鑫元中短债债券型证券投资基金基金份额发售公告

制作朱玉霞电话:010-83251716E-mail押zqrb9@zqrb.
sina.
netDISCLOSURE信息披露CC22882020年3月18日星期三重要提示1、鑫元中短债债券型证券投资基金(以下简称"本基金")的募集已于2019年12月25日获中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")证监许可[2019]2928号文准予注册.
中国证监会对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证.
2、本基金类别为债券型证券投资基金,运作方式为契约型、开放式.
本基金根据认购费、申购费、赎回费、销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别.
其中:在投资者认购、申购时收取认购、申购费,在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额,称为A类基金份额;从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取认购、申购费,在赎回时根据持有期限收取赎回费的基金份额,称为C类基金份额.
本基金A类和C类基金份额分别设置代码.
由于基金费用的不同,本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算和公告基金份额净值.
鑫元中短债A类基金份额的基金代码为【008864】,鑫元中短债C类基金份额的基金代码为【008865】.
3、本基金的管理人为鑫元基金管理有限公司(以下使用全称或其简称"本公司"),托管人为兴业银行股份有限公司(以下使用全称或其简称"兴业银行"),登记机构为本公司.
4、本基金自2020年3月23日起至2020年4月24日发售,基金管理人可根据募集情况适当延长或缩短本基金的募集期限并及时公告,但整个募集期限自基金份额发售之日起不超过三个月.
5、基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人.
6、本基金将通过基金管理人直销中心柜台和网上交易系统办理认购业务.
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构销售本基金.
除法律法规另有规定外,任何与基金份额发售有关的当事人不得提前发售基金份额.
7、除法律法规另有规定外,一个投资人只能开立和使用一个基金账户;不得非法利用他人账户或资金进行认购,也不得违规融资或帮助他人违规进行认购.
8、投资人应保证用于认购的资金来源合法,投资人应有权自行支配,不存在任何法律上、合约上或其他障碍.
9、本基金首次募集规模上限为10亿元人民币(不包括募集期利息,下同).
采用末日比例确认的方式实现募集规模的有效控制.
若本基金在募集期内任何一天(含第一天)当日募集截止时间后,基金募集总规模超过募集规模上限,本公司将提前结束本次募集并于次日在指定媒介上公告,未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者,由此产生的利息等损失由投资人自行承担.
10、在基金募集期内,投资人通过销售机构或鑫元基金管理有限公司网上交易系统首次认购的单笔最低限额为人民币10元(含认购费,下同),追加认购单笔最低限额为人民币10元.
投资人通过直销中心柜台首次认购的单笔最低限额为人民币10,000元,追加认购单笔最低限额为人民币1,000元.
本基金募集期间对单个基金份额持有人不设置最高累计认购金额限制.
投资人在募集期内可多次认购基金份额,但认购申请一经销售机构受理,则不可以撤销.
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额的数额以登记机构的记录为准.
11、销售网点(指销售机构网点和/或本公司直销中心柜台和/或本公司网上交易系统)对申请的受理并不表示对该申请的成功确认,而仅代表销售网点确实接受了认购申请,申请的成功确认应以基金登记机构的确认登记为准.
投资人可以在基金合同生效后到原销售网点查询认购基金的份额确认情况.
12、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明.
投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在指定信息披露媒体的《鑫元中短债债券型证券投资基金招募说明书》.
13、本基金的基金合同、托管协议、招募说明书及本公告将同时发布在中国证监会基金电子披露网站(http://eid.
csrc.
gov.
cn/fund)和本公司网站(www.
xyamc.
com).
投资人亦可通过本公司网站下载基金认购申请表格和了解基金募集相关事宜.
14、本公司直销中心柜台和网上交易系统开户认购等事项的详细情况可拨打本公司的客户服务电话400-606-6188(免长途话费)或021-68619600进行咨询.
15、风险提示:证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险.
本基金投资于证券市场,基金资产净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,根据自身的投资目的、风险承受能力、投资期限、投资经验、资产状况等对是否投资本基金做出独立决策,并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买本基金.
本基金投资过程中面临的主要风险有:市场风险、信用风险、管理风险、流动性风险、本基金特有的风险、证券公司短期公司债风险、资产支持证券风险及其他风险.
本基金为债券型基金,其预期收益和预期风险高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金.
投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策.
投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构.
基金的过往业绩并不预示其未来表现.
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证.
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益.
