诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

2018年第1期基金管理人:诺安基金管理有限公司基金托管人:中国建设银行股份有限公司重要提示(一)诺安多策略混合型证券投资基金(以下简称"本基金")由原诺安多策略股票型证券投资基金变更而来.
原诺安多策略混合型证券投资基金经中国证券监督管理委员会2011年5月18日证监许可【2011】739号文核准公开募集,本基金的基金合同于2011年8月9日正式生效.
(二)基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整.
本《招募说明书》经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险.
(三)投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金《招募说明书》及《基金合同》等,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策.
基金管理人提醒投资者"买者自负"原则,在投资者作出投资决策后,须承担基金投资中出现的各类风险,包括:市场系统性风险、上市公司风险、利率风险、流动性风险、信用风险、管理风险、本基金特有风险、资产配置风险及其他风险等.
本基金属于混合型基金,预期风险与收益低于股票型基金,高于债券型基金与货币市场基金,属于中高风险、中高收益的基金品种.
本基金以一元初始面值募集基金份额,在市场波动等因素的影响下,基金投资有可能出现亏损或基金份额净值低于初始面值.
(四)基金的过往业绩并不预示其未来表现.
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证.
诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2018年第1期1基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益.
(五)基金管理人根据投资者适当性管理办法,对投资者进行分类.
投资者应当如实提供个人信息及证明材料,并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责.
投资者应当知晓并确认当个人信息发生重要变化、可能影响投资者分类和适当性匹配的,应及时主动进行更新.
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准.
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件.
基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务.
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同.
本招募说明书(更新)财务数据已经基金托管人复核.
本招募说明书(更新)所载内容截止日为2018年2月9日,有关财务数据和净值表现截止日为2017年12月31日(财务数据未经审计).
一、基金管理人(一)基金管理人概况公司名称:诺安基金管理有限公司住所:深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19—20层办公地址:同住所法定代表人:秦维舟设立日期:2003年12月9日批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2003]132号组织形式:有限责任公司注册资本:1.
5亿元人民币存续期限:持续经营电话:0755-83026688诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2018年第1期2传真:0755-83026677联系人:王嘉股权结构:股东单位出资额(万元)出资比例中国对外经济贸易信托有限公司600040%深圳市捷隆投资有限公司600040%大恒新纪元科技股份有限公司300020%合计15000100%(二)证券投资基金管理情况截至2018年2月9日,本基金管理人共管理五十五只开放式基金:诺安平衡证券投资基金、诺安货币市场基金、诺安先锋混合型证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资基金、诺安价值增长混合型证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺安成长混合型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证100指数证券投资基金、诺安中小盘精选混合型证券投资基金、诺安主题精选混合型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资基金、上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金、诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金、诺安行业轮动混合型证券投资基金、诺安多策略混合型证券投资基金、诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)、诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金、诺安中证创业成长指数分级证券投资基金、诺安汇鑫保本混合型证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、诺安研究精选股票型证券投资基金、诺安纯债定期开放债券型证券投资基金、诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金、诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金、诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金、诺安中证500交易型开放式指数证券投资基金、诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、诺安理财宝货币市场基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安聚鑫宝货币市场基金、诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安聚利债券型证券投资基金、诺安新经济股票型证券投资基金、诺安低碳经济股票型证券投资基金、诺安中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金、诺安创新驱动灵活配置混合诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2018年第1期3型证券投资基金、诺安先进制造股票型证券投资基金、诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安益鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安安鑫保本混合型证券投资基金、诺安精选回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安和鑫保本混合型证券投资基金、诺安积极回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安优选回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安进取回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安高端制造股票型证券投资基金、诺安改革趋势灵活配置混合型证券投资基金、诺安瑞鑫定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安圆鼎定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安鑫享定期开放债券型发起式证券投资基金等.
(三)主要人员情况1.
董事会成员秦维舟先生,董事长,工商管理硕士.
历任北京中联新技术有限公司总经理,香港昌维发展有限公司总经理,香港先锋投资有限公司总经理,中国新纪元有限公司副总裁,诺安基金管理有限公司副董事长.
伊力扎提艾合买提江先生,副董事长,历任吉通网络通信股份有限公司人力资源部副总经理,中化国际石油公司人力资源部总经理、公司副总经理,中国对外经济贸易信托有限公司副总经理,现任中国对外经济贸易信托有限公司总经理.
赵忆波先生,董事,硕士.
历任南方航空公司规划发展部项目经理,泰信基金管理有限公司研究员,翰伦投资咨询公司(马丁可利基金)投资经理,纽银西部基金管理有限公司基金经理,现任大恒科技副董事长.
齐斌先生,董事,硕士.
历任中国国贸有限责任公司董事会秘书,中国中化集团公司投资部副总经理、战略规划部副总经理.
现担任中国对外经济贸易信托有限公司副总经理.
李清章先生,董事,硕士.
历任天津电视台总编室副主任,天津广播电视台宣传管理部副主任.
现任上海钟表有限公司董事长,上海摩士达钟表进出口有限公司董事长.
奥成文先生,董事,硕士.
历任中国通用技术(集团)控股有限责任公司资产经营部副经理,中国对外经济贸易信托有限公司投资银行部副总经理,诺安基诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2018年第1期4金管理有限公司督察长,现任诺安基金管理有限公司总经理.
汤小青先生,独立董事,博士.
