股东dc8[法律资料]公司股东大会职责及召开操作流程

公司股东大会职责及召开操作流程

一、股东大会的职责

(一)有限公司股东大会的职权(第38条)

第三十八条 股东会行使下列职权

(一)决定公司的经营方针和投资计划(方向性的指引) ;

(二)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事决定有关董事、监事的报酬事项;

(三)审议批准董事会的报告;

(四)审议批准监事会或者监事的报告;

(五)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;

(六)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;

(七)对公司增加或者减少注册资本作出决议;

(八)对发行公司债券作出决议;

(九)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议;

(十)修改公司章程;

(十一)公司章程规定的其他职权。

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对前款所列事项股东以书面形式一致表示同意的可以不召开股东会会议直接作出决定并由全体股东在决定文件上签名、盖章。

(二)股份有限公司股东大会的职权(第100条)

(1)第一百条本法第三十八条第一款关于有限责任公司股东会职权的规定适用于股份有限公司股东大会。

(2)上市公司股东大会的特别决策事项(第122条) 

第一百二十二条 上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额百分之三十的应当由股东大会作出决议并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

二、股东大会的召集人与主持人

(一)有限公司(第41条)

1、首次股东会会议由出资最多的股东召集和主持。

2、董事会或不设董事会的执行董事召集

(1)有限责任公司设立董事会的股东会议由董事会召集董事长主持;董事长不能履行职务或者不履行职务的 由副董事长主持;副董事长不能履行职务或者不履行职务的 由半数以上董事共同推举一名董事主持。

(2)有限责任公司不设董事会的股东会会议由执行董事召集和主持。

3、监事会或不设监事会的监事召集

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董事会或者执行董事不能履行或者不履行召集股东会会议职责的由监事会或者不设监事会的公司的监事召集和主持;

4、代表十分之一以上表决权的股东

监事会或者监事不召集和主持的代表十分之一以上表决权的股东可以自行召集和主持。

(二)股份有限公司(第102条)

1、董事长

股东大会会议由董事会召集董事长主持;董事长不能履行职务或者不履行职务的 由副董事长主持;副董事长不能履行职务或者不履行职务的 由半数以上董事共同推举一名董事主持。

2、监事会

董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的监事会应当及时召集和主持;

3、连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东

监事会不召集和主持的连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东可以自行召集和主持。

4、清算组(第187条)

清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后应当制定清算方案并报股东会、股东大会或者人民法院确认。 这就需要清算组召集股东会。

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三、召开定期股东大会的情形

(一)有限公司

定期会议应当依照公司章程的规定按时召开。

股东会定期会议每两次会议之间的最长间隔期限以及具体召开时间我国公司法允许由公司章程决定定期会议应按章程的规定按时召开无故不得取消、提前或延迟。

(二)股份有限公司

股东大会应当每年召开一次年会。

四、召开临时股东会议的法定情形

(一)有限公司(第40条)

代表十分之一以上表决权的股东三分之一以上的董事监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的应当召开临时会议。

(二)股份有限公司(第101条)

“有下列情形之一的应当在两个月内召开临时股东大会

(一)董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时;

(二)公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时;

(三)单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时;

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(四)董事会认为必要时;

(五)监事会提议召开时;

(六)公司章程规定的其他情形。 (如章程可以规定 当公司股价跌至一定幅度时必须召集临时股东大会。 )”

五、股东会的通知程序

(一)有限公司

1、股东会的通知程序(第42条)

召开股东会会议应当于会议召开十五日前通知全体股东;但是公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。

(1)公司章程或全体股东的约定既可缩短也延长会议的通知期限。

(2)通知方式对于有限责任公司尤其规模较小的可以灵活采取口头、 电话、书面方式但必须在公司章程中作出规定。

2、股东大会通知的内容

法律没有做出规定公司章程和全体股东可以具体约定。

3、通知期限的起算

究竟是从通知发出之日起算还是自股东收到通知之日起算 《公司法》并无明确规定。

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(二)股份有限公司

1、股东会的通知程序(第103条)

(1)召开股东大会会议应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开二十日前通知各股东;

(2)临时股东大会应当于会议召开十五日前通知各股东;

(3)发行无记名股票的应当于会议召开三十日前公告会议召开的时间、地点和审议事项。

2、股东大会通知的内容

应当载明会议召开的时间、地点和审议的事项。

《上市公司章程指引》第五十五条股东大会的通知包括以下内容

(一)会议的时间、地点和会议期限;

(二)提交会议审议的事项和提案;

(三)以明显的文字说明全体股东均有权出席股东大会并可以书面委托代理人出席会议和参加表决该股东代理人不必是公司的股东;

(四)有权出席股东大会股东的股权登记日;

(五)会务常设联系人姓名 电话号码。

公司法第103条第3款规定股东大会不得对前两款通知中未列明的事项作出决议。

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3、通知期限的起算

究竟是从通知发出之日起算还是自股东收到通知之日起算 《公司法》并无明确规定可由公司章程予以明确。

六、监事会或股东的提案权

(一)有限公司的监事会或监事(第54条)

第五十四条 监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职权 (五)向股东会会议提出提案;

(二)股份有限公司(第103条第2款)

单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东可以在股东大会召开十日前提出临时提案并书面提交董事会;董事会应当在收到提案后二日内通知其他股东并将该临时提案提交股东大会审议。临时提案的内容应当属于股东大会职权范围并有明确议题和具体决议事项。

开物律师集团(郑州)事务所戚谦律师提示董事会无权过滤股东的提案必须无条件地将股东提案交股东大会审议。

七、股东大会表决规则

(一)有限公司(第43条)

1、表决规则

股东会会议由股东按照出资比例行使表决权;但是公司章程另有规定的除外。

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戚谦律师提示

①根据表决比例自治性如果公司章程规定股东会决议采取一人一票、少数服从多数的表决方式是可以的也可以规定股东的表决比例与出资比例不一致。

②在分期缴纳出资项下存在着实缴的出资比例和认缴的出资比例股东的表决权以哪一比例为准呢戚谦律师建议在有一名或多名股东实际缴纳出资的情况下股东按实缴出资比例行使表决权;在全体股东都没有实际缴纳出资的情况下股东按其认缴的出资比例行使表决权。

③值得一提的是本条规定的是按“出资比例” 对于首次会议是没有问题的如果吸收新股东、减资后奖励股份形成的新股东如何行使表决权法律没有考虑到章程中应作规定。

2、股东会的议事方式和表决程序(第44、 22条)

(1)普通决议通过(第44条第1款)

股东会的议事方式和表决程序除本法有规定的外 由公司章程规定。

(2)特别决议通过的事项(第44条第2款)

股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。

(3)内容合法、程序严谨(公司法第22条)

①公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效。 (第1款)

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律师提示股东大会只能处分公司的财产权利而不能处分股东卧室里的私有财产(如对股东股权的处置等) ;再如要求全体股东按各自持股比例增资扩股或为公司举债提供担保等这是股东的权利而非义务。

②股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程或者决议内容违反公司章程的股东可以自决议作出之日起六十日内请求人民法院撤销。 (第2款)

③救济措施(第3、 4款)

股东依照前款规定提起诉讼的人民法院可以应公司的请求要求股东提供相应担保。

公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记。

3、代理投票(公司法第107条也适用于有限公司)

股东可以委托代理人出席股东大会会议代理人应当向公司提交股东授权委托书并在授权范围内行使表决权。

股东代理人不限于公司的其他股东非股东的自然人也可以成为股东代理人。

(二)股份有限公司

1、表决规则

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