基金管理人提醒投资者注意基金投资的"买者自负"原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担.
一、本次基金份额发售基本情况(一)基金名称及代码鑫元中短债债券型证券投资基金鑫元中短债A类基金份额的基金代码为【008864】,鑫元中短债C类基金份额的基金代码为【008865】(二)基金类别债券型证券投资基金(三)基金运作方式契约型、开放式(四)基金存续期限不定期(五)基金份额发售面值每份基金份额发售面值为人民币1.
00元.
(六)基金投资目标本基金主要投资中短期债券,在严格控制投资组合风险的前提下,积极配置优质债券、合理安排组合期限,力争获取超越业绩比较基准的稳定收益.
(七)募集对象符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人.
(八)销售渠道与销售地点1、直销机构鑫元基金管理有限公司及本公司的网上交易系统住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道1200号2层217室办公地址:上海市静安区中山北路909号12楼法定代表人:肖炎联系电话:021-20892066传真:021-20892080联系人:周芹客户服务电话:4006066188,021-68619600公司网址:www.
xyamc.
com投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回等业务,具体交易细则请参阅本公司网站公告.
网上交易网址(含微信交易):www.
xyamc.
com(微信名称:鑫元基金财管家(微信账号:xyamc_ebuy).
2、销售机构(1)兴业银行股份有限公司注册地址:福州市湖东路154号中山大厦办公地址:福州市湖东路154号中山大厦法定代表人:陶以平客服电话:95561网址:www.
cib.
com.
cn(2)杭州银行股份有限公司注册地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦办公地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦法定代表人:陈震山客户服务电话:0571-965234008888508网址:www.
hzbank.
com.
cn(3)东莞农村商业银行股份有限公司注册地址:东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦办公地址:东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦法定代表人:王耀球客服电话:0769-961122网址:www.
drcbank.
com(4)江苏吴江农村商业银行股份有限公司注册地址:江苏省吴江区中山南路1777号办公地址:江苏省吴江区中山南路1777号法定代表人:魏礼亚客服电话:96068(苏州)4008696068(全国)网址:www.
wjrcb.
com(5)东莞银行股份有限公司注册地址:东莞市莞城区体育路21号办公地址:东莞市莞城区体育路21号法人代表人:卢国锋客服电话:4001196228网站:http://www.
dongguanbank.
cn(6)江苏张家港农村商业银行股份有限公司注册地址:江苏省张家港市人民中路66号办公地址:江苏省张家港市人民中路66号法人代表人:季颖客服电话:0512-96065网站:www.
zrcbank.
com(7)郑州银行股份有限公司注册地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路22号办公地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路22号法人代表人:王天宇客服电话:400-096-7585网站:www.
zzbank.
cn(8)长春农村商业银行股份有限公司注册地址:吉林省长春市绿园区正阳街4288号办公地址:吉林省长春市绿园区正阳街4288号法人代表人:马铁刚客服电话:96888网站:www.
cccb.
cn(9)江苏江南农村商业银行股份有限公司注册地址:常州市和平中路413号办公地址:常州市和平中路413号法定代表人:陆向阳客户服务电话:(0519)96005网站:www.
jnbank.
com.
cn(10)厦门银行股份有限公司注册地址:厦门市湖滨北路101号厦门银行大厦办公地址:厦门市湖滨北路101号厦门银行大厦法定代表人:吴世群客户服务电话:400-858-8888网站:www.
xmccb.
com(11)晋商银行股份有限公司注册地址:山西省太原市小店区长风街59号办公地址:山西省太原市长风西街丽华大厦A座法定代表人:阎俊生客服电话:95105588网站:www.
jshbank.
com(12)申万宏源证券有限公司注册地址:上海市徐汇区长乐路989号,世纪商贸广场45楼办公地址:上海市徐汇区长乐路989号,世纪商贸广场45楼法定代表人:杨玉成客服电话:95523或4008895523网址:www.
swhysc.
com(13)中国银河证券股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人:陈共炎客服电话:400888888网址:www.
chinastock.
com.
cn(14)信达证券股份有限公司注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼法定代表人:张志刚客服电话:4008008899网址:www.
cindasc.
com(15)中信建投证券股份有限公司注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址:北京市朝阳门内大街188号法定代表人:王常青客服电话:4008888108网址:www.
csc.
com.
cn(16)中信证券(山东)有限责任公司注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层法定代表人:姜晓林客服电话:0532-96577网址:www.
zxwt.
com.