历任国家计委财政金融司处长,中国农业银行市场开发部副主任,中国人民银行河南省分行副行长,中国人民银行合作司副司长,中国银监会合作金融监管部副主任,内蒙古银监局、山西银监局局长,中国银监会监管一部主任,招商银行副行长.
史其禄先生,独立董事,博士.
历任中国工商银行外汇业务管理处处长,中国工商银行伦敦代表处首席代表,中国工商银行新加坡分行总经理,中国工商银行个人金融业务部副总经理,机构业务部副总经理,机构金融业务部资深专家.
赵玲华女士,独立董事,硕士.
历任中国人民解放军空军总医院新闻干事,全国妇女联合会宣传部负责人,中国人民银行人事司综合处副处长,国家外汇管理局政策法规司副处长,中国外汇管理杂志社社长兼主编,国家外汇管理局国际收支司巡视员.
2.
监事会成员李京先生,监事,企业管理硕士.
历任中国中化集团总裁办公室部门经理,中化集团香港立丰实业公司总经理助理,中化汇富资产管理公司副总经理,中化欧洲资本公司副总经理兼世盈(厦门)创业投资有限公司副总经理,现任中国对外经济贸易信托有限公司副总经理.
赵星明先生,监事,金融学硕士.
历任中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处副处长,深圳证券交易所理事会秘书长,君安证券香港公司副总经理等职.
戴宏明先生,监事,本科.
历任浙江证券深圳营业部交易主管、国泰君安证券公司部门主管、诺安基金管理有限公司交易中心总监,现任诺安基金管理有限公司首席交易师(总助级)兼交易中心总监.
梅律吾先生,监事,硕士.
历任长城证券有限责任公司研究员,鹏华基金管理有限公司研究员,诺安基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、研究部副总监,现任指数组负责人.
3.
经理层成员奥成文先生,总经理,经济学硕士,经济师.
曾任中国通用技术(集团)控股有限责任公司资产经营部副经理,中国对外经济贸易信托有限公司投资银行部副总经理.
2002年10月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作,任公司督察诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2018年第1期5长,现任公司总经理.
杨文先生,副总经理,企业管理学博士.
曾任国泰君安证券公司研究所金融工程研究员,中融基金管理公司市场部经理.
2003年8月加入诺安基金管理有限公司,历任市场部总监、发展战略部总监,现任公司副总经理.
杨谷先生,副总经理,经济学硕士,CFA.
曾任平安证券公司综合研究所研究员、西北证券公司资产管理部研究员.
2003年10月加入诺安基金管理有限公司,现任公司副总经理、投资一部总监、权益事业部总经理、诺安先锋混合型证券投资基金基金经理.
陈勇先生,副总经理,经济学硕士,注册会计师.
曾任国泰君安证券公司固定收益部业务董事、资产管理部基金经理,民生证券公司证券投资总部副总经理.
2003年10月加入诺安基金管理有限公司,历任研究部总监、督察长、合规与风险控制部总监,现任公司副总经理、固定收益事业部总经理.
曹园先生,副总经理,本科.
曾任职于国泰基金管理有限公司,先后从事于TA交易中心交易员、销售部北方区副总经理、北京公司副总经理的工作.
2010年5月加入诺安基金管理有限公司,历任华北营销中心总经理、公司总经理助理,现任公司副总经理、营销事业部总经理.
马宏先生,督察长,硕士.
曾任中国新兴(集团)总公司职员、中化财务公司证券部职员、中化国际贸易股份有限公司投资部副总经理、中国对外经济贸易信托有限公司证券部投资总监、资产管理二部副总经理、投资发展部总经理.
现任公司督察长.
4.
现任基金经理李玉良先生,博士,曾任职于中国工商银行股份有限公司,从事内部风险管理及稽核工作.
2010年6月加入诺安基金管理有限公司,历任产品经理、基金经理助理.
2015年3月起任诺安中证创业成长指数分级证券投资基金基金经理,2015年7月起任诺安多策略混合型证券投资基金基金经理,2016年3月起任诺安研究精选回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2016年9月起任诺安优选回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安积极回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安进取回报灵活配置混合型证券投资基金基金基金经理.
5.
历任基金经理诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2018年第1期6王永宏先生,曾于2011年8月至2013年4月担任本基金基金经理.
杨谷先生,曾于2013年4月至2015年1月担任本基金基金经理.
吴博文先生,曾于2014年6月至2015年8月担任本基金基金经理.
6.
投资决策委员会成员的姓名及职务本公司投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会和固定收益类基金投资决策委员会,具体如下:股票类基金投资决策委员会:主席由公司总经理奥成文先生担任,委员包括:杨谷先生,副总经理、投资一部总监、权益事业部总经理、基金经理;韩冬燕女士,权益事业部副总经理、基金经理;王创练先生,研究部总监兼首席策略师(总助级)、基金经理.
固定收益类基金投资决策委员会:主席由公司总经理奥成文先生担任,委员包括:杨谷先生,副总经理、投资一部总监、权益事业部总经理、基金经理;谢志华先生,固定收益事业部副总经理、基金经理、总裁助理;王创练先生,研究部总监兼首席策略师(总助级)、基金经理.
上述人员之间不存在近亲属关系.
二、基金托管人(一)基本情况名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)住所:北京市西城区金融大街25号办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人:田国立成立时间:2004年09月17日组织形式:股份有限公司注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整存续期间:持续经营基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号联系人:田青诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2018年第1期7联系电话:(010)67595096中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,总部设在北京.
