上交所IPO网下申购平台网下投资者数字证书业务办理流程说明本文主要说明主承销商代理网下投资者申请证书流程、开通数字证书流程,网下投资者办理证书解锁、证书注销、用户更名、证书丢失或损坏、重置用户登录密码时的办理流程,变更登录用户名流程.
特别提醒:使用windowsxp或Windows2003Server操作系统登录IPO网下申购平台的用户:1、windowsxp:必须升级至sp32、Windows2003Server:必须安装SP2并且打补丁968730以下流程中证书解锁、变更登录用户名、重置用户登录密码、来人领取证书时,来人/邮寄地址为:地址上海外高桥保税区台中北路8号139房间邮编200131联系人王炜联系方式联系电话:021-58654154QQ群:311794058以下流程中提交申请证书材料、证书注销材料时,来人/邮寄地址为::地址上海市张东路1387号37栋信息公司邮编201203联系人邹华君联系方式联系电话:021-68814725QQ群:311794058一承销商代理网下投资者申请与领取证书(一)提交申请资料原件1、《上交所IPO网下申购平台网下投资者证书申请表》(见1):填写打印后加盖公章、签署日期.
2、《上交所IPO网下申购平台网下投资者证书申请承诺书》(新版,见2):填写打印后加盖公章、签署日期.
3、承销商企业法人营业执照复印件:复印并加盖单位公章.
(如已启用统一社会信用代码证的,3和4两项只需提供一份盖章的统一社会信用代码证复印件)4、承销商组织机构代码证复印件:复印并加盖单位公章.
5、投资者填写的《IPO网下申购平台证书开通申请表》(新版,见8):个人投资者签名/机构投资者加盖公章,并由承销商加盖公章.
注意:申请证书的数目与提交的开通申请表数目必须一致.
上述申请资料以来人或邮寄方式提交.
(二)付费承销商完成付款,填写《上交所IPO网下申购平台证书付费信息表》(见3),将上述付费信息表与汇款底单加盖公章后传真至CA中心.
收费标准每个证书有效期三年,证书到期后需重新申请证书收费为每个证书800元RMB(内含三年服务费)支付方式银行转账,不接受个人付款和现金账户信息开户名称:上证所信息网络有限公司开户银行:招商银行上海分行金桥支行帐号:096945-216580801810001CA中心传真021-68819726(三)领取数字证书CA中心通知承销商前来领取证书和发票,承销商收到通知后需来人领取证书和发票.
来人领取时需提供以下材料:1、《上交所数字证书业务办理授权证明》(见4):填写并打印后加盖公章、签署日期.
2、承销商授权领取人的身份证原件及复印件:请携带原件和复印件各一份.
二证书开通1、注意:登录使用交易员代码登录和使用组织机构代码登录但在协会组织机构代码已经变更为统一社会信用代码的用户,在新增或补办证书前务必先办理变更登录用户名业务,否则新证书无法开通.
2、承销商从信息公司领取证书后,将证书与用户身份绑定信息提交IPO网下申购平台,并从该平台获知用户权限开通情况反馈.
3、承销商在确认用户权限开通成功后向网下投资者发放CA证书.
三证书解锁用户如因多次输入密码错误出现证书锁定的情形,可由网下投资者直接向本所提出解锁申请.
对于尚未开通IPO网下申购平台权限的证书,暂不受理解锁申请.
证书解锁支持来人和邮寄两种办理方式.
个人网下投资者申请EKey解锁时,应提交以下申请资料原件:1、《上交所IPO网下申购平台证书业务申请表(个人用户适用)》(新版,见5):勾选"解锁"并填写其它信息,打印后签名、签署日期,并由券商确认个人身份后盖章.
2、本人身份证复印件:签名、签署日期.
3、需要解锁的证书介质.
4、如授权他人代办,须提交1)《上交所数字证书业务办理授权证明》(见4):填写并打印后签名、签署日期.
2)代办人的身份证原件及复印件机构网下投资者申请EKey解锁时,应提交以下申请资料原件:1、《上交所IPO网下申购平台证书业务申请表(机构用户适用)》(新版,见6):勾选"解锁"并填写其它信息,打印后加盖公章、签署日期.