cn(17)中信证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦法定代表人:张佑君客服电话:95558公司网址:www.
ecitic.
com(18)海通证券股份有限公司注册地址:上海市广东路689号办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦法人代表人:周杰客服电话:4008888001网站:www.
htsec.
com(19)广发证券股份有限公司注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室办公地址:广州市天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43楼法人代表人:孙树明客服电话:95575网站:www.
gf.
com.
cn(20)申万宏源西部证券有限公司注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室法定代表人:李琦客户服务电话:4008-000-562网站:www.
swhysc.
com(21)平安证券股份有限公司注册地址:中华人民共和国广东省深圳市罗湖区深南东路5047号办公地址:中国广东省深圳市深南东路5047号法定代表人:何之江客服电话:95511-8网址:http://stock.
pingan.
com(22)中信期货有限公司注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层法定代表人:张皓客户服务电话:400-990-8826网站:www.
citicsf.
com(23)东海期货有限责任公司注册地址:江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号办公地址:江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号法定代表人:陈太康客户服务电话:95531/400-8888588网站:http://www.
qh168.
com.
cn(24)江苏汇林保大基金销售有限公司注册地址:南京市高淳区砖墙集镇78号办公地址:南京市新街口中山东路9号天时国际商贸大厦11楼E座法定代表人:吴言林客户服务电话:025-56663409网站:www.
huilinbd.
com(25)深圳信诚基金销售有限公司注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室办公地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室法定代表人:周文客户电话:0755-23946579网址:http://ecpefund.
com/(26)厦门市鑫鼎盛控股有限公司注册地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室办公地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室法定代表人:陈洪生客户电话:400-918-0808网站:http://www.
xds.
com.
cn/(27)中国国际金融股份有限公司注册地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层办公地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层法人代表人:沈如军客户服务电话:400-910-1166网站:www.
cicc.
com(28)万家财富基金销售(天津)有限公司注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室办公地址:北京市西城区太平桥大街丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5层法定代表人:张军客服电话:010-59013895网站:http://www.
wjasset.
com(29)阳光人寿保险股份有限公司注册地址:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层办公地址:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层法定代表人:李科客服服务电话:95510网址:http://fund.
sinosig.
com/(30)北京展恒基金销售有限公司注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号办公地址:北京市朝阳区华严北里2号,民建大厦6层25法人代表人:闫振杰客服电话:4008886661网站:http://www.
myfund.
com/(31)上海天天基金销售有限公司注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号26楼法人代表人:其实客服电话:4001818188网站:www.
1234567.
com.
cn(32)上海好买基金销售有限公司注册地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室法人代表人:杨文斌客服电话:4007009665网站:www.
ehowbuy.
com(33)浙江同花顺基金销售有限公司注册地址:浙江省杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼法人代表人:李晓涛客服电话:4008773772网站:www.
ijijin.
cn(34)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1幢202室办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼法人代表人:陈柏青客服电话:95188网站:https://www.
antfortune.
com(35)深圳众禄基金销售有限公司注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元26法人代表人:薛峰客服电话:4006788887网站:www.
zlfund.
cn和www.
jjmmw.
com(36)上海利得基金销售有限公司注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室办公地址:上海市浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼法人代表人:沈继伟客服电话:400-033-7933网站:www.
leadbank.
com.
cn(37)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室办公地址:上海杨浦区秦皇岛路32号C栋2楼法人代表人:汪静波客服电话:400-820-0025网站::www.
noahwm.
com(38)北京增财基金销售有限公司注册地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号办公地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号法人代表人:罗细安客服电话:400-001-8811网站:www.
zcvc.
com.
cn(39)上海联泰基金销售有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层法人代表人:尹彬彬客服电话:400-166-6788网站:www.
66liantai.
com(40)上海汇付基金销售有限公司注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室办公地址:上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室法人代表人:金佶客户服务电话:400-820-2819网站:fund.
bundtrade.
com(41)珠海盈米财富管理有限公司注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491办公地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491法定代表人:肖雯客户服务电话:020-89629066网站:www.
yingmi.
cn(42)上海陆金所资产管理有限公司注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼法定代表人:郭坚客户服务电话:4008219031网站:www.
lufunds.
com(43)南京苏宁基金销售有限公司注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号法定代表人:钱燕飞客服服务电话:95177网址:www.
snjijin.
com(44)北京汇成基金销售有限公司注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号法定代表人:王伟刚客服服务电话:400-619-9059网址:www.