本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939),于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939).
2017年6月末,本集团资产总额216,920.
67亿元,较上年末增加7,283.
62亿元,增幅3.
47%.
上半年,本集团实现利润总额1,720.
93亿元,较上年同期增长1.
30%;净利润较上年同期增长3.
81%至1,390.
09亿元,盈利水平实现平稳增长.
2016年,本集团先后获得国内外知名机构授予的100余项重要奖项.
荣获《欧洲货币》"2016中国最佳银行",《环球金融》"2016中国最佳消费者银行"、"2016亚太区最佳流动性管理银行",《机构投资者》"人民币国际化服务钻石奖",《亚洲银行家》"中国最佳大型零售银行奖"及中国银行业协会"年度最具社会责任金融机构奖".
本集团在英国《银行家》2016年"世界银行1000强排名"中,以一级资本总额继续位列全球第2;在美国《财富》2016年世界500强排名第22位.
中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工220余人.
自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段.
(二)主要人员情况纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务.
其拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验.
龚毅,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验.
郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2018年第1期8客户服务和业务管理经验.
黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验.
原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验.
(三)基金托管业务经营情况作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持"以客户为中心"的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务.
经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一.
截至2017年二季度末,中国建设银行已托管759只证券投资基金.
中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同.
中国建设银行连续11年获得《全球托管人》、《财资》、《环球金融》"中国最佳托管银行"、"中国最佳次托管银行"、"最佳托管专家——QFII"等奖项,并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家"最佳托管银行".
三、相关服务机构(一)、诺安基金管理有限公司直销中心本公司在深圳、北京、上海、广州、成都开设五个直销网点对投资者办理开户、申购和赎回等业务:1、深圳直销中心办公地址:深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19-20层邮政编码:518048电话:0755-83026603或0755-83026620传真:0755-83026630联系人:祁冬灵2、北京分公司诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2018年第1期9办公地址:北京市朝阳区光华路甲诺安基金大厦14号8-9层邮政编码:100020电话:010-59027811传真:010-59027890联系人:孟佳3、上海分公司办公地址:上海浦东新区世纪大道210号21世纪中心大厦903室邮政编码:200120电话:021-68824617传真:021-68362099联系人:王惠如4、广州分公司办公地址:广州市珠江新城华夏路10号富力中心2908邮政编码:510623电话:020-38928980传真:020-38928980联系人:黄怡珊5、西部营销中心办公地址:成都市高新区府城大道西段399号天府新谷9栋1单元1802邮政编码:610021电话:028-86050157传真:028-86050160联系人:裴兰6、个人投资者可以通过基金管理人的网上直销交易系统办理本基金的开户和申购、赎回手续,具体交易细节请参阅基金管理人网站公告.
网址:www.
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com.
cn(二)基金代销机构(排名不分先后)(1)中国建设银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街25号诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2018年第1期10办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心法定代表人:田国立联系人:张静客户服务电话:95533传真:010-66275654网址:www.
ccb.
com(2)中国工商银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人:易会满电话:010-66107900传真:010-66107914联系人:田耕客户服务电话:95588网址:www.
icbc.
com.
cn(3)中国农业银行股份有限公司注册地址:北京市东城区建国门内大街69号办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座法定代表人:周慕冰客户服务电话:95599网址:www.
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com(4)中国银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号法定代表人:陈四清客户服务电话:95566网址:www.
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cn(5)交通银行股份有限公司注册地址:上海市银城中路188号办公地址:上海市银城中路188号法定代表人:牛锡明诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2018年第1期11电话:021-58781234传真:021-58408842联系人:曹榕客户服务电话:95559网址:www.
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com(6)招商银行股份有限公司注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦法定代表人:李建红电话:0755-83198888传真:0755-83195109联系人:兰奇客户服务电话:95555网址:www.
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com(7)平安银行股份有限公司注册地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦办公地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦法定代表人:谢永林电话:0755-82088888传真:0755-82080714联系人:周勤客户服务电话:95511-3网址:www.
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com(8)北京银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层办公地址:北京市西城区金融大街丙17号法定代表人:张东宁联系人:谢小华电话:010-66223587传真:010-66226045诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2018年第1期12客户服务电话:95526网址:www.
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cn(9)南京银行股份有限公司注册地址:南京市玄武区中山路288号办公地址:南京市中山路288号法定代表人:胡升荣联系电话:025-84544135传真:010-84544129客户服务电话:95302网址:www.
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com.
cn(10)杭州银行股份有限公司注册地址:杭州市下城区庆春路46号办公地址:杭州市下城区庆春路46号法定代表人:陈震山客户服务电话:95398、400-8888-508网址:www.
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cn(11)温州银行股份有限公司住所及办公地址:温州市车站大道华海广场196号法定代表人:邢增福电话:0577-88990082传真:0577-88995217联系人:林波客户服务电话:96699(浙江)、962699(上海)、0577-96699(其他地区)网址:www.
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cn(12)江苏银行股份有限公司注册地址:南京市中华路26号办公地址:南京市中华路26号法定代表人:夏平联系人:田春慧诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2018年第1期13电话:025-58588167传真:025-58588164客户服务电话:95319网址:www.
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cn(13)中国光大银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦办公地址:北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心法定代表人:唐双宁客户服务电话:95595网址:www.
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com(14)中国民生银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人:洪琦电话:010-58351666传真:010-83914283联系人:李群客户服务电话:95568网址:www.
