETF基金份额部分的基金资产,若为负数,则E取0基金托管费每日计提,按月支付.
由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延.
3、C类基金份额的销售服务费本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为0.
4%.
本基金销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.
4%年费率计提.
销售服务费的计算方法如下:H=E*0.
4%÷当年天数H为C类基金份额每日应计提的销售服务费E为C类基金份额前一日基金资产净值销售服务费每日计提,按月支付.
由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给各销售机构,或一次性支付给基金管理人并由基金管理人代付给各基金销售机构,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延.
4、上述(一)中4到11项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用.
四、不列入基金费用的项目基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用.
基金募集期内所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付,基金收取认购费的,可以从认购费中列支.
南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书(更新)摘要99五、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率和基金销售服务费率.
降低基金管理费率、基金托管费率和基金销售服务费率,无须召开基金份额持有人大会.
基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定于新的费率实施日前在至少一家指定媒体和基金管理人网站上刊登公告.
六、基金税收基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务.
13.
2与基金销售有关的费用1、本基金A类份额场外申购时投资者可以选择支付前端申购费用或后端申购费用;场内申购时投资者只能选择支付前端申购费用.
本基金C类份额不收取申购费.
本基金A类份额前端申购费率最高不高于1.
2%,且随申购金额的增加而递减,后端申购费率最高不高于1.
4%,且随持有时间的增加而递减,如下表所示:A类份额前端收费:购买金额(M)申购费率M<100万1.
2%100万≤M<500万0.
7%500万≤M<1000万0.
2%M≥1000万每笔1000元A类份额后端收费(其中1年为365天):持有期限(N)申购费率N<1年1.
4%1年≤N<2年1.
2%2年≤N<3年1.
0%3年≤N<4年0.
7%4年≤N<5年0.
4%N≥5年0本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用.
南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书(更新)摘要1002、本基金A类份额场外赎回费率不高于1.
5%,随申请份额持有时间增加而递减(其中1年为365天).
具体如下表所示:申请份额持有时间(N)赎回费率N<7日1.
5%7日≤N<1年0.
5%1年≤N<2年0.
3%N≥2年0本基金A类份额场内赎回费率具体如下表所示:申请份额持有时间(N)赎回费率N<7日1.
5%N≥7日0.
5%投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回.
本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取,扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产,对于持有期少于7日的基金份额所收取的赎回费全额归入基金财产;对于持有期不少于7日的基金份额所收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于25%.
本基金C类份额赎回费率最高不超过1.
5%,随申请份额持有时间增加而递减.
具体如下表所示:申请份额持有时间(N)赎回费率N<7日1.
5%7日≤N<30日0.
5%N≥30日0对C类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产.
3、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定.
基金管理人可以根据基金合同的相关约定调整费率或收费方式,基金管理人应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一家指定媒体公告.
南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书(更新)摘要1014、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下,对基金销售费用实行一定的优惠,费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其他基金销售机构届时发布的相关公告或通知.
§14对招募说明书更新部分的说明本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:1、在"重要提示"部分,对"重要提示"进行了更新.
2、在"基金管理人"部分,对"基金管理人概况"进行了更新,对"主要人员情况"进行了更新.
3、在"基金托管人"部分,对"基金托管人"进行了更新.
4、在"相关服务机构"部分,对"销售机构"进行了更新,对"登记机构"进行了更新.
5、在"基金的投资"部分,对"基金投资组合报告"进行了更新,对"基金业绩"进行了更新.
6、在"基金份额持有人服务"部分,对"基金份额持有人服务"进行了更新.
7、在"其他应披露事项"部分,对"其他应披露事项"进行了更新.
8、对部分其他表述进行了更新.
南方基金管理股份有限公司2019年4月26日