fundzone.
com(45)上海万得基金销售有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座办公地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座法定代表人:王廷富客服服务电话:400-821-0203(46)上海基煜基金销售有限公司注册地址:上海市杨浦区昆明路518号A1002室办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室法定代表人:王翔客服服务电话:021-65370077网址:www.
jiyufund.
com.
cn(47)北京肯特瑞财富投资管理有限公司注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06办公地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06法定代表人:江卉客服服务电话:95118/400-088-8816网址:http://fund.
jd.
com/(48)上海华夏财富投资管理有限公司注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层法定代表人:毛淮平客服服务电话:400-817-5666网址:www.
amcfortune.
com(49)北京蛋卷基金销售有限公司注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507办公地址:北京市朝阳区阜通东大街T3A座19层法定代表人:钟斐斐客服服务电话:4000-618-518网址:www.
danjuanapp.
com(50)江苏天鼎证券投资咨询有限公司注册地址:南京市秦淮区太平南路389号1002室办公地址:南京市鼓楼区平安里74号法定代表人:金婷婷客服服务电话:025-962155网址:http://www.
tdtz888.
com(51)北京百度百盈基金销售有限公司注册地址:北京市海淀区上地十街10号百度大厦办公地址:北京市海淀区西北旺东路10号园西区4号楼软件园国际与区域协同创新中心大厦法定代表人:张旭阳客服服务电话:95055网址:www.
baiyingfund.
com(52)上海长量基金销售有限公司注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层法定代表人:张跃伟客服服务电话:400-820-2899网址:www.
erichfund.
com.
cn(53)上海攀赢基金销售有限公司注册地址:上海市闸北区广中西路1207号306室办公地址:上海市陆家嘴银城路116号大华银行大厦7楼法定代表人:沈茹意客服服务电话:021-68889082网址:www.
pyfunds.
cn基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和《鑫元中短债债券型证券投资基金基金合同》等的规定,选择其他符合要求的销售机构销售本基金.
(九)基金的最低募集份额总额本基金的最低募集份额总额为2亿份.
(十)募集时间安排与基金合同生效本基金的募集期限为2020年3月23日至2020年4月24日.
基金管理人可根据认购的情况,依据法律法规和基金合同规定的规定适当延长或缩短募集期,但整个募集期限自基金份额发售之日起不超过三个月.
本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续.
基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效.
基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告.
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用.
如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责任:1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款利息;3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬.
基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担.
二、募集方式与相关规定募集期间,投资人可通过本公司的直销中心柜台、网上交易系统和各销售机构认购本基金.
1、本基金份额发售面值为人民币1.
00元.
2、本基金认购采取全额缴款认购的方式.
若资金未全额到账则认购无效,基金管理人将认购无效的款项退回.
3、投资人可多次认购,对单个投资者累计持有基金份额的比例或数量不设上限限制.
法律法规、中国证监会另有规定的除外.
4、认购费用本基金A类基金份额在认购时收取认购费用,C类基金份额不收取认购费用.
本基金根据A类基金份额投资群体的不同,将收取不同的认购费率,具体的投资群体分类如下:(1)特定投资者:指通过直销中心认购本基金A类基金份额的依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金(包括全国社会保障基金、经监管部门批准可以投资基金的地方社会保险基金、企业年金单一计划以及集合计划).
如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资者范围,并按规定向中国证监会备案.
本基金对通过直销中心认购本基金A类基金份额的特定投资者,认购费率按其认购金额递减,具体费率如下:认购金额(M)认购费率M<100万0.
03%100≤M<500万0.
01%M≥500万按笔收取,1000元/笔(2)非特定投资者:指除特定投资者之外的投资者.
非特定投资者认购本基金A类基金份额的认购费率按其认购金额递减,具体如下:认购金额(M)认购费率M<100万0.
3%100万元≤M<500万元0.
1%M≥500万元按笔收取,1000元/笔本基金A类基金份额的认购费用按照相关法律法规的规定,在投资人认购基金份额时收取,不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等基金募集期间发生的各项费用.
5、认购份额的计算(1)认购本基金A类基金份额的计算公式为:认购费用适用比率费率时:净认购金额=认购金额/(1+认购费率)认购费用=认购金额-净认购金额认购份额=(净认购金额+利息)/基金份额初始面值认购费用为固定金额时:认购费用=固定金额净认购金额=认购金额-认购费用认购份额=(净认购金额+利息)/基金份额初始面值认购份额的计算保留到小数点后两位,小数点两位以后的部分四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担.