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cn(15)上海浦东发展银行股份有限公司注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号办公地址:上海市中山东一路12号法定代表人:吉晓辉联系人:汤嘉惠、倪苏云电话:021-61618888传真:021-63604199客户服务电话:95528网址:www.
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cn(16)中信银行股份有限公司注册地址:北京市东城区朝阳门北大街9号诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2018年第1期14办公地址:北京市东城区朝阳门北大街9号法定代表人:李庆萍电话:010-65546655-108传真:010-65542373联系人:秦莉客户服务电话:95558网址:www.
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com(17)烟台银行股份有限公司注册地址:中国烟台市芝罘海港路25号办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路25号法定代表人:叶文君联系人:王淑华电话:0535-6699660传真:0535-6699884客户服务电话:4008-311-777网址:www.
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net(18)威海市商业银行股份有限公司注册地址:中国威海市宝泉路9号办公地址:威海市宝泉路9号财政大厦法定代表人:谭先国客户服务电话:96636(省内)、4000096636(境内)网址:www.
whccb.
com(19)北京农村商业银行股份有限公司注册地址:北京市西城区月坛南街1号院2号楼办公地址:北京市西城区月坛南街1号院2号楼法定代表人:王金山电话:010-63229475传真:010-63229478客户服务电话:400-66-96198(全国)、96198(北京)诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2018年第1期15网址:www.
bjrcb.
com(20)华侨永亨银行(中国)有限公司注册地址:上海市浦东新区源深路1155号华侨银行大厦B101,B103,B106,B108-109,101,103-104,106-108,201-204,206-208,301-308,401-408,501-508单元办公地址:上海市浦东新区源深路1155号华侨银行大厦法定代表人:钱乃骥客户服务电话:40089-40089(国内);(86755)25833688(海外)网址:www.
ocbc.
com.
cn(21)包商银行股份有限公司注册地址:包头市青山区钢铁大街6号办公地址:包头市青山区钢铁大街6号法定代表人:李镇西客户服务电话:95352网址:www.
bsb.
com.
cn(22)江苏常熟农村商业银行股份有限公司注册地址:江苏省常熟市新世纪大道58号办公地址:江苏省常熟市新世纪大道58号法定代表人:宋建明客户服务电话:0512-962000、4009962000网址:www.
csrcbank.
com(23)江南农村商业银行股份有限公司注册地址:江苏省常州市和平中路413号办公地址:江苏省常州市和平中路413号法定代表人:陆向阳客户服务电话:(0519)96005网址:www.
jnbank.
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cn(24)广州农村商业银行股份有限公司注册地址:广州市天河区华夏路1号信合大厦诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2018年第1期16办公地址:广州市天河区华夏路1号信合大厦法定代表人:王继康客户服务电话:95313网址:www.
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com(25)苏州银行股份有限公司注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号法定代表人:王兰凤客户服务电话:96067网址:www.
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com(26)宁波银行股份有限公司注册地址:中国浙江省宁波市鄞州区南路700号办公地址:中国浙江省宁波市鄞州区南路700号法定代表人:陆华裕客户服务电话:086-574-89068221(值班电话)086-574-87050028(投资者关系)客户服务电话:95574网址:www.
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cn(28)江苏紫金农村商业银行股份有限公司注册地址:南京市建邺区梦都大街136号办公地址:南京市建邺区梦都大街136号法定代表人:张小军客户服务电话:96008诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2018年第1期17网址:www.
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com(29)中原银行股份有限公司注册地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦办公地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦法定代表人:窦荣兴客户服务电话:95186网址:www.
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com(90)浙江同花顺基金销售有限公司注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼法定代表人:凌顺平联系电话:0571-88911818传真:0571-86800423客户服务电话:4008-773-772网址:www.
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com(91)深圳腾元基金销售有限公司注册地址:深圳市福田区华富街道深南中路4026号田面城市大厦18层b办公地址:深圳市福田区深南中路4026号田面城市大厦18楼ABC法定代表人:曾革客户服务电话:4009-908-600网址:www.
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com(92)北京展恒基金销售股份有限公司注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1邮电新闻大厦2层法定代表人:闫振杰客户服务电话:400-818-8000网址:www.
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com诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2018年第1期35(93)一路财富(北京)信息科技有限公司注册地址:北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室办公地址:北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座22层2208法定代表人:吴雪秀客户服务电话:400-001-1566网址:www.
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com(94)北京钱景基金销售有限公司(原北京钱景财富投资管理有限公司)注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012办公地址:北京市海淀区丹棱街中关村金融大厦10层法定代表人:赵荣春联系人:魏争电话:010-57418829客户服务电话:400-893-6885网址:www.
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net(95)北京晟视天下投资管理有限公司注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层法定代表人:蒋煜联系人:徐长征、林凌电话:010-58170943,010-58170918客户服务电话:400-818-8866网址:www.
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cn(96)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809法定代表人:戎兵联系人:程刚电话:010-52855713客户服务电话:400-6099-200诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2018年第1期36网址:www.
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com(97)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室办公地址:北京市朝阳区东三环北路38号院泰康金融大厦38层法定代表人:张冠宇客户服务电话:400-819-9868网址:www.
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com(98)中经北证(北京)资产管理有限公司注册地址:北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层办公地址:北京市西城区北礼士路甲129号新华1949产业园东门法定代表人:查薇联系人:陈莹莹客户服务电话:400-600-0030网址:www.