2、QFII证券投资业务许可证复印件:QFII类机构适用,加盖公章或由机构负责人签名.
3、企业法人营业执照复印件:其他机构适用,加盖公章.
(如已启用统一社会信用代码证的,3和4两项只需提供一份盖章的统一社会信用代码证复印件).
4、组织机构代码证复印件:其他机构适用,加盖公章.
5、需要解锁的证书介质.
6、如选择来人办理,须提交:1)《上交所数字证书业务办理授权证明》(见4):填写并打印后加盖公章、签署日期.
2)授权办理人的身份证原件及复印件:请携带原件和复印件各一份.
四证书注销当用户怀疑证书存在密钥泄漏或被他人冒用等情形时,可由网下投资者直接向本所提出注销申请,对于尚未开通IPO网下申购平台权限的证书,可由承销商提出注销申请.
证书注销支持来人和邮寄两种办理方式.
个人网下投资者申请注销证书时,应提交以下申请资料原件:1、《上交所IPO网下申购平台证书业务申请表(个人用户适用)》(新版,见5):勾选"证书注销"并填写其它信息,打印后签名、签署日期,并由券商确认个人身份后盖章.
2、本人身份证复印件:签名、签署日期.
3、如授权他人代办,须提交1)《上交所数字证书业务办理授权证明》(见4):填写并打印后签名、签署日期.
2)代办人的身份证原件及复印件机构网下投资者申请注销证书时,应提交以下申请资料原件:1、《上交所IPO网下申购平台证书业务申请表(机构用户适用)》(新版,见6):勾选"证书注销"并填写其它信息,打印后加盖公章、签署日期.
2、QFII证券投资业务许可证复印件:QFII类机构适用,加盖公章或由机构负责人签名.
3、企业法人营业执照复印件:其他机构适用,加盖公章.
(如已启用统一社会信用代码证的,3和4两项只需提供一份盖章的统一社会信用代码证复印件).
4、组织机构代码证复印件:其他机构适用,加盖公章.
5、如选择来人办理1)《上交所数字证书业务办理授权证明》(见4):填写并打印后加盖公章、签署日期.
2)授权办理人的身份证原件及复印件:请携带原件和复印件各一份.
五变更登录用户名使用交易员登录的用户和使用组织机构代码登录但在协会组织机构代码已经变更为统一社会信用代码的机构用户可以申请变更登录用户名.
个人网下投资者申请变更登录用户名时,应提交以下申请资料原件:1、《上交所IPO网下申购平台证书业务申请表(个人用户适用)》(新版,见5):勾选"变更登录用户名"并填写其它信息,打印后签名、签署日期,并由券商确认个人身份后盖章.
2、本人身份证复印件:签名、签署日期.
3、如授权他人代办,须提交1)《上交所数字证书业务办理授权证明》(见4):填写并打印后签名、签署日期.
2)代办人的身份证原件及复印件.
机构用户申请变更登录用户名时,应提交以下申请资料原件:1、《上交所IPO网下申购平台证书业务申请表》(见6):勾选"变更登录用户名"并填写其它信息后打印,加盖公章并签署日期.
2、QFII证券投资业务许可证复印件:QFII类机构适用,加盖公章或由机构负责人签名.
3、企业法人营业执照复印件:其他机构适用,加盖公章.
(如已启用统一社会信用代码证的,3和4两项只需提供一份盖章的统一社会信用代码证复印件).
4、组织机构代码证复印件:其他机构适用,加盖公章.
5、如选择来人办理,须提交1)《上交所数字证书业务办理授权证明》(见4):填写并打印后加盖公章、签署日期.
2)授权办理人的身份证原件及复印件:请携带原件和复印件各一份.
六重置用户登录密码已经在IPO网下申购平台开通权限的网下投资者和承销商用户,在忘记用户登录密码时可申请重置用户登录密码.
重置后密码修改为111111,且当天有效,投资者务必在申请表上留下联系电话并保持电话畅通,信息公司联系申请表上预留电话后进行重置操作.
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