例1:某投资人(特定投资者)通过直销中心投资10,000元认购本基金A类基金份额,认购费率为0.
03%,假定募集期产生的利息为5.
50元,则可认购A类基金份额为:认购金额=10,000元净认购净金额=10,000/(1+0.
03%)=9,997.
00元认购费用=10,000-9,997.
00=3.
00元认购份额=(9,997.
00+5.
50)/1.
00=10,002.
50份即该投资人(特定投资者)投资10,000元认购本基金A类基金份额,可得到10,002.
50份A类基金份额.
例2:某投资人(非特定投资者)投资10,000元认购本基金A类基金份额,认购费率为0.
3%,假定募集期产生的利息为5.
50元,则可认购A类基金份额为:认购金额=10,000元净认购净金额=10,000/(1+0.
3%)=9970.
09元认购费用=10,000-9970.
09=29.
91元认购份额=(9970.
09+5.
50)/1.
00=9975.
59份即该投资人(非特定投资者)投资10,000元认购本基金A类基金份额,可得到9975.
59份A类基金份额.
(2)认购本基金C类基金份额的计算公式为:认购份额=(认购金额+认购资金产生的利息)/基金份额初始面值认购份额的计算保留到小数点后两位,小数点两位以后的部分四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担.
例3:某投资人(特定投资者/非特定投资者)投资10,000元认购本基金C类基金份额,假定募集期产生的利息为5.
50元,则可认购C类基金份额为:认购份额=(10,000+5.
50)/1.
00=10,005.
50份即该投资人(特定投资者/非特定投资者)投资10,000元认购本基金C类基金份额,可得到10,005.
50份C类基金份额.
6、投资人对基金份额的认购(1)认购的时间安排投资人可在募集期内前往本基金销售机构的网点办理基金认购手续,具体的业务办理时间详见本公告相关业务办理规则.
(2)投资人认购应提交的文件和办理手续投资人认购应提交的文件和具体的办理手续详见本公告或各销售机构的相关业务办理规则.
(3)认购的方式和确认a、投资人认购时,需按销售机构规定的方式全额缴款.
b、投资人在募集期内可以多次认购基金份额,A类基金份额的认购费按每笔A类基金份额认购申请单独计算,但已受理的认购申请不得撤销.
c、投资人在T日规定时间内提交的认购申请,通常应在T+2日到原认购网点查询认购申请的受理情况.
d、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申请.
认购的确认以登记机构的确认结果为准.
对于认购申请及认购份额的确认情况,投资者应及时查询.
7、认购的限制(1)本基金首次募集规模上限为10亿元人民币(不包括募集期利息,下同).
采用末日比例确认的方式实现募集规模的有效控制.
若本基金在募集期内任何一天(含第一天)当日募集截止时间后,基金募集总规模超过募集规模上限,本公司将提前结束本次募集并于次日在指定媒介上公告,未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者,由此产生的利息等损失由投资人自行承担.
(2)在基金募集期内,投资人通过销售机构或鑫元基金管理有限公司网上交易系统首次认购的单笔最低限额为人民币10元(含认购费,下同),追加认购单笔最低限额为人民币10元.
投资人通过直销中心柜台首次认购的单笔最低限额为人民币10,000元,追加认购单笔最低限额为人民币1,000元.
(3)基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述对认购的金额限制,基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告.
三、直销中心办理开户与认购的程序(一)个人投资者1、开户及认购的时间:基金募集期限内的周一至周五9:30~17:00(法定节假日不受理).
2、开户及认购程序:(1)开户需提供的资料:a、本人有效身份证件(身份证、港澳居民来往内地通行证、台胞证、外国人永久居留证等)的原件及复印件;1)香港、澳门居民来往内地通行证或台湾居民来往大陆通行证原件及复印件(正反面)(港澳台居民适用)2)港、澳、台居民身份证原件及复印件(正反面)(港澳台居民适用)3)公安机关出具的临时住宿登记证明表原件(港澳台居民适用)4)有效的境内工作证明文件,用以证明有来源于境内的合法收入(港澳台居民适用)5)外国人永久居留证原件及复印件(正反面)(具有中国永久居留资格的外国人适用)6)监护人的身份证原件及复印件(正反面)(未满18周岁的未成年人适用)7)法定监护人关系证明原件(未满18周岁的未成年人适用)b、填妥并签字的业务申请表;c、指定银行账户的证明文件及复印件;d、未成年人至直销柜台办理开户的,必须由其监护人陪同,提供本人的银行卡、本人和监护人的有效身份证明文件,以及能证明监护与被监护关系的有效证件原件和本公司以谨慎原则认为需要提供的其他文件或证件.