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com(99)上海汇付金融服务有限公司注册地址:上海市黄浦区中山南路100号19楼办公地址:上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼法定代表人:金佶电话:021-33323999传真:021-33323993客户服务电话:400-821-3999手机客户端:天天盈基金网址:https://tty.
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com(100)上海利得基金销售有限公司注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼;上海市浦东新区陆家嘴1318号星展银行大厦1003单元法定代表人:李兴春客户服务电话:400-921-7755诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2018年第1期37网址:www.
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cn(101)浙江金观诚财富管理有限公司注册地址:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室办公地址:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室法定代表人:徐黎云联系人:周立枫联系电话:0571-88337788客户服务电话:400-068-0058网址:www.
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com(103)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室办公地址:上海杨浦区秦皇岛路32号C栋法定代表人:汪静波联系电话:021-38509735客户服务电话:400-821-5399网址:www.
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com(104)嘉实财富管理有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2018年第1期38办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层12-15单元法定代表人:赵学军联系人:余永键联系电话:010-85097570客户服务电话:400-021-8850网址:www.
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cn(105)上海凯石财富基金销售有限公司注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼法定代表人:陈继武业务联系人:李晓明联系电话:021-63333319客户服务电话:400-643-3389网址:www.
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com(106)泰诚财富基金销售(大连)有限公司注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号法定代表人:林卓联系人:薛长平电话:0411-88891212传真:0411-84396536客户服务电话:400-6411-999网址:www.
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cn(107)厦门市鑫鼎盛控股有限公司注册地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场西座1501-1504室办公地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼法定代表人:陈洪生联系电话:0592-3128888、0592-8060888诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2018年第1期39客服电话:400-918-0808公司网址:www.
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com(109)珠海盈米财富管理有限公司注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203法定代表人:肖雯联系人:钟琛联系电话:020-89629012客户服务电话:020-89629066公司网址:www.
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cn(113)乾道金融信息服务(北京)有限公司注册地址:北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场1302室法人代表:王兴吉客户服务电话:400-088-8080网址:www.
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com(117)泰信财富基金销售有限公司注册地址:北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间办公地址:北京市海淀区西四环北路69号一层法定代表人:李静联系人:周栋电话:010-88499161-8006传真:010-88460066客户服务电话:400-1687575网址:www.
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com(119)上海万得基金销售有限公司(原上海万得投资顾问有限公司)注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座办公地址:上海市浦东新区福山路33号8楼法定代表人:王廷富联系人:徐亚丹联系电话:13818306630客户服务电话:400-821-0203(120)天津国美基金销售有限公司注册地址:天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801办公地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层法定代表人:丁东华客户服务电话:400-111-0889网址:www.
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com(122)北京懒猫金融信息服务有限公司注册地址:北京市石景区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号国投尚科大厦法定代表人:许现良联系人:王芳芳联系电话:18519215322诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2018年第1期43客户服务电话:4001-500-882网址:www.
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com(123)和谐保险销售有限公司注册地址:北京市朝阳区东三环中路55号楼20层2302办公地址:北京市朝阳区建外大街6号安邦保险大厦10层法定代表人:蒋洪联系人:张楠联系电话:010-85256214客户服务电话:95569网址:www.
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com(124)上海华夏财富投资管理有限公司注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层法定代表人:毛淮平客户服务电话:400-817-5666网址:www.
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com(126)通华财富(上海)基金销售有限公司注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室办公地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼法定代表人:马刚联系人:庄洁茹联系电话:021-60818206诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2018年第1期44客户服务电话:95156-5网址:www.
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cn(128)天津万家财富资产管理有限公司注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层法定代表人:李修辞联系人:邵玉磊电话:18511290872客户服务电话:010-59013825网址:www.
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com(129)北京蛋卷基金销售有限公司注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507办公地址:北京市朝阳区阜通东大街望京SOHOT3A座19层法定代表人:钟斐斐联系人:袁永姣电话:010-61840688客户服务电话:4000-618-518网址:http://danjuanapp.
com(130)大河财富基金销售有限公司注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.
2号办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.
2号诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2018年第1期45法定代表人:王荻联系人:方凯鑫电话:0851-88405606客户服务电话:0851-88235678网址:www.
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com(131)北京恒天明泽基金销售有限公司注册地址:北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层法定代表人:周斌客户服务电话:400-8980-618网址:www.
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com(132)江苏汇林保大基金销售有限公司注册地址:江苏省南京市高淳区砖墙镇78号办公地址:上海市黄浦区龙华东路868号绿地海外滩办公A座1605法定代表人:吴言林联系人:李跃电话:021-53086966客户服务电话:025-56663409网址:www.
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com基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售基金,并及时公告.
(三)注册登记机构名称:诺安基金管理有限公司住所:深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19—20层法定代表人:秦维舟电话:0755-83026688传真:0755-83026677(四)出具法律意见书的律师事务所和经办律师名称:北京市颐合中鸿律师事务所住所:北京市东城区建国门内大街7号光华长安大厦2座1910室诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2018年第1期46法定代表人/负责人:付朝晖电话:010-65178866传真:010-65180276经办律师:虞荣方、高平均(五)审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)住所:北京市东城区东长安街1号东方广场E2座8层执行事务合伙人:邹俊电话:010-85085000传真:010-85185111联系人:左艳霞经办注册会计师:左艳霞张品四、基金的名称诺安多策略混合型证券投资基金五、基金的类型契约型开放式基金六、基金的投资目标本基金主要通过数量化手段优化投资策略,在控制风险的前提下,力争实现基金资产的长期稳定增值.