该账户的交易申请由其监护人办理,或由其本人在柜台办理交易申请后经监护人书面同意方才有效.
(2)需提交的表单如下:a、完整填写的《账户业务申请表———个人投资者》b、完整填写的《投资人权益须知》c、完整填写的《基金投资人风险问卷调查(个人版)》d、完整填写的《投资者类型及风险承受能力初次评估结果告知、承诺函》e、完整填写的《个人税收居民身份声明文件》f、本人有效身份证件原件及正反面复印件g、银行卡(借记卡)或存折原件及正反面复印件(3)认购资金的缴付以银行转账方式将足额认购资金汇入本公司指定银行开立的直销资金专户.
本公司指定的直销资金专户如下:1)名称:鑫元基金管理有限公司直销专户账号:1001164829013354110开户行:中国工商银行上海市金茂大厦支行2)名称:鑫元基金管理有限公司直销专户账号:121911551110705开户行:招商银行上海分行营业部3)名称:鑫元基金管理有限公司直销专户账号:03070124850000016开户行:南京银行上海浦东支行4)名称:鑫元基金管理有限公司直销专户账号:31001550400050040326开户行:中国建设银行上海市分行营业部投资者若因未正确、及时向上述指定账户足额划付认购资金,造成其认购不成功的,本公司将不承担任何责任.
(4)认购申请投资者开户的同时可办理认购手续,提供下列资料办理基金认购手续:a、开放式基金交易业务申请表(个人投资者签名);b、本人身份证明文件原件(个人投资者,如未成年客户,代理人身份证也须提供);c、认购资金扣缴凭证;d、《投资者风险匹配告知书及投资者确认函》普通投资者需提供;e、《风险不匹配警示函及投资者确认书》客户风险与产品风险不匹配(超风险)时需提供;f、《向普通投资者销售高风险产品确认函》普通投资者购买高风险产品时需提供.
3、注意事项:(1)个人投资者须由本人亲自办理.
(2)投资者应在"汇款人"栏中填写其在基金直销机构开户时登记的名称.
(3)投资者认购基金时,请将加盖银行业务受理章的汇款单据与其他申请所需资料一起递交直销柜台.
经本公司直销中心确认款项到账后,直销柜台为投资者办理认购/申购手续后于当日将申请上传到注册登记中心.
如果认购资金未在当日17:00前到账,当日申请自动取消,投资者如选择继续交易,需向直销柜台重新提交交易申请,并以重新提交申请当日为交易日进行份额和利息等的核算.
(4)在基金募集期内,经基金注册登记机构确认为失败的认购申请,投资者可以就已到账资金再次提出认购申请,未再次提出认购申请的,由本公司将认购款划往投资者指定银行账户.
(5)基金募集期结束,以下认购申请将被认定为无效认购:a.
投资者已划付认购资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的;b.
投资者已划付认购资金,但逾期未办理认购手续的;c.
投资者已划付的认购资金少于其申请的认购金额的;d.
本公司确认的其它无效资金或认购失败资金.
(二)机构投资者1、开户及认购的时间:基金募集期限内的周一至周五9:30~17:00(法定节假日不受理).
2、开户及认购程序:(1)开户A、一般机构投资者机构投资者可通过邮寄或传真(已签订传真协议)的形式办理开立基金账户、基金账号登记或增加交易账户的业务申请.
受理流程如下:客户需要提交的资料如下:a、《账户业务申请表—机构投资者》(加盖公章及法人章);b、《开放式基金业务授权委托书》(加盖公章及法人章);c、《传真交易协议书》(加盖公章);d、《开放式基金业务印鉴卡》(加盖公章及法人章);e、《基金投资人风险承受能力调查问卷(机构版)》(加盖公章);f、《投资人权益须知》(加盖公章);g、《投资者类型及风险承受能力初次评估结果告知、承诺函》(加盖公章);h、《机构税收居民身份声明文件》加盖公章、法人章(消极非金融机构及其他非金融机构需提供);i、《控制人税收居民身份声明文件》控制人签章(消极非金融机构需提供);j、受益所有人信息表(加盖公章);k、加盖单位公章的企业法人营业执照正本复印件及有效的副本原件,行政机关、社会团体、军队、武警、下属机构(具有主管单位批文号)、基金会或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件;l、组织机构代码证正本和其加盖单位公章的复印件;m、税务登记证正本和其加盖单位公章的复印件;n、法定代表人身份证件正反面复印件(加盖公章);o、授权经办人身份证件正反面复印件(加盖公章);p、指定银行账户的开立证明文件(加盖公章).