七、基金的投资范围本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行、上市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、权证、货币市场工具、股指期货和资产支持证券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会相关规定.
本基金股票投资占基金资产的比例范围为60%-95%;债券、权证、现金、货诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2018年第1期47币市场工具和资产支持证券占基金资产的比例范围为5%-40%,其中权证投资占基金资产净值的比例范围为0-3%;现金或者到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%.
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围.
八、基金的业绩比较基准本基金业绩比较基准:沪深300指数*75%+上证国债指数*25%采用该业绩比较基准主要基于如下考虑:1、沪深300指数编制合理、透明、运用广泛,具有较强的代表性和权威性.
2、上证国债指数以国债为样本,按照发行量加权而成,具有良好的债券市场代表性.
3、作为混合型基金,选择该业绩比较基准能够真实反映本基金长期动态的资产配置目标和风险收益特征.
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时,本基金可以在管理人与托管人协商一致报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告.
九、基金的投资策略本基金将实施积极主动的投资策略,具体由资产配置策略、股票投资策略、债券投资策略、权证投资策略以及股指期货投资策略五部分组成.
1.
资产配置策略本基金主要投资的大类资产是股票、债券和现金,我们将从宏观面、政策面、资金面和基本面等全面研究、综合分析,发掘择时因子,根据择时因子信号和市场情况灵活配置大类资产.
大类资产的配置由多因子市场择时模型和具体情况决定.
模型分为短周期模型和长周期模型,短周期模型每天进行更新,长周期模型在经济数据公布后及时进行更新.
同时对于模型本身我们也会定期进行修正和检验.
此外,需要指出的是在具备足够多预期收益率良好的投资标的时,将优先考诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2018年第1期48虑股票类资产的配置,剩余资产将配置于债券类和现金类等大类资产上.
2.
股票投资策略本基金以"定量投资"为主,辅以"定性投资",力争实现稳定超额回报.
定量投资方面,本基金将依托自主研发的定量投资模型,构建投资组合.
其中,核心模型包括诺安行业选择模型、诺安多因素股票模型以及诺安组合优化器.
量化投资小组将根据市场变化趋势,定期或不定期地对模型进行复核,并做相应调整,以不断改善模型的适用性.
(1)诺安行业选择模型诺安行业选择模型,通过定量分析行业赢利能力、分析师的盈利预期、市场认同度等因素,捕捉具有投资吸引力的行业.
根据各行业的投资吸引力,决定各行业相对于业绩比较基准中行业权重的相对偏离度.
提高投资吸引力高的行业配置,降低投资吸引力低的行业配置.
(2)诺安多因素股票模型通过诺安行业选择模型筛选的行业进入个股筛选程序.
本基金在个股选择层面,采用"诺安多因素股票模型".
诺安基金根据对中国证券市场运行特征的长期研究,选取估值因子(Valuation)、成长因子(Growth)、盈利趋势(Operating)、分析师情绪(Sentiment)、市场因素(Market)五大类对A股股价波动具有较强解释度的指标,建立"诺安多因素股票模型",并使该模型成为股票选择的重要依据.
定性投资主要利用基本面研究成果,对模型自动选股的结果进行复核和优选,即在诺安多因素股票模型筛选出的股票名单的基础上,根据分析师定性研究成果,剔除掉某些存在定性缺陷或发生不利变化和事件的上市公司的股票,从而进行定性优选.
需要考虑的定性因素包括:A)上市公司治理结构、管理和产品;B)上市公司生产经营;C)存在对股价有负面影响的潜在事件和政策;D)存在压制股价的其它非基本面因素.
本基金通过量化技术,对上述定量模型和定性因素筛选的结果进行优化,以诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2018年第1期49确定个股权重,实现风险收益的最佳匹配.
定量投资方法以科学性和系统性著称,将在严格的纪律化模型制约下,紧密跟踪策略,使运作风险最小化,并力争取得较高收益.
在现阶段,本基金使用"稳健优化"的方法,在所有可能的期望回报的最坏条件下,计算最优组合.
与其他优化方法相比,使用"稳健优化"方法获得的最优组合,更加稳定,更加分散化,交易成本和换手率更低.
3.
债券投资策略本基金的债券组合主要作为基金流动性管理的工具.
债券投资采取"自上而下"的策略,深入分析宏观经济、货币政策和利率变化趋势以及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,以价值发现为基础,采取以久期管理策略为主,辅以收益率曲线策略、收益率利差策略等,确定和构造能够提供稳定收益、较高流动性的债券和货币市场工具组合.
4.
权证投资策略本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究,结合期权定价模型和我国证券市场的交易制度估计权证价值,进行稳健投资.
5.
股指期货投资策略本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本着谨慎性原则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的风险收益特性.
股指期货的具体投资策略包括:(1)对冲投资组合的系统性风险;(2)有效管理现金流量、降低建仓或调仓过程中的冲击成本等.
基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组,授权特定的管理人员负责股指期货的投资审批事项,同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会批准.
十、风险收益特征本基金属于混合型基金,预期风险与收益低于股票型基金,高于债券型基金与货币市场基金,属于中高风险、中高收益的基金品种.
十一、基金投资组合报告诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2018年第1期50本投资组合报告所载数据截止日为2017年12月31日,本报告中所列财务数据未经审计.
(一)报告期末基金资产组合情况序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)1权益投资30,438,988.
0054.
31其中:股票30,438,988.
0054.
312基金投资--3固定收益投资--其中:债券--资产支持证券--4贵金属投资--5金融衍生品投资--6买入返售金融资产9,900,000.
0017.
66其中:买断式回购的买入返售金融资产--7银行存款和结算备付金合计11,367,451.
1020.
288其他资产4,341,013.
247.
759合计56,047,452.
34100.
00(二)报告期末按行业分类的境内股票投资组合代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)A农、林、牧、渔业--B采矿业3,566,922.
007.
41C制造业19,799,060.
9041.
14D电力、热力、燃气及水生产和供应业--E建筑业820,000.
001.
70F批发和零售业--G交通运输、仓储和邮政业--H住宿和餐饮业--I信息传输、软件和信息技术服务业3,892,895.
108.
09J金融业2,360,110.
004.
90K房地产业--L租赁和商务服务业--M科学研究和技术服务业--N水利、环境和公共设施管理业--O居民服务、修理和其他服务业--P教育--Q卫生和社会工作--R文化、体育和娱乐业--S综合--合计30,438,988.
0063.
25诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2018年第1期51(三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)1600309万华化学60,2002,283,988.
004.
752600584长电科技95,9002,045,547.
004.
253002340格林美236,1001,697,559.
003.
534002439启明星辰69,5461,623,899.
103.
375002466天齐锂业30,1201,602,685.
203.
336603019中科曙光38,0001,529,120.
003.
187600183生益科技85,6901,479,009.
403.
078600028中国石化239,4001,467,522.
003.
059600388龙净环保80,0001,384,000.
002.
8810600030中信证券75,1001,359,310.
002.
82(四)报告期末按券种分类的债券投资组合本基金本报告期末未持有债券.
(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细本基金本报告期末未持有债券.
(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券.
(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属.
(八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证.
(九)报告期末本基金投资的股指期货交易说明1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细本基金本报告期末未投资股指期货.
2、本基金投资股指期货的投资政策本基金本报告期未投资股指期货.
(十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明1、本期国债期货投资政策诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2018年第1期52本基金本报告期未投资国债期货.
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金本报告期末未投资国债期货.
3、本期国债期货投资评价本基金本报告期未投资国债期货.
(十一)投资组合报告附注1、本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体,除万华化学和中信证券外,本报告期没有出现被监管部门立案调查的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形.
(1)2017年7月6日,万华化学集团股份有限公司(以下简称"万华化学)发布了《万华化学集团股份有限公司关于2016年9月20日安全事故调查结果的公告》的公告,对安全事故基本情况、原因和性质、损失等进行披露.
根据烟台市人民政府批复的《万华化学集团股份有限公司烟台工业园"9.
20"较大爆炸事故调查报告》的建议,万华化学对相关责任人给予相应责任追究,烟台市安监局对万华化学及公司负责人进行罚款.
截至本报告期末,万华化学(600309)为本基金前十大重仓股.
从投资角度看,我们认为该公司仍具有潜力,上述处罚并未影响公司的长期竞争力.
因此本基金才继续持有万华化学.
本基金对该股票的投资符合法律法规和公司制度.
(2)2017年7月7日,中信证券股份有限公司收到中国证监会行政处罚事先告知书,主要是因为此前2015年公司曾公告收到中国证监会调查通知书(稽查总队调查通字153121号),该次调查的范围是公司在融资融券业务开展过程中,存在违反《证券公司监督管理条例》第八十四条"未按照规定与客户签订业务合同"规定之嫌.
截至近日,依据《证券公司监督管理条例》第八十四条第(七)项的规定,中国证监会拟决定:一、责令中信证券改正,给予警告,没收违法所得人民币61,655,849.
78元,并处人民币308,279,248.
90元罚款.
截至本报告期末,中信证券(600030)为本基金前十大重仓股.
此事件发生以来的近两年间,在监管机构的指导下,中信证券持续完善相关内控机制,进一步加强日常经营管理,依法合规地开展各项业务,目前该公司的经营情况正常.
因此本基金才继续持有中信证券(600030),本基金对该股票的投资符合法律法规和公司制度.
2、本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票.
3、期末其他资产构成序号名称金额(元)1存出保证金75,757.
402应收证券清算款4,246,172.
353应收股利-诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2018年第1期534应收利息3,117.
415应收申购款15,966.
086其他应收款-7待摊费用-8其他-9合计4,341,013.
244、期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明序号股票代码股票名称流通受限部分的公允价值(元)占基金资产净值比例(%)流通受限情况说明1600309万华化学2,283,988.
004.
75重大事项2002466天齐锂业325,645.
200.
68新股流通受限6、投资组合报告附注的其他文字描述部分由于四舍五入原因,分项之和与合计数可能有尾差.
十二、基金的业绩本基金的过往业绩不代表未来表现.
(一)诺安多策略混合型证券投资基金报告期基金份额净值增长率与同期业绩基准收益率比较表阶段份额净值增长率①份额净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④2011.
8.
9~2011.
12.
31-19.
90%1.
35%-11.
73%1.
04%-8.
17%0.
31%2012.
1.
1~2012.
12.
31-4.
99%1.
31%6.
88%0.
96%-11.
87%0.
35%2013.
1.
1~2013.