B、如合格境外机构投资者、企业年金、集合理财等产品开户除提供上述资料外还需提供以下资料:合格境外机构投资者证券投资业务许可证以及外汇登记证、投资管理人企业年金资格证书、企业年金计划确认函复印件、集合理财产品成立、备案的批复文件复印件及集合理财产品合同首尾页、三方盖章页(加盖投资管理人公章).
C、如合格境外机构投资者、企业年金、集合理财产品等涉及托管行开户除提供上述资料外还需提供以下资料:a、托管银行营业执照及托管资格证书(加盖托管银行章);b、合格境外机构投资者或投资管理人授权托管银行办理业务的授权委托书或托管协议(加盖投资管理人公章);c、托管银行经办人授权委托书(加盖托管银行章及负责人签章);d、托管银行经办人身份证件正反面复印件(加盖托管银行章).
D、如符合《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的要求,还需提供以下资料:a、金融机构应提供金融相关业务资格证书(加盖公章);b、符合条件的法人或其他组织应提供近1年末的净资产证明及金融资产资产证明、投资经历证明(加盖有效印章).
(2)认购资金的缴付以银行转账方式将足额认购资金汇入本公司指定银行开立的直销资金专户,本公司指定的直销资金专户如下:1)名称:鑫元基金管理有限公司直销专户账号:1001164829013354110开户行:中国工商银行上海市金茂大厦支行2)名称:鑫元基金管理有限公司直销专户账号:121911551110705开户行:招商银行上海分行营业部3)名称:鑫元基金管理有限公司直销专户账号:03070124850000016开户行:南京银行上海浦东支行4)名称:鑫元基金管理有限公司直销专户账号:31001550400050040326开户行:中国建设银行上海市分行营业部投资者若因未正确、及时向上述指定账户足额划付认购资金,造成其认购不成功的,本公司将不承担任何责任.
(3)认购申请投资者开户同时可办理认购手续,提供下列资料办理基金认购手续:a、开放式基金交易业务申请表(加盖预留印鉴和授权经办人签字);b、经办人身份证明文件原件;c、认购资金扣缴凭证;d、《投资者风险匹配告知书及投资者确认函》普通投资者需提供;e、《风险不匹配警示函及投资者确认书》客户风险与产品风险不匹配(超风险)时需提供;f、《向普通投资者销售高风险产品确认函》普通投资者购买高风险产品时需提供.
3、注意事项:(1)投资者应在"汇款人"栏中填写其在基金直销机构开户时登记的名称.
(2)机构投资者当日的认购资金应当在规定的时间内(认购17:00前)到达鑫元基金管理有限公司的指定收款账户.
特殊情况下未能到账的,投资者必须及时提供认购资金在当日上述时点(认购17:00)之前从其银行账户划出的证明文件,且鑫元基金管理有限公司直销中心已在(认购17:00)前收到投资者的业务申请资料.
投资者认购资金到账时间(或者认购资金从其银行账户划出时点)超出上述时点或者当日未能提供相关证明文件的,投资者的当日交易申请顺延至下一个工作日受理,鑫元基金管理有限公司不对相应资金的利息损失承担任何责任.
(3)基金募集期结束,以下将被认定为无效认购:a、投资者已划付认购资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的;b、投资者已划付认购资金,但逾期未办理认购手续的;c、投资者已划付的认购资金少于其申请的认购金额的;d、本公司确认的其它无效资金或认购失败资金.
(4)在基金登记机构确认为无效认购后,投资者可以就已到账资金再次提出认购申请,未再次提出认购申请的由本公司将认购款划往投资者指定银行账户.
四、网上交易系统(一)网上交易系统适用投资者本公司已开通网上交易系统支付渠道,支持银行卡以公司网站公告为准.
个人投资者可登陆本公司网上交易系统(包括网上交易、微信公众号鑫元基金财管家),按照有关提示办理开放式基金的交易及查询等业务.