12.
3124.
97%1.
21%-4.
73%1.
04%29.
70%0.
17%2014.
1.
1~2014.
12.
3133.
75%1.
13%38.
62%0.
91%-4.
87%0.
22%2015.
1.
1~2015.
12.
3145.
28%2.
72%7.
23%1.
86%38.
05%0.
86%2016.
1.
1~2016.
12.
31-9.
96%1.
73%-7.
40%1.
05%-2.
56%0.
68%2017.
1.
1~2017.
12.
31-5.
47%0.
91%16.
22%0.
48%-21.
69%0.
43%2011.
8.
9~2017.
12.
3157.
30%1.
60%43.
80%1.
12%13.
50%0.
48%注:本基金业绩比较基准:沪深300指数*75%+上证国债指数*25%.
(二)自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2018年第1期54较基准收益率变动的比较注:本基金的建仓期为6个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定.
十三、基金的费用概览(一)与基金运作有关的费用1、基金费用的种类(1)基金管理人的管理费;(2)基金托管人的托管费;(3)基金财产拨划支付的银行费用;(4)基金合同生效后的基金信息披露费用;(5)基金份额持有人大会费用;(6)基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费、诉讼费;(7)基金的证券交易费用;(8)依法可以在基金财产中列支的其他费用.
诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2018年第1期55(9)本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除.
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定.
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式(1)基金管理人的管理费在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.
5%年费率计提.
计算方法如下:H=E*年管理费率÷当年天数H为每日应计提的基金管理费E为前一日基金资产净值基金管理费每日计提,按月支付.
由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延.
(2)基金托管人的托管费在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.
25%年费率计提.
计算方法如下:H=E*年托管费率÷当年天数H为每日应计提的基金托管费E为前一日基金资产净值基金托管费每日计提,按月支付.
由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延.
(3)除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用.
3、不列入基金费用的项目基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用.
基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付.
4、费用调整诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2018年第1期56基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率.
调高基金管理费率、基金托管费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率等费率,无须召开基金份额持有人大会.
基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告.
(二)与基金销售有关的费用1、申购费用本基金在申购时收取申购费用,申购费率随申购金额的增加而递减,具体费率如下:申购金额(M)申购费率M<50万元1.
5%50万元≤M<100万元1%100万元≤M<200万元0.
8%200万元≤M<500万元0.
5%M≥500万元每笔1000元2、赎回费用赎回费用由赎回人承担,其中25%的部分归基金资产所有,其余部分可用于注册登记等相关费用.
本基金的赎回费率随持有期递减,最高不超过赎回总金额的0.
5%.
具体费率如下:持有年限T赎回费率T<1年0.
5%1年≤T<2年0.
2%T≥2年03、转换费(1)、基金转换费用基金转换费由转出基金的赎回费以及相应的申购费补差两部分构成,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定,其中赎回费的百分之二十五计入基金资产.
基金转换费用由基金持有人承担.
注:当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时,将收取申购费补差,即"申购费补差费率=转入基金的适用申购费率-转出基金的适用申诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2018年第1期57购费率";当转入基金的适用申购费率等于或低于转出基金的适用申购费率时,不收取申购费补差.
(2)、转换份额计算公式计算公式如下:A=[B*C*(1-D)/(1+G)+F]/E其中,A为转入的基金份额;B为转出的基金份额;C为转换申请当日转出基金的基金份额净值;D为转出基金的对应赎回费率;G为申购费补差费率;E为转换申请当日转入基金的基金份额净值;F为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计未付收益(仅限转出基金为货币市场基金).
具体份额以注册登记机构的记录为准.
转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有.
4、投资者通过网上交易方式办理基金申购或转换,适用网上交易费率,详见基金管理人网站的具体规定.
5、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整申购费率、赎回费率和收费方式.
如调整费率或收费方式,基金管理人应最迟于新的费率或收费方式实施日2日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告.
调整后的费率或收费方式还将在最新的更新的招募说明书中列示.
6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等定期或不定期地开展基金促销活动.
(三)基金税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体,根据国家法律法规的规定,履行各自的纳税义务.
十四、对招募说明书本次更新部分的说明本招募说明书(更新)依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于2017年9月23日刊登的《诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书》进行了更新,主要诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2018年第1期58更新的内容如下:1、在"重要提示"部分,添加了适当性内容、更新了招募说明书内容的截至日期及相关财务数据的截至日期.
2、在"第三部分基金管理人"中,更新了证券投资基金管理情况、主要人员情况的信息.
3、在"第四部分基金托管人"中,更新了基金托管人情况的信息.
4、在"第五部分相关服务机构"中,更新了基金份额发售机构的信息.
5、在"第八部分基金份额的申购与赎回"中,更新了"十三、基金的转换"的相关内容.
6、在"第九部分基金的投资"中,更新了"十二、基金投资组合报告"的内容.
相关数据及内容的截止日期为2017年12月31日.
7、在"第十部分基金的业绩"中,更新了本基金报告期基金份额净值增长率与同期业绩基准收益率比较表以及本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图.
8、在"第二十一部分对基金份额持有人的服务"中,更新了本基金定期定额计划服务的相关内容.
9、在"第二十二部分其他应披露事项",列举了本基金在本报告期内的相关公告.
十五、签署日期2018年2月9日以上内容仅为摘要,须与本招募说明书(更新)正文所载之详细资料一并阅读.
诺安基金管理有限公司2018年3月26日