(二)网上交易系统业务范围基金账户开户、账户登记、认购、申购、赎回、转换、定期定额、货币基金赎回转认购等业务.
货币基金赎回转认购:指投资者用赎回"鑫元宝"(鑫元货币市场基金A,000483)的份额直接认购本公司旗下募集期内基金的一种交易方式.
本基金在募集期内开通此业务,并且享受本基金认购费1折优惠,固定费用的按原费用执行.
对于非通过"赎回转认购"业务提交的认购交易申请,仍按照本公司公告标准费率收取认购费.
注:鑫元基金微信公众号鑫元基金财管家平台此次不支持货币基金赎回转认购功能.
(三)网上交易系统操作说明1、持有银行卡的个人投资者,需到各银行办理好网上业务后,即可登录本公司网站(www.
xyamc.
com)或鑫元基金微信公众号鑫元基金财管家,按照相关提示申请开户或者开通网上交易系统交易功能.
2、完成上述手续后,个人投资者即可登陆本公司网上交易系统,按照有关提示办理开放式基金的交易及查询等业务.
(四)重要提示1、投资者在办理本业务之前,请务必仔细阅读《鑫元基金管理有限公司开放式基金网上交易委托服务协议》、《鑫元基金管理有限公司开放式基金网上交易业务规则》与《鑫元基金管理有限公司直销网上交易定期定额申购业务规则》,了解网上交易的固有风险.
投资者应慎重选择,并在使用时妥善保管好网上交易信息,特别是相关账号和密码.
具体业务规则详见本公司网站www.
xyamc.
com.
2、未尽事宜以基金法律文件、本公司相关公告和网上支付业务规则为准.
(五)咨询方式鑫元基金管理有限公司客服电话:400-606-6188(免长途话费)、021-68619600五、清算与交割1、基金合同生效前,全部认购资金将被冻结在本基金募集专户中,认购资金冻结期间的利息折算为基金份额,归投资人所有,不收取利息折算基金份额的认购费用.
2、投资人通过销售机构进行认购时产生的无效认购资金,将于认购申请被确认无效之日起二个工作日内向投资人的指定银行账户划出.
3、本基金权益登记由基金登记机构在募集结束后完成.
六、基金的验资与基金合同的生效在本基金募集结束后,基金管理人根据登记机构确认的数据,将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管人为基金开立的资产托管专户中,由基金管理人委托具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所对认购资金进行验资并出具验资报告.
登记机构出具认购户数、认购份额、利息等的证明.
自收到验资报告之日起十日内,基金管理人向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续.
自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效.
基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告.
若本基金募集失败,本基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期限届满后30日内返还基金认购人.
七、本次份额发售当事人和相关机构(一)基金管理人名称:鑫元基金管理有限公司住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道1200号2层217室办公地址:上海市静安区中山北路909号12楼法定代表人:肖炎客户服务电话:4006066188,021-68619600网址:www.
xyamc.
com(二)基金托管人名称:兴业银行股份有限公司注册地址:福建省福州市湖东路154号办公地址:上海市银城路167号法定代表人:高建平成立日期:1988年8月22日注册资本:207.
74亿元人民币(三)登记机构名称:鑫元基金管理有限公司住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道1200号2层217室办公地址:上海市静安区中山北路909号12层法定代表人:肖炎联系电话:021-20892000传真:021-20892111联系人:包颖(四)律师事务所和经办律师名称:上海源泰律师事务所注册地址:中国上海浦东南路256号华夏银行大厦14层办公地址:中国上海浦东南路256号华夏银行大厦14层负责人:廖海联系电话:021-51150298传真:021-51150398联系人:刘佳经办律师:刘佳、姜亚萍(五)会计师事务所和经办注册会计师名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)注册地址:北京市东城区长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室办公地址:北京市东城区长安街1号东方广场安永大楼16层法定代表人:毛鞍宁电话:010-58153000传真:010-85188298联系人:陈露经办注册会计师:陈露、蔺育化鑫元中短债债券型证券投资基金基金合同全文和招募说明书全文于2020年3月18日在本公司网站[www.
xyamc.
com]和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.
csrc.
gov.
cn/fund)披露,供投资者查阅.
如有疑问可拨打本公司客服电话(400-606-6188、021-68619600)咨询.
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益.
请充分了解本基金的风险收益特征,审慎做出投资决定.
特此公告.
鑫元基金管理有限公司2020年3月18日鑫元中短债债券型证券投资基金基金合同及招募说明书提示性公告